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EL ESTADO
Trabajo Monogrfico
Integrantes:
Aristo Merino, Ana Milagros, 17020374
Gutarra Snchez, Kevin Anthony, 17020031
Obregon Palacios, Heydy Cristel, 17020118
Rosales Rivera, Madeleine Tatiana, 17020427
2017
Dum loquimur, fugerit inuida
aetas: carpe diem,
quam minimum credula postero.
(Mientras hablamos, huye el tiempo envidioso.
Vive el da de hoy. Captralo.
No te fes del incierto maana.)
HORACIO, Odas y Epodos
LOS AUTORES
2
Dedicatoria
3
Introduccin
E
l presente trabajo de investigacin es un breve tratado acerca de la
interpretacin de la naturaleza del Estado, de sus rasgos ms
caractersticos y de su esencia misma, desde las comunidades
primitivas a las civilizaciones modernas; adems se presenta al Estado ya no
como un ente particular ni aislado del concepto de sociedad, por el contrario
como una idea trascendental en el concepto de la vida y desarrollo humano,
ligado infranqueablemente con la voluntad individual y el vigor colectivo; es por
tal que empezaremos abordando la esencia de la sociedad desde los primeros
homnidos hasta el aporte de grandes civilizaciones como Egipto, Grecia y
Roma, las cuales sentaron las bases del concepto de Estado, el cual
pretendemos desarrollar en este trabajo. Luego se analizar el panorama de las
ideas ilustradas para lograr entender la naturaleza interdisciplinaria del concepto
y llegar as a formar una teora orgnica del Estado, con la que se puede llegar
de la desigualdad a la igualdad como del caos de organizacin al desarrollo
sostenible. Tambin se determinar los elementos del Estado como: la
poblacin, el territorio, el poder y se estudiaran las formas de Estado actuales.
Finalmente se examinar el Estado de Derecho y el Estado constitucional de
Derecho.
4
Finalmente, el presente trabajo de investigacin ha sido elaborado de forma
acadmica, haciendo uso de un lenguaje formal y de fcil compresin;
analizando los planteamientos de grandes juristas que han transcendido a travs
del tiempo y cuyos estudios son de consulta obligatoria en toda investigacin
ligada al Derecho. Por ende, se anima al pblico lector, especialmente a los
estudiantes de Derecho y Ciencia Poltica, a explorar este trabajo de
investigacin. Asimismo, se espera la recomendacin y critica de los lectores
referentes al tema para tomarlos en cuenta y mejorar.
LOS AUTORES
5
ndice
CAPTULO I: GENERALIDADES
3.1.1 Pueblo41-42
3.1.2 Territorio42-43
3.1.3 Poder.43-45
6
CAPTULO IV: FORMAS DE ESTADO
4.2.2 Repblica...57-58
CONCLUSIONES .80-84
BIBLIOGRAFA 85-89
ANEXOS..90
7
CAPITULO I
GENERALIDADES
8
1.1 Concepto de Estado:
1
Constitucin Poltica del Per, 1993, art.45. El poder del Estado emana del pueblo. Quienes lo ejercen
lo hacen con las limitaciones y responsabilidades de la Constitucin y las leyes establecen. Ninguna
persona, organizacin, Fuerza Armada, Polica Nacional o sector de la poblacin puede arrogarse el
ejercicio de ese poder. Hacerlo constituye rebelin o sedicin.
9
y son reconocidos por otros estados; monopolizan el uso de la fuerza
coercitiva para asegurar el orden interno y externo, contando para ello con
fuerzas policiales militares; todos han creado rganos encargados del
ejercicio del poder pblico; cada Estado tiene su propia identidad y para
diferenciarse de otros Estado ha creado smbolos que lo identifican y
diferencian por ejemplo, una bandera, un himno, un escudo. 2
2
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016, pp 1002
3
KELSEN, H. Teora pura del derecho 4a ed. 9 reimp Eudeba 2009, pp 148-149
10
no cualquier orden jurdico es un Estado, sino debe cumplir otras
caractersticas como las de tener cierto grado de centralizacin y debe
encontrarse como el orden jurdico superior de un territorio determinado.
El estado es una persona de cuyos actos una gran multitud, por pactos
mutuos, realizados entre s, ha sido instituida por cada uno como autor, al
objeto de que pueda utilizar la fortaleza y medios de todos, como lo juzgue
oportuno, para asegurar la paz y la defensa comn. 4
4
HOBBES, T. Leviatn, o a la materia, forma y poder de una repblica eclesistica y civil (1651) , pp 141
11
En la cita anterior se hace nfasis en la igualdad, en donde todos poseen las
mismas condiciones; ya que estn en el mismo rango y se posee un poder
reciproco, por ende, se tiene las mismas atribuciones.
Por otra parte, realiza una advertencia: Ms, aunque este sea un estado
de libertad, no es sin embargo un estado de licencia. Pues, aunque, es un
estado as, el hombre tiene una incontrolable libertad de disponer de su
propia persona o de sus posesiones, no tiene, sin embargo, la libertad de
destruirse a s mismo ni tampoco a ninguna criatura de su posesin, excepto
en el caso de que ello sea requerido por un fin ms noble que el de su propia
preservacin. El estado de naturaleza tiene una ley de naturaleza que lo
gobierna y que obliga a todos; y la razn, que es esa ley, ensea a toda la
humanidad que quiera consultarla que, siendo todos los hombres iguales e
independientes, ninguno debe daar a otro en lo que atae a su vida, salud,
libertad o posesiones. Entonces, se puede deducir que la ley de la naturaleza
no autoriza a que los seres humanos se destruyan unos a otros, sino que
estn en el deber de cuidarse y preservarse entre ellos; cuidando la vida, la
libertad y la salud de sus semejantes. El autor refiere que para que este
objetivo se cumpla cada individuo tiene derecho a castigar al que transgreda
la ley natural: Y para que todos los hombres se abstengan de invadir los
derechos de los otros y de daarse mutuamente, y sea observada esa ley de
naturaleza que mira por la paz y la preservacin de toda la humanidad, los
medios para poner en prctica esa ley les han sido dados a todos los
hombres, de tal modo que cada uno tiene el derecho de castigar a los
transgresores de dicha ley en la medida en que esta sea violada.
12
Locke fue el primero de proponer la necesidad de un poder con funciones
divididas para garantizar la libertad poltica. Locke se detiene en las funciones
ejecutiva y legislativa
13
desptico. El gobierno desptico es ejercido por una sola persona, sin
instancias intermedias, que se corrompe sin cesar, puesto que es corrompido
por naturaleza; la voluntad del dspota es la ley fundamental del Estado.,
aun se trate de sus pasiones y caprichos ms brutales.5
5
Torres, Anbal, Introduccin al Derecho cit. p 1066
6
ROUSSEAU, J. El contrato social. Instituto Latinoamericano de la Comunicacin Educativa ILCE, edicin
digital, disponible en: http://bibliotecadigital.ilce.edu.mx, pp 20
14
En la primera parte del Discurso sobre el origen y los fundamentos
de la desigualdad entre los hombres que Rousseau desarrollo su propia
descripcin del estado de naturaleza. Llego a imaginrselo despus de
haber pensado que para que haya un origen a la desigualdad entre los
hombres, se debera primero suponer un tiempo ideal en que todos los
hombres hubieran sido forzosamente iguales. Pero no importa que esta
igualdad no sea ni total ni perfecta ya que, evidentemente, reconoce
Rousseau, natural o fsicamente nacemos y vivimos en condiciones
desiguales.7
7
ROUSSEAU, J. Discurso sobre el origen y los fundamentos de la desigualdad entre los hombres y otros
escritos, Tecnos, 2005
8
ROUSSEAU, J. El contrato social. Instituto Latinoamericano de la Comunicacin Educativa ILCE, edicin
digital, disponible en: http://bibliotecadigital.ilce.edu.mx, pp 4
15
es un derecho sagrado que sirve de base a todos los dems. Este derecho,
sin embargo, no viene de la naturaleza; luego se funda en convenciones9
9
Ibdem, pp 4.
10
HELLER, F. Filosofa del derecho, / 257-360, pp 215-218. Editorial Claridad, Buenos Aires. 5 ed 1968
11
HELLER, F. (1830) Enciclopedia delle scienze filosofiche, 535.
12
Molina, C. (1985) Fragmento: La concepcin hegeliana del Estado y su crtica por el joven Marx. Costa
Rica, pp 31-48. Recuperado el 26/10/17:
http://www.inif.ucr.ac.cr/recursos/docs/Revista%20de%20Filosof%C3%ADa%20UCR/Vol.%20XXIII/No.%
2057/La%20concepcion%20Hegeliana%20del%20estado%20y%20su%20estado%20y%20su%20critica%2 16
0por%20el%20joven%20Marx..pdf
de convulsin poltica, econmica y social sumado a su admiracin a la
armona y organizacin clsica (Grecolatina), se orient por el aspecto
tico de la concepcin del Estado.
13
IV Conferencia Internacional "La obra de Carlos Marx y los desafos del siglo XXI Recuperado el
26/10/17: https://www.nodo50.org/cubasigloXXI/congreso08/conf4_mendez_gomez.pdf
17
capaz de ser la gua de todas las clases trabajadores explotadas pero
incapaces de una lucha independiente por su liberacin.
18
una oficina, un solo taller, con una igualdad de trabajo e igualdad de salario 14.
Tales frmulas recuerdan ciertas pginas en las que Engels sugiere que la
extincin del Estado significar tambin una extincin de la poltica en
beneficio de una simple administracin de las cosas, cuya idea es tomada
prestada de los saintsimonianos; dicho de otra forma, a una simple tecnologa
de gestin de lo social, donde la abundancia postulada dispensara de
establecer prioridades, de debatir opciones, de hacer vivir la poltica como
espacio de la pluralidad.
14
ILICH, V. (2007).El Estado y la Revolicin. Paidos, Buenos Aires, pp. 20
15
HELLER, Hermann. "Supuestos histricos del Estado actual", FCE, pg. 142
16
BOBBIO, Norberto. Estado, gobierno y sociedad: por una Teora General de la Poltica (1985)
19
Perspectiva de Foucault sobre el Estado:
17
FOUCAULT, M (2007).El poder psiquitrico. FCE, Buenos Aires, pp. 35-80
18
FOUCAULT, M (2008).Defender la sociedad. FCE, Buenos Aires, pp. 33-36
19
FOUCAULT, M (2008).Op. cit., pp. 44-47
20
FOUCAULT, M (2008).Op. cit.,pp. 42-43 y 49-53
21
Ibd., pp. 217-237
20
Perspectiva sobre el Estado segn Weber
22
Weber, Max, La poltica como vocacin trad. Francisco Rubio Llorente, Madrid, Alianza Editorial 2009;
p. 83-84.
21
entero. Slo que a m, como trabajo en una ruin galera, me llaman bandido, y a
ti, por hacerlo con toda una flota, te llaman emperador.23
23
Agustn de Hipona, La Ciudad de Dios, Madrid, Tecnos 2007; trad. de Santos Santamarta y Miguel
Fuentes; p.181.
24
Sin duda, la historia de la Repblica de Weimar es una historia fracturada desde su comienzo. Franz
Neumann fecha su nacimiento en 1919, entre el colapso del impulso expansionista de la Alemania
moderna y los esfuerzos revolucionarios por modificar la estructura del aparato de Estado, con su
burocracia y sus divisiones de clase. Como escribe Neumann: "El mismo da en que estall la revolucin
de 1918 comenz a organizarse el partido contrarrevolucionario. Ensay muchas formas y artificios, pero
aprendi pronto que slo poda llegar al poder con ayuda de la maquinaria estatal y no contra ella. La
recuperacin y restauracin de la necesidad de decisin centralizada y autnoma, por encima de las
partes y a salvo de las neutralizaciones antipolticas, le permiten visualizar una va para redefinir lo poltico
22
(lo estatal) y el restablecimiento de un ejercicio unitario del poder de mando". Antonella Attilli, "De la
ciencia jurdica a la teora poltica: la nocin de soberana en Carl Schmitt", en Elisabetta Di Castro
(coord.), Estudios filosficos. Platn, Aristteles, Carl Schmitt, Mxico, UNAM, 2005, p. 63.
En su estudio sobre la filosofa del siglo XVII, titulado El Leviatn en la
doctrina de Thomas Hobbes, Schmitt sostiene que en el Estado lo que importa
no es la representacin de la totalidad por medio de una persona, sino el servicio
factual y actual de la proteccin efectiva.25
25
Carl Schmitt, El Leviatn en la doctrina de Thomas Hobbes, Mxico, UAM/Fontamara, 2008, p. 94.
26
Carl Schmitt, El concepto de lo poltico, Madrid, Alianza, 2006, p. 49.
27
Carl Schmitt, Teora de la Constitucin, Madrid, Alianza, 2008, p. 178.
28
Carl Schmitt, Romanticismo poltico, Buenos Aires, Universidad Nacional de Quilmes, 2001, p. 179
23
29
Carl Schmitt, Teora de la Constitucin., op. cit., p. 46.
30
Ibid., p. 34.
En su famosa Teologa poltica, libro en el que el decisionismo poltico
encuentra su ms clara expresin, Schmitt parece dar un indicio importante
sobre el significado de lo que l entiende por unidad poltica. En el Prefacio de
1933, despus de mencionar las tres formas de pensamiento jurdico (normativo,
decisionista, institucional) Schmitt habla con toda naturalidad de las "tres esferas
y elementos de la unidad poltica Estado, movimiento y pueblo".31Al parecer
tenemos una definicin, pero de inmediato caemos en la cuenta de que se trata
de una definicin cuando menos problemtica, puesto que, segn Schmitt,
aquello que constituye la unidad poltica no es una unidad considerada en s
misma, sino una triada de elementos conformadores que parecen determinar su
cohesin.
31
Carl Schmitt, "Teologa poltica I. Cuatro captulos sobre la teora de la soberana", en Hctor Orestes
Aguilar, Carl Schmitt, telogo de la poltica, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 2004, p. 22.
32
Carl Schmitt, Teora de la Constitucin., op. cit., p. 66. 24
producto de sta, pues no fue sino gracias al desenvolvimiento histrico
(que intentaremos explicar en el siguiente captulo) y a la interpretacin
de diferentes autores que sta tom la forma en la que la conocemos
actualmente.
25
CAPITULO II
26
2.1. EDAD ANTIGUA
Este proceso se dio inicio con la ltima glaciacin de Wisconsin al crear las
condiciones geogrficas necesarias para que el hombre pueda establecer en un
lugar fijo, es decir, optar por el sedentarismo como una nueva forma de vida parte
de la revolucin neoltica. De forma consecuente, la unin de los individuos y la
diversificacin de los recursos como las tareas en la comunidad dan forma a las
nuevas estructuras econmicas, estas necesitaban a su vez una gua poltica
dando origen a la primera forma de organizacin social: la Sociedad Primitiva,
esta surgi por la necesidad de solucionar los conflictos que atenten contra las
leyes de la naturaleza, en la cual, cada individuo acepta renunciar a su poder y
libertad a someterse a la voluntad de un hombre o grupo de hombres a travs de
un contrato.
33
Engels, F (1884). El origen de la familia, la propiedad privada y el estado.
34
Hobbes, T. (1651). Leviatn.
27
asociaciones tribales (horticultores y pastores primitivos) que se manifestaron en
el Mundo Antiguo an vigentes en la actualidad.
3.500 aos antes de nuestra era, cuando todas las naciones despus
ilustres, hinds, persas, judos, griegos, roma - nos estn todava en la
barbarie, los egipcios saban, desde mucho tiempo atrs, cultivar la tierra,
tejer telas, trabajar los metales, pintar, esculpir y escribir; y poseen una
religin organizada, un rey y una administracin.
Egipto tena como cabeza de la pirmide social al Faran (hijo del dios sol),
l poda disponer de los recursos como de la vida de sus habitantes, se le
concedi el poder absoluto; es decir, de l proceda toda autoridad: era juez
supremo, jefe del ejrcito, y, como dueo de todo el territorio, la economa
tambin dependa de l. Sus poderes deban renovarse cada treinta aos.,
luego los sacerdotes, funcionarios de la administracin, artesanos y campesinos
(estrato ms bajo). Posteriormente, Mesopotamia sera el albergue para
importantes culturas como los sumerios, los semitas, los acadios, los asirios y
los caldeos; porque dej atrs a las aldeas y comunidades para formar centros
aglomerados capaces de transformarse en estructuras ms complejas. Razn
por el cual, se considera a la cultura sumeria como pionera en el establecimiento
de ciudades-estado hace ms de 4000 a.c por medio de la prosperidad de una
ciudad y los xitos de un gobernante, por el favor divino. Incluso antes de llegar
a crear un cdigo legal, ya los sumerios contaban con un cdigo divino que
conformaba su cultura, una cultura que cohesionaba su comunidad, con pautas
35
SEIGHNOBOS, Ch. Historia de la civilizacin antigua 1891.
28
para dirimir los conflictos sociales, un paradigma de normas y valores para guiar
su conducta y un conjunto de creencias con las que explicaban el mundo que
vivan. Los conflictos entre sus dos principales instituciones (Religin Estado)
as como las crisis en la distribucin de bienes produjeron su cada. Continuaron
nuevos reinos como los asirios (guerreros-recolectados) con una estructura
social similar gobernada por un rey con vinculacin a las divinidades. En el ao
615 a. c., los medas invaden y destruyen el Imperio Asirio. Prosiguieron los
babilnicos con su principal aporte del Cdigo de Hammurabi Surgieron dos
figuras importantes del ejrcito babilnico, Nabopolasar y su hijo
Nabucodonosor, quien sube al trono en el ao 605 a. c. e inicia el sojuzgamiento
de las tribus nmadas. Asimismo; el Imperio persa fundado por Daro, una tribu
que recoga la herencia de todos los pueblos de Oriente, no desarrollaron
grandes avances a las futuras civilizaciones. Durante este periodo segn lo
seala Wiesheu, Walburga (2007) el Estado posea un poder limitado en la
imposicin de su control poltico y econmico sobre los diversos sectores de la
sociedad ms amplia, muchos de los cuales parecen haber quedado fuera de la
gestin central y siguieron siendo en gran medida autnomos 36
36
WIESHEU, W. Integracin y conflicto de la reconstruccin de la organizacin econmica de las
ciudades-estado mesopotmicas durante el dinstico temprano, 2007 vol 16.
37
Filosofa II Selectividad/curso 2011 2012. Recopilado el 12/10/17:
http://www.hhcarmelitas.com/temas/Filosofia2bach/tema1polisgriega.pdf
38
Hlade: Nombre que en la ant. Grecia Homero dio al centro de Tesalia, patria de los helenos. En la
actualidad designa a todo el territorio del Estado griego. Diccionario Enciclopdico Vox 1 29
Como lo manifestaba Jellinek en el dcimo captulo de su obra Teora
General del Estado, haciendo referencia al papel del individuo frente al Estado:
39
JELLINEK, Teora general del Estado.1 ed 2000, 2 reimp 2004, pp 286
40
PLATN, Critn. (370- 395) IV a.c. Recopilacin hecha por Platn sobre la conversacin que mantiene
Scrates con Critn unos das antes de su ejecucin. Recopilado el 13/10/17:
https://www.uv.es/arete/textos/platon-criton__traduccion_.PDF
41
PLATN, La Repblica 380 a.c. Recopilado el 13/10/17:
http://www.um.es/noesis/zunica/textos/Platon,Republica.pdf 30
42
ARISTTELES, La Poltica, Libros I y II trad. Gmez R, pp 320
magistrados, de dnde de este ltimo diferencia tres clases de magistraturas:
legislativa, ejecutiva y judicial. 43
Roma desde su nacimiento en el ao 750 a.c pas por tres etapas en las
que se desarrollaron sus principales instituciones polticas: Monarqua,
Repblica e Imperio. El primer sistema poltico fue la monarqua. En este tipo de
sistema la autoridad es de carcter vitalicio y hereditario. El segundo, la
repblica, estuvo asociada con un estado libre gobernado por magistrados. El
ltimo, el imperio, fue un periodo caracterizado por un intento de lograr una
administracin ms eficaz debido a los extensos territorios que haba conseguido
a lo largo de la etapa anterior.
Por otro lado, y resaltando la importancia que tiene el orden estatal romano, Karl
Loewenstein, en su obra Roma y la Teora General del Estado enlista algunas
de las contribuciones de esta civilizacin44:
43
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016, pp 1035
44
LOEWENSTEIN, K. Roma y la Teora General del Estado, p.9-11. Recopilado el 14/10/17:
https://dialnet.unirioja.es/descarga/articulo/1957299.pdf
31
5. Un hecho que tuvo gran trascendencia en la configuracin del Estado y la
sociedad fue la unin entre el poder secular (Estado) y el poder religioso
(Iglesia catlica).
45
ARTERO Y GONZLES, J. Historia de la Edad Media 1882..
46
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016,
32
social figuraba en torno a la sippe, que era la familia en sentido amplio [] La
familia era patriarcal y el matrimonio de carcter monogmico. 47(Bernal, 2010).
Como dice Amato, es este el ncleo esencial del ordenamiento feudal que
se extiende en toda Europa y deviene en una verdadera regulacin de la
comunidad en ella asentada, con el aumento de las turbulencias, las incursiones
y las incertidumbres. Y cuando pensamos en la Europa de aquellos siglos (entre
el sexto y el noveno), recordamos que se trataba de un continente bien diverso
[]. Al inicio del noveno siglo, el continente europeo era una gran extensin de
vegetacin y selvas, habitada aqu y all por grupos familiares que vivan en
villorrios esparcidos y separados por grandes distancias. Es fcil comprender
como el decaimiento de las instituciones romanas fueron seguidas por el
establecimiento de relaciones feudales que al interior de ncleos que no estaban
en condiciones de interactuar con normalidad: la cada del comercio dificult
procurarse lo necesario a travs de cambios, forzando la reconstruccin del
sistema sobre una escala enteramente local. He aqu el castillo en el cual se
instalan el seor y los soldados, e all, en torno al castillo, los campos cultivados
por los campesinos, que se obligan, a cambio de la seguridad, a laborar la tierra
para el seor, a proveerle los productos, asegurarle las labores necesarias de
manutencin a travs de las Corves; mientras los soldados estn vinculados al
seor por una relacin de cambio, consiguiendo sustento y alojamiento como
contraprestacin por sus prestaciones militares.48
47
BERNAL. B. 2010 Biblioteca jurdica virtual del instituto de investigaciones jurdicas de la UNAM,
recuperado el 06/08/17: https://archivos.juridicas.unam.mx/www/bjv/libros/7/3263/7.pdf
48
Amato/Barbera/Fusario. (2015). Manuale di dirito pubblico. En A. Torres, Introduccion al Derecho, pp
1038
33
proteccin al papa que lo corono emperador de Occidente, legitimando su
autoridad.
De esta manera surgi el Imperio Carolingio, que logr reunir bajo su mando
las provincias francas de Neustria, Austracia y Borgoa, en la actual Francia,
adems de los territorios que en la actualidad conforman Holanda, Blgica,
Austria, Hungra, Italia y Suiza, en el norte de Espaa y parte de Alemania 49
Una de las claves del xito del Imperio Carolingio y de su unidad, consisti
en la forma como el rey estimulaba la lealtad de sus vasallos. Les otorgaba
beneficios econmicos de la actividad ms productiva que haba en la poca: la
guerra. Gracias a los botines de guerra, el rey dispona de una parte de los
mismos para "pagar" a la aristocracia rural su apoyo. La aristocracia, a su vez,
entregaba parte de estos botines a las clases inferiores locales, para acrecentar
su poder y garantizar su fidelidad. 51A pesar de ello se produjo un
resquebrajamiento, pero lo importante del Imperio fue que permiti condiciones
de mayor seguridad. A su vez estos permitieron los viajes y la formacin de
ciudades; en donde surgen las municipalidades que son las bases del
centralismo estatal 52. Por lo expuesto anteriormente se puede deducir que en la
Edad Media no se hablaba de Estado como una organizacin con poder
soberano; sino de sistema y ordenamiento feudal.
49
PAIBA. A. 2015 El imperio carolingio. Recuperado el 06/07/17:
https://www.webcolegios.com/file/77b451.pdf, p 1.
50
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016,
51
PAIBA. A. 2015 El imperio carolingio. Recuperado el 06/07/17:
https://www.webcolegios.com/file/77b451.pdf, p 2
52
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016 34
2.3. EDAD MODERNA
Con todos esos elementos en escena se dio pie a la edad moderna que
no solo vio cambio en la ideologa dominante como lo hemos mencionado con
anterioridad sino tambin en el orden poltico.
53
Gomz, gonzles, lopez, pastoriza, portuondo, Historia univeral. 8 ed 2008, pp 30
35
encima de todas las leyes. Predominando la idea de que ese poder tiene
fundamentacin divina.
Hay perodos en que las clases en lucha estn tan equilibradas, que el poder
del Estado, como mediador aparente, adquiere cierta independencia
momentnea respecto a una y otra. En este caso se halla la monarqua absoluta
de los siglos XV y XVIII, que mantena a nivel la balanza entre la nobleza y el
estado llano54 (Engels & Marx, 1975)
Aunque claro est que estos elementos son adicionales a la crisis vivida
por el sistema anterior. Es como lo expresa Anderson P, el debilitamiento de las
concepciones medievales de vasallaje se desarroll en ambas direcciones:
mientras confera a la monarqua unos poderes nuevos y extraordinario,
emancip las propiedades de la nobleza de sus tradicionales limitaciones.55
54
ENGELS & MARX, El origen de la familia, propiedad privada y estado, 1975, pp 167
55
ANDERSON, P. El estado absolutista 15 ed 1998, pp 14
36
El pensamiento liberal se perfil gracias al nacimiento de la burguesa, al
surgimiento de la reforma protestante, los nuevos descubrimientos geogrficos
adems de nuevos avances cientficos. Sin embargo, el Estado Liberal en s,
fue resultado de la revolucin inglesa, americana y francesa.
El Estado Liberal surge como una reaccin a los excesos cometidos por
el rgimen absolutista, desarrollndose durante el siglo XVIII y siglo XIX,
inicialmente en Inglaterra (Revolucin Inglesa 1689).
56
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016, pp 1043
37
A partir de los movimientos liberales vistos de la edad anterior y
acontecimientos violentos del siglo XX, se vio la necesidad de identificar al
Estado con los principios de participacin ciudadana, libertad, igualdad y
fraternidad adems de fundamentarse en los derechos humanos universales
que toca principios como el respeto a la dignidad humana el cual los Estados
deben respetar y hacer respetar, siendo caso particular en el contexto peruano,
la defensa de la persona humana y el respeto a su dignidad el fin supremo del
Estado.57
57
Constitucin poltica del Per, 1993, Art. 1.- La defensa de la persona humana y el respeto de su
dignidad son el fin supremo de la sociedad y el Estado.
58
Garita, M. Fragmento: Una visin del Estado Contemporneo. Revista Cultura Jurdica,
UNAM, pp 245-262.
59
HELLER, F. Filosofa del derecho, / 257-360, pp 215-218. Editorial Claridad, Buenos Aires. 5 ed 1968 38
El elemento valorativo no es el nico caracterstico del Estado
Contemporneo, sino tambin el marco legal, es decir el Derecho, es por ello
que el Estado que rige actualmente es identificado con el nombre de Estado de
Derecho o Estado de Bienestar, pero para entenderlo a cabalidad abordaremos
al respecto en toda la extensin del CAPTULO V.
39
CAPITULO III
CARACTERSTICAS DEL ESTADO
40
3.1 ELEMENTOS DEL ESTADO
3.1.1 PUEBLO
60
CALDUCH, Rafael, Relaciones Internacionales, cit., 14
41
ambos casos se aprecia que el conjunto de individuos no logra configurarse
como un grupo social organizado y activo, con conciencia grupal diferenciada, y
mucho menos con conciencia poltica propia.
3.1.2 TERRITORIO
61
GILBERT VARGAS, U. Espacio y territorio en el anlisis geogrfico, Red de Revistas Cientficas de
Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal, 2012, pp. 12
42
ingrediente indispensable en la visibilidad, legibilidad y, por tanto, en la
comprensin de las cosas
3.1.3 PODER
Mientras tanto desde una visin sociolgica Weber plantea que el poder
significa la probabilidad de imponer la propia voluntad, dentro de una relacin
social, aun contra toda resistencia y cualquiera que sea el fundamento de esa
probabilidad. En las organizaciones, el poder segn sostiene Cruz Soto se
ejerce, tambin, mediante el ejercicio de las prcticas administrativas64. Dichas
prcticas se llevan a cabo por grupos de individuos que trabajan de manera
colectiva (organizada) en funcin de objetivos estratgicos.
62
FOUCAULT, M. El Sujeto y el Poder. Precedido por tiempo y espacio en el discurso de Michel Foucault.
Gmez, C. & Ochoa, J. (Trad.) Bogot: Carpe Diem Ediciones., pp. 85, 1991
63
FOUCAULT. El Sujeto y el Poder. 1991, pp. 87
64
Cruz Soto (2010) Cruz Soto, L. A. (2010). El concepto de autoridad en el pensamiento de Aristteles y su
relacin con el concepto de autoridad en el comportamiento administrativo. Revista editada por la
Divisin de Investigacin de la Facultad de Contadura y Administracin de la Universidad Autnoma de 43
Mxico.
El poder se puede clasificar de varias maneras segn el criterio de tipologa,
entre las cuales se encuentra la clasificacin por naturaleza65:
65
FERNANDEZ, Jorge. (2017) El poder y sus tipos. Boletn mexicano de Derecho Comparado. Mxico
44
8. Poder tecnolgico: Modifica conductas, crea y satisface necesidades,
impone tcnicas, sistemas y procedimientos que constantemente se
modifican y simplifican el logro de las metas y objetivos de las personas,
la familia, sociedad y Estado.
La clasificacin jurdica tica66 del poder son entre lo legtimo e ilegtimo, legal
o ilegal, legitimado y sin legitimar.
66
FERNNDEZ, Jorge. Op. Cit pp. 670-671
45
3.2 POSTURA DE FRANCISCO PORRA PREZ67 EN LA IDENTIFICACIN
DE LOS ELEMENTOS DEL ESTADO:
67
PORRA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, cit., [2005], pp. 191
68
Es un cierto nmero de hombres, que viven en un territorio delimitado.
69
Cuando existe el elemento humano o sea la sociedad que est en la base de las agrupaciones polticas y
el territorio que la alberga, .es preciso qu existan en esa agrupacin social otras notas o elementos que
se llaman determinantes o constitutivos porque al presentarse determinan o constituyen la existencia del
Estado 46
realizado la asimilacin de grupos diferentes por el convivir histrico
dentro, de un mismo estilo poltico.
70
PORRA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, cit., [2005], pp. 278
71
PORRA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, cit., [2005], pp. 279
72
PORRA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, cit., [2005], pp. 284
47
destinados a ayudar o suplir la actividad de los particulares en vista de la
obtencin del bien pblico
Se entiende por orden jurdico una regla jurdica positiva, concebida como
"norma exterior impuesta imperativamente por una autoridad". Este orden
jurdico se encarga de precisar la estructura de los rganos y definir los
derechos y las obligaciones de las personas fsicas a quienes se atribuye
la titularidad de sus funciones.
48
e) El fin del Estado. Es el elemento teleolgico o espiritual, cuyo fin es el bien
pblico temporal. Este bien pblico establece un conjunto de condiciones
econmicas, sociales, culturales, morales y polticas necesarias 'para que
el hombre pueda alcanzar su pleno desarrollo material y espiritual como
persona humana, como miembro de la familia, de su empresa o actividad
econmica o cultural, de la agrupacin profesional, del municipio, del
Estado y de la comunidad internacional. Sus aplicaciones dependen de
las circunstancias de tiempo y de lugar, de la realidad de civilizacin y de
la tcnica del Estado encargado de promoverlo. Por tanto, no debe darse
una norma abstracta a seguir, sino ir regulando su actividad. No obstante,
sus atribuciones tericas, el Estado debe medir su actividad en funcin de
esas contingencias. Las circunstancias aconsejarn al dirigente del
Estado cules son los medios concretos que en cada caso deba usar para
alcanzar el bien pblico, que es la meta de su actuacin.
i. Una poblacin.
73
CALDUCH, Rafael, Relaciones Internacionales, cit., 24
49
Estado puede cambiar, amplindose o reducindose, en el
transcurso de los siglos. Es ms, la aspiracin a lograr la ocupacin
territorial, primero, y poltico-econmica, ms tarde, por ciertos
estados ha sido uno de los fines que ms directa y
permanentemente han influido en la poltica exterior de los estados
y, por tanto, en las relaciones internacionales. El marco espacial de
un Estado lo podemos, a su vez, dividir en tres subespacios con
caractersticas, regulacin y efectos diversos:
i. La soberana estatal.
Es la exclusividad, autonoma y plenitud de la competencia del
Estado. La exclusividad de la competencia significa que nicamente
aquellas autoridades y rganos facultados por el ordenamiento
jurdico-poltico como representativos del Estado gozan de la
cualificacin para ejercer las competencias habitualmente
50
reconocidas a todo Estado, tanto por el ordenamiento interno como
internacional. La autonoma de la competencia viene a representar
la absoluta y total libertad de decisin atribuida a los rganos
estatales. Se reconoce una primaca del Estado, respecto de
cualquier otro grupo social interno o internacional, para asumir las
funciones de actuacin, regulacin y control respecto de las
diversas relaciones que surgen tanto en el mbito de su jurisdiccin
interna como en la esfera internacional.
3.4 SOBERANA
74
Bodin Jean. Los Seis Libros de la Repblica. Recopilado el 10/09/17: www.jurica.unam.mx (biblioteca
virtual)
51
una facultad de crear y derogar las leyes con potestad suprema. Desde el punto
de vista del clsico Jean J. Rousseau, establece que "la soberana consiste
esencialmente en la voluntad general" y que esta ni se cede ni se enajena, solo
se delega a algunos funcionarios para que la ejerzan, pero no que la detenten,
ya que el detentador en todo momento ser el pueblo. As como estos clsicos
muchos autores han planteado su propia definicin de soberana, los cuales son:
75
El autor Andrs Serra Rojas en su obra Teora del Estado, en el captulo VII, LA SOBERANA, hace
referencia a este autor sin hacer la cita de la obra de este autor.
76
Georges Burdeau, Trait de Science Politique, t. II, Paris Francia. pg. 248
52
La soberana casi siempre es considerada como un elemento fctico
constitutivo del Estado, no obstante, la soberana es parte de la esencia del
Estado otorgndole una potestad suprema que el pueblo por decisin propia
acepta como manera de representacin y haga valer sus derechos sin ir en
contra de la Constitucin.
53
CAPITULO IV
FORMAS DE ESTADO
54
En este captulo analizaremos las formas de Estado, que son los mecanismos
de organizacin y relacin de los elementos que lo componen y estn de acorde
a la existencia de una poblacin concentrada en un territorio, sujeta a un
gobierno y que se identifican con una Constitucin. A continuacin, se detallarn
los tipos de Estado segn su organizacin poltica.
77
TORRES, Introduccin al Derecho,cit.,p 1092
78
PORRUA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, 32ed, Porra, Mxico, 1999, p.238
55
diferencia tres formas buenas y orientadas al bien comn: la monarqua, que es
el gobierno de una persona especial; la aristocracia, que supone el mando de
varios notables, y la democracia o poltica, que equivale al gobierno del pueblo.
Las formas corruptas son la tirana, la demagogia y la democracia corrupta.79
4.2.1 La monarqua
79
TORRES, Introduccin al Derecho,cit.,p 1093
80
MIRO QUESADA, Francisco, Introduccin a la Ciencia Poltica,3ed, Grijley, Lima,2013, p 335
81
TORRES, Introduccin al Derecho,cit.,pp.1093-1095
56
El monarca no se encuentra por encima sino dentro del orden estatal; el
rey es un rgano del Estado conjuntamente con otros rganos dotados de ciertas
competencias; representa el poder supremo del Estado. En nuestros das, las
monarquas parlamentarias no constituyen un tipo contrario al tipo de Estado
constitucional.
4.2.2 La Republica
La Republica aristocrtica
La Republica democrtica
Tanto una monarqua como una Repblica, para ser estables deben
apoyarse en los hombres, como lo dice la frase de Maquiavelo:Afortunado el
57
bajel provisto de un ilustrado piloto que halla su beneficio particular en la
necesidad de conducirlo feliz al puerto.82
82
MAQUIAVELO, Nicols, El Prncipe, Universo, Lima,1973, 188
83
PRLOT, Marcel, Institutons politques et droit consttutonnel, Paris, 1972, p. 234
84
NOGUEIRA, Humberto, El gobierno regional en Chile y la experiencia comparativa, Santiago,1993
85
ABC de la descentralizacin. Proyecto USAID/Per ProDescentralizacion. Lima. Segunda Edicin,
enero 2011. 58
Estado podemos mencionar a la gran mayora de pases latinoamericanos como
el Per, Chile, Colombia, etc.
86
ABC de la descentralizacin. Proyecto USAID/Per ProDescentralizacion. Lima. Segunda Edicin,
enero 2011.
59
4.4 Estados compuestos
Estado Federal
87
PORRUA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, Mxico, 2003.
88
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016
89
BORJA, Rodrigo, Enciclopedia de la poltica, extrado de: http://www.enciclopediadelapolitica.org/
90
CHANAME ORBE, Ral, Teora del Estado,p.30
60
federal y la de los gobiernos estatales.91Como ejemplo de este tipo de Estado
tenemos a Estados Unidos, Alemania, Rusia, Suiza, Mxico, Brasil.
Al examinar el Estado Federal se realiza una equiparacin con el Estado
norteamericano, pues su sistema actual es el ms claro ejemplo de este tipo de
Estado. Segn Corwin las caractersticas principales del sistema federal
norteamericano son: la unin de Estados autnomos [] con el ejercicio de un
poder originario por parte de los Estados y un poder derivado (por delegacin)
por parte del gobierno federal; un sistema constitucional basado en una divisin
de poderes entre la nacin y los Estados.[]; la competencia de cada uno de
estos centros de gobierno se ejerce directamente dentro de la esfera asignada a
cada uno de ellos, sobre todas las personas y bienes que estn dentro de su
territorio;[] un aparato legislativo, ejecutivo y judicial para cumplir con sus
funciones y la supremaca del gobierno nacional, dentro de la esfera asignada,
en caso de conflictos con el gobierno de los Estados.92
Unin de Estados
Es la unin de Estados independientes y autnomos. La unin puede ser:
unin personal cuando dos Estados independientes se renen bajo el vnculo de
un solo monarca (ej., las uniones de los Pases Bajos y Luxemburgo; Dinamarca
e Islandia, hoy Estados independientes), unin real cuando dos Estados
constituyen una sola personalidad jurdica internacional (ej. la unin entre Suecia
y Noruega desde 1815 a 1905); y Unin incorporada, cuando cada uno de los
Estados incorporados, que en conjunto constituyen una personalidad
internacional, carecen de autonoma interna (ej. el Reino Unido de Gran Bretaa,
91
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016 p.1099
92
ROJAS ABOLINS, Daira, El Federalismo como forma de Estado, extrado de
http://www.ulpiano.org.ve/revistas/bases/artic/texto/REO_CHACAO/1/REO_CHACAO_2006_1_427-
458.pdf
61
en el que Inglaterra, Escocia, Gales e Irlanda del Norte integran un Estado de
estructura casi unitaria)93
El Estado regional tiene una estructura interna integrada por varios -centros
polticos capaces de darse leyes ordinarias, pero no constituciones; por una
parte, existe el poder poltico o central, y por otra, las regiones. Ambos tienen
competencias legislativas establecidas por la nica Constitucin nacional. Las
regiones son comunidades dotadas de autonoma legislativa, con personalidad
jurdica diversa de la del poder central. Pero las regiones no son Estados-
miembros, pues carecen del poder de darse sus propias Constituciones. No
son soberanas, as, mientras el estado de Nueva York vot su nueva
Constitucin, la regin de Sicilia recibi un estatuto de la Repblica italiana, que
es un Estado Regional tpico.
2. Estados en los que el ordenamiento regional es una excepcin, que se, aplica
limitadamente a algunas regiones que renan determinadas condiciones,
mientras que, para el resto del territorio estatal, se conserva la estructura del
Estado unitario- el caso de la segunda Repblica espaola, la de 1931.
93
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed p.1100
94
BADIA FERRANDO Juan, El estado Regional, 1977 extrado de:
https://elpais.com/diario/1977/11/04/opinion/247446008_850215.html
62
Una de las razones de nuestra problemtica poltica ha sido precisamente el
fracaso de la regionalizacin. El Plan Nacional de Regionalizacin 2012-2016 no
prioriza ni indica fecha para la constitucin de macrorregiones.
95
MIR QUESADA, Francisco, La regionalizacin en el Peru, 2015, extraido de :
http://elcomercio.pe/opinion/columnistas/regionalizacion-peru-francisco-miro-quesada-c-319840
63
CAPTULO V
ESTADO DE DERECHO
64
La revisin frecuente de las obras clsicas resulta ser un ejercicio muy
conveniente para reafirmar los conceptos de la filosofa poltica. As como
Maquiavelo, Hobbes, Bodin, Locke, Rousseau, Montesquieu, Siyes y Alexis De
Tocqueville no pueden estar ausentes en cualquier serio intento de hacer teora
poltica, lo cierto es que en la teora del Estado no pueden faltar los aportes de
los tres grandes autores alemanes que fueron Herman Heller, Hans Kelsen y
Georg Jellinek, a quien cabra sumar a Carr de Malberg, quien llev el mtodo
alemn al anlisis del Estado francs. Ser a partir de una construccin terica
sobre el estado el mtodo en que se arribe a una fundamentacin del concepto
de "Estado de derecho".
Cada una de estas teoras puso su nfasis o enfoque en algn aspecto
particular, as Herman Heller elabor una teora del Estado que tuvo en cuenta
la fenomenologa, es decir, el anlisis sociolgico de los aspectos fcticos que
fundamentan la creacin de instituciones. Por su parte, Hans Kelsen construy
una teora jurdica, al punto tal de identificar al Estado con la totalidad del
ordenamiento jurdico. El aporte de Jellinek no solamente ha sido ms
descriptivo, sino tambin ms amplio desde el punto de vista cientfico al partir
de un criterio dualista que considera tanto los aspectos sociolgicos como los
jurdicos del Estado.
5.1.-Concepto del Estado de Derecho
65
a ese estadio histrico, ha quedado probada y ratificada la necesidad de su
existencia y su papel fundamental como rbitro de las relaciones entre el capital
y el trabajo.
Hay tambin una distincin previa que resulta necesario efectuar entre los
conceptos de "imperio de la Ley" y "Estado de derecho" (Rule of Law, Etat de
Droit, Rechstaat) que no solamente no son sinnimos sino que adems cada uno
de estos trminos se encuentra sujeto a disputas sobre su definicin normativa.
Puede, sin embargo, afirmarse que la mayora de las definiciones tienen un
ncleo comn o denominador comn, cul es que el sistema legal es un sistema
jerrquico ordenado a partir de una Constitucin que aspira a su completitud
como sistema a travs de la existencia de principios lgico-formales que se
ordenan conforme a la lgica de los antecedentes y que contiene normas de
clausura del mismo sistema.
Georg Jellinek en su Teora general96, afirma que el Estado tiene una
doble naturaleza: es, primeramente, una formacin histrica a la que se adosa
el derecho, pero que no pudo crear a ste, sino que es ms bien el fundamento
de su existencia. El ser precede a la norma, el hecho hace nacer el derecho, lo
real se transforma en normativo. Pero, a su vez, la norma origina, en virtud de
un elemento racional y progresivo, un orden superior al derecho positivo. Por
ello, el Estado es al mismo tiempo una formacin social y una institucin jurdica;
de ah que, para estudiarlo, sea preciso el concurso de dos ciencias autnomas:
la teora jurdica del Estado y la teora social del Estado. A la primera
corresponde la aplicacin del mtodo jurdico, mientras que a la segunda el
mtodo de las ciencias naturales.
Toda asociacin permanente, y entre ellas el Estado, a los efectos de no
caer en la anarqua, necesita un ordenamiento mediante el cual pueda
constituirse y desenvolverse su voluntad, y que establezca al mismo tiempo las
relaciones de la asociacin con sus miembros, y de stos entre s: tal
ordenamiento se llama Constitucin. De manera que el Estado moderno ha
nacido como unidad de asociacin, organizndose con base en una
Constitucin.
96
JELLINEK, GEORG, Teora general del Estado, cit.,pp 152-153.
66
El mundo antiguo no tuvo en cambio jams idea de una Constitucin
escrita, limitndose los griegos y los romanos a elaborar un concepto en sentido
material, como ordenacin del Estado; pero la Constitucin moderna ha surgido
como un desarrollo de la idea de pacto entre el soberano y los sbditos y tuvo
su fundamentacin terica en la obra de los juristas y filsofos de la Escuela de
derecho natural, y su manifestacin prctica en las cartas constitucionales de las
colonias americanas de Inglaterra. Casi ninguna teora nace por generacin
espontnea. Por lo general los autores se encuentran condicionados por sus
propias creencias, por su perfil psicolgico y tambin suelen estar influidos por
el aporte previo de otras lecturas o aportes que sirven de base a los
razonamientos propuestos.
97
GARCA MYNEZ, Compendio de la teoria general del Estado de Georg Jellinek Profesor de la
Universidad de Heidelberg, Librera del ngel, Mxico, pp. 230-231
67
El Estado es la ms alta y comprensiva forma de la comunidad, no
perceptible para los sentidos, pero real para el espritu, que nos revela una
existencia comn humana sobre la existencia individual. Este elemento comn
es la unidad permanente, viva, la unidad que quiere y obra y en la cual se
encierra todo un pueblo.
El Estado no es el nico rgano de produccin del derecho, aunque s el
ms importante, de manera que la fuente ltima de todo derecho tampoco es el
Estado sino la existencia comn de una conciencia social (legitimidad).
Aparece as nuevamente el carcter orgnico del Estado como producto de
fuerzas sociales que se manifiestan tambin en el propio individuo, mostrndose
como un organismo social humano con vida comn, propia, distinta de la de sus
miembros y que forma una unidad.
El Estado tiene un poder poltico que nace de la voluntad general para
realizar un fin o fines determinados. Es Estado de derecho como se suele llamar,
porque no se exterioriza sino en el derecho y propone el orden jurdico como
norma y limitacin de su voluntad soberana, pero el Estado de derecho
(Rechstaat) debe ser tambin Estado de cultura (Kulturstaat).
De ah que el aspecto jurdico del Estado no agote la doctrina acerca del
mismo y habr que hacer, por ende, estudios sobre la naturaleza fsica,
econmica, tica y poltica del mismo.
La doctrina del Estado de Jellinek afirma que el derecho, encausado por
una voluntad para favorecer constantemente los intereses que est llamado a
amparar y auxiliar, da al Estado, su fin y la razn de su existencia: favorecer los
intereses solidarios, individuales, nacionales y humanos en la direccin de una
evolucin progresiva y comn. Se trata de fines que hacen del Estado un valor
categrico y un fenmeno consustancial en la historia.
Sostiene que el Estado puede ser considerado desde un doble punto de
vista: sociolgico y jurdico, aunque el fundamento ltimo del mismo es de
carcter metajurdico, de manera que la positividad del derecho no se
fundamenta en otra norma o principio del mismo ordenamiento sino que
descansa en la conviccin de su obligatoriedad.
El derecho en sus ltimos fundamentos no tiene carcter de creador.
Tiene una determinada fuerza normativa y transformadora de la sociedad; pero
el contenido de esa transformacin lo presta la evolucin histrico-social. Lo
68
creador del derecho no est en su aspecto jurdico reflexivo, sino en aqul social
e involuntario.
La positividad del derecho, escribe Jellinek, descansa en ltima instancia
en la conviccin de su obligatoriedad: "sobre el elemento puramente subjetivo se
edifica todo el orden jurdico" Y cmo puede ser obligatorio el derecho que
formula el Estado, aun para el estado mismo? Por el principio de la auto-
obligacin moral. Auto-obligacin moral que tiene una naturaleza metajurdica y
en rigor estrictamente tica.
En materia de derechos subjetivos, Jellinek comienza por pasar revista a
la teora de la voluntad y la teora del inters. Para Hegel, "el hombre no es libre
sino en la sociedad de hombres libres conformada por el derecho", de ah se
deriva que el derecho subjetivo sea concebido como un poder de la voluntad
reconocido por el derecho objetivo, o un poder de dominio prestado al individuo
por el orden jurdico, situacin que plantea el problema de excluir a los que no
tienen voluntad como los nios o los locos que entonces careceran de derechos.
Frente a esto, la teora del inters atribuida a Ihering se presenta en trminos
ms concretos como un inters jurdicamente protegido, pero esto tiene el
problema de justificar de modo trascendente el inters que protege el derecho.
Frente a ese dilema, Jellinek formula una propuesta intermedia partiendo del
hecho que no slo debe haber voluntad pura, sino que tambin desde el punto
de vista psicolgico, todo acto de voluntad humana necesita de un contenido
concreto, de manera que el derecho subjetivo es el poder de la voluntad humana
dirigido hacia un bien o inters y que es reconocido y protegido por el orden
Otros de los aportes singulares de la Teora general del Estado de Georg
Jellinek se encuentran al referirse a los fines del Estado y a los elementos del
Estado. Los elementos del Estado forman parte de uno de los aportes ms
clsicos desde una perspectiva descriptiva del Estado y son consecuencia de
concebir al mismo como una persona moral pero que se articula en lo fsico por
la coexistencia de un elemento material (territorio) un elemento
sustancial (poblacin) y un elemento formal (gobierno o poder) . Los elementos
del Estado segn Jellinek son un aporte fundamentalsimo al conocimiento de la
ciencia poltica y pasan a conformar parte de los contenidos bsicos en sus
programas. Algunos autores han relacionado alguno de los elementos entre s,
de modo que la relacin entre el territorio y el poder dar lugar a la forma de
69
Estado, en tanto que la relacin entre poblacin y poder dar lugar a la forma de
gobierno.98
La tesis de la autolimitacin, tambin se fundamenta en la personalidad
moral del Estado y en el "minimun tico" que constituye el derecho como
ordenamiento del orden social, aunque como ya hemos sealado, el fundamento
ltimo es metajurdico. Pero la autolimitacin no responde a ningn orden moral
superior como era el caso del derecho natural, sino en un propio actuar del sujeto
que al ejercer la funcin de gobierno comprende que en su autor limitado no
solamente reposa un deber tico sino el respeto de la voluntad general.
Aqu aparece de manera palmaria una distincin clara y terminante de la
fundamentacin del Estado de derecho en Jellinek con respecto a la separacin
de poderes de Montesquieu, para quien slo el poder controla al poder y los
poderes deben estar enfrentados y en antagonismo para asegurar las libertades
y los valores superiores del sistema. En Jellinek la visin del Estado de derecho
est librada a un obrar tico y a los fines del propio Estado con relacin al actuar
individual, toda vez que ese obrar individual debe contribuir a la solidaridad y al
progreso general. La crtica a esa doctrina se ha fundado en sostener que se
tratara de una tautologa y que en definitiva queda supeditada a un obrar tico
individual y no a un requisito propio del sistema.
Jellinek desarrolla esta cuestin en el captulo 11 del libro segundo cuando se
plantea la obligacin del Estado respecto a su derecho. Segn l, acompaa a
todo principio jurdico la seguridad de que el Estado se obliga a s mismo a
cumplirlo. Ello es una garanta para los sometidos al derecho. El Estado se obliga
a s mismo en el acto de crear un derecho respecto a sus sbditos, cualquiera
que sea el modo como el derecho nazca, a aplicarlo y mantenerlo.
La conviccin de que el Estado est obligado por su derecho tiene
profundas races psicosociales. Su fundamento ltimo estriba en la conviccin
inmediata de la obligatoriedad de su fuerza determinante y normativa. El derecho
se caracteriza porque sus normas regulan el comportamiento recproco exterior
98
BIDART, GERMN J., Lecciones elementales de politica, Ediar, Buenos Aires, pp. 120-132
70
de los hombres; sus normas son dictadas por una autoridad exterior reconocida
y, por ltimo, su obligatoriedad la garantiza una fuerza externa.99
99
LUCAS VERD, P. Estudio preliminar a Reforma y mutacin de la Constitucin de Georg Jellinek,
Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, coleccin Clsicos Polticos. Cit. pp. 129
71
estatal que respete los derechos que los ciudadanos han conquistado frente al
Estado, en los trminos de Ronald Dworkin100, e igualmente genere espacios de
interaccin y crecimiento econmico ante una nueva era de globalizacin y
tecnologa.
Ante este escenario, quizs nos damos cuenta que no es fcil encasillar la labor
del Estado, en una tarea de rbitro externo que no se involucra con las
necesidades de sus ciudadanos y que simplemente plantea reglas mnimas de
juego, sin importar las condiciones de igualdad, libertad, capacidades o acceso
a bienes y servicios que tienen las personas que representa. Pero tampoco,
aoramos un Estado acaparador, que interviene como actor principal en todas
las reas de la vida jurdica, social y econmica de una sociedad.
100
DWORKIN, Ronald. La lectura moral y la premisa mayoritarista en Democracia deliberativa y derechos
101
DWORKIN, Ronald. La lectura moral y la premisa mayoritarista en Democracia deliberativa y derechos 72
humanos. Barcelona: Gedisa Editorial S.A., 2004, pp. 132.
derechos fundamentales. En otro contexto, se puede generar crecimiento
econmico, que no es necesariamente sinnimo de desarrollo, en el entendido
de Amartya Sen, pero no se genera espacios de desarrollo y bienestar para
todos, entonces nos preguntamos Crecimiento econmico para qu? O para
quienes?
102
SEN, Amartya. Desarrollo y Libertad. Editorial Planeta S.A., Barcelona, 2000, pp. 19.
73
econmico, necesita complementarse con otras herramientas o prerrogativas
que le van a permitir desempear adecuadamente su labor. Dichas
prerrogativas, considero que podra centrarse en dos, las cuales son: La
democracia y el fortalecimiento de las instituciones estatales, no sin antes aclarar
que podra realizarse una lista ms extensa, pero para objeto del presente
anlisis me centrar nicamente en estas dos.
103
ODONNELL, Guillermo. Democracia, agencia y estado. Teora con intencin comparativa. Prometeo
Libros, Buenos Aires, 2010, pp. 28.
74
Podramos preguntarnos si la democracia no incluye un modelo
econmico determinado? O quizs implica eficiencia administrativa? Pero lo
cierto es que al concepto de democracia se le han atribuido caractersticas o
consecuencias que no son necesariamente intrnsecas a un gobierno
democrtico, que se han venido utilizando como paradigmas de la democracia,
que aunque pueden convivir plenamente con un gobierno democrtico no son
indispensables para su existencia. Para analizar con mayor profundidad el
argumento enunciado, voy a utilizar cuatro conceptos de lo que no es
democracia, desarrollados por los profesores Philippe Schmitter y Terry Lynn
Karl.
104
SCHMITTER, Phillipe C. y KARL, Terry Lynn. Instituciones Polticas y Sociedad, Qu es y qu no es
democracia?.IEP, Per, 1995, pp. 184 y 185.
75
administrativa, armona poltica, mercados libres o el fin de la ideologa, mucho
menos traer el fin de la historia.
105
Ibdem, pp. 185.
106
RODRIGUEZ GARAVITO, Cesar y otro. Un giro en los estudios sobre los derechos sociales: El impacto de
los fallos judiciales y el caso del desplazamiento forzado en Colombia en Derechos Sociales: justicia,
poltica y economa en Amrica Latina. Bogot D.C.: Editorial Siglo del Hombre Editores Universidad de
los Andes, Universidad Diego Portales CELS y LAEHR. 2010, pp. 123 131.
76
Por otro lado, respecto al fortalecimiento de las instituciones del Estado,
que se constituye en un prerrequisito indispensable para el xito de un Estado
Constitucional y Democrtico, es necesario resaltar que la tradicional tridivisin
de poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial-, apoya en la elaboracin de la
concepcin institucional y especializada del Estado, que si bien no agota la
cantidad de funciones que cumple el Estado, s enmarca las principales
funcionales estatales, como son; elaborar las leyes, ejecutarlas, elaborar
polticas pblicas, velar por la garanta y reconocimiento de los derechos de
todos los ciudadanos, as como solucionar los conflictos de los ciudadanos de
forma definitiva impartiendo justicia, entre otras. Divisin de poderes que
representa una funcin especfica y fundamental en el desarrollo de las tareas
encomendadas al Estado, donde ninguna de las ramas del poder es
jerrquicamente ms importante que la otra, por el contrario conviven en una
relacin armnica de check and balance o frenos y contrapesos, segn la cual
ellas mismas se controlan mutuamente, evitando excesos de poder en las otras
ramas del poder.
77
actividades econmicas que desempea el Estado y la capacidad institucional
del Estado, como seala el estudio desarrollado por Francis Fukuyama:107
107
FUKUYAMA, Francis. La construccin del Estado: Hacia una nuevo orden mundial en el siglo
XXI. Ediciones B., Barcelona, 2004, pp. 35 y 36.
108
FUKUYAMA, Francis. La construccin del Estado: Hacia una nuevo orden mundial en el siglo
XXI. Ediciones B., Barcelona, 2004, pp. 120 y 122.
78
Las instituciones deben seguir cumpliendo su rol legtimo de proteger los
intereses y derechos de los ciudadanos, adems, de continuar con la facultad o
capacidad institucional de elaborar e invertir en polticas pblicas que
representen un desarrollo integral (reconocimiento de derechos, incremento
econmico y de libertades) para todos los ciudadanos.
109
Ibdem, pp. 23.
79
CONCLUSIONES
80
I.
El Estado, a pesar de agrupar elementos universales que lo caracterizan
como el poder, el pueblo, y el territorio; al verse relacionado directamente con
la raza humana, adopta su complejidad; por tanto, no es posible establecer una
definicin universal que capture esa diversidad de elementos interactan (como
el derecho, la sociedad, el valor, la ideologa que lo fundamenta, el tipo de
gobierno que transitoriamente capta el poder de coaccin legtimo, etc.), y la
historia es prueba de ello.
II.
Los elementos primordiales para que se establezca un Estado son la poblacin,
una agrupacin humana con un determinado grado de organizacin, consciente,
vinculada por ideales compartidos y una conciencia comn. Un territorio,
constituido por el suelo, subsuelo, espacio areo y dominio martimo un sistema
dentro del cual las personas evolucionan, vive e influyen en la sociedad. Y el
poder, es una forma en la que ciertas acciones modifican otras. Dichas prcticas
se llevan a cabo por grupos de individuos que trabajan de manera colectiva
(organizada) en funcin de objetivos estratgicos. No obstante, segn la postura
81
de Francisco Porra Prez adiciona otros dos elementos: El orden jurdico en la
cual el Estado rige la conducta de los individuos por medio de normas y el fin del
Estado para establecer el bien pblico. Mientras tanto, Caulduch clasifica en
grupos entre elementos formales (soberana estatal y el reconocimiento como
sujeto internacional) y elementos materiales (poblacin territorio y organizacin
poltica- econmica).
III.
Las formas de Estado se refieren a la totalidad de la sociedad
polticamente organizada; es decir, se refieren a la manera de ser del Estado.
Dichas formas se basan en las Constitucin, vigente en determinado territorio.
Aristteles clasifico al Estado, en formas puras e impuras. Las formas puras son:
la monarqua, la aristocracia y la democracia y las formas impuras son la tirana,
la oligarqua y la demagogia. Por otra parte, Santo Tomas hace una clasificacin
muy similar a la de Aristteles, pues clasifica al Estado de acuerdo al nmero de
personas que ostentan el poder y si el poder se orienta al bien comn o no. En
la Edad Moderna se opt por una divisin bipartita: la monarqua y la Republica.
La monarqua, es una forma de Estado constituida por una sola persona y se
clasifica en la monarqua que se sita encima del Estado y la monarqua
subordinada al Ordenamiento jurdico estatal. Por otra parte, la Republica
expresa la voluntad popular y se clasifica en aristocrtica (predominio de una
clase privilegiada) y democrtica (carcter representativo).
82
Constitucin que los rige) y la Unin de Estados (Unin de Estados unitarios,
federales y regionales en bsqueda de formar un nuevo Estado, por ejemplo la
Unin europea). En los ltimos aos ha aparecido una forma intermedia entre el
Estado unitario y el Estado compuesto que es el Estado regional, que tiene varios
centros polticos pero una sola Constitucin.
IV.
El Estado de Derecho forma parte de la naturaleza de los diversos
modelos de Estado (liberal, social o democrtico). Si bien los especialistas
suelen identificar al Estado Liberal con los denominados derechos civiles (vida,
integridad, libertad de expresin, etc.), y tambin con los polticos (sufragio), hoy
se sabe (gracias a la influencia del constitucionalismo social) que la idea de
Estado de Derecho supone tambin la vigencia de otros derechos humanos
como los denominados econmicos, sociales y culturales, entre los cuales
destacan derechos como la salud, educacin, trabajo, vivienda, entre otros.
83
comunidad poltica sus actores se comprometan a respetar las reglas bsicas
del Estado de Derecho y la democracia, dentro de las cuales est el respeto y la
proteccin de todos y cada uno de los derechos humanos de las personas. Estoy
seguro de que derechistas e izquierdistas del mundo entero estn de acuerdo
con esta tesis. La pregunta es: Cmo hacemos todo esto? La respuesta a esta
pregunta abrir el debate ideolgico entre las diversas corrientes polticas que
luchan y compiten por llegar al poder para hacer prevalecer sus programas de
gobierno y sus visiones de desarrollo y progreso.
84
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89
ANEXOS
90
PERCEPCIN DEL ESTADO
Qu es el Estado?
35
10
5
0
EL GOBIERNO SOMOS TODOS LAS FUERZAS NO S
ARMADAS
MUESTRA: 50 PERSONAS
Para Ud. , Somos un Estado en el que imperan las leyes y la voluntad colectiva frente a las
particulares?
45
4
1
0
SI NO QUIZS NO S
MUESTRA: 50 PERSONAS
91