MATRIZ DE RIESGOS

TIPO DE CONTRATO: LAS OBRAS DE REMODELACION Y ADECUACION DEL LABORATORIO DE PRUEBAS DE LA DIRECCION SECCIONAL DE ADUANAS DE CARTAGENA, UBICADO EN MANGA 3ª
AVENIDA CALLE 28 No. 25-76 DE ESA CIUDAD.

TIPO DE SELECCIÓN: SELECCIÓN ABREVIADA DE MENOR CUANTIA -MC-023-2009

ASIGNACIÓN, DISTRIBUCIÓN Y CONTROL DEL
TIPICACIÓN DEL RIESGO ESTIMACIÓN DEL RIESGO
RIESGO
ESTIMACIÓN SUBJETIVA
ESTIMACIÓN SUBJETIVA DEL RIESGO CON
DEL RIESGO SIN
CONTROLES EXISTENTES
CONTROLES

RIESGO (Riesgos FECHA MÁXIMA

RESPONSA REQUERIMIENTO PERMITIDA PARA

CALIFICACION DEL

RIESGO RESIDUAL
ETAPA

PRIORIDAD DEL
PROBABILIDAD
FUENTE O PELIGRO previsibles que pueden DEL NUEVO
No. TIPO DE RIESGO

INHERENTE
RESPONSABL BLE IMPLEMENTAR EL

CONTROL
IMPACTO
(CAUSA) afectar el equilibrio ESTADO DE CONTROL (Si

RIESGO

RIESGO
E ASIGNADO CONTROL (Si
económico del contrato) ADMINISTRACIÓN Aplica)
Aplica)
ACTUAL (Si Aplica)

Apropiado
Moderado
Incumplimiento al plazo A través de la

Elevado
MANO DE OBRA Reduccion de la oferta de
contractual y de las funcionario asignado

Bajo

Bajo
alto
1 MATERIALES Y mano de obra, Contratista El Contratista No aplica No aplica
EQUIPO materiales y/o ewquipos específicaciones del control de
requeridos para la técnicas ejecucción
ejecución del contrato

Apropiado
Construcción

Moderado
A través de la

Elevado
MANO DE OBRA Incremento en los Mayor cantidad de obra
funcionario asignado

Bajo

Bajo
alto
2 MATERIALES Y precios de mano de u obra adicional y plazo Contratista El Contratista No aplica No aplica
del control de
EQUIPO obra y/o materiales del contrato
ejecucción

Apropiado
Incumplimiento al plazo

Elevado
MANO DE OBRA Sabotaje de

Medio
contractual y de las

Bajo

Bajo

Bajo
3 MATERIALES Y empleados o personal El Contratista NO APLICA El Contratista No aplica No aplica
específicaciones
EQUIPO del contratista
técnicas

Moderado

Mejorable
Incumplimiento al plazo A través de la
MANO DE OBRA
Medio

Medio

Medio

Medio
contractual y de las funcionario asignado
4 MATERIALES Y Contratista El Contratista No aplica No aplica
EQUIPO Suspensión o reducción específicaciones del control de
Construcción

del suministro de energia técnicas ejecucción

o agua

Incremento en las

Apropiado
A través de la
Elevado

MANO DE OBRA cantidades de mano Mayor cantidad de obra

funcionario asignado
Bajo

Bajo

Bajo
alto

5 MATERIALES Y de obra y/o materiales u obra adicional y plazo Contratista El Contratista No aplica No aplica
del control de
EQUIPO por causa imputables del contrato
ejecucción
al contratista
Moderado

Mejorable
A través de la
Elevado

MANO DE OBRA Demoras en el

Medio

Medio
funcionario asignado
alto

7 MATERIALES Y cumplimiento al plazo Contratista El Contratista No aplica No aplica

del control de
EQUIPO contractual
Daño, pérdida o hurto de ejecucción
materiales o equipos

Documento de trabajo vàlido ùnicamente si posee sello de control ____________________

ucción
 MATRIZ DE RIESGOS

TIPO DE CONTRATO: LAS OBRAS DE REMODELACION Y ADECUACION DEL LABORATORIO DE PRUEBAS DE LA DIRECCION SECCIONAL DE ADUANAS DE CARTAGENA, UBICADO EN MANGA 3ª
AVENIDA CALLE 28 No. 25-76 DE ESA CIUDAD.

TIPO DE SELECCIÓN: SELECCIÓN ABREVIADA DE MENOR CUANTIA -MC-023-2009

ASIGNACIÓN, DISTRIBUCIÓN Y CONTROL DEL
TIPICACIÓN DEL RIESGO ESTIMACIÓN DEL RIESGO
RIESGO
ESTIMACIÓN SUBJETIVA
ESTIMACIÓN SUBJETIVA DEL RIESGO CON
DEL RIESGO SIN
CONTROLES EXISTENTES
CONTROLES

RIESGO (Riesgos FECHA MÁXIMA

RESPONSA REQUERIMIENTO PERMITIDA PARA

CALIFICACION DEL

RIESGO RESIDUAL
ETAPA

PRIORIDAD DEL
PROBABILIDAD
FUENTE O PELIGRO previsibles que pueden DEL NUEVO

INHERENTE
No. TIPO DE RIESGO RESPONSABL BLE IMPLEMENTAR EL

CONTROL
IMPACTO
(CAUSA) afectar el equilibrio ESTADO DE CONTROL (Si

RIESGO

RIESGO
E ASIGNADO CONTROL (Si
económico del contrato) ADMINISTRACIÓN Aplica)
Aplica)
ACTUAL (Si Aplica)

Moderado

Mejorable
A través de la

Elevado
MANO DE OBRA Demoras en el

Medio

Medio
funcionario asignado

alto
MATERIALES Y cumplimiento al plazo Contratista El Contratista No aplica No aplica
del control de
EQUIPO contractual
Ocurrencia de ejecucción
Construcción

accidentes laborales

Apropiado
Elevado
MANO DE OBRA Demoras en el

Medio
Perdida de personal

Bajo

Bajo

Bajo
8 MATERIALES Y cumplimiento al plazo Contratista NO APLICA El Contratista No aplica No aplica
calificado o tecnificado
EQUIPO contractual

Apropiado
escases de la oferta

Elevado
MANO DE OBRA Demoras en el A través de la
de profesionales que

Bajo

Bajo

Bajo
bajo
9 MATERIALES Y cumplimiento al plazo El Contratista interventoria y de la El Contratista No aplica No aplica
puedan desarrollar las
EQUIPO contractual exigencia de pólizas
actividades de la obra

10

Moderado

Mejorable
El
Medio

Medio

Medio
RIESGO Incremento del monto La Entidad y el

bajo
11 NO APLICA Contratista/L No aplica No aplica
REGULATORIO del contrato Contratista
a Entidad
Imposición de nuevos
tributos

Apropiado
Construcción

Elevado

Demoras en el El
Medio

RIESGO Imposición de nuevos La Entidad y el

Bajo

Bajo

Bajo
12 cumplimiento al plazo NO APLICA Contratista/ No aplica No aplica
REGULATORIO tramites o permisos Contratista
contractual La Entidad

Apropiado
Cambio en el marco Incumplimiento al plazo
Elevado

El
RIESGO regulatorio o contractual y de las La Entidad y el
Bajo

Bajo

Bajo
bajo

13 NO APLICA Contratista/L No aplica No aplica

REGULATORIO normatividad aplicable específicaciones Contratista
a Entidad
al proyecto técnicas

Documento de trabajo vàlido ùnicamente si posee sello de control ____________________

 MATRIZ DE RIESGOS

TIPO DE CONTRATO: LAS OBRAS DE REMODELACION Y ADECUACION DEL LABORATORIO DE PRUEBAS DE LA DIRECCION SECCIONAL DE ADUANAS DE CARTAGENA, UBICADO EN MANGA 3ª
AVENIDA CALLE 28 No. 25-76 DE ESA CIUDAD.

TIPO DE SELECCIÓN: SELECCIÓN ABREVIADA DE MENOR CUANTIA -MC-023-2009

ASIGNACIÓN, DISTRIBUCIÓN Y CONTROL DEL
TIPICACIÓN DEL RIESGO ESTIMACIÓN DEL RIESGO
RIESGO
ESTIMACIÓN SUBJETIVA
ESTIMACIÓN SUBJETIVA DEL RIESGO CON
DEL RIESGO SIN
CONTROLES EXISTENTES
CONTROLES

RIESGO (Riesgos FECHA MÁXIMA

RESPONSA REQUERIMIENTO PERMITIDA PARA

CALIFICACION DEL

RIESGO RESIDUAL
ETAPA

PRIORIDAD DEL
PROBABILIDAD
FUENTE O PELIGRO previsibles que pueden DEL NUEVO

INHERENTE
No. TIPO DE RIESGO RESPONSABL BLE IMPLEMENTAR EL

CONTROL
IMPACTO
(CAUSA) afectar el equilibrio ESTADO DE CONTROL (Si

RIESGO

RIESGO
E ASIGNADO CONTROL (Si
económico del contrato) ADMINISTRACIÓN Aplica)
Aplica)
ACTUAL (Si Aplica)

Moderado

Mejorable
Deterioro de las A través de la
CONDICIONES DE Demoras en el

Medio

Medio

Medio
La Entidad y el funcionario asignado

Alto
14 ORDEN PUBLICO Y condiciones de seguridad cumplimiento al plazo El Contratista No aplica No aplica
y orden publico que Contratista del control de
SEGURIDAD contractual
impidan la ejecución del ejecucción
contrato
Interrucción de la
ejecuición del
proyecto debido a

Apropiado
Construcción

A través de la

Elevado
CONDICIONES DE huelgas Demoras en el

Medio
funcionario asignado

Bajo

Bajo

Bajo
15 ORDEN PUBLICO Y manifestiaciones de cumplimiento al plazo El Contratista El Contratista No aplica No aplica
del control de
SEGURIDAD orden publico por contractual
ejecucción
parte de los
trabajadores de la del
contratista
Variaciones y
fluctuaciones en las

Apropiado
Elevado
tasas de interes o Demoras en el El

Medio
RIESGOS La Entidad y el
Bajo

Bajo

Bajo
16 condiciones del cumplimiento al plazo NO APLICA Contratista/L No aplica No aplica
FINANCIEROS Contratista
mercado que afecten contractual a Entidad
los flujos futuros del
contratista

Apropiado
Cambios en los nivels
Elevado

NIVELES DE Demoras en el A través de la

Medio

aprobatorios de la
Bajo

Bajo

Bajo
17 DECISION DE cumplimiento al plazo La Entidad interventoria y de la La Entidad No aplica No aplica
Entidad o Comites de
APORBACION contractual exigencia de pólizas
Aprobación.

Documento de trabajo vàlido ùnicamente si posee sello de control ____________________

 MATRIZ DE CALIFICACION DE RIESGOS

IMPACTO
Menor Moderado Elevado Catastrófico
PROBABILIDAD
Pequeña
Mediana pérdidas Alta pérdidas Enorme pérdidas
pérdidas
financieras financieras financieras
financieras

Se espera ocurra en la mayoria de

Elevada Medio Alto Extremo Extremo
las circunstancias

Probablemente ocurra en la
Alta Medio Medio Alto Extremo
mayoria de las circunstancias

Media Es posible que ocurra algunas veces Bajo Medio Alto Extremo

Baja Podría ocurrir algunas veces Bajo Medio Medio Extremo

Riesgo
Requiere accion inmediata
Extremo

Riesgo Alto

Riesgo
Medio
Riesgo
Bajo

Documento de trabajo válido únicamente si posee sello de control__________

 CALIFICACIÒN DEL RIESGO RESIDUAL

CALIFICACION DE RIESGO RESIDUAL

CONTROL
Riesgo
Apropiado Mejorable Inapropiado

Extremo Medio Alto Extremo

Alto Bajo Medio Alto

Medio Bajo Medio Medio

Bajo Bajo Bajo Bajo

Riesgo Extremo Requiere accion inmediata

Riesgo Alto

Riesgo Medio

Riesgo Bajo
 PRIORIZACIÒN DEL RIESGO

MATRIZ DE PRIORIDAD DEL RIESGO

RIESGO
PRIORIDAD DEL RIESGO
RESIDUAL

Extremo Extremo

Alto Alto

Medio Medio

Bajo Bajo

MATRIZ DE PRIORIDAD DEL RIESGO

Riesgo
Requiere accion inmediata
Extremo

Riesgo Alto Requiere atención de los Directores

Requiere especificar las responsabilidades de

Riesgo Medio
los Directores
Requiere gestionar mediante procedimientos
Riesgo Bajo
de rutina