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390 CAMINO REAL AVE.-TORRE CENTRAL CENTRO COMERCIAL CAMINO REAL – LIMA 27 - PERU
Phone : 51-1-4229000 Fax :51-1-2214184
Audit Summary
La Auditoria de Pre-Certificación realizada a la empresa SOUTHERN COPPER SOUTHERN PERÚ – División
LESDE, bajo los estándares de las Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, se llevó a cabo los días 08,
09, 10 y 11 de febrero de 2011.
La reunión inicial se desarrolló en las instalaciones de la empresa UEA Totoral. En ella se revisó el alcance de
la auditoria, los objetivos, la metodología y se confirmó el programa de auditoria. El equipo auditor estuvo
compuesto por Sonia López (GSL), Fernando Agüero (Especialista) y Martha Villamarín (MVA) como auditora
líder.
Durante el desarrollo de la Auditoria, se revisó el diseño e implementación del Sistema de Gestión Ambiental y
de Salud y Seguridad Ocupacional de acuerdo con los requisitos de ISO 14001:2004, OHSAS 18001: 2007, los
requisitos legales asociados a sus aspectos ambientales y peligros, así como los requisitos establecidos por la
organización.
El Manual del Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de la División
LESDE se actualiza por secciones, siendo la última revisión el 30/12/2010.
Como resultado de la auditoria, se identificaron 03 Fortalezas (FOR) y diversas áreas de mejora, las cuales han
sido clasificadas como: 06 No Conformidades (NC), 24 Observaciones (OBS) y 03 Oportunidades de Mejora
(OM). El detalle se describe en el documento adjunto.
Se deja constancia que esta Auditoria se realiza con carácter aleatorio y por muestreo, de modo que puede
haber Fortalezas y Áreas de Mejora no identificadas durante la Auditoria, lo cual constituye una oportunidad
para que la organización continúe el proceso de evaluación de mejora del sistema.
CONCLUSIÓN
Se encontró que el Sistema Integrado de Gestión está definido e implementado. La organización debe tomar en
cuenta las áreas de mejora identificadas en la auditoria para fortalecer el diseño de su Sistema Integrado de
Gestión. Se debe hacer énfasis en el cumplimiento de requisitos legales de SSO y el seguimiento del
cumplimiento de los requisitos normativos por parte de los proveedores (surtidores y contratistas).
-1- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04
Audit Summary
La Alta Dirección está comprometida con el proceso de implementación del Sistema Integrado de Gestión,
siendo evidente la disponibilidad de recursos asignados para tal fin. Existe un gran soporte para la gestión al
mantener la organización un Sistema de Gestión de Calidad certificado por más de 6 años, lo que facilita la
integración de los sistemas y la ejecución del ciclo P-H-V-A.
Finalmente, el Equipo Auditor agradece la colaboración y el trato brindado por el personal de la Empresa
durante el desarrollo de la Auditoria.
Scope of Supply:
(scope statement must be verified and appear in the space below)
SPANISH:
Accreditation's ---
Number of Certificates ---
Audit Report Distribution
SOUTHERN PERÚ COPPER CORPORATION
BV CERTIFICATION PERU
FORTALEZAS
ÁREAS DE MEJORA
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
Depositación Electrolítica
No se ha identificado los peligros y evaluado los riesgos propios de las
actividades de: Transporte de IBCs, Transporte de cilindros de lodos,
así como Inspecciones en Área de Residuos Sólidos – Lodos
Anódicos.
Almacén
No se ha identificado los peligros y evaluado los riesgos propios de las
actividades de Manejo de Materiales en el Almacén Temporal, y
4.3.1 4.3.1 NC 01
transporte de materiales “desde” y “hacia” el almacén temporal.
Oficina
Se observó un extintor con tarjeta de inspección que indicaba
05/01/2011. No se encontró el registro de la inspección de febrero.
Según el Art. 308º del D.S. 055-2010-EM: “Los extintores portátiles
deberán inspeccionarse una vez al mes para verificar la fecha de
vigencia de uso, puesta del precinto de seguridad y el certificado de
prueba hidrostática”.
Hospital
Según el ítem 6.1 de la R.M. 953-2006-SA: “Todas las unidades deberán
portar en sus puertas laterales, posteriores y en el techo, la identificación
del tipo de ambulancia de acuerdo a la clasificación por nivel de
complejidad. Esta identificación se efectuará en base a número romanos
(I, II ó III) y mediante una cruz. Véase Anexo 1.”
La ambulancia del hospital no contaba con la identificación respectiva.
Según el Art. 57º de la R.M. 148-2007-TR y el Anexo 17, ítem 5.15 del
COMPRAS
ASUNTOS INTERNOS
SEGURIDAD E HIGIENE
SALUD
ALTA DIRECCIÓN
DEPOSITACIÓN ELECTROLÍTICA
PROCESO DE ALMACENAMIENTO
Personnel Interviewed
Jose Arenas Barreda – Gerente LESDE Juan Morales – Administrador del SGC
Adrián del Carpio Torres – Superintendente Técnico Dante Zúñiga – TPF ISO 9000/ Administrador de
entrenamiento
-10- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04
Georgina Canal Estrada – Jefe de Control de Calidad, Rolando Silva – Jefe General de Lixiviación
Seguridad y Medio Ambiente Botaderos
Judith Miluska Aquino Peñafiel – Ingeniera de Robert Ale Zambrano – Superintendente de
Seguridad Planta de Concentrados Operaciones
Adrián del Carpio Torres – Superintendente Técnico Roberto Canal Ponce – Jefe de Guardia de
Operaciones
Dante Arenas Cano – Jefe General de Cosecha y Einer Urure Tejeda – Técnico de Operaciones
Despacho
Alfredo Mamani – Técnico Polifuncional Jaime Mendoza – Superintendente de
Mantenimiento
Hugo Quispe López – Supervisor de Costos y Herles Santander – Jefe General Cuajone
Estadísticas
Freddy Fernández –Jefe de Asuntos Internos Carlos Herrera – Jefe Metalurgia Cuajone
Alfredo Yuta – Supervisor de Brigada de Respuesta a Darío Oviedo – Superintendente Servicios
Emergencias Ambientales
Roberto Palacios Ruesta – Médico Ocupacional José Dapozzo Ibáñez – Jefe General Servicios
Ambientales Mina
Ramón Silvera – Superintendente de Hospital José Sánchez Sandoval – Jefe de Servicios
Toquepala Ambientales Toquepala
César Montes de Oca - Abogado
--oo0oo—
PROCESO DE LIXIVIACIÓN
SERVICIOS AMBIENTALES
REPRESENTANTE DE LA
CONTROL DE PROCESO
Surveillance #2
SEGURIDAD E HIGIENE
T
ASUNTOS INTERNOS
SALUD OCUPACINAL
Surveillance #3
ALTA DIRECCIÓN
A
Surveillance #4
COMITÉ DE SST
DE SULFUROS -
DE COMPRAS
L
TOQUEPALA
Surveillance #5
DIRECCIÓN
Revisit S
Shifts Audited: 1st 2nd
(Check all that apply)
Date: 08, 09, 10 y 11 de
08 09 09 09 09 10 10 10 11
Febrero del 2011
A1,
AUDITORS
A1 A1 A1 A1 A1 A1 A1 A2 A1
Martha Villamarin (A1)
E1
Period (A.M. / P.M. ) PM AM AM PM PM AM AM PM AM
4.1 General requirements X X
4.2 Environmental Policy X X X
4.3.1 Environmental Aspects NC X X X X NC
4.3.2 Legal and Other Requirements X X X
Objectives, Targets and
4.3.3 X X
programme (s)
Resources, roles, responsibility
4.4.1 X X X
and authority
Competence, training, and
4.4.2 X
Awareness
4.4.3 Communication X X X
4.4.4 Documentation X X
4.4.5 Document Control NC NC
4.4.6 Operational Control X X X X X
Emergency Preparedness and
4.4.7 X X X X
Response
4.5.1 Monitoring and Measurement X X X
4.5.2 Evaluation of compliance X X
Nonconformance and
4.5.3 Corrective and Preventive X X
Action
4.5.4 Control of Records X X X X
4.5.5 Internal Audit X X
4.6 Management Review X X
Use of Logo
MJ: NO CONFORMIDAD MAYOR
TOTAL MN: NO CONFORMIDAD MENOR MJ: MN: 01
PROCESO DE LIXIVIACIÓN
SERVICIOS AMBIENTALES
REPRESENTANTE DE LA
CONTROL DE PROCESO
Surveillance #2
SEGURIDAD E HIGIENE
T
ASUNTOS INTERNOS
SALUD OCUPACINAL
Surveillance #3
ALTA DIRECCIÓN
A
Surveillance #4
COMITÉ DE SST
DE SULFUROS -
DE COMPRAS
L
TOQUEPALA
Surveillance #5
Revisit DIRECCIÓN S
Shifts Audited:
(Check all that apply)
1
Date: 08, 09, 10 Y 11 de Febrero del 2011 08 09 09 09 09 10 10 11
0
A
1,
AUDITOR N° Martha Villamarin (A1)
A
Sonia López (A2) A1 A1 A1 A1 A1 A1 A1 A1
2
Fernando Aguero (E1)
E
1
P
Period (A.M. / P.M.) PM AM AM PM PM AM AM AM
M
4.1 General requirements X
4.2 Environmental Policy X X X
4.3.1 Environmental Aspects NC X X X X NC
N
4.3.2. Legal and Other Requirements X X NC NC
C
Objectives, Targets and
4.3.3 X
programme (s)
Resources, roles, responsibility and
4.4.1 X X X
authority
Competence, training, and
4.4.2 X
Awareness
4.4.3 Communication and Participation X X X X
4.4.4 Documentation X X
4.4.5 Document Control NC NC
4.4.6 Operational Control X X X X X
Emergency Preparedness and
4.4.7 X X X X
Response
4.5.1 Monitoring and Measurement X X X
4.5.2 Evaluation of compliance X NC NC
Incidents, nonconformity, corrective
4.5.3 NC NC
and preventive action
4.5.4 Records control X X X X
4.5.5 Internal audit X X
4.6 Management Review NC NC
Use of Logo
MJ: NO CONFORMIDAD MAYOR
TOTAL MN: NO CONFORMIDAD MENOR MJ: MN: 06
SOLVENTES - TOQUEPALA
PROCESO DE LIXIVIACIÓN
PROCESO DE PROVISIÓN
ELECTRODEPOSITACIÓN
RECURSOS HUMANOS -
Surveillance #2
Y MANTENIMIENTO DE
SALUD OCUPACIONAL
T
DE OXIDOS-CUAJONE
INFRAESTRUCTURA
Surveillance #3
ALMACENAMIENTO
EXTRACCION POR
A
ELECTROLITICA-
Surveillance #4
CAPACITACIÓN
PROCESO DE
PROCESO DE
PROCESO DE
L
TOQUEPALA
Surveillance #5
Revisit S
Shifts Audited: 1st 2nd
(Check all that apply)
Date: 08, 09, 10 y 11 de
09 09 09 09 10 10 10
Febrero del 2011
AUDITORS
A1,
Martha Villamarin (A1) A2, A2, A2,
A2, E1 A2. E1 A2, E1 A2,
Sonia López (A2) E1 E1 E1
E1
Fernando Aguero (E1)
Period (A.M. / P.M. ) AM AM PM PM AM AM PM
4.1 General requirements
4.2 Environmental Policy X X X X X X
4.3.1 Environmental Aspects X X X X X X NC
4.3.2 Legal and Other Requirements
Objectives, Targets and
4.3.3
programme (s)
Resources, roles, responsibility
4.4.1 X X
and authority
Competence, training, and
4.4.2 X X
Awareness
4.4.3 Communication X X X X X X X
4.4.4 Documentation
4.4.5 Document Control
4.4.6 Operational Control X X X X X X X
Emergency Preparedness and
4.4.7 X X X X X X X
Response
4.5.1 Monitoring and Measurement X X X X X
4.5.2 Evaluation of compliance
Nonconformance and
4.5.3 Corrective and Preventive
Action
4.5.4 Control of Records X X X X X X X
4.5.5 Internal Audit
4.6 Management Review
Use of Logo
MJ: NO CONFORMIDAD MAYOR
TOTAL MN: NO CONFORMIDAD MENOR MJ: MN: 01
SOLVENTES - TOQUEPALA
PROCESO DE LIXIVIACIÓN
PROCESO DE PROVISIÓN
ELECTRODEPOSITACIÓN
RECURSOS HUMANOS -
Surveillance #2
Y MANTENIMIENTO DE
SALUD OCUPACIONAL
T
DE OXIDOS-CUAJONE
INFRAESTRUCTURA
Surveillance #3
ALMACENAMIENTO
EXTRACCION POR
A
ELECTROLITICA-
Surveillance #4
CAPACITACIÓN
PROCESO DE
PROCESO DE
PROCESO DE
L
TOQUEPALA
Surveillance #5
Revisit S
Shifts Audited:
(Check all that apply)
Date: 08, 09, 10 Y 11 de Febrero del 2011 09 09 09 09 10 10 10
AUDITOR N° Martha Villamarin (A1) A1,
A2, A2, A2, A2,
Sonia López (A2) A2. E1 A2, E1 A2,
E1 E1 E1 E1
Fernando Aguero (E1) E1
Period (A.M. / P.M.) AM AM PM PM AM AM PM
4.1 General requirements
4.2 Environmental Policy X X X X X X
4.3.1 Environmental Aspects X X X X X X NC
4.3.2. Legal and Other Requirements
Objectives, Targets and
4.3.3
programme (s)
Resources, roles, responsibility and
4.4.1 X X
authority
Competence, training, and
4.4.2 X X
Awareness
4.4.3 Communication and Participation X X X X X X X
4.4.4 Documentation
4.4.5 Document Control
4.4.6 Operational Control X X X X X X X
Emergency Preparedness and
4.4.7 X X X X X X X
Response
4.5.1 Monitoring and Measurement X X X X X
4.5.2 Evaluation of compliance
Incidents, nonconformity, corrective
4.5.3
and preventive action
4.5.4 Records control X X X X X X X
4.5.5 Internal audit
4.6 Management Review
Use of Logo
MJ: NO CONFORMIDAD MAYOR
TOTAL MN: NO CONFORMIDAD MENOR MJ: MN: