Informe de Auditoria Interna de Seguridad Salud Ocupacional

Auditoría Cuantitativa de Sistema de Gestion de HSE

I. Nombre de Empresa Auditada: TAKANA Fecha: 03/11/2017

II. Auditor Interno: Alexander Tintaya Soto _ Head of Safety Occupational Health and Environment ENGIE - Proyecto Intipampa

Objetivo:
Verificación de la normativa legal vigente relacionada a la Seguridad y Salud en el Trabajo durante la construcción de la Planta Solar Intipampa cuyo propietario es
ENGIE Energía del Perú a cargo de Solairdirect cuya construcción lo realiza a través de su Sub-Contratista TAKANA SOLAR

Alcance:
a.- Cumplimiento de la Normativa Legal vigente en relación a Seguridad y Salud Ocupacional.
b.- Cumplimiento del Plan HSE de Construcción presentado por el Contratista.

Participantes:
1. Alexander Duberly Tintaya Soto CSSOMA ENGIE Auditor
2. Juan Zevallos Lira CSSOMA SDI Observador
4. Alejandra Ponce Supervisor de HSE Consorcio A&E Observador
5. Juan Diego Vera Responsable de HSE TAKANA SOLAR Auditado

III. Resultado cuantitativo de la auditoria interna:

Culminada la auditoria interna en los tiempos previstos para levantamiento de observaciones se ha podido evaluar y cuantificar la efectividad de la Administración de la
Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente, TAKANA SOLAR a logrado una efectividad de la Administración de Seguridad y Ambiental de:

Administración de la Seguridad Bad Safety Bad Environmental

46.83% Administración Ambiental 42.86%
y Salud en el Trabajo Administración Administración

IV. Matrices de Cuantificación de la Administración de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente

Cuantificación total del Sistema de Gestion de HSE Cuantificación unitaria del Sistema de Gestion de HSE

De 0% a 60% Bad Safety / Environmental Administración 0 No cumple

De 61% a 80% Regular Safety / Environmental Administración 1 Cumplimiento parcial

De 81% a 100% Good Safety / Environmental Administración 2 Si cumple

V. Detalle de la Auditoría Interna de Seguridad Salud en el Trabajo y Medio Ambiente

Puntos a Puntos
Procesos de Gestion Auditados Lograr Obtenidos % Cumplimiento

Capitulo 1: Información General 4 3 75.00%

Capitulo 2: Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional 26 12 46.15%

Capitulo 3 : Gestion de Fuerza Laboral 4 2 50.00%

Capitulo 4: Indicadores de Accidentabilidad, Objetivos y Metas 8 0 0.00%

Capitulo 5: Salud Ocupacional 10 7 70.00%

Capitulo 6: Higiene Industrial NA NA NA

Capitulo 7: Planes de Emergencia 16 5 31.25%

Capitulo 8: Investigación de Accidentes / Incidentes 6 3 50.00%

Capitulo 9: Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (CSST) 10 0 0.00%

Capitulo 10: Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos 10 7 70.00%

Capitulo 11: Programa de Capacitaciones 8 4 50.00%

Capitulo 12: Programa de Control Operativo de HSE 12 7 58.33%

Capitulo 13: Auditorias de Seguridad y Salud en el Trabajo NA NA NA

Capitulo 14: Bienestar Social 6 3 50.00%

Capitulo 15: Certificaciones 6 6 100.00%

Capitulo 16: Programa de Incentivos y Bonos NA NA NA

Capitulo 18: Informes Finales de Seguridad de Subcontratistas NA NA NA

Total 126 59 46.83%

Capitulo 17: Gestion Ambiental 28 12 42.86%

Total 28 12 42.86%
VI. Descripción

Capitulo 1: Información General Puntos a Lograr = 4

Puntuación

1.1. Plan HSE de Construcción del proyecto Aprobado por ENGIE 2

1.2 Objetivos y Metas de Seguridad y Salud en el Trabajo 2017 (acorde al Art. 39 de la Ley N° 29783 y al Art. 80 del D.S. 005 -2012 –TR) 1

Puntos Logrados = 3
% Cumplimiento = 75.00%

Capitulo 2: Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional Puntos a Lograr = 26

Puntuación

2.1 Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (acorde al Art. 22 y 23 de la Ley 29783) 1

2.2. Registros de Difusión de la Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (acorde al Art. 22 inciso c y d de la ley 29783) 0

2.3. Legajo y Acreditaciones del Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional (acorde al Art. 26 de la Ley 29783 y Art. 17 de la RM. N° 111-2013 MEN/DM) 1

2.4. Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional con todas las validaciones (acorde a Ley acorde con el Art. 34 y 35 de la Ley 29783) 1

Cargos de Entrega de los Reglamentos Internos de Seguridad y Salud Ocupacional Ley a todos los trabajadores (acorde con el Art. 35 de la Ley
2.5. 0
29783)

2.6. Línea Base del Sistema de Gestión de SST (acorde al Art. 37 de la Ley 29783 y al artículo 78 del D.S. 005 -2012 –TR) 0

2.7. Registros de puesto en conocimiento a los trabajadores de la cláusula de seguridad salud en el trabajo (acorde al artículo 35 inciso c-Ley 29783) 0

Programa Anual de Seguridad en el Trabajo PASST (acorde al Art.32 y Art.80 del D.S. 005 -2012 –TR. y aprobado por el Comité de SST de acuerdo
2.8. 0
al Art. 42 de D.S. 005 -2012 –TR)

2.9. Perfil de puestos de trabajo ( con las respectivas validaciones, acorde al Artículo 27 de la Ley 29783) 2

Habilitaciones de los ingenieros que formaron parte del proyecto según su perfil de puesto y organigrama de obra presentados en los informes
2.10. 1
mensuales de obra (acorde a la Ley 28858)

2.11. Matriz de Requisitos Legales Aplicables al proyecto (acorde al Art. 84 del DS. 05-2012) NA

2.12. Estándares de Seguridad utilizados en el Proyecto (acorde al Art. 20 de la ley 29783) 2

Procedimientos: Declaraciones de Método (RAMS), Planes de Izaje utilizados en el proyecto ( acorde al Art. 84, 32 del D.S. 005 -2012 –TR y Art.
2.13. 2
47 de la Ley 29783)

2.14. Registros de entrega de Elementos de Protección Personal EPPs 2017 ( acorde a la R.M. N° 050-2013 TR Formatos Referenciales) 2

Puntos Logrados = 12
% Cumplimiento = 46.15%

Capitulo 3 : Gestion de Fuerza Laboral Puntos a Lograr = 4

Puntuación
Lista Maestra de todo el personal contratista y Subcontratista que ingresó al proyecto desde el mes de febrero del 2017 (con los ítems mínimos
3.1. 2
establecidos en el Dossier de HSE)

3.2. Resumen de Horas Hombre Trabajadas 2017 ( con los ítems mínimos establecidos en el Dossier de HSE) 0

Puntos Logrados = 2
% Cumplimiento = 50.00%

Capitulo 4: Indicadores de Accidentabilidad, Objetivos y Metas Puntos a Lograr = 8

Puntuación

4.1. Objetivos, metas y programas de gestión de HSE (con todas las validaciones acorde a Ley) 0

4.2. Cumplimiento de objetivos y metas de seguridad y salud en el trabajo 2017 0

4.3. Registro de Indicadores de accidentalidad, y estadísticas (acorde a la R.M. N° 050-2013 TR) 0

Cumplimiento de las Actividades del Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo PASST 2017 (acorde al Art. 21 y 22 de la RM. N° 111-
4.4. 0
2013 MEN/DM).
Puntos Logrados = 0
% Cumplimiento = 0.00%

Capitulo 5: Salud Ocupacional Puntos a Lograr = 10

Puntuación
Programa de Salud Ocupacional 2017 ( verificación de evidencias de cumplimiento, acorde al Art. 32 y Art.80 del D.S. 005 -2012 –TR, aprobado por
5.1. NA
el Comité de SST de acuerdo al Art. 42 de D.S. 005 -2012 –TR

5.2. Cumplimiento del Programa de Vigilancia Médica 2017 (acorde a la RM 312-2011 MINSA) 0
 5.3. Cuadro de control de ejecución de exámenes médicos ocupacionales 1

5.4. Administración de los Certificados de Aptitud Medica del Personal: Ingreso - Retiro. (acorde al Art 49 de la Ley 29873 lista maestra) 2

5.5. Registro de entrega de los exámenes médicos ocupacionales hacia los trabajadores (acorde al Artículo 101 D.S. 005 -2012 –TR, cargos de entrega). 2

5.6. Legajo y Acreditaciones de los Médicos Ocupacionales del Proyecto (acorde a la RM 312-2011 MINSA). NA

Copia de las resoluciones de las Autorizaciones de las clínicas de Salud Ocupacional donde se realizan los exámenes médicos ocupacionales (acorde a
5.7. NA
la RM 312-2011 MINSA)

5.9. Acreditación de la ambulancia de servicio en el proyecto (acorde a la RM 913-2006- MINSA.) NA

5.10. Seguros Complementarios para Trabajo de Riesgo del personal del proyecto (acorde al Art, 68 inciso c de la Ley 29783 y D.S. N° 003-98-SA) 2

5.11 Registro de posibles enfermedades ocupacionales. Incluir los registros por ley, los cuales deben estar firmados por medico ocupacional NA

5.12. Registros de Pruebas de Alcoholemia 2017 NA

5.13. Informes de campañas de Salud Ocupacional NA

5.14 Registro de atenciones en tópico y ambulancia, incluye evacuaciones NA

Puntos Logrados = 7
% Cumplimiento = 70.00%

Capitulo 6: Higiene Industrial Puntos a Lograr = NA

Puntuación

6.1. Programa anual de monitoreo de factores de riesgo 2017 (Acorde la R.M. N° 050-2013 TR y acorde al Art. 33 del D.S. 005-2012 TR) NA

Informes de Monitoreos de Higiene Industrial 2017 ( considerar factores de riesgo: Agentes Físicos, Agentes Químicos, Agentes Biológicos, Agentes
6.2. NA
de riesgos Psicosociales, Factores de riesgo disergenómicos)
Registros de resultados de monitoreos de Higiene Industrial (incluir los planes de acción generados en el formato establecido en la R.M. N° 050-2013
6.3. NA
TR) Incluye Plan de mejorar y estado final
Puntos Logrados = NA
% Cumplimiento = NA

Capitulo 7: Planes de Emergencia Puntos a Lograr = 16

Puntuación

7.1. Plan de Contingencias y Emergencias ( acorde a la acorde a la RM 188-2015-PCM) 2

7.2. Programas Anuales de Simulacros 2017 ( con todas las validaciones respectivas) 0

Inventario de equipos de primera respuesta para emergencias (Acorde al Art. 33 del D.S. N° 005-2012-TR : Estaciones de emergencia, equipos
7.3. 0
contraincendios, kit anti derrames de equipos y almacenes)

7.4. Registros de Entrega de equipos de emergencia ( acorde a la R.M. N° 050-2013 TR) 0

7.5. Informe de Simulacros realizados 0

7.6. Registros de conformación de las brigadas de emergencia ( evidencias de su implementación) 2

7.7. Registros de capacitación de los miembros de las brigadas de emergencia. 0

7.8. Registros de inspecciones de equipos de emergencia (Acorde la R.M. N° 050-2013 TR) 1

Puntos Logrados = 5
% Cumplimiento = 31.25%

Capitulo 8: Investigación de Accidentes / Incidentes Puntos a Lograr = 6

Puntuación

Informes de Investigación de los eventos suscitados durante la ejecución del proyecto: Incidentes y Accidentes, debe contener por lo mínimo la
8.1. 2
información indicada en el Dossier de HSE)
Informes preliminares de los eventos menores o leves, tales como primer auxilio, incidentes con o sin daño material (acorde al Art. 92 y 42 de la Ley
8.2. 1
29783, con las evidencias de cumplimiento de las acciones correctivas)

8.3. Inventario final de todas las lesiones de trabajo (accidentes, primeros auxilios), incidentes personales, incidentes de daños a la propiedad. 0

8.4. Informes sobre el estado de los accidentes incapacitantes y enfermedades ocupacionales no cerrados o en curso. NA

Puntos Logrados = 3
% Cumplimiento = 50.00%
Capitulo 9: Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (CSST) Puntos a Lograr = 10
Puntuación
Acta de Conformación del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (debe tener: acta de elección de los representantes de los trabajadores, carta
9.1. 0
del empleador designando a su representante ante el CSST, acta de instalación del CSST)
Libro de Actas del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (acorde al Art. 42 del D.S. N° 005-2012-TR, los acuerdos deben estar cerrados y
9.2. 0
presentar evidencias de su cumplimiento)

9.3. Informe anual de seguridad y salud en trabajo del Comité de SST 2017 (acorde al Artículo 72 D.S. 005 -2012 –TR) NA

9.4. Reportes trimestrales hacia la máxima autoridad del empleador (acorde al Artículo 42, encisos r3 y r4. D.S. 005 -2012 –TR) 0

9.5. Capacitaciones especializadas en temas de Seguridad y Salud en el Trabajo a los miembros del CSST (acorde al Artículo 66 D.S. 005 -2012 –TR) 0

9.6. Registros de las Inspecciones mensuales del CSST (acorde al Artículo 42, encisos k D.S. 005 -2012 –TR) 0

Puntos Logrados = 0
% Cumplimiento = 0.00%

Capitulo 10: Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos Puntos a Lograr = 10

Puntuación

10.1. Procedimiento de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (debe estar validado y debe contener los grados de severidad) 2

10.2. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos Inicial - Base (acorde al Art. 77 del D.S. 005 -2012 –TR, validado por el CSST) 0

Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos por puesto de trabajo (acorde al Art. 77 D.S. 05 -2012 –TR y Art. 35 Ley 29783 validado por el
10.3. 2
CSST)

10.4. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos Especifico (acorde al Art.32 de la Ley 29783. y al Art. 82 del D.S. 005 -2012 –TR. 2

10.5. Mapas de Riesgos (evidencias de publicación, validado acorde al Art. 32 de la Ley 29783) 1

Puntos Logrados = 7
% Cumplimiento = 70.00%

Capitulo 11: Programa de Capacitaciones Puntos a Lograr = 8

Puntuación
Plan anual de capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo 2017 (debe tener odas las validaciones de ley y deberá contemplar los 04 cursos
11.1 0
obligatorios)

11.2 Lista completa de los trabajadores indicando los cursos recibidos y las horas de formación 1

11.3. Registros de Capacitaciones del plan de SST 2017 (debe contemplar los registros de capacitación contemplados en el Dossier de HSE) 1

11.4. Registro de Charlas de 5 minutos 2

11.5 Contenido de la Inducción General de HSE NA

PPT de los cursos específicos de Competencia (Trabajos en Altura, Trabajos en Caliente, Productos Químicos, Herramientas Portátiles, Espacios
11.6. NA
confinados, Bloqueo de Energías, Manejo defensivo, etc.)

11.7 Registros de "Compromiso HSE" de ingreso de las visitas al proyecto 2017 NA

Puntos Logrados = 4
% Cumplimiento = 50.00%

Capitulo 12: Programa de Control Operativo de HSE Puntos a Lograr = 12

Puntuación

12.1. Procedimiento de Inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo (con las validaciones correspondientes) 0

12.2. Programas de Inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo 2017 (indicando periodicidad) 1

12.3. Registros de todas las Inspecciones 2017 (debe contemplar los registros de inspección contemplados en el Dossier de HSE) 2

12.4. Registros de los permisos de trabajo 2017 (debe contemplar los registros de Permiso de Trabajo contemplados en el Dossier de HSE) 2

12.5. Registros de Análisis de Trabajo Seguro AST elaborados durante la ejecución del proyecto 2

12.6. Caminatas de Seguridad poder el Cliente, del contratista, y del Subcontratista ( evidenciar las observaciones levantadas) 0

Puntos Logrados = 7
% Cumplimiento = 58.33%
Capitulo 13: Auditorias de Seguridad y Salud en el Trabajo Puntos a Lograr = NA
Puntuación

13.1. Programa Final de Auditorias de SST 2017 (Planificadas y no Planificadas) NA

Lista maestra de No conformidades de Auditorias de SST (deberá estar en formato Excel, contener como mínimo: Código, Descripción, Emisor,
13.2. NA
Fecha de Apertura, Fecha de Cierre)

13.3. Informes de Auditorías Internas y Externas de SST(acorde al Art. 43 de la Ley 29783, evidenciar el levantamiento de No Conformidades) NA

Informe de Auditoria Externa con su informe emitido por un Auditor Acreditado por el MINTRA (acorde a la cuarta disposición complementaria y
13.4. NA
transitoria del D.S. N° 005-2012 –TR, evidenciar el levantamiento de No conformidades)
Puntos Logrados = NA
% Cumplimiento = NA

Capitulo 14: Bienestar Social Puntos a Lograr = 6

Puntuación
Autorizaciones Sanitarias Legales de las concesionarias de alimentación. (acorde a lo establecido en la R.M. N° 363-2005 MINSA “Norma Sanitaria
14.1. 0
para el funcionamiento de Restaurantes y Servicios Afines”.
Copia del Carnet de Sanidad de todo el personal que manipuló los alimentos de la concesionaria (acorde a lo establecido en la R.M. N° 363-2005
14.2. 2
MINSA “Norma Sanitaria para el funcionamiento de Restaurantes y Servicios Afines”.

14.3. Copia de los registros sanitarios de las empresas proveedoras de Agua para Consumo Humano 1

Puntos Logrados = 3
% Cumplimiento = 50.00%

Capitulo 15: Certificaciones Puntos a Lograr = 6

Puntuación

15.1 Copia de las certificaciones de operadores de equipos y maquinaria pesada 2

15.2 Copia de las certificaciones de operadores de grúa 2

15.3. Copia de las certificaciones de los Riggers 2

15.4. Copia de las certificados de calibración de los equipos de monitoreo (monitoreo de gases, sonómetro, alcohotest) NA

Puntos Logrados = 6
% Cumplimiento = 100.00%

Capitulo 16: Programa de Incentivos y Bonos Puntos a Lograr = NA

Puntuación

Presentación de un informe detallado del cumplimiento del programa de Incentivos por cada bono obtenido (incluye a los subcontratistas,
16.1. NA
complementar evidencias fotográficas)
Presentación de un informe del sustento económico detallado de la utilización por cada uno de los bonos obtenidos, se deberá adjuntar las ordenes de
16.2. NA
compra-pago y otros.
Puntos Logrados = 0
% Cumplimiento = NA

Capitulo 17: Informes Finales de Seguridad de Subcontratistas Puntos a Lograr = NA

Puntuación
Lista Maestra de todos los Subcontratistas que realizan las tareas constructivas y de servicio durante el desarrollo del proyecto (debe indicar la tarea
17.1. NA
que ejecutó, fecha de ingreso y retiro y el numero de personal que utilizó)

17.3 Presentación de acta de adhesión al Plan HSE de Consorcio A&E por parte de sus empresas Subcontratistas. NA

Puntos Logrados = NA
% Cumplimiento = NA

Capitulo 18: Gestión Ambiental Puntos a Lograr = 28

Puntuación
Cumplimiento del Programa de Gestión Ambiental PGA 2017 (presentación con evidencias del cumplimiento de actividades programadas, incluye
18.1 0
los PGA de empresas Subcontratistas)
Matrices de Aspectos e Impactos Ambientales de las Actividades Constructivas (generados durante la ejecución del proyecto aprobadas por el
18.2 2
Gerente de Obra y Responsable Ambiental de Obra).
Lista maestra de No conformidades de Auditorias ambientales (deberá contener como mínimo: Código, Descripción, Emisor, Fecha de Apertura,
18.3 NA
Fecha de Cierre)

18.4 Croquis de los caminos de acceso y zonas sujetos al Programa de Regado de Vías. 0

Programa de Regado de Vías (cumplimiento de regado de vías vehiculares , zonas de estacionamiento y zonas con movimiento de tierras, adjuntar
18.5 1
evidencias de cumplimiento)

18.6 Autorizaciones Ambientales de las Canteras que suministró material de relleno y otros al Proyecto (De acuerdo al numeral 2.5.7 del DIA) NA
18.7 Programa de limpieza de baños químicos (adjuntar, evidencias de limpieza) 1

18.8 Acreditaciones Ambientales de la EPS comercializadora de agua que suministra agua al proyecto (De acuerdo al numeral 2.5.11 del DIA) 1

18.9 Registros de Compra de Agua de la EPS (las facturas y/o registros debe indicar los volúmenes y fechas de entrega) 1

18.10 Registro de autorización de la EPS - RS - Residuos Comunes (presentación de acreditaciones vigentes) 1

18.11 Certificados de disposición final - Residuos Comunes (adjuntar certificados y cantidades mensuales) 0

18.12 Registros de autorización de la EPS - RS - Residuos Peligrosos (adjuntar acreditaciones vigentes) NA

18.13 Manifiestos de Residuos Peligrosos (adjuntar certificados y cantidades mensuales) NA

18.14 Registros de autorización de la EPS - RS - Residuos Líquidos (adjuntar acreditaciones vigentes) 2

18.15 Certificados de disposición final - Residuos Líquidos (adjuntar certificados y cantidades mensuales) 0

18.16 Procedimientos Operativos para el manejo de productos químicos peligrosos (adjuntar registros de difusión) 2

18.17 Inventarios de los Productos Químicos utilizados en el proyecto (adjuntar el MSDS ) 1

18.18 Procedimiento de transporte y abastecimiento de Combustible en Obra (adjuntar evidencias de difusión y cumplimiento - fotos) 0

18.19 Informes de Monitoreo de Seguimiento y Control Ambiental (Trimestrales, Semestrales y Anuales) NA

18.20 Inventario inicial de los individuos de cactáceas al que se les ejecutó el rescate NA

18.21 Informes de Rescate y Traslado de las Cactáceas identificadas en el desarrollo del proyecto. NA

18.22 Fichas de Mantenimiento Mensual de la Parcela de las Cactáceas NA

18.23 Informes trimestrales y Semestrales de Monitoreo Biológico de las Cactáceas. NA

Puntos Logrados = 12
% Cumplimiento = 42.86%