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Anlise e classificao dos fatores

humanos nos acidentes industriais

CRMEN REGINA PEREIRA CORREA


UNICSUL

MOACYR MACHADO CARDOSO JUNIOR


ITA

Resumo
O presente texto apresenta a evoluo do conhecimento do fenmeno acidente, mostrando a mudana do conceito
do acidente como obra do destino para um componente do processo produtivo de qualquer segmento industrial,
aeronutico, servios, transporte dentre outros. O mtodo de anlise e classificao dos fatores humanos nos
acidentes apresentado e discutido quanto viabilidade de implementao. Finalmente, conclui-se que a forma
atual e moderna para preveno de acidentes est baseada na identificao antecipada das falhas latentes da
organizao e do sistema, e que a ferramenta apresentada contribui para a gesto proativa e conseqentemente
para a diminuio do impacto dos acidentes do trabalho no processo produtivo.

Palavras-chave
Acidente, fatores humanos, falhas latentes, mtodo.

Analysis and classification of the


human factors in industrial accidents
Abstract
The present text presents the evolution of the knowledge of the phenomenon accident, showing the change of the
concept of the accident as workmanship of the destination for one component of the productive process of any seg-
ment - industrial, aeronautical, services, transports amongst others. The method of analysis and classification of the
human factors in the accidents is presented and argued how much to the implementation viability. Finally one concludes
that the current and modern form for prevention of accidents is based on the anticipated identification of the latent
failures of the organization and the system, and that the presented tool contributes consequently for the pro-active
management and in the reduction of the impact of the employment-related accidents in the productive process.

Key words
Accident, human factors, latent failures, method

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Anlise e classificao dos fatores humanos nos acidentes industriais

INTRODUO social, personalidade dentre outros. Cardella (1999), por


sua vez, apresenta uma viso moderna na gesto dos riscos
Os acidentes do trabalho em geral so causados por falhas de acidentes.
humanas e cerca de 95% devido a atos inseguros. (OR- O objetivo deste texto o de apresentar a evoluo da
OSHA, 2006). Alguns autores, no entanto, discordam deste abordagem terica dos acidentes e apresentar o sistema de
valor, pois esta noo provm da interpretao equivocada anlise e classicao de Fatores Humanos nos acidentes
do aspecto no linear do conjunto de causas e, especica- aeronuticos apresentado por Shappell & Wiegmann (2000).
mente, de que cada efeito tem pelo menos uma causa condi- apresentada uma discusso da viabilidade de utilizao
cional e uma causa acional. (GANO, 2001) para os acidentes em geral e tambm sobre a importncia do
Almeida (2003), reportando a forma pela qual os aciden- desenvolvimento de pesquisas e aplicaes prticas voltadas
tes do trabalho tm sido abordados nos cursos oferecidos para a rea industrial.
no MTE, conclui que as anlises apresentadas tm como
base: a compreenso da empresa como sistema sociotcnico TEORIAS SOBRE ACIDENTES
aberto em que so realizadas atividades que evoluem no
tempo e possuem variabilidade normal e incidental; nfase A histria da segurana do trabalho rica em teorias que
em diferenas entre trabalho prescrito e trabalho real e a tentam explicar a casualidade dos acidentes. Neste trabalho
importncia de considerar os dois na anlise da atividade; abordaremos algumas das principais teorias com o propsito
concepo de acidente como evento que resulta de rede de de demonstrar a evoluo do tema com o passar dos anos.
mltiplos fatores em interao e que desencadeado quan- Mendes (1995) e Raouf (1998), expem a teoria do Puro
do as mudanas ocorridas no sistema ultrapassam as suas Acaso, em que sugerido que todas as pessoas expostas ao
capacidades de controle; crtica s prticas de atribuio de mesmo risco tem igual chance para o acidente, que ocorre ao
culpa s vtimas de acidentes. Nos cursos ministrados aos acaso, atendendo a vontade de Deus. Os mesmos autores
auditores scais do trabalho tm-se enfatizado o uso de cate- citam ainda a teoria da propenso tendenciosa, ou seja, o fato
gorias como ato inseguro, condio insegura, condio de um indivduo se envolver em um acidente poderia aumen-
ambiente de insegurana ou equivalentes que tiveram e tm tar ou diminuir suas chances para um novo acidente.
inuncia na construo dessa atribuio de culpa. O autor Outra teoria desenvolvida a da Propenso Inicial
ainda arma que a substituio do conceito de que a prpria Desigual e da Propenso ao Acidente. Representa uma
vtima a culpada pelo acidente ocorrer de forma lenta, fase signicativa das pesquisas sobre acidentes, e pode ser
no entanto, os cursos esto contribuindo positivamente para dividida em duas verses: A primeira arma que algumas
eliminar esta tendncia. pessoas so mais propensas a acidentes do que outras em
Almeida (2003), citando o trabalho de Reason, Carthey funo de suas caractersticas pessoais inatas. Desta forma
e de Leval (2001), demonstra que a viso descrita anterior- a propenso ao acidente vista como caracterstica do
mente leva a atribuio de culpa ao prprio acidentado, de- indivduo, independentemente da tarefa por ele realizada,
vido ao fato dos processos investigativos considerarem que das condies de trabalho, do tempo e de outros fatores no
algumas organizaes so mais propensas a sofrer acidentes pessoais. Na segunda viso a propenso ao acidente est as-
do que outras, devido ao que eles chamaram de Sndrome sociada a eventos crticos na vida do indivduo mais do que
do Sistema Vulnervel. Esta Sndrome composta por a riscos situacionais. Esta segunda viso parte da premissa
trs elementos que interagem e que se autoperpetuam: a de que toda a populao est submetida aos mesmos riscos
atribuio de culpa aos indivduos da linha de frente, a ocupacionais. (MENDES, 1995; RAOUF, 1998).
negao da existncia de erros sistmicos provocando seu Existem tambm relatos de teorias psicanalticas ou da
enfraquecimento e a perseguio cega (blinkered pursuit) motivao inconsciente, segundo as quais os acidentes so
de indicadores nanceiros e de produo. resultados de processos inconscientes, como atos de autopu-
A viso equivocada das reais causas dos acidentes do nio, iniciados por sentimento de culpa, ansiedade, coni-
trabalho tambm provm da literatura tcnica nacional tos motivacionais gerados na infncia (MENDES, 1995). O
que promove a cultura e a viso ultrapassada sobre o mesmo autor cita ainda Dejours (1987) e sua teoria sobre a
tema, como se pode ver em Ayres & Correa (2001), que organizao do trabalho e sua inuncia na anulao da vida
demonstram este entendimento distorcido sobre acidente mental livre, quebrando resistncias psquicas.
de trabalho ao mostrar as causas dos acidentes somente Vidal (1991), citado por Mendes (1995), apresenta a teoria
pelo enfoque legal, sem realmente abordar a complexi- do ajuste/estresse ou da Acidentabilidade. Segundo esta
dade do assunto. Da mesma forma, Zocchio (2002), na teoria os indivduos no ajustados ou no integrados s suas
sua obra Prtica da Preveno de Acidentes, atribui como situaes seriam mais propensos a sofrer acidentes quando
causas de acidentes a hereditariedade, inuncia do meio submetidos a tenses e estresses fsicos e psicolgicos.

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A teoria do Alerta preconiza que existe relao entre Benner (1978) descreve cinco teorias e suas implicaes
o nvel de alerta/viglia da pessoa e sua performance nas para a pesquisa dos acidentes. A primeira a teoria do evento
tarefas, ocorrendo os acidentes quando este nvel mais nico, ou seja, os acidentes podem ser explicados por um
baixo (em situaes de subcargas, monotonia) ou quando se simples evento que tem uma causa denida. E desta forma a
eleva de forma exagerada (ansiedade, excesso de motivao) preveno de acidentes encarada da seguinte forma: encon-
(MENDES, 1995). tre e solucione a causa e o problema estar resolvido. Esta
teoria a mais primitiva e promove uma anlise
incompleta do acidente. Benner (1978) cita que
histria da segurana do trabalho
A rica em teorias que tentam explicar
a casualidade dos acidentes
em muitos casos em que a causa no claramente
denida, logo a mesma atribuda a algum bode
expiatrio. Embora esteja desacreditada pela
comunidade cientca, a inuncia da mesma
muito forte sobre documentos tcnicos e em pro-
cedimentos de investigao de acidentes.
Podemos citar ainda as teorias situacionais, epidemiol- A segunda teoria a cadeia de eventos, que foi adaptada
gicas e da abilidade de sistemas. Na teoria epidemiolgica por Heinrich, que a denominou Teoria Domin. A teoria
o acidente resulta da interao entre hospedeiro (pessoa), tem como premissa bsica que se um conjunto de condies
agente (ferramentas, sistemas tecnolgicos, etc.) e ambien- inseguras (perigos) estiverem alinhadas como um domin,
te de trabalho (fsico e social). A teoria da abilidade de ento um ato inseguro pode levar ao incio da queda dos
sistemas destaca as ligaes entre o acidente e o sistema mesmos. Esta teoria busca reconstruir a srie de eventos que
de trabalho onde o mesmo ocorre. Nesta teoria o acidente constituem o acidente, mas as condies inseguras carecem
do trabalho representa um sinal de disfuno do sistema de denies claras, assim como os atos inseguros, ou seja,
(MENDES, 1995). Comea a despontar a necessidade de estes termos representam mais as concluses do investigador
se reconstruir a seqncia de antecedentes dos acidentes e do que a observao real do fenmeno, ou seja, diferentes in-
das inter-relaes entre esses eventos, enfatizando a im- vestigadores apresentam diferentes pontos de vista, devido
portncia de anlises mais detalhadas dos comportamentos falta de critrios previamente estabelecidos. Mendes (1995)
adotados nos perodos imediatamente antecedentes e nos descreve a Teoria Domin como responsvel pela introdu-
mais remotos do acidente. Tem incio a discusso sobre as o das guras de ato inseguro e condies inseguras. Raouf
teorias do erro humano, que implicariam em uma anlise (1998) cita ainda que a Teoria Domin previa que 88% dos
mais precisa das interaes entre o homem e as demandas acidentes ocorrem devido a ato inseguro, 10% devido a
da tarefa. Nestas teorias o erro humano no apresenta condies inseguras e 2% por vontade de Deus. A terceira
qualquer conotao de culpa do trabalhador. Neste sen- teoria a da varivel determinante. Esta teoria sugere pela
tido, Vidal (2003) comenta que a conotao quase penal primeira vez uma viso multifatorial do acidente e a ten-
da expresso erro humano tornou-se inadequada e at dncia analisar o acidente sob o ponto de vista estatstico,
mesmo perigosa. Segundo o autor, a viso ergonmica ou seja, a partir da denio de uma varivel independente
contempornea, no mais admite isolar o erro de seu con- (fator), os dados podem ser analisados de forma a estimar
texto especco e da sua histria, principalmente no que as probabilidades de um acidente com base nas inuncias
se refere ao acidente do trabalho. das variveis.
Raouf (1998) descreve a teoria da transferncia de A teoria das ramicaes dos eventos tambm citada por
energia, ou seja, os trabalhadores sofrem leses e os equi- Benner (1978). A teoria nasceu da necessidade de o progra-
pamentos sofrem danos devido a uma mudana de energia, ma militar americano de msseis prever os acidentes. Desta
e que para cada mudana de energia existe uma fonte, um necessidade foi desenvolvida a rvore de falhas para analisar
caminho e um receptor. Esta teoria til para determinar as a segurana do lanamento. A teoria se baseia no fato de que
causas da leso e para a avaliao de energias perigosas e um acidente pode ocorrer segundo uma dada probabilidade
mtodos de controle. se uma srie de eventos ocorrer. Os eventos podem estar
O mesmo autor apresenta ainda a teoria dos sintomas encadeados a partir de uma srie da origem at o acidente.
versus causas, ou seja, se o objeto da investigao com- O mtodo de mostrar a cadeia de eventos que podem culmi-
preender o acidente, deve-se tomar cuidado para que a pressa nar com o acidente no topo constitui-se em uma ferramenta
no prejudique a busca das causas razes em benefcio das de previso adequada de forma que os eventos possam ser
causas bvias. Atos inseguros e condies inseguras so visualizados de forma clara e prontamente compreendida.
sintomas que se encontram prximos s conseqncias e no O mtodo proporciona tambm que os eventos previstos
as causas razes do acidente. sejam testados quanto seqncia lgica e proporcionem

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uma base para identicao dos dados necessrios no evento conabilidade) e tambm induzidas pelo homem nos aspec-
de falha de um sistema. Diferentemente da teoria anterior, tos de manuteno, montagem e teste e aos erros de projeto.
ela dene claramente a necessidade de dados que facilitem Os eventos externos so caractersticos do meio ambiente no
a previso das possibilidades de um acidente em um dado qual o sistema opera, tais como terremotos, colises dentre
sistema. Proporciona ainda, segundo Benner (1978) um outros. O mtodo tenta aplicar os conceitos da avaliao
guia para a fase de investigao. A teoria das seqncias probabilstica, incorporando fatores de gerenciamento e
de eventos multilineares (Teoria do Processo) descrita pelo organizacionais.
autor sugere que os acidentes so uma segmentao de um Hollnagel (2003) arma que os acidentes de trabalho tm
continuum de atividades, e prope que o fenmeno acidente sido analisados por trs grupos de modelos: Seqencial,
seja tratado como um processo. O acidente ento entendido Epidemiolgico e Sistmico. Nos modelos seqenciais os
como um processo de transformao pelo qual a atividade acidentes so tratados como resultado de uma seqncia de
em situao homeosttica interrompida por um dano no eventos (Teoria Domin). Nos modelos epidemiolgicos os
intencional. O processo descrito em termos das interaes acidentes so tratados como se fossem doenas, ou seja,
dos atores especcos, agindo de forma seqencial com uma ocorrem devido interao de diversos fatores, sendo que
lgica temporal e espacial distinta. Os procedimentos para alguns podem estar manifestados no sistema e outros na
anlises so denidos em termos das mudanas de estado e forma latente. Esses mtodos caracterizam a sade geral
dos eventos (evento = ator + ao) que produzem a mudana de um sistema. Os modelos sistmicos tentam descrever as
de estado, e as tcnicas para gerar as hipteses esto ligadas caractersticas de desempenho no nvel do sistema como
aos procedimentos. Tanto os procedimentos investigativos um todo, mais do que no nvel especco do mecanismo de
como analticos esto baseados na primeira lei de Benner, causa e efeito.
ou seja, todos e tudo sempre tem que estar em algum lugar Clarke (2003) revisando a literatura sobre acidentes nas
fazendo alguma coisa. organizaes e o erro humano, analisou duas obras clssicas
Iida (1990) arma que os acidentes resultam da interao da rea: O livro Managing the risks of organizacional ac-
inadequada entre o homem, a tarefa e o seu ambiente. Os cidents, de James Reason, e An engineers view of human
acidentes poderiam ser explicados por modelos seqenciais error, de Trevor Kletz. O autor vericou que nas ltimas d-
e fatoriais. Os modelos seqenciais so representados por cadas ocorreu uma importante mudana na viso da natureza
uma cadeia de eventos que levam ao acidente, conforme a das causas dos acidentes, ou seja, o foco para falhas e erros
Teoria Domin. Outro modelo seqencial citado foi propos- locais foi substitudo pela busca de fatores sistmicos.
to por Ramsey (1978), segundo o qual uma pessoa exposta O enfoque apresentado por James Reason na sua obra
a uma condio insegura, poderia apresentar os seguintes de que os acidentes ocorrem quando as defesas entre os
componentes seqenciais: a) percepo do perigo (por meio perigos e os danos so perfuradas. A obra de Reason est
dos rgos sensoriais); b) identicao do perigo (processa- levando as empresas a mudar de atitudes reativas (aps o
mento da informao); c) deciso de evitar o perigo (escolha acidente) para aes proativas. Kletz (2001) por sua vez
de alternativa); d) habilidade para evitar o perigo (habilidade foca que as organizaes devem se preocupar em mudar
motora, foras, tempo de reao). Assim, qualquer falha em as situaes com potencial de gerao de acidentes e no
uma dessas etapas contribui para aumentar a probabilidade tentar mudar as pessoas, ou seja, no adianta tentar mudar a
de acidente. Finalmente Iida (1990) cita o modelo proposto natureza humana, mas sim incorporar nos projetos sistemas
por Leplat e Rasmussen (1984), ou seja, a rvore de falhas. capazes de eliminar as oportunidades para o erro, mitigao
Os modelos fatoriais seriam mais atuais, segundo Iida e recuperao de erros. O autor sintetiza este ponto de vista
(1990), pois partem da premissa de que existe um conjunto da seguinte forma: dizer que o acidente devido falha
de fatores que interagem entre si, continuamente, e que pode humana to til quanto dizer que uma queda devida
conduzir a um acidente. Os fatores que devem ser observa- ao da gravidade.
dos so: a tarefa, as mquinas e ferramentas, o trabalhador,
a personalidade, a sonolncia, a estrutura organizacional e O Modelo de Reason Queijo Suo
o ambiente fsico. Os erros humanos podem ser estudados sob dois pontos
Embrey (1992) apresenta um modelo chamado MA- de vista: aproximao pessoal e aproximao do sistema,
CHINE (Model of Accident Causation using Hierarchical cada qual possuindo um modelo prprio de causa dos erros,
Influence Network), em que arma que as causas diretas dos e conseqentemente cada um apresenta uma losoa dife-
acidentes so uma combinao de erros humanos, falhas de rente de gerenciamento (REASON, 2000). A aproximao
equipamentos e eventos externos ao sistema. Os erros huma- pessoal foca os atos inseguros erros e violaes de pro-
nos compreendem falhas ativas, latentes e de recuperao. cedimentos. Neste ponto de vista os atos inseguros surgem
As falhas dos equipamentos ocorrem ao acaso (modelos de de processos mentais aberrantes, tais como esquecimentos,

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desateno, baixa motivao, falta de cuidado, negligncia e ocorre a possibilidade de ocorrncia de um evento perigoso,
imprudncia, e assim as medidas preventivas esto dirigidas conforme Figura 1. Os buracos nas defesas surgem por duas
no sentido de se restringir a variabilidade indesejvel do razes: falhas ativas e condies latentes. As falhas ativas
comportamento humano. Estes mtodos incluem campanhas so representadas pelos atos inseguros cometidos pelas pes-
atravs de psteres que apelam para o sentimento de medo, soas que esto em contato direto com o sistema, podendo
escrever novos procedimentos ou alterar os existentes, assumir diferentes formas: deslizes, lapsos, perdas, erros
medidas disciplinares, ameaa de litgio, reciclagem de e violaes de procedimentos. As falhas ativas geralmente
treinamento, nomeando e envergonhando os culpados. Os tm um impacto de curta durao sobre as defesas. Reason
seguidores desta teoria tratam o erro como um papel moral, (2000) cita como exemplo o acidente de Chernobyl, no qual
assumindo que coisas ruins acontecem com pessoas ruins um operador violou as regras da planta nuclear e desligou um
(REASON, 2000). a um os sistemas de segurana, levando exploso do ncleo
do reator. Os seguidores da aproximao
pessoal terminam a anlise neste ponto,
uando um evento adverso ocorre o
Q importante no quem cometeu o erro,
mas sim como e porque as defesas falharam
ou seja, o operador errou, sem discutir
as condies anteriores que conduziram
para este procedimento.
As condies latentes so represen-
tadas pelas patologias intrnsecas do
sistema, e surgem a partir de decises
Na aproximao do sistema considera-se que os huma- dos projetistas, construtores, elaboradores de procedimen-
nos falham e os erros so esperados, mesmo nas melhores tos e do nvel gerencial mais alto. Tais decises podem se
organizaes. Os erros so considerados mais como con- constituir de erros ou no. Toda deciso estratgica pode
seqncias do que como causas, tendo suas origens nem potencialmente introduzir um patgeno no sistema. As con-
tanto na natureza perversa do ser humano, mas em fatores dies latentes tm dois tipos de efeitos adversos: podem
sistmicos que esto acima destes. As medidas de segurana contribuir para o erro no local de trabalho (como, por exem-
baseiam-se no fato de que no podemos mudar a natureza plo, presso de tempo, sobrecarga de trabalho, equipamentos
humana, mas sim as condies sob as quais os seres humanos inadequados, fadiga e inexperincia) e podem criar buracos
trabalham. A idia central a dos sistemas de defesa, ou seja, ou fraquezas duradouras nas defesas (alarmes e indicadores
toda tecnologia perigosa possui barreiras e salvaguardas. no conveis, procedimentos no exeqveis, decincias
Quando um evento adverso ocorre o importante no quem projetuais e construtivas, dentre outros). As condies la-
cometeu o erro, mas sim como e porque as defesas falharam tentes, como o nome sugere, podem permanecer dormentes
(REASON, 2000). no sistema por anos antes que se combinem com as falhas
O modelo do Queijo Suo, proposto por Reason (1990) ativas provocando acidentes. As falhas ativas no podem
est baseado nesta segunda corrente, ou seja, defesas, bar- ser previstas facilmente, mas as condies latentes podem
reiras e salvaguardas ocupam uma posio chave. Sistemas ser identicadas e corrigidas antes de um evento adverso. A
de alta tecnologia tm muitas camadas defensivas, sendo compreenso deste fato leva ao gerenciamento proativo ao
algumas de engenharia, tais como alarmes, barreiras fsicas, invs do reativo (REASON, 2000).
desligamentos automticos, e outras defesas esto nas pes- No Brasil um exemplo de evento catastrco est con-
soas (pilotos, operadores) e ainda algumas outras dependem tido no relatrio de investigao do acidente ocorrido com
de procedimentos e controles administrativos. A funo de o VLS-V03, em 22 de agosto de 2003, em Alcntara, Ma-
todos eles a de proteger vtimas potenciais e o patrimnio ranho, em que as falhas latentes relacionadas decincia
dos perigos do ambiente. A maioria das defesas, barreiras e de recursos humanos e nanceiros durante a terceira fase do
salvaguardas funcionam bem, mas sempre existem fraque- programa espacial brasileiro contriburam para o acidente.
zas. Em um contexto hipottico, cada camada de defesa, Gerenciar os fatores de risco humanos nunca ser 100%
barreira ou salvaguarda deveria estar ntegra, entretanto, via efetivo. As falhas humanas podem ser controladas, mas
de regra elas so mais como as fatias de um queijo suo, nunca eliminadas. O processo de gerenciamento do erro
cheias de buracos. Porm, de forma diferente do queijo, to importante quanto o prprio produto ou servio conside-
esses buracos esto continuamente abrindo e fechando em rado. Diferentes tipos de erros com variados mecanismos de
diferentes momentos. Como estamos pensando em camadas, sustentao ocorrem nas organizaes e requerem mtodos
estes buracos em uma camada so inofensivos, mas quan- de gerenciamento especcos. O grande desao o de pro-
do ocorre um alinhamento destes buracos nas diferentes piciar condies para que sejam eliminadas as condies que
camadas do sistema de defesas, barreiras ou salvaguardas potencializam os erros, aumentando as chances de deteco

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e de recuperao das falhas humanas que inevitavelmente CausaEfeito. Segundo o autor existem quatro princpios a
ocorrero (REASON, 2002). A diferena bsica entre os serem respeitados: 1. Causa e efeito so a mesma coisa; 2.
deslizes (slips), lapsos (lapses), tropeos (trips) e falhas Causa e Efeito so parte de um innito continuum de cau-
na execuo (fumbles) e os equvocos que os primeiros sas; 3. Cada efeito tem pelo menos duas causas na forma
correspondem acepo habitual de erro e os equvocos tra- de aes e condies; e 4. Um efeito existe somente se sua
tam de questes como conhecimento, objetivos, raciocnio causa existir no mesmo ponto no espao e no tempo. Benner
do operador. VIDAL (2003) denomina os primeiros como (2003) arma que o produto resultante de cada mtodo de
enganos ou erros superciais, que podem ser exemplicados investigao de acidente diferente, pois produzem diferen-
como um erro em acionar um comando de um dispositivo tes percepes, produtos e recomendaes.
parecido com o que deveria ser acionado, e os equvocos Miranda et al. (2002) e Miranda (1997) discutem a uti-
como erros profundos (mistakes), que representam falhas no lizao do mtodo TRIPOD para anlise e investigao de
planejamento ou na soluo de problemas. Erros represen- acidentes. Esse mtodo foi desenvolvido por Reason & Wa-
tam problemas de manipulao de informaes e violaes genaar na dcada de 1990 para investigao de fatores hu-
problemas motivacionais. Os problemas de fatores humanos manos na indstria de petrleo. O mtodo consiste em iden-
so um produto de uma cadeia de causas na qual os fatores ticar as fragilidades que contribuem para que um acidente
psicolgicos individuais (Ex. falta de ateno momentnea, ocorra e desvendar as falhas latentes. O principal conceito
esquecimentos, etc.) representam a ltima barreira no pro- do TRIPOD que os acidentes tm suas origens nas falhas
cesso de gerenciamento (REASON, 1995). latentes e no nas falhas ativas. Desta forma, busca identi-
Groeneweg (1998) arma que o erro humano pode ser car as falhas latentes, denominadas por Tipos Gerais de
visto como uma falha em se atingir uma meta da forma que a Falhas (TGF). O mtodo uma aplicao clara da teoria do
mesma foi planejada, tanto do ponto de vista local como ge- Queijo Suo, de Reason. Os Tipos Gerais de Falhas foram
ral, devido a comportamento intencional e no-intencional. classicados em onze itens necessrios para a composio
As aes planejadas podem falhar na busca dos objetivos por de um esquema de segurana aplicvel s diversas atividades
uma das quatro razes: a) as aes no ocorrem conforme desenvolvidas nas empresas, que so: organizao, metas
planejadas (slips); b) as aes no so executadas (lapses) incompatveis, comunicao, procedimentos, projeto, equi-
que correspondem a um comportamento no intencional; c) pamentos, manuteno, arrumao e limpeza, treinamento,
Inadequao do plano (mistakes); d) ocorrncia de desvios defesas e condies que induzem a erro. Os mesmos tipos
do plano original (violaes). gerais de falhas so citadas por Groeneweg (1998), porm
Gano (2001), citando Ludwig Benner Jr., arma que fo- com o nome de fatores de risco bsicos.
ram criados pelo menos 14 diferentes modelos de acidentes Reason (2004) enfatiza a necessidade de se desenvolver
e 17 mtodos de investigao. A concluso que poucos mo- algumas habilidades mentais, nas quais as pessoas adquiram
delos so realmente ecazes. O autor arma ainda que aps um alto grau de inteligncia do erro, potencializando a
14 anos de pesquisa chegou concluso de que nenhum dos capacidade de vigilncia e cautela nas pessoas de ponta, que
modelos efetivo sem a correta compreenso do princpio representam a ltima barreira.

Figura 1: Modelo do Queijo Suo, mostrando como as defesas, barreiras e salvaguardas podem ser
penetradas por um perigo ocasionando danos.

Perigos

Danos

Fonte: Reason, 2000.

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Crmen Regina Pereira Correa; Moacyr Machado Cardoso Junior

SISTEMA DE ANLISE E CLASSIFICAO DOS De forma geral os erros representam as atividades mentais
FATORES HUMANOS ou fsicas dos indivduos que falham em alcanar o objetivo
pretendido. Esta categoria representa a causa da maior parte
Shappell & Wiegmann (2000), com base na teoria de dos acidentes, uma vez que pela sua natureza os seres hu-
Reason (1990), propuseram um modelo para anlise e clas- manos cometem erros.
sicao dos erros humanos conforme Figura 2, com foco As violaes, por outro lado, referem-se desobedincia
na aviao civil e militar. Neste modelo os operadores so de regras, regulamentos, normas que existam na organizao
representados pelo Piloto e pela tripulao da aeronave. visando a segurana ou mesmo procedimento operacional
A imensa maioria das anlises de acidentes atinge apenas padro da atividade.
esta fase nal e prontamente referem-na como causa do aci- Shappell e Wiegmann (2000), sugerem que os erros e
dente: ato inseguro do operrio, sem prosseguir adiante, o violaes sejam utilizados conforme Figura 3, facilitando a
que impossibilita a correta investigao do acidente e, pior investigao do acidente.
ainda, inviabiliza a adoo de medidas preventivas, pois Segundo Shappell e Wiegmann (2000), os erros podem
deposita toda a culpa do acidente no prprio acidentado. ser divididos em erros de deciso, erros de habilidade e erros
Conceito de ato inseguro pouco conhecido ou di- de percepo.
fundido, carregando consigo uma conotao negativa em Os erros de habilidade so aqueles que ocorrem de forma
relao ao comportamento do operrio. inconsciente, sendo comuns as falhas de ateno, de me-
mria ou de tcnica. Alguns exemplos de falhas de ateno
Atos Inseguros podem ser citados: ativao inadvertida de controles, troca
Os atos inseguros podem ser classicados em duas ca- ou substituio de passos em um procedimento padro, -
tegorias: Erros e Violaes (REASON, 1990; SHAPPELL; xao na tarefa (priorizao) entre outros. Um exemplo do
WIEGMANN, 2000). cotidiano de falha de ateno que pode ser citado aquele

Figura 2: Modelo Queijo Suo de Causas dos Erros Humanos.

Adaptado de Reason, 1990; Shappell & Wiegmann, 2000.

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Anlise e classificao dos fatores humanos nos acidentes industriais

no qual a pessoa est habituada a percorrer um determinado Procedimento, Escolha pobre e Erros de resoluo de
caminho de casa para o trabalho, e ao sair em um feriado problemas.
acaba, sem querer, chegando at o local do trabalho (com- Os erros de deciso referentes a procedimentos ocorrem
portamento automatizado). durante tarefas altamente estruturadas, ou seja, se X faa Y.
Nesta categoria de erros podemos citar ainda as falhas Os erros podem ocorrer quando a situao no reconhecida
de memria, que aparecem como itens omitidos em um ou mesmo diagnosticada de forma incorreta, e o procedi-
check-list ou intenes esquecidas. Por exemplo, podemos mento errado aplicado. Os erros de deciso que envolvam
citar que a maioria de ns j nos deparamos com a seguinte escolha pobre so freqentes para operadores com pouca
situao: ao nos deslocarmos at um armrio ou arquivo, experincia, tempo, ou outras presses que podem degradar
quando o abrimos no lembramos o que estvamos buscan- a deciso.
do. Este tipo de erro pode ser especialmente crtico quando Finalmente, os erros de resoluo de problemas so aque-
o operador estiver submetido a situaes estressantes, tais les para os quais no existem procedimentos formais, ou s
como emergncias. vezes no so bem compreendido e para os quais as opes
Finalmente, podemos citar tambm os erros de tcnica. de soluo no so prontamente disponveis, ou seja, situa-
Shappell e Wiegmann (2000) citam o exemplo no qual dois es novas exigiro do indivduo solues novas. Embora
pilotos, com mesmo treinamento, experincia e educao a freqncia deste tipo de erro seja menor em relao aos
pregressa, variam enormemente na maneira de executar uma outros, no setor aeronutico a proporo de ocorrncias
seqncia de eventos, embora ambos possam ser seguros e alta. (SHAPPELL; WIEGMANN, 2000)
igualmente adaptados. A tcnica empregada pode conduzir
a modos de falhas especcas e de fato tais tcnicas esto Erros de Percepo
ligadas tanto ao fator habilidade inata e atitude como ex- Os erros de percepo ocorrem quando o que perce-
presso da prpria personalidade, o que torna a preveno bido por uma pessoa difere da realidade. Estes erros ocor-
de erros de tcnica muito difcil. rem quando a entrada sensorial degradada ou no usual,
como no caso de iluses visuais e desorientao espacial.
Erros de Deciso A iluso visual ocorre quando o crebro tenta preencher
Os erros de deciso representam um comportamento os buracos ou falhas com aquilo que o mesmo sente
intencional que procede como pretendido, mas na verdade como correto em um ambiente visual empobrecido. Um
o plano se mostra inadequado ou inapropriado para a situa- exemplo clssico de iluso visual ocorre quando um piloto,
o. So freqentemente referidos como erros honestos ao sobrevoar um lago ou um campo repleto de rvores,
(SHAPPELL; WIEGMANN, 2000). tem a iluso de que a aeronave est a uma altura superior
Os erros de deciso so provavelmente os mais inves- real. Como preveno existe o procedimento de se ater aos
tigados de todas as formas de erros. Os erros de deciso instrumentos ao invs do ambiente externo (SHAPPELL;
podem ser agrupados em trs categorias gerais: Erros de WIEGMANN, 2000).

Figura 3: Categorias de Atos Inseguros.

Atos inseguros

Fonte: Adaptado de Shappel & Wiegmann, 2000.

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Violaes Shappell & Wiegmann (2000) referem-se a tripulao e pi-


As violaes representam um desrespeito s regras e re- lotos, podem ser divididas ainda em: Estado mental adverso,
gulamentos que governam a segurana. Ocorrem de forma Estado siolgico adverso e Limitaes fsicas e mentais.
menos freqente do que os erros, mas via de regra produzem O fato de um operador estar mentalmente preparado pode
acidentes fatais (SHAPPELL; WIEGMANN, 2000). ser considerado como um fator crtico na anlise e classica-
As violaes podem ser divididas em: Rotina e Excep- o dos acidentes. Alguns exemplos que podem ser citados
cionais. so: perda de conscincia situacional, xao em uma tarefa,
As violaes de rotina so obviamente habituais e fre- distrao, fadiga mental devido a falta de sono ou outros
qentemente toleradas pela chea ou superviso, conforme estressores. Tambm podem ser includos nesta categoria
citado por Reason (1990). As violaes excepcionais apare- traos de personalidade e atitudes perniciosas tais como
cem de forma isolada, no necessariamente indicativa de um excesso de conana, complacncia e motivao perdida.
padro de comportamento e no toleradas pela superviso Obviamente, se um indivduo estiver mentalmente can-
ou chea, dicultando sua previso. sado por qualquer razo, a probabilidade de ocorrncia de
erros ser maior. De forma anloga, o excesso de conana
Pr-Condies para Atos Inseguros e outras atitudes perniciosas, tais como arrogncia e impulsi-
Embora os atos inseguros respondam por 80% dos vidade, podem inuenciar as chances de que violaes sejam
acidentes aeronuticos, a preveno de acidentes somente cometidas. Desta forma a existncia de estado mental adver-
ser ecaz se for investigado a fundo o ambiente onde eles so deve ser investigada na cadeia de eventos das causas.
ocorrem. Shappell e Wiegmann (2000) propuseram uma A segunda forma, estado siolgico adverso, refere-se
diviso para as causas relacionadas s Pr-condies para s condies mdicas ou siolgicas que impedem opera-
atos inseguros, conforme Figura 4. es de segurana. Como exemplos, Shappell e Wiegmann
Desta forma duas grandes divises so mostradas: Con- (2000), citam doenas, incapacidade siolgica, fadiga
dies fora da norma dos Operadores e Prticas fora da fsica, estado siolgico debilitado. No caso da aviao,
norma dos Operadores. os aspectos mais relevantes citados pelos autores so a
fadiga fsica e uma srie de anormalidades mdicas e
Condies fora da norma dos Operadores medicamentos que afetam o desempenho. Nos ambientes
As condies dos Operadores, que no caso do estudo de industriais, em determinadas atividades crticas, estes

Figura 4: Categorias de Pr-condies para atos inseguros.

Condies Operadores
fora de norma

Prtica dos Operadores


fora de norma

Fonte: Adaptado de Shappel & Wiegmann, 2000.

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Anlise e classificao dos fatores humanos nos acidentes industriais

fatores tambm devem ser investigados como um elo na em manuais de sistemas de gesto de segurana e sade ocu-
cadeia do acidente. pacional, ou seja, esto fora da norma, podem contribuir
As Limitaes fsicas/mentais referem-se quelas ativi- para a ocorrncia de atos inseguros.
dades que demandam a capacidade dos operadores acima
de seu limite, tais como tempo de resposta insuciente, Preparo Pessoal
limitao visual, inteligncia e atitude incompatveis e ca- Dos trabalhadores se espera que estejam aptos a realizar
pacidade fsica incompatvel. Shappell e Wiegmann (2000) suas tarefas cotidianas de forma adequada. As falhas de
citam que no caso da aviao patente que no so todas preparo acontecem quando os indivduos falham no prepa-
as pessoas que possuem habilidades mentais e atitudes ro fsico e mental para a atividade. Alguns exemplos que
para pilotar uma aeronave, da mesma forma que nem todas podem ser citados so: preparo fsico excessivo, o que pode
as pessoas podem ser pianistas, ou seja, no so todas as levar fadiga, auto-medicao, que obviamente pode afetar
pessoas que tm habilidade inata para pilotar uma aerona- o estado de vigilncia do trabalhador, falta de sono adequa-
ve, uma vocao que exige decises rpidas e respostas do, que ter impacto na fadiga fsica e mental, dentre outros.
precisas em situaes de ameaa vida. O desao para os Novamente no existem normas para gerenciar estes com-
investigadores identicar se a atitude pode ter contribudo portamentos, mas o trabalhador deve ser alertado para estes
para a seqncia do acidente. Nos ambientes industriais, fatos. Shappell e Wiegmann (2000) citam que na aviao
diversas tarefas requerem dos operadores decises rpidas estas prticas respondem por uma srie de acidentes.
e precisas de forma anloga aviao.
Superviso Insegura
Prticas fora da norma dos Operadores Segundo Shappell e Wiegmann (2000) a superviso in-
Numerosas prticas dos operadores podem e levam os segura pode ser dividida em: superviso inadequada, opera-
mesmos a cometerem atos inseguros. Dentre estas, gene- es planejadas de forma inapropriada, falha em corrigir um
ricamente podemos citar a administrao incompetente da problema detectado e violaes da superviso (Figura 5).
equipe e o despreparo pessoal como as principais respons- A superviso inadequada pode ser exemplicada por
veis pelos atos inseguros. atitudes tais como: falha em proporcionar direcionamento,
doutrina, vigilncia, treinamento e falha em buscar quali-
Administrao incompetente da equipe cao e desempenho de sua equipe. O papel do supervisor
Boas habilidades de comunicao e de coordenao de proporcionar condies para o sucesso, independentemente
equipes tm sido citadas como de extrema importncia por do nvel da operao, portanto deve proporcionar direciona-
especialistas em organizao industrial e psiclogos por mento da sua equipe, treinamento, oportunidades, liderana
dcadas (SHAPPELL; WIEGMANN, 2000). Alguns exem- e motivao, o que nem sempre visto nas organizaes,
plos de prticas que podem ser citadas: falhas de comunica- onde em alguns casos pessoas so relegadas a um segundo
o/coordenao, falha em conduzir DDS adequado, falha plano quando se trata de treinamentos e reciclagens, dentre
em usar todos os recursos disponveis, falha de liderana, outros. Empowerment a palavra chave, preparar o subor-
falha em dar respaldo, ou seja, todos exemplos de falhas da dinado para tomar decises e agir de forma independente
superviso ou chea, que embora no estejam normalmente essencial, mas no pode ser feito sem direcionamento e sem

Figura 5: Categorias de Superviso Insegura.

Fonte: Adaptado de Shappel & Wiegmann, 2000.

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vigilncia por parte da superviso (SHAPPELL; WIEG- geral de que ningum obedece ou mesmo exige obedincia
MANN, 2000). s regras, a possibilidade desta categoria muito alta. Um
A categoria de operaes planejadas de forma inapro- bom exemplo aquele supervisor que alega aps o acidente:
priada foi criada para acomodar as situaes em que o ritmo eu j tinha visto este fato ocorrer, mas ele insistia em no
operacional e a programao coloca as pessoas em uma cumprir as regras....
situao de risco inaceitvel. Essas situaes ocorrem e Embora raramente justicveis, alguns supervisores
so toleradas em situaes emergenciais, mas no se pode violam ocasionalmente as regras e as boas prticas quando
aceitar sua ocorrncia em situaes normais de trabalho. esto tratando de assuntos sobre o seu domnio.
Alguns exemplos: Falha em proporcionar datas corretas,
falhas em proporcionar briefing adequado, apoio inade- Influncias Organizacionais
quado, operaes em desacordo com regras e regulamentos Conforme discutido anteriormente, falhas nas decises
e no proporcionar descanso adequado para a equipe de nos nveis mais altos da administrao afetam diretamente
trabalho. as prticas de superviso, assim como as condies e aes
A terceira categoria de causas relacionadas superviso dos operadores. Estas inuncias muitas vezes no so per-
insegura representada pelas falhas em corrigir problemas cebidas e reportadas pelos prossionais da segurana devido
conhecidos. Esta categoria de eventos ocorre quando o su- ao fato da no existncia de um sistema claro e objetivo para
pervisor sabe que existem decincias nos equipamentos, report-los. Essas falhas, chamadas de latentes, podem ser
falta de treinamento ou outros problemas relacionados rea divididas, conforme Figura 6, em gerenciamento de recur-
de segurana e, mesmo assim, no toma nenhuma ao. Al- sos, clima organizacional e processo organizacional.
guns exemplos que podem ser citados: falha em corrigir um O Gerenciamento de recursos est na esfera de compe-
documento com erros, falha em identicar um operador em tncia da alta administrao, no que se refere a alocao e
situao de risco, falha em iniciar uma ao corretiva e fa- manuteno dos bens da organizao, tais como recursos
lha em reportar condies inseguras. Shappell e Wiegmann humanos, bens monetrios, equipamentos e instrumentos.
(2000) citam que na aviao comum aos investigadores Alguns exemplos de problemas nesta rea: recursos huma-
descobrirem atravs de entrevistas com colegas, amigos nos (seleo, recrutamento, treinamento e formas de apoio),
e supervisores que eles sabiam que aquilo ia acontecer recursos monetrios e oramentrios (cortes excessivos
algum dia. nos custos, falta de verbas), equipamentos e instrumentos
As falhas em corrigir problemas conhecidos criam (projeto ruim, compra de equipamentos inadequados). As
um ambiente de insegurana e que promove a violao decises corporativas, via de regra, buscam dois objetivos
de regras. distintos: segurana e operaes efetivas em termos de
A ltima categoria representada pelas violaes de custo. Em tempos de prosperidade os dois objetivos esto
regras por parte dos prprios supervisores, tais como: auto- balanceados, mas em ocasies de diculdades, a rea de
rizaes para aes que impliquem em situaes de perigo segurana deixada em segundo plano. Treinamentos e
desnecessrio, falhas em cobrar que regras e regulamentos investimentos em segurana so normalmente os primeiros
sejam obedecidos, autorizar equipes ou pessoas no habilita- a serem cortados.
das para realizar a tarefa. Neste caso o clima organizacional Cortes excessivos de custos podem resultar na compra de
extremamente importante, pois se existir a sensao equipamentos inadequados para as atividades da organiza-

Figura 6: Fatores organizacionais que influenciam os acidentes.

Gerenciamento
de recursos

Fonte: Shapell & Wiegmann, 2000.

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Anlise e classificao dos fatores humanos nos acidentes industriais

o e na falta de manuteno de equipamentos e de ambien- 1996 apud SHAPPELL; WIEGMANN, 2000). um com-
tes de trabalho (SHAPPELL; WIEGMANN, 2000). promisso da organizao a busca incessante pelos possveis
O clima organizacional refere-se a uma srie de vari- buracos no queijo e corrigi-los antes que eles se alinhem
veis ambientais que inuenciam o desempenho dos traba- e provoquem uma catstrofe.
lhadores. O clima organizacional pode ser visto como a Os autores concluem que a sistemtica de classicao
atmosfera do ambiente de trabalho. Um sinal dorsal do das causas humanas nos acidentes aeronuticos possibilitou
clima organizacional a estrutura, reetida na cadeia de aliar a teoria do Queijo Suo prtica da investigao
comando, delegao, autoridade e responsabilidade, canais de acidentes. Os autores citam ainda que mais de 1.000
de comunicao, responsabilidade formal pelas aes. Se acidentes foram analisados sob este aspecto e a validade e
no existir comunicao entre a administrao e a equipe, conabilidade do mtodo foram comprovadas, contribuindo
ou se no se sabe quem est no comando, a segurana da para o objetivo maior de reduo do nmero de acidentes
organizao est em risco e os acidentes ocorrero. (MU- atravs de um mtodo sistemtico.
CHINSKY, 1997 apud SHAPPELL; WIEG-
MANN, 2000).
olticas mal definidas, adversas ou
A poltica e a cultura organizacional tam-
bm so bons indicadores do clima. As polti-
cas reetem as diretrizes ociais que norteiam
as decises gerenciais, tais como contrataes,
P conflitantes, ou quando so suplantadas
pelas regras e valores no oficiais, geram
demisses, promoes, aumentos, abonos de
faltas, preveno ao alcoolismo e outras dro- confuso, que toma conta da organizao
gas, horas extras, investigao de acidentes e
o uso de equipamentos de segurana. A cultura
por outro lado, refere-se s regras no ociais, valores, Shappell e Wiegamann (2001) estudaram os dados dispo-
atitudes, crenas e costumes de uma organizao. A cultura nveis de acidentes aeronuticos, em especial os acidentes nos
representa a forma real de como as coisas funcionam na quais aeronaves em perfeito estado so inexplicavelmente le-
empresa (SHAPPELL; WIEGMANN, 2000). vadas a impacto contra o solo, obstculos ou gua, utilizando
Polticas mal denidas, adversas ou conitantes, ou a sistemtica de anlise e classicao dos fatores humanos
quando so suplantadas pelas regras e valores no ociais, relacionados aos acidentes, concluindo que a grande maioria
geram confuso, que toma conta da organizao. A Terceira das causas est relacionada aos atos inseguros e s pr-con-
Lei da Termodinmica diz que: ordem e harmonia no po- dies para atos inseguros, que representam as defesas do
dem ser produzidas sob o caos e desarmonia, ou seja, no sistema mais prximas do dano. Neste cenrio, identicaram
existe segurana sem esforo e dedicao da empresa em ainda que 48,8% dos acidentes so decorrentes de erros de
implementar a sua poltica referente a segurana e valorizar habilidade, 44,5% de erros de deciso, 30,5% de violaes
a cultura organizacional. de procedimentos e 17,1% de erros de percepo. Os auto-
Os processos operacionais dizem respeito s decises res detectaram ainda que 84% dos acidentes fatais estavam
corporativas e regras que governam o dia-a-dia da orga- relacionados violao de procedimentos.
nizao, incluindo o estabelecimento e o uso de proce-
dimentos operacionais padro e mtodos formais para CONCLUSES
vericaes de manuteno e para o balanceamento entre
as equipes de trabalho e a administrao. Alguns exemplos O sistema de anlise e classicao de acidentes proposto
desta categoria so: operacionais (ritmo, presso por tem- por Shappell e Wiegmann representa uma interessante abor-
po, quota de produo, incentivos, medidas e avaliaes, dagem sobre a aplicao da teoria do Queijo Suo, proposta
cronogramas, planejamento deciente), procedimentos por Reason, que enfatiza a busca incessante das causas la-
(padronizao, objetivos claramente denidos, documen- tentes de acidentes na organizao. A forma detalhada para
tao e instrues), superviso (gerncia de riscos e pro- coleta e classicao das causas ajuda o investigador no pro-
gramas de segurana). cesso de reconhecimento dessas causas. A aplicao desse
Os autores comentam que no so todas as organizaes modelo aos acidentes industriais vivel e factvel. A adoo
que implantam um sistema de superviso de erros e fatores do sistema de anlise e classicao como ferramenta de
humanos atravs de registro de incidentes e auditorias de se- auxlio aos prossionais ligados ao processo produtivo, tais
gurana, dessa forma os supervisores sempre desconhecem como engenheiros de produo, engenheiros de segurana,
os problemas at que eles gerem um acidente. Na verdade, dentre outros, contribuir signicativamente para a efetiva
um acidente um entre vrios incidentes (REINHART, eliminao da viso de que os acidentes ocorrem por obra do

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acaso e que somente a gesto proativa da funo segurana uma vez que, conforme foi apresentado na Introduo, a
do trabalho ser capaz de minorar os custos econmicos e viso distorcida pela qual a maioria das anlises leva a atri-
sociais dos acidentes industriais. O grande desao que se buio de culpa ao prprio acidentado deve ser substituda
lana a estes prossionais o desenvolvimento de pesquisas pelo entendimento das diversas componentes presentes na
e aplicaes prticas deste modelo em ambientes industriais, gnese dos acidentes.

Artigo recebido em 08/06/2006


Aprovado para publicao em 27/02/2007

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n Sobre os autores
Crmen Regina Pereira Correa
Universidade Cruzeiro do Sul - UNICSUL
Professora visitante no Curso de Engenharia de Segurana do Trabalho
End.: Rua Licnio Rodrigues Alves, 114 Chcara Jafet Mogi das Cruzes 08730-661
Tel.: (11) 4794-5874

Moacyr Machado Cardoso Junior


Instituto Tecnolgico de Aeronutica - ITA
Chefe da Diviso de Segurana do Trabalho IA/ST
End.: Praa Mal. Eduardo Gomes, 50 Sala 2043 Vila das Accias So Jos dos Campos 12228-900
Tel.: 12 3947-5841 Fax: 12 3947-5881
E-mail: moacyr@ita.br

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