Trabajo Individual: V ELEMENTO Plan de Auditoría y Caso Pransa

Unidad de Competencia: Planificación y Preparación de la Auditoría a un

Sistema de Gestión de la Calidad y Llevar a cabo el Proceso de Auditoría de un
Sistema de Gestión de la Calidad

Nombre y Apellidos del Participante:

PREPARACIÓN Y RESOLUCIÓN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolución de un Trabajo Individual permite la adquisición de una serie de habilidades concretas

relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestión.

Cada participante, deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Trabajo Individual -TI con
el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando información a través de otras
fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relación con la situación planteada.

Una vez resuelto, el participante deberá enviar la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensión de las respuestas.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, deberán cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deberá tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc

Así por ejemplo el Alumno Julio Díaz García, con un TI llamado “La Gestión de las Relaciones” nombraría el
fichero como: TI_GestionRelaciones_Díaz_García.doc

3. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las páginas del documento tienen que estar numeradas.

4. En la parte superior del documento se deberá cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado con el único
objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para el alumno, sin prejuzgar
la actuación de la empresa.
 PARTE A: PLAN DE AUDITORÍA

Comunicaciones YUEN, S.A. es una empresa de suministro e instalación especializada en ordenadores y

comunicaciones que inició sus operaciones en 1998. La empresa opera desde sus instalaciones en Madrid,
y continúa confirmando su amplia reputación por el trabajo y servicio de calidad, suministrando servicios
de comunicaciones a una variedad de clientes, incluyendo la administración local, organismos
gubernamentales y clientes de los sectores de comercio e industria.

Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha comprometido
a operar en base a un Sistema de Gestión de la Calidad, verificado por un organismo independiente, Por
ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificación para llevar a cabo una auditoría de tercera
parte a efectuarse el próximo mes.

Plan de Auditoría y Caso Pransa

2
 PARTE B: TALLER PRANSA

Durante la auditoría de certificación realizada a las instalaciones de PRANSA, taller de reparación de

vehículos, el auditor pide al operario que le muestre la documentación del sistema de calidad que se le ha
distribuido. En el taller trabaja un operario y el Jefe de Taller, el cual es a su vez el responsable de calidad
de la empresa.

Según los datos mostrados por el responsable de calidad, la distribución de los procedimientos operativos
(de taller) del sistema de calidad es la que sigue:

Custodia Del Distribuido A (Nombre

Documento Distribuido Edición Fecha Entrega
Original y Cargo)

PT 7 – Procedimiento de Responsable Luis López –

1 19-08-10
mantenimiento preventivo de Calidad Operario de Taller
PT 9 - Procedimiento de Responsable Luis López –
1 02-10-11
calibración de Calidad Operario de Taller
PT 12 - Procedimiento de Responsable Luis López –
1 19-11-11
reparación de vehículos de Calidad Operario de Taller
PT 13- Procedimiento de Responsable Luis López Operario
1 29-11-11
diagnosis de vehículos de Calidad de Taller
PT 14 – Procedimiento de
Responsable Luis López –
instalación de limitadores de 2 21-06-12
de Calidad Operario de Taller
velocidad
PT 18 – Procedimiento de Responsable Luis López –
1 19-11-11
puesta a punto de bombas de Calidad Operario de Taller

El operario Luis López saca una carpeta en la que están todos los procedimientos que tiene en su poder,
y observa que tiene copia de:

■ PT 7 - Procedimiento de mantenimiento preventivo- Edición 1

■ PT 9 - Procedimiento de calibración – Edición 1
■ PT 13 – Procedimiento de diagnosis de vehículos - Edición 1
■ PT 14 – Procedimiento de instalación de limitadores de velocidad – Edición 1
■ PT 18 – Procedimiento de puesta a punto de bombas - Edición 1

Plan de Auditoría y Caso Pransa

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PREGUNTAS DEL TUTOR
Después de leer detenidamente el Trabajo individual y, utilizando las fuentes de información que
consideres necesarias, se te solicita que des solución a las siguientes cuestiones:

PARTE A
■ Dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificación te ha designado para
que audites el sistema de calidad de dicha organización en base a los requisitos de la
ISO 9001.
■ Para ello se te pide que elabores un plan para la Auditoría utilizando las
Plantillas facilitadas al final del Caso Práctico.
■ El plan de la auditoría, debe asegurar que el equipo podrá evaluar tanto los
procesos individuales, como sus interacciones, para lo que deberá incluir una
matriz de procesos que indique qué elementos de la norma se revisarán en los
diferentes departamentos.
■ Consulta la fecha límite de entrega en el Plataforma.

Plan de Auditoría y Caso Pransa

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 PLAN DE AUDITORÍA

Organización:
Fecha/s: 27/07/2017 Emplazamiento:
Líder del Equipo:
Miembros del Equipo:

Criterios de Auditoría:

Alcance de la Auditoría:

Toda la organización

HORA ACTIVIDAD AUDITOR JEFE HORA ACTIVIDAD AUDITOR

08:00 Reunión de apertura 08:30

Planificación, Gestión de Recursos,

08:30 9:00
Revisión Gerencial

Planificación comercial

Diseño

Planificación de Producción

Logística

Compras

Lavado

Envasado

Tapado

Revisión

Sellado y etiquetado

Empaquetado

Comercialización

Talento Humano

SGC

Plan de Auditoría y Caso Pransa

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 ISO9001:2015 - Matriz de Procesos Pág. de

EMPRESA: Procesos (Funciones)

Planificación, Gestión Recursos y

Alcance de la Auditoría:

Planificación Producción
Planificación comercial

Sellado y Etiquetado
Exclusiones/Justificaciones: Revisión Gerencial

Comercialización

Talento Humano
Mantenimiento
Empaquetado
Envasado
Compras
Logística

Revisión
Tapado
Lavado
Diseño

SGC
4.1 Conocimiento de la organización y de su
contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de

gestión de la calidad

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus

procesos

5.1 Liderazgo y compromiso

5.1.2 Enfoque al Cliente

5.2 Política de la Calidad

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades

5.5 Responsabilidad, autoridad y

comunicación

Plan de Auditoría y Caso Pransa

6
6 Planificación

X
6.1 Acciones para tratar riesgos y
oportunidades

X
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para
lograrlos

X
6.3 Planificación de los cambios

X
7.1 Recursos

7.1.1 Generalidades

7.1.2 Personas

X
7.1.3 Infraestructura

X
7.1.4 Ambiente para la operación de los
procesos

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

7.1.6 Conocimientos organizativos

X
7.2 Competencia

X
7.3 Toma de conciencia

7.4 Comunicación

7.5 Información documentada

Plan de Auditoría y Caso Pransa

7
7.5.1 Generalidades

7.5.2 Creación y actualización

7.5.3 Control de la información documentada

8 Operación

X
8.1 Planificación y control operacional

X X
8.2 Requisitos para los productos y servicios

X
8.2.1 Comunicación con el cliente

X
8.2.2 Determinación de los requisitos
relacionados con los productos y servicios

X
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con
los productos y servicios

X
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y
servicios

X
8.3.1 Generalidades

X
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

X
8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y
desarrollo

X
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

X
8.3.5 Elementos de salida del diseño y desarrollo

X
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

Plan de Auditoría y Caso Pransa

8
 X X X X X X X X X X X X
8.4 Control de los productos y servicios
suministrados externamente

X X X
8.4.1 Generalidades

X X X
8.4.2 Tipo y alcance del control

X X X
8.4.3 Información para los proveedores externos

X X X X X X X X
8.5 Producción y prestación del servicio

8.5.1 Control de la producción y de la prestación

del servicio

8.5.2 Identificación y trazabilidad

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o

proveedores externos

8.5.4 Preservación

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

8.5.6 Control de los cambios

X X
8.6 Liberación de los productos y servicios

X X
8.7 Control de los elementos de salida no
conformes

9 Evaluación del desempeño

X X X X X X X
9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación

9.1.1 Generalidades

Plan de Auditoría y Caso Pransa

9
9.1.2 Satisfacción del cliente

9.1.3 Análisis y evaluación

X X
9.2 Auditoría interna

X
9.3 Revisión por la dirección

10 Mejora

10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejora continua

Plan de Auditoría y Caso Pransa

10
 PARTE B
■ Una vez leído el Caso Práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de
desviación, rellena los campos de la siguiente Nota, identificando si existe alguna
desviación, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), así como el punto de la
norma incumplido.

AUDITORÍA: EMPRESA:

 Interna
 Certificación DEPARTAMENTO AUDITADO:
 Seguimiento
 Renovación FECHA:27/09/2017 NOTA Nº:1

NORMA DE APLICACIÓN: ISO 9001-2015

Deficiencias encontradas:

No hay información documentadas de la evaluación anterior.

Según el literal 9.1.1 de la normativa señala “la organización debe conservar la información
documentada apropiada como evidencia de los resultados”.

Categorización:

 No conformidad
 Desviación
 Observación

Firma del auditor: Firma del auditado:

Envía la respuesta al Tutor en este mismo archivo

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