Manual de CODIGO: PP-E-13.

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Seguridad y Salud en el Trabajo Versión: 12

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MEDICIÓN, SEGUIMIENTO Y AUDITORÍAS

1. OBJETIVO
Asegurar el establecimiento e implementación de herramientas de medición y seguimiento orientadas a evaluar
el grado de cumplimiento de los objetivos y el desempeño del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

2. ALCANCE
Este estándar se aplica a todos los empleados de Yanacocha y sus empresas contratistas que realicen
actividades mineras y conexas.

3. DEFINICIONES

Auditoría
 Proceso sistemático, documentado y periódico que determina objetivamente el cumplimiento de requisitos
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, la normativa legal aplicable o de las Normas
voluntarias aceptadas por Yanacocha.

Auditoría por Capas

 Proceso en el que se verifica la efectividad de los controles críticos de los Riesgos Fatales y Riesgos de
Salud. En estas auditorías participan conjuntamente diferentes niveles de la organización, como gerentes,
supervisores y trabajadores.

CPI
 Indicador Crítico de desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional.

AIR (Indice de Todas las lesiones)

 Índice de frecuencia de accidentes Fatales, accidentes con Tiempo Perdido, accidentes con Trabajo
Restringido, Tratamientos Médicos y Primeros Auxilios.

LTI FR (Indice de frecuencia de lesiones con Tiempo Perdido)

 Índice de Frecuencia de accidentes con Tiempo Perdido y accidentes Fatales.

TRI FR (Indice de frecuencia de Lesiones Reportables)

 Índice de frecuencia de accidentes Fatales, accidentes con Tiempo Perdido, accidentes con Trabajo
Restringido y Tratamientos Médicos.

Severidad (S)
 Indice que mide el número total de días perdidos y días de trabajo restringido producto de los accidentes
con lesión personal de este tipo de eventos.

Medición y Seguimiento
 Acciones orientadas a verificar el logro de los objetivos y el desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional
de la compañía.

No Conformidad
 Incumplimiento de un requisito del sistema de Seguridad, Salud Ocupacional, legal o de las Normas
voluntarias aceptadas por Yanacocha.

Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional

 Resultados esperados en Seguridad y Salud Ocupacional en un determinado periodo de tiempo.

4. RESPONSABILIDADES
Gerentes / Superintendentes
 Participar en el proceso de medición y seguimiento del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
 Revisar el cumplimiento de los objetivos y el desempeño del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
 Asegurar la implementación de las acciones establecidas para corregir las desviaciones detectadas.
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MEDICIÓN, SEGUIMIENTO Y AUDITORÍAS

 Realizar el seguimiento del cierre de dichas acciones correctivas mensualmente.

 Participar en las auditorías por capas de las actividades establecidas por la organización que se realicen en
sus áreas y empresas, asegurando la implementación de los controles críticos que apliquen a estas
actividades.
 Asegurar los recursos necesarios y hacer el seguimiento del levantamiento de observaciones generadas en
las auditorías por capas.

Todo el personal
 Conocer el estándar de Medición, Seguimiento y Auditorías.
 Participar en el proceso de medición y seguimiento del desempeño del Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional.

Área de Salud y Seguridad

 Establecer e implementar los criterios de medición y seguimiento del cumplimiento de los objetivos del
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
 Informar a las gerencias los resultados obtenidos en el proceso de medición y seguimiento de los objetivos
y el desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional.
 Emitir reportes a gerencia con el avance del cierre de acciones correctivas mensualmente.
 Mantener un archivo con los informes de las auditorías.
 Ingresar el registro de hallazgos y acciones correctivas provenientes de auditorías al sistema Cintellate en
un plazo no mayor de 60 días de emitido el informe final.
 Realizar la evaluación de efectividad de acciones correctivas de las no conformidades proveniente de
auditorías internas y externas semestralmente y emitir el informe a las gerencias.

5. DESCRIPCION
5.1. Medición y Seguimiento
La medición y seguimiento de los objetivos y desempeño del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional se
ejecutan mediante las siguientes actividades:

5.1.1 CPI
Medición del CPI cuyos resultados son informados mensualmente a los gerentes de área y al Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Los criterios para la medición del CPI son:

 Factores Preventivos
- Porcentaje de cumplimiento de Inspecciones Planificadas.
- Porcentaje de cumplimiento Reuniones Grupales.
- Evaluación aleatoria de la Calidad de Observaciones de Tareas.
- Porcentaje de cumplimiento de las Acciones Correctivas (RAC) de eventos con potencial 4 y 5 de
acuerdo a los requerimientos corporativos.
- Evaluación aleatoria de la Calidad de llenado de IPERC Continuo.
- Porcentaje de cumplimiento de las interacciones de seguridad respecto a la meta de la Gerencia
respectiva.
- Evaluación de cumplimiento de cursos de alto riesgo
- Evaluación de los Controles Críticos de los Riesgos de Fatalidad

 Factores Reactivos
- Cumplimiento de las metas establecidas de los Indices de Seguridad.
1. Indice de frecuencia de lesiones conTiempo Perdido (LTIFR)
2. Indice de frecuencia de Lesiones Reportables (TRIFR)
3. Severidad (Severity rate)

5.1.2 Auditorías del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

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MEDICIÓN, SEGUIMIENTO Y AUDITORÍAS

 Las auditorías serán efectuadas por auditores internos o externos, capacitados en técnicas de auditoría y
en la actividad auditada.
 Yanacocha asegurará que se realicen auditorías internas de acuerdo a los requerimientos corporativos,
requisitos legales y normas voluntarias aceptadas.
 Las auditorías internas de cumplimiento legal serán realizadas por personal certificado.
 Las auditorías contemplarán por lo menos las siguientes actividades:
- Reunión de apertura. A realizarse con las gerencias involucradas en las que se explicarán los
objetivos y el alcance de la auditoría, los documentos de la referencia, la conformación del equipo
auditor, lugar y fecha.
- Itinerario de la auditoría. Se establecerá un cronograma de actividades tentativo que contemple:
Revisión de documentos y registros (Política, Manuales, estándares, etc.), visitas a campo y
entrevistas.
- Reunión de Cierre a fin de dar los resultados preliminares.
- Informe Final el cual incluya la descripción de los hallazgos, no conformidades, observaciones y/o
recomendaciones.

5.1.2.1. Tratamiento de No Conformidades

 En el caso de que los hallazgos hayan sido catalogados como no conformidades, se realizará una
evaluación de éstos para determinar la causa básica de su existencia.
 Se establecerán acciones correctivas acorde a la causa básica identificada y se registrarán en el sistema
Cintellate estableciendo plazo de cumplimiento y responsable.
 Se realizará seguimiento del cierre de dichas acciones correctivas mensualmente.

5.1.2.2. Medición de efectividad de Acciones Correctivas de No conformidades

La efectividad de las acciones correctivas de las no conformidades se evaluará en base a los siguientes
criterios:
 En los últimos 6 meses, a partir del cierre de la acción, no se ha presentado nuevamente no conformidades
relacionadas.
 Las acciones correctivas son de conocimiento de todo el personal del área correspondiente.
 Las acciones correctivas no generan ningún riesgo colateral o secundario.

Se realizará un primer seguimiento a la eficacia de las acciones correctivas a los dos meses de haber sido
cerradas, la verificación final de la eficacia se llevará a cabo a los seis meses del cierre.

En caso de detectar que las acciones correctivas no son efectivas, se realizará una revaluación de ésta y
se establecerán acciones correctivas adicionales.

La efectividad de las auditorías por capas será evaluada a través de focus group realizados
semestralmente.

6. FORMATOS / REGISTROS
No aplica.

7. DOCUMENTOS ASOCIADOS Y/O DE REFERENCIA

 PP-E 06.01 Comités de Seguridad y Salud Ocupacional, Representantes de los Trabajadores y
Comunicación de Empleados.
 PP-E-12.01 Sistema de Acciones Correctivas y Preventivas.
 Norma OHSAS 18001:2007

8. ANEXOS
No aplica

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Elaborado Revisado Control Aprobado

Jorge Salazar
Fernando Guerrero Sandra Pajares Isidro Oyola
Juan Salazar
30.11.16 21.12.16 22.12.16 28.12.16

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