c
 

 c
 
 


 




  


c

 

! c
 

"#$$"%&$'#$"$(''$)**(*)*)$"*)$+,,(,$,-,$$

.| ",$$)$"**),'/* Œ| '($,$&0,(1,)$$),$$2)(&$*)*'*3$$'$4,)$(,*2$4*"*'"*)$&*$'*35$,4*
($"+,)$)$$'&,*'"*$6$,7$#$$(&"$(',$',)$$'&,*)
| '-'*&*)$*),',* Œ|
(&$#$$$(,+,(*$",$&*)$-$,7)$"*(*",)*))$*'-*,8*(,7
9| ),*) Œ| *((,7&*)**'*$",&,*'"*(**)$*(+'&,)*))$$(*)*'*,*(,7,)$$*3"$
:| ),',* Œ| '-*,8*(,7$'*#$",(,***),',*
| ',$',)$*),',* Œ| (&",&,$)$'$#,,
;| #,*),' Œ| (5)$"/,(*1'($),&,$'$#,,,",8*)(&'$+$'$(,*
<| 4,)$(,*)$ ),',* Œ|
$-,'1 )$("*'*(,$ )$ =$(=  (*"#,$' '* ,+'&*(,7 #$  $',$$ *'* " (',$', )$
*),',*2#$4$',+,(*3"$
>| c**")$*",)*) Œ| ((,7&*)**'*$",&,*'*(+'&,)*))$$(*)*
|
(+'&,)*) Œ| 5 )$ *  &0 *),',* "*,+,(*)* *'*  $',) )$ ,$& )$$'&,*) 2 ),',-,)* =*(,* 
'7,$$(,+,(
.|  ((,7(''$(,4* Œ| 5 )$ $'* $ ,*"*(,$ ( * ),,(,7 )$$'&,*)* )$ '$*3,",)*)$1 *',)*)$ 2
'$"*(,$
..| ''$((,7 Œ| '-*,8*(,7#$$*),*)*
.| '*8*3,",)*)
.9| '($
.:| '($),&,$
.| '-*,8*(,7
.;| +'*$'('*
.<| ",$$
.>| $,7
.|  35$,4)$"*(*",)*)
| *",)*)
Œ| 5 )$ *(,4,)*)$ &*&$$ '$"*(,*)*  #$ ,$'*(%* "* (*"$ '*+'&* $"$&$ )$
$'*)*$'$"*)
Œ| &0*),'$#$""$4**(*3**),',*
Œ| '-*,8*(,7$'*#$'$(,3$')(
Œ| ,$&*)$,*"*(,$1$#,2$'4,(,$($*',*'*$"+(,*&,$)$*'-*,8*(,7
Œ| (,4,)*)$('),*)**'*),',-,'2('"*'*'-*,8*(,7
Œ| **(,)*)*'*$-,'"*=,',*1"**",(*(,7"*"(*",8*(,7)$)*#$""#$$?3*5(,)$'*(,7
Œ| "-*&3,(,'$$),)'$"*(,*)("*(*",)*)
Œ| '*)$$"#$(5)$(*'*($'/,(*,=$'$$*')($'4,(,(&"$("'$#,,
Œ| '&*$$(/+,(*)$""$4*'*(*3**(,4,)*)'($
 c
 9
 c
 





 



c
 

c  .>
.
 


c   

! c  

.| "#$ *"@$')*)$'


 A
 B@
.| *'*)*'(&",&,$*"*'&* .>$&$'*":.)$3$&$"*3'*'$"&**2(*'*($',8*(,7)$'($ 
| *'*)*'(&",&,$*"*'&* .>$&$'*"<.$,&'*$$$'$($*"'$#,,"$-*"$2 
'$-"*&$*',*",(*3"$*"$'4,(,*'*=*($'*$-(,*(,7
9| '4$$)'$)$$'4,(,)$3$$'$"$((,*))$*($')*"<:.)$"*'&* .> 
:| * ),',*'$*",8*)**"'($)$C
,'$((,7'*?-,(*D$)$3$,(",')$"(*/")$"*'&* .> 
| )$"('"$-$',)*'*)*'(&",&,$*"*'&* .>*'*$"('")$'$-,'$""$4*'",*) 
&*$')$"&,&
;| *&*$'*(&$4,)$(,*#$)(&$=*,)'$4,*)2*'3*)'"(*'-(''$),$$$)$$'&$),*$ 
*+,'&*)$(+'&,)*)($":9)$"*'&* .>
<| %,((*/")$"*'&* .>#$$)$$6(",'$$"<92$"<; 
>| *"/,(*)$(*",)*)$)$$''$4,*)*2(*&3,*)*'$"'),*)')$(*",)*))$*($')*">9)$"* .> 
|
$*($')*":. 35$,4)$(*",)*)1"*'&*),($#$$)$3$$'&$),3"$1'"*$)$3$$*3"$($'* 
&$*2,),(*)'*'*(*)*35$,4
.|" '-*,-'*&* 2 $" &**" )$ +(,$  $4,)$(,* +,(,$$ *'* )*' (&",&,$ *"  . $*3,",)*) 2 
*',)*))$"*'&* .>
..|*'*4$',+,(*'#$*$'*#$'*3*5$$"*(&*E/*$(&$$$(3*$$$)(*(,7)$*($')*";.)$ 
"*'&*2)$34$',+,(*'#$($$($&,*',2(**(,*(,$(($',$$*(*'-
.|
$ *($') *"  ;9 )$3$& $4,)$(,*' #$ "* ,+'*$'('* )$ "* (&*E/* $ &*,$$ ",(,*) " '$-,' )$" 
&*$,&,$)$(&*)'$"*&$$
.9|*+'&*)$'$*",8*'$"$-,&,$2&$),(,7*"**,+*((,7)$"(",$$$)$=*($'$&$),*$"*#$5*2'$("*&2"* 
$($*)$*,+*((,7
.:|* *),'/* ,$'* )$ (*",)*) ,$$ (&  )$  35$,4 4$',+,(*' , $" ,$&* )$ -$,7 )$ (*",)*) $ =* 
 ,&"$&$*)2&*$,))$&*$'*$+,(*8
.|" ('" )$" $'4,(,  (+'&$ " )$& $4,)$(,*' &$),*$ " '$-,' )$ "* #$5* )$ " (",$$ )$ *($') *" 
&$'*">9)$"*'&* .>
.;|" $'$$*$)$"*),'$((,7$)$$' ),'6$'*"*'-*,8*(,7 
.<|*)$"*$'*)**'*$+$(*'"*'$4,,7'"*),'$((,7$"*'$'*",&$*(,7)$"(",$$ 
.>|*'*)$$'&,*'"'$#,,)$"')($'$#,$'$%,(*&$$)$"'$#,,$*3"$(,)'$"(",$$ 
.|'$#,,)$"')($'4,(,$)$'$4,*'$)$?)$$'$'$-*)*"(",$$ 
|*)$"*$'*)**'*$"),$E2)$*''""$"*,+'&*(,7'4$,$$)$),$E'$4,,&,"*'$1(*)$**",(*3"$ 
.|*'*('"*'"*')((,7'$*(,7)$$'4,(,$$($*',(*'(,'((,$)$'*3*5 
|*+),(,7)$*"*(=*)$(('$$("*'$5$&")$')(#$'$#,$'$4*",)*(,7 
9|
$$($*',('"*'"#$$"(",$$&,,'$*'*"*'$*(,7)$"$'4,(,1$$"&,&$$(*'-*)$$"" 
:|*)$"*+$$*'*&$),'"**,+*((,7)$"(",$$$)$$'"*+$",(,*(,$2-*'*/*,",8*)* 
|),'$('$)$0'$*"'$*3"$)$"*($*(,7)$'$'$)$(+'&,)*))$*),',* 





















 c
 :
 c
 
 


 



  
 
  
9
 1   


c   

! c  


.| (,*(,7$'$$*(*)$=*""*8-)$*),'/*,$'*2(*(,*"#$4*"$9*),(,*"$1$$(,+,(*'

..|*(+'&,)*)13$'4*(,7(+'&,)*)
.|F?)$"*'&* .*",(**'*$"=*""*8-
.9|,$*(+'&,)*)'$)*(*'$"',$-#$(""$4*$-,',(&",$)


  . "",(,*'"**((,$(''$(,4*)(&$*)*)$"* $4,,7$'$(,*"$$4,)$(,*#$#$)*'$*3"$(,)*$$"*(*)$4,$&3'$)$
2=*,))(&$*)*$$"+'&*+'&$)$(+'&$1$'$=*'$*",8*)$-,&,$*""*$)$*((,7'$)$)$=*($;
&$$2$"'($),&,$),($#$)$3$=*($'"(*)*&$$ No conformidad:No.10.2.1(d),10.2.2(b)

   "",(,*'"*",*)$*,$(,*)$(**(,*(,$)$"*E."*$(*'-*)*)$"*'(=,4,+'&*#$$*$$($'*$*3)$-*#$*"#,"7
"*$&'$**'*$"*'(=,4,*(,41$','&$$$"$#,*),'$)$"*8**"*3)$-*2$($'*#$"*$&'$*$$"&&$,$$(*5*$$"
*'(=,4$'"'$-,'$),)$$)$3,(*')$&*$'*,&$),**2*#$$($*(*",*)$3,(*(,7,),4,)*")$(*)**)$"*(*5*1
$','&$$$$$'$-*'*"+,*",8*'"**),',*
 Observaciòn:No.7.2(d)esa evidencia se puede perder y convertir en no conformidad
  9 "'$4,*'"*(**(,*(,7)$"*E)$" ),'$$')$*",)*)*(*"$)$"*(&*E/*$$4,)$(,*#$$),$')"$&*#$$
'$#$'/* )$ *($') *" $'+," )$" ),' ,$' )$ *($') * ",* )$ *,$(,* $'  $ '$*",87 ,-% , $4*"*(,7 , $ ($* ( $" ),"&*
(''$),$$#$)$&$'$"**'3*(,7)$"('
 No conformidad:No.7.2(b,, c, d)
  : "",(,*'"'$-,')$&*$,&,$)$"$#,)$(&)$"*E*"'),*)')$,$&*1$4$',+,(*"*'$*",8*(,7)$"&,&
)'*$"&$$)$(3'$14,$&3'$2),(,$&3'$1$$4,)$(,*#$$"(&*)'*,-*)*(*",)*)...'$$7)*E$$"),()'$")/*
)$ (3'$)$$'$)(&$7$#?&&$$'$*'7#$*((,7$&7*'*"*'$*'*(,72(*)$$'$-7$4*&$$(+'&$$"
$#,(&"$*3"$($$"'($),&,$G9Gc*$,&,$)$!*')H*'$ No conformidad:No.7.5.1(b)

    "'$4,*'"* (*'$* )$" '4$$)' C "&*($$ " *&$,D $$4,)$(,* #$  $($* ($"'$-,' )$ (0&*'* )$(&$'(,1 $" (*" $
)(&$ '$#$',) *'*  $"$((,7 )$ *($') *" '($),&,$ G9G1 $','&$$ $ 4$',+,(* #$ $0 ,(",) $ $" ",*) &*$' )$
'4$$)'$('/,(1*"(*"'$)$"*I$+$)$&'*#$=*$4,)(*'*",(,*)$$)(&$$'=*,),3"$$"$4/'*'$)$"
'4$$)' No conformidad:No.8.4.3(d)

  ;$$4,)$(,*#$"* ),',**"'($$,7!&**1
,'$((,*&,$2$,7*",)*)$=*'$*",8*)$"*+$(=*$*3"$(,)*$
$"'-'*&*)$ ),',*,$+$(=*$','$)$*($')*(*'*)$",(,)*"*8*&,$$4,*)*'$*0'$*5,+,(*)$(*&3,)$
+$(=* Observacion:No.9.2.2(a),por que aplazar puede llegar el momento de una revision
 por la direccion y no se tengan los resultados de la auditoria


c!  JJJ