SUMARIO:

I. CONCEPTO

II. DURACION DE LA INVESTIGACION

III. FINALIDAD

IV. CARACTERSTICAS:

4.1. Carcter no jurisdiccional de la investigacin

4.2. Proteccin de los derechos y garantas fundamentales

4.3. Flexibilidad de la investigacin

4.4. Eficacia de la Investigacin.

4.5. Incorporacin de la Oralidad y la Contradiccin

V. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIN PREPRATORIA:

5.1. El Ministerio Pblico Fiscal

5.2. La Polica

5.3. El investigado.

5.4. El Abogado Defensor

5.5. El Agraviado

5.6. El Juez

VI. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

6.1. Inicio de la Investigacin.

6.2. Las Diligencias Preliminares

6.3. Calificacin de las diligencias preliminares y formalizacin

6.4. Las principales diligencias

6.4.1. Declaracin del Imputado

6.4.2. La declaracin del Agraviado:

6.4.3. La Declaracin del Testigo

6.5. Control de la Investigacin

6.6. Los Actos Especiales de Investigacin

6.6.1. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340):

6.6.2. La apertura postal

6.6.3. Agente Encubierto (Artculo 341):

VII. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN:

7.1. Plazo de la etapa de la investigacin preparatoria

7.2. Fin de la Etapa de la investigacin Preparatoria

VIII. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

IX. CONCLUSIONES.

X. REFERENCIAS

LA ETAPA DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN EL NUEVO MODELO PROCESAL

PENAL

JUAN DIEGO CAJAS PREZ

 INTRODUCCION

La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la cual se trata de superar

un estado de incertidumbre, a travs de la bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar
la informacin que acabe con esa incertidumbre. Se trata pues, de la actividad que encuentra o detecta
los medios que servirn de prueba. Pero ello no implica que dichos medios de prueba sean obtenidos
mediante procedimientos no permitidos por la ley.1

El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la investigacin, debe reunir todos los
elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su acusacin no slo ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria, sino tambin ante el juez unipersonal o colegiado, en la etapa oral y
contradictoria, toda vez que su funcin no slo es denunciar y acusar, sino sostener y probar su
acusacin. Como bien seala TORRES CARO, lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la
denuncia que l formule tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente
la responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de denunciar cuando slo tiene leves
indicios y carencia de pruebas idneas y suficientes de la comisin del ilcito penal.2

As, la INVESTIGACIN PREPARATORIA, se convierte en una de las etapas si bien inicial, a su

vez la ms importante del Proceso Penal en el nuevo modelo procesal que contiene
el Cdigo Procesal Penal de 2004, y que, viene siendo puesto en vigencia de manera secuencial en
los diferentes distritos judiciales de nuestro pas (Huaura, La Libertad, Arequipa y a partir del mes de
Abril del ao en curso, en Lambayeque). Ello implica que la investigacin preparatoria dota al
Proceso Penal de los cimientos necesarios para dar lugar al Juzgamiento, toda vez que si tenemos una
investigacin endeble, sin elementos de prueba suficientes, la investigacin no tendr xito y
culminar en un requerimiento de SOBRESEIMIENTO.

1
ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE N. "Cdigo Procesal Penal Comentado D. Leg.
957. 1ra. Ed Edit. JURISTAS. Lima-Per. Mayo 2007.

2
TORRES CARO, Carlos Alberto. "El Fiscal y la Prctica Procesal Penal". JURISTAS editores. Lima 2004.
EL AUTOR.

I. CONCEPTO.

Es la etapa dirigida por el Fiscal y est destinada a reunir elementos de conviccin que le permitan a
ste, decidir si formula o no acusacin contra el imputado. La investigacin preparatoria reemplaza
en la prctica a la etapa de Instruccin del Cdigo de Procedimientos Penales y constituye la fase
siguiente de la investigacin preliminar, de tal manera que culminada sta el Fiscal dado el
cumplimiento de los presupuestos que exige la ley da inicio formal del proceso mediante la
expedicin de una Disposicin, continuando con su labor investigadora. Siguiendo los conceptos de
la doctrina chilena, con una de sus representantes Mara Ins Horvitz Lennon, es que esta etapa
consiste, como su nombre lo indica, en la indagacin preliminar, por parte del Ministerio Pblico y
la polica, de los hechos denunciados que revistan caracteres de delito Su funcin principal es la
recoleccin de antecedentes probatorios que permitan fundamentar la formulacin de una acusacin
en contra de una persona por un delito determinado Es importante destacar, que la Corte Suprema, ha
considerado, que las etapa de investigacin preparatoria contiene dos sub-etapas; la primera de ellas
es la etapa de las diligencias preliminares, y la segunda que corresponde a la investigacin
preparatoria propiamente dicha .

II. DURACION DE LA INVESTIGACION

Esta etapa, dirigida por el fiscal, segn el la norma procesal tiene una duracin de 120 das naturales,
y que solo por causas justificadas, dictando la disposicin correspondiente, el fiscal podr prorrogarla
por nica vez, hasta un mximo de 60 das naturales . Cuando el nuevo Cdigo Procesal Penal empez
a tener vigencia en el Distrito Judicial de La Libertad, existi una confusin respecto al plazo de
duracin que tiene la etapa de las diligencias preliminares, hacindose la pregunta de que si los 20
das que tiene la polica para emitir el informe policial estaban incluidos dentro de los 120 das de
duracin de etapa de investigacin preparatoria, habiendo determinado la Corte Suprema, en la
Casacin N 02-2008 La Libertad, que los 20 das que tiene la polica para emitir el informe policial
estn fuera de los 120 das que dura la investigacin preparatoria. Finalmente, el Cdigo de Procesal
Penal, seala que el plazo de la investigacin preparatoria es de veinte das, sin embargo, deja un plus
abierto, el cual es que el fiscal podr fijar un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad y
circunstancias objeto de la investigacin , sobre este ltimo plus, no establece un lmite, en las cuales,
muchas veces, en la prctica, se vulneraba los plazos de las diligencias preliminares, y por ende,
exista una vulneracin al debido proceso, al mantenerse en zozobra la condicin del denunciado
frente a los que se le imputaban, dado a que en algunas ocasiones, las diligencias preliminares poda,
hasta incluso exceder el plazo de los 120 das que dura la investigacin preparatoria propiamente
dicha. Sin embargo, en la sentencia mencionadas lneas atrs, la Corte Suprema ha sealado que el
plazo de las diligencias preliminares no podr exceder en ningn caso, el plazo de la investigacin
preparatoria propiamente dicha. Este cdigo, tambin hace mencin interesante a los plazos de
investigacin cuando se tratan de aquellos procesos que son considerados como complejos, seala la
norma procesal que tratndose de investigaciones complejas, el plazo de la investigacin es de 08
meses, la prrroga por igual plazo debe concederla el juez de la investigacin preparatoria. Ahora,
debemos precisar, quien es la persona que declara la complejidad de un proceso. Este carcter de
complejidad, lo dicta el Ministerio Publico, pero la prrroga, solo podr ser otorgada por el Juez de
Garantas.

III. FINALIDAD

En el Cdigo de Procedimientos Penales, se distingue la averiguacin previa de la instruccin,

debemos sealar que por un lado, al finalidad de la averiguacin previa es que el fiscal cuente con los
suficientes elementos de conviccin que doten de fundamentos a su decisin de ejercer la accin
penal, mientras que, por el otro lado, la finalidad de la instruccin es que el juez penal, lleve a cabo
una sucesin de actos procesales para que se llegue al conocimiento de la verdad histrica y de la
personalidad del procesado, y permitir el dictado que resuelva en su oportunidad la situacin jurdica
del imputado . Nuevamente podemos observar lo inquisitivo que tena esta norma procesal de 1940.

Sin embargo, la finalidad de la investigacin preparatoria, es que esta etapa, le permite al fiscal,
reunir todos aquellos y suficientes elementos de conviccin que le ayuden a pronunciarse, solicitando
el requerimiento respectivo al concluir la investigacin preparatoria, esto es, acusar, solicitar el
sobreseimiento o solicitar un requerimiento mixto. Como expresa Torres Caro) lo que se quiere es
que el Fiscal tenga claro que la denuncia que l formule tenga peso probatorio suficiente para
determinar judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada; tambin esta finalidad
conlleva a la bsqueda de aquellas pruebas de descarga, que puedan determinar el grado de inocencia
de la persona a la que se le imputa un delito.

La finalidad de la investigacin, no slo es la bsqueda de las pruebas para determinar

la culpabilidad del imputado-como suceda en el proceso penal regido bajo el agnico Cdigo de
Procedimientos Penales-eminentemente inquisitivo, en el que tanto la Polica como el Representante
del Ministerio Pblico realizaban una incasable labor para buscar por todos los medios posibles,
elementos de inculpacin contra el investigado, resultando la investigacin deficiente y duramente
cuestionada, toda vez que los "elementos de prueba" muchas veces se obtenan por medios ilegales
(prueba prohibida).

Con el nuevo modelo procesal en la investigacin preparatoria se debe obtener tambin las pruebas
de descargo, que puedan determinar el grado de inocencia de la persona a la que se le imputa un delito.
Esto ltimo, debido a que el Fiscal adems de ser el Titular del ejercicio de la Accin Penal es tambin
el defensor de la legalidad y de la sociedad. Lo que implica, que si el fiscal encuentra elementos de
prueba que determinen la inocencia o un menor grado de participacin en el delito, est en la
obligacin de presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor ser cuestionada por faltar
a sus deberes y contravenir la Constitucin y las Leyes.

IV. CARACTERSTICAS:

a. Carcter no jurisdiccional de la investigacin

Una de las caractersticas de la asuncin de un modelo acusatorio o adversativo es el abandono del

Juez como rgano de investigacin, el mismo que concentraba en su persona las funciones de
averiguacin y las de decisin sobre medidas restrictivas o limitativas de derechos. El nuevo Cdigo
Procesal Penal separa con claridad las funciones de investigacin penal de las decisorias. La primera
estar bajo la conduccin del Fiscal y la segunda a cargo del Juez. Es por ello que el Cdigo Procesal
Penal, seala que los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la Polica Nacional
no tienen carcter preliminar.
Este carcter es relevante para discernir que es materia de valoracin, pues los elementos de
conviccin que se colecten en dicha fase no servirn para fundar una sentencia. Slo servirn para
emitir las resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia.
b. Proteccin de los derechos y garantas fundamentales

Uno de los avances del nuevo Cdigo Procesal Penal est constituido por el expreso reconocimiento
de los derechos del imputado y la vctima, los que deben ser observados por la Polica Nacional, el
Ministerio Pblico y tutelados por el Juez de la Investigacin Preparatoria. El Juez de la Investigacin
Preparatoria, en su funcin de control de las diligencias preliminares que realiza la Polica o la
investigacin formal a cargo del Fiscal, pueden dictar las medidas de correccin o proteccin que
correspondan cuando aprecie que los derechos del imputado no son respetados. Por ello es que, el
Juez de la Investigacin Preparatoria es conocido como el juez de garantas. Este Juez, podr, a
solicitud de la partes, nunca de oficio, verificar el control de los plazos establecidos.

c. Flexibilidad de la investigacin

El nuevo Cdigo provee a la investigacin preparatoria, un conjunto de herramientas, que permite

delinear una flexibilizacin de la misma, dado a que:
a. Comprende a las diligencias preliminares, de modo tal que no podrn repetirse stas una vez
formalizado la investigacin; slo por excepcin se admite que una diligencia se ample.

b. Su formalizacin o continuacin no opera en todos los casos, slo cuando sea necesario. En tal
sentido, si el Fiscal considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen
suficientemente la comisin del delito y la intervencin del imputado en la misma, podr formular
directamente acusacin

c. Se determina por el principio de que los actos de investigacin que realiza el Fiscal o la Polica no
son actos de prueba, y que slo sirven para emitir las resoluciones propias de la investigacin y la
etapa intermedia

d. Tambin tenemos la priorizacin de los casos penales. Sin duda, un pas en donde los recursos son
escasos y los problemas de la criminalidad organizada y violenta muy graves y que causan alarma
social, al Ministerio Pblico le corresponder establecer las polticas de persecucin penal sobre
determinados mbitos de la criminalidad, empleando el criterio de priorizar los casos de mayor
trascendencia social, sin que por ello se afecte el principio de legalidad procesal.
e. La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del Fiscal, el cual podr
actuar de manera directa o por intermedio de la polica. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer
que determinadas diligencias sean realizadas por la Polica, pero bajo su control

d. Eficacia de la Investigacin.

El Cdigo Procesal Penal apuesta por un modelo de investigacin no slo acorde con la Constitucin
y las garantas reconocidas por los Tratados y Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos,
sino tambin con la eficacia y eficiencia que debe tener un sistema de justicia penal orientado a la
seguridad ciudadana, es decir, que permita procesar con xito los casos sometidos a su conocimiento
y especialmente priorizar los casos de mayor trascendencia social. Una herramienta importante para
lograr la eficacia en la persecucin penal es la atribucin que confiere el Cdigo Procesal Penal al
Fiscal para el diseo de estrategias de investigacin ms adecuadas que tenga que aplicar al caso
concreto. En algunos casos probablemente el Fiscal asumir como estrategia realizar unas diligencias
preliminares detalladas y prolongadas en el tiempo, pero sin formular requerimientos, ya que si
formula un requerimiento al Juez o solicita una medida cautelar de naturaleza personal contra el
imputado, estar obligado a formalizar la investigacin, conforme lo seala la norma procesal , y con
ello a dar copia de todos los elementos de conviccin que hubiera acopiado hasta el momento ,
truncando con ello probablemente el xito de su caso. La eficacia en la persecucin penal no es
responsabilidad propia de los tribunales de justicia, si no una tarea de la investigacin a cargo del
Ministerio Pblico, para lograr mediante las pruebas que aporte sobre la culpabilidad del acusado.
Entre los instrumentos que el nuevo Cdigo Procesal Penal provee al Fiscal y la Polica para lograr
la eficacia en la persecucin penal, respetando el modelo acusatorio y las garantas del debido
proceso, tenemos las siguientes:

Control de identidad.

La video vigilancia

Las pesquisas.

El allanamiento
 La exhibicin e incautacin de bienes

El agente encubierto.

Circulacin y entrega vigilada de bienes.

Intervencin de comunicacin y telecomunicaciones.

Aseguramiento e incautacin de documentos privados.

Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria.

La colaboracin eficaz y las medidas de proteccin

e. Racionalizacin de la Investigacin

El nuevo modelo contempla herramientas que permitirn una racionalizacin de la persecucin penal,
entre las cuales tenemos:

a. Facultad de no iniciar una investigacin: Cuando el Fiscal considera que el hecho denunciado no
constituye delito o no es justiciable penalmente o se presentan causas de extincin previstas en al
Ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria y ordenar el
archivo de lo actuado.

b. Reservar provisionalmente las actuaciones preliminares: Es cuando el hecho denunciado constituya

delito, pero no existan indicios reveladores de su comisin o falte una condicin de procedibilidad.

c. Principios de Oportunidad: Esta figura no es nueva, su aparicin en nuestro sistema procesal penal
viene desde el Cdigo Procesal Penal de 1991, cuyos artculos vigentes de encuentran aun con validez
se encuentra en el Distrito Judicial de Lima. Esto de desarrolla cuando bajo supuestos previstos en el
Cdigo Procesal Penal, el Ministerio Pblico se abstiene de ejercitar la accin penal. Las novedades
en cuanto a este criterio radican en que se faculta expresamente al imputado a solicitarlo, los supuestos
de aplicacin van ligados a la gravedad de los delitos, en el caso del agente que sufre las consecuencias
de su delito procede siempre que el delito no est reprimido con pena superior a cuatro aos de
privacin de libertad, monto de penalidad que tambin se fija para el caso de mnima intervencin
delictiva; respecto de esta ltima se precisan las atenuantes previstas en el Cdigo Penal que hacen
posible su aplicacin.

d. Acuerdos Reparatorios: Cuando se trate de delitos culposos, proceder un acuerdo reparatorio entre
el imputado y la vctima, teniendo como mediador al Fiscal, quin debe proponer el acuerdo de oficio
o a pedido del imputado. Mediante este mecanismo se privilegia la reparacin sobre la persecucin
penal.

e. Terminacin Anticipada: Durante la investigacin preparatoria formal el Fiscal puede instar a la

celebracin de una Audiencia Privada de terminacin anticipada, presentar conjuntamente con el
imputado un acuerdo Provisional o negociar en dicha audiencia sobre la pena, reparacin civil y
dems consecuencias accesorias. No es posible aplicar la terminacin anticipada en la Etapa
Intermedia, ni mucho menos en la Etapa de Juicio Oral, solo se aplicar en la Etapa de Investigacin
Preparatoria.

f. Incorporacin de la Oralidad y la Contradiccin

La oralidad es introducida en la investigacin preparatoria mediante las audiencias. Estas audiencias

preceptivamente sern ordenadas y dirigidas por el Juez con la intervencin de las partes, y en donde
oralmente se debatir y resolver lo siguiente:

a. Los medios de defensa

b. Nulidad de transferencias

c. La declinatoria de competencia

d. Tutela de los Derechos del Imputado

e. Estado de Inimputabilidad

f. Solicitud de Medidas Cautelares, Medidas de Coercin y otros

La realizacin de audiencias para resolver asuntos importantes de la investigacin preparatoria se
introduce la contradiccin, pues las partes no slo sern escuchadas, si no que podrn controlar la
calidad de la prueba ofrecida por la parte adversa y rebatir o discutir los argumentos jurdicos de la
misma.

V. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIN PREPRATORIA:

a. El Ministerio Pblico Fiscal

Como se sabe, el fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal. Es el protagonista central del
modelo acusatorio adversativo en esta etapa Dice, Mauricio Duce en dicho modelo es
indispensable contar con un Ministerio Pblico fuerte y protagonista, responsable de llevar adelante
la investigacin de los delitos, acusar a los presuntos responsables y ejercer facultades discrecionales
relevantes para mantener la carga de trabajo del sistema en volmenes razonables. Pero lo que el
nuevo Cdigo Procesal Penal le otorga al Fiscal es la direccin de la investigacin preparatoria desde
su inicio, titular de la carga de la prueba y su papel de fuerte garanta y de control de la legalidad de
las actuaciones de la polica.

Por otro lado, las caractersticas del Ministerio Pblico son:

- Unidad e indivisibilidad del Ministerio Pblico, dado a que el Ministerio Pblico constituye una
sola unidad, en el sentido de que las personas fsicas que componen la institucin son considerados
miembros de un solo cuerpo, bajo una sola direccin.

- Titularidad del ejercicio pblico de la accin penal; puesto que el Ministerio Pblico tiene el poder
deber de ejercitar la accin penal para la defensa de los intereses sociales y de los privados, ninguna
facultad dispositiva puede ser establecida a favor del Ministerio Pblico.
- Facultad de aplicar criterios de oportunidad; porque podr lograrse una justicia restaurativa entre el
imputado y la vctima, figura que se aplica solo para ciertos delitos.

- Como parte en el proceso, investiga, acusa y defiende sus conclusiones a travs de la prueba; en la
doctrina se distingue entre parte en sentido formal y parte en sentido material.

Se incluye al Ministerio Pblico en la primera de las categoras, toda vez que se manifiesta
formalmente como parte en el proceso, promoviendo la accin de los tribunales, requiriendo el
dictado de resoluciones, aportando elementos de juicio a travs de fundamentaciones y pruebas,
interponiendo recursos, etc. Mientras que como parte material, encarna el inters pblico, un ente
imparcial en l realizacin de la justicia, que a veces puede coincidir con las postura de le defensa. Al
respecto, Sagus, refirindose al rotulo que se le imponen al ente fiscal de parte imparcial dice que
este es parte en sentido formal, no material, y es imparcial que el ministerio Pblico debe actuar con
objetividad.

- Acta bajo el principio de objetividad; porque de todo ello se desprende que, no obstante su carcter
de parte, el fiscal, ante la existencia de pruebas que demuestren la inocencia del procesado,
forzosamente debe solicitar al juez la absolucin de aquel , debido lo cual debe actuar objetivamente.

Concretamente, el nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, confiere al Fiscal las siguientes
atribuciones y deberes:

a. Dirige y conduce la investigacin preparatoria desde su inicio

b. Ejerce la accin pblica

c. Ejercita la accin civil derivada del hecho punible.

d. Aplica el principio de oportunidad

e. Proponer acuerdos reparatorios.

f. Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias.

g. Solicita la actuacin de prueba anticipada

b. La Polica

La accin policial, se encuentra expresa y directamente ligada a la Constitucin, pues la polica es

parte del sistema de control del Estado, y es especficamente, del control formal. El nuevo Cdigo
Procesal Penal se encarga de definir claramente las funciones y posicin de la Polica en la
investigacin preparatoria:

a. Se obliga a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin. Sus actos de
investigacin son controlados jurdicamente por el Fiscal.

b. Es un rgano de apoyo al Ministerio Pblico en su funcin de investigacin.

c. Su funcin es de tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal.

d. Su actividad investigadora no tiene carcter jurisdiccional, es por tal motivo que no puede pretender
que las diligencias que practica, salvo las de carcter irreproducible, puedan fundar una declaracin
de culpabilidad.

e. Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se practiquen.

c. El investigado.

Es aquella persona a quien se le imputa la comisin de un delito. Est sometida a los actos o diligencia
de investigacin o indagacin, realizado por el ministerio Pblico. En nuestra legislacin, el
investigado tiene los siguientes derechos:

- Conocer los cargos formulados en su contra, y en caso de detencin, a que se le exprese la causa o
motivo de dicha medida, entregndole la orden de detencin girada en su contra cuando corresponda.

- A ser asistido desde los actos inciales de investigacin, por un abogado defensor
- Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, tiene derecho a que su abogado defensor est presente
en su declaracin y en todas las diligencias en las que se requiere su presencia.

- Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser

sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restriccin no
autorizada ni permitida por ley

- Ser examinado por un mdico legista, o en su defecto, por otro profesional de la salud, cuando su
estado de salud as lo requiera.

d. El Abogado Defensor

El nuevo Cdigo Procesal Penal estatuye que toda persona tiene derecho a ser asistido por un abogado
defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio, que son conocidos como los
defensores pblicos, desde que es citada o detenida por la autoridad. Segn el artculo 84 del nuevo
Cdigo Procesal Penal, el abogado defensor goza de todos los derechos que la ley le confiere para el
ejercicio de su profesin y de los derechos de su patrocinado pero especialmente los siguientes:

a. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la autoridad policial.

b. Interrogar directamente a su defendido, as como a los dems procesados, testigos y peritos.

c. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaracin prestada durante la etapa de

investigacin por el imputado que no defienda.

d. Aportar los medios de investigacin y de prueba que estime pertinentes.

e. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trmite.

f. Tener acceso al expediente para informarse del proceso, sin ms limitacin que la prevista en la
Ley, as como a obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del
procedimiento.

e. El Agraviado

El nuevo Cdigo Procesal Penal considera agraviado a todo aquel que resulte directamente ofendido
por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratndose de incapaces, de personas
jurdicas o del Estado, su representacin corresponde a quienes la Ley asigne. Pero no slo otorga a
la vctima una participacin de cara a obtener una reparacin civil, si no que en trminos generales la
ha valorizado, estableciendo en los artculos IX del T.P. y 95 los siguientes derechos:
a. A ser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido, as como del resultado
del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en l.

b. A ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin de la accin penal,
siempre que lo solicite.

c. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservar su identidad, bajo responsabilidad
de quin conduzca la investigacin o el proceso.

d. Tambin el nuevo Cdigo le ha impuesto al agraviado algunos deberes como el de declarar como
testigo en las actuaciones de la investigacin y del juicio oral.

f. El Juez

El Juez de la Investigacin Preparatoria que afirma el modelo acusatorio adversativo y que garantiza
la constitucionalidad y legalidad de la investigacin, la norma procesal, le otorga las siguientes
atribuciones:

a. Autorizar la constitucin de las partes.

b. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial y cuando
corresponda las medidas de proteccin.

c. Resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.

d. Realizar los actos de prueba anticipada.

e. Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en el cdigo.

El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va tener una relacin directa con el
Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho Magistrado adems de cumplir un rol de filtro en el proceso
penal, en el sentido que es quin evaluar la acusacin del Fiscal, tambin realiza una funcin de
vigilancia de la investigacin preparatoria.

Ante l podrn concurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias que permitan asegurar
un mejor desarrollo de la investigacin, facultndose a dicho magistrado a dictar medidas coercitivas,
a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo controlar el cumplimiento de los plazos.

Tambin una de las tareas relevantes del Juez es que tiene que ver con su funcin tutelar de los
derechos fundamentales del imputado ya que garantizar estos derechos durante las diligencias
preliminares o en la investigacin preparatoria en audiencia especial, en donde podr decidir que el
rgano de investigacin subsane cualquier omisin en que hubiera incurrido o dictar las medidas de
correccin o de proteccin que corresponda.

VI. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

a. Inicio de la Investigacin.

b. Es la fase de investigacin preparatoria podr iniciarse por una denuncia ya que es uno de los
canales iniciales a travs del cual ingresa la primera informacin del delito y por eso se le
puede calificar como uno de los actos pre procesales, consiste en la manifestacin de palabra
o por escrito, por la cual una persona comunica al Fiscal o a la Polica Nacional, haberse
cometido un hechos delictivo. Como seala San Martn Castro, Csar, que el sujeto pasivo
de la accin penal es siempre el Estado, por ello es que no puede calificarse de accin las
denuncias formuladas ante la Fiscala poniendo en conocimiento la comisin de un delito
pblico. Agrega el citado autor, que la denuncia de los ofendidos o de cualquiera del pueblo
constituye, en suma, un simple derecho de peticin que tiene caracteres administrativos; no
se trata de la especie de un derecho de peticin a la que llamamos accin penal . Cualquier
persona tiene derecho de denunciar los hechos delictuosos ante la autoridad respectiva,
siempre y cuando el ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pblico. Sin embargo
hay personas que si tienen el deber de formular denuncia:
a. Quienes estn obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley;

b. Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo, tomen
conocimiento de la realizacin de algn hecho punible.

Se reconoce el derecho de toda persona a no incriminar a su cnyuge y parientes

comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.

El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la sospecha de la

comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito. Promueve la investigacin de oficio
o a peticin de los denunciantes.

c. Las Diligencias Preliminares

Luego de la denuncia, comienza una serie de actos tendientes a determinar si se formaliza
investigacin preparatoria y una vez formalizada sta, se continan con los actos tendientes
a preparar la acusacin fiscal, mediante la bsqueda de todos aquellos medios que puedan
aportar la informacin que acabe con la incertidumbre. La importancia de las diligencias
preliminares, radica en que a travs de ellas, el Fiscal realiza actos de averiguacin inmediata
y en algunos casos inaplazables, a fin de recabar pruebas que le permitan afirmar sus
presunciones; aqu se da inicio al procedimiento de construccin de la verdad procesal cuyo
fin es la recoleccin de informacin suficiente para dar inicio a la investigacin preparatoria.
La finalidad inmediata de estas diligencias se sustenta en que, una vez cometido el delito,
existen pruebas cuyas prdidas son de tener, como por ejemplo, el caso de huellas dactilares,
rastros que existen acerca de un hecho punible que se firm como sucedido.

c. Calificacin de las diligencias preliminares y formalizacin.

El Fiscal califica la denuncia o las diligencias preliminares, y si considera que el hecho
denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se presentan causas de
extincin de la accin penal previstas en la ley, declarar que no procede formalizar y
continuar con la investigacin preparatoria, y ordenar el archivamiento de las actuaciones.
Cuando se archiva impide que otro Fiscal pueda promover una investigacin preparatoria de
los mismos hechos. Sin embargo, el Cdigo Procesal Penal, seala que si el fiscal dictara el
archivamiento del proceso, la parte agraviada, podr interponer un Recurso de Queja, que
tiene por finalidad que el Fiscal Superior, revise los actuados.
De conformidad con la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, el plazo para interponer el
Recurso de Queja es de tres das, contados a partir de notificada la disposicin de archivo.

d. Las principales diligencias.

Las diligencias que son complementarias de la preliminar y en todo caso ampliatorias a fin
de lograr sus objetivos. Principales diligencias y caractersticas de cada uno de ellas:

i. Declaracin del Imputado: Es el primer acercamiento formal que hace la persona

investigada a fin de declarar sobre los hechos que motivan, precisamente la investigacin y
su objetivo es conocer su versin sobre los cargos que se le hacen, su participacin, la de
otras personas y dems datos que sean importantes para alcanzar los fines del proceso. Si el
imputado presta su declaracin en la etapa de la investigacin preliminar conforme a las
reglas que el Cdigo Procesal Penal establece, su declaracin posterior sera complementaria,
aun cuando cabe la posibilidad de que modifique lo declarado o proceda a retractarse. El
Cdigo establece reglas formales para esta diligencia:
El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se le incrimina y las pruebas
existentes en su contra.
Se le har conocer el derecho que tiene a abstenerse de declarar y que su silencio no podr
ser utilizado en su contra.
Se le informar que puede solicitar la actuacin de medios de investigacin o de prueba.
Se le exhortar para que responda con claridad y precisin a las preguntas que se formulan.
ii. La declaracin del Agraviado:
El agraviado es la vctima en el proceso y como tal su manifestacin es fundamental en el
proceso ya que permite conocer de manera directa como se produjeron los hechos, la
conducta realizada por el agente, el modo de ejecucin, los medios empleados. Constituye el
eje central de la denuncia y el origen de los cargos incriminatorios de delito.
iii. La Declaracin del Testigo:
Es un medio probatorio de suma importancia para efecto del esclarecimiento de los hechos.
El testigo como rgano de prueba aparece como la primera fuente de informacin que tiene
la autoridad judicial para conocer lo que sucedi en relacin a los hechos considerados
delictuosos as como las personas involucradas.

e. Control de la Investigacin

Una vez comunicada la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin al

juez de garantas, se da inicio tambin al control judicial de la misma. En las diligencias
preliminares le corresponde al Juez controlar el plazo de las mismas, cuando resulte excesivo,
el que resuelve previa audiencia. El Juez est facultado para pronunciarse sobre las medidas
limitativas de derechos que requieran orden judicial, sobre las solicitudes de confirmacin y
reexamen judicial, sobre la procedencia de una diligencia cuya prctica ha sido denegada por
el Fiscal.

f. Los Actos Especiales de Investigacin

i. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340):
La circulacin y entrega vigilada, supone entonces que tanto la Fiscala como la polica
Nacional, conociendo de que se est llevando a cabo un hecho delictivo deja que ste prosiga,
pero bajo una estricta vigilancia, con la finalidad de llegar a determinar cul es el destino
final de la misma, a fin de determinar quin es el verdadero dueo, cabecilla o en trminos
policiales el denominado pez gordo.
ii. La apertura postal
El cdigo establece necesariamente que debe de realizar previa autorizacin judicial. Aqu
hay un problema porque el trmino es muy cerrado y restringe el margen de aplicacin en
algunos casos, en el sentido que existen otros tipos de documentos o envos (paquetes) que
no necesariamente pueden ser de envos de drogas en paquetes (encomiendas) a travs de
empresas de transportes interprovinciales.
iii. Agente Encubierto (Artculo 341):
Tambin conocido en la jerga policial como topo, es aquel polica que se disfraza de
delincuente a fin de infiltrarse en alguna banda u organizacin delictiva, con la finalidad de
determinar quin es el jefe, como funciona, la organizacin, cuales son los contactos, donde
se guarda la mercadera, etc.

Igualmente el Fiscal al momento de disponer la designacin de agentes encubiertos, deber

dar cuenta a la Fiscala de la Nacin, a fin de su ingreso al registro reservado de dichas
autorizaciones. La norma autoriza la creacin de un documento de identidad falso, a fin de
crearle al agente una identidad falsa que le permita infiltrarse en una determinada
organizacin criminal.

VII. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN:

a. Plazo de la etapa de la investigacin preparatoria

El plazo es de ciento veinte das naturales y existiendo causa justificada se puede ampliar por
el Fiscal por nica vez hasta sesenta das naturales. El plazo no difiere mucho con el que
existe actualmente en Lima y otros logares donde todava se aplique el Cdigo de
Procedimientos Penales, lo que no significa que necesariamente tenga que agotarse el trmino
para dar por culminada esta fase preparatoria. Puede extenderse cuando se trata de
investigaciones largas se puede extender por ocho meses ms (cantidad significativa de actos
de investigacin, nmero de delitos, organizaciones delictiva, pericias complejas, diligencias
en el extranjero) entonces no se contemplan plazos excepcionales pero si se debe cumplir con
la investigacin preparatoria.

b. Fin de la Etapa de la investigacin Preparatoria

Culminada cuando se alcanzado los objetivos propuestos o con el vencimiento de los plazos
sealados, de tal manera que el Fiscal decidir el paso o no a la fase intermedia del proceso.
Cuando, habiendo vencido el plazo y su prrroga, el Fiscal no de por concluida la
investigacin preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusin al Juez y si este ordena
la conclusin; el Fiscal en el plazo de 10 das debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento
o formulando acusacin.

VIII. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Dentro del proceso penal, en diferentes casos, siempre va a surgir ciertos puntos interesantes,
que merecen ser analizados, por ellos es que ahora, desde mi punto de vista, mencionare
algunos problemas que se pueden dar en la aplicacin del Cdigo Procesal Penal.
Puede el agraviado, constituirse como actor civil en el proceso inmediato?
La constitucin del agraviado como actor civil le permite participar en los actos de
investigacin y prueba; lo que permite afirmar que su participacin va ms all que la simple
formulacin y acreditacin de la pretensin del monto indemnizatorio. El problema se genera
cuando el Fiscal en mrito a lo dispuesto por el artculo 446 y siguientes opta por el proceso
especial llamado Proceso Inmediato. En esta hiptesis, hay dos escenarios posibles conforme
el artculo 447.1: a) Luego de haber realizado las diligencias preliminares o b) Antes de los
treinta das de formalizada la Investigacin Preparatoria; en cualquiera de ambos casos el
Fiscal, ante el convencimiento de que el o los hechos denunciados, evidentemente
constituyen delito, decide que no es necesario realizar ms actos de investigacin y por tanto
procede directamente a presentar la acusacin. Si estamos en la hiptesis b) no existira
dificultad alguna para que el agraviado haya podido solicitar su incorporacin como actor
civil una vez que fue notificado con la resolucin de formalizacin y continuacin de la
Investigacin Preparatoria, en la medida que la investigacin se judicializ y el Juez de
Investigacin asumi competencia en ella. La dificultad surge en la hiptesis a) por cuanto
implica la desaparicin o salto por completo de la etapa de Investigacin Preparatoria. Si
esta etapa desaparece, Cmo queda la oportunidad de constituirse en actor civil regulada por
el artculo 101?: La constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de
la Investigacin Preparatoria. La seccin que se ocupa del Proceso Inmediato no hace
ninguna referencia a este tema, apareciendo entonces que quedara el agraviado
imposibilitado de constituirse en actor civil en estos casos. El Juez no podra acoger el pedido
en la medida que no solo sera extemporneo, si no que la indicada etapa nunca existi.
Adicionalmente el artculo 448.2 dispone que ser el Juez Penal quien dictar
acumulativamente el auto de enjuiciamiento y el de citacin a juicio, es decir que tampoco se
producir una Etapa Intermedia a cargo del Juez de Investigacin. Una posible solucin
propuesta por un sector es que al tener tres das para resolver el requerimiento luego de los
tres das de traslado de este (seis en total) el agraviado pueda solicitar su incorporacin como
actor civil en ese lapso, sin embargo el problema sigue siendo visible: En primer lugar tendra
que ser una constitucin sin oposicin dado que no se podra extender el plazo imperativo
para el desarrollo de la audiencia correspondiente; adicionalmente, si el Juez no ha asumido
competencia material en la investigacin, debido a que esta etapa nunca existi: Cmo
podra pronunciarse al respecto sin incurrir en prevaricato? Obsrvese que la no constitucin
en actor civil en esta etapa priva al agraviado de dos atribuciones importantes: Intervenir en
juicio oral e interponer recursos impugnatorios, entre ellos obviamente el de impugnar el
monto de la reparacin civil si no lo satisface. Si bien esta ltima facultad todava podra
ejercerla en el fuero civil se le impedira en todo caso poder realizar una libre eleccin de la
va a utilizar y definitivamente se le estara privando del legtimo derecho de intervenir en el
juicio oral que es una garanta del debido proceso.
El Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 emitido como resultado del VI Pleno Jurisdiccional
de las Sala Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de la Repblica, de fecha
diecisis de noviembre del ao dos mil diez (en adelante el Acuerdo Plenario) procura darle
solucin a este y otros temas referidos al proceso inmediato; as en su fundamento nmero 9,
ltima parte del prrafo tercero, precisa lo siguiente: Al ser el proceso inmediato distinto al
proceso comn y no haber etapa intermedia, ser el Juez del Juicio Oral quien controle la
acusacin y evaluar la admisin de medios probatorios que podrn presentar los dems
sujetos procesales de constitucin en parte procesal, as como otros requerimientos. A
primera vista no queda clara la redaccin del prrafo citado, al parecer existe la omisin de
una coma despus de los dems sujetos procesales con lo que tiene ms sentido el texto, es
decir, el Juez del Juicio Oral, podr resolver los requerimientos de admisin de medios
probatorios, constitucin en parte procesal, as como otros requerimientos. Ahora veamos el
mecanismo: El fundamento 23 del indicado Acuerdo Plenario, seala que: al no existir
investigacin preparatoria, ni la etapa intermedia, los sujetos procesales tendrn, al inicio del
juicio oral, oportunidad para solicitar su constitucin al proceso, y tanto en el rol previsto en
el pargrafo 21 como en el presente, la mayor garanta de imparcialidad se comprobar con
la resolucin debidamente motivada que expedir el juez penal al respecto. No se est
cuestionando la imparcialidad del Juez a efectos de la constitucin de actor civil, debiendo
presumirse que tanto el Juez penal como el Juez de Investigacin procedern ambos con
iguales criterios de imparcialidad, lo que se cuestiona es la oportunidad, ya que con una
audiencia previa a la del juicio oral se estara creando una especie de estadio similar a una
audiencia de control propia de la etapa intermedia, contrariando su propia afirmacin del
punto nueve donde afirma que El proceso inmediato es un proceso especial distinto al
proceso comn. . Una razn de peso para que el Juez de investigacin no conozca de la
constitucin del actor civil al tramitar el requerimiento de proceso inmediato es que este slo
recibira los requerimientos, pues no podra resolver, dado que como se indic lneas arriba,
nunca asumi competencia material en el proceso, por lo tanto (y en concordancia con lo
indicado por propio Acuerdo Plenario en el punto 9) quien tendr que resolverlos ser el Juez
del Juicio Oral o de Juzgamiento, es decir en el fondo no se resuelve el problema ya que la
norma no le otorga esa facultad al Juez del Juzgamiento aunque el Acuerdo Plenario pretenda
hacer una interpretacin tan extensiva como dbil. Ahora, si el pedido se pudiera hacer ante
el Juez de investigacin Preparatoria, no debera l mismo resolverlo? Resulta apropiado
que el Juez del Juzgamiento resuelva el pedido? En todo caso la solucin debi haber pasado
por que sea el Juez de Investigacin el que corra el traslado de la constitucin como actor
civil para poder l mismo resolver las cuestiones que de esta se deriven, caso contrario no
est acaso el Acuerdo Plenario creando una especie de etapa intermedia en contra del mandato
de la norma? Ya que el Juez del Juzgamiento tendra que convocar a una audiencia de control
de acusacin, yendo ms all de sus atribuciones, recurdese que el propio Acuerdo Plenario
en su punto 9 seala que el Proceso Inmediato no tiene etapa intermedia y de tenerla, de
acuerdo al inciso 4 del artculo 29 del Cdigo, la conduccin de la etapa intermedia es de
exclusiva competencia del Juez de Investigacin Preparatoria. No existe entonces una
evidente contradiccin? No se debe olvidar tampoco que el actor civil puede cuestionar el
monto de la reparacin civil, Cmo hacerlo si an no se ha resuelto su requerimiento de
constitucin en tal? Finalmente, cmo sera el trmite de la oposicin? Al parecer el acuerdo
plenario (que s aporta elementos sobre la admisin de medios probatorios y otros) no ha
resuelto con la debida claridad el problema de la constitucin en actor civil.
IX. CONCLUSIONES.

Este modelo procesal ya no representa aquel modelo inquisitivo y anticonstitucional que es

la instruccin en el Cdigo de Procedimientos Penales, sino un modelo Acusatorio, el cual
goza de muchas garantas que favorecen al imputado y al agraviado, consistente en los
principios establecidos en el nuevo modelo procesal penal, que son la oralidad, la publicidad,
etc., existiendo con ellos la transparencia en el desarrollo de los procesos penales.
Atrs quedaron aquellos inmensos expedientes, provistos de 10, 12, 15 a ms tomos, lo cual
ha sido modificado por el principio de oralidad en las audiencias.
El fiscal aqu en esta etapa, tiene un papel primordial, es el encargado de investigar el hecho
delictivo con juntamente con la polica, la cual brindar su ayuda para la formalizacin del
proceso penal.
Conforme lo esbozado sobre la constitucin en actor civil en los proceso inmediatos, resulta
necesaria e imperativa entonces una modificacin normativa, al margen de lo dispuesto por
el Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116, que si bien es doctrina legal, permite el apartamiento
de los jueces al momento de resolver, y que en el fondo aporta muy pocas soluciones al
problema, las que a la larga debern ser implementadas por los rganos jurisdiccionales que
se enfrenten a las hiptesis planteadas. En tanto existan vacos en la norma, la posibilidad de
que el agraviado pueda constituirse en actor civil en el proceso especial denominado Proceso
Inmediato regulado por el Cdigo Procesal Penal tendr como alternativa, lamentablemente,
que el Ministerio Pblico opte por no utilizar ese mecanismo en la medida que los procesos
derivados de este podran ser objeto de recursos impugnatorios y eventualmente acciones de
garanta constitucionales.

X. REFERENCIAS

- BALLBE, Manuel, La Polica y la Constitucin,- polica y Sociedad Democrtica Alianza

Universidad, Madrid Espaa, 1983
- CARNELUTTI, Francesco, sistema de Derecho Procesal Civil, Tomo II, Editorial El
Ateneo, Buenos Aires Argentina- 1944

- CASTRO, Juventino, El Ministerio Pblico en Mxico, Funciones y disfunciones,

Undcima edicin, Porra, Mxico, D.F 1999.

- CASACIN N 02-2008 La Libertad Sala Penal Permanente considerando stimo.

- Cdigo Procesal Penal, Editorial Grjley.

- HORVITZ LENNON Mara Ins, Lecciones de Derecho Procesal Penal Chileno

- INSTRUCCIN E INVESTIGACIN PREPARATORIA, Lo nuevo del Cdigo Procesal

Penal del 2004, sobre la Etapa de Investigacin Preparatoria del delito Presentacin de
Vctor Cubas Villanueva, Edicin Octubre del 2009 Gaceta Jurdica.

- SAGUS, Nstor Pedro, Carrera Fiscal, En E.D.T N 106, Buenos Aires 1984,

- SAN MARTIN CASTRO, Cesar; Derecho Procesal Penal, Tomo I,