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(COALIANZA)
Título:
GUIA AL INVERSIONISTA PARA PRESENTACION DE PROYECTO DE ALIANZA PUBLICO-
PRIVADA POR INICIATIVA PRIVADA
Una iniciativa Privada se define como: Modelo de participación Público Privada en donde los
particulares pueden proponer Proyectos a efectos de que sean calificados por la Administración
Pública, en este caso COALIANZA, como de interés público, para ser ejecutados y financiados en
su totalidad o en parte por el Sector Privado, y bajo la supervisión de la Administración Pública
directamente o a través de un ente Financiero como Fiduciario.
Para asegurar que las Iniciativas Privadas que se presenten cumplan con los más altos estándares
en materia de Alianza Público-Privada, se establece en el presente documento, los estudios e
información que deberá contener una Iniciativa Privada al ser presentada a COALIANZA para
poder ser calificada como viable y de interés público.
Los estudios e información mínima que deberán presentarse para el análisis y posterior
admisibilidad y calificación de una Iniciativa Privada es la siguiente:
* Todo estudio deberá venir acompañado por el currículo de la empresa que realizó el mismo.
* COALIANZA podrá pedir que la información presentada sea ampliada, aclarada o corregida.
También podrá solicitar que algún estudio sea presentando de nuevo, si a su juicio el estudio
no reúne los requerimientos necesarios.
Descripción detallada de la información que se requiere para presentar una Iniciativa
Privada:
Hoy en Honduras, cada día se hace más común escuchar que la complejidad de los desafíos
sociales, económicos y ambientales, y las transformaciones en los roles del Estado, de las
empresas y de la sociedad civil hacen imperativa diversas formas de colaboración. Por eso hoy es
tan frecuente oír sobre alianzas público-privadas. Con diferente grado de aceptación por parte de
los actores sociales, económicos y políticos. Pero a pesar de ello, tanto el modelo, concepto y su
operativización, cada día se incrementa exponencialmente.
Población
Tasa de Crecimiento Población
Esperanza de Vida al Nacer
Índice de Desarrollo Humano (IDH)
Índice de Pobreza Humana (IPH)
Ingreso Estimado Per Cápita Anual
Índice de Ingresos
Desde la perspectiva comunitaria
Población
Ingreso Per Cápita
Población Económicamente Activa
Empleo Informal
Gasto en Consumo Final de Hogares
Desde la perspectiva comunitaria
Población
Ingreso Per Cápita
Población Económicamente Activa
Empleo Informal
Gasto en Consumo Final de Hogares
Una vez identificados los indicadores que se utilizarán en la construcción de la Línea Base, es
necesario identificar aquellos informes, planes y diagnósticos oficiales que posean estos
indicadores. Lo anterior con la finalidad de crear una base de datos de indicadores territoriales
tanto a nivel municipal como comunitario; no obstante, como consecuencia de las condiciones
económicas, sociales, administrativas y políticas del país, muchas fuentes de información están
desactualizadas. En la identificación de estos indicadores se tomaran en cuenta aquellos estudios
y planes con diez o menos años de haber sido realizados; además, solo serán utilizados aquellos
estudios ratificados como oficiales por las Instituciones y Secretarias de Estado, así como aquellas
Organizaciones Internacionales de amplia trayectoria en el desarrollo de esta clase de estudios.
Cada proceso de alianza es distinto en tanto su objetivo, las condiciones en que tiene lugar, y los
actores que la conforman, sin embargo, hay elementos comunes que pueden analizarse en todo
tipo de alianzas. Frank Hartwich, Carolina González y Luis Fernando Vieira en “Public-Private
Partnerships for Innovation-Led Growth in Agrichains: A Useful Tool for Development in Latin
America?” Proponen 5 condiciones para comprender la forma en que evolucionan las alianzas:
(http://labuenaempresa.com/2012/11/05/4-elementos-para-entender-una-alianza-publico- privada/).
El espacio de intereses comunes de los actores que participan; para determinar este
espacio es necesario caracterizar a los participantes en la alianza y ubicarlos en una
estructura social y económica;
La relación costo-beneficio; esta condición se establece identificando los incentivos que
encuentran los actores para participar de la alianza;
La sinergia a través de la colaboración; esta condición se establece identificando los
aportes que cada actor realiza a la alianza; se supone que la sinergia generada por la
combinación de aportes genera más beneficios que los recursos individuales;
Condición de no-conflicto: se supone que se participa en una alianza cuando la generación
de beneficios no entra en conflicto con otros intereses de los actores. Esta condición se
establece entonces identificando las relaciones entre los intereses de los participantes en la
alianza;
Condición de beneficios proporcionales; esta condición se establece identificando las
expectativas de quienes participan en la alianza.
Una de las “condiciones” para comprender la evolución de la Alianza Público – Privada, es la
medición de la relación costo – beneficio, que a pesar de que tradicionalmente se ha definido como
los incentivos que encuentran los actores para participar en el proyecto, esto se reduce al tema de
la relación gobierno – fideicomitente – concesionario, sin considerar los beneficios que los
habitantes del territorio donde se ejecuta el Proyecto, podrían tener a corto, mediano y largo plazo,
lo anterior “reduce y limita” el impacto que podrían tener las APP, lo que no solo reduce su
percepción positiva con los actores del territorio, reduciendo las posibilidades de convertir las APP
en “motores” de desarrollo del territorio.
Al revisar el proceso de formulación, estructuración y
licitación, es evidente la poca participación de los actores del territorio, la relación es prácticamente
bilateral gobierno – iniciativa privada (nacional o internacional), al referir este hecho en acciones de
evaluación de impacto sobre las dinámicas del territorio, en especial en el crecimiento económico y
desarrollo social. Considerando los elementos anteriores, la propuesta de desarrollo, debería de
considerar las siguientes variables para la definición correcta del análisis costo – beneficio donde
los actores territoriales vean reflejado que forman parte de esta dinámica de asocio entre el
gobierno y la iniciativa privada:
Mejoramiento
de caminos
vecinales a
nivel de ACE: Análisis Costo Efectividad
afirmado y sin - Beneficios cualitativos
afirmar con Costo social por Beneficiario
tráfico hasta 50
veh./día
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Servicios - Protección, Conservación y/o Análisis Beneficio Costo:
Ambientales Recuperación del recurso suelo.
asociados a Excedente del productor VANS: Valor Actual Neto Social
Forestación y - Reducción de la sedimentación de TIRS: Tasa Interna de Retorno
Reforestación los cursos de agua. Reducción de Social
(Agricultura) costos de tratamiento o de daños y
pérdidas por probables
inundaciones.
- Mantenimiento o mejoramiento de la
recarga de acuíferos. Beneficios
derivados del uso del agua.
- Protección de áreas agrícolas y
pecuarias. Pérdidas evitadas.
Al contar con varias alternativas para lograr los objetivos que contribuirán en la solución de una
situación problema, es importante establecer criterios para escoger la mejor, tomando en cuenta
criterios económicos que se complementan con un análisis integral de las alternativas a través de
la consideración de criterios adicionales, tales como la pertinencia, la coherencia, la viabilidad, la
sostenibilidad y el impacto.
¿Cómo se evalúan?
El análisis de acuerdo con los criterios económicos se realizará utilizando dos métodos:
- El análisis costo eficiencia (ACE)
- El análisis costo beneficio (ACB)
En todos los casos, los costos, beneficios e ingresos serán expresados en valores “actuales”
utilizando la
tasa social de descuento establecida por el Gobierno de Honduras que actualmente es del 12% anual
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Los pasos para llevar a cabo el Análisis de Alternativas son:
li
l
Presupuesto
c. Mano de Obra: Se distingue entre mano de obra calificada y no calificada, la primera se refiere al
recurso humano que requiere de cierto nivel de formación y especialización para el desempeño
adecuado de sus funciones (profesionales, obreros especializados). La mano de obra no
calificada, como su nombre lo sugiere, congrega el recurso humano que no requiere ningún tipo
de preparación especial para el cumplimiento de las labores de su cargo.
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d. Otros: Es una categoría abierta para conceptos de inversión no incluidos en las categorías
anteriores como por ejemplo pie de cría, en proyectos agropecuarios, o capital de trabajo, en los
proyectos que necesitan constituir ciertos inventarios para completar su capacidad productiva.
VALOR TOTAL: Es el costo global de la actividad, teniendo en cuenta el valor unitario y el número de
unidades requeridas.
Son costos todos los insumos, bienes o recursos en que es necesario incurrir para implantar y poner en
operación la solución propuesta (alternativa), con el fin de generar el flujo de beneficios esperado para
ello se debe definir el horizonte temporal del proyecto, es decir los años que se planean para la
inversión y operación de cada alternativa y definir cuáles son los costos para cada uno de estos años.
Para los efectos de la estructuración de los flujos, los costos se clasificaran en tres categorías:
Inversión, Reinversión y Operación.
Es muy importante al momento de determinar los costos del proyecto, verificar que se haya valorado
adecuadamente el nivel de exposición de los elementos de la inversión a las amenazas previamente
identificadas, las vulnerabilidades físicas y sociales de cada uno de estos elementos al entrar en
operación y las posibles afectaciones una vez que la amenaza se concrete en un desastre. De esta
manera será posible estimar dentro de las alternativas, inversiones adicionales para mitigar el riesgo en
el año 0 y costos de mantenimiento a lo largo de la vida del proyecto.
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Costos de Inversión: Es la suma de esfuerzo y recursos que es necesario invertir para producir un
artículo o bien, costo es lo que se desplaza o sacrifica para obtener el producto elegido.
Costos de Reinversión: Son los necesarios para reponer los componentes de inversión en la medida
en que se van desgastando o volviendo obsoletos como consecuencia de su uso en el proyecto
durante su vida útil. Naturalmente, los costos de reposición o reinversión se causan con posterioridad a
la inversión inicial.
Costos de Operación: Son los insumos y recursos que deben incurrir al proceso productivo del
proyecto, se causan como su nombre lo indica, durante la fase de operación y son necesarios para
utilizar y mantener la capacidad instalada del proyecto con el fin de entregar los productos (bienes o
servicios) destinados a generar los beneficios previstos.
a. Insumos y materiales: Contempla todos los elementos, generalmente bienes intermedios (materias
primas, materiales y combustibles) necesarios para la operación del proyecto.
b. Mano de obra: Necesaria para operar o mantener la capacidad instalada del proyecto, como por
ejemplo: fontaneros en caso de un sistema de agua potable o alcantarillado sanitario, operadores,
electricistas y mecánicos de equipos de bombeo en estaciones elevadoras, maestros de escuelas o
colegios, etc. Al igual que en inversión, se desdobla en calificada y no calificada.
Cualquier otro costo de operación podrá incluirse dentro de "insumos y materiales" o, si se desea, abrir
una categoría de “otros”.
Debe tenerse en cuenta que se incluyen solo los costos "económicos" o sea los que implican uso real
de recursos en el proyecto (por contraposición a los denominados costos financieros que se refieren a
meras transferencias que no significan asignación efectiva de un bien o recurso productivo, como por
ejemplo intereses por uso de crédito).
Finalmente después de haber determinado los costos relacionados con la inversión, la reinversión y los
asociados a la operación, se debe generar un flujo integrado donde se totalicen los costos por cada
uno de los rubros y se determine el costo total de la alternativa, así como se presenta en los cuadros
de la Hoja de Trabajo 5: Análisis y Selección de Alternativas.
Flujo de producto
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BENEFICIARIO HORIZONTE DE VIDA DEL PROYECTO (AÑOS)
S DE LA
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
ALTERNATIVA
ALTERNATIVA CONSTRUCCION DE AULAS Y TALLERES
PRESENCIALES 1:
ALUMNOS 0 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1000
ATENDIDOS
TOTAL 0 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1000
Como parte del análisis económico y para todo tipo de proyecto se estimará el Análisis Costo Beneficio
(ACB) de las medidas de RRD, lo que constituye la Acción 6 de la transvesalización de la gestión de
riesgo, indicado en la página 11 de esta Guía, para lo que se seguirán los lineamientos del método
“Blindaje de Proyectos”
El Análisis Costo Eficiencia (ACE) es un método muy práctico que se aplica para la evaluación y
comparación de alternativas en proyectos pequeños y medianos, donde no es necesario darle valor a
los beneficios directos e indirectos generados por el proyecto. Se aplica en los llamados bienes o
servicios “meritorios” que son aquellos cuya bondad de hecho es aceptada sin discusión por la
sociedad, como se mencionó al comienzo, en la Tipología de Proyectos.
El ACE lo podemos utilizar para comparar las diferentes alternativas y tomar decisiones de
conveniencia en relación con el objetivo planteado (asociado a un problema) y procurando la mejor
eficiencia económica posible en la asignación de los recursos, puesto que si el nivel de satisfacción de
un conjunto preseleccionado de alternativas es similar (en naturaleza, intensidad y calidad), debe
esperarse que la más conveniente económica y socialmente sea la que represente el menor costo por
unidad de beneficio cubierta. A continuación se presenta una descripción metodológica para desarrollar
el análisis costo eficiencia, facilitando el proceso de elección de la alternativa que con menores costos,
genera mayores impactos en la sociedad, considerando además otras variables de interés que inciden
en la ejecución del proyecto.
El Análisis Costo Eficiencia estima en unidades monetarias lo que cuesta, para cada alternativa,
entregar cada unidad de producto o de beneficio. De esta forma, en condiciones similares de calidad,
se dará prioridad a la alternativa con menor costo unitario. Ejemplos:
Costo por atención de salud.Así, entre las diferentes alternativas que entregan agua en
similares condiciones de calidad, se escogerá aquella en que el metro cúbico entregado
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tenga el menor costo. Para determinar el indicador costo eficiencia se debe tener la siguiente
información:
El Costo Anual Equivalente (CAE): El Costo Anual Equivalente (CAE), como su nombre lo sugiere,
es el costo por año que implica entregar cada unidad de beneficio.
No se obtiene por el promedio anual de los costos, dado que es necesario aplicar una tasa de
descuento, para incorporar el costo alternativo del capital empleado en el proyecto. Es decir, cada
Lempira que se coloque podría estar generando beneficios alternativos en otro tipo de inversiones si no
se colocara en el proyecto. Ese valor que deja de rendir, es el costo alternativo y queda incluido al
descontar el flujo de costos con una tasa, llamada tasa social de descuento. Para Honduras, dicha tasa
está estimada en el 12% anual para la inversión pública.
1) El CAE es, entonces, el costo anual medio del proyecto tenida en cuenta la tasa social de
descuento.
El Indicador de Costo Eficiencia que usamos para comparar las alternativas es el CAE por Unidad de
Beneficio, o sea 1) CAE) divido entre 2) PAUB).Operacionalmente el Costo Anual Equivalente se
obtiene convirtiendo todos los elementos de costo del flujo original en anualidades. Como
procedimiento general, se sugiere efectuar la transformación en dos pasos:
1. Actualizar todos los elementos del flujo original de costos de la alternativa. Es decir, calcular
el Valor Presente (Valor Actual) de los costos.
2. Convertir el Valor Presente de los Costos (VPC) a valores uniformes anuales, que
corresponden al Costo Anual Equivalente (CAE).
Tenga en cuenta las siguientes instrucciones para realizar estas operaciones en Hoja Electrónica
(Excel): El valor presente neto: Se
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En la Hoja Auxiliar de trabajo del Excel de adjunto a la presente Metodología que indica la
forma de cálculo, la cual ya está incorporada para hacer el cálculo automático a partir de los datos
que se incorporen sobre costos de inversión y de operación.
Costo Anual Equivalente / Número de Beneficiarios por Año. Supongamos que la alternativa1 de
un proyecto ofrece estos resultados:
Costo promedio anual por beneficiario, se determina a partir de la division del costo anual equivalente
entre el numero de beneficiarios promedio por año. Y los resultados de la Alternativa 2 son:
Para el Costo Anual Equivalente (CAE) el cálculo consiste en distribuir el Valor Actualizado de los
Costos (VAC) en un valor
Homogéneo anual durante el horizonte del proyecto, o sea en los 10 años de operación, dada una tasa
de descuento. En el Módulo 5 de la Hoja de Trabajo se presenta la fórmula de cálculo.
22
Según los resultados (A2) vs (A1), es más conveniente optar por la alternativa A2, pues
es la que significa un menor costo anual para atender un alumno.
No obstante, en este ejemplo las diferencias en valores son significativas, sin embargo el
número de beneficiarios que se pretenden atender con cada alternativa es diferente, lo
que pone de manifiesto la necesidad de acudir a otro tipo de criterios complementarios
que enriquezcan los elementos de juicio para tomar la decisión de elección. Para ello la
metodología sugiere una matriz de criterios complementarios.
El Análisis Costo Beneficio (ACB) es un análisis que integra los beneficios económicos
que se generarán como consecuencia del proyecto, así como la valoración de todos los
costos necesarios para la ejecución y operación del proyecto. De acuerdo con lo indicado
en las tipologías presentadas en la parte introductoria de esta guía, se sugiere que el ACB
se aplique solo para los proyectos cuyos impactos sean valorables económicamente y
cuyo tamaño produzca efectos significativos.
R-B/C >1. El proyecto genera mas beneficios que costos, por lo que el proyecto es
factible de ser considerado para su ejecución.
R-B/C =1 Los beneficios del proyecto son iguales a su costo, por lo que el proyecto
no tiene ninguna importancia, es indistinto ejecutarlo o no.
R-B/C <1. El proyecto incurre en más costos que beneficios, por lo que no debe ser
considerado para su ejecución. El Analisis Costo Beneficio requiere determinar el
Valor Actual Neto (VAN) . El VAN de un proyecto representa el beneficio o ingreso
que tendrá la Unidad Ejecutora del Proyecto si se toma la decisión de ejecutarlo.
Su cálculo consiste en la actualización del flujo neto de fondos, utilizando la tasa
social de descuento que representa el costo de oportunidad de capital, el cual
como se ha indicado para Honduras es del 12%. El flujo neto de fondos se obtiene
de deducir a los ingresos o beneficios de los egresos por concepto de la inversión y
los costos de operación y mantenimiento. La interpretación del resultado del Valor
Actual Neto se interpreta de la siguiente manera:
Cuando se tienen dos alternativas de inversión se tomará aquella que tenga el VAN
mayor. Los conceptos básicos para el ACB :
Costo Directos: Son costos en los que incurre el proyecto para su desarrollo,
relacionados con las fases de preinversion, inversion y operación. Ejemplo: construcción
del canal de riego.
Costos Asociados: Son costos en los que incurren los beneficiados del proyecto para
poder hacer uso de los productos que genera el proyecto. Ejemplo: las obras a cargo de
los usuarios para poder distribuir el agua dentro de sus fincas.
Externalidades Negativas (otros costos): Son los costos que se generan en la
sociedad, diferentes de los dos anteriores, como impactos negativos derivados de
la ejecucion u operación del proyecto. Deterioro de predios aledaños durante la
fase de construcción del canal de riego.
Beneficios directos: Son los percibidos por los beneficiarios del proyecto por la
utilizacion de los productos que se generan con la inversion en el proyecto.
Ejemplos:
Análisis de Sensibilidad
C
Pr r zaci C Ge erac e
ste
emp e rec e
Calificación
mbre r de O serv Or en e
m
rec reg ar
ter v c mu r c -ci e r r
C fc c e serv c
C fc c C fc c
C fc c
n
C str cc s
b n fi ios
eA
rcanía a la
Guía Metodológica General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Pública pobl ión
Continuidad
Priorización Calidad Generación de
Sostenibili y
por la del empleo (directo e
Nombre dad regularidad Observa Orden de
Item alternativa comunidad producto indirecto) del servicio -ciones prioridad
Calificació Calificació
Calificación Calificación Calificación
n n
disminuyen
do los
costos
indirectos
de los
beneficiario
s.
Implica mayores
niveles de
riesgos por las
Ampliación condiciones 2
de
de jornadas
2 educativas 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 seguridad
en las
Jornadas
0,5
nocturnas.
Implica mayores
costos indirectos
para los 3
beneficiarios
Pago de S por el
cupos desplázame
3 0 1 0 0 0 no.
Escolares
0,2
El ACE, complementado con el conjunto adicional de criterios, proporciona un cuadro
que fortalece la calidad de decisión para escoger la alternativa más conveniente.
Como se vio en el ejemplo, la consideración dela gama de criterios complementarios
agrega valor a la decisión, especialmente cuando los resultados cuantitativos del ACE
para las alternativas evaluadas no están significativamente distanciados.
10) Manual de Calidad del Proyecto: es cual deberá estar realizado según los
requisitos normativos de la Norma ISO 9001/2008 este manual deberá estar
orientado a garantizar la eficacia y eficiencia del Manual de Operaciones
Incluye la identificación de todos los riesgos del proyecto, la parte que asumirá el
100% de cada uno de los riesgos, así como los mecanismos de mitigación de los
mismos que se utilizarán.
Se debe de presentar copia de las facturas que acreditan los costos realizados para
reembolso por parte del concesionario adjudicado, en caso de que no sea adjudicado
el proyecto al inversionista que presentó la iniciativa privada. Se tiene que presentar
un resumen del costo de todos los estudios incurridos. COALIANZA podrá eliminar los
costos de los estudios a reembolsar de aquellos estudios que a su parecer sean
innecesarios o el precio sea mayor al de mercado.
ANEXO 1:
Nombre del
proyecto:____________________________________________________
Descripción del
Proyecto:__________________________________________________
Monto de Inversión
Referencial:____________________________________________
Ubicación del
Proyecto:___________________________________________________
NOTA:
1. El postulante debe presentar una copia impresa y una copia digital en CD de toda
la información presentada en su solicitud de Iniciativa Privada.
2. La copia impresa deberá de venir con cada hoja firmada por el representante legal
o en su defecto con el sello de la empresa solicitante de la Iniciativa Privada.
3. El presentar la información incompleta o en incumplimiento de los requisitos
establecidos por COALIANZA, faculta a COALIANZA a declarar inadmisible la
solicitud de Iniciativa Privada, sin tener que entrar a conocer el fondo de la
información presentada.
4. COALIANZA se reserva el derecho de pedir que se aclare, amplié, corrija o sustituya
cualquier información presentada por el solicitante, si a criterio la misma no es
adecuada, completa, o es errónea. COALIANZA no deberá presentar justificación
alguna para esto.
5. Los estudios y documentación antes señalada, deberán de ser actualizada antes del
inicio de las obras, con el diseño final del proyecto y los estudios finales del mismo.
Fundamentos de Derecho
Fundo la presente solicitud en los artículos 82 de la Constitución de la República,
15, 17, 19, 20 35 y 36 de la Ley de Promoción de la Alianza Público-Privada, y 32 al
49 de su Reglamento y demás aplicables.
Petición
MATRIZ DE RIESGOS
1.1.4 Errada
1. Diseño Supervisión y
Control de los
EDI
1.2.1
Modificacione
1.2 s al EDI
Retraso en aprobado
la
culminació
n del 1.2.2 Retraso
diseño en la
aprobación de
los EDI
MATRIZ DE RIESGO DE LOS CONTRATOS EN EL MARCO DE LOS
PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INICIATIVA PRIVADA
Asignación del
Riesgo (4)
Cláus
Tipo de Cuál es el Cómo surge Mitigaci
No ulas
Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
Esta Priv Se (5)
do ado Apli
ca
1.3 1.3.1
Increment Incremento en
o en los los costos de
costos del elaboración
diseño de los EDI
2.1.1
Variación de
los costos de
inversión por
mayor
cantidad de
obras no
previstas por
el Privado
2.1.2
Incremento de
los costos de
2.1 inversión por
Increment incremento de
2.
o en los los precios de
Construcció
costos de los insumos y
n
construcci equipos
ón 2.1.3
Cambios en el
Marco Legal
General que
afecten al
proceso
constructivo
2.1.4 Acción
especifica del
Gobierno que
afecte la
Concesión
MATRIZ DE RIESGO DE LOS CONTRATOS EN EL MARCO DE LOS
PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INICIATIVA PRIVADA
Asignación del
Riesgo (4)
Cláus
Tipo de Cuál es el Cómo surge Mitigaci
No ulas
Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
Esta Priv Se (5)
do ado Apli
ca
2.1.5 Eventos
Geológicos
2.1.6 Errores
y vicios en la
construcción
2.1.7 Vicios
ocultos que se
generen antes
de la entrega
2.1.8 Daños y
perjuicios
2.1.9 Cambios
adversos en el
tipo de cambio
2.2.1 Falta de
licencias,
permisos y
autorizaciones
que retarden
el inicio de la
obra
MATRIZ DE RIESGO DE LOS CONTRATOS EN EL MARCO DE LOS
PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INICIATIVA PRIVADA
Asignación del
Riesgo (4)
Cláus
Tipo de Cuál es el Cómo surge Mitigaci
No ulas
Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
Esta Priv Se (5)
do ado Apli
ca
2.2.2
Ambiental:
Falta de
licencias,
permisos y
autorizaciones
2.2.3 Restos
Arqueológicos
: Retraso en
la
Certificación
del Instituto
Nacional de
Antropología.
2.2.4 La
construcción
toma más
tiempo que el
previsto por el
Privado
2.2.5
Deficiencia en
el
abastecimient
o de
materiales y
equipos
2.2.6
Accidentes
laborales
2.2.7 Demora
en la
aprobación de
las obras
MATRIZ DE RIESGO DE LOS CONTRATOS EN EL MARCO DE LOS
PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INICIATIVA PRIVADA
Asignación del
Riesgo (4)
Cláus
Tipo de Cuál es el Cómo surge Mitigaci
No ulas
Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
Esta Priv Se (5)
do ado Apli
ca
2.2.8 Retraso
en las
expropiacione
s de terrenos
2.2.9 Retraso
en la
constitución
de
servidumbres
2.3.1 Errores
en la
supervisión y
control de las
obras
2.3.2
Defectos en la
2.3 No ejecución de
la obra
cumplimie
nto de las
especifica 2.3.3
ciones Modificacione
técnicas s al diseño
de la solicitadas por
construcci el Estado
ón según
EDI 2.3.4
probado Modificacione
s al diseño
solicitadas por
el Privado
2.3.5
Solicitud de
obras
adicionales
por parte del
Estado
MATRIZ DE RIESGO DE LOS CONTRATOS EN EL MARCO DE LOS
PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INICIATIVA PRIVADA
Asignación del
Riesgo (4)
Cláus
Tipo de Cuál es el Cómo surge Mitigaci
No ulas
Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
Esta Priv Se (5)
do ado Apli
ca
2.3.6
Solicitud de
obras
adicionales
por parte del
Privado
2.4.1
Concesionario
abandona el
proyecto
2.4.2
Concesionario
cae en
insolvencia
2.4 2.4.3
Riesgo de Infraestructura
no no cumple con
cumplimie los requisitos
nto de para iniciar la
obra operación
2.4.4 Por
causas
atribuibles al
Concesionario
2.4.5 Por
causas
atribuibles al
Concedente
MATRIZ DE RIESGO DE LOS CONTRATOS EN EL MARCO DE LOS
PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INICIATIVA PRIVADA
Asignación del
Riesgo (4)
Cláus
Tipo de Cuál es el Cómo surge Mitigaci
No ulas
Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
Esta Priv Se (5)
do ado Apli
ca
3.1.1 Cambios
originados por
iniciativa del
Privado
3.1.2
Ineficiencias
en la
3.1 operación
Increment causada por
o en los el diseño
costos de 3.1.3
operación Incremento en
los precios de
3. los insumos y
Operación y equipos
Mantenimien
to 3.1.4
Aumento en
las primas de
seguro
3.1.5
Aumento de
costos por
problemas de
operación
3.1.6 Costos
suben por
cambio de las
leyes
aplicables
MATRIZ DE RIESGO DE LOS CONTRATOS EN EL MARCO DE LOS
PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INICIATIVA PRIVADA
Asignación del
Riesgo (4)
Cláus
Tipo de Cuál es el Cómo surge Mitigaci
No ulas
Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
Esta Priv Se (5)
do ado Apli
ca
3.2.1 El
3.2 mantenimient
Increment o durante la
o en el vida del activo
costo de cuesta más de
mantenimi lo
ento presupuestad
o
3.3.1 Fallas
en la
disponibilidad
del servicio
público
imputables al
Concesionario
3.3.2 Fallas
en la
3.3 disponibilidad
Riesgos del servicio
de público
incumplimi imputables al
ento de los Concedente
niveles de 3.3.3 El
servicio Concedente
cambia los
niveles de
servicio
3.3.4 Cambios
en las
exigencias de
los niveles de
servicio
3.4 Riesgo
asociado
3.4.1 Estado
con el
del activo
estado del
activo
MATRIZ DE RIESGO DE LOS CONTRATOS EN EL MARCO DE LOS
PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INICIATIVA PRIVADA
Asignación del
Riesgo (4)
Cláus
Tipo de Cuál es el Cómo surge Mitigaci
No ulas
Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
Esta Priv Se (5)
do ado Apli
ca
3.5.1 Daños
directos,
indirectos y
otros
3.5
perjuicios
Riesgos
económicos
asociados
a la
Responsa 3.5.2 Sector
bilidad público
Civil reclama el
activo antes
de la
terminación
del periodo de
concesión
4.1.1 El
Concesionario
es
responsable
de determinar
las tarifas
4.1.2 El
Concedente/r
egulador es
responsable
4.1 Tarifa de determinar
4.
insuficient las tarifas
Comercial/In
e a largo 4.1.3 Riesgo
gresos
plazo de cobro:
Evasión de
pago por parte
de los
usuarios
4.1.4 Rechazo
al cobro de las
tarifas
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PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INICIATIVA PRIVADA
Asignación del
Riesgo (4)
Cláus
Tipo de Cuál es el Cómo surge Mitigaci
No ulas
Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
Esta Priv Se (5)
do ado Apli
ca
4.2.1
Reducción en
la cantidad
demandada
4.2 4.2.2
Cambios Reducción en
en la la cantidad
demanda demandada
por
competencia
generada por
otra iniciativa
estatal
4.3.1
Incumplimient
o en los
niveles de
servicio por
parte del
4.3 Privado
Cambios
en la 4.3.2
oferta y/o Reducción en
en la la cantidad
calidad del ofertada
servicio
4.3.3
Tecnología
obsoleta o
deficiente
4.4.1
Concedente
4.4
no está
Contrapart
autorizado de
ida
firmar contrato
o excede a
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Cláus
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Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
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do ado Apli
ca
sus poderes
de decisión
4.4.2 Nuevo
representante
de gobierno
trata de anular
contrato
4.4.3
Concesionario
es
determinado
culpable por
prácticas de
corrupción
4.4.4
Deterioro de
la exposición
crediticia de
los accionistas
4.5.1
Devaluación
de la moneda,
fluctuaciones
monetarias
4.5
Cambiario 4.5.2
Restricciones
a la
convertibilidad
o
transferencia
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Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
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ca
5.1.1
5.1 No Dificultad del
consecuci Privado para
ón de cumplir con
financiami los requisitos
ento solicitados por
el financiador
5.2
Deuda: 5.2.1
Deterioro Variación de
5. la tasa de
en las
Financieros
condicione interés
s
financieras
(plazos y
tasas) 5.2.2
entre la Variación del
firma del tipo de cambio
contrato y
el cierre
financiera
6.1.1
Naturales:
terremoto,
inundaciones,
heladas, etc.
6.1.2
Conflictos
6. Fuerza 6.1 Actos laborales,
Mayor de Dios huelgas,
sindicatos
6.1.3
Conflictos
sociales que
afecten
directamente
al proyecto
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Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
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do ado Apli
ca
6.1.4 Guerras
6.1.5
Incendio,
vandalismo,
colisiones
6.1.6
Situación
Económica
Internacional
6.2.1
Cambios en el
marco legal
general
6.2.2
Cambios
legales,
6.2
regulatorios o
Cambios
contractuales
Legales
específicos
que afecten al
contrato
6.2.3 Cambio
en Impuesto
sobre la Renta
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ca
6.3.1 Ruptura
6.3 o caducidad
Cambios del contrato
Políticos por parte del
Estado
7.1.1
Incumplimient
o en entrega
de los
estudios
técnicos
7.1 7.1.2
Estudios Deficiencia en
de el contenido
Impacto de los
Ambiental estudios
técnicos
7.1.3
7. Incremento de
Ambiental presupuesto
Social de actividades
de mitigación
7.2.1 Pasivo
ambiental
7.2 preexistente
Incidentes
ambientale
s
7.2.2 Falla en
la operación
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Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
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ca
7.2.3
Encontrar
restos
arqueológicos
no previstos
7.3.1 No
7.3.
aceptación de
Incidentes
población de
ambientale
la ubicación
s sociales
del proyecto
7.5.1 No
cumplimiento
7.5 Marco de las normas
regulatorio medio
ambiental ambientales y
lo dispuesto
por el EIA
8.1.1 El
8.1 Por Concedente
parte del termina el
Concedent contrato
8. e anticipadamen
Terminación te
Anticipada 8.2.1 El
del Contrato 8.2 Por Privado
parte del termina el
Concesion contrato
ario anticipadamen
te
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Riesgo (1) Riesgo (2) (3) ones
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ca
1. Marco de aplicación
1.5 El establecimiento de una adecuada MIIA por parte del grupo consultor
permite hacer un resumen claro de los efectos del proyecto y su significancia. Deja
claro la opinión del consultor sobre el impacto a producir, y permite al MARN revisar,
analizar y evaluar con mayor celeridad el proceso.
2.1 Una vez identificados los posibles impactos, se hace preciso una previsión
y valoración de los mismos. El EsIA, es un mecanismo fundamentalmente analítico, de
investigación prospectiva de lo que puede ocurrir, por lo que la clarificación de todos
los aspectos que lo definen incluyendo los impactos (interrelación acción del proyecto-
factor/aspecto ambiental), es absolutamente necesaria.
3. Elemento tipo de la matriz de importancia
Tabla No. 1
Relaciones que caracterizan el impacto ambiental
Positivo +
Negativo –
SIGNO Indeterminado *
Mutable, Relativo,
Dependiente.
Grado de
Intensidad
incidencia
Extensión
Plazo de
IMPORTANCIA
manifestación
VALOR
IMPACTO Persistencia
AMBIENTAL (GRADO DE
MANIFESTACIÓN Caracterización Reversibilidad
(GRADO DE
CUALITATIVA) Sinergia
MANIFESTACIÓN)
Acumulación
Efecto
Periodicidad
Recuperabilidad
Recuperabilidad MAGNITUD Cantidad
(GRADO DE Cantidad
MANIFESTACIÓN
CUANTITATIVA)
Tabla No. 2
Situación espacial de los doce símbolos de un elemento tipo
+ IN
-
EX MO
PE RV
SI AC
EF PR
MC I
3.3 Se debe advertir que la importancia del impacto no puede confundirse con
la importancia del factor afectado, la cual debe determinarse en el Instrumento de
Evaluación de Impacto Ambiental, mediante el análisis multidisciplinario del entorno,
sus características y potenciales afectaciones.
4. Signo
4.1 El signo de efecto, y por lo tanto del impacto hace alusión al carácter
beneficioso (+) o perjudicial (-) de las distintas acciones que actúan sobre los distintos
factores considerados.
5. Intensidad (IN)
6. Extensión (EX)
7. Momento (MO)
7.1 El plazo de manifestación del impacto alude al tiempo que transcurre entre
la aparición de la acción (to) y el comienzo del efecto (tj) sobre el factor /aspecto
ambiental considerado.
8. Persistencia (PE)
8.1 Se refiere al tiempo que, permanecería el efecto desde su aparición y, a
partir del cual el factor afectado retornaría a las condiciones iniciales previas a la
acción por medio naturales, o mediante la introducción de medidas correctoras.
8.5 Los efectos fugaces y temporales son casi siempre reversibles o recuperables.
9. Reversibilidad (RV)
11.3 Cuando una acción actuando sobre un factor, no es sinérgica con otras
acciones que actúan sobre el mismo factor, el atributo toma el valor de 1, si presenta
un sinergismo moderado, toma el valor de 2 y si es altamente sinérgico deberá
asignársele un valor de 4.
13.2 El efecto puede ser directo o primario, siendo en este caso la repercusión
de la acción consecuencia directa de ésta, se le asigna un valor de 4. (La emisión de
CO, impacta sobre el aire del entorno).
I = ± [IN + 2 EX + MO + PE + PV + SI + AC + EF + PR + MC]
Intensidad muy alta o alta, y afección alta o muy alta de los restantes símbolos.
1.1.1
17. Medidas correctoras y compensatorias (MC)
b) Anular, atenuar, evitar, corregir o compensar los efectos negativos que las
acciones derivadas de la actividad producen sobre el medio ambiente, en el
entorno de aquellas.
2.1.1
3.1.1 Tabla No. 3
INTENSIDAD (IN)
- Puntual 1
- Parcial 2
- Extenso 4 - Largo plazo 1
- Total 8 - Medio plazo 2
- Crítica (+4) - Inmediato 4
- Crítico (+4)
b) Polivalentes, que actúan sobre efectos que alteran la calidad ambiental de dos
o más factores (las medidas contra la erosión, actúan simultáneamente sobre la
revegetación, paisaje, destino de las escorrentías,...)
# Proye Descrip País Costo Monto Monto Monto Fecha Fecha Fecha Entidad
cto ción y Total Financi Financi Financi Firma Firma Finalizac es
Ciud del ado ado ado Contra Contratos ión Financi
ad Proye con con por el to Financia Constru eras
cto $ Deuda Capital Estado Conce miento cción que
$ $ $ sión Financi
aron el
Proyect
o
1