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Javier Frutos
CEO
GRC Compliance & Technology
España
Introducción
• CONCEPCIÓN AMPLIA DEL RIESGO de blanqueo y financiamiento
del terrorismo que va más allá de la consideración del riesgo de
clientes y empleados. Ampliación de los factores de riesgo y
necesidad de establecer una política de tratamiento y mitigación.
CASO INMOBILIARIAS
Comentarios sobre las medidas adoptadas por la Banca
Europea en la comercialización de sus inmuebles por parte de
intermediarios inmobiliarios (brokers)
Socios y Accionistas
Ejemplos y tipologías de riesgo:
Ampliaciones de capital
Compraventa de acciones o participaciones empresariales
Fondos de Inversión
Capital-Riesgo
Las plataformas de financiación colectiva y su
funcionamiento (Equity Crowdfunding y Lending
Crowdfunding)
Consejeros y Asesores
Consejeros (miembros del Consejo de Administración):
Códigos de Gobierno Corporativo para sociedades cotizadas y
no cotizadas. Requisitos técnicos para poder ser Consejero.
Prohibición de las llamadas “puertas giratorias”.
Javier Frutos
CEO de GRC
jfrutos@grc20.com
www.grc20.com