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DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA DE LOS


SISTEMAS DE GESTION NTC-ISO 19011:2002

TERESA MONTOYA RIOS


Profesional en Salud ocupacional – Especialista
en Higiene y Seguridad industrial
ESTRUCTURA
GENERALIDADES DE LA AUDITORIA

GENERALIDADES DE LOS SISTEMAS DE


GESTION

AUDITORIA EN LOS SISTEMAS DE


GESTION

EJERCICIO DE APLICACIÓN
GENERALIDADES DE LA AUDITORIA
Conceptos básicos
AUDITORIA: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

EVIDENCIAS DE AUDITORIA: CONCLUSIONES DE AUDITORIA:


HALLAZGOS DE AUDITORIA:
registros, declaraciones de Resultado de una auditoría, que
resultados de la evaluación de
hechos o cualquier otra proporciona el equipo auditor
la evidencia de la auditoría
información que son tras considerar los objetivos de
recopilada frente a los criterios
pertinentes para los criterios de la auditoría y todos los hallazgos
de auditoría.
auditoría y que son verificables. de la auditoría.

CRITERIOS DE AUDITORIA:
AUDITOR: persona con la
conjunto de AUDITADO: organización que es
competencia para llevar a cabo
políticas, procedimientos o auditada.
una auditoría
requisitos.
GENERALIDADES DE LA AUDITORIA
Tipos de Auditoria
Verificar el cumplimiento de
1. INTERNA - PRIMERA PARTE los requisitos del Sistema de
Gestión

Interés en la organización
doble vía -

Determinar aptitudes de
proveedores – clientes

2. EXTERNA - SEGUNDA PARTE

Valorar Desempeño de
proveedores . Cliente

Asegurar la habilidad de
Proveedores – clientes
GENERALIDADES DE LA AUDITORIA
Tipos de Auditoria

2. EXTERNA - TERCERA PARTE

Documentado

ORGANIZACIONES INDEPENDIENTES
EXTERNAS Y CERTIFICADAS PARA
DETERMINAR SI EL SG HA SIDO

implementado y mantenido de acuerdo a la


norma
GENERALIDADES DE LA AUDITORIA
Principios para que la auditoria sea Eficaz y Fiable

1.REFERENTE AL AUDITOR
PRESENTACION ECUANIME: DEBIDO CUIDADO
CONDUCTA ETICA: Fundamento
Informar con Veracidad y PROFESIONAL: Diligencia y Juicio
de la profesionalidad
Exactitud al auditar (Competente)

2. REFERENTE A LA AUDITORIA
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA: Proceso
INDEPENDENCIA: Garantizar imparcialidad y
racional y sistemático que garantice conclusiones
objetividad en sus conclusiones
fiables, reproducibles y verificables.
SISTEMAS DE GESTION
SISTEMA: Conjunto de elementos
mutuamente relacionados que interactúan
para convertir unas entradas en salidas
mediante un proceso

GESTION: Actividades Coordinadas para


dirigir y controlar una organización en la
referente a la calidad

SISTEMA DE GESTION: Sistema para


establecer política y objetivos para lograr
los mismos
SISTEMAS DE GESTION
Objetivos

Las normas de Sistemas de Gestión tienen


como objetivo establecer al interior de las
organizaciones estructuras que garantizan
que determinada actividad (Gestión) se
cumpla correctamente estableciendo
política y objetivos y la forma de cumplir
los mismos.
SISTEMAS DE GESTION
Gestión por procesos
SISTEMAS DE GESTION
Ciclo PHVA
SISTEMAS DE GESTION
Elementos
PROCESO PARA LA GESTION DE UN PROGRAMA
DE AUDITORIA
1. ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Objetivos y amplitud Responsabilidades Recursos Procedimientos

2. IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Elaboración del Selección de los Conducción de


Evaluación de Conservación
calendario de equipos las actividades
los auditores de los regístros
las auditorias auditores de auditoría

3. SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA


Identificación de la necesidad
- Identificación de
Seguimiento y revisión de acciones correctivas y
oportunidades de mejora
preventivas
ACTIVIDADES TIPICAS DEL PROCESO DE
AUDITORIA
1. INICIO DE LA AUDITORIA

Designación del Definición de - Determinación


- Selección del Contacto inicial
líder del equipo objetivos, alcance y de la viabilidad
equipo auditor con el auditado
auditor criterios de auditoría de la auditoría

2. REVISION DE LA DOCUMENTACION

Revisión de los documentos pertinentes del sistema de gestión, incluyendo los registros, y
determinación de su adecuación con respecto a los criterios de auditoría

3. PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES IN SITU

Preparación del plan de - Asignación de tareas al - Preparación de los


auditoría equipo auditor documentos de trabajo
ACTIVIDADES TIPICAS DEL PROCESO DE
AUDITORIA
4. REALIZACION DE LA AUDITORIA IN SITU

Papel y
Realización de la - Recopilación y
Comunicación responsabilidades
reunión de verificación de la
durante la auditoría de los guías y
apertura información
observadores

4. (sigue) REALIZACION DE LA AUDITORIA IN SITU

- Preparación de las
- Generación de hallazgos - Realización de la reunión
conclusiones de la
de la auditoría de cierre
auditoría
ACTIVIDADES TIPICAS DEL PROCESO DE
AUDITORIA
5. PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME DE AUDITORIA

PREPARACION:
Identificación del líder del
Objetivo y alcance, identificación del cliente
equipo auditor

PREPARACION (sigue)
Identificación de los criterios; hallazgos y
fecha y lugar;
integrantes; conclusión de la auditoria

APROBACION Y DISTRIBUCIÓN:
fechado revisado y aprobado según programa
Entregarse en el periodo acordado;
de auditoría.
ACTIVIDADES TIPICAS DEL PROCESO DE
AUDITORIA
6. FINALIZACION DE LA AUDITORIA

Documentos se conservan o
Todas las actividades del plan Informe sea aprobado y
destruyen de acuerdo a
de auditoria hayan finalizado distribuido
procedimientos

7. ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA

Las conclusiones de la
El programa de auditoría
auditoría pueden indicar la Debería verificarse si se
puede especificar el
necesidad de acciones implementó la acción
seguimiento por parte de los
correctivas, preventivas, o de correctiva y su eficacia
miembros del equipo auditor.
mejora
ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR
• a) ético, es • f) versátil, es decir, se adapta
decir, imparcial, sincero, honesto fácilmente a diferentes
y discreto. situaciones;
• b) de mentalidad abierta, es • g) tenaz, es
decir, dispuesto a considerar decir, persistente, orientado hacia
ideas o puntos de vista el logro de los objetivos;
alternativos;
• h) decidido, es decir, alcanza
• c) diplomático, es decir, con tacto conclusiones oportunas basadas
en las relaciones con las en el análisis y razonamiento
personas; lógicos; y
• d) observador, es • i) seguro de sí mismo, es
decir, activamente consciente del decir, actúa y funciona de forma
entorno físico y las actividades; independiente a la vez que se
• e) perceptivo, es relaciona eficazmente con otros.
decir, instintivamente consciente
y capaz de entender las
situaciones;
MUCHAS GRACIAS