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REVISIÓN 02
PROCEDIMIENTO
FECHA 10/03/10
REVISIONES
FECHA ELABORO REVISÓ APROBÓ
REVISIÓN DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO
APROB. Nombre Firma Nombre Firma Nombre Firma
0 Aplicación 12/09/07 JNT - CDS - CDS -
1 Adecuación total del procedimiento 30/10/08 JOV - JNT - MCS -
2 Actualización 10/03/10 CSO JNT MCS
CONTENIDO
ÍTEM PÁGINA
1. OBJETIVO 3
2. ALCANCE 3
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA 3
4. DEFINICIONES 3
5. RESPONSABILIDADES 4
6. EQUIPOS Y MATERIALES 5
7. METODO 5
7.1. PROGRAMA DE AUDITORIA 5
7.2. PLAN DE AUDITORIA 6
7.3. REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE AUDITORIA 6
7.4. PREPARACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME
DE AUDITORIA 7
7.5. FINALIZACIÓN DE LA AUDITORIA 7
7.6. ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORIA 7
8. REGISTROS 8
9. ANEXOS 9
MANUAL DE CALIDAD SGC-P-03
REVISIÓN 02
PROCEDIMIENTO
FECHA 10/03/10
1. OBJETIVO
El objetivo de este procedimiento es describir la metodología para la ejecución de las
auditorias internas del Sistema de Gestión de Calidad de FIANSA.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento abarca la gestión y desarrollo de auditorias internas
en todos los procesos declarados en el Sistema de Gestión de Calidad de FIANSA.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. DEFINICIONES
- Auditoria:
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de auditoria.
- Programa de Auditoria:
Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito especifico.
- Criterio de Auditoria:
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.
- Evidencia de Auditoria:
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PROCEDIMIENTO
FECHA 10/03/10
- Hallazgo de la Auditoria:
Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los
criterios de auditoria.
- Conclusiones de la Auditoria:
Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.
- Auditado:
Organización que es auditada.
- Auditor:
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
- Equipo Auditor
Uno o más auditores que llevan a cabo un proceso de auditoria.
5. RESPONSABILIDADES
Gerente General
- Aprobar el programa anual de auditorias internas de calidad.
- Asignar los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, dirigir y
mejorar las actividades de la auditoria, así como para alcanzar y mantener la
competencia de los auditores, y para mejorar su desempeño.
- Asegurar la disponibilidad de auditores que tengan la competencia apropiada para
los objetivos particulares del programa de auditoria.
Representante de la Dirección
- Revisar y adecuar el programa de auditorias.
- Asegurarse de la implementación del programa de auditoria.
- Asegurarse de que se mantienen los registros pertinentes del programa de auditoria.
- Realizar el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoria.
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PROCEDIMIENTO
FECHA 10/03/10
Equipo auditor
- Elaboración del programa anual de auditorias internas de calidad, de acuerdo al
presente procedimiento.
- Elaboración del Plan de Auditoria.
- Desarrollar eficientemente todas las actividades del proceso de auditoria.
- Elaborar y distribuir el informe de auditoria.
Responsables de proceso
- Apoyar el normal desarrollo del proceso de auditoria.
- Elaborar el programa de acción con los hallazgos detectados y difundidos en el
informe de auditoria.
6. EQUIPOS Y MATERIALES
No aplica.
7. MÉTODO
7.1. Programa de auditoria
El Equipo Auditor de FIANSA elabora anualmente el Programa de auditorias
internas de calidad.
Para la correcta elaboración del programa se consideran los siguientes aspectos:
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8. REGISTROS
SGC-R-9: Programa Anual de Auditorias Internas de Calidad
SGC-R-10: Plan de auditoria
SGC-R-11: Informe de Auditoria Interna
SGC-R-12: Programa de Acción
SGC-R-13: Lista de verificación
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PROCEDIMIENTO
FECHA 10/03/10
9. ANEXOS
OBSOLETO
FIANSA-POC-09: Auditoria Interna de Calidad
01 ACTUAL
Adecuación del procedimiento. Se estableció el siguiente procedimiento
SGC-P-3: Procedimiento para la gestión de auditorias internas.
OBSOLETO
SGC-P-3: Procedimiento para la gestión de auditorias internas.
02 ACTUAL
SGC-P-3: Procedimiento para la gestión de auditorias internas.
Sección 3 Documentos de Referencia, Supresión y Adición: ISO9001-2000 / ISO
9000/2000 ISO 9001 - 2008 / ISO 9000 – 2005
OBSOLETO
03
ACTUAL