ANO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO Y

CIENCIAS POLITICAS

Mineria ilegal

Asignatura: Derecho Penal III

Docente: Walter Valer Figueroa
Alumnos: Harolh Carrin Loaiza
Brian Jualex Soto Peralta
Leynet Rios Alvarez

PERU-CUSCO
2017
 Universidad Andina Del Cusco

INTRODUCCION

Este trabajo de investigacin es una forma de incentivar el estudio de

determinadas y especificas normas sustantivas, esto mtodo de estudio
tiene como finalidad la individualizacin de tipos penales.
En el desarrollo del tema podremos encontrar un anlisis de la norma
sustantiva con respecto a su evolucin o modificacin, asi tambin
observaremos el desarrollo de su respectiva proteccin y amparo de la
norma en relacin al bien jurdico que esta tutela, otro de los aspectos a
tratar ser las distintas modalidades que se presenta en el cdigo penal con
sus casos hipotticos, la penalidad que acarea la comisin de este tipo penal
y su fase de consumacin.
Sin mayor prembulo, proseguiremos con nuestra investigacin y
desarrollo del tema.

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CONTENIDO

INTRODUCCION ............................................................................................................ 2
CONTENIDO ................................................................................................................... 3

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MINERA ILEGAL
La minera ilegal en el Per o extraccin ilegal de minerales es una actividad econmica
que consiste en la explotacin de minerales metlicos (como el oro), y no metlicos
(arcilla, mrmoles, entre otros), sin control ni regulacin social y ambiental de parte del
Estado peruano. Los que la promueven y realizan disponen de medios y formas de
organizacin, que actan al margen de los mecanismos de control del Estado y evaden
de manera sistemtica las normas legales pertinentes, se ubican principalmente en
Madre de Dios, Puno, Sur chico y La Libertad. Segn Antonio Brack, bilogo,
ecologista, investigador peruano y primer ministro del ambiente del Per, la ilegalidad
de esta actividad reside en la falta de estudios de impacto ambiental.

III. ANLISIS DEL TIPO BASE DE MINERA ILEGAL:

El delito minera Ilegal tipo base- se encuentra tipificado en el artculo 307-A del
Cdigo Penal de la siguiente manera:
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro aos ni mayor de
ocho aos y con cien a seiscientos das-multa, el que realice actividad de exploracin,
extraccin, explotacin u otros actos similares, de recursos minerales, metlicos o no
metlicos, sin contar con la autorizacin de la entidad administrativa competente, que
cause o pueda causar perjuicio, alteracin o dao al ambiente o sus componentes, la
calidad ambiental o la salud ambiental.
Si el agente actu por culpa, la pena ser privativa de libertad no mayor de tres aos o
con prestacin de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas

A) Bien Jurdico Tutelado:

Al igual que ocurre con el resto de los bienes jurdicos de naturaleza, en el presente caso
constituye un bien jurdico supra-individual, pues sus titularidad no recae en una sola
persona, sino al colectivo de la sociedad, (cuyo espectro se extiende a lo largo de todo el
derecho penal econmico), por lo que existen importantes dificultades para concretar el
inters protegido en el campo del medio ambiente. Si prescindiramos de mayores
exigencias, podramos sealar que el Medio Ambiente importa la plataforma esencial
coexistencial de toda la humanidad, conditio sine qua non para la supervivencia de la
raza humana, de la flora y de la fauna. Un sistema que compromete al mundo actual y a
las generaciones futuras, pero si obrramos de este modo habramos alcanzado slo una
concrecin insuficiente del bien jurdico, ya que nos estaramos refiriendo, bajo esa
denominacin, a un buen nmero de intereses de indudable raigambre social que sin
embargo encuentran proteccin en otros sectores del ordenamiento jurdico, incluido el
penal.
Partiremos que como en otros delitos de esta misma categora por ejemplo el clsico
tipo penal de contaminacin ambiental (art. 304 del C.P.)- el delito de minera ilegal
tendr como bien jurdico penalmente tutelado el correcto equilibro del medio ambiente
natural. Para Bramont-Arias en el delito de contaminacin ambiental lo que se protege
es el medio ambiente natural, concretado en la proteccin de las propiedades del suelo,
flora, fauna y recursos naturales que permiten el mantenimiento de nuestro sistema de
vida, El bien jurdico protegido, por ende, constituye el medio ambiente, como

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atmsfera natural y hbitat del ser humano y otros seres vivos que requieren estar
desprovistos de cualquier sustancia o elementos que tienda a alterar el estado normal de
las cosas
Por su parte, Pea Cabrera, seala que el bien jurdico es el ambiente merecedor de
tutela penal, ya que se trata de un bien jurdico de especial trascendencia cuya
proteccin resulta esencial para la propia existencia de los seres humanos, que en estos
tiempos est siendo seriamente amenazado
De otro lado Caro Coria, respecto al bien jurdico protegido en del delito de
contaminacin ambiental, sostiene que: La fundamentacin de que la estabilidad del
ecosistema es el bien jurdico-penal colectivo y autnomo tutelado mediante los delitos
ambientales, no es pacfica porque implica superar problemas de interpretacin y
posibles inconsecuencias poltico criminales observados en el Derecho positivo
La Ley General del Ambiente, en su artculo 2.3., dispone que debe entenderse para los
efectos de la presente ley, que toda mencin hecha al ambiente o a sus componentes
comprende a los elementos fsicos, qumicos y biolgicos de origen natural o
antropognico que en forma individual o asociada, conforman el medio en el que se
desarrolla la vida, siendo los factores que aseguran la salud individual y colectiva de las
personas y la conservacin de los recursos naturales, la diversidad biolgica y el
patrimonio cultural asociado a ellos, entre otros.
El bien jurdico en esta titulacin del corpus punitivo no presenta una homogeneidad
absoluta, como sucede en otras parcelas de la criminalidad; como es de verse, cuando
hablamos de los delitos Ambientales, se agrupan una serie de injustos tpicos que
vulneran especficos marcos del Medio Ambiente, con ello el sistema ecolgico en
sentido estricto as como los Recursos Naturales, ste ltimo, a su vez, comprende la
faina, la flora silvestre, las especies acuticas, los recursos genticos y los bosques como
se revela del contenido de los tipos legales correspondientes
B) Sujetos:
De la redaccin del tipo penal materia de anlisis: el que realice actividad de
exploracin, extraccin, explotacin u otros actos similares, nos puede llevar a
deducir que el sujeto activo puede ser cualquier persona, natural o fsica, no debiendo
tener sta una cualidad funcionarial especial.
Estamos frente a la proteccin de un bien jurdico supraindividual, por lo que su
vulneracin afectara a la Sociedad en su conjunto. Aunque cabe la posibilidad de que
haya agraviados de manera indirecta, lesionando de esta manera, bienes jurdicos de
naturaleza individual. (p.e, la vida, el patrimonio)
C) Conducta punible:
c.1) Tipicidad objetiva.-
El verbo rector central en el tipo penal es el REALIZAR, este verbo rector va a recaer
en la actividad de exploracin, extraccin, explotacin u otros actos similares, en lo
referente a otros actos similares el tipo penal ha dejado una clusula abierta para otras
conductas especificadas en la normatividad minera correspondiente o las que en un
futuro se vayan a agregar a las ya existentes-. El tipo penal va a tener un nexo
interdependiente con el objeto del delito que vendran a ser los recursos minerales,
metlicos o no metlicos, para luego aadirse lo que esencialmente diferenciara esta
conducta penalmente punible a una simple contravencin administrativa, nos referimos,
a la no autorizacin administrativa para realizar dichas actividades, enrolado al hecho de

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que pudiese causarse con dicha actividad no autorizada un perjuicio real o potencial de
alteracin o dao al medio ambiente.

c.2) Tipicidad subjetiva.-

El principio de versare in re illicita se encuentra materializado en nuestra legislacin
penal con el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, donde se proscribe
taxativamente todo tipo de responsabilidad penal objetiva. En este orden de ideas, para
la conducta desplegada se subsuma en el tipo penal de minera ilegal, adems de la
concurrencia de los presupuestos objetivos, deber existir el presupuesto subjetivo,
materializado principalmente con el dolo, somos de la postura que en el tipo penal
material de anlisis es admisible el dolo eventual.
Mientras el dolo directo exige una voluntad criminal dirigida directamente a realizar la
conducta tpica, en el dolo eventual est presente una voluntad criminal que slo asume
o acepta la causacin de un resultado delictivo anudado a una accin que s es querida.
Adicionalmente se desprende del propio tenor del tipo que la conducta tambin podr
ser realizada a ttulo de culpa. Frente a ello y analizando los elementos configurativos
del tipo penal, es posible que en algn caso este delito pueda ser cometido a ttulo de
culpa?
El delito culposo es aquel en el que el agente infringe el deber de diligencia, a esto se
refiere el Cdigo Penal cuando habla en general de imprudencia, negligencia, impericia
o inobservancia de reglamentos o deberes. Por esa razn, resulta muy difcil imaginar
que el delito de minera ilegal pueda cometerse a ttulo de culpa, pues cuando el que
ingresa a desarrollar cualquiera de las actividades descritas por el tipo penal
(exploracin, extraccin, explotacin u otros actos similares) lo hace con pleno
conocimiento e intencin de estar al margen de la ley, pues no cuenta con ninguno de
los permisos pertinentes.
Si bien es un total acierto del Estado haber incorporado este injusto al Cdigo Penal,
tambin es verdad que resulta errneo colegir que estas conductas pueden ser realizadas
por o mediante culpa, ya que con ello se incurrira en una contradiccin frente a la
naturaleza jurdica del tipo penal instaurado. Por el contrario, lo nico que generara
esta calificacin sera fomentar en aquellos que realizan la actividad minera de forma
ilegal para que busquen ampararse en este supuesto (argumentando un desconocimiento
de la norma administrativa) con la finalidad de obtener del administrador de justicia
una medida coercitiva ms leve para luego retornar a sus habituales labores.
D) Cuestiones Procesales Requisito de Procedibilidad
El tipo penal de minera ilegal, as como todos los delitos tipificados en el Ttulo
Dcimo Tercero del Libro Segundo del Cdigo Penal, tienen como requisito de
procedibilidad la emisin de un Informe Tcnico Fundamentado (ITF) de la autoridad
ambiental competente.
Este requerimiento no resulta ser una novedad, pues ya en la Ley N 26631, de fecha 21
de junio de 1996, que aprob las normas para la formalizacin de la denuncia por los
delitos tipificados en el Ttulo XIII Delitos contra la Ecologa del Cdigo Penal, se
estableca que se requera una opinin fundamentada por escrito sobre si se haba
infringido la legislacin ambiental. En concreto, esta ley estableca lo siguiente:

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a. La exigencia de una opinin fundamentada previa y por escrito de la autoridad

sectorial competente antes de formalizar la denuncia penal.
b. La dirimencia del Consejo Nacional del Ambiente (CONAM, institucin que ha sido
fusionada al Ministerio del Ambiente) en caso de informes discrepantes de dos o ms
autoridades sectoriales.
c. La procedencia de la accin penal por inejecucin de las disposiciones del EIA o
PAMA.
Ahora bien, con la aprobacin de la Ley General del Ambiente (LGA) se derog la Ley
N 26631, sin embargo lo establecido por esta ley fue ntegramente incorporado en el
artculo 149 de la LGA-modificado por el artculo 4 de la Ley N 29263-, donde se
menciona expresamente que:
Del informe de la autoridad competente sobre infraccin de la normativa ambiental:
149.1) En las investigaciones penales por los delitos tipificados en el Ttulo Dcimo
Tercero del Libro Segundo del Cdigo Penal, ser de exigencia obligatoria la
evacuacin de un informe fundamentado por escrito por la autoridad ambiental, antes
del pronunciamiento del fiscal provincial o FISCAL DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA en la etapa intermedia del proceso penal. () Dicho informe deber
ser merituado por el fiscal o juez al momento de expedir la resolucin o disposicin
correspondiente. () (el destacado es nuestro).
Resulta claro que la exigencia previa del ITF de la autoridad ambiental competente
sobre infraccin de la normativa ambiental constituye una condicin procesal, lo cual
significa que su inobservancia deslegitima el ejercicio de la accin penal y conduce a la
nulidad procesal de lo actuado. El informe tcnico no tiene la calidad de vinculante y el
Ministerio Pblico tiene la facultad de ejercer la accin aun cuando el informe de la
autoridad ambiental estime que no se ha infringido la normativa ambiental. No obstante,
s est obligado a solicitarlo y analizarlo conjuntamente con las dems pruebas e
indicios antes de su pronunciamiento.
De esta manera, el artculo 149 de la LGA Ambiente y su Reglamento aprobado
mediante Decreto Supremo 004-2009-MINAM establecen que[13]:
1. Es obligatoria la evacuacin de un informe fundamentado por escrito por la autoridad
ambiental
Sobre el particular se ha establecido que la autoridad ambiental competente responsable
de la elaboracin del informe ser:
La autoridad ambiental sectorial.
Organismos adscritos de la autoridad ambiental sectorial.
Los gobiernos locales.
Los gobiernos regionales.
Los organismos regulares o de fiscalizacin competente en la materia objeto del
proceso penal en trmite.
De esta manera, se seala que slo habr intervencin del OEFA[14] para emitir el
informe o derivarlo a la entidad que considere competente en los casos en que:
Exista ms de una autoridad competente.
El fiscal tenga dudas sobre la competencia.

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La autoridad ambiental competente sea parte del proceso.

2. El informe debe ser evacuado antes del pronunciamiento del fiscal provincial o fiscal
de la investigacin preparatoria en la etapa intermedia del proceso penal
Para determinar en qu etapa del proceso penal se solicita el informe a la autoridad
ambiental competente, debemos recordar que el Cdigo Procesal Penal establece que:
El fiscal inicia los actos de investigacin cuando tiene conocimiento de la sospecha de
la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito.
El fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por
s mismo diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe formalizar la
investigacin preparatoria.
Si el fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar
que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, y ordenar el
archivo de lo actuado.
Si de la denuncia, del informe policial o de las diligencias preliminares que realiz,
aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no ha
prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho
los requisitos de procedibilidad, dispondr la formalizacin y la continuacin de la
investigacin preparatoria.
De esta manera, con la modificacin del artculo 149 de la LGA se modifica la figura
para la denuncia penal de los delitos ambientales, la cual deja de utilizar el informe
como un requisito para formalizar la denuncia y pasa a utilizar al informe de la
autoridad ambiental como parte de la investigacin penal, por lo que se entiende que la
denuncia ya ha sido formalizada.
El fiscal de la investigacin preparatoria o el juez[15] son los encargados de solicitar el
informe tcnico-legal a la autoridad ambiental competente, a travs de un oficio, el cual
deber contener:
El pedido de informe fundamentado, adjuntando copia de la denuncia y sus anexos.
Otros actuados e informacin relevante con la finalidad que la autoridad ambiental
cuente con la informacin necesaria para la elaboracin del informe.
En caso se considere necesario, la autoridad ambiental requerida podr solicitar
informacin adicional a la fiscala a cargo de la investigacin, a otras entidades pblicas
o privadas, encargar las pericias o evaluaciones tcnicas que considere del caso, y, en
general, realizar las acciones que estime procedentes, sin exceder el plazo previsto.
3. El plazo para la elaboracin del informe debe ser 30 das
El informe deber ser evacuado dentro de un plazo no mayor de 30 das, contado desde
la recepcin del pedido fiscal de la investigacin preparatoria o del juez, bajo
responsabilidad.
4. El informe deber ser merituado por el fiscal o juez al momento de expedir la
resolucin o disposicin correspondiente
El informe fundamentado es de carcter tcnico legal.

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La autoridad competente elaborar el informe fundamentado por escrito, el cual

contendr como mnimo, lo siguiente:
Antecedentes.
Base legal.
Anlisis de los hechos, precisando relacin causal entre stos y el supuesto ilcito
ambiental.
Anlisis de la base legal aplicable, sus alcances y efectos.
Opinin ilustrativa sobre los elementos para una valoracin del supuesto dao
ambiental causado, cuando corresponda.

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Conclusiones.

De esta manera, la fundamentacin de la autoridad competente, adems de calificar los

hechos y conceptos tcnicos que se produjeran con la comisin del hecho investigado,
deber incluir un anlisis de criterios como gravedad del dao, superacin de estndares
ambientales, relevancia del objeto afectado y grado de intencionalidad, con miras a
ilustrar al juez y fiscal sobre los reales alcances de los hechos.
A un poco ms de un ao desde que el Ejecutivo emiti todo un paquete de normas
legales que busca restringir el mbito en el que se despliega la minera ilegal y
sancionar estas ilcitas actividades (D.Leg. N 1102, por el cual se incorporan al Cdigo
Penal los artculos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F, y se modifica los
artculos 314 y 314-D; as como los D.Leg. 1100, 1103, 1104 y 1107), ninguna de estas
medidas drsticas han reducido esta ilegal actividad y mucho menos ha surtido el
carcter preventivo en la cual se inspiraba su naturaleza jurdica.
Por el contrario, toda esta ilcita actividad ha aumentado y ello principalmente a que los
agentes encargados de aplicar estas medidas sancionadoras simplemente no pueden
combatir contra estas grandes mafias, principalmente porque no cuenta con los recursos
necesario para llegar a las zonas donde se desarrolla la misma.
El diario El Comercio seal que ni los decretos que tipifican la minera ilegal como
delito, ni las normas que regulan los insumos como el combustible, ni el optimista
proceso de formalizacin iniciado en marzo del ao pasado han contenido el violento
avanza de la minera ilegal en Madre de Dios. Un ao y medio despus de los paquetes
legislativos que buscaban ordenar la minera, nuevas imgenes satelitales nos resumen
la catstrofe ambiental y el infructuoso proceso de formalizacin

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REFERENCIA BIBLIOGRAFICA

[1] Sociedad Peruana de Derecho Ambiental en http://www.spda.org.pe.

[2] MELNDEZ ESPINOZA, EDSON. La Minera ilegal, el delito que finalmente es
calificado como tal en: http://intranet.usat.edu.pe/usat/facultad-derecho/articulos/2366/
[3] A travs del D. Leg. 1102 se incorporaron en el ttulo de los Delitos Ambientales del
Cdigo Penal los artculos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F que reprimen el
delito de Minera Ilegal y sus modalidades, dentro de la familia de los Delitos de
Contaminacin.
[4] MELNDEZ ESPINOZA, Edson. La Minera ilegal, el delito que finalmente es
calificado como tal, Ob. Cit.
[5] El Decreto Legislativo N 1104 distingue para el derecho administrativo el concepto
de Minera Ilegal y el de Minera Informal. La Minera Ilegal desde el mbito
administrativo es definida as como la Actividad minera ejercida por persona, natural o jurdica, o
grupo de personas para ejercer dicha actividad, usando equipo y maquinaria que no corresponde a las
caractersticas de la actividad minera que desarrolla (Pequeo Productor Minero o Productor Minero Artesanal) o sin
cumplir con las exigencias de las normas de carcter administrativo, tcnico social y medio ambiental que rigen
dichas actividades, o que se realiza en zonas en las que est prohibido su ejercicio.
. La circunstancia
distintiva entre minera ilegal y minera informal desde la perspectiva administrativa
del Decreto Legislativo N 1104 sta dada en esta norma, por la explotacin de la
actividad en zonas prohibidas para la actividad minera (minera ilegal) y zonas no
prohibidas para la actividad minera (minera informal). En: Vsquez Vsquez, Marlio,
DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE Delito De Minera Ilegal, artculo publicado
en la web del Estudio Vzquez Tafur Abogados (www.vasquezabogados.com).
[6] Artculo incorporado por el Artculo Primero del Decreto Legislativo N 1102,
publicado el 29 febrero 2012, que entr en vigencia a los quince das de su publicacin.
[7] PEA CABRERA FREYRE, Alfonso Raul. Derecho Penal Parte Especial: Tomo IV,
IDEMSA, Lima, 2012, p. 192.
[8] BRAMONT ARIAS-TORRES, Luis Alberto y GARCIA CANTIZANO, Mara Del Carmen.
Manual de Derecho Penal-Parte Especial. 4ta. Edicin, Editorial San Marcos, Lima,
1998, p. 585.
[9] RETEGUI SBCHEZ, James. La Contaminacin Ambiental como Delito. Jurista
Editores E.IR.L. Primera Edicin, 2006, pg. 64.
[10] PEA CABRERA FREYRE, Alonso. Los Delitos contra el Medio Ambiente. Editorial
Rodhas SAC. Primera edicin. 2010, pp. 119-120.
[11] CARO CORIA, Dino Carlos. Derecho Penal del Ambiente. Delitos y tcnicas de
tipificacin. Grfica horizonte. 1999, p. 372.
[12] CALDAS VERA, J; Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente. En:
Lecciones de Derecho Penal. Parte Especial, Universidad Externado de Colombia, 2003,
p. 62

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