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PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

Gestin de Riesgos
CDIGO
versin #.#
PROYECTO: Cambio de matriz energtica en Calderas Industriales
GERENTE: Carlos Cuadra Fluke
PREPARADO POR: Maria Jose Basombrillo Gonzales FECHA 30 09 17
REVISADO POR: Jorge Kawaso Kian FECHA 30 09 17
APROBADO POR: Carlos Cuadra Fluke FECHA 30 09 17

I.- METODOLOGA DE GESTIN DE RIESGOS

PROCESO DESCRIPCIN HERRAMIENTAS FUENTES DE INFORMACIN
Planificacin de Gestin Elaboracin del plan PMBOK. Gerente general y dems interesados
de los Riesgos de Gestin de Juicio de expertos. Gerente del Proyecto
riesgos Reuniones. Equipo de gestin de Proyectos.
Identificacin Identificar los Tormenta de ideas. Gerente general y dems interesados
de Riesgos riesgos que pueden Entrevistas. Gerente del Proyecto
impactar en el Anlisis de causa raz. Equipo de gestin de Proyectos.
proyecto y registrar Revisin de documentos Archivos histricos de proyectos similares
sus caractersticas. del proyecto.
Anlisis de supuesto.
Anlisis de lista de
verificacin.
Anlisis Realizar el Anlisis Evaluacin de
Cualitativo de Cualitativo de probabilidad e impacto de
Riesgos Riesgos para riesgos.
priorizar los riesgos Matriz de probabilidad de
a travs de su impacto. Gerente general y dems interesados
evaluacin y Evaluacin de la calidad Gerente del Proyecto
combinando la de datos sobre riesgos. Equipo de gestin de Proyectos.
probabilidad de Categorizacin de riesgos
ocurrencia e impacto Evaluacin de urgencia de
de dichos riesgos riesgos.
.
Desarrollar opciones
y acciones para Gerente general y dems interesados
Planificacin de Respuesta mejorar las Estrategias para riesgos Gerente del Proyecto
a los Riesgos oportunidades y positivos y negativos Equipo de gestin de Proyectos.
menguar las Archivos histricos de proyectos similares
amenazas
Verificar la
ocurrencia de
riesgos. Supervisar y Gerente general y dems interesados
Seguimiento y Control de
verificar la ejecucin Gerente del Proyecto
Riesgos
de respuestas. Equipo de gestin de Proyectos.
Verificar aparicin
de nuevos riesgos.

Plan de Gestin del Riesgo Gestin de Riegos Pgina 1

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II.- ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIN DE RIESGOS:

PROCESO ROLES PERSONAS RESPONSABILIDADES
Planificacin de Gestin de los Equipo de Gestin Riesgos: Dirigir actividad, responsable directo
Riesgos Lder Proveer definiciones
Mara Jose Basombrillo Ejecutar Actividad
Gonzales,
Apoyo
Naomi Romero
Gonzales, Nancy
Chiroque Paz
Miembros
Katy Loayza Crdenas,
ngel Soto Rivas, Sonia
Prez Quispe
Identificacin Equipo de Gestin Riesgos: Dirigir actividad, responsable directo
de Riesgos Lder Proveer definiciones
Mara Jose Basombrillo Ejecutar Actividad
Gonzales,
Apoyo
Naomi Romero
Gonzales, Nancy
Chiroque Paz
Miembros
Katy Loayza Crdenas,
ngel Soto Rivas, Sonia
Prez Quispe
Anlisis Equipo de Gestin Riesgos: Dirigir actividad, responsable directo
Cualitativo de Lder Proveer definiciones
Riesgos Mara Jose Basombrillo Ejecutar Actividad
Gonzales,
Apoyo
Naomi Romero
Gonzales, Nancy
Chiroque Paz
Miembros
Katy Loayza Crdenas,
ngel Soto Rivas, Sonia
Prez Quispe
Equipo de Gestin Riesgos: Dirigir actividad, responsable directo
Lder Proveer definiciones
Mara Jose Basombrillo Ejecutar Actividad
Gonzales,
Apoyo
Planificacin de Respuesta a Naomi Romero
los Riesgos Gonzales, Nancy
Chiroque Paz
Miembros
Katy Loayza Crdenas,
ngel Soto Rivas, Sonia
Prez Quispe
Equipo de Gestin Riesgos: Dirigir actividad, responsable directo
Lder Proveer definiciones
Mara Jose Basombrillo Ejecutar Actividad
Gonzales,
Apoyo
Seguimiento y Control de Naomi Romero
Riesgos Gonzales, Nancy
Chiroque Paz
Miembros
Katy Loayza Crdenas,
ngel Soto Rivas, Sonia
Prez Quispe

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III.- IDENTIFICACIN DE RIESGOS

ID. Descripcin Causa Disparador RESPUESTA TENTATIVA
Cambio de los objetivos
Revisar el acta de constitucin con
del proyecto puesto en Definir mal los Insatisfaccin de los
R001 los interesados para replantear los
marcha objetivos del proyecto interesados
objetivos del proyecto
Gastos en recursos no
Aumentos de contratos Volver a estimar los recursos, pedir
Falta de presupuesto para contemplados (mano
de personal y solicitud ayuda a juicios de expertos y/o
R002 el proyecto de obra, materiales,
de adquisicin de hacer uso de archivos histricos de
equipos, etc.)
recursos proyectos similares
Reunin con todos los
No participacin en la
Expectativas inexactas Desacuerdos entre los interesa para revisar los
realizacin de los
R003 de algunos interesados interesados frente a entregables que se estn
entregables y/o falta
del proyecto problemas contemplando el proyecto y
de comunicacin
hacer acuerdos.
Baja produccin de
GLP
Desabastecimiento de Demoras en el
Mareas altas que Asegurar mediante contrato con el
R004 GLP reabastecimiento de
retrasan las proveedor el
GLP
embarcaciones de
GLP
Inadecuada
comunicacin con las Protestas de las Solicitar al proveedor el
Conflictos sociales
R005 comunidades donde se comunidades procedimiento de comunicacin
encuentran los pozos con las comunidades involucradas.
petroleros
Reunin con el personal para
No hay capacitaciones
Mala interpretacin de falta de conocimiento explicar sobre los requerimientos
R006 los requisitos del y/o habilidades de del proyecto y establecer
proyecto interpretacin capacitaciones internas para
mejorar sus competencias
Inadecuada Revisar con los interesados las
Aumento en solicitud
Componentes tcnicos especificacin de especificaciones de los
R007 de cambios y/o compra
no adecuados requerimientos de requerimientos de los componentes
componentes tcnicos
componentes tcnicos tcnicos
Rendimiento del equipo Falta de motivacin Bajo porcentaje de Entrevistas con los miembros del
R008 del proyecto. y/o compromiso con el rendimiento del equipo equipo para definir el tipo de
proyecto del proyecto motivacin necesita cada uno
Presentar un borrador del informe
Los informes no se
Desaprobacin de los antes de presentar la versin final.
encuentran de acuerdo Reuniones y/o acuerdos
R009 informes de avance del Tomar acciones correctivas para
a los requerimientos informales
proyecto mitigar los acuerdos y/o reuniones
establecidos
informales
Ausencia o ineficiente
Incumplimiento de los Utilizacin del stock de Contar con proveedores
R010 seleccin de
proveedores seguridad alternativos
proveedores
Encuesta de
Capacitaciones y Solicitar una nueva capacitacin y
Fracaso en las pruebas de satisfaccin de
R011 entrenamiento entrenamiento especificando
arranque capacitacin
ineficiente niveles ptimos a alcanzar
No Aprobacin trmites Ineficiente ejecucin Observaciones no
ante las autoridades Revisar los requerimientos para el
de Tramites levantadas para el
R012 cumplimiento de los tramites y
normativas y suministros Incumplimiento con la cumplimiento de
levantar las observaciones.
exclusivo de GLP normativa normativas

Plan de Gestin del Riesgo Gestin de Riegos Pgina 3

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IV.- ESTRUCTURA DEL DESGLOSE DEL RIESGO (RBS/EDR)

NOTA: Enumere todos los riesgos identificados del proyecto dentro de cada categora. Conserve esta informacin
para su referencia a travs del proceso de la gerencia de riesgo:

Riesgos tcnicos, de calidad o de rendimiento (por ejemplo confianza en tecnologa no probada o compleja,
metas poco realistas del funcionamiento, cambios de la tecnologa utilizada o de los estndares de la industria
durante el proyecto.)
1.
2.
3.
4.
5.

Riesgos en la gerencia de proyectos (por ejemplo: una asignacin insuficiente del tiempo y/o de los recursos,
calidad inadecuada del plan del proyecto, uso deficiente de las disciplinas de la gerencia de proyecto).
1.
2.
3.
4.
5.

Riesgos organizacionales (por ejemplo costo, tiempo y los objetivos del alcance son internamente inconsistentes,
la carencia de una priorizacin de proyectos, la insuficiencia o la interrupcin del financiamiento y conflictos del
recurso con otros proyectos en la organizacin.)
1.
2.
3.
4.
5.

Riesgos externos (por ejemplo cambios en leyes o ambiente regulador, formas de trabajo, cambio de
prioridades del dueo, riesgo del pas, el clima, etc. Los riesgos por desastres naturales tales como terremotos,
inundaciones, y manifestaciones requieren generalmente acciones de la recuperacin de desastres ms que la
gerencia de riesgo.)
1.
2.
3.
4.
5.

Plan de Gestin del Riesgo Gestin de Riegos Pgina 4

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V.- ANLISIS CUALTITATIVO DE RIESGOS

ENTIFICACION Y EVALUACIN CUALITATIVA DE RIESGOS
Probabilidad Valor Impacto Valor Numrico Tipo de Riesgo Probabilidad x
Numrico Impacto
Muy improbable 0.1 Muy bajo 0.05 Muy alto Mayor a 0.50
Relativamente probable 0.3 Bajo 0.10 Alto Menor a 0.50
Probable 0.5 Moderado 0.20 Moderado Menor a 0.30
Muy probable 0,7 Alto 0.40 Bajo Menor a 0.10
Casi certeza 0.9 Muy alto 0.80 Muy bajo Menor a 0.05

Cod Descripcin Causa Raz Disparador Entregables Estimaci Objetivo Estimacin Prob. Tipo
afectados n afectado impacto impacto Riesgo
probabili
dad
Alcance
Cambio de los Tiempo
objetivos del Definir mal los Insatisfaccin de los Costos
R001 Calidad
proyecto puesto en objetivos del proyecto interesados
marcha Total Probabilidad x .
Impacto
Alcance
Aumentos de
Gastos en recursos no Tiempo
Falta de presupuesto contratos de personal
contemplados (mano Costos
R002 para el proyecto y solicitud de Calidad
de obra, materiales,
adquisicin de Total Probabilidad x .
equipos, etc.)
recursos Impacto
Expectativas No participacin en la
Desacuerdos entre
inexactas de algunos realizacin de los
R003 los interesados frente
interesados del entregables y/o falta
a problemas
proyecto de comunicacin
Baja produccin de
GLP
Demoras en el
Desabastecimiento Mareas altas que
R004 reabastecimiento de
de GLP retrasan las
GLP
embarcaciones de
GLP
Inadecuada
comunicacin con las
Protestas de las
R005 Conflictos sociales comunidades donde
comunidades
se encuentran los
pozos petroleros
Mala interpretacin falta de conocimiento
No hay
R006 de los requisitos del y/o habilidades de
capacitaciones
proyecto interpretacin

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Aumento en
Inadecuada
Componentes solicitud de cambios
especificacin de
R007 tcnicos no y/o compra
requerimientos de
adecuados componentes
componentes tcnicos
tcnicos
Falta de motivacin Bajo porcentaje de
Rendimiento del
R008 y/o compromiso con rendimiento del
equipo del proyecto.
el proyecto equipo del proyecto
Los informes no se
Desaprobacin de los
encuentran de acuerdo Reuniones y/o
R009 informes de avance
a los requerimientos acuerdos informales
del proyecto
establecidos
Ausencia o ineficiente
Incumplimiento de Utilizacin del stock
R010 seleccin de
los proveedores de seguridad
proveedores
Encuesta de
Capacitaciones y
Fracaso en las satisfaccin de
R011 entrenamiento
pruebas de arranque capacitacin
ineficiente
No Aprobacin
trmites ante las Ineficiente ejecucin Observaciones no
autoridades de Tramites levantadas para el
R012
normativas y Incumplimiento con cumplimiento de
suministros exclusivo la normativa normativas
de GLP

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VI.- PRESUPUESTO DE GESTIN DE RIESGOS

Proceso Personas Materiales Equipos Total
Planificacin de Gestin de Lder $ 50
los Riesgos Apoyo $ 150
Miembros $ 30
$ 230 $ 230
Identificacin de Riesgos

S
VII.- PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

Cdigo Amenaza / Descripcin Causa Disparador Entregables Probabil. Tipo Responsable Respuestas Estrategia Responsable Fecha Plan de
oportunidad Riesgo Raz afectados x Impacto de del riesgo planificadas de la planificada Contingencia
total riesgo respuesta
Pago de Mitigar Sr. Luis Evaluar
adelanto de Diaz rendimiento
50% del
Falta de No s
Incumplimiento Entregable 1 Lista de Mitigar Sr. Luis A la Proveedor.
R001 Amenaza Comunicacin cumpli 0.35 Alto Sr.Luis Diaz
De Contratos Entregable 3 proveedores Diaz firma del Solicitar
con proveedor Clusula 5
alternativos contrato apoyo a
otros
proveedores

NDO, DNDE, Y CON QU.

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