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Instructivo del Formato N° 04

Registro de cierre de inversión


Directiva N° 003-2017-EF/63.01

2017

Aplicaciones Informáticas del Banco de Inversiones


Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
Contenido
1. Conceptos 2
2. Acceso al aplicativo del Banco de Inversiones 4
3. Registro de Cierre de la Inversión 6

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1. Conceptos

1.1 ¿Qué es ciclo de inversiones?

Es el conjunto de las fases que atraviesan las inversiones públicas. De acuerdo al marco legal del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones dichas fases son cuatro
(ver Gráfico 1).

La primera consiste en el planeamiento y programación sobre la priorización con un enfoque de


cierre de brechas y disponibilidad presupuestal, todo ello realizado por la Oficina de
Programación Multianual de Inversiones (OPMI) de todas las entidades públicas de los tres
niveles de gobierno. En la segunda fase, las Unidades Formuladoras (UF), en todos los niveles
de gobierno, formulan los estudios de pre inversión y declaran la viabilidad de los proyectos de
inversión.

Con relación a la ejecución, las Unidades Ejecutoras de Inversiones (UEI) de la entidad, tienen la
responsabilidad de elaborar el expediente técnico o documento equivalente y ejecutar las
inversiones. Finalmente, en la fase de funcionamiento, las OPMI monitorean la operación y
mantenimiento de los proyectos y, junto a la Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones (DGPMI), realizan evaluaciones ex post para verificar el logro de metas e indicadores
de programación, así como el cierre de brechas.

Gráfico 1. Fases del ciclo de inversiones

Programació n Formulación y Ejecución Funciona mie nt o


Ev aluación

OPMI UF UEI OPMI

Programación Multianual de Elaboración de estudios y Ejecución de obra. Evaluación e


Inversiones con énfasis en declaratoria de viabilidad. incentivos
cierre de brechas. al cierre de brechas.

1.2 ¿Qué es proyecto de inversión?

Según el marco normativo vigente del Sistema de Programación Multianual y Gestión de


Inversiones (Invierte.pe), un proyecto es una inversión que busca la formación de capital físico,
humano, natural, institucional y/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o
recuperar la capacidad de producción de bienes o servicios que el Estado tenga responsabilidad
de brindar o de garantizar su prestación.

1.3 ¿Qué son inversiones?

De acuerdo al marco legal vigente del Sistema de Programación Multianual y Gestión de


Inversiones (invierte.pe), no todas las inversiones son consideradas proyectos de inversión
pública. Aquellas inversiones que no califican como proyectos de inversión, son gastos de capital
en optimización, ampliación marginal, reposición y rehabilitación de unidades productoras de
servicios públicos.

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1.4 ¿Qué es el Formato N° 04?

Es una herramienta de la Unidad Ejecutora de Inversiones para registrar el cierre de las


inversiones públicas en el Banco de Inversiones.

1.5 ¿Qué se registra en el Formato N° 04?

El Formato N° 04 contiene cuatro secciones:

A. Datos generales de la inversión


B. Si la inversión ha sido culminada
C. Si la inversión tiene ejecución física suspendida
D. Información de la UEI

1.6 ¿Quién registra el Formato N° 04?

Todas las secciones son registradas por la Unidad Ejecutora de Inversiones.

1.7 Estructura del Formato N° 04

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2. Acceso al aplicativo

• El responsable de la UEI registrado mediante el Formato N° 03 de la Directiva N° 001-2017-


EF/63.01, respectivamente, deberá ingresar al aplicativo del Banco de Inversiones a través del
siguiente enlace:

http://ofi4.mef.gob.pe/odi/login.asp?mensaje=si

Se visualizará la siguiente pantalla (ver Gráfico 2).

Gráfico 2. Pantalla principal del Banco de Inversiones

• En la ventana de ingreso al Banco de Inversiones, se debe completar el usuario y la


contraseña asignada al responsable de la UEI al momento de su registro. Finalmente, dar clic
en el botón “Aceptar” (ver Gráfico 3).

Gráfico 3. Acceso a la intranet del Banco de Inversiones

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• De existir algún inconveniente con el acceso, el aplicativo presentará un texto indicando el
mensaje de validación correspondiente. (ver Gráfico 4).

Gráfico 4. Inconvenientes en el ingreso al Banco de Inversiones

• En caso de no recordar su contraseña puede ingresar a la opción ¿Olvidó su contraseña?

• Si el responsable de la UEI no recuerda su usuario y contraseña, deberá solicitar dichos datos


al responsable de la OPMI de su Sector, la cual registra y actualiza en el aplicativo del Banco
de Inversiones a los órganos del Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno
Local.

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3. Registro de Cierre de Inversión

• Para acceder a la interfaz del Banco de Inversiones y al Formato N° 04 de la fase de


Ejecución, se debe hacer clic en la opción “Registro de Cierre de Inversión” (ver Gráfico 5).

Gráfico 5. Opción de Registro de Cierre de Inversión

• Si ya ha registrado el cierre o suspensión de una inversión puede buscar el formato ingresando


el código de la inversión y luego dando clic en el botón “Ver Formato” (ver Gráfico
6).

Gráfico 6. Ver Formato

• Para registrar el cierre de una inversión, el responsable de la UEI primero debe buscarla a
través de su código, y luego debe dar clic en el botón “Cargar” (ver Gráfico 7).

Gráfico 7. Buscar inversión

• Una vez realizado ello, aparecerá el Formato N°04. El primer cuadro que visualizará el
responsable de la UEI será el de “Datos Generales”, el cual tiene dos partes. La primera parte
no es editable y figura la información básica de la inversión (ver Gráfico 8).

Gráfico 8. Datos Generales (1era parte)

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• En la segunda, el responsable de la UEI debe completar los datos que se solicitan como monto
de inversión ejecutado, plazo de ejecución previsto en la viabilidad, modalidad de ejecución y
si la ejecución fue culminada o suspendida (Ver Gráfico 9).

Gráfico 9. Datos Generales (2da parte)

Si la inversión fue suspendida diríjase a la página 8 y siga las instrucciones correspondientes.

Si la inversión fue culminada y es un proyecto, continúe con los siguientes enunciados.

• El responsable de la UEI, deberá completar las fechas que se solicitan en los siguientes
campos (ver Gráfico 10):

Gráfico 10. Inversión culminada

• Luego, deberá ingresar información sobre las metas físicas y financieras del proyecto de
inversión. Para ello, deberá darle clic en el ícono (ver Gráfico 11).

Gráfico 11. Opción para agregar productos y acciones

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• Después, deberá hacer clic en el ícono , y aparecerá una ventana emergente en la que
deberá completar los productos y acciones que fueron aprobados cuando se declaró la
viabilidad del proyecto. Luego, ingresará las metas físicas y financieras de las acciones de
acuerdo a la resolución o documento similar que aprueba la liquidación física y financiera de la
obra (ver Gráfico 12).

Gráfico 12. Productos y acciones

• En el caso del campo “Tipo de Ítem”, el responsable de la UEI deberá elegir la opción
correspondiente de la lista desplegable. Tener en cuenta que la unidad de medida depende del
tipo de ítem seleccionado, por ello, deberá esperar a que cargue el campo “Unidad de Medida”
(ver Gráfico 13).

Gráfico 13. Tipo de ítem

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• Una vez culminado el ingreso de la información, el responsable de la UEI deberá hacer clic en
el botón “Grabar” (ver Gráfico 14).

Gráfico 14. Registro de metas físicas y financieras de la inversión concluida

• El responsable de la UEI deberá completar la fecha de inicio de operaciones en el cuadro


llamado “Costos de operación y mantenimiento”, así como, el horizonte de funcionamiento (en
años). Luego, debe darle clic al ícono para indicar el costo de la operación y mantenimiento
por cada año de funcionamiento ( ver Gráfico 15).

Gráfico 15. Costo de operación y mantenimiento

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• Posteriormente, el responsable de la UEI debe completar los datos sobre la sostenibilidad del
proyecto, como la entidad encargada de la operación y mantenimiento, la fuente de
financiamiento de la operación y mantenimiento, y la fecha de transferencia del bien o servicio
(ver Gráfico 16).

Gráfico 16. Datos de la sostenibilidad de las inversiones

• Por último, se deberá ingresar los datos de la UEI encargada del proyecto de inversión (ver
Gráfico 17).

Gráfico 17. Datos de la UEI

• Finalmente, luego de haber concluido el llenado del registro, el responsable de la UEI debe
darle clic al botón “Grabar” , y después debe hacer clic en “Aceptar” (ver
Gráfico 18). Solo se podrán finalizar aquellos registros que hayan sido llenados en su
totalidad.

Gráfico 18. Mensaje de confirmación

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Inversión suspendida:

• Luego de haberle dado clic a la opción “Suspendida”, el aplicativo habilitará automáticamente


los campos correspondientes.

• Primero, el responsable de la UEI deberá ingresar las fechas que se solicitan en el cuadro
siguiente (ver Gráfico 19):

Gráfico 19. Inversión suspendida

• Después, tendrán que escribir los motivos de la suspensión y las acciones que se tomaron
posteriormente a ella (ver Gráfico 20).

Gráfico 20. Motivos de suspensión

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• Por último, se deberá ingresar los datos de la UEI encargada del proyecto de inversión (ver
Gráfico 21).

Gráfico 21. Información de la UEI

• Finalmente, luego de haber concluido el llenado del registro, el responsable de la UEI debe
darle clic al botón “Grabar” , y después debe hacer clic en “Aceptar” (ver
Gráfico 22). Solo se podrán finalizar aquellos registros que hayan sido llenados en su totalidad.

Gráfico 22. Mensaje de confirmación

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Directiva N° 003-2017-EF/63.01

2017

Nota técnica:
El contenido del presente documento fue elaborado en el marco de la Directiva N°003-2017-
EF/63.01 y sus modificaciones. Este instructivo es propiedad intelectual del Ministerio de
Economía y Finanzas, por lo que se prohíbe su reproducción total o parcial. En caso se
emplee contenidos, imágenes y/o textos; estos deberán citarse correctamente.

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Ministerio de Economía y Finanzas

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