FORMATO DE PARTICIPACIÓN A AUDITORIA

1. Reunión de Apertura 2. Reunión de Cierre

Fecha: 16 de Junio de 2017 Fecha: 17 de Junio de 2017
Lugar: Sala de juntas oficina Lugar: Planta operativa Pore
administrativa Yopal Hora: 6:00 p.m.
Hora: 8:00 a.m.

2. Cargos a auditar
- Coordinador operativo
- Operarios de planta
- Auxiliar de laboratorio

3. Objetivos de la auditoria
Objetivo General:

Evaluar sistemáticamente la eficacia del sistema de gestión de calidad de la

empresa e identificar las oportunidades para la mejora continua.

Objetivos Específicos:

- Verificar el cumplimiento de los procedimientos e instructivos operativos

definidos en el sistema de gestión de la calidad.

4. Alcance
La auditoria tendrá como alcance las actividades operativas adelantadas en la
planta de Elogy en Pore.

5. Criterios de auditoría y documentación de referencia

VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS

Documento de Proceso sobre el que
Criterio
Referencia se aplica
Procedimiento de
recepción, tratamiento y
disposición final de
Cumplimiento a nivel
residuos.
operativo, control del Operativo y comercial
proceso
Plan de manejo
ambiental de la planta
5. Criterios de auditoría y documentación de referencia
Procedimientos de
laboratorio

Procedimientos de
atención a solicitudes
comerciales

Formatos de registro de
cumplimiento de
procedimientos,
evidencia en campo

6. Cronograma de auditoria

Fecha/Sitio Hora Actividad Tiempo

Esperado
16/06/2017
8:00 Reunión de apertura 30 minutos
Oficina Yopal
16/06/2017
8:30 Revisión documental 60 minutos
Oficina Yopal
16/06/2017 Traslado a planta
9:30 120 minutos
Traslado operativa
RECESO
Recorrido por las
instalaciones
16/06/2017 (entrevista a
14:00 60 minutos
Planta operativa empleados, revisión de
formatos de registro en
campo)
Consolidación de
16/06/2017
15:00 información y balance 60 minutos
Planta operativa
equipo auditor
16/06/2017
16:00 Reunión de cierre 30 minutos
Planta operativa

7. Técnicas y/o estrategias de comunicación

- Reunión del grupo auditor (intercambio de información, evaluación del
progreso de auditoría, reasignación de trabajo del equipo auditor)
- Reporte inmediato al auditado, de riesgo eminente a la auditoria.
7. Técnicas y/o estrategias de comunicación
- Informe final de auditoria

8. Recolección y verificación de información

Indagación: Consiste en la averiguación mediante entrevistas directas con el
personal de la entidad auditada o con terceros que tengan relación con las
operaciones de ésta (evidencias testimoniales).

Encuestas y cuestionarios: aplicación de preguntas relacionadas con las

operaciones, para conocer la verdad de los hechos, situaciones u operaciones.
Deben estar debidamente intervenidas por los involucrados (evidencias
documentales, testimoniales).

9. Revisión Documental
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Procedimiento de descargue, Se evidencia la asignación de
tratamiento de borras, responsabilidades, de igual forma
tratamiento de aguas se identifica la relación de formatos
salmueras, análisis que deben diligenciarse pre,
fisicoquímico de tierras durante y post actividades. Se
contaminadas. realizó verificación del respectivo
diligenciamiento de los formatos.
2 Procedimiento de inspecciones Se verifico el programa el cual
de condiciones de laboratorio. incluye registros de temperatura,
humedad, orden y aseo;
3 Procedimiento de control de El procedimiento de control de
calidad de residuos tratados calidad de los residuos tratados
contempla la comparación de los
criterios de calidad fisicoquímica
frente a la normatividad legal,
previa disposición final. Igualmente
contempla se lleve a cabo a nivel
interno de forma permanente
control de parámetros
fisicoquímicos durante el
tratamiento y se realiza análisis pre
disposición final de los mismos
parámetros a través de laboratorio
externo certificado por el IDEAM.
De igual forma se registra dentro
del procedimiento las normas de
referencia con las cuales se define
los parámetros a medir y los
9. Revisión Documental
No. Documento revisado Observaciones del documento
valores aceptables de cada uno de
los mismos.

Fecha: 16 de Junio de 2017 Auditor (es): Marcela Camacho – Liliana

Rodríguez - Ana Milena Camargo
Proceso Auditado: Operativo Auditado (s):
Evidencias de Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
Cumplimiento a
Se evidenció el uso de formatos
Formatos de nivel operativo,
1 desactualizados. X
registro control del
proceso
Procedimientos
operativos
Cumplimiento a Se cuenta con procedimientos
(descargue,
nivel operativo, actualizados. Las actividades se
2 tratamiento de X
control del desarrollan acorde con los
residuos,
proceso procedimientos
disposición
final)
Se cuenta con procedimientos
de control de calidad
Procedimiento Cumplimiento a
actualizados, los procedimientos
de control de nivel operativo,
3 relacionan la normatividad X
calidad pre control del
vigente de referencia, se
disposición proceso
realizan actividades acorde con
el procedimiento

7. Participantes de la auditoria
Equipo Auditor
Nombre Cargo (Indicar en caso de ser
parte del equipo auditor)
Leidy Castro Coordinador operativo
Yorladi Sua Auxiliar de laboratorio
Coordinador
Ana Milena Camargo Auditor
administrativo
Marcela Camacho Interventor HSEQ Líder auditor
Liliana Rodríguez Coordinador HSEQ Auditor

8. Programación de entrega de informe

Fecha: 25 de Junio de 2017 Hora: 8:00 a.m. – 12:00 m.