ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

MATRIZ DE DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO

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Entidad auditada: Alcance:

Sistema administrativo: Orden de Servicio:

Materia a examinar: Fecha:

Objetivo específico:

Procedimiento N° :

Funcionario (s) interviniente (s) Responsabilidad proyectada

Administrativa P
Desviación de cumplimiento Evidencias Tipo (*) e
Nombre y Cargo Desde Hasta Civil n
Entidad PAS a
l
Para acreditar los hechos irregulares

Para acreditar el periodo de gestión de los

presuntos responsables. (desde/hasta)

Para acreditar el deber funcional

incumplido. (Artículos que
transgredieron/normatividad interna, etc.)

Condición

Fuente: Apéndice 6 del Manual de Auditoría de Cumplimiento.

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Criterio

Efecto

Causa

(*) Indicar si: (1) Deficiencia de Control Interno, (2) Desviación de Cumplimiento

Notas del jefe de comisión (control de calidad): [Consigna marcas, comentarios, notas, derivadas de la supervisión, en las matrices preliminares]
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Si No
Documento Aprobado:
Notas del supervisor (control de calidad): [Consigna marcas, comentarios, notas, derivadas de la supervisión, en las matrices preliminares]
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_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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Documento Aprobado: Si No

Notas de la supervisión técnica de la unidad orgánica, de corresponder (control de calidad): [Consigna marcas, comentarios, notas, derivadas de la supervisión, en las matrices preliminares]
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Documento Aprobado: Si No

[Visto bueno del supervisor técnico]: _______________________________

Fuente: Apéndice 6 del Manual de Auditoría de Cumplimiento.

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[Código de personal]: _______________________________

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Tacna, ……………………………….

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Nombres y Apellidos Nombres y Apellidos
Supervisor Jefe de Comisión

Fuente: Apéndice 6 del Manual de Auditoría de Cumplimiento.