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Marzo 2016
Volumen 37 No 2
Marzo 2016
La Revista Politécnica es una publicación semestral de la Escuela Politécnica Nacional que pone
al alcance de los sectores académico y productivo los desarrollos científicos y tecnológicos en las
áreas de las ingenierías y ciencias.
Se autoriza la reproducción total o parcial de su contenido siempre y cuando se cite la fuente. Los
conceptos expresados son de responsabilidad exclusiva de sus autores.
oscar.camacho@epn.edu.ec
iliana.carreraf@epn.edu.ec
COORDINADORA DE EDICIÓN
Ing. Iliana Carrera
CONSEJO EDITORIAL
Enio Da Silveira, Ph.D. Chen Ning, Ph.D.
Universidad Católica de Río, Brasil. Universidad de Mineralogía y
Tecnología de China, China.
Carlos Smith, Ph.D.
University of South Florida, Estados Alex Ruiz Torres, Ph.D.
Unidos Universidad de Puerto Rico, Puerto
Rico.
Gyimah-Brempong Kwabena, Ph.D.
University of South Florida, Estados Lizandro Solano, Ph.D.
Unidos Universidad de Cuenca, Ecuador
Co Editor
Rafael Uribe, Ph.D. COMITÉ EDITORIAL
7
Genoy-Puerto Alexander; Hernández Martinez Noelia
Validación de la Metodología TICs en el Monitoreo de Herpetofauna en Áreas
Circunvecinas a la Laguna Cuicocha
13
Loyo Carlos; Arroyo Carla; Cadena Francisco; Aldás Miguel
Materiales Compuestos de Resina Poliéster y la Fracción no Metálica de Tarjetas de
Circuitos Impresos
19
Erazo Clara; de la Torre Ernesto; Endara Diana
Recuperación de Aluminio a partir de Empaques tipo blister usados por la Industria
Farmacéutica
27
Vallejo Fidel; Mera Luis; Lascano Luis
Diseño de una Planta Piloto para la Obtención de Aluminato de Sodio Mediante el
Método de Precipitación Controlada
36
Inca Fernando; Salguero Yadira; Aldás Miguel
Diseño de una Planta de Producción de Cemento Solvente de PVC a partir de Tarjetas
Plásticas de Identificación Recicladas a Escala Piloto
46
Inca Fernando; Quiroz Francisco; Aldás Miguel
Recuperación de Policloruro de Vinilo (PVC) a Partir de Tarjetas de Identificación para
la Obtención de Materiales Plastificados
53
Segura Luis. J.; Loza Matovelle David; Guerrero Víctor H.; Reza Dabirian
Mechanical and Electronic Systems of an Open Source Based Spin and Dip Coater
59
Méndez Cuello Andy; Cely Vélez Mauricio; Monar Monar Willan
Diseño del Sistema de Freno Regenerativo de Automóviles
Híbridos
69
Reina Salvatore; Ayabaca César; Tipanluisa Luis
Análisis del proceso de pintura esmalte en estructuras automotrices mediante Lean Six
Sigma-Fase III
75
Paredes Cristian; Guarnizo Jorge; Guerrero Víctor H.; Campaña Orlando
Diseño y Construcción de un Banco de Pruebas de Durabilidad para Asientos de
Vehículo
84
Quishpe Santiago; Rivero Dulce; Rivas, Francklin
Diseño de un Sistema Web para Asignación de Becas con Integración e
Interoperabilidad en Base a un Bus de Servicios
93
Cueva Samanta; Torres Rommel; Rodríguez Germania; Rojas Carolina; Marbán Óscar
Producción de Cursos Educativos Abiertos con Herramientas Sociales
100
Díaz Juan Pablo; Romaní Javier
An approximation to Household Overcrowding: Evidence from Ecuador
108
Díaz Juan Pablo
The Bad Business of Agriculture
A Correlation Analysis on Employment Share and Agriculture Added Value Share in
Ecuador
112
Argothy Anderson
Transferencia de Tecnología Incorporada Mediante Comercio Interindustrial en la
Economía Social y Solidaria
126
Carrillo Maldonado Paúl A.
Análisis del beneficio marginal del gasto público y sus servicios
138
Galvis Andrés; Galindo Edwin
El Concepto del Riesgo de Valor y su Cuantificación Mediante la Estructura Estocástica
de la Formación de Capital
Diversificación de los Almidones de Yuca y sus Posibles Usos en la Industria Alimentaria 1
_________________________________________________________________________________________________________________________
Resumen: La yuca ¨Waxy¨, variedad AM 206-5, libre de amilosa, fue reportada en 2006 en el proyecto de
mejoramiento de yuca del CIAT, que busca desarrollar genotipos con características especiales en el almidón
presente en sus raíces. Los almidones libre de amilosa tienen diferentes propiedades fisicoquímicas en comparación
con los que contienen amilosa, y por lo tanto se utilizan para la fabricación de diferentes productos en la industria
alimentaria. El objetivo de este trabajo fue clasificar genotipos de yuca mediante el contenido de amilosa (alto y
libre) y tamaño de granulo del almidón (normales a pequeños). Se evaluaron 880 genotipos descendientes del cruce
de la variedad de yuca AM 206-5 (libre de amilosa) y la variedad 5G 160-13 (granulo pequeño). El contenido de
materia seca osciló entre 7 % y 47 % con un promedio de 35 % y el contenido de amilosa vario entre 0 % y 42 %.
Se obtuvieron 6 genotipos doble mutante con las dos características combinadas (waxy y granulo pequeño). De los
880 genotipos evaluados se obtuvieron 145 con las características waxy y 110 con tamaño de granulo pequeño. Los
almidones se analizaron en términos de sus propiedades morfológicas, funcionales y fisicoquímicas: tamaño y
forma del granulo, claridez, comportamiento de los geles a través del calentamiento, enfriamiento por (RVA) y
contenido de amilosa. El almidón waxy presentó la mayor temperatura de gelatinización, y mayor claridez, este tipo
de almidones son menos sensibles a la retrogradación lo que los hace atractivos para la industria de alimentos
congelados y refrigerados ya que su vida útil será más larga, el almidón de 5G 160-13 presentó menor claridez, y
por su tamaño de granulo son más fáciles de hidrolizar para la obtención de etanol esto sería de gran interés para la
industria de biocombustibles y edulcorantes.
yuca puede crecer en una variada gama de condiciones 2004). La meta es desarrollar no sólo los clones con
tropicales: en los trópicos húmedos y cálidos de tierras bajas; productividad alta y estable, sino también, lograr obtener
en los trópicos de altitud media y en los subtrópicos con raíces con características de mayor adaptación a las
inviernos fríos y lluvias de verano. Aunque la yuca prospera necesidades de las diferentes industrias. En la industria del
en suelos fértiles, su ventaja comparativa con otros cultivos almidón hay diferentes formas de aprovechamiento, por lo
de alta rentabilidad, es su capacidad de crecer en suelos tanto es necesario desarrollar e identificar clones de yuca con
ácidos, de escasa fertilidad, con precipitaciones esporádicas o novedosas propiedades en el almidón, motivo por el cual se
largos periodos de sequía. Sin embargo, no tolera ha introducido gradualmente en el proyecto de mejoramiento
encharcamientos ni condiciones salinas de suelo (Sánchez et de yuca características intrínsecas en términos de calidad de
al., 2007). Las raíces de esta planta son una de las fuentes almidón (Ceballos et al., 2006). Además, la identificación de
más importantes de almidón en los ambientes tropicales; el aquellos genotipos a partir de la expresión de variaciones de
alto contenido de almidón y su composición, que presenta calidad del almidón, requiere la realización de pruebas
mayor proporción de amilosa, en comparación con otras especiales. Una de las estrategias del programa de
fuentes de almidón, hace de la yuca un importante cultivo mejoramiento de yuca es diversificar el uso de los almidones,
industrial, además es un producto alimenticio altamente modificando propiedades funcionales por medio del
energético por su alto contenido de calorías (Rickard et al., mejoramiento convencional y otras técnicas.
1991).
Recientemente se han reportado dos nuevos almidones de
El almidón es fácilmente extraíble de las raíces, ya que yuca mutantes con contenido de amilosa extremos 0 y 31 %
contienen bajos niveles de proteínas y grasas, y se usa Estos almidones son drásticamente diferentes de almidón de
principalmente en estado nativo, aunque también se usa en yuca normal, cuyo contenido de amilosa oscila entre 15 y
forma modificada, con diferentes tratamientos para mejorar 25 % (Sabaté et al., 2011). La planta libre de amilosa fue
sus propiedades físicas o químicas. (Sriroth et al., 1999). Los obtenida de autopolinizaciones en busca de rasgos recesivos
gránulos de almidón de origen natural independientemente de útiles, dando origen a plantas con bajo contenido de amilosa
la fuente, planta ó tejido, contiene dos polisacáridos (Ceballos et al., 2006). También se obtuvo un genotipo de
principales, la amilosa y la amilopectina, ambos son granulo pequeño, el cual fue el resultado de la irradiación de
polímeros de glucosa (Bertoft, 2004). La amilosa, es una semillas con rayos γ y de autopolinización para dar origen a
molécula esencialmente lineal, y la amilopectina, una una planta donde las características morfológicas del granulo
molécula altamente ramificada. Las funcionalidades del de almidón eran anormales, siendo este de un menor tamaño
almidón como estabilizadores y las propiedades físicas y en comparación con los de uno normal (Ceballos et al.,
viscoelasticas van a depender de la estructura y proporción de 2007).
la amilosa y amilopectina en el almidón (Charles et al.,
2005). Es de gran importancia investigar en este tipo de
características y propiedades funcionales de los almidones ya
Los almidones se utilizan como materia prima principal o en que hoy en día existen muchos mercados con aplicaciones y
forma de aditivos. Estos se han empleado en diferentes tipos funcionalidades diversas en las que tienen aplicación los
de alimentos procesados como salsas, sopas, rellenos de diferentes tipos de almidones. El objetivo de este estudio fue
fruta, productos a base de crema y productos congelados, sin clasificar y caracterizar 880 genotipos por contenido de
embargo, cuando estos se congelan, la formación de cristales materia seca (MS), contenido de amilosa, tamaño de granulo
de hielo dentro de la matriz alimentaria causa estrés físico a y comportamiento de los geles para ver sus posibles
los productos y al descongelar el derretimiento de estos aplicaciones en la industria de alimentos refrigerados,
cristales de hielo conducen a la pérdida de humedad y el congelados o en la industria de biocombustibles entre otras.
ablandamiento en la textura de estos, afectando la calidad de
los alimentos, este proceso se denomina retrogradación y se 2. METODOLOGÍA
acelera por congelación y descongelación (Sae-Kang y
Suphantharika, 2006). Los almidones waxy debido a sus 2.1 Materiales
características morfológicas especiales son menos sensibles Se seleccionaron 880 genotipos provenientes de 138 familias
a la retrogradación en comparación con un almidón normal, de los cruces entre yuca AM 206-5 (libre de amilosa) y 5G
lo cual los hace útiles para la industria de mermeladas, 160-13 (granulo pequeño). Sembrados y cosechados en el
compotas, helados y productos congelados (Eliasson y Centro Internacional de Agricultura Tropical (CIAT) ubicado
Gudmundsson, 1996). Mientras que los almidones de granulo a 1100 m.s.n.m en Cali, Colombia (03° 25′N; 76° 35′W).
pequeño son más fáciles de hidrolizar lo que los hace aptos Cada planta se cosechó a una edad fisiológica de 10 a 11
para la industria de etanol y edulcorantes. meses, de las cuales se emplearon 3 raíces, se tomó una yuca
para sacar una rodaja del centro de esta para evaluar el
En el CIAT se ha implementado diversas estrategias para tamaño de granulo por medio de un cuadrante por
desarrollar clones de alto valor, aprovechando las nuevas microscopia de luz, el resto de las raíces fueron trozados en
oportunidades que se han presentado para la yuca, mediante un procesador de alimentos PA-7SE ESSEN serie 000120 y
la globalización de muchos países tropicales (Ceballos et al., se sacaron muestras para los diferentes análisis.
La extracción de almidón se realizó según procedimiento La claridez de la pasta se determinó empleando una
descrito por Ceballos et al., 2007 en donde las raíces frescas dispersión acuosa al 1 % de almidón en base seca con un
sin pericarpio se cortaron en trozos para la extracción del volumen final de 20 ml en el cual se hierve a 97 °C (1.000
almidón, se adiciono 1 litro de agua a los trozos en una msnm) y se agita con vortex a fondo cada 5 minutos durante
licuadora (Oster modelo 4655-294VZ, Venezuela) y se 30 min. Se deja enfriar el gel a temperatura ambiente y se lee
homogenizó aproximadamente por 1 minuto la solución en un espectrofotómetro UV – 2201 en trasmitancia a 650
obtenida fue filtrada a través de un tamiz de 100 µm. El nm, el valor reportado en trasmitancia equivale al % de
almidón se dejó decantar y fue secado en horno de claridez de la pasta, pastas de almidones que tengan valores
convección forzada a 40 °C por 2 días (Thelco oven, model menores de 40 % se consideran opacas o turbias y pastas de
28, Precision Scientific Subsidiary of GCA Corp., Chicago, almidones que tengan valores de trasmitancia mayores de
IL). 40 % se consideran claras o transparentes (Craig et al., 1989).
La caracterización de la forma de los gránulos de almidón, se 3.1 Apariencia microscópica y tamaño de granulo
realizó, colocando un poco de almidón seco en un porta
En la Figura 1 se presenta una distribución de los 880
objetos; se empleó la técnica de tinción de almidones con
genotipos evaluados 132 presentaron características de
una solución de yodo/yoduro de potasio al 0,2 %, se cubrió
almidón waxy con tamaño de granulo normal, 88 son
con cubre objetos, para visualizar el tamaño de los gránulos
almidón con tamaño de granulo pequeño y con contenido de
por medio de microscopia óptica, en el microscopio (Wild
amilosa, 6 genotipos son almidones de granulo pequeño pero
leitz GMBH tipo 020-507,010 Hecho en Portugal), con
con características waxy y 654 son almidones con contenido
magnificación, 10x y 20x.
de amilosa y con tamaño de granulo normal.
2.4 Análisis de materia seca
3.2 Análisis de materia seca
Se determinó MS de acuerdo al método 925.09 de la AOAC
En la Figura 2 se presenta la distribución de frecuencia para
(1995), utilizando aproximadamente 80 g de pulpa fresca y
el contenido de materia seca evaluada en los 880 genotipos,
10 g de almidón, mediante secado a 105 °C por 24 horas. El
obteniendo que el contenido de materia seca, oscilo entre 7-
porcentaje de MS se calcula mediante la ecuación 1.
48 % con media de 35 %.
2.5 Análisis de contenido de amilosa
3.3 Análisis de contenido de amilosa
El contenido de amilosa de las muestras de almidón fue
determinado por el método colorimétrico (Determinación de En la Figura 3 se presenta la distribución de frecuencia del
la tenuer en amylose; ISO 6647, 1987) en un contenido de amilosa, en los genotipos evaluados en este
espectrofotómetro UV – 2201.El principio se basa en la estudio. El contenido de amilosa estuvo en el rango de 0-42
dispersión de los gránulos de almidón con etanol y posterior % con un promedio de 17 %.
gelatinización con NaOH. A una alícuota acidificada se
agrega solución de yodo para formar un complejo de color En general los genotipos de granulo pequeño tuvieron un
azul, la intensidad del color está relacionado con el contenido contenido de amilosa mas alto entre 18 a 42 % comparado
de amilosa el cual es cuantificado espectrofotométricamente, con los otros genotipos y se logró verificar que genotipos
comparando los resultados con una nueva curva estándar obtenidos por doble mutación (waxy con granulo pequeño)
obtenida utilizando amilosa y amilopectina purificada son libres de amilosa. , es decir el 77 % de los genotipos
extraída del tubérculo papa (Marca sigma A0512). evaluados presentaron un contenido de amilosa entre 15 a
20 %, lo que se podría considerar como genotipos de almidón
2.6 Propiedades de la pasta nativo con contenidos de amilosa normales.
mutante). Donde el almidón de MCOL 1505 tiene mayor demanda industrial por almidones de tipo nativo con alto
viscosidad comparado con la AM 1290 (almidón doble valor agregado.
mutante) y la 5G160-13 (almidón de granulo pequeño) pero
es más sensible a la retrogradación y 5G160-13 (almidón de
granulo pequeño) son los que tienen menor viscosidad REFERENCIAS
máxima, y el AM 1290 tienen una temperatura de
empastamiento menor en comparación con los demás y tiene *Association of Official Analytical Chemists. Official Methods 925.09:
Moisture: Official Methods of Analysis of AOAC International, 1995.
un comportamiento muy similar al de AM 206-5. Este
comportamiento de los almidones de granulo pequeño y BERTOFT, E. (2004). Starch in food structure, function and applications.
waxy obtenidos de diferentes fuentes, también tuvo las Analysing starch structure. Woodhead Publishing Limited. Cambridge,
mismas similitudes en los estudios realizados por S. V. England. 597 p. ISBN 1 85573 731 0
Gomand et al 2009 y por Lindeboom et al 2004.
Ceballos, H., Iglesias, C. A., Perez, J. C., Dixon, A. G. O. (2004). Cassava
breeding: opportunities and challenges. Plant Mol. Biolo. 56, pp 503-515.
En la Figura 5 Se observa que la viscosidad máxima de los
almidones de granulo pequeño durante el calentamiento se Ceballos, H., Sanchez, T., Morante, N., M. Fregene, M., Dufour, D., Smith,
A. M., Denyer, K., Perez, J. C., Calle, F., Mestres, C. (2006 Jun). Discovery
incrementa cuando hay una disminución en el contenido de
of an Amylose-free Starch Mutant in cassava (Manihot eculenta Crantz). J.
amilosa. Este comportamiento fue similar en el estudio Agric. Food. 2007, 55, pp7469-7476.
realizado en almidones de granulo pequeño de otra fuente por
Lloyd et al, 1996. Ceballos, H., Fregene, M., Lentini, Z., Sanchez, T., Puentes, Y., Perez, J.
C., Rosero, A., Tofiño, A. (2006). Development and identification of high-
value Cassava clones. Acta hortic. 703, 63-70.
De acuerdo a la Figura 6, podemos observar que a mayor
concentración de la suspensión es menor la temperatura de Ceballos, H., Sanchez, T., Denyer, K., Tofiño, A., Rosero, E., Dufour, D.,
empastamiento, su viscosidad máxima aumenta con la Smith, A., Morante, N., Perez, J.C., Fahy, B. (2007 Jul). Induction and
identification of a small-granule, High-amylose mutant in Cassava (Manihot
concentración y al hacer la comparación de 5 % y 10 % estos
esculenta Crantz). J.Agric. Food Chem.2007, 56 pp 7215-7222.
almidones tienen un comportamiento muy similar al de un
almidón libre de amilosa o waxy. Similar comportamiento se Charles, A. L., Chang, Y. H., Ko, W. C., Sriroth, K., Huang, T.C. (2005
obtuvo en el estudio realizado por Ceballos et al, 2008. Dic). Influence of amilopectine structure and amylose content on the gelling
properties of five cultivars of cassava starches. J. Agric. Food Chem. 2005,
53, 2717-2725.
3.5 Claridez de la pasta.
Craig, S. A. S., Maningat, C. C., Seib, P. A., Hoseney. R. C. (1989). Starch
En la Figura 7 se ve una clara diferencia entre los diferentes paste clarity. Cereal chem, 66 (3), pp 173-182. Available:
http://www.aaccnet.org/publications/cc/backissues/1989/Documents/66_173.
geles de cada uno de los genotipos evaluados en el estudio
pdf
donde el gel del almidón waxy es más traslucido, mientras
que el gel del almidón de granulo pequeño es opaco y turbio, Eliasson, A.C. & Gudmundsson, M. (1996). Starch: Physiochemical and
los geles de almidón normal y doble mutante están en un functional aspects. In A.-C. Eliasson (Ed.), Carbohydrates in food (pp. 431–
504). New York: Marcel Dekker.
rango intermedio no son transparentes pero tampoco son
opacos. Geles por encima de 40 % serán opacos y turbios y Gomand, S.V., Lamberts, L., Visser, R.G.F., Delcour, J.A. (2009, Nov).
geles por debajo de 40 % serán claros y traslucidos. Physicochemical properties of potato and cassava starches and their mutants
inrelation to their structural properties. Journal food hydrocolloids 24.pp
424-433.
4. CONCLUSIONES
*International Organization for Standardization (F) 6647. Riz: Determination
Los análisis fisicoquímicos realizados en este estudio de la teneur en amylose. (1987).
comprueban que de los 880 genotipos evaluados, 132
Lindeboom, N., Chang, P. R., Tylor, R. T. (2004). Analytical, Biochemical
genotipos tienen características waxy, 88 genotipos tienen
and physicochemical aspects of starch granule size, with: a review. Journal
almidón de granulo pequeño y 6 genotipos tienen Starch/Stärke.56. pp 89-99
características doble mutante. Debido a las diferentes
cualidades fisicoquímicas, morfológicas y funcionales estos Lloyd, J. R., Wang, T. L., Hedley, C. L. (1996). An analysis of seed
development in Pisum sativum XIX. Effect of mutant alleles at the r and rb
almidones tienen diferentes funcionalidades en la industria.
loci on starch grain size and on the content and composition of starch
Los almidones waxy tienen aplicaciones en la industria de in developing pea seeds. Journal of Experimental Botany, Vol. 47, No. 295,
alimentos congelados y refrigerados, mientras que los pp. 171-180.
almidones de granulo pequeño tienen aplicación para la
Rickard, J. E., Asaoke, M., J. M. V. (1991) The physicochemical properties
obtención de etanol, bioplasticos y edulcorantes. Estos
of cassava starch. Trop. Sci, 31, 189-207
resultados permiten seguir realizando investigación en torno
al mejoramiento genético y obtención de nuevos genotipos Roger, P. E., Cochrane, M. P., Dale, M. F. B., Duffus, C. M., Lynn, A.,
para incrementar la diversificación en términos de calidad de Morrison, I. M., Prentice, R. D. M., Swanston, J. S., Tiller, S. A. (1997)
Starch production and industrial use. J. Sci. Food Agric, 77 289-311
almidón, ya que por ejemplo los 6 genotipos encontrados con
las características de doble mutante se pueden usar como ROSSES, M. Consultoría de canales y márgenes de comercialización de la
progenitores en cruzamientos con miras a obtener nuevos yuca. Available:http://www.magfor.gob.ni/servicios/de
genotipos que permitan maximizar el banco de germoplasma scargas/Estudios_Mercado/Canales_Margenes_Yuca.pdf [citado 4 de abril
de 2008].
de yuca con características y propiedades físico químicas
especiales en los almidones y lograr a futuro suplir la
Sabaté, A. R., Sanchez, T., Buleon, A., Colonna, P., Jaillais, B., Ceballos,
H., Dufour, D. (2011 Jul). Structural characterization of novel cassava
starches with low and high –amylose contents in comparison with other Distrubucion de frecuencia para el
commercial sources. Food hydrocolloids 27 (2012) 161-174. contenido de amilosa en almidon
400 42,4
Numero de genotipos
Sae-Kang, V. & Suphantharika, M. (2006 March) Influence of pH and
xanthan gum addition on freeze-thaw stability of tapioca starch pastes. 34,8
Carbohydrate Polymers 65 (2006) 371–380.
350
300
Sanchez, T., Aristizabal, J. & Mejia, D. (2007) “Guia tecnica para
produccion y analisis de almidon de yuca”, Boletin de servicios agricolas de 250
la FAO, pg 1. Roma.
200 15,2
Sánchez, T., Dufour, D., Moreno, I.X., y Ceballos, H. (2010, apr). Pasting 150
and gel stability of waxy and normal starches from cassava, potato, maize,
and rice under thermal, chemical and mechanical stress. Journal of 100 1,59% 2,84%
Agricultural and Food Chemistry. [Online]. 58(8).pp.5093-5099. Available:
50 0,22% 0,11%
http://www.ncbi.nlm.nih.gov/pubmed/20356303.
0
Sriroth, K., Santisopasri, V., Pechalanuwat, C., Kurotjanawong, K., 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45
Piyachomkwan, K., Oates, C. G. (1999). Cassava starch granule structure-
function properties: influence of time and conditions at harvest of four
cultivars cassava starch. Carbohydr. Polym. 38, 161-170. Amilosa (%)
Figura 3. Contenido de amilosa (%).
APÉNDICE A
500
400
300
200
100
0
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50
Curvas de empastamiento al 5%
Ecuaciones
_________________________________________________________________________________________________________________________
Resumen: Este trabajo presenta la metodología usada para el monitoreo de reptiles y anfibios en las áreas
circunvecinas a la Laguna Cuicocha, de la Reserva Ecológica Cotacachi – Cayapas como parte de una investigación
en conjunto con la PUCE-SI y el investigador Prometeo de la SENESCYT denominada “Biodiversidad de
herpetofauna en áreas influenciadas por ambientes antropizados en la Reserva Ecológica Cotacachi - Cayapas”.
Para establecer esta metodología fueron utilizados tres meses realizando salidas de campo para recorrer diferentes
puntos y locales de la Reserva, esto como estrategia para definir las áreas donde fueron colocadas las trampas de
interceptación y caída (TIC). En total fueron escogidos diez sitios con igual número de trampas instaladas. Fueron
instaladas cincos TICs en ambientes antropizados (senderos turísticos y ganadería) y cinco en ambientes no
antropizados. Además, búsqueda activa y encuentros ocasionales fueron otras dos metodologías utilizadas.
Elastómeros fueron implementados para marcaje e identificación de los animales capturados, además, datos
biométricos y de peso corporal fueron obtenidos de cada individuo. Resultados parciales indicaron tres especies de
anfibios: Gastrotheca riobambae, Pristamantis curtipes y Pristamantis unistrigatus. En el caso de reptiles, dos
especies fueron reportadas: Stenocercus guentheri y Pholidobolus montium.
Abstract: This paper presents the methodology used for monitoring reptiles and amphibians in the surrounding
areas to the Laguna Cuicocha Ecological Reserve Cotacachi – Cayapas, as part of an investigation in collaboration
with the PUCE-SI and researcher Prometeo SENESCYT called "Biodiversity herpetofauna influenced by
anthropogenic environments in areas Ecological Reserve Cotacachi - Cayapas". In order to apply this methodology
We spent three months conducting field trips to explore different points and places of the Reserve. The strategy to
define these areas was placed with pit fall (TIC). A total of ten sites were chosen with the same number of tramps
installed. They were installed five TIC in anthropogenic environments (tourist trails and livestock) and five non-
anthropogenic environments. In addition, active search and occasional meetings were used two more
methodologies. Elastomers were implemented for marking and identification of captured animals; we obtained
further data as biometric and body weight from each individual. Partial results indicate three species of amphibians:
Gastrotheca riobambae, Pristamantis curtipes and Pristamantis unistrigatus. In the case of reptiles, two species
were reported: Stenocercus guentheri and Pholidobolus montium.
1 1. INTRODUCCIÓN
Así, entre otros, el monitoreo puede ser utilizado para apoyar
En el ámbito de la fauna salvaje, el monitoreo puede ser y evaluar programas de recuperación de poblaciones de
entendido como un proceso de colecta, análisis y especies amenazadas (Seidensticker, 2010); planear
sistematización de informaciones de una población o especie programas de manejo de recursos naturales y fauna salvaje
silvestre que es direccionado a la realización de una gestión o (Althoff et al., 2004; Bisbal, 2001; Ringold et al., 1999);
manejo adecuado de ese grupo de animales o individuos. La evaluar el status de la población y sus potenciales amenazas
conservación de la biodiversidad, entre otros, requiere datos (DeWan y Zipkin, 2010) y monitorear los riesgos genéticos
de monitoreo consistentes en tiempo y espacio y que pueden sobre las poblaciones silvestres afectadas por translocación
servir como banco de datos para inferir el tamaño poblacional (Laikre et al., 2010).
o abundancia de la especie (MacKenzie, 2005) o datos sobre
distribución y abundancia, descripción de localización y La construcción y realización de emprendimientos humanos
condiciones de hábitats esenciales y problemas que puedan pueden considerarse factores determinantes para la pérdida
afectar adversamente a las especies y sus hábitats (DeWan y de biodiversidad. El desarrollo de estos proyectos está
Zipkin, 2010). relacionado con la pérdida y fragmentación del hábitat de
especies silvestres que pueden estar amenazadas o en peligro
alexandergenoy@gmail.com
de extinción.
_______________________________________________________________________________________________________________________________
La Reserva Ecológica Cotacachi-Cayapas (RECC), que por metodologías fueron adaptadas para las condiciones de alta
su ubicación geográfica está dentro de dos puntos calientes montaña que tiene la laguna, como además se tomó cuidado
para la biodiversidad (hotspots del Chocó y Andes), puede de los requerimientos de logística, de infraestructura y
considerarse una región ecuatoriana con gran número de presupuesto con los que contaba el proyecto.
fauna con endemismo del Chocó (Parker y Carr, 1992). Sin La metodología que necesitó elaborarse y construirse fue la
embargo, la Reserva enfrenta diferentes amenazas para la de las TICs. Búsqueda activa y encuentros ocasionales fueron
conservación de la fauna en su región, a saber, pérdida de la realizadas ocasionalmente.
cobertura vegetal, minería, construcción de obras de
infraestructura (carreteras, antenas etc.), crecimiento TICs: Una vez establecidos los diez puntos, fueron
demográfico y turismo (MAE, 2007). El objetivo construidas las trampas. Como se observa en la Figura 1,
fundamental de este trabajo fue describir las metodologías de cada trampa tenía un formato en ‘Y’, siendo que en las partes
monitoreo de herpetofauna en las áreas circunvecinas de la finales de la figura fueron enterrados tachos plásticos de 75
laguna Cuicocha, haciendo una comparación entre ellas para litros, como también en la parte de interceptación de la figura
ver cuál es la más adecuada para el monitoreo de para un total de cuatro tachos. La distancia que separó un
herpetofauna, tanto en ambientes antrópicos como naturales. balde de otro fue de cinco metros. Entre cada balde se
Este trabajo soportará a futuro un programa de monitoreo de colocaron estacas que sirvieron de anclaje para posicionar
herpetofauna, que describa el estado de esas poblaciones en malla de construcción y así terminar de dar forma a la ‘Y’ de
áreas influenciadas por ambientes antrópicos y determine, si la TIC.
fuera el caso, programas de manejo de esas poblaciones.
2. MARCO TEÓRICO/METODOLOGÍA
Salidas exploratorias
En ellas se evaluó las áreas circunvecinas a la laguna, La inspección se realizó en cada TIC dos veces al día, a las
determinando cinco puntos de monitoreo que estaban en 8:00 de la mañana y a las 15:00 de la tarde. Cada tacho fue
ambientes influenciados por factores antrópicos. Se inspeccionado tomando el cuidado de no lesionar algún
determinaron dos factores, ganadería y senderos turísticos. animal que por su tamaño y configuración de piel no fuera
De igual forma, como parámetro comparativo, se realizó el fácil de reconocer.
monitoreo con cinco puntos en áreas internas de la Reserva
que no estaban sobre influencia de ambientes antrópicos. En Búsqueda activa: Se realizó en un transecto lineal de 500
este aspecto se tuvo en cuenta la viabilidad de terreno y metros establecido en un corredor turístico que rodea la
ambiental de las áreas para colocar las diez Trampas de laguna. La utilización de este transecto solo se dio dos únicas
interceptación y caída (TICs). veces, en el periodo de la tarde, esto en consecuencia de tener
personal suficiente y tiempo para recorrer el transecto
Implantación y descripción de metodologías propuesto y teniendo en cuenta lo escarpado del terreno para
poder realizar un mayor número de transectos.
Las técnicas utilizadas en este estudio han sido validadas y
recomendadas por investigaciones similares en la región Dos observadores, cada uno apostado a lado y lado de la ruta,
tropical andina, como además se tuvo en cuenta los conceptos realizaron búsqueda activa; con la ayuda de gancho
básicos dados por ellas al elaborar estos proyectos (Landres herpetológico y guantes de carnaza se inspeccionó debajo de
et al., 1988; Maldonado, 2007; Manzanilla y Péfaur, 2000; rocas y hojarasca y entre vegetación aledaña al transecto para
Noon et al., 2012; Ortega-Andrade y Tobar-Suárez, 2011; capturar reptiles y anfibios (Figura 2). La distancia entre el
Rueda et al., 2006; Schemnitz et al., 2009). Así, esas transecto y el observador-captor no fue mayor de un metro.
_________________________________________________________________________________________________________________________
3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
Monitoreo de herpetofauna
_______________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Lajeunesse, D., Domon, G., Drapeau, P., Cogliastro, A., & Bouchard, A.
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MacKenzie, D. I. (2005). What are the issues with presence-absence data for
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http://dx.doi.org/10.2193/0022-541x(2005)069[0849:watiwp]2.0.co;2
Noon, B. R., Bailey, L. L., Sisk, T. D., & McKelvey, K. S. (2012). Efficient
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26(3), 432-441. http://dx.doi.org/10.1111/j.1523-1739.2012.01855.x
Ringold, P. L., Mulder, B., Alegria, J., Czaplewski, R. L., Tolle, T., &
Burnett, K. (1999). Establishing a regional monitoring strategy: The Pacific
Northwest Forest Plan. Environmental Management, 23(2), 179-192.
http://dx.doi.org/10.1007/s002679900178
Resumen: Las tarjetas de circuitos impresos (PCBs) son la parte fundamental de todos los equipos electrónicos y
constituyen una mezcla compleja de componentes. Este estudio tuvo el propósito de incorporar la fracción no
metálica (FNM) de las PCBs en una matriz de resina poliéster insaturada (RPI), para obtener materiales compuestos
RPI/FNM, y en consecuencia, reutilizar la FNM de las PCBs, disminuir la contaminación ambiental de las mismas
y el costo de materia prima mediante la obtención de un material con características similares a la resina pura. Se
formularon materiales con 20, 30 y 35% en peso de FNM, con dos tamaños de partícula: 0,15-0,075 mm y <0,075
mm. Se realizaron pruebas mecánicas de tracción, flexión y abrasión para determinar el efecto que produce la
incorporación de los residuos (FNM). Además, se realizó una prueba de TCLP y MEB, para caracterizar los
materiales compuestos. Los materiales compuestos formados con 30 y 35% de residuos de tamaño <0,075 mm
presentaron la mayor deformación al pico. Todos los materiales formulados presentan disminución en el esfuerzo a
la ruptura en comparación al material puro. Los materiales que contenían 35% de residuos de tamaño <0,075mm
presentan el valor más alto de esfuerzo a la rotura y la mayor resistencia al esfuerzo de flexión. El módulo de
flexión y de tracción no varió significativamente con la incorporación de los residuos. En cuanto a la abrasión, la
incorporación de los residuos provocó menor desgaste de la superficie expuesta al ensayo, mejorando la resistencia
a la abrasión.
Palabras clave: Materiales compuestos, tarjetas de circuitos impresos, resina poliéster insaturada, residuos
electrónicos, fracción no metálica, reciclaje.
Keywords: Composite, printed circuit boards, unsaturated polyester resin, electronic waste, non-metallic fraction,
recycling.
Al igual que en los ensayos de tracción, se realizaron los En cuanto a la producción de los materiales compuestos, se
ensayos de flexión sobre 10 probetas tanto para la muestra sin tuvieron complicaciones al tratar de incorporar la fracción no
carga como para cada concentración y tamaño de partícula metálica con mayor tamaño, es decir 0,15-0,075 mm,
formulado inicialmente. Los resultados obtenidos fueron de principalmente en los materiales con 30 y 35 %. Esto se debe
deformación al pico, esfuerzo al pico y módulo de flexión. principalmente a que por la alta viscosidad de la mezcla con
la resina poliéster, no se logró obtener un material uniforme
2.5 Ensayos de abrasión ocasionando superficies irregulares en la parte superior de las
placas.
Los ensayos de abrasión se realizaron en un abrasímetro
rotatorio marca Taber modelo 5130, bajo la norma ASTM En los materiales formados con 20 % del material de tamaño
G195 “Guía estándar para la realización de pruebas de 0,15-0,075 mm y todos los materiales compuestos con
desgaste utilizando un abrasímetro rotatorio” (ASTM G195, tamaño <0,075 mm, se obtuvo una buena dispersión y
2013). distribución de la carga dentro de la matriz de resina
poliéster.
Se ensayaron 3 probetas tanto para la muestra sin carga como
para cada concentración y tamaño de partícula formulado 3.2 Ensayos de tracción
inicialmente. Las probetas fueron placas cuadradas de 10 cm
por lado. En la Figura 1 se muestran los resultados obtenidos en cuanto
a la deformación al pico en los ensayos de tracción. Se puede
2.6 Análisis de determinación de toxicidad de lixiviados observar una disminución de la deformación al pico del
(TCLP) material compuesto con residuos de tamaño de partícula
0,15-0,075 mm con respecto al material puro. Para el material
Se realizó el análisis TCLP para el material compuesto de compuesto con residuos de tamaño de partícula <0,075 mm
resina poliéster insaturada y 35 % de la fracción no metálica se observa un aumento de la deformación en relación al
de tarjetas de circuitos impresos. Para esto se tomaron 10 g material puro cuando se incorporó 30 y 35 % de residuos. La
de muestra representativa, se colocó la muestra en un vaso de desviación estándar de los resultados obtenidos se pudo
precipitación, se añadieron 200 mL de agua destilada y 0,5 generar a causa de ciertos errores sistemáticos en la
mL de ácido acético ya que el análisis se lleva a cabo a pH 4, obtención de los datos debido principalmente al equipo
y se dejó en agitación por 21 horas. Este análisis se lo realizó utilizado.
siguiendo el método 1311 de la EPA (EPA, 1992).
En la Figura 2 se presentan los resultados obtenidos de
Los resultados obtenidos en el presente proyecto fueron esfuerzo al pico en los materiales compuestos reforzados con
comparados con los resultados obtenidos por LaDou (2006) los residuos de tarjetas de circuitos impresos. Se puede
con el fin de evaluar el encapsulamiento de los residuos en la observar que los menores esfuerzos se obtienen para los
matriz de resina poliéster insaturada. materiales compuestos por residuos de tamaño 0,15-0,075
mm. Esto se debe principalmente a la alta viscosidad de que
2.7 Microscopía electrónica de barrido presentaron los materiales formados con este tamaño de
residuos, especialmente los de mayor concentración (30 y
El material que presentó los mayores valores en cuanto a 35 %). Esta alta viscosidad produjo superficies irregulares
propiedades mecánicas fue analizado mediante microscopía que ocasionaron puntos de falla en los ensayos de tracción.
electrónica de barrido (MEB) con el equipo Tescan con
analizador de Rayos X Quantax. El material fue cortado para Para los materiales compuestos con residuos de tamaño
obtener una superficie plana y revestido de oro para aumentar <0,075 mm se observaron los mayores valores de esfuerzo al
su conductividad, mejorando así la imagen visualizada en el pico, respecto a los demás materiales compuestos obtenidos.
microscopio. Los parámetros utilizados fueron los siguientes:
10kV de voltaje de aceleración, tipo de señal electrones
secundarios y 300X, 500X, 1 000X y 2 000X aumentos. 5,00
4,00
3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
Deformación al pico [%]
3,00
0,00
Después de la separación gravimétrica se determinó que las 0 10 20 30 40
tarjetas de circuitos impresos están compuestas Carga (%)
aproximadamente por 67 % de fracción no metálica, lo cual
implica que el componente mayoritario de las tarjetas son 0.15mm 0.075mm
componentes no metálicos que pueden ser resinas o fibra de
vidrio. Figura 1. Resultados de deformación al pico en función de la concentración
de carga en ensayos de tracción
25,00
compuestos y tan solo un 0,5 % menor al valor de esfuerzo al
pico presentado por el material puro. Es decir, este material
20,00
compuesto presenta similares propiedades en cuanto a flexión
Esfuerzo al pico [MPa]
15,00
que el material puro.
10,00
5,00 De acuerdo a estudios realizados por (Zheng et al., 2009),
0,00 cuando se utiliza residuos con tamaño menor a 0,105 mm, la
0 10 20 30 40 fibra de vidrio se encuentra liberada incrementando el área de
Carga (%) contacto entre los residuos y la matriz, lo cual beneficia la
transferencia del esfuerzo de flexión desde la matriz hacia las
0.15mm 0.075mm partículas que lo refuerzan, es por esta razón que los
materiales compuestos mantuvieron sus propiedades
Figura 2. Resultados de esfuerzo al pico en función de la concentración de
carga en ensayos de tracción
mecánicas con respecto al material puro.
Sin embargo, estos resultados no superaron el esfuerzo al En la Figura 6 se presentan los resultados del módulo de
pico soportado por el material puro, es decir, no se logró flexión para cada material compuesto formulado. Se puede
reforzar el material en cuanto a ensayos de tracción. Pese a observar que el módulo de flexión incrementa su valor en
haber obtenido mayores valores en cuanto al esfuerzo al pico comparación con el material puro de resina poliéster
para los materiales compuestos de resina poliéster, este insaturada.
esfuerzo es similar al del material puro, por lo cual se puede
indicar que el material compuesto con 35 % de residuos de 2000,00
parámetros. 4,00
Deformación al pico[%]
3,00
3.3 Ensayos de flexión
2,00
Esta disminución de la deformación de los materiales que Figura 4. Resultados de deformación al pico en función de la concentración
de carga en ensayos de flexión
contiene residuos se debe principalmente a que el
componente principal de la fracción no metálica de las
80,00
tarjetas de circuitos impresos es la fibra de vidrio y esta tiene
una deformación menor que la de la resina poliéster 60,00
Esfuerzo máximo [MPa]
insaturada. 40,00
20,00
En la Figura 5 se muestran los resultados obtenidos de
0,00
esfuerzo al pico de los materiales compuestos en los ensayos 0 10 20 30 40
de flexión. Se puede observar que el esfuerzo al pico Carga (%)
soportado por los materiales compuestos de resina poliéster
insaturada disminuyó en relación al material puro. Sin
0.15mm 0.075mm
embargo, se puede observar que el material compuesto que
contenía 35 % de residuos de tamaño <0,075 mm presenta el Figura 5. Resultados de esfuerzo al pico en función de la concentración de
valor más alto de esfuerzo al pico de los materiales carga en ensayos de flexión
2000,00 partícula 1 2 3
1500,00 Sin carga 0,0283 0,0251 0,0265 0,0266
1000,00 25 % 0,0116 0,0176 0,0143 0,0145
500,00 30 % 0,15 mm 0,0300 0,0227 0,0237 0,0255
0,00
0 10 20 30 40 35 % 0,0145 0,0171 0,0129 0,0148
25 % 0,0225 0,0255 0,0254 0,0245
Carga (%)
30 % 0,075 mm 0,0185 0,0191 0,0168 0,0186
35 % 0,0165 0,0143 0,0147 0,0152
0.15mm 0.075mm
Figura 6. Resultados del módulo de flexión en función de la concentración Tabla 2. Resultados del análisis de toxicidad de lixiviados del material
de carga en ensayos de flexión compuesto de resina poliéster
Material compuesto de
Los materiales compuestos que presentan mayores módulos resina y 35 % de carga
de flexión son aquellos que presentaban mayores valores de
resistencia al esfuerzo como es el caso del material Concentración (mg/L)
compuesto con tamaño de partícula <0,075 mm y 35 % de Valor
residuos. máximo Valor
Elemento
del obtenido
3.4 Ensayos de abrasión residuo
Zinc 1,33 0,01
En la Tabla 1 se presentan los resultados de los tres ensayos Cobre 13,38 0,06
realizados de abrasión para cada material compuesto de Plomo 9,80 0,11
resina poliéster insaturadas y la fracción no metálica de las Cobalto 0,00 0,01
PCBs y sus respectivos promedios. Plata 0,01 0,01
Níquel 0,08 0,03
Los resultados obtenidos en los ensayos de abrasión Cromo <0,01 <0,01
demuestran un mejoramiento de la resistencia a la abrasión Cadmio <0,01 <0,01
de los materiales compuestos con respecto al material puro. Bario <0,1 <0,1
Como se puede observar en la Tabla 1 el promedio de la Arsénico <0,1 <0,1
diferencia de pesos después de que las placas fueron Mercurio <0,1 <0,1
expuestas a la abrasión disminuyó para los materiales Selenio <0,1 <0,1
compuestos. Los materiales que presentaron los menores
valores de diferencia de peso fueron los que contenía los
residuos de mayor tamaño, siendo el material que contenía 3.6 Microscopía electrónica de barrido
25 % el que presentó el menor valor.
En la Figura 7 se puede observar los resultados de la
El material que presentó el menor valor de diferencia de peso microscopía electrónica de barrido del material compuesto
de los materiales compuestos con residuos de tamaño <0,075 por resina poliéster y 35 % de residuos de tamaño <0,075
mm fue el que contenía 35 % de residuos, el mismo que mm.
presentó propiedades de tracción y flexión similares a las del
material sin carga. En la Figura 7 se puede observar la presencia de formas
tubulares que corresponde a la fibra de vidrio uno de los
3.5 Análisis de determinación de toxicidad de lixiviados mayores componentes de la fracción no metálica, la misma
(TCLP) que se encuentra incrustada en la matriz del material
compuesto. En la Figura 7a) y Figura 7b) se observan
En la Tabla 2 se presentan los resultados obtenidos del pequeños agujeros de un tamaño de 0,08 mm
análisis de toxicidad de lixiviados para el material compuesto aproximadamente lo cual se debe a la adhesión interfacial
por resina poliéster y 35 % de residuos de tamaño <0,075 débil que existe entre la resina poliéster insaturada y los
mm. En la Tabla 2, también se pueden observar los valores residuos.
máximos los cuales corresponden a la concentración de
lixiviados de los residuos puros (FNM) de tamaño <0,075 Estos agujeros no son visibles al momento en que se
mm obtenidas en trabajos anteriores (Loyo et al., 2015). producen los materiales compuestos ya que se forman en el
Como se puede observar la concentración de todos los interior de los mismos, (Guo et al., 2008). En la Figura 7c) y
elementos analizados es menor con respecto a los valores Figura 7d) con mayores aumentos se observar una mala
máximos. Además, se observa que el plomo no excede los adherencia entre las fibras y la matriz. Tanto los agujeros
parámetros máximos permisibles (que es de 0,2 mg/L según como la mala adhesión influyen en la disminución de las
la norma técnica de suelo de la ordenanza metropolitana) de propiedades mecánicas como se detalló en la sección 3.2 y
lixiviación en el material compuesto. 3.3
AGRADECIMIENTO
REFERENCIAS
ASTM G195. (2013). Standard Guide for Conducting Wear Tests Using a
Figura 7. Imagen del material compuesto de resina poliéster insaturada con Rotary Platform Abraser. Estados Unidos.
35% de residuos y tamaño de partícula <0,075 mm a) 300 aumentos, b) 500
aumentos, c) 1 000 aumentos y d) 2 000 aumentos Cobbing, M. (2008). Toxic Tech: Not in our backyard, Uncovering the
Hidden Flows of e-Waste. Greenpeace. Obtenido de:
http://www.greenpeace.org/international/Global/international /planet-
4. CONCLUSIONES
2/report/2008/2/not-in-our-backyard-summary.pdf (Diciembre, 2015)
Los materiales formados con residuos de tamaño <0,075 mm Delgado, F., Galeas, S. y Guerrero, V. (2014). Obtención de Materiales
se acoplaron mejor a la matriz de resina poliéster que los Compuestos Híbridos de Matriz Poliéster Reforzada con Fibras de Coco y
residuos de mayor tamaño. Vidrio para la Elaboración de Tableros. Revista Politécnica. 33 (1). Obtenido
de: http://www.
revistapolitecnica.epn.edu.ec/ojs2/index.php/revista_politecnica2/article/vie
Los materiales compuestos de resina poliéster instaurada y w/87/pdf. (Septiembre, 2015)
residuos de tamaño <0,075 mm fueron los que presentaron
los valores más altos en cuanto a propiedades de tracción y Deli, D., Ebdon, J., Kandola, K. y Krishman. L. (2013). Blends of
flexión. Unsaturated Polyester and Phenolic Resins for Applications as Fire-resistant
Matrices in Fible-reinforced Composites. Part 1: Identifying Compatible,
Co-curable Resin Mixtures. Journal of Materials Science, 48(20), 6929–
Los materiales compuestos formados con residuos de tamaño 6942.
0,15-0,075 mm fueron los que presentaron la menor pérdida
de peso en los ensayos de abrasión. EPA. (1992). Method 1311: Toxicity Characteristics Leaching Procedure,
Obtenido de http://www.epa.gov/osw/hazard /testmethods/sw 846/
pdfs/1311.pdf. (Julio, 2013).
El material compuesto por 35 % de residuos de tamaño
<0,075 mm, en general, fue el que presentó las propiedades Guo, J., Guo, J. y Xu, Z. (2009). Recycling of non-metallic fractions from
mecánicas más altas entre los materiales compuestos. waste printed circuit boards: A review. Journal of Hazardous Materials,
168(2-3), 567-590.
Además, presentó resultados similares a los del material puro.
Guo, J., Li, J., Rao, Q. y Zu, Z. (2008). Phenolic Molding Compound Filled
La producción del material compuesto por 35 % de residuos with Nonmetals of Waste PCBs. Environmental Science & Technology,
de tamaño <0,075 mm es un proceso factible de reciclaje de 42(2), 624-628.
la fracción no metálica de PCBs (tarjetas de circuitos
LaDou, J. (2006). Printed circuit board industry. International Journal of
impresos) Hygiene and Environmental Health, 209(3), 211-219.
Mediante el análisis de toxicidad de lixiviados se comprobó Loyo, C., Arroyo, C., Aldás, M. y Montero, R. (2015). Extracción y
el encapsulamiento de los residuos dentro de la matriz de caracterización de la fracción no metálica de las tarjetas de circuitos
impresos de computadoras desechadas. Revista Politécnica. 36 (2), 67-72.
resina poliéster insaturada, ya que las concentraciones de
lixiviados disminuyeron significativamente con respecto al Román, I. (2014). eWaste en América Latina: El aporte de los operadores
material puro. móviles en la reducción de la basura electrónica 1(1), 1-44. Obtenido de:
http://www.gsma.com/latinamerica/ wpcontentuploads/2014/05/eWaste-
Latam-spa-Completo.pdf (Julio, 2015).
No se logró reforzar el material compuesto (mejorar las
propiedades mecánicas) debido principalmente a la Wager, P. A., Schluep, M., Muller, E. y Gloor, R. (2011). RoHS regulated
formación de pequeñas burbujas microscópicas y a la mala Substances in Mixed Plastics from Waste Electrical and Electronic
adhesión de los residuos con la matriz de resina poliéster. Equipment. Environmental Science & Technology, 46(2), 628-635.
Zheng, Y., Shen, Z., Cai, C., Ma, S. y Xing, Y. (2009). The reuse of
Al incorporar la FNM (fracción no metálica) de las PCBs en nonmetals recycled from waste printed circuit boards as reinforcing fillers in
una matriz de resina poliéster insaturada, existe la posibilidad the polypropylene composites. Journal of Hazardous Materials, 163(2-3),
de reducir costos de producción asociados a la disminución 600-606.
Resumen: Se ha desarrollado un proceso para la recuperación de aluminio a partir de empaques farmacéuticos tipo
blister, mediante lixiviación de PVC con solventes orgánicos y fusión de las láminas de aluminio con sales de cloro y
flúor. Las condiciones de lixiviación de PVC se determinaron mediante el uso de acetona y acetato de n- butilo 98 %
de pureza y en solución con etanol al 50 % v/v y 25 % v/v, durante 180 min en intervalos de 30 min cada uno. Las
láminas metálicas recuperadas fueron compactadas y sometidas a ensayos de fusión variando la composición molar de
sales fundentes, porcentaje de carga, temperatura y tiempo, con el fin de establecer las condiciones que permitan la
mayor recuperación de la fase metálica. Los productos fueron caracterizador por difracción de rayos X y
espectrofotometría de chispa. Con base en los resultados, la etapa de lixiviación debe realizarse con acetato de n- butilo
al 98% como solvente, durante 150 min. El proceso de fusión requiere el uso de una carga fundente del 200 % de
composición molar 60 % de NaCl y 40 % de KCl a una temperatura de 750 °C durante 1,75 h. Se logra una
recuperación del 65 % de aluminio metálico con una pureza del 98,57 %.
Abstract: A process for recovering has been developed from pharmaceutical blister packs, by leaching of PVC with
organic solvents and melting the aluminum sheets with chlorine and fluorine salts. Leaching conditions PVC were
determined using acetone and n-butyl acetate pure and solutions with ethanol 50 v/v and 25 % v/v during 180 min in
30 min each one. The metal sheets recovered were compacted and subjected to fusion assays varying the molar flux
salt composition, percentage of load, temperature and time, in order to establish the conditions that allow greater
recovery of the metallic phase. The products were characterizing by DRX and spark spectrophotometry. Based on the
results, the leaching step must be done with n-butyl acetate as solvent 98 % during 150 min. The fusion process
requires the use of a flux loading of 200 %, molar composition of 60 % NaCl and 40 % KCl at a temperature of 750 °
C for 1,75 h. A recovery of 65 % aluminum metal is achieved with a purity of 98,57 %.
debajo de los 720 °C, no ser higroscópicos, no ser causante El material de cubierta proporciona la base estructural del
de impurezas y tener presión de vapor baja. El principal empaque además debe evitar la transferencia de vapor de
inconveniente en el proceso es la producción de un residuo agua al interior. Su selección depende del tamaño, forma y
que debe ser tratado antes de su disposición final (Totten y peso del producto. Generalmente suele ser una lámina de
MacKenzie, 2003). papel aluminio o una combinación de papel/aluminio o
papel/PET/aluminio (Pilchik, 2000).
Generalmente, la carga fundente consiste en una mezcla
equimolar entre cloruro de sodio (NaCl) y cloruro de potasio El film formado y el material de cubierta son sellados
(KCl). Con la finalidad de aumentar la recuperación de mediante la aplicación de calor. El recubrimiento de sellado
aluminio, se suelen añadir sales de flúor que facilitan la térmico asegura la resistencia a condiciones climáticas no
coalescencia de las gotas formadas durante la fusión (Totten favorables, resistencia a la abrasión, claridad y brillo (Pilchik,
y MacKenzie, 2003). 2000).
En el año 2010, Yépez realizó un estudio sobre el reciclaje de La problemática de reciclaje de los empaques tipo blister
aluminio de desechos industriales y electrónicos utilizando radica en los inconvenientes de tratamiento por incineración
sales de cloro y flúor. El análisis incluyó disipadores de calor, del PVC presente en el envase. Durante los procesos de
limallas de extrusión, limallas de corte de perfiles y escoria incineración de PVC se genera dioxinas, razón por la cual el
de fusión de chatarra. Al trabajar con limallas de corte de uso de este tipo de material plástico ha sido cuestionado
perfiles, se obtuvo recuperaciones menores al 90 % debido al durante los últimos años. La generación de este tipo de
tamaño de partícula de la materia prima y la facilidad de compuestos es considerada una amenaza tanto para la salud
oxidación (Yépez, 2010). humana como para el medio ambiente por lo cual es
necesario establecer una prevención de contaminación
1.2. Reciclaje de empaques farmacéuticos tipo blister reduciendo la práctica de este tipo de procesos (Belliveau,
2003).
Los empaques blister son envases que contienen en su
interior medicamentos. Existen dos tipos, el primero tiene Existen dos procesos orientados al tratamiento de productos
una cavidad de plástico y el recubrimiento se constituye por que incluyen PVC en su composición. La recuperación de
plástico, papel y/o aluminio; el segundo, la cavidad y el PVC de materiales compuestos mediante el proceso Vinyloop
recubrimiento son de aluminio (Pilchik, 2000). En la Figura y la combustión en dos etapas con recuperación de HCl
1, se observa la configuración básica de los empaques tipo (Saeed, 2004; VinyLoop, 2013).
blister.
El PVC a temperatura normal es resistente a ácidos, álcalis y
Los empaques blister se componen por el film formado, el sales corrientes. Sin embargo, al entrar en contacto con
material de cubierta, el recubrimiento de sellado térmico y las algunos disolventes como el benceno y la acetona, es atacado
tintas de impresión. Generalmente, del 15 - 20 % corresponde y como producto se tiene el material hinchado o esponjado
al material de cubierta, mientras que del 80-85 % (Nutsch, 2000).
corresponde al film formado (Pilchik, 2000).
Los materiales rígidos de PVC al tener contacto con
El film formado es el material que aloja el producto, su hidrocarburos aromáticos y clorados, cetonas, ésteres, esteres
selección depende de las propiedades y el grosor requerido cíclicos, penetran en su estructura causando inflamación y
para el empaque. Generalmente, el material más utilizado es reblandecimiento. La solubilidad es dependiente directa de la
el policloruro de vinilo (PVC) debido a su alta resistencia concentración del disolvente (González, 1997)
química, bajas permeabilidades a aceites, grasas y
aromatizantes, excelente termoformalidad y bajo costo. Sin 2. METODOLOGÍA
embargo, existen empaques blister que utilizan polipropileno
(PP), tereftalato de polietileno (PET), clorotrifluoroelileno 2.1. Caracterización física química y mineralógica de los
(CTFE) y cloruro de polivinilideno (PVDC) como film empaques usados por la industria farmacéutica
formado (Pilchik, 2000).
2.1.1 Caracterización física
Plástico termoformado
Los empaques tipo blister fueron caracterizados físicamente
mediante la determinación del contenido de humedad,
volátiles, cenizas y carbón fijo. Para esto se utilizó los
Producto procedimientos basados en las normas ASTM D3173-87,
ASTM D3174-12 y ASTM D3175-02.
La caracterización mineralógica de la parte metálica de los La metodología utilizada que se realizó fue establecida con
empaques farmacéuticos tipo blister se realizó con el fin de base en el trabajo realizado por Estrella (2013) y Yépez
determinar la naturaleza de los compuestos que lo (2010).
conforman. El análisis se realizó mediante difracción de Los ensayos de fusión de las láminas de aluminio
rayos X (DRX) en el equipo D8 Advance Bruker. La previamente recuperadas por lixiviación, se realizaron en una
cualificación y cuantificación de cada uno de los compuestos mufla eléctrica marca Lindberg/Blue M modelo BF51728C-1
presentes en la muestra se determinó mediante el uso de los de 0,064 m3 de capacidad.
softwares EVA y TOPAS, respectivamente. El análisis fue
realizado en el laboratorio del Departamento de Metalurgia Todos los ensayos de fusión utilizaron 2 g de láminas de
Extractiva de la Escuela Politécnica Nacional. aluminio previamente compactadas en una prensa hidráulica
(400 kg/cm2) colocadas en un crisol de barro.
2.2. Definición de las mejores condiciones de lixiviación
utilizando solventes orgánicos Se definió las mejores condiciones de fusión sobre la
recuperación de aluminio variando la composición molar de
La metodología de lixiviación se estableció con base en el sales fundentes, porcentaje de carga, variación de
trabajo realizado por Estrella (2013). temperatura y tiempo.
Los ensayos de lixiviación se realizaron con la finalidad de 2.3.1 Evaluación de la composición de las sales dentro de la
separar el material polimérico de la lámina de aluminio de los carga fundente
empaques tipo blister. Se utilizó un equipo de extracción
soxhlet de marca Selecta con disponibilidad de 6 dispositivos Para la determinación de la concentración de las sales dentro
con capacidad de solvente de 250 mL cada uno del de la carga fundente, se varió la composición molar de NaCl
laboratorio de Operaciones Unitarias del Departamento de y KCl, como se muestra en la Tabla 1. Los ensayos se
Ingeniería Química de la Escuela Politécnica Nacional. realizaron durante 2 h a una temperatura de 750 °C y con el
200 % de carga fundente.
Los ensayos se realizaron con acetona y acetato de n- butilo
puros y en solución con etanol 25 % v/v y 50 % v/v. Los Tabla 1. Variación de la composición molar de las sales NaCl y KCl en los
ensayos de fusión
parámetros a variar fueron la concentración del solvente y el
Ensayo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
tiempo de lixiviación. Los parámetros constantes fueron la
cantidad de solvente (200 mL), la cantidad de empaque (4 g) NaCl 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0
y la temperatura de trabajo (temperatura de ebullición de
cada solvente). KCl 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
de 100, 200, 300 y 400 % de carga fundente. Además, se equipo D8 Advance Bruker de la Escuela Politécnica
evaluó el proceso sin tomar en cuenta carga fundente. Para Nacional.
estos ensayos se mantuvieron constantes los parámetros de
tiempo (2 h), temperatura (750 °C), composición de las sales 3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
(definida en el punto 2.3.1).
A continuación, se presentan los resultados al realizar la
La cantidad de carga fundente que reportó mayores valores metodología planteada en la sección 2.
de recuperación fue utilizada en los ensayos posteriores.
3.1. Resultados de la caracterización física, química y
2.3.3 Influencia de la variación de temperatura mineralógica de los empaques usados por la industria
farmacéutica
La determinación de la influencia de la variación de la
temperatura se realizó manteniendo constantes los parámetros 3.1.1 Resultados de la caracterización física
de tiempo (2 h), composición de sales fundentes (definida en
el punto 2.3.1) y la cantidad de carga fundente (definida en el La humedad promedio de los empaques farmacéuticos blister
punto 2.3.2). Se analizaron ensayos de fusión dentro de un es de 5,13 %. El material volátil tiene un valor promedio de
rango de temperatura de 650 °C a 850 °C, en intervalos de 50 75,89 %, la temperatura bajo la cual se realiza el análisis
°C cada uno. La temperatura que reportó el valor más alto de (750 °C) asegura que el material volátil es removido; por
recuperación de aluminio se fijó en los ensayos posteriores. tanto, este valor representa el material polimérico contenido
en el empaque. El porcentaje promedio de cenizas fue de
2.3.4 Influencia de la variación del tiempo de fusión 17,95 %, dicho valor representa el aluminio metálico en
adición a las tintas impregnadas sobre él. Finalmente, el
La determinación del tiempo de fusión se realizó porcentaje promedio de carbón fijo fue de 6,16 %. La
manteniendo constantes los parámetros de composición de densidad aparente de los empaques tipo blister, es decir sin
sales fundentes (definida en el punto 2.3.1) y la cantidad de comprimir, tiene un valor de 0,07 g/cm3, lo cual refleja que
carga fundente (definida en el punto 2.3.2) y temperatura ocupan una gran cantidad de volumen. La densidad real
(definida en el punto 2.3.3) Se realizaron un total de 10 reportó un valor de 1,42 g/cm3.
ensayos de fusión durante 2,50 h en intervalos de 0,25 h cada
uno. El tiempo de fusión que reportó el valor más alto de 3.1.2 Resultados de la caracterización química
recuperación de aluminio fue utilizado en los ensayos
posteriores. El material metálico de los empaques tipo blister posee
98,65 % de aluminio (Al) y 1,15 % de hierro (Fe) como
2.3.5 Influencia de la adición de fluoruro de potasio (KF) elementos principales. Por su parte, el material polimérico
(transparente y naranja) analizado por espectros de infrarrojo
Para la determinación de la influencia de la adición de corresponde a PVC.
fluoruro de potasio (KF) a la carga fundente se realizaron dos
ensayos. Se mantuvo constantes los parámetros que reporten 3.1.3 Resultados de la caracterización mineralógica
mayor recuperación de aluminio de los ensayos anteriores: la
composición de la carga fundente (definida en el punto El análisis por DRX muestra la obtención de 99 % de
2.3.1), porcentaje de carga (definida en el punto 2.3.2), aluminio metálico. En la Figura 2, se observa el
temperatura (definida en el punto 2.3.3) y tiempo (definida en difractograma de rayos X obtenido.
SIN LIXIVIAR
el punto 2.3.4). La adición de KF se realizó en porcentajes de
5 % y 10 % con respecto a la carga fundente inicial. Se
analizó la influencia de la adición de este reactivo en la 400
200
2-Theta - Scale
SIN LIXIVIAR - File: RM-7532 M1.raw - Type: 2Th/Th locked - Start: 3.000 ° - End: 70.000 ° - Step: 0.020 ° - Step time: 1. s - Temp.: 27 °C - Time Started: 15 s - 2-Theta: 3.000 ° - Theta: 1.500 ° - Chi: 0.0
realizados en el laboratorio del Departamento de Metalurgia Operations: Y Scale Norm 1.036 | Background 0.000,1.000 | Import
00-004-0787 (*) - Aluminum, syn - Al - Y: 62.51 % - d x by: 1. - WL: 1.5406 - Cubic - I/Ic PDF 3.6 - S-Q 100.0 % -
Extractiva de la Escuela Politécnica Nacional. Figura 2. Difractograma de rayos X de la lámina metálica del empaque tipo
blister
La caracterización mineralógica del producto obtenido por
fusión, se realizó por difracción de rayos X (DRX) en el
3.2 Resultados de la definición de las mejores condiciones de Los ensayos realizados muestran que el mejor proceso de
lixiviación utilizando solventes orgánicos (acetona y acetato lixiviación de empaques tipo blister, es aquel que utiliza
de n-butilo) acetato de n- butilo al 98 % durante un tiempo de 150 min.
Se realizó un ensayo reutilizado el solvente sometido a
En esta sección se presentan los resultados de los ensayos de lixiviación. El resultado refleja que la eficiencia del proceso
lixiviación realizados a los empaques farmacéuticos tipo no disminuye debido a que la destilación asegura la
blister, de acuerdo a la metodología planteada en la sección separación del material polimérico disuelto y el solvente.
2.2. Estos ensayos se realizaron con la finalidad de separar la
capa metálica del material polimérico. El análisis químico realizado por espectrofotometría de
chispa muestra que las láminas obtenidas como producto de
En la Figura 3, se muestra el comportamiento de lixiviación la lixiviación poseen 98,57 % de Al y 0,73 % de Fe como
de empaques tipo blister, al utilizar acetona y acetato de n- elementos principales. Por su parte, respecto al análisis
butilo como solventes a diferentes concentraciones. La mineralógico del producto, la difracción de rayos X reportó
evaluación se realizó durante 180 min en intervalos de 30 un valor de 99 % de Al metálico.
min cada uno.
3.3 Resultados de la definición de las mejores condiciones
De acuerdo a los resultados experimentales, se puede del proceso de fusión utilizando sales de cloro y flúor
observar que el proceso de separación de la capa metálica de
la polimérica se logra únicamente al utilizar solventes puros. Se presentan los resultados obtenidos para los procesos de
Tanto para la acetona como para el acetato de n- butilo se fusión de acuerdo a la metodología de la sección 2.3.
alcanza una pérdida de masa de aproximadamente el 80 % a
los 150 min de lixiviación. A partir de este tiempo los valores 3.3.1 Resultados de la concentración de las sales dentro de la
se mantienen constantes. El producto obtenido son láminas carga fundente
metálicas.
En la Figura 4, se muestra los porcentajes de recuperación de
El porcentaje de pérdida de masa disminuye durante el aluminio al variar la composición molar de la carga fundente.
proceso de lixiviación al utilizar solventes diluidos con
alcohol etílico. Como se puede observar, se logran El porcentaje de mayor recuperación reportado fue al utilizar
recuperaciones máximas de alrededor del 40 % para los una carga fundente de composición molar: 60 % de NaCl y
solventes diluidos al 50 % v/v y del 18 % para solventes 40 % KCl.
diluidos al 25 % v/v.
100
80
0
0 30 60 90 120 150 180
Tiempo de lixiviación (min)
Figura 3. Porcentaje de pérdida de masa de empaques farmacéuticos tipo blister sometidos a procesos de lixiviación con acetona y acetato de n- butilo al 98 %
de pureza y en solución con etanol al 50 % v/v y 25 % v/v.
70
3.3.3 Influencia de la variación de temperatura
Porcentaje de Recuperación
60
50
En la Figura 6, se puede observar que el porcentaje de
40 recuperación de la fase metálica tiene un comportamiento
creciente hasta llegar aun valor máximo, correspondiente a
(%)
30
20 750 °C; después de éste, la tendencia se vuelve decreciente.
10
0 Al realizar la fusión a 650 °C, no se logra tener recuperación
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 de fase metálica, debido a que las sales no alcanzan el punto
Composición molar de NaCl (%) de fusión. El material se oxida en su totalidad por lo cual no
Figura 4. Porcentaje de recuperación de la fase metálica respecto a la se evidencia fase metálica. El punto de fusión del aluminio es
composición molar de NaCl al realizar procesos de fusión de láminas de de 660 °C, por lo cual no se produce el cambio de fase a
aluminio dicha temperatura.
3.3.2 Resultados de la definición del porcentaje de carga Al trabajar a 700 °C, se logra una recuperación de la fase
fundente metálica de 41,93 %. La recuperación aumenta con el
incremento de la temperatura a 750 °C, alcanzando una
En la Figura 5, se muestra el porcentaje de recuperación de la recuperación del 64,94 %. Sin embargo, al trabajar a 800 °C
fase metálica respecto al porcentaje de carga fundente y 850°C, los valores disminuyen a 39,66 % y 35,65 %,
utilizada. Se puede observar que el porcentaje de respectivamente. Según Aspin (1995), al trabajar bajo
recuperación de la fase metálica tiene un comportamiento temperaturas de fusión elevadas se perjudica la recuperación
creciente hasta llegar a un valor máximo, después de éste la del aluminio.
tendencia se revierte y toma un sentido decreciente.
Esto sucede debido a que el aluminio fundido al permanecer
Debido a la alta reactividdad del aluminio con el oxígeno y la a temperaturas elevadas empieza a generar mayores
humedad, al realizar el ensayo de fusión en ausencia de sales cantidades de óxidos. Por esta razón, las recuperaciones de
fundentes, no se logra tener recuperación de fase metálica. El menor valor se tienen al trabajar a temperaturas superiores a
porcentaje de recuperación de la fase metálica al trabajar con 800°C.
100 % de porcentaje de carga fundente se eleva a 55,82 %.
3.3.4 Determinación del tiempo de fusión
La disminución en el porcentaje de recuperación de la fase
metálica usando 100 % de carga fundente, respecto a la Como se muestra en la Figura 7, el porcentaje de
obtenida al usar 200 % (64,94 % de recuperación), se debe a recuperación de la fase metálica hasta las 0,75 h de fusión es
que bajo las primeras condiciones, dentro del crisol, no se igual a 0, las láminas permanecen compactadas como fueron
logra cubrir el material metálico en su totalidad, lo cual ingresadas al crisol. Es decir, son procesos ineficientes en los
favorece procesos de oxidación con el ambiente. que no se logra la fusión. A partir de este valor, el
comportamiento es creciente respecto al tiempo hasta las 1,75
Al utilizar porcentajes de carga fundente de 300 % y 400 % h, se observa el aparecimiento de una fase metálica. Además,
el porcentaje de recuperación de la fase metálica decrece a las sales fundentes presentan una tonalidad opaca lo cual
49,59 % y 45,87 %, respectivamente, debido a que la carga refleja que han sido fundidas. A partir de este valor la
fundente no alcanza el punto de fusión, por lo cual no logra tendencia se vuelve constante.
formar la capa protectora que evita la formación de óxido.
70
Porcentaje de Recuperación (%)
70
Porcentaje de Recuperación
60
60
50
50
40
40
(%)
30
30
20
20
10
10
0
0
650 700 750 800 850
100 200 0
300 400
Porcentaje de carga fundente
Temperatura de fusión (°C)
Figura 5. Porcentaje de recuperación de la fase metálica respecto al
porcentaje de carga fundente al realizar procesos de fusión de láminas de Figura 6. Porcentaje de recuperación de la fase metálica respecto al
aluminio porcentaje de carga fundente al realizar procesos de fusión de láminas de
El porcentaje de carga fundente que reportó mayor aluminio
recuperación de aluminio corresponde a 200 % respecto a la
carga sometida a fusión, este valor fue utilizado para los
ensayos posteriores.
70
Como se puede observar el material presenta uniformidad en
la superficie, lo que indica una buena fusión. Las grietas que
Porcentaje de recuperación (%)
60
se muestran son el resultado del proceso de lijado.
50
40 En la Figura 9, se muestra la distribución de los elementos
30 dentro de la superficie analizada. Como se observar, la mayor
20
cantidad de material corresponde a Al con la presencia de
impurezas de Fe distribuidos de forma uniforme dentro de la
10
muestra.
0
0 0,25 0,5 0,75 1 1,25 1,5 1,75 2
El análisis químico realizado por espectrofotometría de El proceso de lixiviación utilizando como solvente acetona
chispa, muestra que el producto de fusión posee 98,45 % de presenta una pérdida de masa del empaque del 80,41 %; es
Al y 0,76 % de Fe como elementos principales. decir, el 19,59 % restante correspondiente al material
metálico.
En la Figura 8, se muestra una fotografía del producto
metálico obtenido a 355 aumentos en el microscopio Al utilizar solventes diluidos en la lixiviación de PVC, los
electrónico de barrido (MEB), mediante el uso del software procesos de separación de la capa metálica de la polimérica
VEGA-TESCAN, con microanalizador de rayos X se vuelven ineficientes, con recuperaciones máximas del
BRUKER. 40 %, debido a la diferencia en los puntos de ebullición de los
componentes.
durante los procesos de fusión. Esto se debe a la diferencia a Schlesinger, M. (2013). Aluminum Recycling (2da. ed.). New York, Estados
Unidos: Taylor & Francis Group.
la diferencia entre los puntos de fusión del KF y la mezcla
NaCl – KCl. Totten G. y MacKenzie D. (2003). “Handbook of Aluminum”, Editorial
Marcel Dekker, Inc., Nueva York, Estados Unidos, Volumen 1, pp.36-37,
El producto metálico de fusión esta compuesto por 98,45 % Volumen 2, pp.116-165.
de Al y 0,76 % de Fe como elementos principales.
VinyLoop. (2013). The VinyLoop Process. Recuperado de
http://www.vinyloop.com, (octubre, 2014).
La propuesta planteada además de ser una alternativa técnica
de recuperación de materiales de interés, representa una
posible solución al problema medio ambiental de disposición
de este tipo de residuos.
RECONOCIMIENTO
REFERENCIAS
ASTM D3174-12. (2012). Standard Test Method for Ash in the Analysis
Sample of Coal and Coke from Coal. Estados Unidos.
ASTM D3175-02. (2002). Standard Test Method for Volatile Matter in the
Analysis Sample of Coal and Coke. Estados Unidos.
Resumen: En este trabajo se ha sintetizado aluminato de sodio por el método de Precipitación Controlada (MPC).
Se determinó que un precursor adecuado para obtener aluminato de sodio es el nitrato de aluminio 2,0 M, que fue
llevado a un pH de 11,25 mediante la adición como agente precipitante de hidróxido de sodio 2,0 M a 10 mL/min.
El polvo precipitado fue sometido a un tratamiento térmico a 900 °C por una hora. El polvo obtenido fue
caracterizado por DRX y MEB, los resultados indican que se obtuvo un tamaño promedio de partícula de 9 micras.
Además, se realizó el diseño y el análisis económico preliminar de una planta piloto para la producción de 100
kg/semana de aluminato de sodio. El proceso en planta consta de la reacción del nitrato de aluminio 2,0 M con el
hidróxido de sodio 2,0 M, la sedimentación del precipitado, el secado en bandejas horizontales por convección y la
calcinación en un horno programable. Se realizaron los diagramas de bloque y de flujo del proceso, y la distribución
en planta de los equipos y de las áreas de almacenamiento previstas. Finalmente se estimó la tasa interna de retorno
(TIR) en dos casos extremos.
Palabras claves: Aluminato de sodio; diseño de plantas químicas; nitrato de aluminio; curva potenciométrica
Keywords: Sodium aluminate; chemical plant design; aluminum nitrate; potentiometric curve
López et al. (2011) señalan que, para la obtención de las 2.2.2. Preparación de soluciones a partir de dos precursores
zeolitas sintéticas se parte de una solución precursora de
aluminato de sodio en una solución de hidróxido de sodio, la Precursor nitrato de aluminio
cual se añade de manera lenta a una solución de sílice.
Posteriormente, se calienta a 190 °C durante 24 h, se procede La solución 0,1 M de nitrato de aluminio se preparó pesando
a un filtrado y a un tratamiento térmico final para darle su 1,875 g que se aforaron con agua destilada en un matraz de
estructura definitiva a la zeolita. 50 mL . A esta solución se adicionó sosa cáustica 2,0 M
(preparada con 80 g en un recipiente de 2000 mL), a una tasa
El método de precipitación controlada para sintetizar polvo de 0,5 mL/min con un dosificador Metrohm. La curva
cerámico permite un buen control de las características del potenciométrica del sistema se obtuvo mediante el registro
polvo final obtenido y una buena reproducibilidad del del cambio de pH en función del volumen añadido de la base.
proceso experimental, pues las variables de control son de
una índole más simple que en los otros métodos de síntesis, Precursor isopropóxido de aluminio
ya que no involucra una excesiva preparación de las muestras
ni condiciones extremas de operación, como altas presiones Una cantidad de 20,4 g de isopropóxido de aluminio se
(Rodríguez, 2001; Segal, 1997). pesaron para obtener una solución 0,1 M al aforar en un
matraz de 250 mL . La adición de sosa cáustica y la
En el Ecuador, la Escuela Politécnica Nacional a través del obtención de la curva potenciométrica se realizaron de la
Departamento de Física ha empleado el método de misma manera que en el caso anterior. El pH óptimo para la
precipitación controlada para la obtención de óxidos simples finalización de la reacción se determinó mediante el análisis
de compuestos metálicos (Berrones y Lascano, 2012; de la curva potenciométrica.
Herrera, Cadena y Lascano, 2012).
2.3 Caracterización del polvo sintetizado
En este trabajo se ha sintetizado el óxido doble de aluminato
de sodio por el método antes mencionado. Si bien Ruiz y Se obtuvieron difractogramas de rayos X de todas las
Rodríguez (2010) han realizado un trabajo similar de síntesis muestras calcinadas con un equipo Norelco Philips, con el fin
de aluminato de sodio por el MPC, el presente trabajo aborda de identificar las fases presentes. Se buscó determinar si el
dos aspectos: la comparación de la síntesis de dicho aluminato de sodio es fase mayoritaria en el polvo cerámico
compuesto con dos tipos de precursores a nivel de laboratorio mediante la comparación de los picos del difractograma con
y, previo escalamiento, el diseño de una planta piloto para la la base bibliográfica PDF2 del Centro Internacional de
producción de aluminato de sodio. La producción local de Cristalografía. Para ello, las muestras se almacenaron en
materiales sintéticos de alta pureza es un reto para el envases herméticos debido al carácter higroscópico que se
Ecuador, de ahí la importancia de hacer diseños de plantas observó en ellas. A la muestra con mayor fase de aluminato
industriales que utilicen procesos validados en el laboratorio. de sodio se la caracterizó mediante microscopía electrónica
de barrido (equipo Tescan Vega II LMU) con el fin de
2. MATERIALES Y MÉTODOS conocer el tamaño y la morfología de las partículas.
2.1 Materiales 2.4 Diagramas de bloque, de flujo y layout del proceso
Todos los reactivos químicos empleados fueron de calidad
2.4.1. Diagrama de bloque
analítica. El agua fue destilada antes de su utilización. Como
precursores se utilizaron nitrato de aluminio nonahidratado e
Para la síntesis de aluminato de sodio, la solución precursora
isopropóxido de aluminio de Aldrich Chemistry, e hidróxido
y el agente precipitante se añaden a un reactor con agitación
de sodio de Riedel-de-Haên como agente precipitante.
electromecánica. Una vez que el sistema ha alcanzado el pH
adecuado según el análisis de la curva potenciométrica, la
2.2 Síntesis de aluminato de sodio por el método de solución se transporta a la siguiente etapa que consiste en la
precipitación controlada separación sólido - líquido. Luego, el polvo seco se calcina
en un horno en las condiciones óptimas ya determinadas para
2.2.1. Diseño de los experimentos obtener aluminato de sodio. El diagrama se muestra en la
Figura 1.
Se eligieron como variables de análisis el precursor: nitrato
de aluminio e isopropóxido de aluminio; la temperatura final 2.4.2. Diagrama de flujo
de calcinación: 600, 900 y 1200 ºC, y la duración de la
meseta en el tratamiento térmico: 1 y 1,5 horas. Una vez La forma de operación de la planta sería en la modalidad por
determinados el precursor y el tratamiento térmico óptimos, lotes, y el dimensionamiento de los equipos se realizó para
se procedió a aumentar la concentración del mejor precursor que se produzcan 100 kg por semana de aluminato de sodio
a 1,0 M y 2,0 M. Además, se aumentó la tasa de adición del en una sola carga.
hidróxido de sodio 2,0 M desde 5 mL/min hasta 10 mL/min.
3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
El pH de la solución de nitrato de aluminio debe ser precursora, y en el caso del isopropóxido de aluminio se
llevado desde 3,1 hasta 11,25, mientras que el pH requirieron 5 mL en 250 mL de solución inicial. Esto
del isopropóxido de aluminio debe alcanzar mínimo significa el 19 % para el primer caso y el 2 % para el
12,4, partiendo de 8,4; por lo que la cantidad de segundo. Este hecho ratifica que una de las probables razones
NaOH necesario en el último caso es menor para un que explicaría el no haber obtenido aluminato de sodio como
volumen de solución precursora inicial equivalente. fase mayoritaria en el polvo cerámico procesado a partir de
isopropóxido de aluminio, fue la cantidad insuficiente de
Mientras la zona de formación y crecimiento de los sodio en el polvo precipitado final.
núcleos en el caso del nitrato de aluminio abarca el
rango de pH comprendido entre 3,8 y 10,2 unidades, 3.1.3 Estudio de la concentración inicial del precursor
cuando se utiliza isopropóxido de aluminio dicha nitrato de aluminio
región se encuentra entre el 9,5 y el 12. Esto
explicaría la diferencia entre los resultados Se procedió a variar la concentración del nitrato de aluminio
obtenidos en ambos casos, ya que se requiere que el en la solución inicial hasta valores de 1 M y 2 M,
sodio forme parte de la estructura final del manteniendo el tratamiento térmico óptimo previamente
compuesto precipitado, y en el caso del determinado. Se espera que la cristalización del compuesto
isopropóxido la cantidad de sodio que presenta el sea similar a la obtenida con la concentración inicial de 0,1 M
sistema antes de la calcinación es baja. pues el proceso de calcinación involucra, en forma general, la
salida del agua y la formación del nuevo compuesto; ambos
3.1.2 Determinación de las fases cristalinas presentes factores no dependen de la masa tratada sino del sistema
total.
En las Figuras 4 y 5 se presentan los difractogramas de los
polvos cerámicos obtenidos con cada precursor y tratados a Experimento PTC1
900 °C durante 1 hora. Se observa que con el precursor
nitrato de aluminio (Figura 4) se obtiene aluminato de sodio Para preparar 50 mL de solución 1,0 M de nitrato de aluminio
como fase mayoritaria, lo que no ocurre al utilizar el se pesaron 18,75 g. Las condiciones del experimento se
isopropóxido de aluminio como precursor (Figura 5), donde mantuvieron iguales a las de los anteriores experimentos,
además la cristalización es baja. excepto la velocidad de adición que se aumentó a 10 mL/min
para aumentar la productividad por lotes y disminuir la
Analizando con mayor profundidad el hecho precedente, y cantidad de solvente a separar del polvo precipitado.
según lo señalado en el numeral anterior, si se comparan las
cantidades de solución de hidróxido de sodio necesarias para
estabilizar el sistema en cada caso se tiene que para el nitrato
de sodio se necesitaron 9,5 mL para 50 mL de solución
Experimento PTC2
Se analizan dos escenarios económicos. En el primero, el materia prima son los que se indican en la Tabla 2. En el
objetivo es encontrar un valor del producto terminado que segundo análisis se trata de encontrar el valor unitario del
genere una rentabilidad en la empresa, si los costos de la precursor que genere un rendimiento sobre la inversión
REFERENCIAS
Campo, D., & Rodríguez, J. (2011). ZrO2 tetragonal obtenido por el método
de precipitación controlada. Dyna, 78(165), 224-233.
Foust, A., Wenzel, L., Clump, C., Maus, L., & Andersen, L. (2000).
Principios de Operaciones Unitarias. (2da.ed.), (F. Torres, Trad.) México D.
F., México: Grupo Patria Cultural S. A.
López, C., Sazo, V., Pérez, P., Buhman, S., Urbina, C., & García, A. (2011).
Generación de mesoporosidad en zeolitas ZSM-5 sintetizadas en medio
orgánico. Avances en Química, 6(2), 29-37.
Rai, S., Wasewar, K. L., Mukhopadhyay, J., Kyoo, C., & Uslu, H. (2012).
Neutralization and utilization of red mud for its better waste management.
Archives of Enviromental Science, 6, 13-33.
Ruiz, C., & Rodríguez, J. (2010). Aluminatos de sodio obtenidos del sistema
Al(NO3)3 • 9H2O — NaOH a través del método de precipitación controlada.
Ingeniería e Investigación 30(2), 16-24.
Towler, G., & Sinnott, R. (2008). Principles, practice and economics of plant
and process design (Primera ed.). San Diego, California, Estados Unidos de
Norteamérica: Butterworth-Heineman.
Apéndice A.
Equipos
Nombre del
Descripción
equipo
B-301 Secador de bandejas
H-201 Sedimentador de base cónica
R-101
7 P-001 Bomba centrífuga 1 HP
P-002 Bomba dosificadora
P-101 Bomba centrífuga 1 HP
P-101 Q-302 Horno programable, 1300 °C
R-101 Tanque reactor
8
Tanque de mezclado
TK-001
nitrato de aluminio
Tanque de mezclado
TK-002
hidróxido de sodio
9
H-201
11
12
Tabla A2. Capital a invertir estimado a partir del costo de los equipos adquiridos, año 2013
COSTO Detalle Porcentaje Porcentaje Capital
típico (%) estimado
DIRECTOS Equipos adquiridos 15-40 30 % USD 28 504,70
Instalación de equipos 6-14 10 % USD 9 501,57
adquiridos
Instrumentación y control 2-8 5% USD 4 750,78
instalados
Tuberías instaladas 3-20 4% USD 3 800,63
Conexiones eléctricas 2-10 3% USD 2 850,47
Trabajos civiles 3-18 6% USD 5 700,94
incluyendo servicios
Mejoras de terreno 2-5 2% USD 1 900,31
Instalación de servicios 8-20 7% USD 6 651,10
auxiliares
Terreno 1-2 2% USD 1 900,31
INDIRECTOS Ingeniería y supervisión 4-21 12 % USD 11 401,88
Supervisión y 4-16 5% USD 4 750,78
mantenimiento de la
construcción
Gastos contratista 2-6 5% USD 4 750,78
Contingencias 5-15 9% USD 8 551,41
TOTAL 100 % USD 95 015,67
Resumen: En este trabajo se presenta el diseño de una planta de producción de cemento solvente de PVC, a partir
del reciclaje de tarjetas plásticas de identificación, a escala piloto. Previo al diseño, se analizaron las características
de dos pegamentos producidos con diferentes solventes, el tetrahidrofurano (THF) y la ciclohexanona (CH).
Además, se realizó una comparación con un producto comercial respecto a las características de adhesión. Se
decidió producir el cemento solvente de PVC con el uso de THF como solvente debido a su poder de disolución y
rápido secado. Las diferentes áreas de la planta se diseñaron para un procesamiento de 350 kg/día de tarjetas
desechadas, bajo la consideración de un proceso productivo que involucra 3 operaciones unitarias: disolución,
centrifugación y destilación. Se continuó con el diseño del proceso tecnológico y el diseño básico de la planta. La
superficie necesaria para el emplazamiento de la planta es de 700 m2 y la localización de la planta será en Itulcachi,
vía Pifo (Ecuador). El proyecto terminó con una evaluación económica, que dio como resultado un costo de
producción de 3,04 USD por frasco de 237 mL de cemento solvente de PVC y un precio de venta de 4,26 USD, un
valor inferior al del mercado que actualmente corresponde a 7,50 USD. La TIR del proyecto es del 69 % y el VAN
con una TMAR del 32 %, a 10 años, resultó igual a 662 526,56 USD. Por tanto, el proyecto es técnicamente viable
y atractivo económicamente.
Palabras clave: reciclaje de PVC, cemento solvente de PVC, tarjetas plásticas de identificación, tetrahidrofurano
migue.aldas@epn.edu.ec
El PVC puede utilizarse en diversas aplicaciones como en
empaques, perfiles, techos, aislamiento de cables,
aplicaciones médicas emergentes, fabricación de tuberías, del cemento formulado con THF fueron similares a los del
entre otras. Esta versatilidad determina que este material se pegamento comercial (Aldás e Inca, 2015).
convierta en un problema de eliminación postconsumo, si se
considera el crecimiento de la industria plástica (Janajreh et Por tanto, el objetivo principal del presente trabajo fue
al., 2015). diseñar una planta, a escala piloto, que permita utilizar el
PVC contenido en las tarjetas plásticas de identificación de
En los países desarrollados, el PVC es el polímero tipo estudiantil, empresarial, médico o bancario, con el uso de
mayoritariamente reciclado. Esto se debe a que se adapta THF como disolvente, para obtener un cemento solvente de
prácticamente a todos los métodos de reciclaje y como tal, se PVC con características competitivas con respecto a los
ha dado una atención significativa en cuanto a investigación pegamentos de PVC comerciales.
y tecnología (Sadat y Bakhshandeh, 2011).
2. METODOLOGÍA
Debido a que en el Ecuador los restos de este material no se
aprovechan de forma eficiente, ya que se mezclan con otros 2.1. Diseño de la planta piloto para la producción de
plásticos para reciclaje o terminan en rellenos sanitarios, se cemento solvente de PVC
han desarrollado estudios que permiten aprovechar este
polímero. Una alternativa, es obtener cemento solvente de El diseño de la planta se dividió en dos partes, la ingeniería
PVC a partir de tarjetas plásticas de identificación, cuyo conceptual y la ingeniería básica.
desgaste y caducidad generan una cantidad considerable de
estos residuos (Aldás e Inca, 2015). 2.1.1. Ingeniería conceptual
No hay una formulación específica para el cemento solvente La ingeniería conceptual está compuesta por un análisis de la
puesto que existen un sinnúmero de sistemas de solventes disponibilidad de materia prima, la determinación de la
adecuados para el PVC. Sin embargo, se ha encontrado que capacidad de la planta y su localización.
los cementos solventes con mezclas de tetrahidrofurano
(THF) y ciclohexanona (CH) cumplen con los requisitos de la A pesar de que se pueden utilizar como materia prima las
norma ASTM D2564: Especificaciones para cementos tarjetas plásticas de identificación estudiantil, empresarial,
solventes para sistemas de tubería plástica de policloruro de bancaria, de seguros médicos, entre otros, la capacidad de la
Vinilo (PVC) (ASTM, 2014). planta fue estimada con base en la cantidad de tarjetas
plásticas que dejaron de circular por decreto JB-2012-2225
En la Tabla 1 se encuentran las características de un cemento de la Junta Bancaria en Julio de 2012 (SBS, 2012). La
solvente comercial y de cementos solventes obtenidos con cantidad de tarjetas plásticas de entidades financieras fue el
THF (tetrahidrofurano) y CH (ciclohexanona). Estos único dato bibliográfico considerado para estimar una
resultados indican algunas ventajas con respecto al uso del producción trimestral de tarjetas, puesto que en el Ecuador
solvente THF en comparación con el solvente CH, en cuanto aún no se ha cuantificado la cantidad de desechos generados
a tiempos de procesamiento, cantidad de solvente y adhesión. por el descarte de diversos tipos de tarjetas de identificación.
Además, los resultados obtenidos en los ensayos de adhesión
Tabla 1. Características del cemento solvente de PVC: comercial, con solvente THF y solvente CH respectivamente (Aldás e Inca, 2015)
Tiempo de disolución de las Ensayo de adhesión
Concentración de
Sistema tarjetas [min] y relación de Carga máxima Coloración
solvente en peso Tiempo [h]
disolución [tarjetas/solvente] [kN]
2 0,6263 ± 0,0169
Comercial - - 16 0,8152 ± 0,0413 Transparente
72 1,1258 ± 0,0556
2 0,6258 ± 0,0172 Café oscuro
16 0,8147 ± 0,0346 (transparente)
2 - Café oscuro
16 0,2816 ± 0,0235 (turbio)
Por otro lado, la ubicación de la planta se seleccionó con base personal, materia prima, insumos y producto, y los lugares de
en siguientes criterios (Chango et al., 2015; Towler y Sinott, almacenamiento.
2012):
2.2. Evaluación económica
- Facilidades de transporte
- Disponibilidad de servicios básicos Se determinaron costos de producción y de venta del
- Disponibilidad de mano de obra producto, la inversión necesaria y los indicadores económicos
- Regulaciones municipales financieros TIR y VAN.
Con base en un balance de masa y las condiciones de entrada 3.1.1. Ingeniería conceptual
y salida en cada subproceso, se realizaron el diagrama de
bloques (BFD) y el diagrama de flujo de proceso (PFD). Los En lo que se refiere a disponibilidad de materia prima,
diagramas fueron elaborados de acuerdo estándares y determinación de la capacidad y localización de la planta se
formatos recomendados (Turton et al., 2013). encontró lo siguiente:
2.1.2.2. Diseño básico de la planta Respecto a la disponibilidad de materia prima, las tarjetas de
identificación permiten controlar de mejor manera el acceso a
El diseño básico lo componen un listado de equipos en cada ciertos lugares o beneficios en diversos ámbitos como el
área y la distribución en planta. estudiantil, empresarial, deportivo, bancario y médico. Puesto
que estas tarjetas cuentan con una fecha de caducidad,
Sobre la base del proceso productivo, los equipos se ubicaron además de tener un desgaste, su desecho es frecuente, por lo
en 5 diferentes áreas, cada una relacionada a un subproceso. que no se presenta inconveniente alguno con la
También se consideraron las bodegas. La selección de disponibilidad de materia prima. Su recolección se realizará a
equipos se realizó en función del balance de masa y energía, través de contenedores trituradores, que prevengan el fraude
de la capacidad requerida para cada subproceso y del por el uso de la información proporcionada en la tarjeta. Los
volumen de material almacenado. Además, con el objetivo de contenedores se ubicarán en centros comerciales a nivel
evitar el vaciado completo de los tanques de almacenamiento nacional. El material pasará a centros de acopio donde se
se aplicó un 20 % de sobredimensionamiento (Casanovas et empacará para posteriormente ser llevado a la planta,
al., 2010). específicamente a la bodega de materia prima.
del 5 de julio de 2012 solamente las instituciones financieras con el balance de masa correspondiente para cada etapa. El
y las compañías emisoras o administradoras de tarjetas de proceso productivo está dividido en un total de 3
crédito podrían actuar como emisores, por lo que cerca de 3 subprocesos:
millones de tarjetas de crédito, correspondientes a casas
comerciales, se dejaron de utilizar en el país (SBS, 2012; - El primero corresponde a la disolución de las tarjetas
UCSG, 2012). A partir de este dato, para un 10 % de recolectadas.
procesamiento y una masa promedio de 6 g por tarjeta, se
definió una capacidad de 350 kg/día para la planta a escala - El segundo, concerniente a la separación de cargas, se
piloto. divide en tres etapas. Cada etapa corresponde a un ciclo
de centrifugación.
Para la localización de la planta, se tomó en cuenta que el
plan de ordenamiento metropolitano territorial dicta que las - El tercero, relacionado con la recuperación del solvente,
instalaciones industriales que producen efectos nocivos por se divide en 2 etapas: la recuperación del solvente como
descargas líquidas no domésticas, emisiones de combustión, tal, y la obtención del cemento solvente de PVC.
ruido, residuos sólidos, entre otros, deben ubicarse en una
zona denominada de alto impacto (II3) (Concejo El diagrama de flujo del proceso (PFD) se muestra en la
Metropolitano de Quito, 2013). Por ello, la planta estará Figura 2. Como se puede observar consta de: disolución,
localizada en una de las nuevas zonas industriales de Quito, separación de cargas, recuperación de solvente y obtención
en el sector Itulcachi, vía Pifo. En este sitio existe del cemento solvente de PVC. Además, se especifica la
disponibilidad de servicios básicos, mano de obra y temperatura de trabajo.
facilidades de transporte.
Se debe mencionar que en el subproceso de separación de
3.1.2. Ingeniería básica cargas no se emplearán tres equipos independientes
(centrifugadoras), sino que existirán tres ciclos de
3.1.2.1. Diseño del proceso tecnológico centrifugación en el mismo equipo, por tal motivo, el proceso
se realizará de manera discontinua o tipo Batch.
El proceso propuesto consta de las siguientes etapas y
operaciones:
Tarjetas THF
Recepción de la materia prima: la materia prima consiste 43,75 kg 218,75 kg
en material de desecho, en este caso tarjetas plásticas de
identificación. El material ingresará a la bodega de materia Disolución
prima por pacas.
262,50 kg
Disolución: se procesarán 43,75 kg/h (8 h de trabajo por día) tarjetas disueltas
de tarjetas plásticas de identificación. La disolución se
efectuará mediante el solvente THF. La relación en peso 2,43 kg Cargas e
Centrifugación
tarjetas/solvente será de 1/5. El proceso se llevará a cabo a insolubles
temperatura ambiente y presión atmosférica.
260,07 kg
tarjetas disueltas
Centrifugación: la separación de cargas del PVC se llevará a
cabo en tres ciclos de centrifugación, a 4 000 rpm y un 1,57 kg Cargas e
Centrifugación
tiempo de 20 min, cada ciclo. insolubles
Figura 2. Diagrama de flujo (PFD) del proceso de producción de cemento solvente de PVC a partir de tarjetas plásticas de identificación
3.1.2.2. Diseño básico de la planta El orden que sigue la producción es de izquierda a derecha,
con el inicio en la bodega de recepción de material, para
En esta sección se presenta la lista de los equipos que pasar a la disolución, luego a la separación de cargas,
intervienen en el proceso productivo por cada área, así como recuperación de solvente y finalmente, a la bodega de
también la distribución en planta. almacenaje del producto terminado.
El listado de equipos, por cada área en la que se dividió la 3.2. Evaluación económica
planta, así como sus dimensiones largo (L), ancho (A) y
altura (H) se muestran en la Tabla 2. Para el proceso de El costo unitario de producción y el precio de venta unitario
producción, también son necesarios un silo de del cemento solvente de PVC envasado en una presentación
almacenamiento y dos tanques de disolución de respaldo que de 237 mL se muestran en Tabla 3.
se ubicarán en dos diferentes bodegas.
Los costos de producción están compuestos por materia
En la Figura 3 se muestra el plano de distribución de la planta prima, mano de obra directa y carga fabril, como se presenta
a escala piloto (Layout). La planta tendrá una superficie de en la Tabla 4. Con respecto al costo de la materia prima se
700 m2, la misma que incluye el área de procesamiento, las
oficinas, los parqueaderos y los espacios verdes. Tabla 3. Costo unitario de producción y de venta del cemento solvente de
PVC
Tabla 2. Listado de los equipos necesarios para el proceso productivo de Rubro anual Valor [USD]
cemento solvente de PVC por área Costos de producción 2 772 892,001
Dimensiones [m] Gastos de ventas 7 440,002
Área Equipo
L A H Gastos de administración y generales 124 739,003
1: Disolución Tanque de disolución 1,00 1,00 2,80
2: Separación de Gastos de financiamiento 119 000,004
Centrífuga 1,49 1,13 1,48
cargas TOTAL 3 024 072,00
3: Recuperación del
Columna de destilación 2,90 0,98 3,85 Costo unitario (994 896 unidades
solvente 3,04
4: Almacenamiento Tanque de THF producidas al año)
0,87 0,87 2,18
del solvente recuperado Ganancia (40 % del costo unitario) 1,22
Tanque
5: Almacenamiento Precio de venta unitario 4,26
almacenamiento de 0,87 0,87 2,18
del producto 1
cemento de PVC de la suma de Materia prima, mano de obra directa, insumos, suministros,
L: largo, A: ancho, H: altura reparación y mantenimiento, seguros e imprevistos (de la Tabla 4)
2
de Tabla 10
3
de Tabla 10 + Costo por mano de obra indirecta (de la Tabla 4)
4
de Tabla 5
Figura 3. Plano de distribución de la planta piloto para la producción de cemento solvente de PVC
Tabla 4. Costo de producción del cemento solvente de PVC debe reiterar que a causa de la escasa información de fuentes
Rubro Valor [USD/año] oficiales como del Ministerio del Ambiente y, puesto que este
Materia prima tipo de residuos no es considerado para un reciclaje
Tarjetas recicladas 169 344,00 comercial, se asumió que el costo de las tarjetas de
Solvente THF 1 799 885,00 identificación desechadas podría ser similar al costo del PET
reciclable que corresponde a 1,80 USD/kg. En cuanto al
Mano de obra directa solvente, el THF tiene un valor de 3,10 USD/kg.
4 Operarios* 20 160,00
Carga Fabril
Los gastos de venta y los gastos de administración,
presentados en la Tabla 3, se pueden verificar en el Apéndice
Mano de obra indirecta A del presente trabajo. Adicionalmente, en este apartado
Gerente general 60 000,00
Gerente técnico 28 800,00
también se presenta el desglose de los rubros
Secretaria contadora 14 400,00 correspondientes a la depreciación, costo por reparación y
Guardia 5 760,00 mantenimiento y costos por seguros, cuya sumatoria se
Insumos presenta en la Tabla 4. En la Tabla 5 se muestran los gastos
Envases 720 000,00
Cartones 18 000,00
de financiamiento, los mismos que están compuestos por los
Suministros** intereses bancarios. El financiamiento se conseguirá a través
Agua 230,00 de una institución bancaria que maneja una tasa de interés del
Energía eléctrica 11 321,50 12 %. La tabla de amortización francesa para un plazo de 36
Combustible 600,00
Depreciación 18 094,50
meses se muestra en la Tabla 6.
Reparación y mantenimiento 4 054,00 Como se puede observar en la Tabla 3, el precio de venta del
Seguros 2 777,00 cemento solvente a partir de tarjetas de identificación es de
Imprevistos (3%) 26 521,00 4,26 USD, un valor inferior en un 43,2 % con respecto al
precio comercial de dicho producto, que actualmente en el
Total Carga Fabril 910 558,00
mercado alcanza 7,50 USD por frasco de 237 mL. En caso de
[*] Salarios tomados del código del trabajo. Incluye beneficios de ley que el producto obtenido se comercialice a un precio similar al
[**] Los costos por consumo de agua y energía eléctrica se calcularon a del mercado, se podría obtener un margen de ganancia del
partir de las tarifas establecidas por la EMAAP para zonas industriales y por
la Empresa Eléctrica Quito respectivamente. 146,7 % con respecto al costo de producción.
Tabla 5. Gastos por concepto de financiamiento del proyecto Tabla 6. Tabla de Amortización Francesa.
Rubro Valor [USD/año] Período Saldo capital Capital Interés
Inversión fija 0 608 027,42
Terreno (700 m2) 70 000,00
1 593 912,48 14 114,94 6 080,27
Obras civiles 50 000,00
2 579 656,40 14 256,09 5 939,12
Silo de almacenamiento 3 360,00
3 565 257,75 14 398,65 5 796,56
Tanques de disolución (3) 8 250,00
4 550 715,12 14 542,63 5 652,58
Centrífuga 27 800,00
5 536 027,06 14 688,06 5 507,15
Columna de destilación 30 175,00
Tanque de almacenamiento de 6 521 192,12 14 834,94 5 360,27
8 120,00
producto y tanque de THF recuperado
7 506 208,83 14 983,29 5 211,92
Computadores 2 500,00
8 491 075,70 15 133,12 5 062,09
Camión 30 000,00
9 475 791,25 15 284,45 4 910,76
Imprevistos (3 % de la inv. fija) 6 906,00
10 460 353,95 15 437,30 4 757,91
Capital de operación (3 meses)*
11 444 762,28 15 591,67 4 603,54
Materia prima 492 307,00
12 429 014,69 15 747,59 4 447,62
Mano de obra directa 5 040,00
13 413 109,63 15 905,06 4 290,15
Carga fabril** 223 116,00
14 397 045,51 16 064,11 4 131,10
Gastos de administración 3 945,00
Gastos de venta 1 860,00 15 380 820,75 16 224,76 3 970,46
Los indicadores financieros resultantes del proyecto son los 27 172 992,53 18 282,46 1 912,75
siguientes: VAN (USD): 662 526,56; TIR: 69 %; tomando 28 154 527,25 18 465,29 1 729,93
como consideración una TMAR de 32 % y un período de
recupero de 10 años. 29 135 877,31 18 649,94 1 545,27
30 117 040,87 18 836,44 1 358,77
Como se puede apreciar, con la evaluación económica del
31 98 016,07 19 024,80 1 170,41
proyecto, la implementación de la planta piloto para la
producción de cemento solvente de PVC, obtenido a partir de 32 78 801,02 19 215,05 980,16
tarjetas plásticas de identificación, constituye un 33 59 393,82 19 407,20 788,01
emprendimiento de reciclaje rentable.
34 39 792,54 19 601,27 593,94
35 19 995,26 19 797,29 397,93
36 0,00 19 995,26 199,95
TOTAL 608 027,42 119 000,18
Cuota fija por período a partir del período 1: 20 195,21 USD
Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10
Ventas* 3 386 960,00 3 598 645,00 3 810 330,00 4 022 015,00 4 233 700,00 4 233 700,00 4 233 700,00 4 233 700,00 4 233 700,00 4 233 700,00
Costo Ventas 81,87 % 2 772 892,00 2 772 892,00 2 772 892,00 2 772 892,00 2 772 892,00 2 772 892,00 2 772 892,00 2 772 892,00 2 772 892,00 2 772 892,00
Utilidad Bruta 614 068,00 825 753,00 1 037 438,00 1 249 123,00 1 460 808,00 1 460 808,00 1 460 808,00 1 460 808,00 1 460 808,00 1 460 808,00
Gastos Administrativos 3,67 % 124 269,00 124 269,00 124 269,00 124 269,00 124 269,00 124 269,00 124 269,00 124 269,00 124 269,00 124 269,00
Gastos Ventas 6,62 % 224 165,00 224 165,00 224 165,00 224 165,00 224 165,00 224 165,00 224 165,00 224 165,00 224 165,00 224 165,00
Depreciaciones 0,55 % 18 564,00 18 564,00 18 564,00 18 564,00 18 564,00 18 564,00 18 564,00 18 564,00 18 564,00 18 564,00
Utilidad Operativa 7,29 % 247 069,00 458 754,00 670 439,00 882 124,00 1 093 809,00 1 093 809,00 1 093 809,00 1 093 809,00 1 093 809,00 1 093 809,00
Participación Trabajadores 27 561,00 62 719,00 98 309,00 132 319,00 164 071,00 164 071,00 164 071,00 164 071,00 164 071,00 164 071,00
Impuesto a la Renta 39 045,00 88 852,00 139 272,00 187 451,00 232 434,00 232 434,00 232 434,00 232 434,00 232 434,00 232 434,00
Utilidad Neta 3,46 % 117 134,00 266 556,00 417 815,00 562 354,00 697 303,00 697 303,00 697 303,00 697 303,00 697 303,00 697 303,00
Flujo sin amortizaciones 135 698,00 285 121,00 436 379,00 580 919,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00
Pago Capital 179 013,00 201 716,00 227 299,00 - - - - - - -
Recuperación capital trabajo 152 017,00
Flujo anual (43 314,00) 83 405,00 209 080,00 580 919,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00 867 885,00
Flujo de Caja
Saldo Inicial 50 000,00 6 686,00 90 091,00 299 171,00 880 090,00 1 595 958,00 2 311 826,00 3 027 694,00 3 743 561,00 4 459 429,00
Flujo (43 314,00) 83 405,00 209 080,00 580 919,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00 715 868,00 867 885,00
Saldo Final 6 686,00 90 091,00 299 171,00 880 090,00 1 595 958,00 2 311 826,00 3 027 694,00 3 743 561,00 4 459 429,00 5 327 314,00
*Se considera que se alcanza la venta progresiva de unidades en un plazo de 5 años, empezando con un 80 % de ventas e incrementando 5 % cada año
4. CONCLUSIONES Casanovas, J., Morell, M., Blanco, C., Martínez, L., Mata, S. y Carballo, N.
(2010). Manual de cálculos para una planta de producción de acetaldehído.
Barcelona, España: Universidad Autónoma de Barcelona.
La implementación de una planta piloto para la producción
de cemento solvente de PVC se justifica por varias razones: Chango, I., Pazmiño, M. y Quiroz, F. (2015). Diseño Preliminar de una
el proceso productivo es sencillo, el costo de la materia prima Planta de Mezclado de Poliolefinas Comerciales y Recicladas a Escala
es bajo por ser un material reciclado, y además, se disminuye Piloto. Revista Politécnica, 35(3), 126-136.
el impacto ambiental generado por este tipo de desechos.
Concejo Metropolitano de Quito. (2013). Ordenanza Metropolitana No. 0447
que Establece el Plan Metropolitano de Ordenamiento Territorial (PMOT).
La planta se diseñó para un procesamiento de 350 kg/día de Obtenido de: http://www.quitohabitat.gob.ec/ARCHIVOS/LOTAIP/
tarjetas desechadas, con una distribución en “U”. El proceso LITERAL_A/A2_35_ORDENANZA_No0447_PLAN_ORDENAMIENTO
productivo es discontinuo o tipo “Batch”, e involucra 3 _TERRITORIAL.pdf (Febrero, 2015)
operaciones unitarias: disolución, centrifugación y Janajreh, I., Alshrah, M. y Zamzam, S. (2015) Mechanical Recycling of PVC
destilación. La superficie requerida para el emplazamiento de Plastic Waste Streams from Cable Industry: A Case Study. Sustainable
la planta es de 700 m2. Cities and Society, 18(1), 13-20. Obtenido de http://www.
sciencedirect.com.bvirtual.epn.edu.ec/science/article/pii/S221067071500053
0 (Diciembre, 2015)
El precio de venta de un frasco de 237 mL de cemento
solvente, obtenido a partir de las tarjetas de identificación, es Sadat, M. y Bakhshandeh, G. (2011). Recycling of PVC wastes. Polymer
de 4,26 USD, un valor inferior en un 43,2 % con respecto al degradation and stability, 96(4), 404-415. Obtenido de:
http://www.sciencedirect.com.bvirtual.epn.edu.ec/science/article/pii/S01413
precio de venta de este producto en el mercado local el cual 91010004556 (Diciembre, 2015)
rodea los 7,50 USD.
SBS - Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador. (2012).
La implementación de la planta piloto constituye una Resolución No. JB-2012-2225 - La Junta Bancaria. Obtenido de:
http://www.sbs.gob.ec/medios/PORTALDOCS/downloads/normativa/2012/r
alternativa rentable para el reciclaje de las tarjetas de esol_JB-2012-2225.pdf (Febrero, 2015)
identificación de PVC, con un porcentaje de ganancia del
40 % (con respecto al costo de producción) si se considera un Towler, G. y Sinott, R. (2012). Chemical Engineering Design. (2nd ed.).
precio de venta de 4,26 USD; y un porcentaje mayor al 140 % Massachusetts, United States of America: Butterworth-Heinemann
(con respecto al costo de producción) si el producto se Turton, R., Bailie, R., Whiting, W., Shaeiwitz, J. y Bhattacharyya, D. (2013).
comercializa a un valor similar al del mercado. Analysis, Synthesis and Design of Chemical Processes. (4th ed.). New
Jersey, United States of America: Prentice Hall.
Con base en el análisis técnico-económico, se determinó que
UCSG - Universidad Católica de Santiago de Guayaquil. (2012). Informe de
la TIR del proyecto es del 69 % y el VAN con una TMAR Coyuntura Económica. Obtenido de: http://www.elfinanciero.com/
del 32 %, a 10 años, resultó mayor a 0 (662 526,56 USD); banca_especiales/tema_12_2012/banca_01_2012.pdf (Febrero, 2015)
por lo que el proyecto es rentable y viable.
AGRADECIMIENTO
REFERENCIAS
ASTM. (2014). Standard Specification for Solvent Cements for Poly (Vinyl
Chloride) (PVC) Plastic Piping Systems (ASTM D2564-12). Obtenido de:
http://compass.astm.org/EDIT/html_annot.cgi?D2564+12.
BCE - Banco Central del Ecuador. (2015). Boletin anuario 2015. Capítulo
III. Comercio Exterior: Importaciones por secciones de la nomenclatura
arancelaria, Toneladas. Obtenido de: http://www.bce.fin.ec/
index.php/component/k2/item/327-ver-bolet%C3%ADn-anuario-por-
a%C3%B1os (Febrero, 2015)
APÉNDICE A Tabla 10. Gasto por vetas del cemento solvente de PVC y gastos de
administración
DESGLOSE DE COSTO CALCULADOS PARA EL Rubro Valor [USD/año]
ANÁLISIS FINANCIERO Gasto por vetas
Resumen: El presente trabajo tuvo como objetivo la recuperación del PVC proveniente de tarjetas plásticas de
identificación. Inicialmente se caracterizaron las tarjetas mediante FTIR, DSC, TGA, dureza y ensayo tracción-
deformación. En la obtención de un primer producto, a las tarjetas se les redujo su tamaño hasta Dp = 400 µm, luego
al resultado se plastificó mediante DOP y DIBP, a dos concentraciones. El producto obtenido se caracterizó
mediante DSC y ensayo tracción-deformación, el cual determinó una elongación a la rotura superior a 140 %. En la
obtención de un segundo producto se empleó una disolución de las tarjetas, separación de cargas, plastificación,
recuperación de solvente y un secado. Como solventes se emplearon el tetrahidrofurano y ciclohexanona, y como
plastificantes el DOP y DIBP, a dos concentraciones. Este producto se caracterizó mediante FTIR, DSC, TGA,
dureza y ensayo tracción-deformación, el cual determinó una elongación a la rotura superior a 500 %.
Palabras clave: reciclaje, PVC, tarjetas plásticas de identificación, plastificante, DOP, DIBP.
recolectadas de una compañía de seguro médico de la reflectancia total atenuada (ATR) desde los 4 000 a 600 cm-1
Escuela Politécnica Nacional del Ecuador. Se recolectaron en un espectrofotómetro Perkin Elmer modelo SpectrumOne.
tres tipos de tarjetas, las cuales fueron analizadas
respectivamente. Temperatura de transición vítrea (Tg)
En la disolución a las tarjetas plásticas se emplearon La materia prima recolectada (tarjetas de identificación) fue
tetrahidrofurano (THF) y ciclohexanona (CH), por separado, molida hasta un Dp= 40 µm. Luego de lo cual, se pesó
de grado analítico. aproximadamente 20 mg, y se colocó en una celda de
aluminio para posteriormente ser sellada. Se utilizó una celda
En la plastificación del PVC, se usaron el DOP vacía como referencia. Para todas las muestras se efectuó una
(dioctilftalato) y DIBP (di-isobutilftalato), de grado analítico. sola repetición, para salvaguardar el equipo de cualquier
vapor generado del PVC.
2.2. Métodos
Los barridos (calentamientos y enfriamientos) se efectuaron
Las mediciones experimentales en todos los análisis y en un Calorímetro TA modelo Q2000, en una atmósfera de
ensayos se realizaron de acuerdo a normas ASTM. Con los nitrógeno con flujo de 20 mL/min. Las condiciones a las que
resultados obtenidos se determinaron los valores promedio y se trabajó se detallan a continuación:
las desviaciones estándar.
a) Primer calentamiento: desde -80 hasta 90 °C a una tasa de
2.2.1. Obtención de los materiales plastificados calentamiento de 20 °C/min
De la mezcla obtenida se pesaron 20 g, mediante una balanza e) Paso Isotermal: se mantuvo la temperatura de 90 °C
Denver Instrument Company AA-200, 200 g, 0,0001 g, y se durante 15 min
colocaron entre dos placas metálicas. El sistema se colocó en
una prensa calefactora a 130 °C y 11 t, durante un tiempo de f) Segundo enfriamiento: desde 90 °C hasta temperatura
20 segundos. ambiente a una tasa de enfriamiento de 20 °C/min
Tabla 3. Resultados ensayo tracción-deformación en los sistemas Tabla 4. Resultados de dureza Shore A para los sistemas plastificados
plastificados mediante DOP y DIBP disuelto en THF y CH respectivamente Solvente Sistema Concentración Dureza Shore
Deformación [%] A
Concentración Deformación Módulo de
a la 60/40 54,0 ± 1,1
[%] al Pico [%] Young [Mpa]
Rotura [%] THF
40/60 20,0 ± 1,1
Disolvente THF; plastificante: DOP
PVC/DOP 60/40 52,8 ± 1,3
1139,60 ±
0 7,10 ± 0,25 7,10 ± 0,25 CH
77,81 40/60 21,6 ± 1,0
501,92 ±
40 528,48 ± 17,15 2,58 ± 0,08
14,02 60/40 65,2 ± 1,2
533,06 ± THF
60 549,20 ± 15,15 0,34 ± 0,04 40/60 27,2 ± 1,2
14,81
Disolvente THF; plastificante: DIBP PVC/DIBP 60/40 68,0 ± 1,4
1139,60 ± CH
0 7,10 ± 0,25 7,10 ± 0,25 40/60 28,0 ± 0,9
77,81
521,52 ±
40 527,84 ± 40,05 2,02 ± 0,04 ±σ
39,86
563,40 ±
60 586,24 ± 40,90 0,45 ± 0,02
36,40 3.3.4. Ensayo de dureza
Disolvente CH; plastificante: DOP
1139,60 ±
Como se puede observar en la Tabla 4, los valores de las
0 7,10 ± 0,25 7,10 ± 0,25 durezas son similares para una misma concentración, sea para
77,81
40
424,67 ±
427,84 ± 33,62 1,61 ± 0,14
el THF o la CH. El resultado de dureza correspondiente a la
33,21 concentración más alta, 60% DOP o DIBP, para cualquier
60 444,26± 45,43 454,40 ± 42,49 0,33 ± 0,03 solvente, es el que mostró el valor más bajo de dureza,
Disolvente CH; plastificante: DIBP confirmando que a mayor concentración de plastificante
1139,60 ± menor será la dureza.
0 7,10 ± 0,25 7,10 ± 0,25
77,81
384,58 ± 3.3.5. Análisis termogravimétrico
40 386,88 ± 26,53 2,33 ± 0,11
26,10
462,92 ±
60 479,12 ± 55,42 0,33 ± 0,02 Los resultados de este análisis se utilizaron para determinar la
51,75
±σ concentración real de cada uno de los sistemas, a partir del
termograma obtenido.
la rotura, se puede notar como las cargas presentes en las
tarjetas de identificación no permitieron una mayor a) Sistemas disueltos en THF
plastificación, ya que este parámetro aumentó luego de la
centrifugación. Así, se concluye que este sistema es blando, Como se observa en la Tabla 5, la concentración de 40%
caracterizado por un bajo módulo de Young y una gran DOP es muy cercana al valor teórico, mientras que para el
elongación (Blanco Álvarez, 2006; Seymour y Carraher, 60% DOP existe una variación mucho mayor. En contraste,
2002; UVA, 2008). existe mayor diferencia para la concentración teórica 40%
DIBP y una menor para la de 60% DIBP. La variación entre
Para los sistemas con DIBP a 40 y 60% también hubo el valor teórico y el real pudo deberse a que las condiciones
plastificación. Además al comparar los valores de la Tabla 3 de centrifugación (4 000 rpm y 20 min) no fueron las óptimas
entre ellos, se puede notar una mayor elongación para los para una mayor separación de las cargas.
sistemas plastificados con DIBP que para aquellos
plastificados con DOP. b) Sistemas disueltos en CH
En la Figura 4 se muestra el termograma correspondiente a El componente polimérico mayoritario de los tres tipos de
un sistema plastificado mediante DOP a una concentración de tarjetas recolectadas es el policloruro de vinilo (PVC) rígido.
60 %. Al comparar la Figura 1 con la Figura 4, se puede notar
como en esta última aparece una nueva etapa, por lo cual este Se obtuvieron y caracterizaron dos productos diferentes a
sistema consta de tres etapas y un residuo. La primera etapa partir de la recuperación del PVC de las tarjetas de
corresponde al DOP, la segunda y tercera corresponden al identificación desechadas.
PVC, y el residuo a las cargas todavía presentes en el sistema
plastificado. Se encontró que las condiciones de centrifugación, 4000 rpm
durante 20 min, limitaban la separación de las cargas y el
En la Figura 5 se muestra el termograma correspondiente a PVC, ya que a pesar de realizar este proceso por tres ciclos,
un sistema plastificado mediante DIBP a una concentración en los materiales plastificados finales se encontró una cierta
de 40 %. Al comparar la Figura 1 con la Figura 5, se puede cantidad de residuo correspondiente a las cargas.
notar como en esta última aparecen dos nuevas etapas, por lo
cual este sistema consta de cuatro etapas y un residuo. La Mediante el análisis termogravimétrico se determinó que el
primera y segunda etapas corresponden al DIBP, la tercera y DOP, en el sistema plastificado, presentará una sola etapa de
cuarta corresponden al PVC, y el residuo a las cargas todavía descomposición, mientras el DIBP presentará dos etapas
presentes en el sistema plastificado. durante su descomposición.
El análisis termogravimétrico permitió obtener las Se determinó la compatibilidad entre dos plastificantes (DOP
concentraciones reales de todos los sistemas plastificados o DIBP) y el PVC proveniente de tarjetas plásticas de
obtenidos. Además, gráficamente, en las Figuras 1, 4 y 5, se identificación. Se encontró una mayor compatibilidad para
pudieron observar las etapas de descomposición del PVC y los sistemas plastificados con DIBP.
de los plastificantes DOP, DIBP respectivamente.
Los sistemas previamente disueltos en THF o CH (producto
2) mostraron una mayor elongación a la rotura, con respecto
a los sistemas prensados (producto 1).
AGRADECIMIENTO
REFERENCIAS
Blanco Álvarez, F. (2006). Propiedades Mecánicas. Rotura. Obtenido de:
http://www6.uniovi.es/usr/fblanco/TEMAII.2.7.PROPIEDADESMECANIC
AS.pdf. p.28. (Julio, 2015)
Abstract: The construction of an open source based spin and dip coater are presented. The mechanical systems and
its gear ratio are discussed, as well as the electronic system and control unit. The instruments were assembled using
low cost materials and share a common controller unit, which is programmed with an Arduino microcontroller. The
total velocity range of the instruments are 300 to 10000 rpm for the spin coater and 0.6 cm/h to 30cm/min for the dip
coater. The operation and use of the two instruments are discussed, which in both cases compare very favorably with
commercial models.
Keywords: Spin coater, dip coater, open source, Arduino, low cost instrumentation, surface deposition.
Resumen: Se presenta la construcción de un spin coater y dip coater basado en tecnología de código abierto. Se
detalla el sistema mecánico así como la relación de engranes implementados. También, se habla del sistema
electrónico así como el control de los equipos. Los instrumentos fueron ensamblados utilizando materiales de bajo
costo y comparten una unidad de control común la cual fue programada en un microcontrolador Arduino. El rango
de velocidad total de los instrumentos es de 300 a 10.000rpm para el spin coater y de 0,6cm/h a 30cm/min para el
dip coater. Se da una pequeña reseña del funcionamiento de los dos equipos y su utilidad. En ambos casos se comparan
de manera favorable con modelos comerciales.
Palabras clave: Spin coater, dip coater, Arduino, dnstrumentación de bajo coste, deposición superficial.
ljsegura@espe.edu.ec.
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Among the factors, that affect the process are the submersion
time, withdrawal speed, number of dipping cycles, solution
composition, concentration and temperature and
environmental humidity. It works as a substrate is submerged
in a solution and then in a controlled and constant fashion
retracted from the solution, Puetz J. et al. (2004).
Dip coaters provide homogeneous and smooth films. The Figure 1. An expanded view of the 3D model of the spin coater.
thickness and internal layer structure of such films can be Table 1. Nomenclature of the parts of the spin coater.
adjusted by altering the concentration of the solution, Part Nr. Name
retracting speed and/or by having multiple dipping cycles. 1 Base
Therefore, given their ease of use, spin and dip coaters are 2 Metallic support
3 Rivet
amongst the most ubiquitously used instruments for the 4 Electric motor
fabrication of thin films in many laboratories. In both cases, 5 Support shaft
care should be taken to be able to deposit the thin films in such 6 Electric motor support
a way as to achieve the desired characteristics regarding, film 7 Bolt
thickness, homogeneity and reproducibility of the thin films. 8 Motor shaft
9 Motor shaft guide
10 Superior rotating plate
Often commercial spin and dip coaters are prohibitively 11 Body protection
expensive and may have features are not necessarily needed 12 Superior protection
for fabrication of thin films. To this end, there have been 13 Fixed superior plate
several reports of the construction of either low cost spin
coaters or dip coaters in literature, Fardousi M. et al. (2014)- Computer numerical control (CNC), “The fundamentals of
Leal D. et al. (2011). Our design offers solution to this problem CNC” Apr. (1997), processes have been used to build the
by describing a low cost method with a flexible controller that mechanical components, such as plates and shafts; thus,
can be used to control either of the low instruments, Loza assuring quality and precision regarding the overall
Matovelle D. et al. (2014). An extensive description of the functionality of the final setup. Because of the simplicity of the
mechanical structure and electronic control system is rotating mechanism, composed of the electric motor, motor
presented for each of the two instruments. shaft, and superior rotating plate, as shown in Figure 2, the
losses in power and speed of the rotating plate due to friction
2. RESULTS AND DISCUSSION can be neglected.
as a guide and support of the motor shaft; thus, ensuring the and worm wheel gear, the second gearbox consist of spur gears
pure rotational movement which is indispensable for the as does the third one. In order to get the vertical movement, a
equipment functionality. rack and pinion mechanism has been implemented. All these
mechanisms are susceptible of power losses due to inherit
2.2 Construction of the dip coater efficiency of each type of gear, sliding effect, friction, and
windage, Chaari F. et al. (2012). Most of the power losses are
Similarly to the spin coater, the dip coater device consists of dissipated in a form of heat and it is more evident when the
three main parts; the mechanical system, the electronic control mechanism works at high rpms. Since the dip coater
system and the user interface. The mechanical part of the mechanism work at relatively low speeds, the power losses
system was designed in the same fashion as for the spin coater. could be neglected. The estimation of the power losses as well
A 3D model, as shown in Figure 3 and Table 2, was developed as the equations and conditions that govern these phenomena
so that kinematics and functionality analysis were performed are out of the scope of this paper.
towards an adequate performance of the dip coater setup.
To motion the system at different speed ranges, two DC
motors, two power sources of 5 and 24 V along with the
transmission system are available. The speed is controlled both
electronically and mechanically. A pinion-rack system
connected to the gearboxes enables the conversion of rotary
motion to linear motion. To achieve as wide a range of
velocities as possible the system was fitted with two
interchangeable wheels. The larger wheel has a radius eight
time the smaller wheel, meaning that the larger wheels will
result in eight times the velocity of the smaller wheel for any
given voltage, see Figure 4. As the system encompasses two
independent DC motors, this effectively results in four distinct
velocity ranges, see Figure 5. Furthermore, as both motors
make use of the same axis, the one that is not in use must be
manually disengaged before starting a new test to avoid
damage to the mechanical system.
The most salient feature of the transmission system is its three Figure 5. Sketch of the top view of the mechanical structure of the di coater
compound gear combinations. The first train contains a worm with two independent DC motors.
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Vsal sal R (1) The control system of both the spin and dip coater have been
developed with Arduino UNO, Arduino Uno (2015). The
purpose of the control system is to drive the device. Its main
Where, Vsal is the linear velocity of the rack, ωsal is the angular component is an Arduino UNO free microcontroller. It is able
velocity of the pinion (N21 or N23), and R is the radio of the to receive data from the user interface, process the data and to
pinion (N21 or N23). The transmission system is designed is send it to the DC motor. The microcontroller drives the device
such a way that the total range of velocity varies from 0.6 cm/h by using an open-loop control algorithm in order to regulate
to 30 cm/min. Although some inherit losses of the gearboxes the speeding spin. The control system is responsible for
can derivate in variations that can affect the final linear speed, maintaining constant speeds and spin duration according to
this effect can be compensated by the speed controller user selection. The rotational movement of the spin coater is
developed in this study. provided by a single 12W DC electric motor. The speed of the
motor is controlled by varying the voltage according to the
2.4 Electronic system of the spin and dip coater pulse width modulation technique (PWM). The Arduino UNO
sends bits between 0 and 255 to control the motor. The process
A great advantage of the designed systems is the use of one begins with a start signal. After that, speed and operation time
single control unit. A schematic view is presented in Figure 6. must be entered. The input variables of Arduino Uno are
reflected in PWM signals that permit to control motor duty The purpose of this is to dispense the fluid on top of the
cycle. Speed variations of the spin coater were conditioned to substrate and to spread the fluid over the substrate. This is
be between 300 and 10000 rpm for up to three minutes. followed by an instantaneous switch in velocity up to
Similarly, for the dip coater, the connection between the anywhere from 1000 to 10000 rpm. The purpose of this high
microcontroller and the Arduino DC motor is achieved by a speed spin step is to thin the fluid, to eliminate excess solvents
L298N shield to control the two motors, and both the speed from the resulting film by drying it.
and direction of the rotation. A complete diagram of the
mechanical and electronic components is shown in Figure 7. The dip coater system allows the deposition of thin films at
For both systems a KeyPad and LCD was employed which speeds ranging between 0,6 cm/h and 30 cm/min with an error
provides a graphical and simple to use controlling device. A of ±2 % due to voltage variation of the mains network. The
complete diagram of the mechanical and electronic electronic control system and user interface are basically
components is shown in Figure 7. identical to that of the spin coater, with the added option to
change the direction of the rotation. This is due to the fact that
often different speeds are required for approaching (lowering)
and retraction (lifting) of the sample. Before each experiment
the user selects the approaching and retracting speeds
independently with push button switches.
Performing maintenance to the testing equipment is very The retraction speed is considered considerably more critical
import to ensure accurate, reliable, and timely testing. Also, as it must be very uniform and constant. To this end the user
authorized personnel should do the tests to guarantee the can select the time it could take for the sample to withdraw
correct operation of the equipment (spin and dip coater) as it from the solution. The available options range from minutes to
is stated in the 5.5.3 item of the ISO/IEC 17025(2005) (E) hours, even for samples as small 1x1 cm2.
_______________________________________________________________________________________________________________________________
REFERENCES
Chaari F., Romdhane M. B., Baccar W., Fakhfakh T. and Haddar M. (2012),
Trans. Appl Theoretical Mechanics , 2, pp7-11.
Fardousi M., Hossain M. F., Islam M. S., and Ruslan S. R., Mod J. (2014). Sci.
Technol. 1, pp126-134.
Hall D. B., Underhill P., and Torkelson J. M. (1998), Polym. Eng. Sci.,38, pp
2039-2045.
Leal D., García L., Moronta1 D. and Mantilla J. (2011), Rev. Fac. Ing.
U.C.V., 26, 1, pp. 143–148.
Resumen: El trabajo aquí presentado consiste en el diseño del sistema de frenado regenerativo presente en los coches
híbridos y eléctricos. Se parte de los conceptos fundamentales que son la base para una comprensión global del
proceso de regeneración de energía. Así mismo, se analiza los elementos del sistema y la forma en la que influyen
directamente en la generación de energía. También se presenta una clasificación general de las diferentes
configuraciones de los autos híbridos, que modifican el proceso de frenado regenerativo. El requisito específico que
da lugar al desarrollo del proyecto es dar a conocer el uso de las energías alternativas que son comúnmente
desperdicio, pero que con el avance de la tecnología se puede aprovechar para la reutilización y la aplicación en
diferentes procesos.
Palabras clave: Frenos Regenerativos, Autos Híbridos, Energía Eléctrica, Sistema de Frenado.
mauricio.cely@epn.edu.ec
directamente las baterías del vehículo si se encuentran utilizados independientemente o simultáneamente si se desea
descargadas, o a su vez transmite una mayor potencia hacia el una mayor potencia en el vehículo. Estos 2 sistemas proveen
motor eléctrico dependiendo del requerimiento energético del la potencia necesaria a las ruedas y si bien esta configuración
vehículo. El generador se utiliza principalmente para extender es más compleja resulta ser más eficiente debido a que se
autonomía del automóvil permitiendo ampliar las prestaciones minimizan las perdidas por conversión de cada tipo de energía.
de este, de tal forma que en la mayoría de los kilómetros se
utiliza la energía proveniente de las baterías y en el caso que Además, como el aumento de potencia le corresponde
el viaje exceda las prestaciones de la batería o su capacidad el directamente al motor de combustión interna es posible la
generador eléctrico se enciende. La corriente producida por el reducción del tamaño de las baterías, el motor a gasolina entra
generador es rectificada en el inversor/cargador. en funcionamiento cuando existe una mayor demanda de
energía por parte del vehículo, y al detenerse el vehículo
Dependiendo de varios factores como la capacidad de híbrido aprovecha la energía normalmente empleada en frenar
almacenamiento de las baterías, el espacio disponible en el para recargar su propia batería.
vehículo, la velocidad o la cantidad de energía disponible se
dimensionan equipos generadores de mayor o menor tamaño. Dentro de los vehículos híbridos paralelos se pueden distinguir
dos tipos: los que emplean un generador independiente para
La batería se dimensiona en función de los picos de demanda, cargar las baterías y los que aprovechan el motor eléctrico para
de tal forma que a altas velocidades solo una parte de la energía funcionar también como generador, este último será el
eléctrica proviene de las baterías siendo estas las que encargado del freno regenerativo permitiendo la
suministran la potencia necesaria para aceleraciones y desaceleración del vehículo y logrando recuperar energía
adelantamientos, en cambio a velocidades crucero la potencia mientras el motor eléctrico actúe como generador.
generada en exceso es utilizada para recargar las baterías.
Un generador independiente en el vehículo híbrido produce
En la Figura 7 se puede observar el flujo energético de cada notablemente un aumento en la generación de energía
elemento del vehículo hibrido, durante el frenado regenerativo eléctrica, sin embargo, no resulta ser la decisión más adecuada
la propia inercia del vehículo rota el sistema de propulsión o ya que conlleva al transporte de elementos más pesados en el
eje de transmisión que produce una energía mecánica automóvil requiriendo a su vez mayor potencia y volviéndolo
directamente sobre el motor eléctrico (que en un inicio más costoso. La ventaja de utilizar dicho generador
otorgaba el movimiento al eje) logrando que de esta forma independiente es que al estar diseñado para funcionar
opere como un segundo generador eléctrico cuya energía es únicamente como generador será más eficiente frente a un
recargada y almacenada inmediatamente en las baterías. motor eléctrico que opere paralelamente como generador. Es
por ello que se debe realizar un análisis entre peso/beneficio al
momento de integrar más elementos al vehículo, ver Figura 8.
En este tipo de configuración el vehículo utiliza dos sistemas El funcionamiento del sistema de freno regenerativo se da
de tracción en paralelo de tal forma que estos pueden ser desde el motor de combustión interna del vehículo, una vez
que el combustible ingresa al motor térmico en este se 3.2 Motor de Combustión Interna
producen transformaciones de energía el cual desarrolla la
potencia necesaria para permitir el movimiento lineal de los Permite generar la suficiente potencia para el desplazamiento
pistones hacia el cigüeñal, seguido de ello existe un del vehículo o bien dependiendo de la configuración que se
movimiento rotatorio el cual se lo aprecia directamente en el tenga en el automóvil. Esta proporciona el movimiento motriz
volante de inercia o cigüeñal. que será parte del generador eléctrico en una siguiente etapa,
estos pueden clasificarse de acuerdo a la disposición de sus
Una vez obtenido el movimiento en el volante de inercia es cilindros como: motores en línea, motores en V, y motores de
necesario aumentar o disminuir esta potencia generada a través cilindros opuestos (Bóxer).
de diferentes sistemas de transmisión, los cuales por medio de
caja de cambios y diferentes configuraciones de engranajes Dependiendo de la configuración de cada uno de ellos se verá
permitirán el desplazamiento del vehículo en las variadas reflejado en el rendimiento del automóvil. Se debe señalar que
exigencias de la carretera. Paralelamente en este punto existe si bien existe una gran variedad de motores de combustión
el sistema de embrague que es el encargado de conectar o interna los más utilizados y escogidos en el empleo del sistema
desconectar este movimiento rotatorio final a las ruedas del de frenos regenerativos son los mencionados.
automóvil.
3.3 Motor Generador Eléctrico
Hasta este punto la similitud con un automóvil estándar es la
misma sin embargo como automóvil híbrido existe el motor El motor eléctrico es el encargado de suministrar la potencia
eléctrico que es responsable de igual manera del necesaria al sistema de engranajes o caja de cambios que
desplazamiento del vehículo entregando una potencia mucho logran administrar de manera eficiente el par necesario a las
más precisa sobre todo en condiciones de baja exigencia, se ruedas motrices del automóvil, se pueden clasificar de acuerdo
debe señalar la idea fundamental del vehículo híbrido es su al tipo de corriente utilizada como motores de corriente alterna
desplazamiento por medio del motor eléctrico y cuando las (motores de jaula de ardilla), motores de corriente continua
exigencias del automóvil aumentan. Paralelamente el motor de (motores sin escobillas, los servomotores y los motores paso a
combustión complementa la falta de potencia, logrando un paso) y motores universales (funciona como motor de
mayor torque en las ruedas. corriente continua o como motor de corriente alterna).
Si el automóvil se desplaza a bajas velocidades sin mayor El generador eléctrico es el encargado de transformar la
exigencia para el motor eléctrico es posible que únicamente energía proveniente en forma mecánica del motor de
este desarrolle la energía necesaria para el desplazamiento. combustión interna a energía eléctrica administrable por el
Cuando el vehículo únicamente se desplaza por la carretera motor eléctrico, estos pueden ser electromecánicos. Se debe
como producto de la inercia que conlleva es posible controlar señalar que existen en el sistema de freno regenerativo otros
y permitir que el motor eléctrico invierta su operación y actué tipos de generadores como electroquímicos, los cuales son
como generador eléctrico logrando así, por medio del básicamente pilas o baterías recargables de acumuladores,
movimiento rotativo existente la regeneración de energía basados en fenómenos electroquímicos y generadores
eléctrica, la cual es almacenada en las baterías del vehículo. fotovoltaicos correspondientes a los paneles fotovoltaicos.
3.6 Método de Evaluación fabricación y/o adquisición de elementos, así como, accesorios
o materia prima que permiten el desarrollo del sistema de
El método de evaluación a utilizar será el descrito por el Dr. frenos regenerativos.
Carles Riba en su libro Diseño Concurrente [9], el cual se basa
en los criterios ponderados, permite decidir entre diversas o 3.9 Funcionalidad
varias soluciones donde únicamente basta conocer el orden de
preferencia en la etapa de diseño conceptual, es por ello que se Este criterio de valoración es determinante en el desarrollo del
recomienda el método ordinal corregido de criterios sistema de frenos regenerativos ya que permite establecer la
ponderados que sin la necesidad de evaluar los parámetros de relación entre la facilidad y rapidez con que el sistema puede
cada propiedad y sin tener que estimar numéricamente el peso adaptarse a una determinada operación, la cual es de regenerar
de cada criterio, permite obtener resultados globales la energía.
suficientemente significativos.
3.10 Facilidad de operación
Este método se basa en la formulación de tablas donde cada
criterio o solución, se confronta con los restantes criterios o Este criterio de valoración implica directamente el trabajo de
soluciones y se asignan los siguientes valores: 1 (Uno) Si el cada elemento presente en el sistema de frenos regenerativos,
criterio o solución de las filas es superior o mejor que el de las es decir, la facilidad con que estos elementos interactúan,
columnas; 0,5 Si el criterio o solución de las filas es evitando componentes mucho más complejos que incrementan
equivalente o igual al de las columnas; 0 Si el criterio o el costo o dificultan la operación del sistema.
solución de las filas es inferior o peor que el de las columnas.
3.11 Peso
En cada criterio o solución, se deberán sumar los valores
asignados en relación a los restantes criterios al que se le añade Este criterio de valoración es determinante en la eficiencia
una unidad (1) para evitar que el criterio o solución menos final para el vehículo hibrido, debido a que será necesario el
favorable tenga una valoración nula; después, en otra columna menor peso posible en la maquinaria a fin de conseguir las
se calculan los valores ponderados para cada criterio o mejores prestaciones por el automotor sin necesidad de pesos
solución. La evaluación total para cada solución resulta de la agregados por complejidades del sistema.
suma de productos de los pesos específicos de cada solución
por el peso específico del respectivo criterio. 3.12 Mantenimiento
t
W45 = 1552,68 [lbf] (4) Para dicho valor de potencia electromagnética no se han
tomado en cuenta las propias pérdidas de potencia por efectos
El valor obtenido correspondiente al engrane 4 es el más de fricción y calentamiento entre los elementos implicados
crítico por ser el de menor tamaño (se debe señalar que el como los engranes y el rotor del generador, la potencia real del
engrane 5 es de mayor tamaño por lo cual no es el elemento generador es de aproximadamente 53 [kW].
crítico a tomar en cuenta inicialmente) y el engrane 4 deberá
transmitir la mayor cantidad de carga en el tren de engranajes, 4.5 Consumo y Regeneración de Energía Eléctrica
se realizan los cálculos respectivos en base a este elemento, el
cual soportará los mayores esfuerzos de contacto que son un Para determinar el consumo de energía se parte de la potencia
factor limitante. entregada por el motor eléctrico, el análisis realizado
corresponde a 110 [KW] de potencia los cuales son utilizados
En la Tabla 1 se presentan los valores obtenidos para el grupo durante 1 hora para operar el vehículo, de ello se asumen
de engranes reductores calculados inicialmente. frenadas por parte del usuario o desplazamiento del vehículo
sin aceleración (movimiento por inercia propia) de donde se
Tabla 1. Valores Obtenidos de Engranes para el Reductor de Velocidades. obtienen los siguientes datos. Tabla 2.
Engrane Engrane Engrane Engrane
2 3 4 5 Tabla 2. Porcentaje de Energía Recuperada al Tiempo Específico de Frenado.
Número de Energía Demandada durante 1 hora
dientes (N)
16 26 16 26 105000 [W/h]
[W/h]:
Velocidad angular
[rpm]
4800 2954 2954 1800 Minutos Segundos Energía Recuperada [W]
Par de Torsión 3 180,0 5 250 5%
[lbf-pie]
90,97 147,83 147,83 240,22
3,5 210,0 6 125 6%
Diámetro [pulg] 2,28 3,71 2,28 3,71 4 240,0 7 000 7%
Velocidad lineal 4,5 270,0 7 875 8%
[pie/min]
2871,41 2871,41 1767,021 1767,021
Cargas
5,0 300,0 8 750 8%
Transmitidas
955,5 955,5 1552,68 1552,68 5,5 330,0 9 625 9%
Factor Dinámico 1,3166 1,3166 1,1751 1,1751 6 360,0 10 500 10%
Ancho de cara 6,5 390,0 11 375 11%
2 2 1,5 1,5 Tiempo de
[pulg] 7 420,0 12 250 12%
Factor de Frenado o 7,5 450,0 13 125 13%
distribución de 1,1338 1,1338 1,1677 Desplazamiento
del Vehículo sin 8,0 480,0 14 000 13%
carga
Aceleración 8,5 510,0 14 875 14%
Esfuerzo de
contacto [Kpsi]
150 150 158 158 durante 1 hora de 9 540,0 15 750 15%
Esfuerzo a la Funcionamiento 9,5 570,0 16 625 16%
flexión [Kpsi]
25 19 28 22 10 600,0 17 500 17%
Numero de ciclos 2,88 1,77 x10 1,77 x10 1,09 x10 10,5 630,0 18 375 18%
[rpm] x109 9 9 9
11,0 660,0 19 250 18%
Factor de 11,5 690,0 20 125 19%
seguridad a 2,16 2,76 2,26 2,5 12 720,0 21 000 20%
flexión
12,5 750,0 21 875 21%
Factor de
seguridad a 1,31 1,33 1,61 1,43 13 780,0 22 750 22%
desgaste 13,5 810,0 23 625 23%
Resistencia a la 14,0 840,0 24 500 23%
Fatiga Superficial 225 225 275 225 14,5 870,0 25 375 24%
[Kpsi] 15 900,0 26 250 25%
Resistencia a la 15,5 930,0 27 125 26%
flexión [Kpsi]
65 65 75 65
5. CONCLUSIONES Biblioteca Virtual. Biblioteca Luis Ángel Arango. Funcionamiento del motor
de combustión Interna. Obtenido de:
http://www.banrepcultural.org/node/92121.
Se concluye que si es posible diseñar el sistema de freno
regenerativo para vehículos híbridos de acuerdo a las Bravo, Nicolás. (2008). Sistema de Conversión Mecánica Eléctrica para un
especificaciones planteadas inicialmente. Se han seleccionado generador undimotriz. Memoria para optar al título de ingeniero civil
electricista. Facultad de Ciencias Básicas y Matemáticas. Santiago de Chile.
los elementos que intervienen directamente sobre el sistema
Chile.
permitiendo describir cada proceso por separado.
Cengel, Yunus. Termodinámica. Sexta Edición. Editorial McGraw-Hill.
Al contar un vehículo con frenos regenerativos el aumento de México. 2009.
la energía disponible se ve reflejada directamente en la
Faires, V. Diseño de Elementos de Máquinas. Cuarta Edición. Editorial
autonomía del vehículo ya que logra un mayor kilometraje Montaner y Simon S.A. Barcelona.
consumiendo la misma cantidad de energía.
El Rincón de la Tecnología. Motor de combustión. Obtenido de:
http://tecnologia-escolapioslogrono.blogspot.com/2011/04/motor-de-
El principal desafío en el diseño del proyecto radica en el poder
combustion.html.
transmitir eficientemente la potencia otorgada por los equipos
y la cantidad de energía disponible por los distintos elementos Kalpakjian, Serope. Manufactura, Ingeniería y Tecnología. Quinta Edición.
compuestos en el freno regenerativo, el análisis comparativo Editorial Prentice Hall. México. 2009.
realizado entre varios modelos de equipos y elementos dan por
Karl-Heinz Dietsche. Manual de la técnica del automóvil. Cuarta Edición.
determinado que la mejor opción es la conexión mediante Editorial Bosch.
engranes helicoidales.
Martínez Salvador. Electrónica de Potencia Componentes, Topologías y
Equipos. Editorial Paraninfo. México.
El conocer los esfuerzos a los que están solicitados los
elementos del freno regenerativo permiten tener una idea Motor eléctrico. Definiciones básicas de los motores eléctricos. Obtenido de:
mucho más clara de la factibilidad de cada uno, permitiendo http://acer.forestales.upm.es/2013/02.
de esta manera establecer geometrías, fuerzas y medidas
Motores Térmicos. Motor de combustión Interna Alternativo. Introducción,
diferentes para cada equipo.
Elementos Constructivos, Clasificación. Universidad de Valladolid. Escuela
de Ingenierías Industriales. Obtenido de:
Las baterías utilizadas como fuente de almacenamiento de https://alojamientos.uva.es/guia_docente/uploads/2012/389/51445/1/Docume
energía eléctrica están sometidas a altos niveles de exigencia nto.pdf.
y deben ser capaces de contener elevadas cargas con la menor
Norton Robert. Diseño de Máquinas un Enfoque Integrado, Cuarta Edición.
masa posible siendo un objetivo primordial el reducir el peso Editorial Prentice Hall. México. 2011.
del vehículo para aumentar la autonomía energética del
mismo, además están expuestas a rangos de temperatura muy Página oficial de Toyota. Ecuador. Obtenido de:
http://www.toyota.com/espanol/prius/#!/features.
amplios, la posibilidad de accidentes e indeterminados ciclos
de carga y descarga. Riba Carles. Diseño Concurrente. Universidad Politécnica de Cataluña. 2002.
Resumen: Se analizó el proceso de aplicación pintura esmalte en las estructuras automotrices con apariencia piel de
naranja (i.e textura) de diferente longitud. Se realizó el despliegue de las matrices CTX (i.e características críticas del
proceso) temperatura de horno, presión de aire, porcentaje de sólidos y CTY (i.e características críticas del producto)
como piel de naranja. Se aplicó el diseño de experimentos factorial fase III de la metodología Lean Six Sigma, de
interacción de las características críticas del proceso con las características críticas del producto. Se determinan los
efectos significativos sobre las características críticas del proceso (porcentaje de sólidos 36,87%, temperatura del horno
132 °C y presión de aire 85 PSI) que disminuyen el efecto piel de naranja, aumentando el rating hasta un valor
optimizado de 6,80. Con los valores optimizados se procede a calibrar el proceso de aplicación pintura esmalte en
estructuras automotrices para obtener satisfacción del cliente.
Palabras clave: Pintura esmalte, piel de naranja, lean six sigma, estructuras automotrices.
Keywords: Painting enamels, peel orange, lean six sigma, automotive structures.
2. MATERIAL Y MÉTODOS
Aplicar Lean Six Sigma Fase III
2.1Materiales y Equipos
Diseño experimental 3 factores
2.1.1 Estructura automotriz y Medidor Wave-scan PLUS con dos niveles
2.2 Métodos
Aplicación de color 1era. mano
El análisis del proceso de pintura esmalte se lo realizó con la Aplicación de barniz 2da.
metodología Lean Six Sigma en lo que respecta a la fase III. mano
Entre las herramientas para la fase analizar se utilizó diseño
de experimentos para las características críticas del proceso Aplicación de color 2da. mano
(CTX) que afectan a la (CTY) o piel de naranja (Salvendy, Secado rápido
2001).
Presecado
En la Figura 1, se indica la metodología para aplicar la fase Horneo
III de Lean Six Sigma en el análisis de la textura de los
automóviles.
Fin
Para determinar del efecto piel de naranja se debe colocar el Tabla 1.Matriz de priorización características críticas del proceso
lente del medidor sobre el punto de medición (puertas, capot CTY seleccionadas
Prior. CTY 1 2 3
o techo). Para efectuar la operación se debe mantener Aparie
presionado el botón operate y mover el medidor hacia delante ncia Prior
Especificaci
rodándolo sobre sus ruedas, como se indica en la Figura 3. Se Brillo Espesor piel de .
ones naranj CTX
toman tres lecturas de rating en cualquier punto de la a
superficie, en superficies de considerable dimensión deberán Flujo de 440- 480
1 3 9 34
tomarse las mediciones de rating aleatoriamente. La distancia fluido ml/min
Temperatura
entre los puntos de medición debe ser de aproximadamente 40 - 50 °C 3 3 3 18
de Presecado
50 cm. Se debe registrar el promedio de las mediciones Temperatura
(GCA, 2006). Flash Off 30 - 45 °C 1 1 3 12
(entrada)
Sólidos (%) 18 - 36% 3 3 9 36
Humedad
C 45 - 75% 3 3 3 18
Relativa
T
Presión de
Y 75 - 85 PSI 3 3 9 36
aire
Presión
35 - 45 PSI 1 3 9 34
pintura
Temperatura
20 - 26% 9 3 3 24
Cabina Base
Viscosidad 22 - 27 seg a
3 9 3 30
Color 25 °C
Temperatura 135 °C en
9 9 9 54
del Horno 10 min
3.1 Resultado del diseño experimental para piel de naranja 6,52 6,70 6,21 6,43
6,51 6,71 6,17 6,42
Con las características críticas del proceso de la cabina de 85 6,49 6,79 6,21 6,40
pintura se plantea un diseño experimental factorial 2𝐾 con
6,51 6,68 6,19 6,39
tres factores. En la Figura 5, con mediciones de piel de
naranja a condiciones antes de la fase III el análisis 6,48 6,77 6,14 6,41
multivariable indica la tendencia de “rating” hacia un valor Diseño Temperatura del horno (°C)
de 7,0 a medida que va moviéndose los puntos de Experimental II
130 135,36
temperatura hacia la parte superior en lo referente a
porcentaje de sólidos y presión de aire. La tendencia indica Presión de aire Sólidos (%)
que el valor de “rating” va aumentando en la dirección (PSI) 36 40 36 40
creciente superior de la Figura 5. 6,79 6,80 6,78 6,82
6,78 6,79 6,79 6,77
Análisis Multi-Vari (Piel de Naranja) 85 6,81 6,85 6,79 6,84
18 36
70 80 TEMPERATURA 6,77 6,78 6,78 6,83
6.5 DEL HORNO
PIEL DE NARANJA (6.5-7 raiting)
(156- 160
6.4 156 6,78 6,83 6,81 6,82
160
niveles: cantidad de sólidos (36-40) %, temperatura del horno explica el 93,49% de la variabilidad del efecto piel de naranja
(130-135,36) °C, presión de aire (85-90) PSI. En la Tabla 2 en las estructuras automotrices.
abajo, se observa las mediciones de piel de naranja
correspondientes al Diseño factorial II con un valor máximo En la Fig. 6, se indica el análisis de variabilidad con los datos
de 6,99 rating. Es evidente que la interacción de los factores de rating que siguen una distribución normal. Los valores de
con la combinación experimental de sus niveles factoriales los residuales indican valores mínimos con respecto al rango
determina el máximo rating de piel de naranja para el diseño de valores aproximándose a 6,99 por la derecha. El rating
II. Se procedió a optimizar los factores del diseño obtenido es el máximo de acuerdo a las condiciones del
experimental factorial II aplicando software Minitab 16 para diseño experimental. Los resultados de los residuales de
un valor de piel de naranja de 6,80 rating, como se indica en rating tienen un comportamiento aleatorio de -0,50 a 0,50.
la Tabla 3 abajo.
Residual Plots for PIEL DE NARANJA (6.5-7 rating)
Se tiene evidencia a partir del diseño factorial II los niveles a Normal Probability Plot of the Residuals Residuals Versus the Fitted Values
los que se calibra: cantidad de sólidos (35-40) %, temperatura 99 0,050
Residual
indica en la Tabla 3 abajo.
Percent
50 0,000
Residual
Piel de naranja 6
0,000
MaximumPIEL DE 4
y= 6,7380yMaxim um
-0,025
= 6.7380 2
d= 0,15867 d = 0.15867
0 -0,050
Espesor -0,04 -0,02 0,00 0,02 0,04 1 5 10 15 20 25 30 35 40
ESPESOR
Targ: 117,0 Targ: 117.0 Residual Observation Order
y= 116,8008y = 116.8008
Figura 6.ANOVA piel de naranja. Distribución normal, residuales y puntos
d = 0.97670
d= 0,97670 atípicos de rating.
Brillo BRILLO (
Targ: 95.0
Targ: 95,0 y = 95.0000
y= 95,0000 d = 1.0000
3.4 Resultado de calibrar proceso de aplicación pintura
d= 1,0000 esmalte
Diseño experimental II
Optimal Temperatura % Sólido Presión El efecto piel de naranja en las estructuras automotrices a
D Hi 135,36 40 90 medida que se acerca a valores cercanos a 7 disminuye y se
0,06073 Cur TEMPERAT
[132,4389]% SOLIDO
[36,8566] [85,0]
Optimal
Hi Lo 135.360
PRESION obtiene la apariencia requerida de satisfacción al cliente. Para
D
40.0
130 [36.8566] 35 90.0 85
0.06073 Lo
Cur [132.4389]
130.0 35.0
[85.0]
85.0 el proceso de aplicación de pintura se recomiendan los
Piel de naranja
Maximum PIEL DE
factores óptimos de aplicación de pintura esmalte: cantidad
Maximum
y= 6,80042 de sólidos 36,86%, temperatura del horno 132,4 °C y presión
y = 6.8042
d= 0,05247
d = 0.05247 de aire de 85 PSI que corresponde al nivel bajo, como se
Espesor
ESPESOR
indica en la Tabla 3.
Targ: 116,8010
Targ: 116.8010
y= 132,8646
y = 132.8646
Los resultados obtenidos de la optimización fueron a partir de
d = 0.00436
d= 0,00436 dos corridas experimentales factoriales, partiendo del análisis
Brillo BRILLO (
Targ: 95.0
Targ: 95,0
multivariable que indica el punto de partida de las
y = 95.0342
y= 95,0342
d = 0.97959 características críticas a calibrar. Las mediciones obtenidas
d= 0,97959 de piel de naranja indican que la calibración se ha efectuado a
las condiciones actuales del proceso de pintura esmalte.
Aplicando la fase III de la metodología lean six sigma, las
3.3 Resultado de análisis de variabilidad efecto piel de matrices indican las características críticas a optimizar con el
naranja programa minitab 16.
Se realiza el análisis de variabilidad con los resultados de piel 4. CONCLUSIONES
de naranja del diseño experimental factorial II. La
probabilidad de la temperatura del horno y el porcentaje de
Al aplicar la fase III de la metodología Lean Six Sigma
sólidos es 0,244, efectos no significativos. El efecto de la
directamente en los procesos de mejora continua, se logra
presión de aire con probabilidad 0,000 es significativo. El
tener información cuantitativa para acercarse a la zona de
efecto debido al porcentaje de sólidos con presión de aire es
optimización. El análisis multivariable es la base para obtener
significativo con probabilidad de 0,028. La presión de aire
evidencia de las aproximaciones, como fue el caso del
análisis piel de naranja con el valor máximo de rating de 6,73
AGRADECIMIENTO
REFERENCIAS
Resumen: Los asientos de los vehículos requieren evaluación para garantizar su durabilidad y seguridad, mediante
ensayos cíclicos para simular las condiciones durante su vida útil. Este artículo describe el diseño y construcción de
un banco de pruebas de durabilidad para asientos de vehículo. Para el diseño se considera al bastidor como un
pórtico y se hace un análisis de las cargas estáticas con el programa de simulación de elementos finitos ALGOR. De
la misma forma se analizan los componentes de los sistemas de sujeción de muestras e indentación. Para el diseño
del sistema de carga se seleccionan un cilindro neumático, actuador y compresor. Los conductos del sistema se
dimensionan con el cálculo de pérdidas de presión y el consumo de aire. Para el control de sistema neumático se
desarrolla un sistema electrónico comandado por un microcontrolador. Mediante el banco de pruebas se realizan
ensayos de resistencia mecánica de la silla, durabilidad en el extremo delantero, espaldar y apoyacabezas,
resistencia del pivote en el herraje y absorción de choques. El equipo aplica cargas de hasta 100 kgf, durante un
máximo de 150000 ciclos con un tiempo de duración de cada ciclo de hasta 10 segundos. El banco de pruebas
contribuye al control de calidad y normalización.
Palabras clave: Diseño mecánico, banco de pruebas, asientos de vehículo, resistencia mecánica, durabilidad.
Abstract: Vehicle seats require evaluation in order to guarantee their durability and security, through cyclic tests
that simulate usage conditions during its useful life. This paper describes the design and construction of a test bench
to evaluate vehicle seats durability. For design purposes, the frame structure is considered as a portal and the static
analysis is performed using the finite element simulation software ALGOR, in the same way of analysis for the
sample fastening and indentation systems. For the loading system design a pneumatic cylinder, actuator and
compressor are selected. The pipes are sized by calculating pressure drop and air consumption. For the pneumatic
system control a microcontroller card is developed. The test bench can be used to perform tests like the mechanical
strength of the chair, durability of the front end, backrest durability, fitting pivot strength, shock absorption and
headrest durability tests. The equipment applies loads of up to 100 kgf for a maximum of 150 000 cycles with a
duration of 10 seconds for each cycle. The test bench for vehicle seats contributes to comply with standardized
requirements through quality control.
Keywords: Mechanical design, test bench, automotive seats, mechanical strength, durability.
la homologación de asientos automotrices incluye la norma son tomadas en cuenta en este trabajo, debido a la falta de
colombiana NTC 3638 y el reglamento europeo ECE R17. normativas para este tipo de elementos automotrices en
países sudamericanos; siendo convenientes por la descripción
Los fabricantes de asientos de vehículo están innovando del protocolo para homologar asientos de vehículo. En cuanto
diariamente y tratan de formular diseños y definir materiales al reglamento ecuatoriano, no establece puntualmente una
y procesos que ayuden a cumplir con las exigencias del norma para homologar asientos y sus componentes.
usuario. (IRAM-AITA, 1973-2014) Los asientos han ido
mejorando tanto en su uso como en su fabricación para El Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación
responder a las necesidades del usuario. La demanda de (ICONTEC) es el organismo nacional de normalización para
asientos en la época actual hace referencia a necesidades Colombia. La normativa permite homologar asientos de
como son la seguridad, coeficientes de amortiguación altos, vehículos en base a ensayos estáticos. Las pruebas se las debe
prestaciones elevadas y, por supuesto, la seguridad pasiva. realizar en un banco de pruebas, como se ilustra en la Figura
(Corral et al., 2008) 2. (ICONTEC NTC 3638, 1994)
Para homologar asientos automotrices, se debe establecer El ciclo de operación para el banco de pruebas de asientos de
patrones de referencia. Estas referencias se encuentran vehículo consta de diferentes ensayos que se aplican a los
definidas mediante normas legales que estandarizan y obligan elementos del asiento que son la silla, espaldar y
a los fabricantes de asientos automotrices a cumplir con apoyacabezas. Los ensayos a realizarse se definen de acuerdo
dichos requerimientos. Las directrices colombiana y europea con la normativa colombiana NTC 3638. Para que un asiento
sea certificado como idóneo para el uso en vehículos
automotores, debe cumplir las pruebas y criterios de daños tanto en el apoyacabezas como en el espaldar y
evaluación descritos a continuación. (ICONTEC NTC 3638, correderas.
1994)
Para el ensayo de durabilidad del apoyacabezas se aplica una
Para el ensayo de resistencia de la silla se aplica una carga P carga de 50 kgf perpendicular al apoyacabezas durante 10
perpendicular al espaldar del asiento, siendo ubicada 000 ciclos. Este indentador de semiesfera es fabricado en
puntualmente en la mitad de la parte superior de la estructura madera sin alabeos. Una vez realizado el ensayo no debe
del espaldar. Esta carga se la aplica para generar un momento haber roturas en partes soldadas, tanto en el apoyacabezas
de 42 kgf.m alrededor de la articulación de la silla. Para como en el espaldar.
efectuar esta prueba se necesita un indentador el cual es un
plato indeformable de acero, de 100 mm de diámetro. Una 2. METODOLOGÍA Y DISEÑO
vez realizado el ensayo no deberá haber deformación, roturas
o partes sueltas en el herraje de la silla. En la Figura 4 se Se realiza un diseño conceptual y funcional del banco de
ilustra el ensayo a realizar. pruebas para asientos de vehículos. Del requerimiento que
debe cumplir el equipo se desprenden las especificaciones,
En el ensayo de durabilidad en el extremo delantero se aplica sistemas y alternativas que pueden funcionar tomando como
una carga simultánea P de 30 kgf en dos puntos equidistantes referencia mecanismos y estructuras de equipos similares
del eje de simetría, marcados en el extremo delantero del existentes para este tipo de aplicaciones. Se elige la
asiento, durante 140 000 ciclos de carga y descarga. Para alternativa adecuada ponderando los criterios de diseño como
aplicar la carga P se necesitan dos platos indeformables de funcionalidad, movilización, costo. Finalmente se diseña en
diámetro 100 mm, con una simétrica de 120 mm. Una vez detalle la mejor alternativa que se construirá como prototipo
realizado el ensayo no deberá presentarse deformación del y se evaluará mediante pruebas de funcionamiento. En la
herraje ni saltarse los resortes de la silla. Figura 5 se representa la metodología de diseño empleada
para el banco de pruebas de asientos para vehículos.
En la ejecución del ensayo de durabilidad del espaldar se
aplica una carga cíclica perpendicular al espaldar del asiento.
La carga aplicada debe generar un momento de 10 kgf.m en
28 000 ciclos. Para aplicar la carga P al espaldar se necesitan
un indentador de madera que no tenga alabeos. Una vez
realizado el ensayo no deberá haber rotura en los resortes,
separación de las soldaduras o deformación.
Figura 4. Ensayo para la resistencia de la silla. Figura 5. Metodología de diseño del equipo.
Para el ensayo de resistencia del pivote en el herraje se aplica
una carga de 80 kgf durante 150 000 ciclos sobre el centro En este trabajo se ha planteado que se requiere un dispositivo
pivote del asiento. El indentador para esta prueba es el plato de pruebas de durabilidad para asientos delanteros de
indeformable de acero que transmitirá la carga puntual P vehículos, capaz de adaptarse y trabajar en base a las
hacia el espaldar. Una vez realizado el ensayo no deberán normativas NTC 3638 y ECE R17. Para diseñar y construir el
presentarse grietas, roturas o separación en la región soldada, banco de pruebas se necesita definir las especificaciones y
luego de ensayar el herraje. restricciones de funcionamiento del equipo que son
establecidas por las normas del requerimiento. Las
El ensayo de absorción de choques del apoyacabezas se principales especificaciones son:
realiza aplicando una carga perpendicular P al espaldar para
generar un momento de 38 kgf.m alrededor de la articulación; - El bastidor debe ser de tamaño reducido que pueda caber
esta parte del ensayo se la realiza con el indentador para el en cualquier laboratorio y facilitar su traslado.
espaldar. Enseguida, se aplica una carga P1 de 100 kgf sobre
el apoyacabezas. Para realizar la segunda parte de la prueba - El sistema debe generar cargas que varían desde 1 kgf
se necesita un indentador en forma de semiesfera fabricado hasta 100 kgf, en intervalos de 1 kgf.
de madera. Una vez realizado el ensayo no deben presentarse
(1)
Figura 9. Resultado del análisis de la estructura.
La fuerza que actúa en la viga viene dada por la Ecuación (2).
Utilizando la sumatoria de fuerzas y realizando el cálculo Para el sistema de carga, se considera la alternativa de
respectivo se obtiene: trabajar con un sistema neumático, debido a que se trabaja
Fy = 0 con cargas cíclicas de alta frecuencia. En la Figura 13 se tiene
el diagrama unifilar de funcionamiento del sistema neumático
para el banco de pruebas de asientos que es realizado en el
programa de simulación neumática FESTO FLUIDSIM.
Para calcular el esfuerzo y deflexión en el tubo estructural
cuadrado, se procede a calcular el área con la Ecuación (3).
(3)
(5)
Donde:
n = 2 Factor de diseño Conocida el área del émbolo AE, se calcula el diámetro del
émbolo con la Ecuación (9)
(10)
Caudal corregido:
Como cálculo final, se selecciona el compresor mediante la display LCD (pantalla de cristal líquido) permite una interfaz
obtención de la potencia requerida. La Ecuación (16) visual entre el operario y la máquina.
relaciona los dos sistemas de medición de presión:
2.4 Materiales utilizados y costos de fabricación
(16)
Donde: Para la selección de los materiales, se toma en cuenta las
Presión absoluta, Pabs dimensiones dadas por los resultados del diseño de cada
Presión manométrica, Pgage =4,07kg /cm2 elemento. En la Tabla 1 se muestran los materiales de
Presión atmosférica, P0 = 0,73 kg /cm2 construcción para el bastidor.
Donde:
Coeficiente de expansión adiabático: ne = 1,4 Los principales elementos neumáticos del sistema de carga se
Presión absoluta: Pabs= 4,8 kg/cm2 detallan en la Tabla 2.
Potencia media del compresor: Pme
Tabla 2. Elementos utilizados en el sistema de carga.
Caudal corregido: Q = 327 l/min = 0,0055 m3/s
Elemento Detalle
Cilindro neumático Ø embolo: 63 mm
Regulador de caudal Ø: 3/8 pulgada
Electroválvula Posiciones: 5/2
Para el funcionamiento del banco de pruebas se necesita un Regulador de presión Presión: 0 a 60 psi
compresor superior a los 4 hp de potencia, el cual pueda Tubo de poliuretano Ø: 6,5 mm
abastecer un caudal Q = 300 l/min de aire. Conectores Ø: 1/8 pulgada
Aliviador de presión Ø: ½ pulgada
Para el control de sistema neumático del banco de pruebas
(control de presión, fuerza, número de ciclos) se desarrolla un En la Tabla 3 se detalla los elementos electrónicos que se
sistema electrónico con tarjeta de control comandado por un utilizan en el sistema de control.
microcontrolador 16F 876. A continuación se describe las
partes principales del circuito.
Tabla 3. Elementos utilizados en el sistema de control.
Elemento Detalle
Para que las señales producidas por el sensor inductivo en el
cilindro neumático puedan ser interpretadas por el circuito, se Tarjeta de control Varios elementos
implementa un circuito electrónico con un PIC. Este circuito Display
el encargado de dicha tarea, también serán necesarios diodos Sensores Tipo: reed Switch
LED, diodos Zener un transistor y resistores eléctricos. Sensor de presión Presión: 0 a 150 psi
La interfaz presión a corriente mide la presión que está El costo total de fabricación del banco de pruebas se
circulando por el sensor y envía la señal en voltaje. Para compone de costos directos y costos indirectos de
interpretar las señales producidas por el sensor piezoeléctrico fabricación. Los costos directos incluyen materiales,
de presión se desarrolla un circuito que está compuesto por elementos normalizados y el maquinado, y suman $ 1533.
un PIC, un filtro pasa bajos, un cristal piezoeléctrico Los costos indirectos incluyen materiales, el diseño y otros
condensadores cerámicos y electrolíticos, y resistores gastos, y suman $ 693. El costo total de construcción del
eléctricos. banco de pruebas de durabilidad para asientos de vehículos es
de $2226. Este costo es competitivo con equipos de
Para indicar al PIC la velocidad a la que debe trabajar características parecidas desarrollados localmente. (Cruz,
simplemente un circuito de oscilación para cumplir con esta Amboya, 2011)
tarea. Un microcontrolador PIC necesita de un circuito que le
muestre la velocidad a la que debe trabajar. Dicho circuito se 3. FUNCIONAMIENTO DEL BANCO DE PRUEBAS
denomina oscilador de frecuencia.
Para realizar un ensayo, se coloca el asiento individual de
El teclado es un componente del sistema de control donde el vehículo sobre la plancha metálica. En la Figura 15 se
usuario selecciona los parámetros por medio de botones para muestra la correcta adecuación de componentes en el banco
que la máquina pueda realizar el trabajo requerido. El de pruebas.
Figura 15. Adecuación de componentes para un ensayo. Li–Xin Guao, Hui Chena, Jin–li li. (2011) Endergonic property analysis of
vehicle seat pillow under heads crash loads. Procedia Engineering.Vol. 15,
pp. 3046-3050,
Una vez ubicado el asiento, se lo fija mediante los pernos y
platinas diseñados para este fin. A continuación se selecciona M. Corral, A. López,R. Grimaldi, F. Aparicio. (2008) Nuevos requisitos y
la posición adecuada de trabajo del sistema de carga, en el avances en seguridad pasiva en autobuses y autocares. Primer Congreso
Iberoamericano de Seguridad Vial.
cual se coloca el molde indentador apropiado para cada
prueba. Posteriormente se programa el trabajo que realizará M. Kolich. “Using failure mode and effects analysis to design a comfortable
el equipo en base a la necesidad del usuario y al ensayo a automotive driver seat”. Applied Ergonomics. Vol. 45, pp.1087-1096. 2014
practicar. M. Tada, S. Sekiguchi, T. Nisimatsu, E. Toba. (1998) Measurement and
evaluation of sitting comfort of automotive seat . Instrumentation and
4. CONCLUSIONES Measurement Technology Conference.
REFERENCIAS
Resumen: En este trabajo se presenta el diseño de un sistema web para asignación de becas utilizando un
bus de servicios de empresas, asegurando un sistema más escalable y mantenible, atributos de calidad
necesarios. Para el diseño se sigue las especificaciones de las arquitecturas basadas en servicios, donde, los
servicios desarrollados se registran en un bus de servicios a fin de asegurar un bajo acoplamiento y una
mayor integración. Un bus de servicios de empresas es un software que actúa como intermediario,
permitiendo la comunicación entre servicios de diferentes aplicaciones. En él se registran todos los servicios
expuestos por las aplicaciones de un entorno empresarial, sin importar las plataformas utilizadas. El diseño
de aplicaciones basada en un bus de servicios facilita la creación de nuevos servicios utilizando la
composición de servicios existentes, intentando aislar el acoplamiento entre los servicios solicitados y el
medio de transporte y permitiendo una alta integración de servicios distribuidos. Estas características
facilitan la escalabilidad y el mantenimiento evolutivo y adaptativo de los sistemas. Este desarrollo permite
definir e integrar un conjunto de servicios web que podrán ser reutilizados dentro de nuevas aplicaciones,
apoyando el desarrollo de una arquitectura de información que apoye y se alinee con los procesos que se
realizan dentro de la organización.
Palabras clave: Diseño de sistemas, servicios web, bus de servicios, integración de sistemas, sistema de
asignación de becas
Keywords: System design, web services, bus services, systems integration, system for awarding
scholarships.
en muchas ocasiones es difícil de satisfacer dado que la se puedan transformar en una red de recursos integrados y
información solicitada forma parte de aplicaciones que flexibles.
pertenecen a diferentes departamentos, requiriendo procesos
de búsqueda e integración de datos e información, lo que La necesidad que tienen las organizaciones de contar con una
generalmente termina ocasionando pérdidas de tiempo o arquitectura de información alineada a sus procesos de
incremento en costos. Por ello, en la actualidad, las negocios que permitan incorporar de forma rápida
organizaciones requieren de aplicaciones corporativas, modificaciones generadas por cambios en los objetivos
integradas y distribuidas, alineadas a sus procesos de estratégicos, ha obligado a los departamentos de TIC a
negocio. Estos sistemas corporativos integrados se adoptar a SOA como un estándar para el desarrollo de sus
caracterizan por incrementar la complejidad de gestión, aplicaciones, ganando así un mayor grado de integración,
control y comunicación de sus aplicaciones, requiriendo proporcionando una inteligencia de negocio precisa y
herramientas tecnológicas que le permita lidiar con esta accesible con la cual se podrán adoptar mejores decisiones,
complejidad. ayudando a las organizaciones a optimizar sus procesos
internos y flujos de información e incidiendo directamente en
En los últimos años, en el desarrollo de aplicaciones la mejora de la productividad (Corporation, 2010).
integradas se ha utilizado diferentes herramientas Adicionalmente, los servicios web han otorgado mayor
tecnológicas, tales como Arquitecturas Orientadas a Servicios importancia a las arquitecturas AOS por ser un enfoque
(Service Oriented Architect SOA), servicios web, Integración basado en estándares para la interoperabilidad, permitiendo la
de Aplicaciones empresariales (EAI), todas ellas apuntan a integración de aplicaciones que se encuentran en diferentes
mejorar la integración de los procesos de negocios de la plataformas y ambientes.
organización. Sin embargo, el Bus de Servicios de Empresa
(BSE) extrae las mejores características de estas tecnologías En este trabajo se presenta el desarrollo de una aplicación
(Chapell, 2004). Los BSE son un nuevo enfoque de web para apoyar el proceso de asignación de becas en la
integración que permite un bajo acoplamiento entre sus PUCESI, Este proceso es responsable del estudio y de la
aplicaciones y una red de integración altamente distribuida. asignación de becas a los estudiantes que soliciten el apoyo
Es una plataforma de integración basada en estándares que de la institución para realizar sus estudios. El sistema
combina mensajería, servicios web, transformación de datos desarrollado servirá para proveer los datos e información
y enrutamiento inteligente para conexiones confiables y necesaria a todas las actividades que se realizan en este
coordina la interacción de un gran número de aplicaciones proceso, el alinear las informaciones a sus procesos, permitirá
diferentes de una empresa extendida, constituida por la descubrir relaciones nuevas e interesantes. Para su desarrollo,
organización y los interesados en el negocio. se utilizaron metodologías y tecnologías asociadas a las AOS,
garantizando un buen diseño lo que permitirá la escalabilidad
La integración de servicios corporativos trata de resolver el del sistema, asegurar integración con otras aplicaciones y
problema que surge cuando los servicios web dentro de la reutilización de los servicios aquí desarrollados. Este sistema
organización se multiplican. Un aspecto importante para formará parte de la arquitectura de información requerida por
manejar esta complejidad es desarrollar estrategias que asilen la PUCESI para apoyar todos sus procesos de negocio.
los servicios y faciliten su integración, para ello es necesario
(Ildapena, 2009): Los trabajos en el área de desarrollo de aplicaciones basadas
en servicios es amplia, por citar algunos trabajos se tiene
Identificar los mensajes y las rutas entre los (Calvo, Gracia, Bayo, 2014) presentan la arquitectura de una
servicios aplicación web para el análisis y diseño de estructuras
utilizando servicios web en el diseño de sus 4 componentes
Permitir el flujo de mensajes a través de diferentes de su sistema, (Pernalete, López, Montaño, Miguel, 2007)
protocolos de transporte (HTTP, FTP, SMTP) presenta la arquitectura de un sistema de enseñanza
utilizando un EBS para la integración de sus componentes,
Transformar los formatos de los mensajes entre el Huanzhuo, Shuai et al presentan un modelo conceptual
solicitante y el servicio basado en SOA y BSE para auditoria continuas (Huanzhuo,
Shuai, Fang, Yuning, 2008). Por otro lado, (Echeverría,
Proporcionar robustez y seguridad de las Astudillo, Estrada, 2008) han investigado en los modelos de
comunicaciones calidad (ESB-QM) con el objetivo de proveer un lenguaje
que haga posible tratar a los EBS como productos estándares.
Proporcionar enrutamiento inteligente y ubicación
independiente de la transformación El documento está estructurado en secciones. En la sección 2
se describe las herramientas tecnológicas y fundamentos
El BSE se considera la columna vertebral de una Arquitectura teóricos sobre las que descansa este trabajo. La sección 3
Orientada a Servicios (AOS). Las AOS, (conocida como SOA presenta el análisis del negocio, requisitos y diseño del
por sus siglas en ingles), proveen una arquitectura de sistema. Finalmente, en la sección 4 se presenta las
integración con una visión abstracta de aplicaciones y conclusiones y trabajo futuro.
componentes que permiten tratar con servicios de alto nivel.
Es la arquitectura más utilizada ya que permite que una
colección de sistemas distribuidos y aplicaciones complejas
2.1 Arquitectura Orientada a Servicios AOS propone el uso de metodologías ágiles (Scrum, XP,
entre otros) por adaptarse mejor a entornos donde los
En la actualidad, el desarrollo de sistemas de información, requerimientos de negocio son desconocidos o cambiantes, el
específicamente, sistemas WEB se diseña usando una mismo funcionamiento del negocio introduce cambios en el
Arquitectura Orientada a Servicios (AOS). Una AOS es un modelo de servicios que requiere una respuesta rápida por
estilo arquitectónico de TI que soporta la transformación de parte del departamento de TI.
una empresa en un conjunto de servicios vinculados o tareas
empresariales repetibles a las cuales se puede acceder en una 2.2 Servicios Web
red cuando sea necesario.
Un servicio web (WS de sus siglas en inglés) es un servicio
AOS es un paradigma de arquitectura para sistemas de ofrecido por una aplicación que expone su lógica a clientes
información basados en servicios (SSII de sus siglas en de cualquier plataforma mediante una interfaz accesible a
ingles) que busca el mínimo acoplamiento entre sus través de la red utilizando protocolos de internet. Es un caso
componentes y que promueve su reutilización, favoreciendo particular de mecanismo estándar para implementar la
la identificación de un conjunto de servicios en red y la interacción entre los componentes de software, mediante la
definición de los procesos por los cuales interactúan. SSII invocación de métodos remotos. Los servicios web bajo
provee la información a las organizaciones que le permite AOS son la unidad básica de funcionalidad en la arquitectura
saber qué está sucediendo en los negocios, lo que les ayudará y se definen como un conjunto coherente de funcionalidad,
a mejorar los modelos empresariales ya existentes. Al usar auto-contenido, sin estado e independiente.
AOS se puede transformar sus procesos empresariales en
servicios reutilizables y flexibles lo que facilitará la mejora y Un servicio web específica una interfaz de software que
optimización de los procesos o la inclusión de nuevos describe un conjunto de operaciones a las cuales se puede
proceso (IBM 2011). Cuando se desarrolla una AOS guiada acceder por la red a través de mensajería XML, usa
por objetivos empresariales estratégicos, se aseguran los protocolos basados en XML para describir una operación a
beneficios principales del uso de las TIC en las ejecutar o intercambiar datos con otro servicio web. Un grupo
organizaciones: de servicios web que interactúa de esta forma define la
aplicación de un servicio web específico en una arquitectura
Alineación de la TI a los negocios orientada a servicios (SOA) (IBM, 2011). La Figura 1
describe los pasos a seguir para la creación, registro,
Reutilización máxima de los activos de T búsqueda y utilización de un servicio Web.
En un BSE las aplicaciones y los servicios para el manejo de 3. DESARROLLO DEL SISTEMA DE ASIGNACIÓN
eventos están unidos en una AOS con muy bajo DE BECAS
acoplamiento, lo que les permite operar de manera
independiente uno de otro sin dejar de ofrecer valor agregado El desarrollo del sistema se realizó en dos fases, inicialmente
a las funciones de negocio. se hizo el análisis de negocios a fin de identificar y
especificar sus procesos, actividades, y los objetos del
BSE provee la implementación troncal para un AOS, utiliza negocio que se consumen o generan para finalmente definir
un bus de mensajes multi-protocolos lo que ofrece un los requisitos del sistema. En la segunda fase, utilizando
enfoque altamente distribuido para la integración, Scrum como método ágil para la gestión de proyecto, se
permitiendo a los departamentos o unidades de negocio realizó el diseño y construcción del sistema.
construir su proyecto de integración de manera incremental.
BSE considera las mejores prácticas en patrones de 3.1. Análisis del negocio
diseño, para integración de aplicaciones, planteando la
existencia de un componente de mediación que provee 3.1.1. Modelo de Procesos
servicios de enrutamiento, transformación de mensajes,
publicación y distribución de eventos y soporte para La PUCESI tiene como política institucional, la ayuda y
múltiples protocolos asistencia económica a los estudiantes que así lo requieran.
Para alcanzas esta política se han definido un conjunto de
BSE permite mantener el control local y autonomía en un procesos que tanto estudiantes como docentes y personal
proyecto de integración individual, sin dejar de ser capaz de administrativo deben seguir, La Figura 3 muestra el modelo
conectar cada proyecto de integración a una red de de procesos que se definió luego del análisis realizado, para
integración más global. Un BSE se caracteriza por: su simbolización se utilizó la notación BPMN (Business
Process Modeling Notation). En este modelo se especifican
Integración basada en estándares todos los procesos que se realizan para la solicitud y
Penetrante: capaz de atravesar una empresa asignación de becas.
extendida e ir más allá, teniendo un alcance global a
través de las organizaciones departamentales, unidad BPMN DiaramaProcesos
pueden incorporar componentes en forma de módulos. Ver Solicitud de beca Documentación de Soporte
Figura 2
solicitudBeca Documentación
«flow» «flow»
Recibir la Verificar
Inicio solicitud de beca documentación Fin
de soporte
aprobada
Discusión de la Aprobar beca Enviar Gestionar de
beca notificación
Inicio Solicitudes
aprobación
Estudiantes
Enviar
Firmar Acta
notificación
de no
Fin
aprobación
«trace»
Manej ar Sistema
Académico
Acta aprobación
Figura 4b. Diagrama de actividades del proceso de Resolución de la
comisión Personal PUCESI
Fuente: Elaboración propia
Getionar Becas
uc Gestionar de Solicitudes
Gestionar solicitud
«extend»
Consultar
Solicitud
Estudiantes Validar
Figura 5. Modelos de objetos del negocio solicitud
Fuente: Elaboración propia Personal PUCESI
Negar
Solicitud
3.2. Identificación los de requisitos funcionales
«extend» Académica
Elaborar reporte
pensión por fecha Financiera
Elaborar reportes «extend» Administrativa
económicos
Externa
«extend»
Elaborar reporte
pensión unificado 3.3.2 Arquitectura del software
«extend»
Realizar una solicitud, para ello se requiere ingresar 3.4.2 Consumo y publicación de servicios web:
los datos de los postulantes (datos personales,
dirección, tipos de becas, categoría, motivo de la Para la creación de servicios web se realizó un manual de
solicitud). procedimientos para el consumo de los servicios. Por
ejemplo, para el uso de los servicios web se debe solicitar una
Ingreso de datos al proceso de becas para comisión autorización mediante el siguiente procedimiento:
Generar acta por parte de la comisión Solicitar autorización para el consumo del servicio
web
Los datos personales son cargados desde el sistema
académico mediante servicios web. Aprobar autorización para el consumo del servicio
web
3.3.2.3 Informes
Generar credenciales de acceso al servicio web
Este componente es responsable de emitir el informe de
efectivización de beca Probar el servicio web
Este componente es responsable de emitir reportes del estado Se implementaron todos los servicios web especificados en
de las becas. el modelo de servicios; para acceder la información que se
encuentra en otros sistemas de la PUCESI se usó el BSE
3.3.2.5 Sistema académico como herramienta para la integración. Finalmente la
aplicación se integró con las siguientes aplicaciones de la
Este componente es responsable de: institución.
Interactuar con el Sistema Académico, para obtener Servicios Web de períodos académicos
información de la matriculación. Estudiantes de pregrado
Obtener la oferta académica de los estudiantes, Datos de docentes
docentes, personal administrativo. Datos de personal administrativo
Reporte de becas
3.4 Construcción de la aplicación Tipos de becas
3.4.1 Publicar los servicios web Para el ingreso al sistema es necesario inicialmente
autenticarse, si las credenciales del usuario son correctas se
Para la publicación de los servicios web se utilizaron accede a las funcionalidades del sistema según rol asignado.
Servicios Web, y los estándares definidos en las AOS, XML
WSDL y UDDI. La interfaz de la aplicación se asemeja a los formularios de
ventanas tipo Windows, en ella se le despliega en la barra
Se requirió crear una nueva entidad de servicio dentro de su lateral izquierda las funcionalidades que usuario tiene
proveedor. Este servicio representa el servicio web XML que definidas para el rol con el cual ingresó, la acciones son
se publica en el directorio de servicios del UDDI y debe enviadas a en los diferentes subsistemas de la aplicación a
definirse de acuerdo con sus instrucciones de publicación, través de botones estándares La Figura 8 muestra un ejemplo
luego se creó el enlace a cada punto de acceso al servicio que de la interfaz de la aplicación
se publicó. Un punto de acceso es cualquier punto dentro de
la aplicación o el servicio Web donde se puede invocar una
función. El número de enlaces que se publique depende del
número de puntos de acceso que desee exponer mediante
Reporte de becas
Este módulo sirve para configurar y crear los diferentes tipos Para darle continuidad a este trabajo, en un futuro se deben
de usuarios, además de permitir definir los roles y definir los procedimientos y procesos de integración
funcionalidades que tendrá cada rol en el sistema, asociando mediante servicios web para la integración de nuevas
a cada usuario uno o más roles aplicaciones con el bus de servicios.
Permite imprimir o exportar los datos de la facturación Bass, P. Clements, R. Kazman (2003) Software Architecture in Practice.. 2nd
de los estudiantes ingresando la fecha desde y hasta con Edition. Addison Wesley
campos y parámetros requeridos. Besteiro M. y Rodríguez M. (s.f.). WebService Obtenido de
http://www.ehu.eus/mrodriguez/archivos/csharppdf/ServiciosWeb/WebServi
Reporte pensión diferenciada por fechas y ces.pdf
período
Calvo, J.; Gracia, J; Bayo, E. (2014). Aplicación web para el análisis y
diseño de estructuras. Informes de la Construcción.
Permite imprimir o exportar los datos de la facturación
de los estudiantes ingresando la fecha desde, fecha Chappell, David (2004). Enterprise Service Bus: Theory in Practice. O'Reilly
hasta, período académico con campos requeridos. Media Inc. Unite State of America.
Huanzhuo Y.; Shuai C.; Fang, G.; Yuning, H. (2008). SOA-based conceptual
model for continuous auditing: A discussion. Conference. on APPLIED
COMPUTER & APPLIED COMPUTATIONAL SCIENCE (ACACOS '08),
400-405.
Resumen: Durante los últimos años se ha promovido con mayor intensidad la incorporación de nuevas
universidades al movimiento Open Course Ware (OCW) y esto ha permitido que cada día brinden a los usuarios
más posibilidades de aprendizaje on-line, mediante los cursos que publican. En el presente documento se define el
proceso de elaboración de un curso OCW utilizando la metodología Recursos Educativos Abiertos con
Componentes Sociales (REACS), su implementación en el Sitio OCW-UTPL en la plataforma EduCommons; así
como también se detallan los resultados obtenidos después de la implementación de la metodología.
Palabras clave: REA, OCW, Recursos Educativos Abiertos, REACS, Producción, Herramientas Sociales.
Abstract: During the past few years, the Open Course Ware (OCW) movement has been promoted in new
universities with great intensity, this has allowed to provide users more opportunities for learning on-line. The
present document defines the process of developing a course using the OCW Open Educational Resources with
Social Components (REACS) methodology, its implementation into the OCW Site-UTPL site with the
EduCommons platform; as well, the results obtained after the implementation of the methodology are detailed
Keywords: OER, OCW, Open Educational Resources, REACS, Production, Social tools.
Metadatos
En Abril del 2001 el Instituto Tecnológico de Massachusetts En (Velarde, Lozano, & Ramírez, 2009), se definieron los
MIT en cooperación con la Fundación William and Flora aspectos necesarios para generar un modelo de OCW
Hewlett y la Fundación Andrew W. Mellon dan a conocer su innovador, centrándose en las aportaciones referentes al
iniciativa Open Course Ware. diseño instruccional basado en e-learning, donde se
consideren las necesidades de implementación de acuerdo a
Los OCW tienen como objetivo principal compartir el los requerimientos de los participantes, los recursos y guías
contenido de los materiales de los cursos impartidos en las de utilización de los recursos; sugiriendose como punto de
universidades a través de la web, permitiendo así, que los partida para futuras investigaciones desarrollar, implementar
usuarios tengan un acceso libre a estos recursos de manera y evaluar dicha propuesta.
gratuita. En el 2005 se creó el Open Course Ware
Consortium (OCWC, http://www.oeconsortium.org/), una En la revisión bibliográfica sobre métodos de creación de
comunidad mundial formada por instituciones de educación REA realizada por (Arimoto & Barbosa, 2012), se menciona
superior y otras organizaciones comprometidas con el avance que existen pocos métodos sistemáticos para la creación y
del OCW y su impacto en la educación; el OCWC a junio del aceptación adecuada de los REA; además se presta poca
2015 cuenta con más de 280 organizaciones atención a la adopción de las tecnologías como Web 2.0 y la
(http://goo.gl/YBXGM7). web semántica, pesar del gran potencial que tienen estas
tecnologías para contribuir eficazmente al desarrollo,
2.4 Plataformas para creación de OCW publicación y búsqueda de los REA las cuales han sido
consideradas únicamente en el método propuesto por
El uso de una plataforma para la publicación de los cursos es (Cueva, Rodríguez, & Romero, 2010).
un requisito importante que utilizan las diferentes
instituciones; conforme ha crecido el proyecto, a lo largo de De lo mencionado anteriormente se concluye que no existe
estos años se han implementado nuevas plataformas para el un proceso estandarizado de creación de OCW. Por lo cual,
desarrollo de sitios OCW, entre las cuales se encuentran este trabajo se centra en la aplicación de un proceso estándar
Educommons, Moodle, Drupal, etc. que incluya las mejores prácticas para la creación de los
recursos educativos utilizando herramientas sociales
denominado REACS.
En (Borrás, 2010) se mencionan las plataformas de OCW
más utilizadas a nivel mundial representadas en la Figura 1. 4. METODOLOGÍA
3. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Esta investigación consta de diferentes partes, la primera
consistió en la recolección de información teórica sobre los
Según (Centro de Nuevas Iniciativas, 2008); existen tres REA en particular sobre los OCW y sus características, los
razones importantes para usar, producir y compartir los REA, modelos de diseño instruccional, así como también un
dividiéndose en: motivos tecnológicos, económicos, sociales análisis sobre los ciclos de producción de los OCW, cabe
y jurídicos. destacar que algunas de las instituciones no tienen definido
una metodología para la producción de los OCW.
Se ha considerado aplicar el ciclo de producción REACS específicos del curso de Ingeniería de Requisitos, así como
propuesto por realizado por (Cueva, Rodríguez, & Romero, las competencias que debe tener el estudiante que curse la
2010), el mismo que se basa en el modelo de diseño misma, se definieron el tipo de metadatos que se va utilizar,
instruccional ADDIE (análisis, diseño, desarrollo, así como también el tipo de licencia, etc.
implementación y evaluación); luego se realizó la
implementación de la metodología y la evaluación que se Para la fase de desarrollo se determinó utilizar la herramienta
debería realizar utilizando el modelo de (Kirkpatrick & social Alfresco la cual permitió el trabajo colaborativo, la
Kirkpatrick, 2006); una vez puesto el curso a disposición de organización de los recursos encontrados,
los usuarios. vez encontrados dichos recursos se procedió a calificarlos de
acuerdo a criterios de valoración establecidos en esta fase; en
un estudio realizado anteriormente se estableció utilizar la
4.1 Propuesta para la creación de OCW con componentes
plataforma Educommons para la creación y gestión de los
sociales
cursos.
La metodología propuesta para la producción de cursos OCW
Posteriormente en la fase de implementación se determinaron
con componentes sociales REACS, se basa en las cinco fases
los metadatos utilizados para el curso Ingeniería de
del modelo de diseño instruccional ADDIE; en cada una de
Requisitos, a continuación se realizó la instalación de la
estas fases se incluirán componentes sociales.
plataforma, y las herramientas necesarias para la
implementación del curso.
Para cada una de las fases del modelo REACS se propone un
componente social, que dependerá de cada uno de los
Para cada una de las fases de la metodología REACS se
propósitos establecidos como se muestra en la Figura 2.
realizó la evaluación formativa en base a un modelo expuesto
por (Riera, et al., 2000), que consiste en un banco de
4.2 Implementación de REACS
preguntas para cada una de las fases.
En este trabajo se ha seleccionado el curso de Ingeniería de
Después de finalizado el curso y puesto a disposición de los
Requisitos de la titulación de Ingeniería en Informática de la
estudiantes se realizó la evaluación sumativa basado en el
Universidad Técnica Particular de Loja para implementar el
método propuesto por (Kirkpatrick & Kirkpatrick, 2006), el
ciclo de producción REACS, el mismo que se utilizó como
cual está orientado a la evaluación de la formación recibida a
caso práctico en (Rojas & Cueva, 2014).
partir de encuestas realizadas a los estudiantes del curso.
Todo este proceso se representa en la Figura 3 y
Primeramente se realizó una encuesta a los estudiantes con el
seguidamente se especifica el mismo:
fin de determinar las necesidades que se quiere satisfacer con
los recursos que se obtendrían en las fases siguientes, así
Fase de Análisis:
mismo se realizó un bosquejo general de los datos del curso
OCW, se definieron el recurso humano y tecnológico que se
Propósito: Identificar la necesidad a satisfacer por el REA
necesita para cumplir con los propósitos establecidos en las
desde el entorno ¿qué se necesita producir?, Identificar los
fases de diseño, desarrollo, implementación y evaluación.
datos generales de un curso OCW, Determinar el recurso
humano y tecnológico.
En la fase de diseño se establecieron los objetivos generales y
Componente Social: Utilizar la herramienta colaborativa
Google Docs, debido a que tiene características para soportar
Figura 2. Ciclo de Producción (Cueva, Rodríguez, & Romero, 2010) Figura 3. Diagrama del ciclo de Producción utilizando REACS
trabajo colaborativo (http://bit.ly/11U38mz), indexación de Con los resultados obtenidos, se observa la factibilidad para
contenido; además que en este ciclo de producción se la creación de cursos OCW considerando las aptitudes y el
utilizarán herramientas online y/o de bajo costo para poder alto nivel de acceso a internet que poseen los estudiantes;
reducir el costo de la producción de los OCW. además del exponencial crecimiento de instituciones que se
han unido al movimiento OCW.
En esta fase son tres ítems los que se tomaron en cuenta: a)
Identificar la necesidad a satisfacer por el OCW, b) En la Tabla 1 se describen los datos generales del curso de
identificar los datos generales de un curso OCW, c) Ingeniería de Requisitos.
determinar el recurso humano y tecnológico.
Así mismo se determinó el recurso humano y tecnológico que
Para identificar las necesidades a satisfacer por los recursos, se requiere para la puesta en marcha del proyecto Tabla 2.
se desarrolló una encuesta sobre el conocimiento y acceso a
la información, utilizando la herramienta Google Docs, la Fase de Diseño
misma que permitió el envío del cuestionario y conocer la
opinión de los estudiantes/usuarios, frente a las herramientas Propósito: ¿Para qué? ¿Para quién? ¿Cómo? Definir
y servicios que posibilita el Internet, para la búsqueda, objetivos, contenidos, estructura, metadatos y licencias.
recuperación y selección de información en el ambiente
académico. Componente Social: Utilizar para la fase de definición de
objetivos, contenidos base, estructura, categorización,
Para la realización de la encuesta se tomó en cuenta el metadatos y licencias, herramientas sociales tipo wikis, blogs,
número de estudiantes de la Titulación de Sistemas Google Docs.
Informáticos y Computación de la Universidad Técnica
Particular de Loja del periodo Abril-Agosto 2014, dando un En esta parte especificaron los objetivos de aprendizaje que
total de 349 alumnos que es el valor de la población. Una del curso, para ello se consideraron las temáticas y el plan de
vez obtenido este dato se utilizó la Ecuación (1) propuesta estudio del curso Ingeniería de Requisitos, así como también
por (Triola, 2012), para calcular el tamaño de la muestra el perfil del estudiante, dado que ésta se encuentra en el 6to
como se indica a continuación: ciclo del pensum de estudio, con lo cual se desarrolló el plan
de estudio y las competencias que requiere el estudiante, se
𝑍2𝜎2𝑁 presenta la estructura general del curso, y como primer punto
𝑛= (1)
𝑒 2 (𝑁−1)+ 𝑍 2 𝜎 2 el objetivo general de aprendizaje que este curso busca
alcanzar.
Donde:
Objetivo General del curso: La asignatura se presenta como
n= tamaño de la muestra una especialización al proceso de Ingeniería del Software en
N= tamaño de la población (349) la parte de Especificación de Requerimientos, permitiendo a
σ = desviación estándar, sustituyendo (0,5) los estudiantes adquirir destrezas y habilidades en la captura
Z = nivel de confianza, sustituyendo (1,96 = 95 %) de las
e = límite aceptable del error muestral (0,05)
Tabla 1. Datos Generales de un OCW
Reemplazando los valores, el tamaño de la muestra a utilizar Título Contenido
para la realización de la encuesta se obtuvo el valor 183 Nombre del Curso
El nombre del curso debe ser claro y
estudiantes; luego de realizada la encuesta se obtuvieron a las no tener ambigüedades
Descripción del Curso Descripción del contenido a impartir
siguientes conclusiones: Nivel del ciclo al que va Nivel del Ciclo
dirigido el Curso
El 46 % de los estudiantes se conecta a internet en Perfil del alumno
Está relacionado con los
un periodo de 7 a 10 horas, principalmente por conocimientos previos del alumno
Objetivos de Competencias que se alcanzarán al
entretenimiento y para conectarse con sus aprendizaje culminar el curso
compañeros.
Tabla 2. Recurso Humano y tecnológico para la creación de los cursos
En cuanto a las herramientas que utilizan los Recurso Humano
estudiantes para reforzar los conocimientos el 32 % Actor Descripción
de ellos utiliza Slideshare de la universidad, así Docente (Autor) Creadores del material didáctico
mismos el 46 % considera que los recursos Encargado de buscar REA,
Equipo técnico
adaptar y publicar el curso
encontrados son buenos a diferencia del 16% que los Evalúa el curso antes de que se
estima regulares. Docente (Evaluador)
publique
Recurso Tecnológico
Con respecto a los cursos OCW solo un 15 % de los 1. Servidor para la
plataforma
estudiantes tienen conocimientos y han usado los Equipos de cómputo
2. Equipos del personal
mismos. técnico
d) Contenido del curso: El contenido del OCW está Luego se identificaron los recursos adecuados para cada una
dado por categorías quedando como se indica en la de las unidades de estudio, seleccionándolos de acuerdo a los
Tabla 3. siguientes criterios:
Tabla 3. Categorías del contenido del curso El Estándar de Agregación de Contenidos SCORM permite el
Categoría Descripción Formatos empaquetamiento y distribución del material educativo en
Temario Guía de aprendizaje propuesta y .pdf cualquier momento, este estándar asegura que este material
(Syllabus) recomendada por el profesor, sea accesible, reutilizable, interoperable y durable. Para el
plan del curso Ingeniería de empaquetamiento se utilizó un software generador de
Requisitos
Lecturas Bibliografía base y .pdf
paquetes SCORM, existen varios software que pueden ayudar
(Readings) complementaria .html en esta actividad en este caso se usó Reload Editor
Laboratorios Actividades recomendadas para .pdf (http://www.reload.ac.uk/editor.html).
(Labs) práctica
Exámenes Autoevaluaciones .pdf En esta fase se procede a la creación del curso utilizando el
(Exams)
Material de Recursos Educativos Abiertos .pdf sistema de gestión de contenidos Educommons y su
studio (videos, presentaciones) .pps correspondiente empaquetamiento utilizando Reload Editor.
(Study .flv
Materials) Fase de Evaluación
Tabla 4. Metadatos del curso
Propósito: Evaluar los cursos publicados tanto en diseño
Metadatos Descripción
Título, materia, descripción, como en contenido.
Elementos de contenido
lenguaje
Autor, colaborador, derechos de Componente Social: Utilizar herramientas sociales para la
Propiedad intelectual propiedad intelectual bajo licencia difusión de los cursos, y para la evaluación de los resultados.
Creative Commons
Elementos de aplicación Fecha, formato, identificación Aunque la Evaluación es la última fase de la metodología
REACS es un componente importante en cada una de las
cuatro fases anteriores, es por ello que se tomó en cuenta dos
tipos de evaluación: formativa y sumativa. La primera
consistió en evaluar cada una de las fases del modelo aprendizaje deseado. Por tal razón se deben evaluar
utilizado, mientras que la segunda se fundamentó en evaluar los resultados de la participación en el curso, para
de manera global el curso ya implementado, es decir se ello se debería utilizar el modelo propuesto por
desarrolló una vez que se terminó el proceso de creación y (Kirkpatrick & Kirkpatrick, 2006).
publicación del curso.
5. COMPARACIÓN DEL TIEMPO EMPLEADO EN LA
a) Evaluación Formativa: La evaluación formativa CREACIÓN DEL CURSO
brinda la posibilidad de que el diseñador pueda
realizar la evaluación en cada una de las fases de la Con respecto a la evaluación de éste parámetro, se realizó
metodología. De este modo al conducir cada fase una comparación entre la publicación del material sin
del diseño instruccional, los procedimientos y utilizar ninguna metodología y haciendo uso de ella, para
actividades pueden ser evaluados para asegurar que la primera parte se realizó dos entrevistas, la primera
se realicen en la manera más eficaz para asegurar dirigida a los docentes creadores del material de estudio
resultados óptimos. (Riera, et al., 2000). Para todos la misma que consistía en una pregunta que contemplaba
los cursos en su evaluación formativa se deberá el tiempo estimado que ellos utilizaron en crear el
utilizar la Tabla 5 expuesta por (Riera, et al., 2000), contenido del curso a lo que ellos le denominan guía de
en la cual se muestran algunas preguntas de aprendizaje tomando en cuenta lo siguiente:
evaluación que se deberían realizar en cada una de
las fases del modelo. El tiempo asignado diariamente para el desarrollo de
la guía.
b) Evaluación Sumativa: Una vez que se terminó con
todas las fases del modelo y consigo la publicación El dominio que se tiene sobre la materia que se va a
del curso en el sitio OCW-UTPL, es necesario realizar la guía.
realizar una evaluación donde los estudiantes
demuestren que han aprendido exitosamente el Obteniendo como resultado una media de dos meses para
Tabla 5. Evaluación Formativa (Riera, et al., 2000) la realización del material.
Fase Acciones para la evaluación
1. ¿Se han recogido los datos para la La segunda entrevista se la realizó al administrador del
valoración del ambiente externo de la sitio OCW-UTPL quien era el encargado de la
organización? publicación de los cursos; ésta entrevista consistió en
Análisis 2. ¿Son los datos relacionados con las
necesidades de aprendizaje? determinar el tiempo empleado en: dividir la guía en
3. ¿Está completo el contenido propuesto del unidades, búsqueda de recursos, autoría del material
curso? (Licencia Creative Commons), subida del material,
4. ¿Corresponden los resultados del curso a los creación de páginas con contenido (estructura del curso);
requerimientos identificados previamente?
5. ¿Corresponde el plan de evaluación a los todos estos parámetros dependían de cuantas unidades
Diseño contiene el curso, es decir entre más material de estudio
objetivos?
6. ¿Los materiales facilitan el cumplimiento de más tiempo se empleaba; de acuerdo a la entrevista
los objetivos? realizada; seguidamente se procedió a realizar una
7. ¿Corresponden los materiales de aprendizaje
a los resultados, plan de actividades y
entrevista al equipo de trabajo que utilizó la metodología
especificaciones formuladas previamente? REACS, cuya comparación se puede observar en la
8. ¿Es amigable el ambiente en línea de Tabla 6.
Desarrollo aprendizaje?, ¿Facilita el aprendizaje?
9. ¿Facilitarán las actividades el aprendizaje de
los participantes?
Con la comparación realizada se puede deducir que con
10. ¿Ayudan eficazmente los materiales el uso de la metodología la publicación de un curso se lo
multimedia en el aprendizaje?
11. ¿Es adecuado el ambiente de aprendizaje en Tabla 6. Comparativa del tiempo empleado en la creación y
línea? publicación del curso
12. ¿Lograron los participantes los resultados Tarea Sin metodología Metodología
esperados? Material de estudio
2 meses 2 meses
13. ¿Qué cambios son necesarios para mejorar (guía)
Implemen- la eficacia de los recursos de aprendizaje? División de la guía
8 horas 3 horas
tación 14. ¿Qué tanto provee el docente en la (Formato)
orientación, consejo y soporte al estudiante? Búsqueda de recursos 5 horas 3 horas
15. ¿Están satisfechos los estudiantes con sus Autoría del material
experiencias de aprendizaje? (Licencia Creative 2 horas 1 horas
16. A partir de los resultados de evaluación, Commons)
¿cómo debe cambiar la metodología? Empaquetamiento ----- 30 minutos
17. ¿Los medios de evaluación que se Subida del material 1 horas 10 minutos
escogieron son los apropiados para esta Creación de páginas con
Evaluación metodología? contenido (estructura del 6 horas 2 horas
18. ¿Son válidos y confiables los instrumentos curso)
de evaluación? Publicación del curso 30 minutos 30 minutos
2 meses con tres 2 meses con
Tiempo aproximado
días 1.5 días
puede efectuar con un 50 % de tiempo menos que significaría Producir nuevos recursos OCW siguiendo el ciclo
un tiempo a favor de las personas encargadas del proceso de propuesto REACS en instituciones de Educación
publicación, es decir que si antes subían un curso en ese Superior.
tiempo, ahora lograrían subir dos cursos al sitio OCW de la
universidad porque todas las tareas que implican la subida del Adaptar el uso de herramientas y plataformas que se
material estarán reducidas a la mitad. sugieren en el ciclo de producción de REACS de
acuerdo a las políticas institucionales.
6. CONCLUSIONES Y TRABAJOS FUTUROS
Desarrollar un software que apoye en la
Los OCW constituyen un medio por el cual las Universidades implementación de REACS.
ponen a disposición materiales gratuitos creados por sus
docentes con el objetivo de brindar acceso abierto al RECONOCIMIENTO
conocimiento; los cuales sirven como material
complementario para sus estudiantes y por su naturaleza de Este trabajo se ha desarrollado parcialmente gracias al
abiertos constituyen un complemento para el aprendizaje de financiamiento de SENESCYT del Ecuador y de la
otras personas como parte de su formación continua. Universidad Técnica Particular de Loja.
Con el uso de esta metodología se pretende facilitar el Kirkpatrick, D., & Kirkpatrick, J. (2006). Evaluating Training Programs:
proceso de producción de los cursos OCW poniendo énfasis The Four Levels. Berrett-Koehler Publishers.
en la utilización de herramientas colaborativas que posibilitan Más allá de los contenidos: compartiendo el diseño de los recursos
la inteligencia colectiva y así mismo impulsa a los docentes educativos abiertos. (2007). Revista de Universidad y Sociedad del
de la universidad a que incursionen en este tipo de proyectos Conocimiento, 4(1), 26-35.
que ayudan tanto a las personas que lo elaboran como a los
Riera, B., Martí, C., Colares, J., Ordinas, C., Torrandell, I., & Montilla, X. P.
usuarios (estudiantes) que lo utilizan.
(2000). Procesos de diseño de materiales educativos multimedia. II Jornadas
Multimedia Educativo. Barcelona.
De acuerdo a la comparación realizada sobre los tiempos
empleados en la producción de los cursos, se obtuvieron Rodríguez, G., Cueva, S., Feijoo, L., & Marbán, Ó. (2014). Implementation
of social technologies for Open Course Ware OCW platforms. 9th Iberian
como resultados preliminares, que el uso de una metodología Conference on Information Systems and Technologies (CISTI). Barcelona.
es eficiente ayudando a las personas encargadas del proceso Rojas, C., & Cueva, S. (2014). Creación de Recursos Educativos Abiertos
de creación y publicación a disminuir el tiempo en un 50 %; con Herramientas Colaborativas. Loja: UTPL.
esto es gracias al desarrollo colectivo y la sinergia que existe
Triola, M. (2012). Elementary Statistics. Pearson.
entre las personas que conforman el equipo de trabajo. Varlamis, I., & Apostolakis, I. (2006). The Present and Future of Standards
for E-Learning Technologies. Interdisciplinary Journal of Knowledge and
El éxito de la aplicación del Modelo depende del contexto Learning Objects, 2, 59-72.
institucional en el que se implemente, así como de las
Velarde, M., Lozano, F., & Ramírez, M. (2009). Aportes para la generación
políticas referentes a generación de contenidos, de un modelo operativo innovador de Open Course Ware (OCW). IV
reconocimiento de autores y difusión de los recursos. Congreso Nacional de Posgrados en Educación. Guanajuato.
Abstract: This paper addresses the household overcrowding problem. To do so, a binary choice model with logit
specification is constructed. The cross section data used in the empirical analysis comes from Ecuador which is a
developing South American country. Although, household overcrowding has more incidence in developing
countries, it also takes place in developed economies. The findings of the research suggest that a set of variables
related to the head of the household like his/her gender, age, and level of education affect the probability of being
under overcrowding situation in the household. Furthermore, the regime of tenancy under which the household is
living in the dwelling also influences the probability of being in overcrowding situation.
household is considered in a crowding situation if there are instance, Baker et al. (2008) proved that Tuberculosis
more than three people per bedroom; however, this index incidence in New Zealand is associated with household
presents limitations as a measure of intense of occupancy crowding. Moreover, an alarming fact about the crowding is
since it does not take into account the size of the household that it especially affects children in their growing-up and
(for example, a household formed by 10 people and 5 rooms development processes. Furthermore, according to Iglesias de
is not ¨crowded,¨ meanwhile a household formed by 3 people Usel (1993) and Puga (1983) there are causal relationships
and 1 room is) neither their particular needs which lead to a between crowding and low test score performing and high
collective generalization. Despite these inconveniences, this juvenile crime rate.
measure of crowding gives us an idea about the particularities
of the household and the society. Regarding the psychological effects researchers have
determined two main alterations in crowding situations: lack
This paper is composed as follows; first, it is presented a of privacy and easiness of circulation (Lentini, 1997).
review of the literature about the household crowding. Regarding the privacy, it is clear that it is a required good for
Secondly, the methodology that is used in the empirical a person, for couples (father-mother), for gender separation,
analysis is presented, basically binary choice models. Then, it for the family as an independent social unity and for certain
is shown an empirical analysis using cross section data about family activities such as sleeping, studying, etc. About the
the probability of being in a household crowding situation. easiness of circulation, it allows the normal fulfillment of the
The condition that tells us if a household is in a crowding family functions by avoiding the interferences to the freedom
situation is if there are more than three people per bedroom in of circulation or the unexpected intrusions. The lack of both,
the household. The data is from Ecuador which is a privacy and easiness of circulation, creates an environment in
developing country located in the North West part of South which the members of the household may be exposed to
America. After that, it is discussed the results obtained in the higher levels of psychological stress than those who are not
estimates. Finally, some conclusions are presented. living under this condition.
2. LITERATURE REVIEW Until now, it has been said that there are at least two main
dimensions that help us to understand crowding in
In general terms, there are several factors that contribute to households: number of individuals in the household and the
the household crowding. First, there is the demographic dwelling itself. Regarding the number of individuals
factor which is basically represented by the vegetative compounding a household, there are a great number of
population growth rate and migrations. Second, the physical published papers that contributes to understand the size of the
factors of the dwelling and its environment. Finally, the household. For example, Bongaarts (2001) published a study
social factor also plays an important role. As physical factors that uses data from household surveys in 43 developing
of the house one can point out the design of the dwelling, the countries to describe the main dimensions of household size
habitability of the construction, the sanitary situation, and their composition in the developing world. He found that
conditions of the settlement place and the physical channels the average household size varies only modestly among
of social integration like roads, nearly schools and so on. The regions, ranging from 5.6 in the Near East/North Africa to
social factor refers to the housing density and tenancy 4.8 in Latin America. These averages are similar to levels
regime. The housing density is the relationship between the observed in the second half of the nineteenth century in
number of people and the available space. As a matter of fact, Europe and North America. Moreover, he observed that
the housing density becomes crowding when this relationship about four out of five members of the household are part of
between people and available space exceeds a tolerable limit. the nuclear family of the head of the household. In addition,
On the other hand, the tenancy regime is related to the Bongaarts suggests that household size is found to be
condition of ownership for the people living in a certain positively associated with the level of fertility and the mean
house like owner, renter, usurper or borrower (Puga, 1983). age at marriage, and inversely associated with the level of
marital disruption. An analysis of trends and differentials in
It is important to mention that there are several approaches to household size suggests that convergence to smaller and
measure crowding. For example, people per bed, people per predominantly nuclear households is proceeding slowly in
bedroom, families per dwelling, and dwellings per piece of contemporary developing countries.
land (Iglesias de Usel, 1993). Another indicator for
measuring the intensive usage of the space is the quantity of Regarding the associated effects of the size of the household,
square meters per person. It is important to say this because Lanjouw and Ravallion (1995) point out that there is
authors want to point out that there is not a unique form to considerable evidence of a strong negative correlation
define crowding. Indeed, the threshold from which it can be between household size and consumption (or income) per
considered an intensive usage of the space varies according person in developing countries. It is often concluded that
to the level of development of societies, cultural and people living in larger and (generally) younger households
historical realities. are typically poorer. There has been much debate on which is
The theoretical literature on the consequences of crowding on the 'cause' and which is the 'effect' in this correlation. The
individuals basically focuses on physical and psychological position one takes in this debate can have implications for
repercussions. About the physical effects, crowding could be policy, including the role of population policy in
a determinant factor for illness propagation not only in development, and the scope for fighting poverty using
developing countries, but also in the developed ones. For demographically contingent transfers. In addition, they
suggest that the existence of size economies in household to be some distribution function. Common choices are the
consumption cautions against concluding that larger families standard normal distribution function, Equation (2):
tend to be poorer. The poor tend to devote a high share of
their budget to rival goods such as food. But certain goods w 1 1
𝐹(𝑤) = φ(w) = ∫−∞ exp {− t 2 } dt (2)
(water taps, cooking utensils, firewood, clothing, and √2π 2
housing) do allow possibilities for sharing or bulk purchase
such that the cost per person of a given standard of living is
Leading to the probit model, and the standard logistic
lower when individuals live together than apart.
distribution function, given by Equation (3):
About the variables explaining the size of the households, 𝑒𝑤
one can found studies that use, for example, demographic 𝐹(𝑤) = 𝐿(𝑤) = 1+𝑒 𝑤 (3)
variables. That is the case of Burch (1970) who investigates
the influence of demographic variables (viz., mortality, Which results in the logit model. There is also a third option
fertility, age at marriage) on average household size under besides the probit and logit models, the linear probability
different family systems-nuclear, extended and stem. His model; however, the logit and probit are more common in
study suggests that under all family systems, average applied work.
household size is positively correlated with fertility, life
expectancy, and average age at marriage. Households under Both, a standard normal and a standard logistic random
nuclear and stem family systems never exceed 10 persons on variable have an expectation of zero, while the linear
average. By contrast, under extended family systems, when probability has a variance of π2/3 instead of 1. These two
mortality is low and fertility is high, average household size distribution functions are very similar if one corrects for this
reaches levels seldom if ever observed in reality, e.g., 25 difference in scaling; the logistic distribution has slightly
persons per household. Large households under the extended heavier tails. Indeed, the probit and logit models typically
family system also tend to be fairly complex, often yield very similar results in empirical work. Moreover, apart
containing 5 or more adults. A number of modifications in from their signs, the coefficients in these binary choice
the model would make for greater fit between model and real models are not easy to interpret directly.
family systems. A more fruitful approach would involve the
simulation of household formation and development. Regarding the estimation and always according to Verbeek
(2004), in general, the likelihood contribution of observation
With respect to the types or forms of household crowding, as i with yi= 1 is given by P{yi= 1|xi} as a function of the
it has been said above, there is not a unique unit of measure unknown parameter vector β, and similarly for yi= 0. The
for it. However, the most extended measure is the people per likelihood function for the entire sample is thus given by
room. Despite of its limitations, which are basically not Equation (4):
considering the size of the household neither their specific
needs, it is helpful to draw an aggregate picture of the 𝐿(𝛽) = ∏𝑁 𝑦𝑖 1−𝑦𝑖
𝑖=1 𝑃{𝑦𝑖 = 1 |𝑥𝑖 ; 𝛽} 𝑃{𝑦𝑖 = 0|𝑥𝑖 ; 𝛽} (4)
phenomenon. In that sense, Lentini (1997) categorizes as
semi-critical crowding when there are more than two people
Where β is included in the Equations for the probabilities to
per bedroom and as critical crowding when there are more
stress that the likelihood function is a function of β. It is
than three people per bedroom.
preferred to work with the loglikelihood function.
Substituting P{yi= 1|xi ; β} = F(x´iβ), as seen Equation (5):
3. METHODOLOGY
log 𝐿(𝛽) = ∑𝑁 ′ 𝑁 ′
𝑖=1 𝑦𝑖 log 𝐹(𝑥𝑖 𝛽) + ∑𝑖=1(1 − 𝑦𝑖 ) log(1 − 𝐹(𝑥𝑖 𝛽)) (5)
Authors will use the framework of the binary choice models
for our empirical analysis. According to Verbeek (2004),
binary choice models (or univariate dichotomous models) are Substituting the appropriate form for F gives an Equation that
designed to model the ‘choice’ between two discrete can be maximized with respect to β. As previously said, the
alternatives. These models essentially describe the values of β and their interpretation depend upon the
probability that yi = 1directly. In general, Equation (1): distribution function that is chosen.
𝑃{𝑣𝑖 = 1⎸𝑥𝑖 } = 𝐺(𝑥𝑖 , 𝛽) (1) Consequently, let`s consider the first order conditions of the
maximum likelihood problem. Differentiating the previous
for some function G(.). This equation says that the equation with respect to β yields, Equation (6):
probability of having yi = 1 depends on the vector xi
containing individual characteristics. So, just for giving an 𝛿𝑙𝑜𝑔 𝐿(𝛽) 𝑦𝑖 −𝐹(𝑥𝑖′ 𝛽)
= ∑𝑁
𝑖=1 [ 𝑓(𝑥𝑖′ 𝛽)] 𝑥𝑖 = 0 (6)
example, the probability that a household is in a crowding 𝛿𝛽 𝐹(𝑥𝑖 𝛽)(1−𝐹(𝑥𝑖′ 𝛽))
′
f(x’iβ)/(1 − F(x’iβ)) for the zero observations (yi= 0). The Millennium Development Goals and Objectives, and to
first order conditions thus say that each explanatory variable simplify the formulation of public policies that tend to
should be orthogonal to the generalized residual (over the reduce the levels of poorness of the population.
whole sample). This is comparable to the OLS first order Authors will use the information of the fifth round of the
conditions which state that the least squares residuals are survey which collected the information between November
orthogonal to each variable in xi. 2005 and October 2006. Considering the 13.536 households
For the logit model, one can simplify the Equation in (7) to that provided information, 8.028 of them are located in an
urban area which represents the 59% of the sample;
𝛿𝑙𝑜𝑔 𝐿(𝛽) exp(𝑥𝑖′ 𝛽) meanwhile, the remaining 5.508 households were from rural
= ∑𝑁
𝑖=1 [𝑦𝑖 − ] 𝑥𝑖 = 0 (7)
𝛿𝛽 1+exp(𝑥𝑖′ 𝛽)
areas which represent the 41% of the sample. In addition, the
information was collected from 1128 census sectors in where
Furthermore, for the probit model 12 households per sector supplied information (12 x 1128 =
13.536). It covers all the provinces of the Ecuadorean
continental territory.
𝛿ln{𝐿(𝛽)} −𝜑𝑖 𝜑𝑖
𝛿𝛽
= ∑𝑦𝑖 =0
1−𝛷𝑖
𝑥𝑖 + ∑𝑦𝑖 =1 𝑥
𝛷𝑖 𝑖
= ∑𝑦𝑖 =0 𝜆0𝑖 𝑥𝑖 +
It is important to mention that this survey is a post-
𝑞𝑖 𝜑(𝑞𝑖𝑥′𝑖𝛽)
∑𝑦 =1 𝜆1𝑖 𝑥𝑖 = ∑𝑛𝑖=1 ( ) 𝑥𝑖 = ∑𝑛𝑖=1 𝜆𝑖 𝑥𝑖 = 0; (8) dollarization instrument. Briefly speaking, Ecuador had a
𝑖 𝛷(𝑞𝑖𝑥′𝑖𝛽)
severe economic crisis in 1998 that led to an emigration wave
that, according estimations, caused millions of Ecuadoreans
With qi=2yi – 1. The solution of the Equation in (8) is the to leave their country. As a policy of stabilization,
maximum likelihood estimator 𝛽̂ . From this estimate, it is dollarization of the economy was implemented in 2000,
possible to estimate the probability that yi= 1 for a given xi as which brought a stable economic scenario (Acosta, 2012).
seen Equation (9):
Once the methodology and the data source have been
exp(𝑥𝑖′ 𝛽) defined, it is time to define the condition under which a
𝑝̂𝑖 = ;𝑖 = 1…𝑛 (9) household can be considered overcrowded or not for our
1+exp(𝑥𝑖′ 𝛽)
empirical analysis. According to CEPAL (2001) (Comisión
Consequently, the first order conditions for the logit model Económica para América Latina y el Caribe) and several
imply that, Equation (10): other authors like Lentini (1997), authors will characterize
overcrowding as it is done in most extended and accepted
∑𝑁 ̂𝑖 𝑥𝑖 = ∑𝑁
𝑖=1 𝑝 𝑖=1 𝑦𝑖 𝑥𝑖 (10) measure, meaning that a household will be overcrowded if
there are more than three people per bedroom.
Thus, if xi contains a constant term (and there is no reason
why it should not), then the sum of the estimated On the other hand, a household will not be crowded if this
probabilities is equal to ∑iyi or the number of observations in condition is not fulfilled. Since the condition is reflected in
the sample for which yi= 1. In other words, the predicted the output variable yi of the binary logit model, it will take
frequency is equal to the actual frequency. Similarly, if xi the value of 1 if the overcrowding condition is fulfilled (in
includes a dummy variable, say 1 for females, 0 for males, other words, if the household is crowded, then yi=1);
then the predicted frequency will be equal to the actual otherwise, the dependent variable takes the value of 0 if the
frequency for each gender group. Although a similar result crowding condition is not fulfilled (yi=0). By doing so, it is
does not hold exactly for the probit model, it does hold obtained that the 58.1% of the sample (7897 observations)
approximately by virtue of the similarity of the logit and fulfill the overcrowding condition and the 41.9% do not
probit model. (5684 observations).
Taking into account that in the empirical work both, logit and Considering the information available in the data base and
probit specifications yields similar results, in this paper, the literature reviewed, it is included in the model
authors will use the logit specification; however, this does not specification several explanatory variables that are supported
mean that the probit specification does not present also good in previous researches. In that sense, a set of independent
estimations. variables that collects information of the head of the
household is included. The idea behind these inclusions is to
Data and variables. Data from the Survey of Conditions of characterize the person who runs the household and, if it is
Life (Encuesta de Condiciones de Vida) from Ecuador possible, suggest public policies that contribute to overcome
(INEC, 2006) is used that provides information of 13.536 the overcrowding condition. Considering the head of the
households in Ecuador for our empirical analysis. The household as the core unit in the analysis of overcrowding is
objectives of this survey were to measure the impact of the an extended practice in the applied work as it is showed in
macroeconomic adjust policies and the social compensation Bongaarts (2001). Furthermore, since Puga (1983) proved
on the households, to create monetary and non-monetary that the regime of tenancy of the dwelling is a vital
measures about the welfare distribution and the level of dimension in the household overcrowding as a social factor,
poorness of the households, to generate an actualized base authors also include a variable that collects this information.
line and useful to measure the accomplishment of the Additionally, a variable that presents information of the
settlement place, which in Puga (1983) called as physical the head of the household since it is well documented in the
factor, is included in the estimation. literature about the strong correlation between education and
income;
Then, the estimation of the probability that for the logit Ethnic is a categorical variable of the ethnic self-
model is given by Equation (11): identification of the head of the household. It is fixed as
reference category ‘indigenous,’ so the other categories
𝑒𝑧 (mestizo2, white, black, mulato3 and other) will be compared
𝑃𝑟𝑜𝑏(𝑌𝑖 = 1) = (11)
1+ 𝑒 𝑧 to it. It is expected a negative sign in the parameters of the
where: other categories which would suggest that the other ethnic
groups have less probabilities of being in an overcrowded
𝑧 = 𝛽0 + 𝛽1 𝐴𝑟𝑒𝑎𝑖 + 𝛽2 𝐺𝑒𝑛𝑑𝑒𝑟𝑖 + 𝛽3 𝐴𝑔𝑒𝑖 + 𝛽4 𝐴𝑔𝑒𝑆𝑞𝑖 household than indigenous households. This expectation
+𝛽5 𝐸𝑑𝑢𝑐𝑖 + 𝛽6 𝐸𝑡ℎ𝑛𝑖𝑐𝑖 + 𝛽7 𝐻𝐷𝐵𝑖 + 𝛽8 𝑇𝑒𝑛𝑎𝑛𝑐𝑦𝑖 comes from the idea that indigenous historically have been
socially segregated not only in Ecuador, but in the whole
America which would result in the deterioration of their
For i = 1… 13.536. Where Yi is the dichotomous variable living conditions;
explained above;
HDB is a dummy variable that takes the value of 1 if the head
β0 is the constant term in the estimation; of the household receives the Bono de Desarrollo Humano
(rough translation: Human Development Bonus) or 0
Area is a dummy variable for the area in which the household otherwise. The Human Development Bonus is a direct cash
is located. It takes the value of 1 if the household is settled in transfer for poor families from the government. Fixing not
the urban area or 0 otherwise. Fixing rural as the reference receiving the cash transfer as category of reference, it is
category, it is expected to get a negative sign in the estimated expected to get a positive sign in the estimated betha meaning
parameter since it is thought that a household located in the that those households that receive the cash transfer have more
urban area has less probability of being overcrowded than a probability of being in overcrowding situation;
one with the same characteristics located in the country side;
Tenancy is a categorical variable that describes the regime of
Gender is another dummy variable for the gender of the head tenancy under which the household is living there. The
of the household. It takes the value of 1 if the head of the possible alternatives are: owned and fully paid, antichresis 4,
household is a man or 0 in the case of being a woman. Fixing owned and paying for it, leased, given, and received for
as reference category being a woman, the expected sign of services. By fixing as reference category the first named, it is
the estimated parameter is negative since one could think expected a variety of signs in the estimated parameters such
that a household in which the head of the household is a man as a negative one in the own and paying for it option or a
has less probability of being overcrowded than a household positive sign in the leasing option.
in which the head of the household is a woman under similar
conditions. This assumption is supported in the well If it is consider as crowding situation the fact that there are
documented evidence in the literature that women have less more than three people per room in the household, 29.8%
income than men by doing the same job or having the same households out of the total at a national level are
position as De Cabo (2007) proved, so it is expected that this overcrowded. As a matter of fact, 26.6% and 36.0% of the
could influence in the reduction of probability that a man as a households are under crowding conditions in the urban and
head of the household being in an overcrowded situation rural areas, respectively.
compared to a woman;
Regarding the ethnic self-identification, when the head of the
Age and AgeSq are the age and the aged squared of the head household self-identifies as indigenous, the 48.9% of the
of the household. It is expected to get a positive sign in the households in this category are under crowding conditions.
first one and a negative sign in the estimation of these This percentage is 27.9% of the total in mestizo households.
parameters. The idea behind this expectation is that as the Moreover, when the head of the household self-identifies as
head of the household gets older, the number of members of white, the 24.8% of the total of households in this category
the household increases until a certain point in which the are under the crowding condition.
members start to leave the house meaning that the effect of
the age on the probability of being overcrowded has an Finally, when the head of the household self-identifies as
inverted u shape. On the other hand, if our expectation is black, the 38.8% out of the total of households in this
wrong, that would suggest that the older the head of the category are under the crowding condition. As one can see,
household, the more the number of members in it. It would
evidence that the other members of the household do not
2
leave the house as the time passes but they bring new It is the ethnic identification that results of the mix between white and
members to the home; indigenous.
3
It is the ethnic identification that results of the mix between white and
black.
Educ is the level of education of the head of the household. It 4
It is a contractual arrangement in which the owner of the house let the
is measured in years attended to formal education. Indeed, other contractual part to live in the house for paying a unique quota at the
this variable works also as a proxy of the level of income of beginning of the contract lapse. Once the lapse of the contract is finished, the
owner of the house gives back the entire initial quota to the “leaser.”
the shares of crowded households are especially higher in Regarding the variables Age and Age2, it is confirmed
minority ethnic groups (indigenous and black). previous expectations. The first named has a positive sign
and the second a negative one in their estimated parameters.
Furthermore, they both are statistically significant at α = 1%.
4. RESULTS AND DISCUSSION These results indicate that as the head of the household gets
older, the number of members of the household increases
The obtained results of the binary logit estimation are as until a certain point in which the members start to leave the
follows in Table 1. house. Then, the effect of the age of the head of the
household on the probability of being overcrowded has a
Table 1. Results of the Model concave shape;
Variable β S.E. Wald Sig. Exp(β)
- With respect to the variable Educ that represents the years of
Constant .193 174722 .000 .078 formal education attended by the head of the household, it
2556
Area(urban) .004 .044 .009 .924 1004 has been gotten a negative sign in the estimated parameter of
the variable which is statistically significant at α = 1%. It is
Gender(man) .964 .051 360882 .000 2623
confirmed our expectations that the more educated the head
Age .152 .007 420605 .000 1164 of the household, the less the probability of being in
Age2 -.002 .000 595317 .000 .998 overcrowding situation. Indeed, as it has been previously
Educ -.028 .004 40547 .000 .972
said, the years of education also works as a proxy of the level
of income; consequently, it can be induced that the more the
Ethnic(indigen) 17664 .003 level of income, the less the probability of being
Ethnic(mestizo) -.356 .094 14246 .000 .700 overcrowded in the household;
Ethnic(white) -.164 .068 5834 .016 .849 Regarding the variable Ethnic, let’s remember that it
Ethnic(black) -.072 .119 .364 .547 .931 represents the ethnic self-identification of the head of the
household and it has been set up indigenous as reference
Ethnic(mulato) -.070 .136 .262 .609 .933
category. The categories mestizo and white have negative
Ethnic(other) 1469 1133 1682 .195 4345 signs in the estimated parameters and they are statistically
HDB(1) .302 .084 13031 .000 1353 significant at α = 1% and α = 5% respectively. This suggests
that those households in which the head of the household
Tenancy(ownfp) 181138 .000 self-identifies as mestizo or white have less probabilities of
being overcrowded with respect to those ones who self-
Tenancy(antich) .271 .576 .221 .638 1311 identify as indigenous. The other categories (black, mulato
and other) are not statistically significant at any level which
Tenancy(ownpay) .247 .135 3359 .067 1281 means that they behave as the base category does;
Tenancy(leasing) -.627 .055 130263 .000 .534 The dummy variable HDB presents a positive sign in the
Tenancy(given) -.431 .057 56745 .000 .650 estimated parameter and it is statistically significant at α =
1%. Considering that it has been fixed as category of
Tenancy(receivedfs) -.671 .115 34118 .000 .511
reference not receiving the government cash transfer, it
implies that when the head of the household receives the cash
In binary choice models, the estimated parameters do not transfer, there is more probable being in overcrowding
have a direct interpretation. However, the signs of them do. condition than not receiving it;
Said so, first, it is important to say that our model includes a
constant term with negative sign which is individual Finally, the regime of tenancy under which the household is
statistical significant at α = 1%; living in the dwelling, represented in the variable tenancy and
for which it has been set the category ‘owned and fully paid’
Although the variable Area has a positive sign in its as reference, presents a variety of signs. First, the category
estimated parameter, it is not individual statistical significant ‘antichresis’ presents a positive sign, but it is not significant
at any level. Consequently, one could assume that the at any level. Probably, this category is not significant since
location of the household, meaning being settled in the rural only 17 observations out of the 13.581 in the sample are
or urban areas, does not affect the probability of a household under this regime of tenancy. Secondly, the category ‘owned
of being in overcrowding situation; and paying for it’ presents a positive sign and it is significant
at α = 10%. This means that when the household is paying for
The estimated parameter of the dummy variable Gender the dwelling has more probability of being in overcrowding
presents a positive sign and it is statistically significant at α = situation than when the dwelling is fully paid. Thirdly, the
1%. Taking into account that it has been set up being woman leased, given and received for services categories have a
as reference category, this positive sign suggests that when negative sign in the estimated parameters and they are
the head of the household is a man, there is more probability significant at α = 1%.
of being overcrowded with respect to a woman;
This indicates that when the household is leased or got the Regarding the value of the -2 Log likelihood when one
dwelling as given of for services, the probability of being considers the intercept and covariates, the estimation
overcrowded decreases compared to the ‘owned and fully terminated at itineration 4 because parameter estimates
paid’ category. Analyzing this category globally, when the change less than .001. This value of 16534.196 is
dwelling is owned, fully paid or paying for it, the probability considerably smaller than the one of 18465.075 obtained
of being overcrowded increases. Our guest is that this when only the intercept term is considered in the model. This
happens because the young members of the household do not diminishing in the -2 Log likelihood suggests that our
have enough financial independence when they form their variables contribute and give explanation power to the model.
family, so they stay with their parents leading to extended As a matter of fact, this guess is also verified due to the
households especially in the poor. This social behavior is Akaike Information Criteria (AIC) which presents a decrease
according to what Bongaarts (2001) found in his research in of 1914.879 when one considers the intercept and covariates
the sense that the lack of financial independence lead to with respect to only the intercept. Regarding the values of
extended households in terms of number of members in the 13.3% and 17.8% obtained in the Cox & Snell and
household. Nagelkerke R squares respectively, they can be consider
quite acceptable since in this type of models the estimation is
Now, let’s give a look to the classification table of the model, not based on maximizing the measure of goodness of fit like
in Table 2. in the linear regression models.
REFERENCES
Abstract: This research tries to identify a correlation relationship between agricultural added value share and the
agricultural employment share. To do so, a correlation analysis using the Pearson´s Correlation Coefficient is
carried out. It has been found that the less the share of the agricultural added value in the Ecuadorean economy, the
more the share of the employment in the sector which supposes that Ecuadorian agricultural workers get relatively
poorer with respect to the others sector workers as time passes.
precise literature review about the agriculture topic. Then, the this year was 7,8 % and the added value growth rate was
methodology of our analysis is presented. After that, the 5,2 %. Finally, the countries in where the agricultural added
results and the conclusions are presented value decreased although the economy in general increase
were classified in group three.
2. LITERATURE REVIEW
Our curiosity came from the previous paragraph. Indeed,
In order to study how the agriculture in Ecuador is going, it is authors started to wonder if this increase in the agricultural
planned to contrast the behavior of the employed workers added value, especially in the first two groups of countries
rate in the agriculture sector and the variation of the meant a significant improvement in the working and living
agriculture added value contribution in the Gross Domestic conditions of the agricultural labor. To be more specific, I
Product in Ecuador. Properly said, it is wanted to know what decided to reduce my unit of analysis, then I choose Ecuador
happens with the agriculture added value share in the as case of study for verifying the degree of correlation, not
Ecuadorean economy when the proportion of the employees causality, between added value share and agriculture labor
in this sector increases. share in this country.
possible to define a variable that represents the number of million to 9.1 million of inhabitants between 1995 and 2000
women employed in agriculture sector as percentage out of (UNICEF w/d quoted in Acosta 2012). By looking at
the female employment (WOMEN_AGRIC). In the same way, Figure 1, one can notice that it is in this lapse of time when
it can defined other variable that captures men employed in the number of people enrolled in agriculture increases
agriculture sector as percentage out of the male employment exponentially.
in the Ecuadorean economy (MEN_AGRIC). Then, it is
possible to calculate the Pearson’s correlation coefficient of A first idea that can be taken until this point is that when the
all the employment series with the agriculture added value economy is going good, the agriculture sector is not attractive
share. for workers. This can be given by the fact that wages in rural
areas are less competitive than in cities. However, when
The data base that is going to be used in this study comes workers have no job opportunities in cities they look back to
from the World Development Indicators (WDI) of the World the agriculture as a live vest. In addition, it is important to
Bank. Furthermore, our unit of analysis is going to be mention that the rates of employment in agriculture (total,
Ecuador. The time series are from 1900 to 2012. Data for the men and women) could have been even greater after the
year 2002 is not available for the employment share economic crisis, but hundreds of thousands of Ecuadoreans in
variables; consequently, the information of this year is not working age emigrated from their country in order to get a
taken into account in the correlation analysis. job overseas (especially in Spain, United States, and Italy).
Indeed, Jokisch (2002) demonstrate empirically that that
4. RESULTS AND DISCUSSION considerable labor loss and capital infusion have not
significantly altered household cultivation patterns. He found
First, let’s give a look to the evolution of the series in time: that land use and agricultural production of international
migrant households is not significantly different from non-
36
Rate migrant households or households engaged in domestic
circulation. This suggest that the remittances send by the
32
emigrants are not used for improve agricultural habits nor
28 invest in technology for the sector.
24
20
Coming back to our correlation analysis, once the Pearson´s
correlation coefficient has been applied to our pairs of
16
variables, the following results are obtained:
12
Table 1. Pearson’s Correlation Coefficients
8
Addedval_agric
4
Women_agric -0.888368
0 Year Men_agric -0.902461
90 92 94 96 98 00 02 04 06 08 10 12
Total_agric -0.897111
WOMEN_AGRIC MEN_AGRIC
ADDEDVAL_AGRIC TOTAL_AGRIC
The previous Table 1 shows the core of our analysis. It can
Figure 1. Evolution of the Agricultural Added Value Share and Employment
Share series
appreciated the correlation coefficients (r values) between the
agriculture added value as percentage of the GDP and the
It is important to notice that the agriculture added value as women employed in agriculture as percentage of the female
percentage of the Gross Domestic Product (GDP) has a employment (WOMEN_AGRIC), men employed in
negative slope in the whole period; however, when the agriculture as percentage of the male employment
Ecuadorean 1998-1999 crisis took place, the participation of (MEN_AGRIC), and total population employed in
the agriculture in the economy tends to decay faster. On agriculture as share of the total employed population
contrary, when the crisis took place, the share of workers in (TOTAL_AGRIC), respectively in the column of values. As
the sector tend to increase. In order to understand this crisis, it is possible to see, all the correlations are negative and very
it is possible to say that the drop of the Ecuadorean total GDP near to the value of -1. This indicates that there is a negative
was 31% between 1998 and 2000 measured in US dollars; correlation between the share of the agriculture as percentage
furthermore, Ecuadorean currency had a devaluation of of the GDP and the employment in the sector. In other words,
216%, an inflation rate of 52%, a diminishing of the real the less the contribution of agriculture in the national
wage of 23%, and outflows of private capitals equivalent to wealthy, the more the labor involved in the activity.
15% of the GDP (Acosta, 2012). Going back to the analysis
of our series, it can give us the idea that the Ecuadorean In the case of the r = -0.888368 indicates that the more
agriculture sector is like a “sponge” that absorbs workers women are working in the agriculture, the less the
when they lose their jobs in the other economic sectors, contribution of the agriculture in the generation of wealth in
especially when crises appear. Ecuador. This relationship is even stronger for men where the
r = -0.902461. This result suggest that when more men are
It is interesting to point out that it seems very reliable the fact getting involved in agriculture, the sector creates less wealth
the agriculture is a business in charge of the poor in Ecuador. in comparison to the other economic activities.
Indeed, the number of poor got more than doubled from 3.9
5. CONCLUSIONS ACKNOWLEDGMENT
In this paper, it has been empirically shown that the smaller Author is pleased to thank the support of Escuela Politécnica
the contribution of the agricultural sector share to the Nacional which is an institution committed to research in
Ecuadorean economy, the greater the number of workers theoretical and applied fields. Additionally, author is grateful
enrolled in this activity. However, it is important to remark, to the anonymous peer reviewers who gave pieces of advice
again, that this relationship implies correlation but not that helped to improve the quality of this paper.
causality. It has been found that even though more people get
involved in the activity, less share of the national wealthy
goes to these people. Given this negative relationship over REFERENCES
time, agriculture activities could become a less attractive
activity for workers and investors in Ecuador. Acosta, A. (2012). Breve historia económica del Ecuador. Corporación
Editora Nacional. Third ed.
Clearly, Ecuadorean agriculture employment dynamics are Chaherli, N; Nash, J. (2013). Agricultural Exports from Latin America and
different from developed counties. Literature shows that the Caribbean: Harnessing Trade to Feed the World and Promote
when agriculture added value share decreases, employment Development.
share also decreases in developed countries; however, when
Donizete, D. & Thomaz, A. (2002). A modernizacao da agricultura e os
the share of agricultural wealth creation decreases in
impactos sobre o trabalho. Scripta Nova. Revista Electrónica de Geografía y
Ecuador, it catches more employment. Our guess is that Ciencias Sociales, Universidad de Barcelona. 6 (119):44.
agriculture in Ecuador is not a business for making money,
but a survival activity for Ecuadorean workers. Furthermore, ECLAC (2013). Perspectivas de la agricultura y el desarrollo rural en las
this hypothesis is reinforced by the fact that when the Américas: Una mirada hacia América Latina y el Caribe. San José. P.p. 280.
Ecuadorean 1998-1999 economic crisis took place, more
García Pascual, F. (2006). El sector agrario del Ecuador: incertidumbres
people get enrolled in the agriculture sector. Then, this (riesgos) ante la globalización. (Spanish). Íconos. Revista De Ciencias
economic activity is consider as a survival one in which Sociales, (24), 71-88.
workers get shelter in order to not starving and ensure their
García-Trujillo, R.; Muñoz, E. & Fraga, L.M. (1993). Bases para una
subsistence and their family too. Clearly, the precarious
ganadería sostenible en el trópico. Agrotecnia, ecología y pastoreo de
conditions in which small and medium farm economic rumiantes en los trópicos. UNAM. México, D.F.
activities take place in Ecuador indicates that the labor is not
moving to this sector attracted by the high wages, but for a Glauber, JW. (2013). USDA 89th Agricultural Outlook Forum. Disponible
en http:// www.usda.gov/oce/forum/
survival income. However, empirical research is needed to
prove this last affirmation. Iglesias, Fe. (1999). Del ingenio al central. Editorial Ciencias Sociales. La
Habana, Cuba.
Moreover, the fact that Ecuadorean workers migrate from/to
Machado, H. (2004). Modelo de desarrollo agroexportador versus agricultura
agriculture sector in a relatively easy way suggest that the
sostenible en América Latina y el Caribe. Pastos y Forrajes, Vol. 27, No. 1.
labor employed has no high training nor experience in the
activity. Palacios, G. (1998). Intelectuales y cuestión agraria en los años treinta.
Boletín del Archivo General Agrario. CIESAS-RAN. 02 p. 31
Since it has been found that less the contribution of
Jokisch, B. D. (2002). Migration and Agricultural Change: The Case of
agriculture in the national wealthy, the more the labor Smallholder Agriculture in Highland Ecuador. Human Ecology: An
involved in the activity, it is possible to conclude that the Interdisciplinary Journal, 30(4), 523.
people involved in agricultural activities get relatively poorer
Troncoso, P (2005). Acerca de la Globalización en la Agricultura.
with respect to the workers in other economic sectors as the
Territorios, empresas y desarrollo local en América Latina. Tiempo y
time passes. Public policy is required in order to transform Espacio 15/2005 ISSN 0716-9671. Universidad del Bío-Bío. Chillán, Chile.
this reality before no one Ecuadorean is interested in
agricultural activities. World Bank (2015). World Development Indicators. Visited on March 2015.
Available in http://data.worldbank.org/data-catalog/world-development-
indicators.
Finally, it is important to remark, even though it has being
done several times in this article, that the findings of this
paper imply correlation but not causality. In order to establish
a causality relationship between employment in agriculture
and agriculture added value share, a linear regression model
can be applied for example using a production function as
economic model. However, it is not applicable for the
Ecuadorean case since production functions are constructed
in such a way that when the input increases (labor in
agriculture in our case) the output also increases (agriculture
added value share in our analysis) until a certain optimal
point. Clearly, this behavior is not the one that drive the
agriculture sector in the Ecuadorean economy, so the
correlation analysis seems appropriate.
Resumen: El presente trabajo busca identificar los niveles de tecnología incorporada, producto de las relaciones
comerciales interindustriales en la Economía Popular y Solidaria. Para lo cual se utilizará la información recogida
en el Censo Económico del Ecuador así como en las Tablas Oferta Utilización, publicadas por el Banco Central de
Ecuador. De esta manera se pretende identificar como los países en vías de desarrollo ante la falta de inversiones
importantes en I+D directa, suplen de alguna manera esta deficiencia mediante comercio interno, esto permite que
las innovaciones de otros sectores industriales apoyen a los sectores con los que se relacionan.
Palabras clave: Innovación, difusión de tecnología, comercio, transferencia de conocimiento, economía del
conocimiento, economía popular y solidaria
transportan I+D a través de las industrias y países, Marshall (1890) manifiesta que los rendimientos crecientes
(Papaconstantinou et al., 1998). se consiguen no solo mediante la concentración de la
producción en establecimientos muy grandes, sino también
Las conclusiones de este trabajo identifican los sectores por la proximidad de pequeñas empresas, destacándose la
industriales que mayor esfuerzo en I+D directa, indirecta y importancia de la cercanía geográfica como elemento que
total poseen. Destacan mediante el análisis de datos la fortalece la relación y el intercambio de conocimientos,
importancia que tiene la tecnología incorporada para la tecnología e innovaciones.
industria ecuatoriana. Plantean recomendaciones respecto al
futuro de la política pública de fomento y apoyo a la Schumpeter (1947) indica que la empresa es el centro de la
innovación, ciencia y tecnología. innovación, y es necesaria la existencia de empresarios
innovadores los cuales sean capaces de generar pequeñas
El trabajo cuenta con cinco capítulos. En el capítulo dos, se innovaciones incrementales de manera que creen condiciones
presenta una revisión teórica donde se habla de economía de de monopolio, que obligan a que el resto de empresas se vean
la innovación destacando la importancia que esta ha tomado en la necesidad de innovar o adaptarse. Caso contrario
en la actualidad. Posteriormente se revisa algunas saldrán del mercado, este proceso de creación y destrucción
aportaciones teóricas sobre flujos de tecnología e genera un ciclo ascendente de inversión y determina el estado
internacionalización. El numeral tres explica de forma de la economía. Solow (1957) reaviva la discusión respecto al
detallada la metodología utilizada, en la sección cuatro se tema, en su trabajo busca cuantificar el progreso técnico de
presentan los resultados obtenidos del estudio. En el apartado forma residual, estos residuos recogerían el cambio
cinco se destacan las principales conclusiones así como las tecnológico y el tiempo. Luego del análisis, llegó a la
limitaciones. conclusión de que la productividad por trabajador había
incrementado mucho más de lo que podría ser explicado por
2. MARCO TEÓRICO la acumulación de trabajo y capital, lo cual indicaba que el
factor residual jugaba un papel determinante en el
2.1 Economía del Conocimiento e Innovación crecimiento de la economía (Solow, 1957).
Como manifiestan David y Foray (2001), en el siglo XX Si se analiza desde el enfoque de la economía industrial y
aparece una nueva característica del crecimiento económico, buscando la importancia del tamaño de la empresa como
cuya principal evidencia es la profundización del capital determinante de la innovación, se puede obtener resultados
intangible, frente al capital tangible. Una parte importante del ambiguos. Es valedera la afirmación de que las empresas
capital intangible está compuesto por inversiones en grandes poseen ventajas derivadas de su tamaño para la
capacitación, I+D, información y organización, es decir en generación de innovaciones, así como que las empresas
actividades que tienen que ver con la producción y difusión pequeñas o medianas son fuente de innovaciones, en la
de conocimiento. mayoría de casos radicales debido a su estructura de fácil
adaptabilidad a las condiciones del mercado. Estudios
La sociedad en su conjunto es la que adopta actividades empíricos han demostrado que la aglomeración de pymes,
productivas que demandan conocimiento. Esta economía, se enfocadas en la producción de un mismo producto; permite,
distingue por algunas características: i) la aceleración en la una rápida difusión de las innovaciones, (Bellandi, 1996).
producción de conocimiento, ii) incremento del capital
intangible a nivel macroeconómico, iii) la innovación se La estructura organizativa flexible beneficia la
vuelve una actividad dominante dentro del plano económico, experimentación, pudiendo transformarlas en pioneras en la
además de que sus fuentes son muy variadas, y iv) la introducción de novedades ya sea al interior de la
revolución mediante instrumentos del conocimiento. organización, o en el mercado (Abernathy & Utterback,
1978). Schumpeter (1947) otorga mayor importancia frente a
Para entender el proceso de innovación y su relación con el actividades innovadoras a la gran empresa, estima que por su
conocimiento, se debe destacar la doble naturaleza del tamaño significativo accede a una mayor cantidad de
conocimiento, de acuerdo a Becattini (2005) y Nonaka & recursos. Freeman (1975) vuelve a la discrepancia, afirmando
Takeuchi (1995) teniendo como base su posibilidad de que se pueden encontrar diferencias significativas respecto a
transmisión, es posible dos tipos de conocimiento: i) Tácito, la contribución en innovación entre pequeñas y grandes
aquel que es difícil de transferir, pues se basa en muchos empresas, y estas dependerán mucho del sector industrial que
casos en la experiencia. ii) Codificado, es el que se encuentra se analice.
disponible mediante documentos por ejemplo patentes,
formulas químicas, manuales de uso, etc. En su teoría del Cambio Tecnológico, Dosi y Nelson (2009),
manifiestan el avance tecnológico es un proceso evolutivo
Sin embargo no únicamente en el siglo XXI se habla de este que se compone de tres elementos: i) la dinámica industrial,
tipo de economía, autores clásicos como Smith, Marx, List, ii) el crecimiento económico, y iii) la innovación tecnológica
entre otros, ya mencionaban respecto a la importancia del y organizativa. Estos elementos llevan a la generación de
conocimiento y los elementos tecnológicos dentro del sistema novedad y únicamente se retienen las novedades que son
de producción. adecuadas al momento de la selección. Dentro del campo de
la tecnología y la innovación se pueden destacar algunas
características propias, las mismas que son recogidas por
Molero (2001), de estas particularidades se puede intuir del tiempo, de tal manera en la actualidad, es la forma
cierto modelo de dinámica tecnológica, la misma que ha sido económica fundamental para el desarrollo de los países, por
estudiada por algunos autores, siendo posiblemente más tanto tiene que ser tomada en cuenta como un pilar para la
destacado Dosi (1982), quien presenta una importante planificación económica del Ecuador.
distinción respecto a los paradigmas y las trayectorias
tecnológicas. 2.2. Flujos interindustriales de tecnología
La demanda como manifiestan Dosi y Nelson (2009), puede Las nuevas teorías del crecimiento económico a partir de los
intervenir en el cambio de paradigma de tres maneras, i) años 90 hacen hincapié en la innovación, como el mayor
mediante cambio en los precios relativos y condiciones, ii) recurso para el avance tecnológico, lo que le convierte en la
influencia de las condiciones de mercado en la asignación guía del crecimiento económico, dando lugar a varios
efectiva de esfuerzos, iii) cambios de los criterios de estudios empíricos que buscan entender la capacidad de la
selección en el mercado. Dada la diferencia de trayectorias Investigación y Desarrollo (I+D) para promover las z
tecnológicas se entiende que los países se encuentren en Las inversiones en desarrollo tecnológico no solo benefician
condiciones dispares de conocimiento tecnológico. Como al país o lugar donde se desarrollan sino también a sus
manifiesta Posner (1961) existe un gap o brecha tecnológica contrapartes pudiendo ser industrias, a nivel local o países a
generada por la mayor eficiencia en la producción y nivel internacional. Este proceso en el cual otros se
comercialización de productos frente a los países benefician de la tecnología desarrollada se denomina difusión
competidores, así como por el conocimiento acumulado. de la innovación. La difusión incluye por lo tanto la adopción
de otros usuarios, así como el uso más extensivo del
Dentro de las teorías que vinculan al comercio con la innovador original; a breves rasgos se dice que incluye todas
tecnología se puede mencionar a Vernon (1966) en su las medidas que se tomen a nivel de empresa, sector o país
enfoque del ciclo vida del producto. En base a las para explotar los beneficios económicos de la innovación
desigualdades de las capacidades tecnológicas entre los (OCDE, 1988).
países, se plantea la posibilidad de explicar la diferencia
existente entre los patrones de comercio internacional y La difusión de la innovación a nivel internacional puede
crecimiento, (Barcenilla y López, 1996). En estos esfuerzos darse de varias maneras siendo aplicable también al contexto
por entender las fuentes del cambio tecnológico y por local. De acuerdo a Keller (2004), las tecnologías se mueven
catalogar la innovación dentro de un modelo explicativo de un país a otro a través del comercio internacional,
aplicable para gran cantidad de industrias, el pionero sin mediante bienes de capital y bienes intermedios los cuales
lugar a dudas es Keith Pavitt (1984), pues su taxonomía es pueden ser importados directamente. Usando bienes
ampliamente reconocida como el pilar fundamental para intermedios extranjeros en la producción final de un
entender la innovación. producto, esto constituye una forma implícita de uso de
tecnología incorporada. Dando paso a un spillover de
Dentro de esta se distinguen a sectores productores y usuarios difusión internacional de tecnología, basado en que los costos
de innovación ubicándolos dentro de cuatro grupos. Para la de los bienes intermedios son menores que los costos de
presentación de su taxonomía, la unidad básica de análisis es oportunidad que incluyen la I+D del producto desarrollado.
la empresa innovadora; además, indica que los patrones de Por tanto a nivel nacional también el comercio sirve como
innovación son acumulativos, por tanto dependerá de la mecanismo de difusión de tecnologías entre las industrias.
trayectoria tecnológica seguida y de la actividad principal de Otra manera de difusión de las innovaciones o la tecnología
la empresa, ya que diferentes actividades generan diferentes es la Inversión Extranjera Directa (IDE), esta ha sido
trayectorias, estas a su vez pueden ser agrupados en tres ampliamente analizada tanto empírica como cualitativamente
grupos: i) dominados por los proveedores; ii) producción dentro de las teorías de IDE y productividad. Una tercera
intensiva, esta se divide en dos categorías: a) intensivos en forma y que se aplica principalmente a las economías
escala, b) proveedores especializados; y, iii) basados en la desarrolladas tienen que ver con la generación de efectos de
ciencia. Las diferentes trayectorias tecnológicas pueden ser spillover directos, en el sentido de que se generan ideas y
explicadas por las diferencias sectoriales, tomando en cuenta conocimiento que pueden ser utilizados en los procesos de
tres características: i) recursos tecnológicos; ii) necesidad de producción por empresas que no sean las que llevan a cabo
los usuarios; y, iii) medio de apropiación de beneficios. I+D (Savvides y Zachariadis, 2002). Para este caso de estudio
se tendrá en cuenta la difusión de tecnología debido al
Después de revisar los diversos enfoques en cuanto a la comercio de bienes intermedios dentro de los sectores
economía del conocimiento, la innovación y la tecnología se industriales de la economía ecuatoriana.
llega al punto donde la tecnología se vuelve un determinante
del comercio internacional, la especialización y la De acuerdo a Papaconstantinou et al. (1998), la difusión de
internacionalización de las industrias y los países, por lo que tecnología se refiere a los mecanismos interindustriales a
es necesaria su adquisición o desarrollo de innovaciones para través de los cuales las empresas adquieren tecnología
que las economías se encuentren en una mejor situación de externa en lugar de generarla internamente. Esta puede ser de
competencia, y puedan insertarse dentro de la economía dos tipos: i) tecnología desincorporada y; ii) tecnología
basada en el conocimiento. En este sentido la revisión teórica incorporada. La primera tiene que ver con la transmisión de
sobre el camino, seguido por la economía del conocimiento, conocimiento, experiencia técnica, o tecnología de tal forma
pretende destacar la importancia que ha adquirido con el paso que no es necesaria la compra de productos o maquinaria
que incorporen la nueva tecnología desarrollada. En el caso Respecto de los tipos de innovación y los usos transversales
de la tecnología incorporada, esta tiene que ver con la que se da a la tecnología existen algunos autores por ejemplo
introducción dentro de los procesos de producción, de se puede mencionar el trabajo de Robson, Townsend y Pavitt
maquinaria equipo o componentes que incorporan tecnología (1988), en donde presentan a través de una encuesta realizada
desarrollada por los proveedores nacionales o del extranjero. a 4000 empresas innovadoras del Reino Unido durante el
Si se analiza de manera empírica la diferencia entre los dos período 1945-1983, identificando cinco sectores básicos, seis
tipos de difusión de la tecnología, la línea divisora es un tanto secundarios, y otros. El estudio revela que las innovaciones
difusa, y depende mucho de la metodología que se utilice. de los sectores básicos son usadas en 18 de 26 sectores,
Cuando se utiliza como metodología las relaciones determinando la importancia que tienen algunas industrias
comerciales mediante tablas input-output como es el caso de intensivas en tecnología, para el desarrollo del resto de
este trabajo, se está analizando de manera específica los industrias dentro de un país.
flujos de tecnología incorporada.
Otro esfuerzo en la misma línea, es el realizado por Davis
Para Cohen y Levinthal (1989), existen dos ideas básicas que (1988), quien analiza el patrón de difusión de la tecnología
explican los patrones y los determinantes para difusión de entre Estados Unidos, Canadá y Japón mediante la compra de
tecnología no incorporada: bienes intermedios y las inversiones intensivas en tecnología,
concluyendo que gran cantidad de los bienes intermedios
i) los derrames de investigación: explican las características incluían insumos tecnológicos incorporados que servían de
apropiables que tienen determinadas tecnologías en base para la industria que los utilizaba.
particular, muestra como parte del nuevo conocimiento o
tecnología desarrollada por una empresa puede ser Este estudio señala la importancia de la difusión para dar
apropiable por otra. De acuerdo a los autores antes sustento a la competitividad de los países, pues permite
mencionados, debido a que la innovación no solo beneficia a entender las diferencias entre los patrones de difusión al
la empresa iniciadora sino a otras, gracias a la difusión de la interior de los mismos, también concluye que es importante
innovación, el conocimiento puede desarrollarse de manera crear medidas significativas de la intensidad tecnológica que
más veloz y acumulativa. incorporen la innovación realizada dentro de la misma
industria y la difusión, es decir I+D+I proveniente de otros
ii) la capacidad de absorción: es como las empresas aprenden sectores industriales o del exterior incorporados en
a utilizar la tecnología desarrollada en otro lado, lo cual maquinaria, bienes intermedios o equipos, para tener de esta
estará condicionado a la cantidad de inversión previa que manera un mejor direccionamiento de la política pública de
haya realizado la empresa o industria. Así la facilidad de I+D.
aprendizaje dentro de una industria resulta directamente
afectada por el nivel de gastos en I+D e indirectamente La importancia que tiene la difusión mediante tecnología
determinará la influencia que tengan los derrames sobre los incorporada para los países en desarrollo es trascendental,
flujos efectivos de difusión. La adopción de una tecnología como manifiestan Savvides y Zachariadis (2002), esto
presupone la capacidad de absorción, y esto último estará permite el crecimiento de la Productividad Total de los
relacionado con la capacidad de innovación. Factores (PTF), ya que estos países se encuentran atrapados
en un círculo vicioso de insignificante actividad de I+D, que
Cuando los países se han iniciado tarde dentro del desarrollo no permite alimentar el motor del crecimiento económico, la
de la I+D, y por lo tanto no tienen la capacidad o stock de falta de un progreso económico significativo, ocasiona
I+D acumulado para aprovechar de manera eficiente, las débiles incentivos para desarrollar un sector productivo
ventajas de la difusión de la tecnología desincorporada, basado en el conocimiento, de hecho muchos de estos países
tienen que optar por mecanismos de difusión incorporados en han luchado por décadas tratando de mejorar sus condiciones
equipos o productos intermedios que han sido desarrollados económicas, obteniendo únicamente resultados
en otra parte o en otra industria, (Redalyc, 1996). decepcionantes (Seck, 2011).
Cuando se habla de difusión de tecnología incorporada, Una de las estrategias de desarrollo debe consistir en buscar
aparece un nuevo actor, se trata del mercado. Mediante el alternativas para acercar el beneficio de la difusión de
comercio de productos intermedios, maquinaria, equipos, tecnología, estrechando las relaciones interindustriales, pues
etc.; los países o las industrias que presentan deficiencias a estas reflejan la compleja naturaleza de la tecnología de
nivel de I+D y tecnología, tratan de adquirir esta tecnología y producción, como un sistema de partes interdependientes.
ser más competitivos. En este caso unas pocas industrias Estas relaciones interindustriales como se mencionó permiten
actúan como proveedoras de tecnología, las mismas que se elevar la productividad lo que a su vez condiciona los
encargan de vender bienes intermedios y bienes de capital sectores de internacionalización de la economía.
con elevada intensidad tecnológica al resto de industrias,
consumidores y gobierno; por lo general las industrias 3. METODOLOGÍA
proveedoras son manufactureras intensivas en I+D+I, reciben
un flujo relativamente escaso de I+D incorporada pues a Para la estimación de los flujos de tecnología incorporada de
menudo usan su I+D para desarrollar su propia tecnología y este trabajo se utilizan los gastos en I+D de las industrias
productos. combinados con los flujos de bienes intermedios de las
matrices input-output o Tablas Oferta Utilización (TOU) de
la economía ecuatoriana, de manera que se pueda separar el oferta de bienes y servicios dentro de la economía (Gachet,
I+D incorporado por la industria del I+D directo. Esta 2005). Para entender de mejor manera el funcionamiento de
metodología descansa en dos supuestos: i) el gasto en I+D es la matriz input-output, a continuación se esbozará su
considerado como un recurso importante para la expansión metodología de cálculo desde el punto de vista matemático.
del conocimiento técnico, y ii) las transacciones comerciales En primer lugar se debe comprender que para una economía
interindustriales transportan I+D a través de las industrias y compuesta por n industrias, la producción se encuentra
los países, (Papaconstantinou, Sakurai y Wyckoff, 1998). repartida para las otras industrias de acuerdo a los montos
necesarios para sus procesos productivos, esto se conoce
Los flujos de conocimiento incorporado entre sectores como insumos intermedios, y además la otra parte de la
industriales han sido calculados mediante aproximaciones producción se destina a usos finales. (Gachet, 2005). Las
input-output desde hace tiempo atrás, siendo los primeros relaciones entre las industrias se pueden presentar en
autores Terleckyj (1974), Scherer (1982), entre otros, para términos de coeficientes técnicos, en donde se registran la
más adelante ser ampliados por otros estudiosos de la cantidad de insumos requeridos en las diferentes industrias
innovación y el método input-output como Papaconstantinou, para completar su producción, para el cálculo de estos
Sakurai y Wyckoff (1998), Amable y Palombarini (1998), coeficientes (aij) una opción puede ser dividiendo cada
Drejer (2000), Camacho y Rodríguez (2005). A pesar de que insumo intermedio del bien i para la producción total de la
existen otras aproximaciones para el cálculo del I+D directo industria j. Esto permite comprender que el consumo del bien
de las industrias mediante el uso de patentes, publicaciones, (insumo) i dependerá enteramente de la producción de la
etc., para el caso de países en desarrollo como el Ecuador, no industria j, por tanto los coeficientes técnicos, lo que hacen es
se puede aplicar este cálculo puesto que no existe indicar la porción consumida del producto i en la industria j,
información relevante al respecto, para Ecuador en este caso, de acuerdo al total producido por j.
se hará un primer esfuerzo metodológico para calcular los
flujos de I+D incorporado mediante la información existente El modelo input-output, es un modelo netamente de
de acuerdo a las últimas publicaciones de los organismos demanda, donde la producción de la industria j depende de la
oficiales. demanda final. Para obtener la información respecto a las dos
variables anteriores (producción de j y demanda final) se
El método cuantitativo más importante generado para medir utiliza la matriz inversa de Leontief, misma que recoge los
la relación interindustrial es la matriz de insumo-producto o requerimientos totales de insumos, pudiendo ser directos o
input-output, misma que es una contribución del Economista indirectos, de cada unidad de producción, teniendo como
Wassily Leontief (1919-1939), esta se constituye como una supuesto que la estructura de la economía no cambia.
adaptación a la teoría clásica del equilibrio Walrrasiano,
formando una matriz estadística donde se calcula la La inversa de Leontief permite medir el impacto generado
interdependencia cuantitativa entre los sectores de la por un aumento exógeno en la demanda final sobre las
economía, y de esta manera se manifiestan los hechos reales diferentes industrias que se encuentran interrelacionadas. Lo
a los que se enfrenta la economía (Montilla y Matzavracos, anterior se puede expresar de manera matemática en forma de
2008). una matriz:
Tabla 1. Esfuerzo Directo, Indirecto y total de I+D Continuación Tabla 1. Esfuerzo Directo, Indirecto y total de I+D
N Sectores Industriales Esfuerzo Esfuerzo Esfuerzo N Sectores Industriales Esfuerzo Esfuerzo Esfuerzo
directo indirecto total en directo indirecto total en
I+D I+D I+D I+D I+D I+D
38 fabricación de productos 0,333543 0,003793 0,337337
refinados de petróleo y 29 otros productos 0,000965 0,033200 0,034165
otros alimenticios n.c.p.
31 bebidas no alcohólicas 0,142922 0,029762 0,172684 3 flores y capullos 0,000905 0,018698 0,019603
65 servicios administrativos 0,083386 0,014998 0,098384 47 fabricación de equipo y 0,000675 0,023504 0,024179
del gobierno y defensa maquinaria
54 servicios de comercio 0,070802 0,024933 0,095736 28 café tostado, molido, 0,000625 0,019767 0,020392
66 servicios de enseñanza 0,060067 0,010868 0,070935 soluble y otros n.c.p.
privada 56 servicios de hotelería y 0,000533 0,030001 0,030534
67 servicios de enseñanza 0,060067 0,003761 0,063828 alojamiento
pública 36 fabricación de madera 0,000524 0,034823 0,035347
48 equipo de transporte 0,027659 0,027637 0,055296 y productos de la
41 productos de caucho 0,021642 0,025557 0,047199 madera
7 cría de ganado y productos 0,020592 0,045137 0,065729 27 alimento para animales 0,000507 0,030315 0,030822
animales 11 acuicultura excepto 0,000463 0,030777 0,031240
37 fabricación de papel y 0,019509 0,024478 0,043988 camarón
productos de papel 8 productos de la 0,000463 0,009884 0,010347
51 Electricidad 0,018438 0,192514 0,210952 silvicultura
61 actividades y servicios 0,016677 0,013217 0,029894 39 productos químicos 0,000457 0,026787 0,027244
financieros básicos, abonos y
5 oleaginosas industriales 0,015109 0,026218 0,041327 plásticos
69 servicios sociales y de 0,010699 0,012624 0,023323 34 prendas de vestir 0,000429 0,023997 0,024427
salud no de mercado (inclusive de cuero y
26 elaboración de cacao 0,008567 0,026388 0,034956 piel)
chocolate y productos de 16 procesamiento y 0,000376 0,051239 0,051615
confitería conservación de carne
45 metales comunes 0,008402 0,031108 0,039511 24 fideos, macarrones y 0,000375 0,040592 0,040967
53 trabajos de construcción y 0,006958 0,030460 0,037417 otros productos
construcción farináceos similares
49 muebles de cualquier 0,006799 0,022050 0,028849 22 elaboración de 0,000375 0,027812 0,028187
material productos de molinería
44 cemento artículos de 0,006321 0,081266 0,087587 71 servicio doméstico y 0,000371 - 0,000371
hormigón y piedra compras directas
20 aceites crudos y grasas 0,004856 0,031460 0,036316 25 elaboración y 0,000367 0,042010 0,042377
vegetales refinación de azúcar
40 otros productos químicos 0,004745 0,029573 0,034318 46 productos metálicos 0,000359 0,039137 0,039497
64 servicios prestados a las 0,004588 0,022172 0,026759 elaborados
empresas y de producción 1 banano café y cacao 0,000338 0,024578 0,024916
63 actividades inmobiliarias 0,004413 0,014450 0,018863 52 agua servicios de 0,000303 0,016282 0,016585
60 comunicaciones e 0,003034 0,018722 0,021756 saneamiento y gas
información 10 pesca excepto camarón 0,000259 0,057608 0,057867
33 fabricación de hilos hilados 0,002881 0,039133 0,042014 9 agricultura y pesca de 0,000259 0,048934 0,049194
tejidos y confecciones camarón
70 entretenimiento recreación 0,002861 0,027338 0,030199 59 servicios postales y de 0,000200 0,025767 0,025968
y otras actividades de mensajería
servicio 50 otros productos 0,000165 0,010892 0,011057
55 servicios de reparación y 0,002761 0,007518 0,010278 manufacturados
mantenimiento de 17 camarón elaborado 0,000126 0,044712 0,044838
vehículos de motor y 19 preparados y conservas 0,000126 0,036876 0,037002
motocicletas de pescado y de otras
21 productos lácteos 0,002590 0,046945 0,049534 especies acuáticas
elaborados 18 procesamiento de 0,000126 0,034900 0,035026
62 servicios de seguros y 0,002212 0,018443 0,020655 pescados y otros
fondos de pensión 32 cigarrillos y otros 0,000085 0,029111 0,029196
68 servicios sociales y de 0,002179 0,012776 0,014955 productos de tabaco
salud de mercado 43 vidrio cerámica y 0,000059 0,073002 0,073061
42 productos de plástico 0,002110 0,028483 0,030593 refractarios
58 transporte y 0,002032 0,085803 0,087835 13 servicios relacionados 0,000042 0,016708 0,016750
almacenamiento con el petróleo y gas
35 fabricación de cuero y 0,001802 0,024124 0,025927 natural
productos de cuero y 4 tubérculos vegetales 0,000014 0,015538 0,015553
calzado melones y frutas
12 petróleo crudo y gas natural 0,001745 0,023141 0,024887 2 cultivo de cereales 0,000004 0,030231 0,030235
14 minerales metálicos 0,001500 0,031886 0,033386 6 servicios relacionados 0,000001 0,031216 0,031217
30 elaboración de bebidas 0,001225 0,030283 0,031508 con la agricultura
alcohólicas Promedio de las industrias 0,01408 0,03114 0,04522
57 servicios de suministro de 0,001210 0,027823 0,029033 Fuente: Elaboración propia
comida y de bebida
23 productos de la panadería y 0,001179 0,027893 0,029072
pastelería
De la Tabla 1 se puede identificar que el sector de mayor
15 minerales no metálicos 0,001041 0,037334 0,038375 esfuerzo directo en I+D dentro de la economía ecuatoriana es
el (38) fabricación de productos refinados de petróleo y otros,
dado que esta industria mantiene una alta tasa de gasto en De acuerdo a la Tabla 2 se puede apreciar los promedios de
I+D directo, su flujo de I+D o tecnología incorporada es baja. cada una de los indicadores, la desviación típica la cual es
El que este sector en el país tenga gastos importantes en moderada, tomando en cuenta la heterogeneidad de los
cuanto a I+D es debido a que se trata de un país petrolero, sectores industriales en cada uno de los indicadores. La
donde en los últimos años se han hecho importantes varianza de igual manera es baja, lo cual muestra que no
inversiones en laboratorios y capacitación, por supuesto que existe una dispersión demasiado grande entre los datos
debido a una limitación de información esto no puede ser analizados.
desagregado de una manera más minuciosa. El siguiente A continuación se presenta el 1 que muestra cómo se
sector que presenta un valor importante en I+D directa es el encuentra distribuido el esfuerzo directo en innovación de la
(31), en este sector en cambio se puede apreciar que el nivel industria ecuatoriana con respecto al promedio de esfuerzo
de I+D indirecta es un tanto más moderado, incluso llega a directo de los sectores industriales.
ser mayor que la I+D directa, esto puede tener una
explicación debido a que es un sector donde conviven
empresas extranjeras y nacionales, por lo que ha existido un
impulso de la parte extranjera privada y también se
mantienen las relaciones entre las empresas nacionales.
Figura 5 Esfuerzo indirecto en I+D sectores tradicionales Figura 6. Esfuerzo directo en I+D sectores no tradicionales primarios.
Como se puede apreciar en la Figura 5, los sectores Los valores del EDI, para el caso de los sectores primarios no
tradicionales al ser poco intensivos en elementos tradicionales, son bajos debido a que son industrias que
tecnológicos, no reciben una cantidad considerable de producen materias primas salvo en el caso de los sectores
tecnología incorporada de parte de otros sectores industriales (14) y (15) que al ser de minerales requieren maquinaria, lo
por lo que únicamente las industrias (9) y (17) están sobre el que hace que los empresarios estimen la compra de esta como
valor de la media de todas las industrias, sin embargo como esfuerzo en I+D, sin que esto sea necesariamente lo correcto
se aprecia, el indicador de intensidad indirecta de I+D es desde el punto de vista académico de la innovación.
mayor que la intensidad directa, por lo que hay evidencia de
que estos sectores al no realizar I+D directa, compensan
mediante tecnología incorporada, pues si se ve los resultados
del esfuerzo total de I+D de la Tabla 3 se aprecia que todos
los sectores tienen valores representativos.
Finalmente, la principal limitación de las economías en Freeman, C. (1975). La teoría de la innovación idustrial. Madrid: Penguín
desarrollo tiene que ver con la información, la cual es difícil Alianza.
de obtener, sin embargo se ha hecho un esfuerzo para
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Resumen: El presente estudio tiene el objetivo de conocer la distribución del gasto público y sus servicios en la
población de Ecuador en el año 2013. Se utiliza la metodología de análisis de incidencia del beneficio a nivel de
hogar. Los resultados muestran que la distribución y su mayor acceso dependen de la naturaleza (o focalización) del
servicio. La educación, salud, registro civil, transporte y carreteras son los servicios públicos con una distribución
equitativa, aproximadamente. Mientras que, las prestaciones del SRI y del IESS son más utilizadas por el quintil
más alto, que los otros, siendo los menos progresivos, respecto al ingreso per cápita.
Palabras clave: Bien público, gasto público, incidencia marginal, bienestar, pobreza
El resto del documento tiene la siguiente repartición: la activamente para que los países industrializados,
siguiente sección expone los argumentos teóricos para la especialmente Estados Unidos, superen tal crisis. Los
intervención del Estado en el sistema económico y los postulados de impulso de la demanda de John Maynard
preceptos que deben guiar su política; la tercera sección Keynes fueron fundamentales en las políticas de los
presenta la metodología utilizada en el análisis de incidencia. gobiernos de esa época. Además, se llegó a la conclusión de
La cuarta parte muestra los resultados encontrados con la que el mercado, por sí solo, había fallado (Stiglitz, 2000).
ENEMDU. En la última se concluye.
Tras la conclusión de que el mercado falló, las ideas de John
2. ESTADO Y LOS SERVICIOS PÚBLICOS Maynard Keynes y su libro “Teoría general del empleo, el
interés y el dinero” (1936) tomaron relevancia en el accionar
Los sistemas económicos actuales tienen naturaleza mixta: se político. Keynes creía con fervor que el Estado debía y podía
caracterizan por la interacción combinada del sector privado intervenir en el sistema económico para estabilizar la
y público (Musgrave y Musgrave, 1992). Para Stiglitz (2000), actividad económica. Además, la crisis no solo mostró los
el debate sobre esta naturaleza y el papel económico del problemas del mercado sino también otros. De tal manera
Estado inicia en el siglo XVIII y se consolida con la Gran que, los gobiernos impulsaron leyes para subsanar la
Depresión en 1929. Este autor propone las siguientes seguridad social, el desempleo, la pobreza y otras medidas
preguntas para el estudio de la economía del sector público: que tenían apuntaban a varios objetivos sociales, como
¿por qué el Estado realiza solo unas actividades económicas mejorar las condiciones laborales (Stiglitz, 2000).
y no otras? ¿Ejecuta demasiadas actividades? ¿Estas son
eficientes? ¿Podría hacer mejor su papel económico?” Esta evidente intervención del Estado en la economía
(Stiglitz, 2000). Mientras que, Musgrave (1968) ya plantea provocó que la literatura económica generara nuevos
tres funciones fundamentales inseparables del Estado en la conceptos y teorías, donde el gobierno es un nuevo agente.
economía: asignación, distribución y estabilización. Entre estos nace el concepto de hacienda pública, economía
del sector público y los bienes públicos (o sociales).
Las preguntas de Stiglitz y las funciones de Musgrave Musgrave propone además tres funciones del Estado en la
abarcan el diseño de la política presupuestaria del Estado. economía para guiar, corregir y complementar al mercado:
Esta puede abordarse desde dos enfoques. Por un lado, asignación, distribución y estabilización. La última serviría
determinar las reglas y principios que rigen el presupuesto para mantener alto el nivel de empleo, los precios estables y
para que sea óptimo, con base en condiciones iniciales de su una tasa de crecimiento constante de la producción. En la
formulación, llamada teoría normativa de la economía función de distribución, el objetivo sería realizar ajustes en la
pública. Por otro lado, tratar de explicar la utilización y concentración de la riqueza y renta hasta donde la sociedad
permanencia de las políticas existentes y predecir la posible considere que es justo y equitativo. La asignación de recursos
adaptación de nuevas en el futuro, semejante a una sociología se preocuparía de proveer los bienes públicos a la población
de la política fiscal. Sin importar el método que se use, es (Musgrave y Musgrave, 1992).
claro que se debe estudiar la reacción que tiene el mercado
ante la presencia (o ausencia) del Estado (Musgrave, 1968). Otro concepto que se introdujo con la intervención del
Estado, y la justifica, es el de bien público. Este es un tipo
Según Stiglitz (2000), el debate sobre el papel económico del que no excluye su consumo simultáneo entre los individuos
Estado en el mercado se remonta al siglo XVIII. En esta ni tampoco rivalidad (Samuelson, 1954). En el mercado, el
época, los mercantilistas franceses propusieron que el Estado intercambio de mercancías se basa sus títulos de propiedad
debería fomentar el comercio e industria del país, no más. (Musgrave, 1968); este es un argumento válido para un carro
Esta idea fue impulsada por Adam Smith en su obra “La o casa, pero no para parques o defensa nacional. Además, un
riqueza de las naciones” (1776). Ahí recomendaba que el consumidor puede satisfacer su deseo de algún bien siempre
papel del Estado debería ser limitado, intentando demostrar que esté dispuesto a pagar el precio establecido por el
que la competencia y el ánimo de lucro de los individuos propietario; este concepto se conoce como principio de
llevaría al bienestar público. Estos conceptos penetraron tanto exclusión. Esto permite que el consumidor demande bienes
en los economistas y los poderes contemporáneos, que el que le satisfagan y el productor oferte productos para el
Estado dejó sin control ni regulación al sector privado y solo primero con costos identificables (Musgrave y Musgrave,
la competencia ilimitada asignaría eficientemente los 1992).
recursos.
Las necesidades sociales no se pueden regir con el
En el mismo tiempo, estas ideas tan innovadoras de Adam mecanismo del mercado porque la satisfacción de un
Smith y sus seguidores (por ejemplo, John Stuart Mill) no individuo podría ser diferente a su contribución. Además, los
convencieron a todos los estudiosos de la sociedad. Sismondi, bienes que satisfacen dichas necesidades tienen varios
Owen o Marx, por nombrar algunos, se preocuparon por consumidores, donde su contribución individual es mínima
explicar la desigualdad de la renta, el desempleo y la pobreza respecto al costo total (Musgrave y Musgrave, 1992). Entre
existentes y sugirieron otras formas de organizar la sociedad, los bienes que contribuyen a la comunidad entera se puede
no solo la de mercado. Entre estos, Karl Marx fue el defensor mencionar la seguridad interna, la provisión de agua potable
más influyente sobre la intervención del Estado en la o hacer cumplir los contratos. A estos bienes, toda la
asignación de los medios de producción. Sin embargo, no es sociedad tendrá acceso, unos más y otros menos, pero el
hasta la Gran Depresión, donde el Estado tuvo que intervenir beneficio no depende del pago ni tampoco puede ser
voluntario. De tal manera que, el gobierno debe intervenir en beneficio real que recibe el usuario. La microeconomía
la economía para proveerlos con el financiamiento tradicional menciona que el precio es una buena medida del
obligatorio de la población (Musgrave, 1968). valor. Sin embargo, los individuos pueden valorar en mayor
(menor) medida el servicio dependiendo de su naturaleza o
En este sentido, la presencia de bienes públicos (no rivales y por la accesibilidad fuera del mercado (Demery, 2003). Una
no excluyentes) y las fallas de mercado han llevado que el alternativa es evaluar el efecto que tiene el acceso a este
Estado intervenga en la economía (Amarante, 2007). En servicio en la distribución del bienestar social (Younger,
términos de desarrollo, este involucramiento se ha dado para 2003). Se precisa en el acceso ya que el costo del servicio
mejorar el bienestar de la población, de lo que no entrega el puede ser el mismo para todos las personas que acceden; es
mercado por sí solo. En este sentido, el Gobierno tiene un decir, un gasto per cápita (Davoodi, Tiongson, y
papel primordial en el desarrollo de un país. Por una lado, la Asawanuchit, 2003).
provisión de educación, salud e infraestructura mejora la
calidad de vida y fomentan el crecimiento, y, por otro lado, la En la primera parte de la siguiente sección se presentan los
garantía de los derechos a la vida y la libertad, a través de la pasos para realizar un análisis de incidencia del beneficio
seguridad, la defensa y la justicia, permiten un desarrollo de basado en Davoodi, Tiongson y Asawanuchit (2003),
la actividad económica que respeta los contratos y la Demery (2003) y Younger (2003). En la segunda, se exponen
propiedad privada (CAF, 2012). los diferentes enfoques para tratar el efecto marginal del
aumento del gasto público (Marginal BIA, MBIA) siguiendo
Según CAF (2012), los Estados modernos también han a Ajwad y Wodon (2001, 2002) y Lanjouw y Ravallion
procurado mejorar la distribución del ingreso. Para esto han (1999).
generado sistemas impositivos con elementos de
progresividad: tributos directos, tablas diferenciadas por 3.1. Análisis de incidencia del beneficio
fuente y nivel de renta, entre otros. Además, han
implementado programas sociales dirigidos a la obtención de El análisis de incidencia del beneficio combina el costo
empleo y subsistencia de los pobres. No obstante, las unitario de proveer el servicio con la información del
políticas de desarrollo requieren un manejo sostenible de los beneficiario (Demery, 2003). El costo unitario de la provisión
recursos públicos, eficiente en la asignación de recursos y se obtiene de las instituciones estatales, a través de los
eficaz en la recaudación (BID, 2014). Esto permite que los registros del gasto público. Este gasto se puede diferenciar de
ciudadanos perciban al pago de impuestos como justo porque varias formas para obtener un dato más cercano al costo del
financian un gasto que también lo es (Almeida et al., 2012). servicio; no se debe olvidar que el nivel de desagregación del
gasto resulte coherente (Amarante, 2007), puesto que el costo
Esta intervención del Estado en la sociedad involucra a varias es imputado a los individuos que utilizan el servicio. Para
de sus instituciones. Este proceso complica la evaluación asignar el costo unitario a cada beneficiario, el principal
distributiva (análisis de incidencia) de la política fiscal supuesto se basa en no considerar las preferencias
(Amarante, 2007). Además, la provisión de un bien o servicio individuales, reconociendo que el valor asignado es el gasto
se vuelve más complejo para el gobierno porque la promedio para entregar el servicio (Younger, 2003).
cuantificación del beneficio depende de la valoración y
accesibilidad de estos. Esto no sucede en transferencias ya Para medir el beneficio, se analiza el acceso al servicio que
que su valoración monetaria es claramente identificable tiene la persona encuestada (usuario o beneficiario). Además,
(Demery, 2003). se busca un indicador de bienestar; comúnmente se utiliza el
ingreso o consumo de los individuos2. Con estas
En la microeconomía tradicional, el precio es un buen consideraciones, se puede realizar: un análisis antes y
referente del valor de un bien o servicio. No obstante, en los después del gasto individual, si se conoce los detalles de los
bienes públicos y privados que provee el Estado esta medida egresos; una comparación entre distintos grupos (género,
no es buena guía. Por un lado, no asignar un precio no regiones, etc.), o una evaluación distributiva de un gasto
implica una falta de valoración. Por otro lado, a pesar de específico respecto a otros. En esta investigación se analiza la
indicar un precio, el servicio se racionaliza, por diferentes distribución de algunos servicios públicos en la población,
factores, provocando que el pago no refleje necesariamente el considerando al ingreso como variable proxy del bienestar.
valor para el consumidor. Sin embargo, se debe asignar una
medida para conocer qué grupos de la población se Davoodi et al. (2003) plantea cinco pasos para implementar
benefician de esta provisión y reformular la política para el BIA. Estos son:
mejorar su distribución (Demery, 2003).
• Obtener el costo unitario medio para proveer el servicio,
3. ANÁLISIS DEL BENEFICIO dividiendo el gasto de gobierno en el servicio para el
número de usuarios. Estos usuarios son los últimos
En esta sección, se presenta la metodología para analizar la beneficiarios del servicio. Por ejemplo, los profesores no
distribución del gasto de los servicios públicos en la son los últimos beneficiarios, a pesar que sus sueldos son
población. Esto no constituye un problema en transferencias pagados por el estado, sino son los estudiantes ya que
o subsidios monetarios porque se conoce explícitamente el estos últimos acceden al servicio de educación. En la
valor entregado a los individuos. El dilema radica cuando el literatura, se utiliza las encuestas de hogares para
Estado provee un servicio, ya que es más difícil obtener el identificar los usuarios, aunque se podría recurrir a los
reportes oficiales que son más precisos. Sin embargo, En la literatura, se presentan los resultados de dos maneras:
Demery (2003) indica que los registros administrativos tablas o gráficos. Para analizar estos resultados es primordial
pueden estar sesgados por reportes viciados o eventos mencionar dos conceptos: progresividad, es la mayor
atípicos. participación de los individuos de ingresos bajos en el
beneficio generado por el gasto gubernamental respecto a los
• Definir el beneficio por el gasto público para proveer el otros grupos, y, focalización (orientación) pro pobre, es la
servicio, indicando la variable de bienestar. Este es un concentración del beneficio en el grupo más pobre, donde si
supuesto muy restrictivo porque se debe asumir que la está focalizado es progresivo, pero no viceversa (Davoodi et
variable recoge el bienestar del individuo. Una alternativa al., 2003; Duclos y Araar, 2006)2.
es estimar la curva de demanda. Amarante (2007) resume
esta última metodología. En las tablas, es común agrupar por quintiles y dividir para la
media del beneficio de la población. En esta forma de
• Ordenar los usuarios de acuerdo al ingreso y agregar en presentación, la progresividad se produce cuando el beneficio
grupos de igual número de individuos: quintiles, deciles, disminuye mientras se recorre del primer quintil hasta el
etc. En este paso se debe decidir la unidad de análisis: quinto, y, la orientación si la participación del quintil 1 es
individuo u hogares. Se recomienda utilizar individuos mayor que la del 5. En gráficos (ver Figura 1), se utiliza las
cuando se dirige a la persona (por ejemplo, educación) u curvas de concentración, mostrando que el beneficio es
hogares cuando el servicio es a la familia (por ejemplo, progresivo si su curva de concentración está por encima de la
agua potable). curva de Lorenz del ingreso y la focalización pro pobre
cuando la curva de concentración del gasto está arriba de la
• Estimar la distribución del beneficio multiplicando el recta de 45° o de equidistribución (Davoodi, Tiongson y
beneficio medio por el número de usuarios en cada grupo Asawanuchit 2003).
de ingreso. Aquí se asume que el beneficio promedio no
varía entre los grupos de bienestar, resolviendo que el
costo no varía entre los usuarios sino que la cantidad lo
hace.
S Ej
X j = Ej = S ; j = 1,2, … , n (1)
E E
Figura 1. Curvas de concentración y la incidencia del beneficio del gasto
público, tomado de Davoodi et al. (2003).
Donde Xj es la incidencia del beneficio del servicio público S
a través de los n grupos de ingreso, Ej es el número de La principal ventaja de este método es la fácil
S
usuario en el grupo de ingreso j, y es el gasto unitario del implementación y sencilla presentación de resultados. Según
E
servicio. Si se evalúa sobre diferentes grupos de individuos o Amarante (2007), estos análisis de incidencia ayudan a la
tipos de gasto, S es el total del gasto específico (educación, reasignación presupuestaria o reformas en la política social,
salud, etc.), teniendo un subíndice i (Si ). De esta manera, ya que se han implementado, en su mayoría, para estudiar el
para obtener el porcentaje del beneficio respecto al gasto gasto en educación y salud. Además, permite conocer cual
total, se divide beneficio Xj para este total de gobierno. componente del gasto tiene mayor impacto sobre el ingreso
corriente y si beneficia a los más pobres (Amarante, 2007).
Ej Si
xj = ( ) ( ) = ej sj ; j = 1,2, … , n; i = 1, … , m (2) Algunas limitaciones de esta herramienta son: suponer el
E S valor unitario del servicio al repartir el total sobre los
beneficiarios, evaluar el efecto sobre los ingresos corrientes,
Donde ej es el porcentaje de usuarios en el grupo de ingreso j
analizar sobre los usuarios que se identifican y no discriminar
y sj es la proporción del gasto en ese servicio respecto al el impacto de modificar el gasto público en un determinado
gasto total en ese grupo j. Por construcción, la suma de xj es
igual a uno (Demery 2003; Davoodi, Tiongson y
Asawanuchit 2003). 2
A pesar que los conceptos son parecidos, de manera formal estos no lo
son ya que el uno acude a términos de cambio en la distribución y el otro a la
concentración. Para ampliar estos conceptos revisar (Duclos y Araar, 2006)
Honduras, México y Venezuela del 1986, y, Chile y momentos diferentes y utilizar la regresión antes expuesta.
Guatemala del 1989). Sus resultados muestran que los pobres Una última alternativa es estimar la probabilidad de
tienen menor acceso a los servicio de electricidad y agua participación en cada año que sea posible.
potable que los ricos, pero que en la expansión los primeros
se beneficiarán más. En resumen, el MBIA ofrece un enfoque complementario
para determinar la distribución de los beneficios marginales
Aunque Lanjouw y Ravallion (1999) no definen un ecuación en la sociedad debido al gasto público adicional. El análisis
para la estimación de los beneficios marginales, Younger de la incidencia marginal de beneficios es una metodología
(2003) propone la Ecuación (3) y la presente investigación la que permite evaluar el impacto distributivo en el bienestar de
adopta para el caso ecuatoriano. Esta expresión expone que el una expansión del gasto público, en particular en los
beneficio de un hogar i del quintil q depende de la programas sociales. Cuando los métodos tradicionales miden
participación que tiene la provincia k, una constante αq y un sólo el beneficio promedio del gasto público, MBIA permite
termino de error uq . El coeficiente β indica el beneficio la desagregación de los beneficios marginales por las
marginal del quintil q cuando aumenta el acceso a un servicio características socioeconómicas (generalmente grupos de
determinado en la provincia k. ingresos); esto es primordial cuando diferentes grupos
socioeconómicos capturan los beneficios de un programa
pi,k,q = αq + βq pk + uq (3) público en diferentes momentos. En estas circunstancias,
ofrece una descripción más precisa de qué grupos son
propensos a beneficiarse más de un aumento marginal en el
Como antes se mencionó, estimar la expresión anterior por
gasto, o sufren más de una disminución marginal en el
medio de MCO provoca que los coeficientes estén sesgados.
mismo. Por lo tanto, este análisis puede proporcionar
Esto debido a que la participación de la provincia (pk )
información valiosa sobre si el gasto adicional regresivo,
incluye el acceso que tiene un hogar del quintil q, generando
progresivo o propobre.
endogeniedad en el modelo. Lanjouw y Ravallion (1999)
propone calcular la participación de la provincia sin el quintil
4. RESULTADOS
en análisis y ese porcentaje utilizarlo como variable
instrumental para pk . Otra solución es la de Ajwad y Wodon
Para conocer la distribución de los servicios públicos en la
(2001), que recomienda usar la variable instrumental
población de Ecuador, se utilizó la sección 10, Calidad de los
directamente en (3) En la presente investigación se calcula
servicios públicos, de la Encuesta Nacional de Empleo,
los coeficientes con la última sugerencia; de tal manera, la
Desempleo y Subempleo (ENEMDU) realizada en diciembre
variable independiente es la participación de la provincia sin
de 2013. Esta encuesta tiene representatividad nacional a
considerar el acceso del quintil q, en vez de la participación
nivel de provincia, excepto la región amazónica. En la
total.
sección mencionada se pregunta a dos miembros del hogar
(aleatoriamente) sobre el funcionamiento general, los
Ajwad y Wodon (2001) y Lanjouw y Ravallion (1999)
problemas, las instituciones y el acceso de los servicios
proponen una consideración adicional en la estimación: la
públicos. En este estudio solo se considera las preguntas
normalización de los coeficientes, es decir, el promedio de
sobre la utilización de los siguientes servicios públicos:
los βq es igual a uno. Esta condición facilita el análisis, ya
que el beneficio marginal se analizará en función de la media: • 6.1 ¿Ha utilizado al SRI?
si el aumento del acceso es mayor a uno en un quintil • 6.2 ¿Ha utilizado educación pública básica - secundaria?
determinado implica que esa parte de la distribución tiene un • 6.3 ¿Ha utilizado educación pública superior?
mayor rendimiento que el promedio. Además, se imponen • 6.4 ¿Ha utilizado salud pública?
dos restricciones: la suma de los beneficios marginales es • 6.5 ¿Ha utilizado inspectorías del trabajo?
igual al número de quintiles (5) y los coeficientes deben ser • 6.6 ¿Ha utilizado a la policía?
positivos4. Debido a que las restricciones no son lineales, la • 6.7 ¿Ha utilizado a la matriculación vehicular?
estimación se realizó con métodos de esta naturaleza. • 6.8 ¿Ha utilizado al registro civil?
• 6.9 ¿Ha utilizado al IESS (salud) ?
Younger (2003) recoge las diferentes formas de datos y de • 6.10 ¿Ha utilizado al IESS (pensiones jubilares, ..) ?
estimación para esta metodología. El autor expone que estas • 6.11 ¿Ha utilizado transporte público?
estimaciones se pueden hacer con datos con corte transversal • 6.12 ¿Ha utilizado créditos públicos?
en un año (cross-section data), varios años (pooled data) o • 6.13 ¿Ha utilizado carreteras públicas?
panel de datos (panel data). Utilizar las diferentes bases de • 6.14 ¿Ha utilizado o recibido el BDH, vivienda, etc.?
datos dependería de la disposición de las encuestas y si se • 6.15 ¿Ha utilizado los correos del Ecuador?
desea controlar los efectos en el tiempo (fijos o aleatorios).
Younger (2003) también expone que se puede calcular la Se consideró como unidad mínima de análisis a la familia
diferencia de la participación en el tiempo, tomando dos (jefe de hogar) porque la mayoría de servicios la involucran.
Podrían existir excepciones como inspectorías de trabajo o
4 Esta condición se impone porque en la estimación inicial se utilizó la educación superior que solo benefician a unos miembros del
programación del comando imbi de Stata, pero los coeficientes tenían grupo familiar, pero al final afectan al hogar. Además, se
valores negativos, compensándose con valores positivos para que promedio creó una pregunta general sobre el acceso a los servicios;
sea uno y la suma cinco. Si se desea conocer los detalles de esta para esta, si la respuesta del encuestado respecto a la
programación, contactarse con el autor.
utilización de los servicios es afirmativa, se asume que el una orientación a los pobres porque el Gini de los servicios es
hogar lo utilizó, es decir, si un miembro usó alguno de estos aún positivo (Tabla 1).
servicios, entonces toda la familia tuvo acceso. Se realizó
esto ya que el sorteo para encuestar puede llevar, por Los servicios de menor progresividad que los antes
ejemplo, a que el niño niegue utilizar las prestaciones del mencionados son: el acceso al SRI, al IESS, a la
IESS, pero la madre responda de manera positiva, o viceversa matriculación vehicular, al correo, a las inspectorías del
en educación primaria. Para el BIA se compara la trabajo y a la educación superior. Esto se debe a la naturaleza
concentración del ingreso con la distribución del servicio. De misma de estos servicios. En el caso de los dos primeros son
manera inicial, se puede analizar la distribución quintil por obligaciones de la población que ejerce una actividad
quintil para explicar los resultados. Una manera alternativa es económica o posee automóvil. Mientras que, los servicios de
utilizar el índice de Gini para conocer el nivel de correspondencia, derechos laborales y educación superior
concentración y el índice de Kakwani para la progresividad5. estarían relacionados con el supuesto de a mayor ingreso,
Este último se calcula como la diferencia entre el Gini del mayor educación y más conocimiento de los derechos
servicio y del ingreso per cápita; si el valor es negativo, el legales.
servicio tienen progresividad y regresividad si es positivo.
En suma, la Tabla 1 muestra la distribución de los servicios
Como se mencionó, el análisis de incidencia del beneficio se públicos en la población. Esta distribución se comparó con la
puede presentar en tablas o figuras. En esta sección se concentración del ingreso per cápita, probando que todos los
presenta la Tabla 1, la cual muestra la concentración de los servicios encuestados son progresivos y algunos propobres
diferentes servicios encuestados. En este documento se (transferencias estatales, salud y transporte). Sin embargo,
agrupo a la población en quintiles del ingreso per cápita de como se mencionó en metodología, el BIA no permite
los hogares. Además, se incluye los límites inferiores y conocer el efecto de incrementar el acceso, ya que expone la
superior del ingreso en los quintiles para que las conclusiones situación en el tiempo de análisis. Por lo tanto, se utiliza
sean claras respecto a la población que representan los MBIA para conocer dicho efecto de los servicios
encuestados. En el Apéndice A se pueden observar las figuras encuestados. Para una mejor comprensión de los resultados
comprendidas desde Figura A.1 hasta Figura A.16. marginales, se normalizó los coeficientes de la Ecuación (3);
es decir, el promedio es igual a uno y su sumatoria es igual a
La Tabla 1 muestra que el índice de concentración de los cinco. Al igual que el BIA, los resultados marginales se
servicios públicos, en general, es cercana a cero (Gini: presentan en la tabla 2 divididos en quintiles para los
0,0039); esto muestra que la población de diferentes estratos servicios encuestados. Al conocer si el hogar ha utilizado
de ingreso tienen acceso a los servicios que oferta el Estado. algún servicio público, la ampliación del acceso de todos
Los porcentajes de participación de cada quintil están cerca estos beneficiaría más a los quintiles intermedios (2-4) que al
del 20%. Si se compara el Gini de ingreso (0,4904) con el promedio. Se podría decir que el beneficio se daría a la clase
índice de concentración de haber utilizado algún servicio, se media de la población. A pesar que el grupo de ingresos 3
puede observar que el último es menos concentrado que el tiene un coeficiente menor a uno (0,94), el resultado en
ingreso; es decir, progresivo (Kakwani: -0,4865). Además, la conjunto muestra que es parte del mayor beneficio (Tabla 2).
razón entre el quintil 5 y 1 es 13 veces en el ingreso y 1 para
el servicio, reafirmando la menor concentración y Al aumentar el acceso, el único servicio que tendría un efecto
progresividad del servicio. pro pobre sería las transferencias gubernamentales, como el
BDH. Se observa que el coeficiente del primer quintil es 1,45
Entre los 15 servicios encuestados se puede observar que y va disminuyendo a 0,77 hasta el último quintil. Esto podría
existen servicios con índices de Gini negativos. Esto muestra deberse a su naturaleza porque está dirigido a los estratos con
que el acceso al Bono de Desarrollo Humana (BDH) y otras más bajo ingreso. Por el contrario, los servicios del SRI, de
transferencias del gobierno cumplen su propósito porque son las inspectorías de trabajo, de la policía, de la matriculación
propobres por el signo en el Gini. Además, tienen un vehicular, los créditos públicos y los correos muestran un
Kakwani de -0,2574. El servicio de salud pública y el beneficio a favor de los últimos quintiles más que el
transporte público también se concentran en los pobres, ya promedio cuando se incrementa el acceso (Tabla 2).
que sus índices de concentración son -0,0162 y -0,0002, a
pesar de tener porcentajes de participación similares entre los La educación pública básica-secundaria y el transporte
quintiles (Tabla 1). público son los servicios que tienen un beneficio sobre la
clase media encuestada. Estos servicios utilizan la mayoría de
Existen otros servicios con índices de concentración cercanos la población, por lo que su aumento beneficiaría a la clase
a cero, que muestran una distribución equitativa. La media (quintiles medios) ya que el 83 % de los ecuatorianos,
educación primaria–secundaria, las carreteras públicas, el que viven en el área urbana, pertenecen a esta clase (INEC
registro civil y la policía nacional tienen esta característica. 2011). Los servicios que beneficiarían a los quintiles
Respecto al ingreso per cápita se observa una clara extremos (uno y quinto) son la educación superior, la salud
progresividad de estos servicios con índices de Kakwani de - pública y del IESS, si se incrementa su acceso. Una
0,4789, -0,4756, -0,4811 y -0,4370; sin embargo, no tienen explicación, para que estos estratos tengan un mayor acceso
que la media, sería la política de gratuidad del gobierno en la
5
Es común encontrar el índice de Kakwani en la literatura de educación, de la salud pública y de la atención del IESS para
concentración de impuestos, sin embargo, este se puede utilizar para el gasto todos los dependientes del hogar. Además, los hogares del
bajo el mismo concepto (ver Castano et al. 2002).
quintil 5 podrían sustituir su gasto en educación, salud y humano o el programa de vivienda social. Otros servicios
seguro privados para utilizar lo que provee el Estado. El están relacionados con los deberes fiscales de la población
acceso a los servicios depende de la naturaleza. Algunos como el pago de impuestos. Finalmente, se debe considerar
fueron específicamente dirigidos a estratos más pobres para que hay servicios de uso masivo que su aumento
que su bienestar aumente, por ejemplo, el bono de desarrollo beneficiarían más a la clase media que a otros.
6.1 Ha utilizado al SRI 7,42 11,43 15,92 23,81 41,41 0,3422 -0,1482
6.2 Ha utilizado educación pública básica - secundaria 19,66 20,32 19,95 20,02 20,05 0,0115 -0,4789
6.3 Ha utilizado educación pública superior 8,74 12,18 16,56 24,91 37,61 0,2987 -0,1917
6.4 Ha utilizado salud pública 20,59 20,81 20,19 20,09 18,32 -0,0162 -0,5066
6.5 Ha utilizado inspectorías del trabajo 9,16 11,93 16,02 22,42 40,47 0,2987 -0,1916
6.6 Ha utilizado a la policía 16,89 18,07 19,31 21,74 24,00 0,0534 -0,4370
6.7 Ha utilizado a la matriculación vehicular 7,89 11,20 15,36 22,92 42,63 0,3345 -0,1559
6.8 Ha utilizado al registro civil 19,57 19,82 19,62 20,08 20,91 0,0093 -0,4811
6.9 Ha utilizado al IESS (salud) 8,77 13,44 18,26 24,82 34,71 0,2665 -0,2239
6.10 Ha utilizado al IESS (pensiones jubilares,..) 7,75 11,93 16,79 23,94 39,58 0,3113 -0,1791
6.11 Ha utilizado transporte público 20,07 20,20 20,02 20,25 19,45 -0,0002 -0,4906
6.12 Ha utilizado créditos públicos 14,29 15,01 17,53 21,47 31,70 0,1810 -0,3094
6.13 Ha utilizado carreteras públicas 19,48 19,64 19,67 20,22 20,99 0,0148 -0,4756
6.14 Ha utilizado o recibido el BDH, vivienda, etc. 35,32 25,44 19,02 12,71 7,50 -0,2574 -0,7478
6.15 Ha utilizado los correos del Ecuador 8,05 10,94 15,15 22,64 43,21 0,3152 -0,1752
Ha utilizado algún servicio público 19,85 20,04 19,73 20,14 20,24 0,0039 -0,4865
6.2 Ha utilizado educación pública básica - secundaria 0,79 1,04 1,11 1,14 0,91
6.3 Ha utilizado educación pública superior 1,13 0,76 0,77 0,83 1,52
6.5 Ha utilizado inspectorías del trabajo 0,91 0,81 0,87 0,98 1,43
6.10 Ha utilizado al IESS (pensiones jubilares,..) 1,00 0,82 0,87 0,84 1,48
6.14 Ha utilizado o recibido el BDH, vivienda, etc. 1,45 1,00 0,95 0,83 0,77
6.15 Ha utilizado los correos del Ecuador 0,89 0,76 0,74 0,78 1,83
Ha utilizado algún servicio público 0,93 1,21 0,94 1,02 0,90
Este estudio presenta un análisis distributivo del gasto y los Ajwad, Mohamed Ihsan, y Quentin Wodon. (2001). Marginal Benefit
Incidence Analysis Using a Single Cross-Section of Data.
servicios públicos para Ecuador, en el año 2013. Se utilizó la
metodología BIA y su extensión marginal para identificar Ajwad, Mohamed Ihsan, y Quentin Wodon. (2002). “Who Benefits from
cómo están distribuidos los servicios públicos respecto al Increased Access to Public Services at the Local Level? A Marginal Benefit
ingreso per cápita del hogar. Para el efecto, se utilizaron los Incidence Analysis for Education and Basic Infrastructure.” World Bank
Economists’ Forum 2: 155–75.
datos de la ENEMDU.
Almeida, María Dolores, Carlos Marx Carrasco, Nicolás Oliva, and Paúl A.
Entre los resultados más relevantes, se encuentra que la Carrillo. (2012). “Ingresos Y Gasto Público En Democracia: De La Rigidez
distribución general de los servicios encuestados, es Fiscal Al Pago de La Deuda Social.” En Una Nueva Política Fiscal Para El
Buen Vivir. La Equidad Como Soporte Del Pacto Fiscal, editado por SRI,
equitativa; es decir, cada quintil de la población utiliza el
111–56. Ediciones Abya-Yala.
servicio en una proporción similar a los otros. Además, todos
los servicios son progresivos con respecto al ingreso per Amarante, Verónica. (2007). El Impaqcto Distributivo Del Gasto Público
cápita del hogar. Social: Aspectos Metodológicos Para Su Medición Y Antecedentes Para
Uruguay. DT 08/07. Documentos de Trabajo.
La naturaleza del servicio incide en la distribución. Por BID. (2014). “La Realidad Fiscal: Una Introducción a Los Problemas Y
ejemplo, los servicios de educación, salud, transporte, Políticas Fiscales En América Latina.” Banco Interamericano de Desarrollo
registro civil y carreteras tienen un acceso similar entre todos (BID).
los grupos de ingreso. Mientras que los servicios que están
CAF (ed.) (2012). Finanzas Públicas Para El Desarrollo : Fortaleciendo La
vinculados con deberes, como las obligaciones tributarias o Conexión Entre Ingresos Y Gastos. Bogotá, Colombia: Corporación Andina
de seguridad social, muestran una mayor utilización por parte de Fomento (CAF).
de los quintiles más altos. Las transferencias enfocadas a http://publicaciones.caf.com/media/17942/red_book_2012_13-junio.pdf.
erradicar la pobreza, en cambio, tienen una naturaleza
Castano, Ramon A, Jose J Arbelaez, Ursula B Giedion, y Luis G Morales.
propobre, evidenciando la eficiencia de los programas. (2002). “Equitable Financing, out-of-Pocket Payments and the Role of
Health Care Reform in Colombia” Health Policy and Planning 17 (suppl 1):
En este sentido, la ampliación general de los servicios 5–11. doi:10.1093/heapol/17.suppl_1.5.
considerados en la Encuesta beneficiaría más a la clase media
Davoodi, Hamid R., Erwin R. Tiongson, and Sawitree S. Asawanuchit.
que al resto de la población. El único programa que tendría (2003). How Useful Are Benefit Incidence Analyses of Public Education and
un beneficio propobre sería las transferencias monetarias Health Spending? WP/03/227. IMF Working Papers. Vol. 03.
condicionadas (BDH, crédito social de vivienda, etc.).
Demery, Lionel. (2003). “Analyzing the Incidence of Public Spending.” En
Mientras que, los servicios del SRI, IESS, Policía e
The Impact of Economic Policies on Poverty and Income Distribution,
inspectorías del trabajo, entre otros, generarían mayor editado por Francois Bourguignon and Luiz Pereira da Silva, 41–68. The
utilización por parte de los quintiles altos de población. La World Bank and Oxford University Press.
educación y el transporte muestran un mayor beneficio para
Duclos, Jean-Yves, y Abdelkrim Araar. (2006). Poverty and Equity:
los grupos intermedios respecto al promedio. Además, la
Measurement, Policy and Estimation with DAD. Edited by Jacques Silber.
salud pública, la educación superior, y otras, podrían mejorar Canada: Springer.
el bienestar de los extremos de la población.
INEC. 2011. Encuesta de Estratificación Del Nivel Socioeconómico NSE
2011. Presentación Agregada. http://www.ecuadorencifras.gob.ec/encuesta-
El incremento del gasto público en la dotación de un servicio,
de-estratificacion-del-nivel-socioeconomico/.
mediante el mayor acceso, generará diferentes resultados en
el bienestar de los ciudadanos. Además, se debe identificar Lanjouw, Peter, and Martin Ravallion. 1999. “Benefit Incidence, Public
qué servicio beneficiará más a toda población. De manera Spending Reforms, and the Timing of Program Capture.” The World Bank
Economic Review 13 (2): 257–73. http://www.jstor.org/stable/3990098 .
general, se podría recomendar dirigir los recursos fiscales a
los servicios más progresivos, por ejemplo, disminuir los Musgrave, Richard. (1968). Teoría de La Hacienda Pública. Edited by Jose
fondos para correos o matriculación vehicular para expandir María Lozano Irueste. España: McGraw-Hill.
el beneficio en salud pública o en las transferencias
Musgrave, Richard y Peggy Musgrave. (1992). Hacienda Pública: Teoría Y
monetarias. Antes de cualquier modificación se debe
Práctica. Edited by José María Lozano Irueste. 5th ed. España: McGraw-
considerar la naturaleza de este y el objetivo de la política Hill.
pública.
Samuelson, Paul A. (1954). “The Pure Theory of Public Expenditure.” The
Review of Economics and Statistics 36 (4): 387–89.
AGRADECIMIENTO
Sen, Amartya. (1992). Inequality Reexamined. New York, Cambridge:
El autor agradece los comentarios de Gabriela Fernández, Harvard University Press.
Stephanie Espín, Andrew Blackman, Isabel García, Ana
Stiglitz, Joseph. (2000). Economia Del Sector Publico. Edited by Antoni
Rivadeneira y Tania Guerra. Un especial agradecimiento a
Bosch.
Stephen Younger, profesor de Ithaca College, por sus
aclaraciones y comentarios en la metodología, y a Jean-Yves Younger, Stephen. (2003). “Benefits on the Margin: Observations on
Duclos y Abdelkrim Araar por la ayuda en el manejo del Marginal Benefit Incidence.” The World Bank Economic Review 17 (1): 89–
106. doi:10.1093/wber/lhg009.
módulo Benefit analysis del paquete DASP en Stata.
APÉNDICE A
Figura A.8. Curvas de concentración de haber utilizado el servicio de Figura A.12. Curvas de concentración de haber utilizado el transporte
matriculación vehicular. público.
Figura A.9. Curvas de concentración de haber utilizado el registro civil. Figura A.13. Curvas de concentración de haber utilizado los créditos
públicos.
Figura A.10. Curvas de concentración de haber utilizado el servicio de salud Figura A.14. Curvas de concentración de haber utilizado las carreteras
del IESS. públicas.
Resumen: La valoración de activos es uno de los pilares fundamentales de la economía financiera, permitiéndoles a
los agentes del mercado elaborar estimaciones insesgadas del precio y estructurar carteras de valores que maximizan
la rentabilidad esperada del inversor. Debido a la ausencia de mercado, se propone un modelo basado en consumo
intertemporal para estimar el valor corporativo, la base conceptual del modelo se enfoca en la aplicación de las series
de tiempo estacionarias para estimar el flujo de caja libre y de los axiomas de Von Neumann-Morgenstern para
cuantificar el factor de descuento estocástico. Por último, se define el Riesgo de Valor-RiskV como una medida de
riesgo corporativo la cual mide la potencial destrucción de valor a consecuencia de la variabilidad de su estructura
operacional y financiera, y de las posiciones estratégicas de la compañía.
Palabras clave: Valoración, Riesgo, Función de Utilidad, Series de Tiempo, Opciones Reales, Flujo de Caja Libre.
Keywords: Asset Pricing, Risk, Utility Functions, Time Series, Real Options, Free Cash Flow.
andres.galvis@udla.edu.ec.
𝑔
endeudamiento y por supuesto de flexibilidad. La formulación 𝐹𝐶𝐹𝑡 = 𝐶𝐹𝑡𝑠𝑎𝑙𝑒𝑠 − 𝐶𝐹𝑡 − 𝑂𝑝𝑒𝑥𝑡 − 𝐶𝑎𝑝𝑥𝑡 − 𝐶𝐹𝑡𝑡𝑎𝑥𝑒𝑠 (1)
de un modelo de riesgo no necesariamente gaussiano,
𝑔
autoorganizado, bajo hipótesis de mercado semifuertes, Donde 𝐶𝐹𝑡𝑠𝑎𝑙𝑒𝑠 , 𝐶𝐹𝑡 , 𝑂𝑝𝑒𝑥𝑡 , 𝐶𝑎𝑝𝑥𝑡 y 𝐶𝐹𝑡𝑡𝑎𝑥𝑒𝑠 es el
utilizando la microeconomía como plataforma conceptual del movimiento de efectivo por las ventas, por costo de ventas, por
estudio empresarial y evaluando los diferentes escenarios el gasto de operación, por el movimiento de capital, y por el
inciertos mediante simulación, permitirán que los métodos de gasto en impuestos, respectivamente. Y cumple con:
valoración tengan convergencia y brinden la información
pertinente y a tiempo continuo, para que los inversores tomen Proposición 1. Una empresa privada con fines de lucro e
las decisiones de inversión y financiación óptimas que tengan independiente de su estructura financiera posee un Flujo de
como fin generar valor y riqueza a los propietarios. Caja Libre tal que, ver Ecuación (2):
La modificación del concepto de valor como una función del 𝐹𝐶𝐹𝑡 = (1 − 𝜏) × 𝐸𝐵𝐼𝑇𝑡 + 𝐷𝑒𝑝𝑡 − 𝐶𝑎𝑝𝑥𝑡 − ∆𝑁𝑊𝐶𝑡 (2)
valor operacional y el valor de flexibilidad de un proyecto de
inversión y financiación en tiempo discreto o continuo, Dónde 𝜏, tasa de impuestos; 𝐸𝐵𝐼𝑇𝑡 , utilidad antes de intereses
además de obtener una medida de riesgo mediante el estudio e impuestos; 𝐷𝑒𝑝𝑡 , depreciación, amortización, provisiones y
de la distribución de probabilidad del valor de la compañía con movimientos no efectivos; 𝐶𝑎𝑝𝑥𝑡 , gastos de capital; por
el correspondiente estudio de los componentes del mismo; último, ∆𝑁𝑊𝐶𝑡 , variación de capital de trabajo neto operativo.
permitirá identificar, cuantificar y controlar los factores de
riesgos, que con la estimación de su dinámica y el análisis de 2.2. Flujo de caja libre y la rentabilidad corporativa
sensibilidad dará como resultado los intervalos de confianza
de valor justo para la valoración de empresas. Considerando la proposición (1) del flujo de caja libre, se
puede apreciar que no es sólo el resultado de la aplicación del
2. MARCO TEÓRICO/METODOLOGÍA principio de causación contable, es más que eso, es el
rendimiento financiero que se obtiene como consecuencia de
2.1. La inversión y la financiación corporativa una serie de inversiones realizadas por los dueños, en un
periodo de tiempo determinado. Es decir, el FCF es el dinero
La empresa puede definirse, desde un punto de vista disponible para los dueños y sus acreedores financieros como
económico, como un conjunto de factores productivos retorno de sus inversiones.
coordinados, cuya función es producir y cuya finalidad viene
determinada por el sistema de organización social y económica Proposición 2. Si una empresa posee flujo de caja libre, FCF,
en que se halle inmersa. El objeto formal de la Economía de la y además posee costos hundidos o inversiones previas, 𝐼,
Empresa es formular leyes de equilibrio, pero no en sentido entonces la relación entre ambos rubros es una rentabilidad
general y abstracto, sino en tanto es susceptible tal equilibrio corporativa, 𝑅𝑐𝑡 , tal que, ver Ecuación (3):
de aplicaciones concretas en el orden microeconómico de la
empresa (Suarez, 2003). Considerando que la empresa es una 𝐹𝐶𝐹𝑡
𝑅𝑐𝑡 = (3)
sucesión en el tiempo de proyectos de inversión y financiación, 𝐼𝑡−1
su longevidad está condicionada cuando la rentabilidad de las
inversiones realizadas supere el costo de capital utilizado para Sin embargo, si se tiene una secuencia de flujos de un proyecto
su financiación. Sin embargo, el alcance de aquel objetivo cuya inversión inicial fue de 𝐼0 unidades monetarias, entonces
requiere direccionar todas las áreas de la compañía de tal la rentabilidad intrínseca está dada por la Tasa Interna de
manera que se identifiquen las metas y restricciones, la Retorno-IRR (Hazel, 2003). De igual manera, Fisher
naturaleza e importancia de los beneficios, comprender los popularizo en 1907 el concepto del capital ficticio formulado
incentivos y los mercados, considerar el valor del dinero en el por Marx en el año de 1894, y lo denominó el Valor Presente
tiempo y por último, aplicar el análisis marginal (Baye, 2006). Neto-NPV (Fisher, 1907).
Decidir qué proyectos de inversión debe realizar, considerando
la limitación de los recursos y el costo de utilizarlos están Tales ideas, dotaron de herramientas a los economistas
determinados por los conceptos del Capital Budgeting o financieros de la época, los cuales lograron abordar los
Presupuesto de Capital, Estructura de Capital y Capital de problemas alrededor de la valoración de activos. En 1938 John
Trabajo (Ross et al., 2010). Sin embargo, la literatura en Burr Williams planteó el primer modelo de valoración de
finanzas corporativas resta importancia a la relación entre los acciones utilizando el concepto del NPV a los dividendos
anteriores conceptos y en algunos casos se consideran esperados, refiriéndose a él como el valor intrínseco
independientes, en el presente trabajo se afirma que el (Williams, 1938); luego, Harry Markowitz afirmó que el
presupuesto de capital es el eje central en la administración concepto de la teoría del portafolio que él formuló se debe a
financiera puesto que permite evaluar la gestión gerencial y los trabajos de Williams (Markowitz, 1990); y por último, la
determinar el valor intrínseco de las compañías. La siguiente fórmula de Gordon-Shapiro que es una extensión del modelo
definición y proposición fue planteada en (Greenwood, 2010). del NPV propuesto igualmente por Williams (Gordon y
Shapiro, 1956). Pero sin lugar a dudas, el mayor aporte a la
Definición 1. El flujo de Caja libre, FCF, es la cantidad de economía financiera de la empresa lo realizó Joel Dean (1951),
fondos disponibles en efectivo para todos los inversionistas de cuando aplicó el concepto del NPV y de la IRR a los proyectos
una empresa después de pagar impuestos y cumplir con las que llevan a cabo las empresas, definiéndolo como el
necesidades de inversión, ver Ecuación (1). Presupuesto de capital.
Siempre y cuando se cumpla la condición de transversalidad. partir de las especializaciones que se puedan realizar al factor
Esto es: de descuento estocástico, 𝑚, y al flujo de caja, 𝑑.
Por otra parte, si se considera la existencia de un mercado en donde el agente posee un nivel de renta, 𝑒, un nivel de
el cual el activo puede ser negociado y además los agentes que consumo, 𝑐, un volumen de inversión, 𝑉𝜉, y un retorno
participan en aquel mercado son neutrales al riesgo, podemos esperado de la inversión o flujo de caja, 𝐶𝐹.
concluir que la dinámica del precio del activo posee una
estructura aleatoria; en particular, una martingala (Cochrane, Proposición 6. Si una empresa genera flujo de caja y posee al
2005). menos una fuente de financiación la cual cumple con las
condiciones de preferencias regulares y admite una función de
Proposición 5. Si un agente es neutral al riesgo, no posee utilidad entonces mediante el enfoque basado en consumo su
impaciencia y no percibe dividendos entonces el precio de un medida de valor estará determinada por la Ecuación (11):
activo mediante el enfoque basado en consumo seguirá una ∞
caminata aleatoria siempre y cuando los choques aleatorios
posean media cero y varianza constante, ver Ecuación (10): 𝑉𝑡 = 𝐸𝑡 ∑ 𝑚𝑡,𝑡+𝑗 𝐶𝐹𝑡+𝑗 . (11)
𝑗=1
∞
diferenciará de su competidor. La siguiente proposición nos 1
indica que el valor esperado del valor corporativo debe 𝑉𝑡 = ∑ 𝑓
𝐸𝑡 [𝐶𝐹𝑡+𝑗 ] . (18)
aproximarse al precio de dicho activo. 𝑅
𝑗=1 𝑡,𝑡+𝑗
Proposición 7. Sea 𝑉̃𝑡 el valor particular de una realización 𝑤 Proposición 12. Si tanto 𝑚𝑡,𝑡+𝑗 como 𝐶𝐹𝑡+𝑗 son variables
en el periodo 𝑡, ver Ecuación (13): aleatorias no independientes, entonces, Ecuación (19):
∞ ∞
𝑉̃𝑡 (𝑤) = ∑ 𝑚𝑡,𝑡+𝑗 (𝑤)𝐶𝐹𝑡+𝑗 (𝑤). (13) 𝑉𝑡 = ∑ [𝐸𝑡 [𝑚𝑡,𝑡+𝑗 ] + 𝛽𝐶𝐹𝑡+𝑗 𝜆𝐶𝐹𝑡+𝑗 ] 𝐸𝑡 [𝐶𝐹𝑡+𝑗 ] . (19)
𝑗=1 𝑗=1
Si 𝑤 ∈ Ω, entonces 𝑉̃𝑡 (𝑤) será una variable aleatoria en 𝑡 y por La siguiente variante de la ecuación de valor corporativo
lo tanto, ver Ecuación (14): coincide con la Ecuación (11).
𝑉𝑡 = 𝐸𝑡 [𝑉̃𝑡 ] → 𝑝𝑡 , (14) Proposición 13. Si tanto 𝑚𝑡,𝑡+𝑗 como 𝐶𝐹𝑡+𝑗 son variables
aleatorias bajo ausencia de arbitraje y de un mercado de
siempre y cuando se cumpla la condición de transversalidad. negociación de activos, entonces, Ecuación (20):
∞
2.4. Supuestos de la BVE 𝑢′(𝑐𝑡+𝑗 )
𝑉𝑡 = 𝐸𝑡 ∑ 𝛽 𝑗 𝐶𝐹𝑡+𝑗 . (20)
𝑢′(𝑐𝑡 )
Como cualquier modelo matemático, posee algunos supuestos 𝑗=1
básicos que facilitan su adaptación práctica, esto son: la
información disponible determina la esperanza condicional, el Un resultado fundamental en el proceso de valoración se
factor de descuento estocástico está en función del riesgo encuentra en los trabajos de Ruback (1995), Fernández (2008),
sistemático y no sistemático del flujo de caja de la compañía, Mitra (2010) y, Adserá y Viñolas (2003), que demostraron la
se cumple el principio de ausencia de arbitraje y la ley del equivalencia entre diferentes planteamientos para valorar
precio único como una función lineal, y la ausencia de arbitraje empresas, permitiendo con ello configurar una medida de
está determinada por la no existencia de un mercado de valor corporativo que se ajusta a la información disponible
negociación. para el analista. Su resultado más importante se le denomina la
equivalencia en la valoración. Esto es, Ecuación (21) y (22):
2.4. Flexibilidad de la BVE
Proposición 14. Si,
A consecuencia de ello, se puede obtener cierta flexibilidad
para incorporar características especiales tanto para el factor 𝑉𝑡 = 𝑓(𝐶𝐹, 𝑚) = 𝑓(𝐹𝐶𝐹, 𝑅𝑤𝑎𝑐𝑐 ). (21)
de descuento estocástico, m, como para al flujo de caja, CF.
Entonces,
∞
Esto es: 1
𝑉𝑡 = ∑ 𝐸𝑡 [𝐹𝐶𝐹𝑡+𝑗 ] . (22)
𝑅𝑤𝑎𝑐𝑐
Proposición 8. Si tanto 𝑚𝑡,𝑡+𝑗 como 𝐶𝐹𝑡+𝑗 son valores 𝑗=1 𝑡,𝑡+𝑗
conocidos para 𝑗 ≥ 0, entonces, ver Ecuación (15):
Es decir, la ecuación de valor corporativo puede expresarse
∞ como el valor esperado de los flujos de caja libre descontados
𝑉𝑡 = ∑ 𝑚𝑡,𝑡+𝑗 𝐶𝐹𝑡+𝑗 . (15) al costo promedio ponderado de capital. Por otra parte, con los
𝑗=1 trabajos de Black-Scholes-Merton en la década de los 70’s, se
abrió un vínculo notablemente explotado por Myers (1976),
Proposición 9. Si 𝐶𝐹𝑡+𝑗 son valores conocidos para 𝑗 ≥ 0, Trigeorgis y Manson (1987) y Pindyck (1988), el cual
entonces, Ecuación (16): denominan el valor de la flexibilidad en los proyectos y que se
basa en el concepto de la opción real.
∞
1 Definición 6. Una opción real es una opción financiera bajo
𝑉𝑡 = ∑ 𝑓
𝐶𝐹𝑡+𝑗 . (16)
𝑅
𝑗=1 𝑡,𝑡+𝑗
un contexto estratégico con valor, 𝑂𝑡 , en función de su costo
de inversión, 𝑋, del valor actual de sus flujos futuros de caja,
Proposición 10. Si 𝑚𝑡,𝑡+𝑗 es un valor conocido para 𝑗 ≥ 0, 𝑉𝑇 , y del factor de descuento estocástico tanto de la opción,
entonces, Ecuación (17): 𝑚 𝑇 , como del proyecto, 𝑚𝑡,𝑡+𝑇 ; de tal manera que,
Ecuación (23):
∞
En consecuencia, el valor global de una compañía está en la representación del valor corporativo agregado para 𝑚
función del valor proporcionado por la operación normal y el proyectos permanentes y 𝑛 proyectos flexibles, y
valor de las oportunidades estratégicas disponibles para el
negocio y que son responsabilidad del equipo gerencial. 𝑔 𝑔
Υ𝑖,𝑗 = 𝑉̃𝑖,𝑡 − 𝑉̃𝑗,𝑡 ,
𝑔
Definición 7. Se define el valor corporativo general, 𝑉𝑡 , como
El cambio en el valor corporativo para dos portafolios
un proceso aditivo entre el valor permanente, 𝑉𝑡 , y el valor cualesquiera de proyectos; entonces si 𝒜 es una familia de
flexible otorgado por la oportunidad estratégica u opción real valores agregados, se puede definir una medida de riesgo sobre
del negocio, 𝑂𝑡 . Esto es, Ecuación (24): 𝑔
𝑉̃𝑡 .
∞
𝑔
𝑉𝑡 = 𝐸𝑡 ∑ 𝑚𝑡,𝑡+𝑗 𝐶𝐹𝑡+𝑗 + 𝑚𝑡,𝑡+𝑇 (𝑉𝑇 − 𝑋)+ . (24) El argumento lógico parte del hecho de que el valor
corporativo es una variable aleatoria de tipo transversal la cual
𝑗=1
no es observable para periodos mayores a 𝑡; es decir, la
intención no radica en el estudio de la variabilidad entre
Lo anterior implica que: dependiendo de la información
disponible la BVEg se aplicará tanto en un espacio de tiempo periodos, sino en la variabilidad de la posición actual del
discreto como continuo, el componente de opción real posee portafolio de proyectos condicionado al componente
las características propias de una opción financiera call de tipo permanente y al componente flexible.
americano con dividendos, el valor de la opción real es
independiente del valor corporativo, la ausencia de opciones 2.6. Riesgo de valor corporativo
reales o el no ejercicio de la opción real implican un valor cero
en el término, y por último, dependiendo de la instrumentación Definición 8. Una medida de riesgo es una función tal que,
financiera en el mercado es posible reemplazar la opción real
por cualquier instrumento derivado. 𝜌 ∶ 𝒜→ℝ
𝑔 𝑔
2.5. Distribución de muestreo de la BVE 𝑉̃𝑡 → 𝜌(𝑉̃𝑡 )
La siguiente proposición es el resultado de las investigaciones Definida con base en una medida de probabilidad, ℙ, y con 𝒜
𝑔
llevadas a cabo en las últimas décadas por Cochrane (2005), como una familia de todos los posibles valores de 𝑉̃𝑡 .
Myers (1976), Dufresne (1990) e Hillier (1963). Esto es:
Además, se dice que es una medida coherente de riesgo si
Proposición 15. Sea 𝑉̃𝑡 (𝑤) y 𝑂̃𝑡 (𝑤) una estimación particular cumple con las propiedades de monotonía, subaditividad,
de la trayectoria 𝑤 en el periodo 𝑡, homogeneidad positiva e invarianza bajo traslaciones.
𝑔 ̃𝑔
𝑉 ∀𝑏 ′ ∈ 𝐵, 𝑏 ′ ≲ 𝑥 ⇒ 𝑥, máximo de (𝑋, ≳) . (30)
ℙ (𝑉̃𝑡 ≤ 𝑅𝑖𝑠𝑘𝑉1−𝛼
𝑡
) = 𝛼. (27)
Entonces se dice que un individuo realiza una elección racional
cuando se produce entre los elementos del conjunto de
Sin embargo, no puede considerarse como una medida elección, 𝒞(𝐵).
coherente ya que no cumple con la propiedad de subaditividad.
Es decir, dado que las opciones reales están en función de un Con base en lo anterior, el comportamiento de un individuo
criterio subjetivo de selección por parte de los directivos de la que posee determinadas preferencias respecto a las alternativas
compañía entonces el añadir opciones no siempre permitirá de elección, X, debe cumplir con las condiciones de
reducir el riesgo. Por tal motivo, se debe formular la medida completitud, reflexivilidad y transitividad, respectivamente.
condicionada del riesgo de valor, RiskV, de forma análoga al Además, la construcción de una función de utilidad implica
valor en riesgo condicional CVaR. que también se cumplan los supuestos de continuidad y de
monotonicidad fuerte para las preferencias de un individuo, y
Definición 10. El Riesgo de valor condicional - CRiskV, es que a su vez será una representación fiel e isótona sobre el
una medida coherente de riesgo complementaria al RiskV sin conjunto de elección.
el problema de sub-aditividad,
Considerando su proceso de elección bajo un ambiente de
𝑉𝑡 ̃𝑔 𝑉𝑡 ̃𝑔
𝑔
𝜌(𝑉̃𝑡 ) = 𝐶𝑅𝑖𝑠𝑘𝑉1−𝛼
𝑔 𝑔
= 𝐸 [𝑉̃𝑡 |𝑉̃𝑡 < 𝑅𝑖𝑠𝑘𝑉1−𝛼 ], riesgo las preferencias parten del supuesto de que las personas
por lo general no están dispuestas a seleccionar alternativas
simplemente por el criterio del valor esperado; por lo cual, se
es decir, Ecuación (28): considera que las personas en su mayoría son adversas al
riesgo. Esto sugiere que un individuo que acepte ciertas reglas
𝑡
̃𝑔
𝑉 1 𝛼 ̃𝑔
𝑉𝑡 de comportamiento con respecto al riesgo y cuya elección este
𝐶𝑅𝑖𝑠𝑘𝑉1−𝛼 = ∫ 𝑅𝑖𝑠𝑘𝑉1−𝛽 𝑑𝛽 . (28)
𝛼 0 basada en loterías, sus preferencias podrían representarse
mediante una función de utilidad.
Su bondad se encuentra en la cuantificación de la severidad de
una pérdida de valor corporativo y en la obtención de Ahora, considerando la existencia de un conjunto de elección
parámetros para la comparación entre diferentes estrategias que forma un espacio de mixtura, es posible definir un espacio
empresariales; además, sirve como indicador corporativo de de utilidad en el sentido de Luce y Raïffa facilitando la
riesgo para la comparación entre empresas de un mismo sector construcción de una función de utilidad.
e indicador de la exposición del riesgo corporativo global de
una economía. Con base en las anteriores premisas, existe un individuo que
siendo accionista de una empresa posee un nivel inicial de
2.7. Estimación de parámetros del modelo riqueza, además, se encuentra en el problema de continuar
siendo accionista o ceder tal derecho mediante la venta de su
El Cash Flow como proceso estocástico de tipo binomial fue posición. Es decir, debe elegir entre continuar con la lotería o
planteado por Kruschwitz y Loffler (2010). Esto es, si 𝑢 ocurre venderla por una lotería degenerada. En definitiva, el mínimo
con probabilidad 𝑝 y 𝑑 con probabilidad 𝑞 = 1 − 𝑝, entonces, valor para el cual el propietario de la empresa estaría dispuesto
Ecuación (29): a venderla o continuar con ella sería un cierto equivalente que
estará en función de su aversión al riesgo.
𝐸𝑡 [𝐶𝐹𝑡+𝑘 ] = (𝑢𝑝 + 𝑑𝑞)𝑘 𝐶𝐹𝑡 . (29)
Suponiendo una tolerancia absoluta al riesgo de tipo lineal por
Las consecuencias prácticas del anterior planteamiento parte del individuo (LeRoy y Werner, 2010), tal que:
permiten una flexibilidad entre la modelización probabilística
objetiva y subjetiva, adaptándose fácilmente a la información 𝑥
𝑇(𝑥) = 𝜂 + ,
disponible y al criterio de cada administrador financiero. Más 𝛾
adelante se presenta un tipo de estimación basada en procesos
estacionarios de tipo ARMA cuyas propiedades cumplen con se obtiene la medida de aversión relativa al riesgo,
la condición de transversalidad.
𝑥 −1 𝑢′′(𝑥)
𝑟𝑟(𝑥) = 𝑥 (𝜂 + ) = −𝑥
Por otra parte, podemos admitir que el problema de valoración 𝛾 𝑢′(𝑥)
podría plantearse desde la perspectiva de la teoría de la
decisión, específicamente, como un problema de lotería Luego, haciendo 𝜂 = 0, se obtiene:
compuesta o multietápica, donde el propietario lleva a cabo
una secuencia de decisiones de inversión y financiación. Este 𝑟𝑟(𝑥) = 𝛾
enfoque exige plantear unas reglas de comportamiento que
definen una elección racional bajo riesgo. Que corresponde a la situación donde la medida de aversión
relativa al riesgo es constante e independiente del consumo
Definición 11. Consideremos una estructura de preferencia (CRRA). Por último, la familia de funciones de utilidad de
(𝑋, ≳) y un conjunto de elección, 𝒞(𝐵), constituido por los consumo basadas en tal medida están dadas por Ecuación (31):
mejores elementos de 𝐵, con 𝐵 ⊂ 𝑋. Esto es, Ecuación (30):
Por otra parte, si consideramos un proyecto cuya inversión Figura 2. Distribución del valor corporativo general.
inicial hoy se estima en 𝑋 u.m y cuyo valor actual de sus flujos
futuros de caja libre se estima en 𝑉 u.m; además, el 4. CONCLUSIONES
administrador no está obligado a llevar a cabo el proyecto de
forma inmediata por lo cual dispone de 3 meses para tomar la En general, la ecuación de valor corporativo parte del enfoque
decisión definitivamente. Entonces, su problema de decisión basado en consumo proporcionando flexibilidad en el uso de
consiste en aceptar o rechazar el proyecto si las condiciones un factor de descuento estocástico que puede expresarse
son las adecuadas para el mismo. Por lo tanto, aplicando el linealmente y adoptar formas alrededor de una media-varianza
algoritmo Hull-White obtenemos que: o estado-preferencia. De igual manera, el flujo de caja adquiere
propiedades dinámicas bajo el enfoque, accediendo a
𝜎𝑉𝑡 = 1,225 ≡ 125% características especiales que le permiten moverse en un
espacio y tiempo determinado.
Así que, 𝑢 = 3,51 y 𝑑 = 0,28. Ahora, considerando que las
tasas de interés en Ecuador para depósitos a plazo superiores a Por su parte, las medidas de flujo de caja libre y costo de
361 días se ubica en 5,31% anual, entonces: capital corporativo se adaptan satisfactoriamente al enfoque
basado en consumo, debido al vínculo que la valoración de
𝑝 = 0,2232 y 𝑞 = 0,7768, empresas posee con el mercado de valores, permitiendo así
definir una medida de valor en la cual los demás métodos de
con lo que concluimos que la opción estratégica de la valoración convergen cuando conceptualmente son correctos;
compañía se encuentra valorada en 300,01 u.m. Finalmente, y sin embargo, a pesar de la ausencia de un mercado organizado
considerando la independencia entre el factor de descuento que deja inoperable algunos principios, el modelo basado en
estocástico y el free cash flow, tenemos a un nivel de confianza consumo facilita la construcción de un factor de descuento
del 95% que el riesgo de valor es de -123,43 u.m cuando sólo estocástico de acuerdo al perfil de riesgo y a la función de
se evalúa el componente permanente; es decir, se espera con utilidad de cada inversionista.
un nivel de confianza del 95% que la potencial destrucción de
valor corporativo no exceda las 123,43 u.m debido a la Finalmente, lo más importante, la independencia entre el factor
variabilidad de su estructura operacional y financiera actual; lo y el flujo de caja no son evidentes como nos presenta la
cual implica que si la compañía no continua explotando literatura financiera, la relación que presentan no es de
oportunidades de negocio no generará valor a largo plazo y por correlación constante a través del tiempo, más bien es una
lo tanto destruirá la riqueza de sus propietarios, ver Figura 1. correlación dinámica; es decir, el aporte del factor de
descuento al flujo de caja libre es un proceso estocástico.
corporativo a consecuencia de la variabilidad de su estructura Markowitz, H. (1990). Foundations of portfolio theory. Journal of finance.
46(2), 469-477.
operacional y financiera, y de las posiciones estratégicas de la
compañía en el futuro; se basa en el modelo de consumo Mitra, S. (2010). Note on cash flow valuation methods: comparison of WACC,
intertemporal para una economía con ausencia de un mercado FTE, CCF, and APV approaches. Obtenido de la bases de datos de Richard
de capitales desarrollado, permitiendo ajustar el perfil de Ivey School of Business.
riesgo y las preferencias de consumo de los inversionistas,
Mun, J. (2002). Valoración. Real options analysis: tools and
accionistas y administradores financieros, los cuales techniques for valuing strategic investment and decisions. New York, United
demandan información en un entorno de riesgo e States: John Wiley & Sons, Ltd.
incertidumbre.
Myers, S. (1977). Determinants of corporate borrowings. Journal of financial
economics. 5(2), 147-175.
AGRADECIMIENTO
Pindyck, R. (1988). Irreversible investment, capacity choice and the value of
Agradezco a Edwin Galindo, Juan Carlos García, Carlos the firm. American Economic Review. 78(5), 969-985.
Valladares y Ana María Aldás por su valiosos comentarios en
Ross, S., Westerfield, R., y Jordan, B. (2010). Fundamentos de finanzas
la revisión del documento, A la Universidad de las Américas corporativas, 7ma ed. México DF, México: McGraw- hill.
y la Universidad de las Fuerzas Armadas – ESPE por el valioso
tiempo y el espacio que me brindaron para abordar tan Ruback, R, (1995). An introduction to cash flow valuation
methods. Obtenido de la base de datos de Harvard Business School Publishing.
profundo problema de investigación. Y por supuesto, le
agradezco a toda mi familia que siempre han acompañado y Sargent, T. (1987). Dynamic macroeconomic theory. Cambridge, United
apoyado mi labor docente e investigativa. A todos ellos States: Harvard University Press.
gracias.
Titman, S., y Martin, J. (2009). Valoración. El arte y la ciencia de las
decisiones de inversión corporativa. Mexico DF, México: Pearson Learning.
Baye, M. (2006). Managerial economics and business strategy, 5th ed. New
York, United States: McGraw-Hill.
Fisher, I. (1907). The rate of interest: its nature, determination and relation to
economic phenomena. New York, United States: The Macmillan Company.
LeRoy, S., y Werner, J. (2010) Principles of financial economics, 9th ed. New
York, United States: Cambridge University Press.
Resumen: Las siguientes instrucciones establecen las pautas para la preparación de artículos para la Revista
Politécnica. Los artículos pueden ser escritos en español o en inglés, pero tendrán un resumen de máximo 250 palabras
en los dos idiomas. Los autores pueden hacer uso de este documento como una plantilla para componer su artículo si
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dos idiomas.
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Spanish or English; however, an abstract of maximum 250 words and written in both languages is required. Use this
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document as an instruction set. The minimum number of pages will be 6 and the maximum will be 12. For submission
guidelines, follow instructions on paper submission system from the EPN Journal
website(www.revistapolitecnica.epn.edu.ec).
1 1. INTRODUCCIÓN
Todo artículo debe contener Resumen, Introducción, Marco
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Word 2013 o posteriores. Si está leyendo una versión impresa Referencias. Para colocar los Agradecimientos de ser
de este documento, por favor descargue el archivo electrónico, necesarios, siendo opcional esta sección, por favor ubicarlos
revistapolitécnicaformato2015.docx. Por favor, no coloque antes de la sección de Referencias. El contenido de estas
numeración ni pie de página en el documento presentado. secciones se detallará en la sección correspondiente.
cases, where the signal of FWM is either degenerate or non- detuning for different coupling strengths and the presence or
degenerate, have been objects of renewed interest in the very absence of the permanent dipole moments. Final comments are
active fields of nanoscience and nanotechnology (Paz et al., presented in section. 5.
2011), where this type of spectroscopy is used to determine the
structure of nanomaterials through their nonlinear optical Ejemplo en Español: Las técnicas para estudiar los procesos
responses. These studies are still under development, ópticos se clasifican en términos de diversos criterios. Así,
promising to open an intense line of investigation, where existen técnicas en el dominio del tiempo o de las frecuencias,
models like the one that we propose in the following section técnicas resonantes o antiresonantes, y procesos multi-
are directly applicable. fotónicos que dependen del orden de la respuesta con respecto
a los campos aplicados (Mukamel y Loring, 1986).En general,
Nonlinear optical techniques have been applied for several las técnicas ópticas difieren entre sí por el tiempo de aplicación
years in the study of a wide range of materials that includes de los campos eléctricos. En un límite, los campos aplicados y
polymers, semiconductors, biological molecules and organic la señal son estacionarios, mientras que en el caso opuesto los
compounds such as chromophores, among others. The campos aplicados son pulsos muy breves. En principio, los
dynamics of those systems have been successfully described observables medidos en el dominio del tiempo y de la
by the Optical Conventional Bloch equations (OCBE), where frecuencia se pueden relacionar a través de la transformada de
the reservoir (a liquid for instance) influence is taken into Fourier. Por otra parte, las mediciones ópticas frecuentemente
account through the longitudinal and transversal relaxation se llevan a cabo en medios resonantes, donde un campo o la
times, T1and, T2 respectively. We propose a methodology combinación de las frecuencias de los campos son iguales a la
based on a stochastic description, where the system-solvent frecuencia característica del sistema. Tales técnicas resonantes
collisional interaction induces random shifts in the natural son sensibles a procesos de relajación en el material,
frequency, which transforms the usual parameter ɷo (the incluyendo emisión espontánea y además proveen una prueba
resonance frequency of the two-level system), into a stochastic directa de autoestados específicos (Gorayeb et al., 1995). Con
variable ξ(t), and the original OCBE into the Optical relación a la variedad de procesos multi-fotónicos, resaltan: la
Stochastic Bloch Equations (OSBE). Under these generación de segundos y terceros armónicos, la generación de
considerations, and after the calculation of the coherence and suma o diferencia de frecuencias, y los procesos de
the susceptibility of the molecular system, third order optical polarización a tercer orden, principalmente la Mezcla de
responses are analyzed for a generic model of an organic dye Cuatro Ondas (MCO).
using the FWM technique.
A través de las interacciones ópticas no lineales se pueden
The theoretical study of the optical responses of two-level estudiar las respuestas ópticas del medio. Propiedades como el
molecular systems has been done through many approaches; índice de refracción y el coeficiente de absorción son
however, most of these studies neglect the Permanent Dipole determinantes en el diseño y fabricación de nuevos materiales
Moments PDM for simplicity (Ganagopadhyay et al., 1999; ópticos con características específicas, por lo tanto, las
Zhu and Li, 2000). Some authors have demonstrated that the interacciones ópticas no lineales representan una fuente de
inclusion of this parameter is highly important in order to información útil en la ciencia y la tecnología (Lin et al., 2007).
model the optical response of the molecular system (Lavoine, Estas propiedades no lineales en sistemas moleculares con
2007), but they also neglect the solvent presence. In this work, distintos enfoques de cálculos, han sido objeto de estudio por
we include the PDM so as to generalize the methodology distintos autores (Wang et al., 2011). Teóricamente, los
developed by Colmenares et al. (1995) and expanded by fenómenos no lineales se estudian en un esquema perturbativo
Mastrodomenico et al. (2008) in order to study the PDM effect bajo el formalismo de la matriz densidad, la cual obedece la
on the optical responses, when a two-level system immersed ecuación de Liouville. Si, adicionalmente, se consideran los
in a thermal bath is modeled. In order to measure this effect, términos de relajación asociados al proceso, entonces se
we have studied in detail the importance of the Rotating Wave derivan las Ecuaciones Ópticas de Bloch Convencionales
Approximations RWA, as we move between a strong and a (EOBC), que son análogas a las ecuaciones magnéticas de
weak coupling between the molecular system and the Bloch. A través de las poblaciones y coherencias inherentes a
surroundings (Wu and Yang, 2007). In our model, the solvent las EOBC se estudia la dinámica del sistema expuesto a la
is modeled as a relaxation mechanism by way of the radiación de alta intensidad. Para el caso más simple, un
longitudinal and transversal relaxation times and the collisions sistema de dos niveles electrónicos, se deducen tres ecuaciones
within the system, causing a broadening in the upper level. fundamentales las cuales consideran la frecuencia natural de
Bohr como la frecuencia de transición entre los dos estados
This work is organized as follows. In section 2, we present the vibracionales. Sin embargo, con estas ecuaciones de carácter
methodology of our calculus, the development of the OSBE determinista no se puede estudiar la interacción de un sistema
through the introduction of the stochastic function in the molecular en un baño térmico, el cual se asume que induce una
OCBE, and the perturbative expansion to calculate the third estocasticidad en el medio. Así, para considerar tales efectos
order coherence, necessary to obtain the macroscopic es preciso modificar las EOBC, en el sentido de incluir dentro
polarization and the coupling susceptibility. In section 3, we de las mismas los términos que dan cuenta del solvente, con
present the evaluation of the macroscopic inhomogeneous esto las EOBC se convierten en las ecuaciones de Bloch
polarization in the tensorial representation. Section 4, is ópticas estocásticas (EBOE). Aquí el ensanchamiento entre los
devoted to a graphical analysis of the results obtained for the niveles electrónicos es aleatorio de modo que la frecuencia
nonlinear optical properties as a function of the pump field natural de transición entre los estados se convierte en una
función estocástica (Colmenares et al., 1995). Finalmente, autor(es) considera(n) que han contribuido con la
considerando los distintos parámetros experimentales, se investigación.
observó que las propiedades ópticas no lineales, son
proporcionales a la concentración de la solución química e
inversamente proporcionales a la varianza de la distribución REFERENCIAS
lorentziana.
La lista de referencias debe estar ordenada alfabéticamente
2. MARCO TEÓRICO/METODOLOGÍA de acuerdo con el apellido del primer autor del artículo. El
agregado et al no debe ir en cursiva. Por favor nótese que todas
Esta sección debe reflejar el marco referencial que sustente el las referencias listadas aquí deben estar directamente citadas
contenido del artículo, puede incluir: marco teórico, en el cuerpo del texto usando (Apellido, año). Las notas al pie
metodología, materiales o métodos y/o consideraciones deben evitarse en la medida de lo posible.
generales. El título de esta sección puede ajustarse de acuerdo El artículo debe contener un mínimo de 6 referencias.
a las necesidades de cada artículo.
Seguir el formato indicado a continuación de acuerdo al tipo
En esta sección se reporta una síntesis organizada, lógica y de referencia a:
pertinente con la investigación. La organicidad y coherencia
de la teoría que valida la propuesta, desde el problema o la Formato básico para referenciar libros:
hipótesis hasta los procedimientos metodológicos y,
posteriormente los resultados. De la misma forma, en esta Apellido, Inicial Nombre. (Año). Título del libro. Ciudad,
sección se describen los procedimientos metodológicos a País: Editorial.
desarrollar, cuidando que haya plena coincidencia con las
fases que se desprenden de los objetivos de la investigación. Libros con un autor:
En general, se recomienda que tanto el análisis como la King, M. (2000). Wrestling with the angel: A life of Janet Frame. Auckland,
New Zealand: Viking.
discusión de resultados se presenten de manera integrada. Es
necesario que los resultados queden clasificados dentro de Cita en el texto:
arreglos significativos: tablas, cuadros, gráficos, diagramas
figuras, estadísticas, etc., que permitan reflejarla coherencia y (King, 2000) o King (2000) argumenta que ...
la argumentación de los mismos. Cada representación de datos
debe ir seguida de un texto que explique, interprete, contraste, Libros con dos autores:
amplíe… lo que los datos significan.
En las referencias:
Los resultados cobran interés y valor cuando son interpretados
a la luz de la teoría de base; presentada en la sección anterior. Treviño, L. K., y Nelson, K. A. (2007). Managing business ethics: Straight
talk about how to do it right. Hoboken, NJ: Wiley
En sentido metafórico, los resultados, la teoría y la
interpretación deben dialogar activamente en esta sección. Cita en el texto:
4. CONCLUSIONES (Treviño y Nelson, 2007) oTreviño y Nelson (2007)
ilustran…
La sección de conclusiones es requerida. En esta sección
el(los) autor(es) retoma(n) los objetivos del estudio para Libros con dos o más autores:
establecer y plasmar si se cumplieron o no; con ello responderá
si la incógnita de la investigación fue despejada y, en otro caso, En las referencias:
si fue comprobada la hipótesis de trabajo. También esta parte
se dedica a explicar brevemente qué elementos no anticipados Krause, K.-L., Bochner, S., y Duchesne, S. (2006). Educational psychology
for learning and teaching (2nd ed.). South Melbourne, VIC., Australia:
surgieron de la investigación y si ello constituyó o no una Thomson.
limitación importante para la consecución de las metas
propuestas. Cita en el texto:
Finalmente, de ser necesario y de manera opcional, se pueden De acuerdo con Mezey et al. (2002) o ... (Mezey et al.,
incluir las recomendaciones o sugerencias que el(los) autor(es) 2002).
argumenta(n) como producto de su experiencia y a la luz de
sus conocimientos profesionales.
Formato básico para referenciar artículos científicos
AGRADECIMIENTO (OPCIONAL)
Apellido, Inicial Nombre. (Año). Título del Artículo.
En esta sección se recomienda incluir los agradecimientos Título/Iniciales de la Revista. Número de Volumen (Tomo),
formales a todas las personas y/o instituciones que el(los) páginas
Artículos en revistas:
En las referencias:
Sainaghi, R. (2008). Strategic position and performance of winter
destinations. TourismReview, 63(4), 40-57.
Cita en el texto:
En lasreferencias:
Shepherd, R., Barnett, J., Cooper, H., Coyle, A., Moran-Ellis, J., Senior, V.,
& Walton, C. (2007). Towards an understanding of British public attitudes
concerning human cloning. Social Science& Medicine, 65(2), 377-392.
http://dx.doi.org/10.1016/j.socscimed.2007.03.018
Cita en el texto:
En las referencias
Harrison, B., & Papa, R. (2005). The development of an indigenous
knowledge program in a New Zealand Maori-language immersion
school. Anthropology and EducationQuarterly, 36(1), 57-72. Obtenido de la
base de datos AcademicResearch Library
Cita en el texto:
Artículos en línea
En lasreferencias:
Snell, D., & Hodgetts, D. (n.d.). The psychology of heavy metal communities
and white supremacy. Te KuraKeteAronui, 1. Obtenido de:
http://www.waikato.ac.nz/wfass/tkka. (Mayo, 2015).
Cita en el texto:
Como sugerencia, es importante tomar en cuenta que, el primer Los multiplicadores pueden ser especialmente confusos.
autor es el investigador que hizo la mayor parte del trabajo, Escriba "Magnetización (kA/m)" o "Magnetización
mientras que el último autor suele ser el profesor quien es el (103A/m)". No escriba "Magnetización (A/m) x 1000" porque
líder intelectual y, a menudo edita y presenta el borrador final el lector no sabrá si la etiqueta del eje de arriba significa 16000
del documento. A/m o 0,016 A/m. Las etiquetas de las figuras deben ser
legibles, con un valor de 8 y sin espacio de separación con la
La Revista Politécnica pondrá en marcha un sistema de figura.
transferencia electrónica de derechos de autor en su momento.
Por favor, "no" enviar formularios de derecho de autor por
correo o fax. A continuación se detallan las consideraciones
que se deben tener en cuenta para la presentación final del
artículo.
90
creando un documento por su cuenta, considere los márgenes
70
50
que se enumeran en la Tabla 1. Todas las medidas están en
30 centímetros.
20
10
Tabla 1. Márgenes de página
5
Izquierda/
Página Superior Inferior
2 Derecha
1 Primera 2,5 2,5 1,5
0.5 Resto 2,5 2,5 1,5
0.2
0.1 Ecuaciones
100 101 102
r2
0
F (r , ) dr d [ r2 / (2 0 )] (1)
Unidades
Abreviaturas y Siglas
Otras recomendaciones
Todos los artículos cumple con una revisión por pares, la cual Nota de copyright
consiste en:
Selección de dos o tres árbitros, actualmente la Revista Los autores que publican en esta revista están de
Politécnica cuenta con revisores internos, externos e acuerdo con los siguientes términos:
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casos el editor generalmente solicita al árbitro que comente reconocimiento de su publicación inicial en esta
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