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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar


Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
Anexo N° 03

MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRA:

Instalación del sistema de agua potable y letrinas de la


Número
206183 Nombre del Proyecto comunidad de Paccopata del distrito de espinar,
(Código SNIP) 2. DATOS GENERALES provincia de espinar - cusco
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 11/24/2017 Ubicación Geográfica CC Pacopata - Espinar

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS


3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
CATEGORÍA DE RIESGOS
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el PLAN
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

1. Riesgos en Estudios y/o Diseños No aplica

Durante la construcción de las captaciones se De ser el caso, se plantea el monitoreo al final


2. Técnicos y/o operativos y/o de ejecución
2.01 pueden contaminar las aguas captadas para el Baja Prioridad X de la ejecucion de los trabajos y antes de la X
de la Obra.
proyecto. puesta en servicio a la comunidad.

3. Riesgo en Saneamiento Físico Legal y


No aplica
Autorizaciones Municipales y Organismos

4. Riesgo en Estudios de Suelos: Problema durante la construcción de estructuras Prioridad Seguimiento continuo del tipo de suelo en la
4.01 X X
Geológico y/o Geotécnico debido al tipo de terreno (estrato). Moderada ejecución de la obra.

5. Riesgo de Interferencias o Servicios


No aplica
Afectados

Afectación del area de trabajo en la comunidad Se comunicará a la población sobre los trabajos
6. Riesgos Sociales y/o Ambientales y/o de
6.01 causando contaminación de suelos durante la Baja Prioridad X a realizarse. El Contratista deberá realizar la X
Seguridad y Salud Ocupacional
ejecucion de la obra. eliminación periódica de los materiales extraídos.

7. Riesgo Arqueológico No aplica

8. Riesgos de Obtención de Permisos y


No aplica
Autorizaciones

9. Riesgos por fuerza mayor o caso fortuito. No aplica

10. Jurídicos y/o legales y/o documentales


No aplica
y/o regulatorios.

11. Administrativos No aplica

12. Financieros y/o de Mercado. No aplica

Nombres y Apellidos del responsable de su


Saul Corrales Mallqui
aprobación
DNI: 41602794 Cargo:
Dependencia:

3 de 8
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar


Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,


pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.

Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda


4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de


ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la


metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a


través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la


responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
206183
NÚMERO Y FECHA DEL (Código SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 11/24/2017

Instalación del sistema de agua potable y letrinas de la


Nombre del Proyecto comunidad de Paccopata del distrito de espinar, provincia
DATOS GENERALES de espinar - cusco
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CC Pacopata - Espinar

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2.01

Durante la construcción de las captaciones se pueden contaminar


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
las aguas captadas para el proyecto.

Al momento de las excavaciones para la


3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 construcción de las captaciones se puede
originar la contaminación del agua.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X


4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Control periódico de la calidad del agua.

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA De ser el caso, se plantea el monitoreo al final de la ejecucion de
5.3
AL RIESGO los trabajos y antes de la puesta en servicio a la comunidad.

Saul Corrales Mallqui Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 41602794 Cargo:


Dependencia:

5 de 8
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número
206183
NÚMERO Y FECHA DEL (Código SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 11/24/2017

Instalación del sistema de agua potable y letrinas de la


Nombre del Proyecto comunidad de Paccopata del distrito de espinar, provincia
DATOS GENERALES de espinar - cusco
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CC Pacopata - Espinar

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4.01

Problema durante la construcción de estructuras debido al tipo de


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
terreno (estrato).

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Estructura de suelo.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

identificación de la cantidad y calidad del material por niveles de


5.2 DISPARADOR DE RIESGO
profundidad.

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA


5.3
AL RIESGO
Seguimiento continuo del tipo de suelo en la ejecución de la obra.

Saul Corrales Mallqui Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 41602794 Cargo:


Dependencia:

6 de 8
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
206183
NÚMERO Y FECHA DEL (Código SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 11/24/2017

Instalación del sistema de agua potable y letrinas de la


Nombre del Proyecto comunidad de Paccopata del distrito de espinar, provincia
DATOS GENERALES de espinar - cusco
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CC Pacopata - Espinar

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6.01

Afectación del area de trabajo en la comunidad causando


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
contaminación de suelos durante la ejecucion de la obra.

La excavación implica necesariamente la


generación de desmonte, así como
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
contaminación de suelos que pudiera afectar a
la población de la zona de intervención.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X


4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Quejas de la población.
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Gran volumen del material extraído de la excavación.

Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse. El


ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
5.3
AL RIESGO
Contratista deberá realizar la eliminación periódica de los
materiales extraídos.

Saul Corrales Mallqui Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 41602794 Cargo:


Dependencia:

7 de 8
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720


1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560


OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80


2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

8 de 8

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