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Gerencias IO&R Gerente de IO&R / E&P / R&C Gerencias IO&R

Estándar de ENAP
EDG - 505

Revisión de aspectos de HSSE en proyectos

(PHSSER)
ÍNDICE
1 Resumen ............................................................................................................. 5
2 Objetivo ............................................................................................................... 6
3 Alcance................................................................................................................ 7
4 Requisitos Generales........................................................................................... 9
4.1 Gobierno del estándar .................................................................................. 9
4.2 Auditoría y cumplimiento............................................................................... 9
4.3 Desviación de los Requisitos ...................................................................... 10
4.4 Interpretación, modificaciones y enmiendas ............................................... 10
4.5 Lenguaje..................................................................................................... 10
5 Requerimientos del estándar ............................................................................. 11
5.1 Requerimientos legales .............................................................................. 11
5.2 Requerimientos del SGIO ........................................................................... 11
6 Organización, roles y responsabilidades ............................................................ 13
7 Diagrama visual de la revisión PHSSER ............................................................ 15
8 Revisión de Aspectos de HSSE en Proyectos (PHSSER) ................................. 16
8.1 Inicio ........................................................................................................... 18
8.2 Elaboración de Términos de referencia (TDR) ............................................ 19
8.3 Planeación de la Revisión........................................................................... 19
8.3.1 Conformación del equipo ........................................................................ 20
8.3.2 Requerimientos de Información............................................................... 23
8.3.3 Definición de actividades de verificación y plan de trabajo ...................... 23
8.4 Ejecución y manejo de hallazgos ................................................................ 24
8.4.1 Informe Final de la revisión PHSSER ...................................................... 25
8.5 Plan de respuesta del proyecto................................................................... 25
8.6 Cierre de PHSEER ..................................................................................... 26
9 Medición y aseguramiento del estándar ............................................................. 27
10 Anexos .............................................................................................................. 28
Anexo 1. Registros ............................................................................................. 28
Anexo 2. Documentos referenciales ................................................................... 29

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 Anexo 3. Siglas y abreviaturas ........................................................................... 30
Anexo 4. Riesgos en la aplicación de la revisión PHSSER ................................. 32
Anexo 5. Modelo de Términos de Referencia. .................................................... 33
Anexo 6. Modelo para la conformación del Equipo. ............................................ 35
Anexo 7. Modelos: Registro de Hallazgo e informe de hallazgos. ...................... 37
11 Registro de Revisión .......................................................................................... 39

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ÍNDICE DE TABLAS Y FIGURAS
Tabla 1. Expectativas y requerimientos del SGIO. .................................................... 12
Tabla 2. Roles y responsabilidades de la PHSSER en la organización ENAP. ......... 14
Tabla 3. Indicadores de gestión de lM. ..................................................................... 27
Tabla 4. Siglas y abreviaturas. .................................................................................. 31
Tabla 5. Riesgos y medidas de control en la aplicación de la revisión PHSSER. ...... 32
Tabla 6. Modelo de conformación de Equipo de Revisión en las diferentes entadas de
la PHSSER. ................................................................................................ 35
Tabla 7. Encabezado de informe de hallazgos.......................................................... 37

Figura 1. Implementación de PHASSER según etapa FEL y magnitud económica. .... 7

Figura 2. Diagrama visual de la revisión PHSSER. ................................................... 15

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1 RESUMEN
1 Este estándar se deriva del Manual del Sistema de Gestión de Integridad
Operacional de ENAP (SGIO). De esta manera, se incorporó gran parte del
contenido de los Elementos y Expectativas de Gestión de la Integridad (IM)
directamente en los Requerimientos.
2 El estándar establece requisitos para la planificación y ejecución de las
revisiones de aspectos de Salud, Seguridad, Integridad y Medioambiente (HSSE)
en las diferentes etapas de maduración de los proyectos. Dichos requisitos se
establecen para identificar los riesgos de HSSE que puedan presentarse durante
el desarrollo de los proyectos, de manera oportuna, objetiva y precisa, así como
desarrollar planes para mitigarlos.
3 Obedece a las Expectativas y Requerimientos del Elemento 5 “Diseño, montaje y
abandono de instalaciones”, en relación a la metodología documentada de
gestión de proyectos a fin de garantizar el cumplimiento de los objetivos
planteados. Su objetivo es garantizar que se hayan considerado e implementado
adecuadamente las recomendaciones de los análisis de riesgos en las etapas de
puesta en marcha, comisionado, etc., previamente a la puesta en marcha del
proyecto y para todo equipo recién instalado.
4 Complementa la Gestión de Riesgos de un proyecto, focalizando su acción en
aspectos HSSE.

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2 OBJETIVO
5 El objetivo general es garantizar que los proyectos apliquen y manejen los
aspectos de HSSE en cada una de sus etapas de gestación y maduración, en
coherencia con los requerimientos legales y del SGIO.
6 Los objetivos específicos de la revisión de tipo PHSSER son:
• Verificar que el proyecto cumpla los requerimientos legales, regulatorios y
corporativos en cada una de sus etapas en los aspectos antes
mencionados.
• Identificar fortalezas y brechas con respecto a los requerimientos legales
y corporativos en el manejo de estos aspectos.
• Permitir al proyecto formular respuestas que garanticen el adecuado y
oportuno cierre de las brechas identificadas.
• Entregar a los responsables puertas de decisión de cada etapa con
información precisa y objetiva que permita tomar decisiones informadas
sobre el grado de madurez del proyecto antes de pasar a la siguiente
etapa.

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3 ALCANCE
7 El estándar aplica en las diferentes etapas de maduración, planificación y
realización de revisiones de los siguientes aspectos:
• Salud ocupacional.
• Seguridad del personal.
• Seguridad de los procesos.
• Medioambiente.
8 El estándar aborda la planificación e implementación de una revisión de
PHSSER, incluyendo los aspectos de organización, inicio, designación de líder,
conformación del equipo y la ejecución de la propia revisión.
9 La Figura 1 muestra los criterios económicos de los proyectos y/o iniciativa
operacional para la implementación de la revisión PHSSER:

Figura 1. Implementación de PHASSER según etapa FEL y magnitud económica.

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10 No obstante, también es relevante evaluar —a través de una revisión PHSSER—
los riesgos asociados al proyecto y/o iniciativa en proyectos de menor valor.
11 Además, este estándar aplica a proyectos con condiciones de mayor sensibilidad
de los aspectos de HSSE.
12 Se consideran proyectos de sensibilidad especial de aspectos de HSSE:
• Proyectos Brownfield: con actividades de montaje o construcción en
áreas de instalaciones en operación.
• Proyectos en áreas sensibles en términos medioambientales: zonas
costeras o cerca de áreas protegidas en términos ambientales.
• Proyectos con alta sensibilidad debido al entorno socioambiental:
ubicados cerca de asentamientos de grupos o etnias protegidas, zonas
de interés antropológico o asentamientos humanos que puedan ser
impactados por un accidente grave.
• Proyectos de alto riesgo: se definen según la evaluación de riesgos
realizada en las etapas de evaluación, selección, definición y ejecución.
Si en alguna de esas etapas se evalúan riesgos de nivel alto o crítico, se
debe implementar la aplicación de la revisión PHSSER a partir de dicha
etapa en el proyecto, de acuerdo con la Matriz de Riesgos de ENAP (ver
Procedimiento de Metodología de Gestión Integral de Riesgos de ENAP,
2013).

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4 REQUISITOS GENERALES
4.1 Gobierno del estándar
13 Las responsabilidades de administración y autorización para el presente
estándar son las siguientes:
Custodio: Gerente de Integridad Operacional y Riesgo de la Línea.
Es el responsable de confirmar la precisión e integridad del
contenido y de los cambios propuestos al estándar asegurando
la consistencia interna entre estándares existentes, previo
acuerdo con el dueño del proceso.
Mantenedor: Responsable de Integridad Operacional y Riesgo del Activo y/o
Filial.
Es el responsable de asegurar la disponibilidad y accesibilidad
de información a los usuarios (última versión), incluyendo sus
revisiones regulares y sus auditorías.
Aprobador: Gerente de Línea según aplique.
Es el responsable de autorizar los cambios de este estándar.
4.2 Auditoría y cumplimiento
14 La implementación de este estándar y la elaboración de informes sobre el
cumplimiento de los objetivos planteados en el documento deben realizarse
localmente y deben formar parte del proceso de autoverificación anual de cada
entidad.
15 Los requisitos de este estándar son parte auditable del SGIO.
16 En caso de conflicto entre este estándar y algún requisito legal y normativo
aplicable, prevalecerán los requisitos legales y normativos aplicables, al igual
que todos los requisitos del SGIO.

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 4.3 Desviación de los Requisitos
17 Los Activos afectados por este estándar deben adoptar nuevos procedimientos e
instructivos o modificar los existentes para cumplir los requisitos mínimos del
SGIO.
18 En caso de desviarse de algunos o de todos los requisitos de este estándar, es
necesario presentar una Autorización de Desviación documentada y aprobada.
19 La Autorización de Desviación debe basarse en una evaluación de riesgos que
incluya la definición y documentación de las medidas alternativas para reducir
riesgos en las medidas propuestas.
20 Todas las desviaciones están sujetas a la aprobación del Gerente de Integridad
Operacional de la Línea. Las desviaciones pueden tener una vigencia máxima de
cinco años, a menos que el proponente y aprobador reconsideren un tiempo
menor de vigencia.
4.4 Interpretación, modificaciones y enmiendas
21 Cualquier propuesta de interpretación, cambio, corrección o sugerencia al
estándar debe dirigirse por escrito con su justificación al Mantenedor, quien las
deberá transmitir al Custodio para su evaluación y aplicación.
22 Se acusará recibo de todas las sugerencias propuestas al estándar. Las
modificaciones al estándar aceptadas se administrarán mediante la metodología
de Gestión del Cambio de ENAP (ver EDG-700).
4.5 Lenguaje
23 En los estándares definidos por ENAP, las palabras que se presentan a
continuación se utilizan con el significado indicado:
• "Debe(n)": se usa cuando una cláusula es obligatoria; es decir,
cuando es un Requisito.
• "Debería(n)": se usa cuando se prefiere o recomienda una cláusula
en particular.
• "Puede(n)": se usa cuando las alternativas son aceptables por igual.

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5 REQUERIMIENTOS DEL ESTÁNDAR
5.1 Requerimientos legales
24 Cada Unidad de Negocio o Activo debe identificar los requisitos legales vigentes
aplicables a este estándar, los cuales, en caso de conflicto, tienen prioridad
sobre los del SGIO.
5.2 Requerimientos del SGIO
Elemento 5. Diseño, montaje y abandono de instalaciones.
Expectativa 5.4
Debe existir una metodología documentada
de gestión de proyectos, que considere la
integración de las etapas de Diseño, Montaje
y Abandono, asegurando el cumplimiento de
los objetivos planteados.
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Requerimiento 5.4.1
Se debe aplicar la Metodología Gestión
Integral de Proyectos e Iniciativas (MGIP), y
Metodología de Gestión de Riesgos ENAP.
Requerimiento 5.4.2
Cada proyecto debe contar con un Plan de
Gestión de Integridad Operacional, el cual
debe integrarse al Plan de Ejecución del
Proyecto (PLAN), siendo parte de la MGIP.
Este plan de integridad operacional debe
contemplar como mínimo los siguientes
aspectos:
1) Plan de análisis de riesgos (HAZID,
MAR, HAZOP).
2) Plan de calidad para equipos críticos de
seguridad.
3) Revisiones de aspectos de HSSE en
cada etapa del proyecto.
4) Plan de cumplimiento de aspectos
regulatorios y legales.
5) Plan de gestión de riesgos de HSSE.
6) Plan de precomisionado, comisionado y
arranque de plantas y equipos.
7) Registro de riesgos del proyecto.
8) Plan de preparación para operación y
mantenimiento.
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Elemento 5. Diseño, montaje y abandono de instalaciones.

Expectativa 5.5
Previo a la puesta en marcha y para todo
equipo recién instalado, se debe confirmar
que los procedimientos de seguridad,
operacionales, de mantención y de
emergencia se encuentren disponibles y
sean adecuados. Se debe asegurar que se
hayan considerado e implementado
adecuadamente las recomendaciones de los
análisis de riesgos. Se debe verificar que se
haya completado el entrenamiento al
personal operativo (pre-Comisionado y
Comisionado para todas las instalaciones
nuevas).
Tabla 1. Expectativas y requerimientos del SGIO.

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6 ORGANIZACIÓN, ROLES Y RESPONSABILIDADES
25 El mal manejo de los riesgos de HSSEE tiene consecuencias graves por lo tanto,
la aplicación de PHSSER debe ser coordinada y vigilada desde el nivel más alto
de la organización.
26 La Tabla 2 presenta los roles y responsabilidades en la organización para la
revisión PHSSER:

Posición o rol Responsabilidad

Gerencia o Dirección de Proyectos de • Proveer garantías para ejecutar

ENAP (Coordinador del PHSSER) revisiones PHSSER efectivas en cada
proyecto aplicable.
• Comunicar las expectativas de la
revisión PHSSER.
• Es responsable funcional sobre la
PHSSER.
• Asegurar la competencia de los líderes
de la PHSSER.
• Designar a los líderes de la PHSSER
para cada proyecto aplicable.
• Aprobar los términos de referencia y la
conformación del equipo de cada
PHSSER.

Gerente de Filial/Activo • Responsable del desempeño en HSSE

de los proyectos en sus Unidades de
Negocio.
• Comprometer los recursos necesarios
para realizar la revisión PHSSER.
• Liderar la realización de la revisión
PHSSER en sus Unidades de Negocio.

Patrocinador del Proyecto • Aprobar la estrategia de la PHSEER

del proyecto.
• Asegurar la solución a todas las
recomendaciones de la PHSSER.
• Reconciliar los hallazgos críticos antes
de aprobar el paso del proyecto por la
puerta de decisión a la siguiente etapa.

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Posición o rol Responsabilidad

Director del Proyecto • Iniciar cada PHSSER.

• Asegurar que el proyecto tenga
PHSSER efectivos.
• Definir y ejecutar la estrategia de la
PHSSER en su proyecto.
• Asegurar la resolución efectiva y
oportuna de los hallazgos de la
PHSSER.

Equipo del Proyecto • Proveer información clara para la

PHSSER.
• Resolver las recomendaciones de la
PHSSER rápidamente.

Líder de PHSSER • Aplicar efectivamente la revisión

PHSSER.
• Emitir el informe de la PHSSER de la
etapa correspondiente.
• Responder a la organización por la
calidad de la PHSSER y por el logro de
los objetivos especificados en los TDR
de la PHSSER.

Equipo PHSSER • Revisar exigir el cumplimiento efectivo

a los aspectos de HSSE del proyecto.
• Proveer aseguramiento de HSSE para
el proyecto.

Tabla 2. Roles y responsabilidades de la PHSSER en la organización ENAP.

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7 DIAGRAMA VISUAL DE LA REVISIÓN PHSSER
27 El siguiente diagrama de flujo ilustra el proceso de una revisión PHSSER, cuya
descripción es abordada en la siguiente sección:

Figura 2. Diagrama visual de la revisión PHSSER.

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8 REVISIÓN DE ASPECTOS DE HSSE EN PROYECTOS (PHSSER)
28 El ciclo de vida de gestión de proyectos que establece la Metodología de Gestión
Integral de Proyectos e Iniciativas de ENAP (MGIP) tiene cinco etapas:
1. Evaluación:
o Identificar los objetivos del Proyecto y asegurar su coherencia con
el Plan de Negocio de la empresa.
o Reconocer todas las posibles opciones técnicas y económicas de
desarrollo del proyecto para cumplir dichos objetivos.
o Asegurar (de forma imprescindible) que no existan opciones de
negocio relevantes que no hayan sido consideradas u obviadas. Es
fundamental que los actores claves del Proyecto participen
activamente. Solamente las alternativas de negocio más
prometedoras siguen a la siguiente etapa.
o Elaborar el Estimado de Costo Clase V y el Plan de Ejecución de la
etapa siguiente.
2. Selección:
o Evaluar las alternativas y tecnologías.
o Revisar las propuestas más promisorias de la etapa anterior y
determinar cuál es la más coherente con el objetivo del negocio, y
que a su vez, sea viable técnica y económicamente.
o Reducir la incertidumbre.
o Analizar cada alternativa (de manera multidisciplinar), buscando
economías para el negocio e identificando los riesgos implícitos del
negocio y del Proyecto.
o Desarrollar de forma progresiva el Alcance del Proyecto, así como
la estimación de costos y la programación de la implementación.
o Elaborar el Estimado de Costo Clase IV y el Plan de Ejecución de la
etapa siguiente.

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 3. Definición:
o En esta etapa queda definido el Alcance. De este modo, si ocurren
cambios durante la etapa de Ejecución, estos serán mínimos.
o Elaborar el Estimado de Costo Clase III y el Plan de Ejecución, que
permitan comprometer los fondos u obtener financiamiento para
ejecución.
o Se planifica la ejecución de la alternativa mejor evaluada,
definiendo la estructura de desglose, programación del plazo y del
costo de ejecución.
o Se define la estrategia de contratación de servicios y equipos
críticos, cuestión que queda registrada en el Plan de Ejecución del
Proyecto (PLAN) Final.
o Se establecen las líneas bases del Proyecto (cronograma,
presupuesto, alcance), que servirán para los procesos de
Seguimiento y Control.
4. Ejecución:
o Elaborar un diseño detallado, contratar e implementar el Proyecto
aprobado para ejecutarse de acuerdo con Plan de Ejecución del
Proyecto (PLAN) aprobado en la Puerta anterior.
o Se ejecuta el Sistema de Gestión de Cambios y los procesos de
Coordinación, Seguimiento y Control del Proyecto, procurando
identificar permanentemente los desvíos respecto de lo planeado.
o Se implementan las acciones correctivas para guiar exitosamente la
implementación.
o Concluye con la entrada en operación del Proyecto.
5. Operación y cierre:
o Comienza con la entrega del producto o servicio establecido como
alcance del Proyecto, o con el inicio de las operaciones del mismo.
o Acontece la aceptación formal del Proyecto y se desarrolla el
Informe Final del mismo.
29 Para mayor información sobre gestión de proyectos, revisar la “Metodología de
Gestión Integral de Proyectos e Iniciativas” (MGIP), Gerencia de Planeamiento y
Gestión ENAP, Unidad Dirección Integrada de Proyectos ENAP.
30 El estándar PHSSER repasa los entregables de cada etapa con el objetivo de
verificar la incorporación de los aspectos de HSSE de acuerdo a requerimientos
legales y corporativos vigentes.

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 8.1 Inicio

31 El Proceso de Evaluación de los Aspectos HSSE de un proyecto (PHSSER)

comienza cuando un proyecto inicia su Etapa de Evaluación. Dado que el objetivo
de esta etapa es buscar todas las posibles opciones de desarrollo del proyecto, el
PHSSER de esta etapa estará orientado a la selección de las alternativas que
pasarán a la etapa siguiente (Selección).
32 El Director del Proyecto debe solicitar la designación de un Líder de PHSSER a la
Gerencia de Riesgos ENAP, que ejecutará esta labor durante todo el desarrollo
del proyecto.
33 El Coordinador de PHSSER designa al Líder de PHASSER, en acuerdo con el
Director del Proyecto, el Gerente de Filial y el Gerente de Integridad Operacional.
Esta designación debe estar en concordancia con las responsabilidades definidas
anteriormente y las particularidades del proyecto.
34 El Líder de PHSSER debe conformar un equipo de revisión con los integrantes
del equipo de proyecto que tengan las competencias necesarias. Este equipo
debe contar con la asesoría interna o externa requerida para asegurar el
cumplimiento de los objetivos del PHSSER.
35 Para cada etapa, el Líder de PHSSER, revisará la constitución de dicho equipo a
fin de asegurar su idoneidad para cada momento de desarrollo.

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 8.2 Elaboración de Términos de referencia (TDR)

36 El Líder de PHSSER debe preparar los términos de referencia de cada PHSSER,

en conformidad con la información del proyecto proporcionada por el Director del
Proyecto, los cuales deben ser aprobados por el Coordinador de PHSSER.
37 Típicamente los TDR definen el alcance del trabajo, sus objetivos, su duración y
productos entregables esperados. Los contenidos de los términos de referencia
son:
• Contextualización dirigida al equipo de PHSSER con una descripción
clara y breve del alcance del proyecto así como de los riesgos asociados
de la etapa en curso.
• Indicar los principales riesgos identificados en HSSE y las áreas
sensibles de manejo del proyecto.
• Definir claramente las disciplinas que deben conformar el equipo de
PHSSER, así como el nivel de experiencia o perfil requerido para cada
miembro del equipo.
• Definir el(los) lugar(es) que deben ser revisados.
• Coordinar con el Director de proyecto la planificación de las revisiones y
la logística necesaria.
• Especificar los entregables esperados de la revisión.
• Incluir los formatos que se usarán para el registro de revisiones,
hallazgos, establecimiento de acuerdos y compromisos.
• Describir el proceso de cierre del PHSSER, incluyendo el proceso de
manejo y respuesta a los hallazgos.
38 El Anexo 5 presenta un ejemplo de Términos de Referencia (TDR) típicos, que
puede ser utilizado adaptándolo a las particularidades de cada proyecto.

8.3 Planeación de la Revisión

39 Se recomienda iniciar el proceso con una etapa de planificación central de las

revisiones de proyectos que deban realizarse durante el año. Esta etapa debe
considerar además la definición de las fechas tentativas de dichas revisiones y de
los Directores a cargo de las mismas.
40 Para iniciar la planificación el Líder de PHSSER debe organizar una reunión para
revisar los términos de referencia con el Coordinador de PHSSER y el Director de
proyecto.
41 El Líder del PHSSER conforma el equipo de revisión considerando los objetivos
del proyecto y su naturaleza.

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 8.3.1 CONFORMACIÓN DEL EQUIPO

42 Al conformar el equipo, es importante considerar que su misión será identificar

potenciales problemas y brindar posibles soluciones desde la perspectiva del
Equipo del PHSSER.
43 El Líder del PHSSER, en acuerdo con el Coordinador de PHSSER, es
responsable por la conformación del Equipo.
44 El equipo debe tener el menor tamaño posible, pero cada uno de sus integrantes
debe tener conocimientos que permitan:
• Entender el alcance del proyecto y la tecnología involucrada.
• Comprender el ambiente en el que se desarrolla el proyecto y las
actividades en curso.
• Conocer y entender los requerimientos regulatorios, legales, de la
industria, corporativos, contractuales y de HSSE que sean aplicables al
proyecto.

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45 Típicamente las disciplinas involucradas en una revisión PHSSER incluyen
algunas de las siguientes:
• Proyectos.
• Ingeniería, según qué tan crítica sea para cada área dentro del proceso,
la importancia de los TDR y la descripción clara del alcance (proceso,
instrumentación y control, civil, comunicaciones, electricidad, mecánica,
etc.).
• HSSE.
• Construcción, no sin antes tener una alternativa definida.
• Calidad.
• Comisionamiento, antes de iniciar la ejecución. El Líder de la revisión
PHSSER o uno de sus miembros debe tener la capacidad de analizar si
existe algún riesgo mayor.
46 Otras áreas que pueden involucrarse son:
• Social.
• Seguridad Física y Legal.
47 En todos los casos, la selección de los miembros del Equipo debe considerar a
personal con trayectorias reconocidas en proyectos. Un caso excepcional es el
representante de Operaciones que puede o no tener experiencia en proyectos.
Sin embargo, se recomienda que al menos haya participado en procesos de
comisionamiento y arranque de plantas de igual o mayor complejidad al proyecto
en cuestión.
48 Contratistas o consultores externos pueden ser miembros del equipo PHSSER si
el personal idóneo no está disponible en ENAP. Se recomienda que haya
participación de personal interno para asegurar el aprendizaje organizacional.
49 En cualquier circunstancia, el Líder de la Revisión PHSSER puede solicitar
asesoría puntual especializada de disciplinas o de expertos externos al equipo,
para que den luces sobre aspectos específicos en los que el equipo así lo
requiera.
50 El Anexo 6 presenta, a modo de ejemplo, un modelo para la conformación del
equipo.

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51 El líder de la revisión PHSSER debe reunir las siguientes características:
• Fuerte compromiso con los valores corporativos de HSSE y de
estándares en los proyectos.
• Tener un perfil gerencial técnico y contar con amplia experiencia en
proyectos similares a la revisión en cuestión. Normalmente para un
proyecto mayor se consideran diez años más de experiencia.
• Es deseable no estar asociado directamente a la eventual operación del
proyecto.
• Contar con entrenamiento en PHSSER y experiencia en este tipo de
revisiones.
• Idealmente debería ser un empleado de ENAP, pero también puede ser
un facilitador externo.
• Habilidades en planificación, documentación, atención al detalle y
experiencia en auditorías.
• Habilidad para motivar al equipo PHSSER y conducir el esfuerzo de sus
integrantes para el logro de los objetivos del PHSSER.
• Destreza para el manejo de equipos multidisciplinarios que requieran una
comunicación abierta y precisa.

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 8.3.2 REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN

52 Conforme a su experiencia y a la información del proyecto que le ha brindado el

Director del Proyecto, el Líder de PHSSER, debe identificar la información que se
requiere para realizar la revisión. De este modo debe asegurar la disponibilidad
de dicha información. Asimismo, el Líder debe facilitar, con la debida antelación,
la información a los miembros del equipo PHSSER para asegurar que pueda ser
analizada previamente a las reuniones de revisión.
53 A continuación, se describen, a modo de ejemplo, la información requerida:
• Listado de permisos, autorizaciones, aspectos normativos y legales que
el proyecto debe cumplir conforme a la legislación.
• Estudios HAZOP, HAZID, u otros realizados en el proyecto.
• Riesgos identificados por el equipo de proyecto en relación a aspectos
HSSE
• Evaluación de potenciales accidentes graves (MAR).
• Identificación y evaluación de los potenciales incidentes graves
relacionados con responsabilidad social y seguridad física (MIR).

8.3.3 DEFINICIÓN DE ACTIVIDADES DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE TRABAJO

54 En cada uno de los objetivo del PHSSER, el Equipo identifica las actividades de
verificación apropiadas para comprobar la gestión de los riesgos previamente
identificados.
55 Las actividades de verificación deben enfocarse a evidenciar la gestión de los
aspectos de HSSE en los productos entregables del proyecto.
56 Al momento de planificar las actividades de verificación, debe identificarse la
documentación asociada a dichas actividades y el personal que debe entrevistar
al Equipo PHSSER.
57 La definición de la duración de la actividad de verificación dependerá de su
importancia dentro de la revisión. Cada miembro del Equipo debe dar prioridad a
las actividades de verificación de acuerdo al riesgo asociado y su rol en el logro
de los objetivos propuestos.
58 Posteriormente, el Equipo consolida las actividades de verificación y define un
Plan de trabajo que considera las actividades que deben realizarse en conjunto,
en subequipos o individualmente.
59 El Plan de trabajo debe ser enviado al Director del Proyecto, quien coordinará los
recursos logísticos, de información y de personal necesarios para la revisión.

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60 El Plan de trabajo debe contener como mínimo:
• Objetivos de la revisión.
• Información a recibir antes de la revisión de parte del Equipo del Proyecto.
Deben precisarse las fechas esperadas de entrega de dicha información.
• Información a examinar durante la revisión.
• Agenda de la revisión, incluyendo: fechas de inicio y cierre; personas a
entrevistar; fechas y horas de entrevistas, de reuniones conjuntas y de la
entrega del informe preliminar al Líder del Proyecto.

8.4 Ejecución y manejo de hallazgos

61 Normalmente, la revisión PHSSER comienza con una presentación del proyecto

por parte del Director de Proyecto y su Equipo.
62 A lo largo de la revisión, cada miembro del Equipo PHSSER documenta sus
hallazgos y los respalda con evidencia documental cuando sea posible.
63 La revisión se basa en un profundo intercambio de opiniones para lograr un
entendimiento conjunto sobre las acciones o planificaciones en la revisión de
HSSE. Puesto que la revisión PHSEER no es una auditoría, los hallazgos pueden
basarse en percepciones subjetivas y pueden no tener evidencia documental.
64 Al término de la revisión, el Equipo PHSSER elaborará un informe preliminar,
para el Director de Proyecto, Sponsor o patrocinador y Gerente de la Filial, donde
se muestre el resultado, brechas, planes de acción priorizados, acuerdos y
compromisos.
65 El Anexo 7 muestra un formato típico de informe de hallazgos del Equipo
PHSSER. Los hallazgos del Equipo PHSSER se deben presentar en dicho
formato.

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 8.4.1 INFORME FINAL DE LA REVISIÓN PHSSER

66 Luego de la revisión y en acuerdo con el Director de Proyecto, Sponsor y Gerente

de Filial, el Líder de PHSSER debe presentar un informe al Director de Proyecto.
Dicho informe debe ser lo suficientemente claro, para apoyar la decisión de
autorizar al proyecto para pasar a la siguiente etapa. Dicho informe será parte de
la documentación requerida en la puerta de decisión correspondiente.
67 El Líder de la revisión PHSSER tiene un plazo de dos semanas para emitir el
informe final a partir de la entrega del informe preliminar. El informe deberá
dirigirse al Director del Proyecto, con copia a sponsor o patrocinador y Gerente
de Filial.
68 En el informe ejecutivo del reporte final se deben describir los hallazgos
principales y su seguimiento, así como las recomendaciones para su manejo
según corresponda. Deben definirse los responsables y el tiempo involucrado en
su resolución así como la autorización para que el proyecto pase a la siguiente
etapa.

8.5 Plan de respuesta del proyecto

69 El Equipo del proyecto debe dar respuesta a cada hallazgo del Informe de
Revisión PHSSER a través de un Plan de Acción. Dicho Plan describe las
acciones a ser tomadas, sus responsables a cargo, y fechas de cumplimiento.
70 El Líder del PHSSER debe revisar y aprobar el Plan de Acción. El líder tiene la
facultad de solicitar al Director del proyecto que modifique dicho Plan hasta que
considere que éste sea consistente con la intención de las recomendaciones del
equipo. En caso de conflicto o duda, el líder del PHSSER puede consultar a los
miembros del equipo de revisión, al Coordinador de PHSSER, o a las autoridades
técnicas competentes.
71 El Gerente del Activo (Gerente Operacional sobre el Director del proyecto o
Patrocinador del mismo) debe endosar el Plan de acción y hacerle seguimiento
con el equipo del proyecto. El Gerente del Activo es responsable de garantizar
que las acciones planteadas en el Plan de Acción se cumplan oportunamente y
se documenten completamente.
72 La implementación de las soluciones es responsabilidad del equipo del proyecto y
del Gerente del Área en la cual se realiza el proyecto.

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 8.6 Cierre de PHSEER

73 Durante el desarrollo del proyecto, el Líder de PHSSER, controlará el

cumplimiento de los compromisos y del Plan de Trabajo establecido para el cierre
de brechas o hallazgos identificados en informe final de cada una de las etapas
del proyecto. Para ello el Director de Proyecto incorporará esta materia al reporte
de avances mensuales de su proyecto.
74 Las acciones ejecutadas por el proyecto deben contar con la documentación
apropiada para que su cierre pueda verificarse en los procesos PHSSER
subsecuentes.
75 En la etapa de cierre del Proyecto, el Líder de PHSSER deberá entregar un
informe final de cierre del PHSSER del proyecto, donde se dará cuenta del grado
de cumplimiento del plan establecido en las distintas revisiones PHSSER. Este
informe detallará si existen aspectos no cerrados completamente, riesgos que se
traspasan a la etapa de operación y cualquier aspecto relevante que deba ser
monitoreado durante la vida útil del producto o servicio generado por el proyecto.

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9 MEDICIÓN Y ASEGURAMIENTO DEL ESTÁNDAR
76 En los proyectos se deben establecer indicadores de desempeño de resultado y
de gestión para las revisiones de los aspectos de HSSE, a fin de medir el
cumplimiento y asegurar el mejoramiento continuo de estos procesos.
77 A partir de los indicadores se deben establecer actividades de aseguramiento y
evaluación comparativa para evaluar y mejorar tanto el desempeño como la
validez de los programas de inspección y prueba.
78 Algunos indicadores de desempeño que se pueden aplicar se presentan en la
Tabla 3:

KPI

De resultado De gestión

Número de incidentes registrables de % de cierre de los hallazgos de PHSSER

HSSE —en proyectos con PHSSER— en en proyectos antes de su entrega a
proyectos en que se realizó PHSSER en Operaciones.
la etapa anterior.
Número de PHSSER realizados vs.
Número de incidentes registrables de planificados.
HSSE en los primeros seis meses de
Número de procesos o procedimientos de
operación que sean atribuibles a fallas en
proyectos revisados por recomendación
el manejo de los aspectos de HSSE del
de la PHSSER.
proyecto.
Número de cambios de diseño por
recomendación de la PHSSER.

Tabla 3. Indicadores de gestión de lM.

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10 ANEXOS
Anexo 1. Registros

Los documentos asociados a cada PHSEER deben ser considerados parte del
paquete de documentación del proyecto y deben ser manejados por el proyecto
como documentos controlados, de forma tal que se asegure su preservación
confiable hasta su entrega a Operaciones.
El paquete de documentación de la revisión PHSSER está compuesto al menos por
los siguientes documentos:
• Términos de Referencia de la revisión PHSSER.
• Informe final de PHSSER de cada etapa.
• Plan de manejo de estos hallazgos, con compromisos, responsables y
tiempos involucrados.
• Registros de cierre de acciones de la PHSSER según lo acordado en el
Plan de cierre de hallazgos del proyecto.
• Informe final de cierre en la etapa de cierre del Proyecto.
Estos documentos deben estar siempre disponibles para consulta por parte del
Equipo del Proyecto, del Equipo de la PHSSER de la siguiente etapa y, luego, por
parte del Equipo de Operaciones que recibe el proyecto para su ciclo de operación.
Estos documentos constituyen material de evidencia auditable de la aplicación del
estándar PHSSER en los proyectos.
Deben ser documentos controlados, por lo que están sujetos al EDG-800. Estándar
de Manejo de Documentos Controlados.

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 Anexo 2. Documentos referenciales

Este estándar se relaciona con los siguientes documentos y estándares definidos por
el ENAP:
• EDG-100 Plan Anual de Operación.
• EDG-200 Gestión de Riesgos Operacionales.
• EDG-600 Integridad de Equipos en Servicio.
• EDG-601 Gestión de Mantenimiento.
• EDG-606 Operaciones Simultáneas (SIMOPS).
• EDG-700 Gestión del Cambio.
• EDG-800 Gestión de Documentos Controlados.
• Metodología de Gestión Integral de Riesgos de ENAP.
• Metodología para la Gestión Integral de Proyectos e Iniciativas (MGIP),
ENAP.

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 Anexo 3. Siglas y abreviaturas

Para el propósito de este estándar, aplican los siguientes símbolos y abreviaturas:

Abreviatura Significado

AFC Approved for Construction. Aprobado para Construcción.

BOD Basis of Design. Bases de Diseño.

CPI Comité de Proyectos e Iniciativas.

CDT Control del Trabajo.

AE Autoridad de Ingeniería.

EISA Estudios de Impacto Socioambiental.

EPP Elementos de Protección Personal.

DIS Diseño Inherentemente Seguro.

F&G Fuego y Gas.

FMEA Failure Modes and Effects of Failure Analysis. Análisis de

Modos y Efectos de Falla.

FEL Front End Loading. Fase de planificación de un proyecto,

compuesta por FEL 1, 2 y 3.

MOC Management of change. Gestión del Cambio.

HAZID Estudio de Identificación de Amenazas.

HAZOP Estudio de Operatividad y Amenazas.

HP Presión Alta.

HP/LP Interface Presión Alta/Presión Baja.

LOPA Análisis de Capas de Protección.

MAR Análisis de Accidentes Graves.

MIR Análisis de Incidentes Graves.

PD1, 2 Puerta o Punto de Decisión.

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Abreviatura Significado

MGIP Modelo de Maduración y Gestión de Proyectos de ENAP.

MSDS Hoja de Datos de Seguridad de Materiales.

ONG Organización No Gubernamental.

P&ID Diagrama de Tubería e Instrumentos.

PLAN Plan de Ejecución del Proyecto.

PFD Diagrama de Flujo del Proceso.

PHA Análisis de Amenazas de Proceso.

PSD Paquete de Soporte de Decisión o Ficha Resumen del

Proyecto.

QA Aseguramiento de la Calidad.

QC Control de Calidad.

QRA Análisis de Riesgos Cuantitativo.

SCD Sistema de Control Distribuido.

SCE Equipo Crítico de Seguridad.

SIS Sistema Instrumentado de Seguridad.

RDRS Registro de los Dispositivos Relacionados con la

Seguridad.

TDR Términos de Referencia.

Tabla 4. Siglas y abreviaturas.

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 Anexo 4. Riesgos en la aplicación de la revisión PHSSER
Los siguientes riesgos son los principales asociados a la aplicación del estándar:
Riesgo
Ejecución temprana de la revisión
PHSSER que no permite identificar
aspectos relevantes para el
desarrollo del proyecto.
Falta de competencias del
personal que ejecuta la PHSSER.
Documentación de respaldo no
disponible para verificación
durante el ejercicio.
Falta de disposición de los grupos
responsables de las entrevistas de
la PHSSER – Falta de compromiso
gerencial.
Poca planificación para abarcar
todas las áreas que se deben
involucrar en el ejercicio.
Metodología aplicada durante la
PHSSER.
Envío tardío de TDR para
preparación del ejercicio. No hay
acceso oportuno a la
documentación para la preparación
de la revisión PHSSER
Falta de seguimiento a las
recomendaciones del ejercicio.
Tabla 5. Riesgos y medidas de control en la aplicación de la revisión PHSSER.
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Medida de control
Desarrollar la estrategia de revisiones para cada
proyecto desde su Etapa I y actualizar dicha estrategia
en cada etapa.
Conformación del equipo adecuado según las
necesidades del proyecto y los objetivos de la revisión
planteados en los TDR. Si se requiere, se puede incluir
a expertos.
Posibilidad de posponer la revisión en caso de que la
información clave no sea entregada al Equipo de
Revisión.
Definir el estándar como requisito para pasar a la
siguiente etapa del proyecto a través del Gatekeeper.
Definir parte del contrato de desempeño del Gerente del
Proyecto.
Planificación y equipo de trabajo apropiado con un
enfoque en los riesgos graves del proyecto.
Entrenamiento apropiado de los Líderes de PHSSER.
Planificación desde el inicio del año de todas las
potenciales PHSSER y definición de los Líderes como
parte de este plan.
Se recomienda que cada PHSSER revise el cierre de
las recomendaciones del proceso anterior
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 Anexo 5. Modelo de Términos de Referencia.

Proyecto XXXX, PHSSER Etapa “XX”

Términos de referencia
Proceso de revisión
Se ha designado un Equipo de Revisión de proyectos para conducir una revisión
PHSSER en la Etapa de XX, en coherencia con el estándar ENAP XXXXX.
Equipo de Revisión
Lista del Equipo, sus roles, posiciones actuales y sus bases de trabajo. Justificación
de asesoría externa al equipo de proyecto (interna o externa).
Alcance de la revisión
Listar:
• Secciones del proyecto a ser incluidas en la revisión.
• Secciones del proyecto a ser específicamente excluidas de la revisión.
• Detalles de cualquier interface con operaciones existentes o proyectos
paralelos.

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Objetivos de la Revisión
Normalmente se listan los objetivos de la revisión PHSSER correspondiente,
identificados en cada etapa del proyecto y se incluyen objetivos especiales dirigidos
a revisar circunstancias únicas de este.
En caso de identificar riesgos graves específicos o incertidumbres significativas, se
pueden establecer algunos objetivos dirigidos a la revisión de tales
riesgos/incertidumbres.
Plan de Revisión
Se identifican fechas y los lugares de reunión (oficinas del proyecto, de los
contratistas, la obra misma, etc.). Es importante disponer de un cronograma que
incluya: fecha de inicio de la revisión, finalización de la revisión, presentación del
informe preliminar, plazos para revisiones e informe final, el cual debe ser coherente
con el cronograma del proyecto.
Entregables de la revisión
• Recomendaciones categorizadas.
• Informe preliminar.
• Informe final.
• Requerimientos especiales del cliente (como lenguaje del informe,
lugares específicos a visitar).

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 Anexo 6. Modelo para la conformación del Equipo.

El siguiente es un modelo típico de un proyecto industrial y puede servir de

orientación para la conformación del equipo revisor PHSSER. Sin embargo, dadas
las características de cada proyecto el equipo debe estar constituido de tal manera
que cuente con las competencias necesarias para el logro de los objetivos de la
revisión.
(1)
Identificación

Construcción

Operación (8)
Ingeniería de

Prearranque
Definición
Selección

detalle
(7)

Líder de PHSSER(2)      (10) 

Secretario (3)      
Especialista de       
HSSE(4)
Ingeniero de     
proceso (5)
Ingeniero de      
Seguridad de
Procesos y Riesgos

Representante de      
Operaciones (6)
Especialista de   
comisionamiento/
arranque
Especialista de  
seguridad en
construcción
Gerencia de    
Proyectos (12)
Especialista de     (11)
QA/QC
Especialistas en Según se requiera (9)
disciplinas de
Ingeniería
Especialista en (13)
seguridad física
Tabla 6. Modelo de conformación de Equipo de Revisión en las diferentes entadas de la PHSSER.
: Miembros del Equipo recomendados.
Además, se pueden requerir otros especialistas dependiendo de la naturaleza del
proyecto.

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Notas:
1. Si se estima conveniente, los miembros del Equipo PHSSER pueden ser
independientes del proyecto. Además, es posible que un solo individuo
pueda tener el conocimiento para desempeñarse en más de un rol.
2. Los deberes del Secretario se pueden distribuir entre dos o más
miembros del Equipo revisor.
3. El Especialista de HSSE debe estar familiarizado con la tecnología y la
regulación local. Puede ser un especialista de Salud Ocupacional,
Seguridad Personal, Medioambiente, Seguridad Física o Manejo De
Comunidades, dependiendo de las preocupaciones específicas del
proyecto en cada etapa. Se puede requerir más de un especialista para
asegurar un adecuado cubrimiento de los diferentes aspectos de HSSE.
4. El Ingeniero de Proceso debe estar familiarizado con la tecnología usada.
5. El Representante de Operaciones debe ser independiente del Equipo del
Proyecto y deberá conocer en detalle las operaciones requeridas desde
la puesta en marcha. Se debe preferir alguien que pertenezca a la Unidad
de Operaciones que operará el proyecto.
6. Es importante que un especialista en seguridad física participe en el
Equipo de Revisión, para proyectos con riesgos de seguridad
significativos. Para los demás proyectos, los riesgos de seguridad deben
ser acordados entre el Líder del Proyecto y el responsable de Seguridad
Física antes de la revisión PHSSER, de tal manera que estos aspectos
estén presentes durante la revisión.

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 Anexo 7. Modelos: Registro de Hallazgo e informe de hallazgos.

Registro de Hallazgo
Registro de Hallazgo
PHSSER XX de XX contemplados en el Plan del Proyecto
Proyecto: XXXXX
Etapa de Proyecto: XXXXX

Título del hallazgo:

Hallazgo:

Recomendación:

Elevado por: Fecha:

Plan de respuesta / Responsable / fechas acordadas del Plan:

Aprobación Líder de FHSSER Aprobación Director de Proyecto

___________________________ _____________________________
Nombre Fecha : Nombre Fecha:

Comentarios:

Tabla 7. Encabezado de informe de hallazgos.

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Informe Preliminar y Final
Página frontal Título
Cliente o Patrocinador del Proyecto
Distribución
Fecha de emisión del informe

Resumen Ejecutivo: Propósito de la revisión

Alcance
Conclusiones
Recomendación respecto de proseguir a la siguiente etapa
del proyecto.
Hallazgos y recomendaciones de alta prioridad (1)

Detalle del informe Miembros del equipo

Fechas de la revisión
Hallazgos/recomendaciones

Anexo A Términos de Referencia

Anexo B Lista de tópicos y personas entrevistadas
Anexo C Registros de hallazgos y resumen
Anexo D (2) Listado de compromisos, responsables y fechas (Plan de
acción)
Anexo E Lista de documentos revisados
Anexo F Descripción del proyecto

1. Hallazgos de alta prioridad: aquellos que el equipo de revisión considera críticos y que
fueron resueltos o se resolverán en la o las siguientes etapas del proyecto conforme al
listado de compromisos.
2. El plan de acción comprometido por el proyecto y aprobado por el líder de PHSSER,
incluyendo plan para el seguimiento y control de los compromisos establecidos.

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11 REGISTRO DE REVISIÓN

Revisión Mes - Año Detalles de la revisión

0 12/2016 Emisión del documento

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