Manual de Usuario FSV

Manual de
Usuario
Sistema AMLSOFT
INFOLOGIC
Manual de Usuario Octubre 2017
Historial del Documento
Fecha Versión Descripción Autores
27/10/2017 1.0 Se creó el manual en base INFOLOGIC

a lo pedido a la fecha
Contenido
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................. 11
ADMINISTRACIÓN .......................................................................................................... 12
SEGURIDAD: ACCESO AL SISTEMA ......................................................................... 13
INICIO DE SESIÓN .................................................................................................. 13
ADMINISTRACIÓN: SEGURIDAD ............................................................................... 13
Roles ........................................................................................................................ 13
Roles: Agregar Rol ................................................................................................... 14
Roles: Editar Rol ....................................................................................................... 16
Roles: Eliminar Rol ................................................................................................... 18
SEGURIDAD: USUARIOS Y ROLES ........................................................................... 19
Usuarios y Roles....................................................................................................... 19
Usuarios y Roles: Agregar Usuario ........................................................................... 19
Usuarios y Roles: Editar Usuario .............................................................................. 20
Usuario y Roles: Eliminar Usuario ............................................................................ 21
SEGURIDAD: ASIGNACION DE PRIVILEGIOS .......................................................... 22
Privilegios ................................................................................................................. 22
Privilegios: Otorgar y Denegar Privilegios ................................................................. 23
SEGURIDAD: PARAMETROS DEL SISTEMA ............................................................. 25
Parametros del Sistema............................................................................................ 25
Parametros del Sistema: Busqueda de parametros .................................................. 26
Parametros del Sistema: Modificar Parametro .......................................................... 26
ADMINISTRACIÓN: CATALOGOS .............................................................................. 28
Organos del Estado .................................................................................................. 28
Organos del Estado: Agregar organo........................................................................ 29
Organo del Estado: editar organo ............................................................................. 29
Organo del Estado: eliminar organo.......................................................................... 30
Catalogos: Entidades ................................................................................................... 31
Entidades.................................................................................................................. 31
Entidades del Estado: agregar entidad ..................................................................... 32
Entidades del Estado: editar entidad......................................................................... 33
Entidades del Estado: eliminar entidad ..................................................................... 34
Catalogos: TITULOS .................................................................................................... 35
Titulos ....................................................................................................................... 35
Titulos: agregar titulo ................................................................................................ 36
Titulos: editar titulo.................................................................................................... 37

Titulos: eliminar titulo ................................................................................................ 39
ADMINISTRACION: LISTADOS OFAC/ONU ............................................................... 39
Listados: OFAC/ONU................................................................................................ 39
Listados: OFAC/ONU Editar Lista ............................................................................. 40
Listados: LISTA ONU ................................................................................................... 42
Lista ONU ................................................................................................................. 42
Listados: Detalles Lista ONU .................................................................................... 43
Listados SDN ............................................................................................................... 44
Listados: Listas SDN ................................................................................................ 44
Listado: Detalles lista SDN ....................................................................................... 46
Listados: Listas PEP .................................................................................................... 48
Listados: Agregar persona a lista PEP ...................................................................... 49
Listados: Detalles de personas en lista PEP ............................................................. 52
Listados: Editar Detalles ........................................................................................... 54
Listados: Eliminar persona listas PEP....................................................................... 57
Listados: Listas personalizadas .................................................................................... 58
Listados: Consultar listas personalizadas ................................................................. 58
Listados: Agregar Listas personalizadas ................................................................... 59
Listados: Listas personlizadas añadir personas ........................................................ 61
Listados: Listas personalizadas detalles ................................................................... 66
Listados: Listas Personalizadas Eliminar personas de la lista ................................... 67
Listados: Listas personalizadas eliminar persona ..................................................... 68
Listados: Listas editar personalizadas ...................................................................... 69
Listados: Listas personalizadas Eliminar lista ........................................................... 70
Listados: Personas en Oficio ........................................................................................ 71
Listados: Personas en oficio reporte ......................................................................... 72
Listados: Buscar personas en listas .......................................................................... 72
Listas: LISTA DE PERSONAS EXTENTAS .................................................................. 73
Lista de Personas Extentas ...................................................................................... 73
Lista de personas extentas: agregar persona ........................................................... 74
Lista de Personas Extentas: ver datos ...................................................................... 75
Lista de Personas Extentas: eliminar personas......................................................... 76
Listas: CLIENTES EN LISTAS ..................................................................................... 77
Clientes en listas....................................................................................................... 77
PERFIL DE COMPORTAMIENTO ................................................................................... 78
PERFIL DE COMPORTAMIENTO: TIPOS DE CALIFICACIÓN ................................... 78
Perfil de comportamiento .......................................................................................... 78

Tipos de calificación: Agregar calificación ................................................................. 78
Perfil de comportamiento: Editar calificación ............................................................. 80
Perfil de Comportamiento: Eliminar calificación ........................................................ 81
PERFIL DE COMPORTAMIENTO: CALIFICACIÓN DE FACTORES ........................... 82
Calificación de Factores............................................................................................ 82
Perfil de comportamiento: Configuración general...................................................... 83
PERFIL DE COMPORTAMIENTO: PERFIL DEL CLIENTE ......................................... 84
Perfil del cliente ........................................................................................................ 84
Perfil Cliente: Visualizar detalles ............................................................................... 85
Perfil del cliente: ver historial de calificación ............................................................. 87
Perfil de Cliente: ver Perfil Transaccional.................................................................. 89
Perfil de comportamiento: Resumen de cliente ............................................................ 91
Resumen del cliente ................................................................................................. 91
Resumen del cliente: búsqueda de cliente ................................................................ 91
Resumen del cliente: Imprimir Detalles ..................................................................... 92
Resumen del Cliente: Imprimir transacciones ........................................................... 93
Resumen del cliente: Impimir alertas ........................................................................ 95
Resumen del Cliente: Relaciones con PEP’s ............................................................ 96
GENERACIÓN DE ALERTAS.......................................................................................... 97
GENERACION DE ALERTAS: TIPOS DE ALERTAS ................................................... 97
Tipos de Alertas ........................................................................................................ 97
Tipos de Alertas: Agregar tipos de alertas ................................................................ 98
Tipos de Alertas: Editar alertas ............................................................................... 100
Tipos de Alertas: Eliminar alertas ........................................................................... 101
GENERACIÓN DE ALERTAS: CONTACTOS ............................................................ 102
Contactos ............................................................................................................... 102
Contactos: Agregar contactos ................................................................................. 102
Contactos: Editar contactos .................................................................................... 103
Contactos: Eliminar contacto .................................................................................. 105
GENERACION DE ALERTAS: ASIGNACION DE ALERTAS ..................................... 105
Asignación de Alertas ............................................................................................. 105
Asignación de Alertas: Agregar asignación ............................................................. 106
Asignación de Alertas: Editar asignación ................................................................ 107
Asignación de alertas: Eliminar alerta ..................................................................... 108
GENERACIÓN DE ALERTAS: OPERACIÓN IRREGULAR ....................................... 109
Operación irregular ................................................................................................. 109
Operación irregular: agregar operación .................................................................. 110

Operación irregular: editar operación ...................................................................... 112
Operación irregular: eliminar operación .................................................................. 113
GENERACIÓN DE ALERTAS: NOTIFICACIÓN ......................................................... 114
Notificación ............................................................................................................. 114
Notificación: analizar/descartar alertas ................................................................... 115
GENERACIÓN DE ALERTAS: ANALISIS .................................................................. 117
Análisis ................................................................................................................... 117
Análisis: Agregar Datos adicionales ........................................................................ 118
Análisis: Aceptar o Rechazar alerta ........................................................................ 121
Analisis: Bitacora .................................................................................................... 123
Generacion de Alertas: Cruce Clientes Listas ........................................................... 124
Cruce Clientes Listas .............................................................................................. 124
Clientes en Lista: ver Detalle .................................................................................. 125
GENERACIÓN DE ALERTAS: HISTORICO DE ALERTAS ........................................ 126
Histórico de Alertas................................................................................................. 126
Historial de alertas: ver detalles.................................................................................. 127
Alertas de Perfil Transaccional ................................................................................... 129
Alertas Perfil Transaccional: Eliminar Alertas .......................................................... 130
MATRIZ DE RIESGO..................................................................................................... 130
MATRIZ DE RIESGO CATALGOS ............................................................................. 131
Catalogos: Agencia .................................................................................................... 131
Agencia .................................................................................................................. 131
Agencia: Agregar agencia ....................................................................................... 132
Agencia: Editar Agencia.......................................................................................... 133
Agencia: Eliminar Agencia ...................................................................................... 134
Catalogos: Unidad x Agencia ..................................................................................... 134
Unidad x Agencia.................................................................................................... 134
Unidad x agencia: Agregar unidad .......................................................................... 135
Unidad x Agencia: Editar unidad ............................................................................. 136
Unidad x Agencia: Eliminar unidad ......................................................................... 137
Catalogos: Factor de Riesgo ...................................................................................... 138
Factor de Riesgo .................................................................................................... 138
Factor de riesgo: Agregar factor ............................................................................. 139
Factor de riesgo: Editar factor ................................................................................. 140
Factor de riesgo: Eliminar factor ............................................................................. 141
Catalogos: Tipo de Riesgo ......................................................................................... 142
Tipo de Riesgo ....................................................................................................... 142

Tipo de riesgo: Agregar tipo .................................................................................... 143
Tipo de Riesgo: Editar tipo ...................................................................................... 144
Tipo de Riesgo: Eliminar riesgo .............................................................................. 145
MATRIZ DE RIESGO: RIESGO ................................................................................. 146
Riesgo .................................................................................................................... 146
Riesgo: Agregar riesgo ........................................................................................... 147
Riesgo: Editar riesgo .............................................................................................. 148
Riesgo: Eliminar riesgo ........................................................................................... 149
MATRIZ DE RIESGO: CAUSA DE RIESGO .............................................................. 150
Causa de riesgo...................................................................................................... 150
Causa de riesgo: Agregar causa............................................................................. 151
Causas de Riesgo: Editar causa ............................................................................. 152
Causa de Riesgo: eliminar causa ........................................................................... 153
Catalogos: Probabilidad de ocurrencia ....................................................................... 154
Probabilidad de ocurrencia ..................................................................................... 154
Probabilidad de ocurrencia: Agregar probabilidad ................................................... 155
Probabilidad de ocurrencia: Editar probabilidad ...................................................... 156
Probabilidad de ocurrencia: Eliminar Probabilidad .................................................. 158
Catalogos: Impacto .................................................................................................... 159
Impacto ................................................................................................................... 159
Impacto: Agregar impacto ....................................................................................... 160
Impacto: Editar impacto .......................................................................................... 161
Impacto: Eliminar impacto ....................................................................................... 162
MATRIZ DE RIESGO:SEVERIDAD ............................................................................ 162
Severidad ............................................................................................................... 162
Severidad: Agregar severidad................................................................................. 163
Severidad: Editar severidad .................................................................................... 164
Severidad: Eliminar severidad ................................................................................ 166
Catalogos: Diseño ...................................................................................................... 166
Diseño .................................................................................................................... 166
Diseño: Agregar diseño .......................................................................................... 167
Diseño: Editar diseño .............................................................................................. 168
Diseño: Eliminar diseño .......................................................................................... 169
Catalogos: Frecuencia ............................................................................................... 170
Frecuencia .............................................................................................................. 170
Frecuencia: Agregar frecuencia .............................................................................. 171
Frecuencia: Editar frecuencia ................................................................................. 172

Frecuencia: Eliminar frecuencia .............................................................................. 173
Catálogos: Automatización ......................................................................................... 174
Automatización ....................................................................................................... 174
Automatización: Agregar automatización ................................................................ 175
Automatización: Editar automatización ................................................................... 176
Automatización: Eliminar automatización ................................................................ 177
Catalogos: Tipo de control.......................................................................................... 178
Tipo de control ........................................................................................................ 178
Tipo de contro: Agregar tipo de control ................................................................... 179
Tipo de control: editar tipo de control ...................................................................... 180
Tipo de control: eliminar tipo de control .................................................................. 181
Catalogos: Mezcla ...................................................................................................... 182
Mezcla .................................................................................................................... 182
Mezcla: Agregar mezcla ......................................................................................... 183
Mezcla: Editar mezcla ............................................................................................. 184
Mezcla: Eliminar mezcla ......................................................................................... 185
Catalagos: Documentación ........................................................................................ 185
Documentación ....................................................................................................... 185
Documentación: Agregar documentación ............................................................... 186
Documentación: Editar documentación ................................................................... 187
Documentación: Eliminar documentación ............................................................... 188
MATRIZ DE RIESGO: CONTROLES ......................................................................... 189
Controles ................................................................................................................ 189
Controles: Agregar control ...................................................................................... 190
Controles: Editar control ......................................................................................... 191
Control: Eliminar control.......................................................................................... 193
Ingreso De Eventos .................................................................................................... 193
Ingreso de Eventos: Eventos .................................................................................. 193
Eventos: Agregar evento ........................................................................................ 194
Eventos: Editar eventos .......................................................................................... 198
Eventos: Eliminar eventos ...................................................................................... 201
Eventos: Generar matriz ......................................................................................... 202
MATRIZ DE RIESGO: MATRIZ DE RIESGO ............................................................. 203
Matriz de riesgo ...................................................................................................... 203
Matriz de riesgo: Generar documentos ................................................................... 203
MONITOREO DE OPERACIONES ................................................................................ 204
MONITOREO DE OPERACIONES: CATALOGOS .................................................... 204

Catálogos: Financiera ................................................................................................ 204
Financiera: Agregar financiera ................................................................................ 205
Financiera: Editar financiera ................................................................................... 206
Financiera: Eliminar financiera ................................................................................ 207
Catálogos: Institución ................................................................................................. 208
Institución: Agregar institución ................................................................................ 209
Institución: Editar institución.................................................................................... 210
Institución: Eliminar institución ................................................................................ 211
Catalogos: Unidades por institución ........................................................................ 212
Unidades por institución: agregar unidad ................................................................ 212
Unidades por institución: editar unidad ................................................................... 213
Unidad por institución: eliminar unidad ................................................................... 214
MONITOREO DE OPERACIONES: AGENCIA BANCARIA ....................................... 215
Agencia Bancaria.................................................................................................... 215
Agencia Bancaria: Agregar agencia bancaria ......................................................... 216
Agencia Bancaria: Editar agencia ........................................................................... 217
Agencia Bancaria: Eliminar agencia bancaria ......................................................... 218
MONITOREO DE OPERACIONES: CARGO INSTITUCIÓN ...................................... 219
Cargo Institución ..................................................................................................... 219
Cargo Institución: Editar cargo institución ............................................................... 220
Cargo Institución: Editar cargo institución ............................................................... 221
Cargo Institución: Eliminar cargo institución ............................................................ 222
MONITOREO DE OPERACIONES: CONTACTO INSTITUCIÓN ............................... 223
Contacto Institución ................................................................................................ 223
Contacto Institución: agregar contacto .................................................................... 224
Contacto Institución: editar contacto ....................................................................... 225
Contacto Institución: eliminar contacto .................................................................... 226
MONITOREO DE OPERACIONES: DIAS FESTIVOS ................................................ 227
Días Festivos .......................................................................................................... 227
Días Festivos: Agregar días festivos ....................................................................... 228
Días Festivos: Editar días festivos .......................................................................... 229
Días Festivos: Eliminar días festivos....................................................................... 230
MONITOREO DE OPERACIONES: OFICIOS ............................................................ 230
Oficios .................................................................................................................... 230
Oficio: Configuración general .................................................................................. 231
Oficio: Nuevo Oficio ................................................................................................ 232
Oficio: Editar oficio .................................................................................................. 235

Oficios: Eliminar oficio............................................................................................. 238
Oficio: Imprimir oficio .............................................................................................. 239
MONITOREO DE OPERACIONES: NOTIFICACIÓN DE OFICIO .............................. 239
Notificación de oficio ............................................................................................... 239
Notificación de Oficio: Procesar Oficio .................................................................... 241
MONITOREO DE OPERACIONES: HISTORIAL DE OFICIO ..................................... 242
Historial de oficio .................................................................................................... 242
Historial Oficio: Visualizar detalles oficio ................................................................. 244
MONITOREO DE OPERACIONES: REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
(ROS) ......................................................................................................................... 245
Reporte de operaciones sospechosas (ROS) ......................................................... 245
Reporte de operaciones sospechosas (ROS): Agregar reporte .............................. 246
Reportes de operaciones sospechosas (ROS): Editar reportes .............................. 250
MONITOREO DE OPERACIONES: CONTROL DE PAGOS ...................................... 256
Control de pagos: Mayores a $571.42 y menores $5000 ........................................ 256
Pagos: filtrar resultados .......................................................................................... 257
Pagos: Bloquear/Desbloquear Transacción ............................................................ 257
Control de pagos: Primas ....................................................................................... 259
Primas: filtrar resultados ......................................................................................... 260
Primas: bloquear/desbloquear prima ...................................................................... 260
Control de Pagos: Ventas........................................................................................... 262
Ventas: Filtrar resultados ........................................................................................ 262
Ventas: venta Analizada/Pendiente ........................................................................ 263
Prestamos Bloqueados ........................................................................................... 264
REPORTES ................................................................................................................... 265
REPORTES ............................................................................................................... 266
Reportes: Reporte matriz de riesgo ........................................................................ 266
Reporte matriz de riesgo: generar reporte .............................................................. 266
Reportes: Información de oficios ............................................................................. 268
Información de oficios: generar reporte ................................................................... 269
Reportes: Resumen Mensual de oficios .................................................................. 271
Información de oficios: generar reporte ................................................................... 272
Reportes: Transacciones ........................................................................................ 274
Transacciones: generar reporte .............................................................................. 274
Reportes: Alertas de movimientos inusuales .......................................................... 276
Alerta de movimientos inusuales: generar reporte .................................................. 277
Reportes: Pagos ..................................................................................................... 279

Pagos: agregar reportes ......................................................................................... 280
Reportes: Primas .................................................................................................... 282
Primas: generar reporte .......................................................................................... 282
Reportes: Ventas .................................................................................................... 284
Ventas: generar reporte .......................................................................................... 284
Operaciones Mayores a $10,000.00........................................................................... 286
Individuales en efectivo........................................................................................... 286
Individuales en efectivo: generar reporte ................................................................ 286
Diarias .................................................................................................................... 288
Diarias: Generar reporte ......................................................................................... 289
Acumuladas en Efectivo ......................................................................................... 289
Acumuladas en efectivo: generar reporte................................................................ 290
Acumuladas Mensuales .......................................................................................... 291
Acumuladas Mensuales: generar reporte................................................................ 292
INTRODUCCIÓN
El Sistema Anti-Lavado es un software diseñado para permitir a los usuarios del fondo
social para la vivienda realizar sus respectivas funciones en el registro de pagos de sus
clientes para poder conocer más rápidamente cuando se realicen pagos irregulares.
El presente manual se ha creado como guía para el manejo adecuado de El Sistema Anti-
Lavado en su contenido están descritos las diferentes opciones del menú que lo componen,
así como los principales procesos realizados en cada opción, cabe mencionar que las
opciones y/o procesos de los roles asignados al usuario.
ADMINISTRACIÓN
SEGURIDAD: ACCESO AL SISTEMA
INICIO DE SESIÓN
El acceso a la pantalla será inmediato simplemente ingresando la dirección en el navegador y si el

usuario posee los permisos se verá la pantalla siguiente:
Caso contrario simplemente veremos una pantalla indicando que no se posee permiso.
ADMINISTRACIÓN: SEGURIDAD
Roles
Seleccionar del Menú:
Seleccionar Opción:
Seleccionar Sub-opción:
Accederemos a la pantalla donde visualizaremos el listado de todos los roles de usuarios del sistema,
desde donde se podrá agregar, editar y eliminar dichos roles siempre y cuando poseamos los
permisos.
Otra opción es la herramienta de paginación, esta se activa cuando los registros pasan un cierto
número el cual por definición es 10 pero puede ser modificado en 5, 10 y 20 registros.
Roles: Agregar Rol
Paso Acción
1 Hacer Clic en el botón:
Se visualizara el siguiente formulario:
Completar los campos requeridos

2
Hacer clic en para cancelar la operación
Hacer clic en para guardar el Rol
3 Si el proceso falla, se visualizara el siguiente mensaje de error:

Si el proceso se efectúa satisfactoriamente, se visualizara el Mensaje de confirmación

siguiente:
Roles: Editar Rol
Paso Acción
1 Haz Clic en el siguiente icono al lado del rol que queremos modificar
2 Se visualizara el siguiente formulario:
Modificar los datos necesarios.

3
Hacer clic en para guardar el Rol

siguiente:
Roles: Eliminar Rol
Paso Acción
1 Haz clic en el icono al lado del rol que quieres eliminar
2 Se visualizara el siguiente mensaje
3 Hacer clic en: para cancelar la operación
Hacer clic en: para eliminar el Rol
Si el proceso se efectúa
satisfactoriamente, se visualizara el Mensaje de confirmación siguiente:
SEGURIDAD: USUARIOS Y ROLES
Usuarios y Roles
Accederemos a la siguiente pantalla donde visualizaremos una lista de los usuarios con acceso al
sistema, desde esta pantalla podremos agregar y editar dichos usuarios.
Usuarios y Roles: Agregar Usuario
Paso Acción
1 Hacer clic en el botón:
2 se visualizara el formulario siguiente:

Ingresar los campos con los datos requeridos

3
Hacer clic en para guardar el usuario.

siguiente:
Usuarios y Roles: Editar Usuario
Paso Acción
1 Hacer clic en el icono al lado del usuario que desea modificar
Modificaremos los datos necesarios

3
Hacer clic en para guardar los cambios

siguiente:
Usuario y Roles: Eliminar Usuario
Paso Acción
1 Hacer clic en el icono al lado del usuario que desea Eliminar

siguiente:
SEGURIDAD: ASIGNACION DE PRIVILEGIOS
Privilegios
Accederemos a la siguiente pantalla donde podremos seleccionar de la lista el rol que deseamos y
asignarle los privilegios dentro del sistema, es decir a que opciones del menu tendra acceso y a
cuales no.
Privilegios: Otorgar y Denegar Privilegios
Paso Acción
1 Primero seleccionamos el rol de usuario al que queremos modificar sus privilegios de la
siguiente lista:
2 Una vez seleccionado se nos cargaran todos los módulos en la tabla ‘módulos’ de la pantalla
3 Hacemos clic en el módulo del cual queremos otorgar y/o denegar privilegios
Luego se nos cargaran en la tabla correspondiente si la opción se encuentra denegada u

otorgada para modificarlo solo hacemos clic en la opción
4 Luego de ello simplemente damos clic en los controles siguientes
En selección o todos si queremos que modificar todas las opciones del modulo
Nota: El control con el cuadro rojo para denegar privilegios y el verde para otorgar

siguiente:
SEGURIDAD: PARAMETROS DEL SISTEMA
Parametros del Sistema
Accederemos a la pantalla siguiente con el listado de todos los parametros que el sistema posee
donde podremos buscar un parametro deseado y editar los parmetros
Parametros del Sistema: Busqueda de parametros
Paso Acción
1 Encima de la lista de parametros encontraremos a barra de busqueda
Nota: podemos filtrar nuestra busqueda por cualquier campo de los parametros Codigo,
Descripcion y/o Valor
2 Escribir el dato por el que queremos que filtre y hacer clic en el icono buscar
3 Se visualizara el resultado
Parametros del Sistema: Modificar Parametro
Paso Accion
1 Damos clic en el icono al lado del parametro que deseamos modificar
2 Visualizaremos el siguiente formulario:
Modificaremos los campos necesarios

3

siguiente:
ADMINISTRACIÓN: CATALOGOS
Organos del Estado
Seleccionar el menú:
Seleccionar la opción:
Seleccionar la sub-opción:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos el listado de los Organos del estado que
esten disponibles en el sistema, ademas de poder editar y eliminarlos siempre y cuando se tengan
los permisos adecuados.
Organos del Estado: Agregar organo
Paso Acción
1 Dar clic en
Completar los campos requeridos.

3

siguiente:
Organo del Estado: editar organo
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del organo que se modificara
Modificar los datos requeridos

3

siguiente:
Organo del Estado: eliminar organo
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del organo que se eliminara
3
Hacer clic en: para cancelar la operación
Hacer clic en: para eliminar el órgano

siguiente:
Catalogos: Entidades
Entidades
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos el listado de Entidades del Estado

disponibles en el sistema, ademas de poder editarlas y eliminarlas siempre que se tengan los
permisos adecuados.
Entidades del Estado: agregar entidad
Paso Acción
1 Dar clic en


3

siguiente:
Entidades del Estado: editar entidad
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la entidad que se modificara


3

siguiente:
Entidades del Estado: eliminar entidad
Paso Acción
3
Hacer clic en: para eliminar la entidad


siguiente:
Catalogos: TITULOS
Titulos
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos el listado de los titulos disponibles en el

sistema, donde se podra modificar y eliminar siempre y cuando se tengan los permisos.
Titulos: agregar titulo
Paso Acción
1 Dar clic en

3

siguiente:
Titulos: editar titulo
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la entidad que se modificara
Modificar los datos requeridos.

3

siguiente:
Titulos: eliminar titulo
Paso Acción
3
Hacer clic en: para eliminar el titulo

siguiente:
ADMINISTRACION: LISTADOS OFAC/ONU
Listados: OFAC/ONU
Accederemos a la siguiente pagina, donde veremos las listas de la ONU y la SDN asi como las
opciones disponibles para cada lista
Nota: Esta pantalla es solo para redirigirnos a las listas y modificar las direccion de almacenamiento
de la misma.
Haciendo clic en el icono Podremos redirigirnos al sitio donde la organización almacena su

lista
Listados: OFAC/ONU Editar Lista
Paso Acción
1
Dando clic en el icono al lado de la lista que deseamos modificar
Editar los campos requeridos por los nuevos datos

Nota: si la url de las lista es local se debera usar C:\\ en lugar de https:\\ (esta se
ocupara solo si es un sitio web).
3


siguiente:
Listados: LISTA ONU
Lista ONU
Haciendo clic en el icono Podremos acceder al detalle de la lista deseada
Accederemos a la siguiente pantalla:
Haciendo clic en el boton para recibir directamente de la ONU la lista mas actualizada.
Nota: Este elemento elimina la lista actual, sobreescribiendose con la lista mas actualizada por lo
que en ocasiones puede que algunos datos sean modificados y/o eliminados
Tambien utilizando el boton podremos generar un documento con

los datos generales de los individuos y/o Entidades
Para buscar un cierto individuo y/o entidad hacer uso de la barra de busqueda, escribiendo el
Nombre, Lista o Nacionalidad
Haciendo clic en el icono de buscar se filtrara el resultado.
Listados: Detalles Lista ONU
Haciendo clic en el icono visualizaremos la siguiente pantalla donde podremos ver la

informacion mas detallada de los individuos y/o entidades.
Haciendo clic en la cruz al lado derecho podremos expandir los detalles de los alias, documentos y
direcciones del individuo y/o entidades
Otra opción es la herramienta de paginación, eta se activa cuando los registros pasan un cierto
Listados SDN
Listados: Listas SDN
Haciendo clic en el icono Podremos acceder al detalle de la lista deseada

Accederemos a la siguiente pantalla:
Haciendo clic en el boton recibiremos directamente de la OFAC la lista mas

actualizada.
Nota: Este elemento elimina la lista actual, sobreescribiendose con la lista mas actualizada
por lo que en ocasiones puede que algunos datos sean modificados y/o eliminados
Tambien utilizando el boton podremos generar un documento
con los datos generales de los individuos y/o Entidades
Para buscar un cierto individuo y/o entidad puede hacer uso de la barra de busqueda, escribiendo el
tipo, nombre o programa(s)
Haciendo clic en el icono de buscar se filtrara el resultado con mayor eficencia.

Listado: Detalles lista SDN
Haciendo clic en el icono visualizaremos la siguiente pantalla donde podremos ver la

informacion mas detallada de los individuos y/o entidades.
Haciendo clic en la cruz al lado derecho podremos expandir los detalles de los alias, documentos y
direcciones del individuo y/o entidades
Para salir de la vista clic en

Listados: Listas PEP
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de personas expuestas

politicamente, y se podra agregar y editar personas.
Para buscar a una determinada persona puede hacer uso de la barra de busqueda
Escribir el nombre, documento o tipo PEP para filtrar la busqueda.
Hacemos clic en el boton para exportar la lista a un documento
Listados: Agregar persona a lista PEP
Paso Acción
1
Hacer clic en el boton
2 Se visualiza el siguiente formulario:
Completar los campos necesarios para la persona

3


siguiente:
Nota: una vez terminado esto avanzar al paso 5 para agregar cargo(s) y relaciones sino
hasta el paso 13
5 Una vez guardado los datos de la persona se habilita la opcion de agregar cargos y
relaciones.
Para agregar cargos damos clic en la pestaña Cargo(s)
Se visualizara la siguiente pantalla:
6
Damos clic en el botón
Completar los campos necesarios para el cargo.

7
Hacer clic en para guardar los cargos.

siguiente:
9 Para agregar una relacion familiar a la persona damos clic en la pestaña Relaciones
10
Damos clic en el boton

11
Hacer clic en para guardar la relación.

siguiente:
13 Al finalizar de agregar los datos, cargos y relaciones de la persona cerramos la pantalla

dando clic en la equis en la parte superior derecha.
Listados: Detalles de personas en lista PEP
Hacer clic en el icono al lado de la persona de la cual se desa saber los detalles
Se visualizara la siguiente pantalla
Para visualizar los cargos y relaciones expandimos las listas dando clic en la cruz ubicada a la
derecha
Si desea imprimir los datos de una persona en especifica da clic en el icono
Para salir de la vista clic en
Listados: Editar Detalles
Paso Acción
1 Dando clic en el icono al lado de la lista que deseamos modificar
Editamos los campos requeridos con los nuevos datos.

Nota: si se desea saber como modificar los cargos y relaciones existentes o agregar nuevos
seguir en el paso 3, en caso contrario avanzar hasta el paso 15
3 Damos clic en la pestaña Cargo(s)
Dando clic en el icono al lado de el cargo que deseamos modificar
4 Se visualizara el siguiente fomulario:
Editar los campos requeridos por los nuevos datos


6 Para agregar una relacion familiar a la persona damos clic en la pestaña Relaciones
Dando clic en el icono al lado de el cargo que deseamos modificar

Editar los campos requeridos.

9 Una vez finalizado todos las modificaciones deseados cerramos la ventana dando clic en la
equis en la esquina superior derecha
Listados: Eliminar persona listas PEP
Paso Acción
1 Hacer clic en el icono al lado de la persona que deseamos eliminar
3
Hacer clic en: para eliminar el PEP

siguiente:
Listados: Listas personalizadas
Accederemos a una pantalla donde veremos los datos principales de la lista, su nombre, descripcion,
etc, y los botones de comandos
Si deseamos ir al sitio web de la lista damos clic en el icono

Listados: Consultar listas personalizadas
Damos clic en el icono para dirigirnos al detalle de la lista personalizada seleccionada

Visualizaremos la pantalla siguiente:
En esta pantalla podremos localizar registros de las personas que existan mediante la barra de
busqueda
Haciendo clic en el boton podremos exportar la lista a un documento de

word , excel o pdf
Listados: Agregar Listas personalizadas
Paso Acción
1 Dar clic en el boton

Nota: La url debe ser ingresada en su formato compleo es decir por ejemplo:
https://www.lista.com
3
Hacer clic en para guardar los datos de la Persona

siguiente:
Listados: Listas personlizadas añadir personas
Paso Acción
1
Dar clic en el boton

2
Hacer clic en para guardar los datos de la Persona

siguiente:
Nota: seguir en el paso 4 si se desea añadir los documentos, dirección, alias de la

persona sino adelantar hasta el paso 16
4 Dar clic en la pestaña documentos luego de agregar la persona
Completar los campos necesarios.

6
Hacer clic en para guardar el documento de la persona


siguiente:
8 Dar clic en la pestaña dirección



10
Hacer clic en para guardar la dirección de la persona

siguiente:
12 Dar clic en la pestaña Alias


13 Se visualizara el siguiene formulario:

14
Hacer clic en para guardar el alias de la persona


siguiente:
16 Una vez terminado de llenar los datos cerrar dando clic en la equis en la parte superior
derecha
Listados: Listas personalizadas detalles
Dar clic en el boton para ver los detalles de la persona

Haciendo clic en la cruz en la parte derecha de las listas podremos expandirlas y revisar los datos de
la persona
Se visualizaran los siguientes datos:

Dando clic en el botón se exportara la lista a un documento de Word,

Excel o PDF.
Para salir se da clic en el botón
Listados: Listas Personalizadas Eliminar personas de la lista
Paso Accion
1 Hacer clic en el icono al lado de la persona
Nota: este proceso solo borra La persona de la lista actual

Hacer clic en: para eliminar a la persona


siguiente:
Listados: Listas personalizadas eliminar persona
Paso Accion
Hacer clic en el icono al lado de la persona
1
Nota: este proceso borra a la persona de todas las listas existentes.



siguiente:
Listados: Listas editar personalizadas
Paso Accion
1 Hacer clic en el icono al lado de la lista
Editar los campos requeridos por la nueva información.

3

siguiente:
Listados: Listas personalizadas Eliminar lista
Paso Accion
1 Hacer clic en el icono al lado de la persona


siguiente:
Listados: Personas en Oficio
Accederemos a la siguiente pantalla, con el listado de todas las personas en oficio y el icono para la
visualizacion de su detalle.
Para buscar a una persona en especifico, digite el nombre, dui o nit de quien desea encontrar en la
barra de busqueda
Listados: Personas en oficio reporte
Paso Acción
1

3
Hacer clic en para borrar los datos que de las cajas de texto
Hacer clic en para generar el reporte
Listados: Buscar personas en listas

Accederemos a la siguiente pantalla, donde estara una barra de busqueda para que encontremos en
cuantas listas se encuentra una persona.
Escribiendo el nombre de la persona se filtraran todas las coincidencias en todas las listas que existan
Listas: LISTA DE PERSONAS EXTENTAS
Lista de Personas Extentas
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista blanca, todas aquelals personas
libres de sospechas, ademas de poder agregar, ver sus datos y/o eliminarlos de la misma.
Para buscar a una persona en especifico, digite el codigo, nombres o apellidos que desea encontrar
en la barra de busqueda.
Lista de personas extentas: agregar persona
Paso Acción
1 Dar clic en

Completar campos necesarios.

3
Hacer clic en para guardar la persona.
Lista de Personas Extentas: ver datos
Paso Acción
1 Dar clic en el boton al lado de la persona de la cual se quieren ver datos
2 Se visualizara la siguiente pantalla:
3 Para salir de la pantalla dar clic en el boton
Lista de Personas Extentas: eliminar personas
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado de la calificación que se eliminara
Hacer clic en: para eliminar la persona


siguiente:
Nota: esto no eliminara a la persona de la base de datos solo la quitara de la lista.
Listas: CLIENTES EN LISTAS
Clientes en listas
Dar clic en el icono que se encuentra en la parte superior derecha de la pantalla
Accederemos a la siguiente pantalla, donde se visualizar el cliente que tiene coincidencia con alguna
lista se agregara en esta pantalla ademas de poder visualizarse por que se creo la coincidencia y la
lista en si mismo
PERFIL DE COMPORTAMIENTO
PERFIL DE COMPORTAMIENTO: TIPOS DE CALIFICACIÓN
Perfil de comportamiento
Seleccionamos del Menú:
Seleccionamos la opción:
Accederemos a la pantalla siguiente, con el listado de calificaciones que el sistema tenga disponible,
donde podremos agregar, editar y eliminar estos (siempre y cuando tengamos permisos).
Otra opción es la paginación, esta se activa cuando los registros pasan un cierto número el cual por
definición es 10 pero puede ser modificado en 5, 10 y 20 registros.
Tipos de calificación: Agregar calificación
Paso Acción
1
Dar clic en el botón
Completar los campos necesarios.

Nota: se puede copiar directamente el código de color HTML o usar la paleta de colores
del lado izquierdo para buscar el color deseado.
3
Hacer clic en para guardar la calificación.

Perfil de comportamiento: Editar calificación
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la calificación que se modificara
Editar los campos requeridos por los nuevos

3
Perfil de Comportamiento: Eliminar calificación
Paso Acción


siguiente:
PERFIL DE COMPORTAMIENTO: CALIFICACIÓN DE FACTORES
Calificación de Factores
Accederemos a la siguiente, esta vista solo existe para la visualización del catálogo de calificaciones
para los distintos factores.
Para buscar a una calificacion en especifico, digite el codigo, factor o descripcion que desea
encontrar en la barra de busqueda
Perfil de comportamiento: Configuración general
Paso Acción
1 Dar clic en el botón
En este formulario se modifica los valores que poseen los factores siempre y cuando el valor
sea entre 1 y 7.
3
Hacer clic en para los nuevos valores.
PERFIL DE COMPORTAMIENTO: PERFIL DEL CLIENTE
Perfil del cliente
Accederemos a la siguiente pantalla donde veremos el perfil de todos los clientes disponibles en el
sistema, ademas de visualizar la informacion detallada de los clientes y su historial de calificación.
La barra de búsqueda nos permite filtrar un dato mediante el código, documento 1, documento 2 y el
nombre del cliente
Perfil Cliente: Visualizar detalles
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del cliente del cual se visualizaran sus detalles

3 Dar clic en la pestaña Telefonos para visualizar la siguiente pantalla:
Si no se poseen todos los datos del cliente nos mostrara nada.

4 Dar clic en la pestaña Direcciones para visualizar la siguiente pantalla
Si no se poseen todos los datos del cliente nos mostrara nada.

5 Dar clic en la pestaña Clasficicacion para visualizar la siguiente pantalla:
Nota: se veran el valor que le dimos cada factor de la calificacion y un total resultante.
6 Dar clic e en el boton salir para cerrar la ventana
Perfil del cliente: ver historial de calificación
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del cliente del cual se desa ver su historial
Esta pantalla indica las variaciones que ha tenido el cliente en el ultimo año
3 Dar clic en la pestaña Detalle de calificación para visualizar los factores de calificacion que el
cliente posee:
Nota: esta pantalla visualizaremos, los factores y puntaje de cada factor en forma historica
desde el registro mas antiguo
4 Dar clic en el boton salir para cerrar la ventana
Perfil de Cliente: ver Perfil Transaccional
Paso Acción
1 Dar clic en el boton al lado del cliente del cual se vera su perfil

En esta pantalla podremos ver la historia de transacciones del cliente

3 Dando click en resumen en la parte superior izquierda veremos el resumen del perfil del
cliente
4 Dando clic en el boton
Saldremos de la pantalla.
Perfil de comportamiento: Resumen de cliente
Resumen del cliente
Seleccionamos el menú:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos una barra de búsqueda, para buscar a
un cliente especifico
Resumen del cliente: búsqueda de cliente
Paso Acción
1 En la barra de búsqueda en la parte superior
Escribimos el código, nombre, DUI o NIT del cliente para realizar la busqueda
2 Dar clic en el icono
3 Se visualizara la pantalla de la siguiente forma:

Resumen del cliente: Imprimir Detalles
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado del cliente del cual se necesita su detalle

3 Dando clic en la cruz a la derecha de las direcciones y los teléfono expandiremos sus detalles
si los poseen
4
Clic en para cancelar la operación.
Dando clic en el botón veremos una lista con los

formatos para descargar el detalle
Resumen del Cliente: Imprimir transacciones
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado del cliente del cual se necesita su detalle
3 Dando clic en la cruz a la derecha de transacciones expandiremos su detalle.
Nota: Los resultados de las transacciones se buscaran en base a un rango de fecha

deseado
4 Para filtrar las transacciones completar los siguientes campo
5
Dar clic en para recargar el resultado de transacciones.
6

Resumen del cliente: Impimir alertas
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del cliente que se verificara sus alertas
3 Dar clic en la cruz en la parte derecha de la lista de alertas para expandir la lista de alertas
del usuario
4

Resumen del Cliente: Relaciones con PEP’s
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del cliente el cual se verificiaran sus relaciones
2 Se visualizara la siguiene pantalla:
3 Dar clic en la cruz al lado derecho de la barra PEP’s para expandir las relaciones conocidas
4
Clic en para cancelar la operación
GENERACIÓN DE ALERTAS
GENERACION DE ALERTAS: TIPOS DE ALERTAS
Tipos de Alertas
Seleccionar opción:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de tipos de alertas que el sistema
tiene disponible, donde podremos agregar, editar y eliminar siempre y cuando tenga permisos de
sistema.
Otra opción es la paginación, esta se activa cuando los registros sobrepasan un número que por
definición es 10, pero puede ser modificado entre 5,10 y 20 registros según nos parezca.
Tipos de Alertas: Agregar tipos de alertas
Paso Acción
1
Dar clic en el icono
2
Completar los formularios requeridos

3
Hacer clic en para guardar el nuevo tipo de alerta.

Tipos de Alertas: Editar alertas
Paso Acción
Editar los campos requeridos por los nuevos datos.

3
Hacer clic en para guardar los cambios.

Tipos de Alertas: Eliminar alertas
Paso Acción
Hacer clic en: para eliminar la alerta

siguiente:
GENERACIÓN DE ALERTAS: CONTACTOS
Contactos
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de contactos dentro del sistema,
y los cuales podremos agregar, modificar y eliminar siempre que tengamos permisos.
Contactos: Agregar contactos
Paso Acción


3
Hacer clic en para guardar el contacto.
Contactos: Editar contactos
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado del contacto que se modificara
3


Contactos: Eliminar contacto
Hacer clic en: para eliminar el contacto

siguiente:
GENERACION DE ALERTAS: ASIGNACION DE ALERTAS
Asignación de Alertas
Accederemos a la siguiente pantalla, donde veremos la asignación de cada contacto a un tipo

específico de alerta, los cuales podremos agregar, modificar y eliminar, siempre que tengamos los
permisos.
Asignación de Alertas: Agregar asignación
Paso Acción


3
Hacer clic en para guardar la asignación
Asignación de Alertas: Editar asignación
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado de la asignación que deseamos modificar

3
Hacer clic en para guardar la asignación.
Asignación de alertas: Eliminar alerta
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la asignación que deseas eliminar

siguiente:
GENERACIÓN DE ALERTAS: OPERACIÓN IRREGULAR
Operación irregular
Accederemos a la siguiente pantalla donde se visualizara las operaciones descritas por el usuario
como irregulares y que han sido creadas mediante un generador de consultas, ademas de poder
modificar y eliminar las mismas.
Ademas se podran generar busquedas de datos mediante la agencia, tipo de alerta y descripcion de
la operación, usando la barra de busqueda.
Operación irregular: agregar operación
Paso Acción
1 Dar clic en

Completar los datos requeridos

3
Hacer clic en para guardar la operación.

Operación irregular: editar operación
Paso Acción
1 Se dara clic en el boton al lado de la operación que se modificara

3
Hacer clic en para guardar la operación.

Operación irregular: eliminar operación
Paso Accion
1 Dar clic en el boton al lado de la operación que se eliminara

siguiente:
GENERACIÓN DE ALERTAS: NOTIFICACIÓN
Notificación
Seleccione el Menú:
Seleccione la opción:
Accederemos a la siguiente pantalla donde veremos todas las alertas que han sido notificadas de
forma automática y manual
También se puede acceder a la pantalla siguiente dando clic en el icono con forma de campana en
la parte superior derecha
Para ordenar la fechas en forma ascendente o descendente damos clic en el icono al

lado del encabezado
Para realizar una búsqueda completamos los siguientes campos:

Luego se da clic en el botón
Para una búsqueda mediante la descripción, el nombre del cliente y/o el código llenamos el dato en
la barra de búsqueda.
Notificación: analizar/descartar alertas
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la alerta
2 Visualizaremos la siguiente pantalla:

Confirmamos que los datos sean los correctos.

3
Dar clic en para mandar la alerta a la vista de análisis
Dar clic en para eliminar las sospechas de la alerta

GENERACIÓN DE ALERTAS: ANALISIS
Análisis
Seleccionamos el Menú:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos una lista con todas las alertas que han
sido mandadas para analizar.
También se puede acceder a esta pantalla mediante un icono de lupa que se encuentra en la parte
superior derecha.
Análisis: Agregar Datos adicionales
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la alerta analizada.

3 Dar clic en el botón en datos adicionales
Completamos los datos requeridos.

5
Hacer clic en para guardar los detalles adicionales

Análisis: Aceptar o Rechazar alerta
Paso Acción
1
Dar clic en el icono al lado de la alerta analizada.

3 Dar clic en el botón o bien
Para cancelar la operación dar clic en
4 Visualizaremos el siguiente mensaje:

5 Clic en para cancelar nuestra operación
Clic en para confirmar nuestra operación
Analisis: Bitacora
Paso Acción
1 Dar clic en el boton al lado de la notificacion de la cual queremos ver la bitacora
En ella se podra visualizar los estados por los que la bitacora ha pasado y las acciones
que se pueden realizar con ella, ademas de la fecua en la que la accion se realizo
3 Dar clic al boton para salir de la bitacora
Generacion de Alertas: Cruce Clientes Listas
Cruce Clientes Listas
Seleccionamos el menu:
Accederemos a la siguiente pantalla donde visualizaremos el cliente que ha dado un cruce con los
que se encuentran en algunas de las listas que se encuentran en el sistema.
Clientes en Lista: ver Detalle
Paso Acción
1 Dar clic en el boton al lado del cliente que se desea ver su detalle
3 Expandir las listas dando clic en la cruz en el lado izquierdo de cada una
4 Dar clic en el boton para eliminar la coincidencia y pasarlo

a una lista en blanco
5 Para salir de la pantalla dar clic en
GENERACIÓN DE ALERTAS: HISTORICO DE ALERTAS
Histórico de Alertas
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos el estado histórico de todas las

notificaciones que ya estén analizadas, procesada-aceptada y/o procesada-rechazada.
Historial de alertas: ver detalles

Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la alerta que se desea ver el detalle

Nota: Esta pantalla es solo para visualizar datos no se puede modificar nada
3
Para salirse de la vista dar clic en
Alertas de Perfil Transaccional
Seleccionar el icono ubicado en la parte superior derecha cerca del nombre de usuario.
Se visualizara la siguiente pantalla donde visualizaremos las alertas que se han generado en base a
los parametros definidos para los perfiles transaccionales, ademas se podran filtrar para buscar una
en especifico y eliminar si es necesario.
Para filtrar datos utilizaremos la barra de busqueda en la parte superior de la tabla
Digitamos el Id del cliente, nombre, datos del evento y/o descripcion de la alerta para filtrar la
busqueda.
Alertas Perfil Transaccional: Eliminar Alertas
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la alerta que se eliminara
Hacer clic en: para eliminar la agencia

siguiente:
MATRIZ DE RIESGO
MATRIZ DE RIESGO CATALGOS
Catalogos: Agencia
Agencia
Seleccionar sub-opción:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos una lista con las agencias existentes, ademas de poder
agregar, modificar y eliminar agencias, siempre y cuando se tengan permisos.
Otra opción es la paginación, esta se activa cuando los registros sobrepasan un número que por definición es 10,
pero puede ser modificado entre 5,10 y 20 registros según nos parezca.
Agencia: Agregar agencia
Paso Acción
1 Dar clic en el boton

3
Hacer clic en para guardar la agencia

Agencia: Editar Agencia
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la agencia que se modificara

3

Agencia: Eliminar Agencia
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la agencia que deseas eliminar
Hacer clic en: para eliminar la agencia
Si el proceso se efectúa satisfactoriamente, se visualizara el Mensaje de confirmación siguiente:
Catalogos: Unidad x Agencia
Unidad x Agencia
Se visualzara la siguiente pantlla donde visualizaremos las distintas unidades y las agencias a la cual pertenecen.
Unidad x agencia: Agregar unidad
Paso Acción
1

3
Hacer clic en para guardar la unidad
Unidad x Agencia: Editar unidad
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la unidad a modificar.

Completar los datos a modificar.

3
Unidad x Agencia: Eliminar unidad
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la unidad que se modificara

Hacer clic en: para eliminar la unidad
Catalogos: Factor de Riesgo
Factor de Riesgo
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos el listado de factores de riesgo disponibles en el

sistema, ademas de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tengan permisos.
Factor de riesgo: Agregar factor
Paso Acción
1 Dar clic en

Completar el campo requerido.

3
Hacer clic en para guardar el factor.
Factor de riesgo: Editar factor
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del factor que se modificara

Editar los campos requeridos por los nuevos.

3
Factor de riesgo: Eliminar factor
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del factor que se modificara

Hacer clic en: para eliminar el factor de riesgo

Catalogos: Tipo de Riesgo
Tipo de Riesgo
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de tipos de riesgo qu existen en el sistema,
ademas de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando tengamos permisos.
Tipo de riesgo: Agregar tipo
Paso Acción
1 Dar clic en

Completar los datos requeridos.

3
Hacer clic en para guardar el tipo de riesgo.
Tipo de Riesgo: Editar tipo
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del tipo de riesgo que se modificara

Editar los datos requeridos por los nuevos.

3
Tipo de Riesgo: Eliminar riesgo
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del tipo de riesgo que se modificara

Hacer clic en: para eliminar el tipo de riesgo

MATRIZ DE RIESGO: RIESGO
Riesgo
Accederemos a la siguiente pantalla, donde se visualizara la lista de riesgo que estan disponibles en el sistema,
ademas de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tengan los permisos.
Riesgo: Agregar riesgo
Paso Acción
1
Dar clic en


3
Hacer clic en para guardar los riesgos.
Riesgo: Editar riesgo
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del riesgo que se editara

3
Riesgo: Eliminar riesgo
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del riesgo que se eliminara
Hacer clic en: para eliminar el riesgo

MATRIZ DE RIESGO: CAUSA DE RIESGO
Causa de riesgo
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de causas que llevan a un riesgo, ademas de
poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tengan los permisos.
Causa de riesgo: Agregar causa
Paso Acción
1 Dar clic en


3
Hacer clic en para guardar la causa.
Causas de Riesgo: Editar causa
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la causa que se modificara
Editar los datos requeridos por los nuevos datos.

3
Causa de Riesgo: eliminar causa
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la causa que se modificara
Hacer clic en: para eliminar la causa

Catalogos: Probabilidad de ocurrencia
Probabilidad de ocurrencia
Seleccionamos la sub-opcion:
Seleccionamos la sub-opción:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de las probabilidades que existen en el sistema,
ademas se podra agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tengan permisos.
Probabilidad de ocurrencia: Agregar probabilidad
Paso Acción
1

3
Hacer clic en para guardar la probabilidad
Probabilidad de ocurrencia: Editar probabilidad
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la probabilidad que se modificara

3

Probabilidad de ocurrencia: Eliminar Probabilidad
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la probabilidad que se eliminara
Hacer clic en: para eliminar la probabilidad

Catalogos: Impacto
Impacto
Accederemos a la siguiente pantalla, visualizaremos las lista de impactos que existen en el sistema, ademas
podremos agregar, modifcar y eliminar, siempre y cuando tengamos
Impacto: Agregar impacto
Paso Acción
1 Dar clic en

3
Hacer clic en para guardar el impacto.

Impacto: Editar impacto
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del impacto que se modificara

3


Impacto: Eliminar impacto
Paso Accion
1 Dar clic en el icono al lado del impacto que se modificara
Hacer clic en: para eliminar el impacto

MATRIZ DE RIESGO:SEVERIDAD
Severidad
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de severidades disponibles en el sistema,

ademas de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tengan permisos
Severidad: Agregar severidad
Paso Acción
1 Dar clic en

3
Hacer clic en para guardar la severidad.
Severidad: Editar severidad
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la severidad que se modifcara

3

Severidad: Eliminar severidad
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la severidad que se eliminara
Hacer clic en: para eliminar la severidad

Catalogos: Diseño
Diseño
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos el listado de los estado de diseños disponibles en el
sistema, ademas podremos agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tenan permisos.
Diseño: Agregar diseño
Paso Acción
1


3
Hacer clic en para guardar el diseño.
Diseño: Editar diseño
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del diseño que se modificara


3
Diseño: Eliminar diseño
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del diseño que se eliminara

Hacer clic en: para eliminar el diseño

Catalogos: Frecuencia
Frecuencia
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de frecuencias existentes en el sistema, ademas
de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tenga permisos.
Frecuencia: Agregar frecuencia
Paso Acción
1 Dar clic en


3
Hacer clic en para guardar la frecuencia.

Frecuencia: Editar frecuencia
Paso Acción
c1 Dar clic en el icono al lado de la frecuencia a editar


3
Frecuencia: Eliminar frecuencia
1 Dar clic en el icono al lado del estado de la frecuencia que se eliminara

Hacer clic en: para eliminar la frecuencia

Catálogos: Automatización
Automatización
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos las clases de automatizaciones disponibles en el

sistema, además se podrán agregar, modificar y eliminar siempre y cuando se tengan permisos.
Automatización: Agregar automatización
Paso Acción
1 Dar clic en


3
Hacer clic en para guardar la automatización
Automatización: Editar automatización
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la automatización que se modificara


3
Automatización: Eliminar automatización
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la asignación que deseas eliminar

Hacer clic en: para eliminar la automatización
Catalogos: Tipo de control
Tipo de control
Seleccionamos el menu:
Accederemos a la siguiente pantalla donde visualizaremos el listado de tipos de control disponibles en el sistema,
donde se podra agregar, modificar y eliminar siempre que se tengan permisos.
Tipo de contro: Agregar tipo de control
Paso Acción
1 Dar clic e n el botón
Completamos los datos requeridos.

3
Hacer clic en para guardar el control

Tipo de control: editar tipo de control
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del control que deseamos modificar
Editar los datos requeridos por los nuevos datos.

3
Tipo de control: eliminar tipo de control
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del control que deseamos modificar
Hacer clic en: para eliminar el control

Catalogos: Mezcla
Mezcla
Seleccionemos el menú:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos el listado de mezclas disponibles en el sisrtema,

ademas de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tengan permisos.
Mezcla: Agregar mezcla
Paso Acción
1 Dar clic en

3
Hacer clic en para guardar la mezcla.

Mezcla: Editar mezcla
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la mezcla que se modificara

3

Mezcla: Eliminar mezcla
1 Dar clic en el icono al lado de la mezcla que se eliminara
Hacer clic en: para eliminar la mezcla

Catalagos: Documentación
Documentación
Seleccionar el menu:
Accederemos a la siguiente pantalla donde visualizaremos el listado de estados de la documentacion disponible

ene l sistema, ademas de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tengan los permisos.
Documentación: Agregar documentación
Paso Accón
1
Dar clic en


3
Hacer clic en para guardar el documentación.
Documentación: Editar documentación
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del estado de documentacion que se modificara


3

Documentación: Eliminar documentación
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del estado de la documentacion que se eliminara
Hacer clic en: para eliminar el estado de la documentación
MATRIZ DE RIESGO: CONTROLES
Controles
Accederemos a la pantalla siguiente, donde visualizaremos el listado de controles disponibles en el sistema,

ademas de poder agregar, modificar, eliminar y buscar, siempre y cuando poseamos los permisos
Ademas para realizar busquedas, se escribe la agencia, automatización, diseño, documentación, frecuencia,
mezcla, tipo control o total(cualquiera de estos datos) en la barra de busqueda
Controles: Agregar control
Paso Acción
1 Dar clic en

3
Hacer clic en para guardar el control.
Controles: Editar control
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del control que se modificara

3


Control: Eliminar control
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del control que se modificara

Ingreso De Eventos
Ingreso de Eventos: Eventos
Accederemos a la pantalla siguiente, donde visualizaremos el listado de eventos creados y sin matrices generadas,
ademas de poder agregar, modificar, eliminar y buscar, siempre y cuando poseamos los permisos
Además se pueden realizar búsquedas mediante la barra que se encuentra en la parte superior de la lista, se podrá
crear una búsqueda por cualquiera de los datos del evento.
Eventos: Agregar evento
Paso Acción
1 Dar clic en

3
Hacer clic en para guardar el evento
Nota: para continuar en el manejo de controles seguir en el paso 5 sino avanzar hasta el paso 16
5 Haciendo clic en la pestaña Controles podremos observar la vista para agregar controles al evento
6 Dando clic en
Nota: la barra de busqueda filtra por la automatización, diseño, documentación, frecuencia, mezcla, tipo
control, total, descripcion.
8
Damos clic en el boton al lado de los controles que se agregaran

Nota: se pueden agregar controles nuevos en esta pantalla para saber como continuar en el paso
11, caso contrario avanzar hasta el paso 15
11 Dando clic en

13
Hacer clic en para guardar el control

15 Una vez agregado los controles se cierra la ventana dando clic en la cruz en la parte superior derecha.
16 Finalmente cerramos la ventana de eventos cerramos la ventana dando clic en la cruz en la parte superior
derecha.
Eventos: Editar eventos
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del evento que se modificara

3

Nota: para agregar y/o eliminar controles seguir en el paso 5 sino avanzar hasta el paso 15
5 Dar clic en la penstaña Controles, para visualizar la siguienta pantalla:
6 Dar clic en el icono al lado del control que se eliminara


10 Dar clic en
Nota: la barra de busqueda filtra por la automatización, diseño, documentación, frecuencia, mezcla, tipo
control, total, descripcion.
12
Damos clic en el boton al lado de los controles que se agregaran
14 Una vez agregado los controles se cierra la ventana dando clic en la cruz en la parte superior derecha.
15 Finalmente cerramos la ventana de eventos cerramos la ventana dando clic en la cruz en la parte superior
derecha.
Eventos: Eliminar eventos
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del evento que se eliminara

Hacer clic en: para eliminar el evento

Eventos: Generar matriz
Paso Acción
2 Se mostrara una lista con las sucursales existentes:
3 Dar clic en la oficina de la cual se quiere generar su matriz


MATRIZ DE RIESGO: MATRIZ DE RIESGO
Matriz de riesgo
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de eventos a los que se les ha generado una
matriz, ademas de tener la opcion de visualizar y/o descargar un reporte en los formatos de pdf, excel y word.
En la parte superior se encuentra la barra de busqueda, con la cual podremos filtrar los datos mediante el codigo
de la agencia, nombre, fecha (fecha en que se genero la matriz) y el usuario(usuario que genero la matriz).
Matriz de riesgo: Generar documentos
Paso Acción
1 Escoger el formato en el que se descargara la matriz, ya sea pdf, word o excel.
2 Dar clic en el icono adecuado para el formato
PDF WORD EXCEL

3 Si escogemos el formato PDF se creara una vista previa en una nueva ventana
Se puede descargar dando clic en el icono en la parte superior derecha.
4 En caso de escoger el formato EXCEL y/o WORD este se descargara inmediatamente
MONITOREO DE OPERACIONES
MONITOREO DE OPERACIONES: CATALOGOS
Catálogos: Financiera
Seleccionar sub-opción:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de entidades financieras que

tenemos disponibles en el sistema, además de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando
se tengan permisos.
Financiera: Agregar financiera
Paso Acción
1 Dar clic en


3
Hacer clic en para guardar la entidad financiera
Financiera: Editar financiera
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la entidad financiera que se modificara

3
Financiera: Eliminar financiera
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la entidad financiera que se modificara
Hacer clic en: para eliminar la entidad financiera

Catálogos: Institución
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista instituciones que se encuentran
disponibles en el sistema, además de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se
tengan permisos.
Institución: Agregar institución
Paso Acción
1 Dar clic en

3
Hacer clic en para guardar la institución.

Institución: Editar institución
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado de la institución que se modificara.

3
Hacer clic en para guardar la institución.
Institución: Eliminar institución
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado de la institución que se eliminara.
Hacer clic en: para eliminar la institución


Catalogos: Unidades por institución
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de unidades por instituciones que
se encuentran disponibles en el sistema, además de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y
cuando se tengan permisos.
Unidades por institución: agregar unidad
Paso Acción
1 Dar clic en


3
Hacer clic en para guardar la unidad.
Unidades por institución: editar unidad
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado de la unidad que se modificara


3
Hacer clic en para guardar la unidad.

Unidad por institución: eliminar unidad
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado de la unidad que se eliminara

Hacer clic en: para eliminar el cargo

MONITOREO DE OPERACIONES: AGENCIA BANCARIA
Agencia Bancaria
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de agencias bancarias que se

encuentran disponibles en el sistema, además de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y
cuando se tengan permisos.
Agencia Bancaria: Agregar agencia bancaria
Paso Acción
1 Dar clic en


3
Hacer clic en para guardar la agencia bancaria.
Agencia Bancaria: Editar agencia
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la agencia bancaria que se modificara.


3
Agencia Bancaria: Eliminar agencia bancaria
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado de la agencia bancaria que se modificara.

Hacer clic en: para eliminar la agencia bancaria

MONITOREO DE OPERACIONES: CARGO INSTITUCIÓN
Cargo Institución
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de cargos de cada institucion

disponible en el sistema, ademas de agregar, modificara y eliminar, siempre y cuando se tengan
permisos.
Cargo Institución: Editar cargo institución
Paso Acción
1 Dar clic en


3
Hacer clic en para guardar el cargo.
Cargo Institución: Editar cargo institución
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del cargo que se modificara


3
Cargo Institución: Eliminar cargo institución
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del cargo que se eliminara

Hacer clic en: para eliminar el cargo

MONITOREO DE OPERACIONES: CONTACTO INSTITUCIÓN
Contacto Institución
Seleccionar la opcioón:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos los contactos de las instituciones que
estén disponibles en el sistema, además de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando
se tengan permisos
Contacto Institución: agregar contacto
Paso Acción
1 Dar clic en


3
Contacto Institución: editar contacto
Paso Acción
1 Dar clic en el boton al lado del contacto que se modificara

3

Contacto Institución: eliminar contacto
Paso Accion
1 Dar clic en el boton al lado del contacto que se eliminara
Hacer clic en: para eliminar el día festivo


MONITOREO DE OPERACIONES: DIAS FESTIVOS
Días Festivos
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de días festivos que estén
disponibles en el sistema, además de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se
tengan permisos.
Días Festivos: Agregar días festivos
Paso Acción
1 Dar clic en

3
Hacer clic en para guardar los días festivos.

Días Festivos: Editar días festivos
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del día festivo que se modificara

3

Días Festivos: Eliminar días festivos
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del día festivo que se eliminara
Hacer clic en: para eliminar el día festivo

MONITOREO DE OPERACIONES: OFICIOS
Oficios
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de oficios que se hayan procesado
y su cumplimiento, además de poder agregar, modificar y eliminar, siempre y cuando se tengan
permisos.
La barra de búsqueda puede filtrar datos mediante el número oficio, la referencia, fecha recibida,
fecha de respuesta UIF, fecha de recibido UIF, fecha máxima.
Oficio: Configuración general
Paso Acción
1 Dar clic en
2 Se visualizara el siguiente formulario en la parte izquierda de la pantalla:

Los datos se modificaran de la forma en que sea necesaria.

3 Dar clic en Para cancelar la operación
Dar clic en para aplicar el cambio
Oficio: Nuevo Oficio
Paso Acción
1 Dar clic en

3
Hacer clic en para guardar el oficio.
Nota: para saber cómo añadir personas al oficio continuar en el paso 5 sino avanzar
hasta el paso
5 Dando clic en la pestaña Personas visualizaremos la siguiente pantalla:
6 Dar clic en

8
Hacer clic en para guardar la persona.

10 Cerrar la ventana dando clic en la cruz en la parte superior derecha
Oficio: Editar oficio
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del oficio que se modificara

3

Nota: para conocer como modificar personas al oficio seguir al paso 5 caso contrario
avanzar hasta el paso 14
5 Dar clic en la pestaña Personas visualizaremos la siguiente pantalla:
6 Dar clic en el icono al lado de la persona que se modificara


8
Nota: En caso de saber cómo eliminar una persona seguir en el paso 10 sino avanzar
hasta el paso 14
10 Dar clic en el icono al lado de la persona que se modificara

Hacer clic en: para eliminar la persona

14 Cerrar la ventana dando clic en la cruz en la parte superior derecha
Oficios: Eliminar oficio
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del oficio que se eliminara

Hacer clic en: para eliminar el oficio

Oficio: Imprimir oficio
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del oficio que se eliminara
2 Se descargara en nuestro equipo el archivo en formato DOC con los datos que se han
ingresado al sistema
MONITOREO DE OPERACIONES: NOTIFICACIÓN DE OFICIO
Notificación de oficio
Accederemos a la siguiente pantalla donde visualizaremos un calendario del mes actual en donde
se indicara la fecha actual en color rojo, se mostrara el código del oficio en su fecha de recibido,
además de poder procesar y modificar el oficio.
Otra forma de ingresar a esta pantalla es usando el icono con forma de bandera que se encuentra
en la parte superior derecha.
La visualización de los días se puede modificar mediante los siguientes botones:
De esta forma se verá el día, la semana y el mes como esta predefinido.

Otra opción es la navegación entre meses y años usando los botones:
Para moverse entre el año anterior y se usan los botones:

Para moverse entre los meses del años se usan los botones:
Para volver a la fecha actual se usa el botón:
Notificación de Oficio: Procesar Oficio
Paso Acción
1 Dar clic sobre el código del oficio ubicado en la fecha de recibido:
Nota: en esta pantalla se pueden modificar los datos del oficio, agregar, editar y/o modificar
personas antes de su procesamiento
3
5 Hacer clic en
6 Se descargara inmediatamente el archivo DOC con el formato solicitado del oficio.

Nota: una vez procesado podremos buscar el oficio en la pantalla Oficio
MONITOREO DE OPERACIONES: HISTORIAL DE OFICIO
Historial de oficio
Accederemos a la siguiente pantalla donde visualizaremos un calendario del mes actual en donde
se indicara la fecha actual en color rojo, se mostrara el código del oficio en su fecha recibido para
visualizar sus detalles.
La visualización de los días se puede modificar mediante los siguientes botones:
De esta forma se verá el día, la semana y el mes como esta predefinido.

Otra opción es la navegación entre meses y años usando los botones:
Para moverse entre el año anterior y se usan los botones:
Para moverse entre los meses del años se usan los botones:
Para volver a la fecha actual se usa el botón:

Historial Oficio: Visualizar detalles oficio
Paso Acción
1 Dar clic sobre el código del oficio ubicado en la fecha de recibido:
3 Dando clic sobre la pestaña Personas visualizaremos la siguiente pantalla:
4 Para salir de los detalles dar clic sobre la cruz en la parte superior derecha de las pantallas:
MONITOREO DE OPERACIONES: REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

(ROS)
Reporte de operaciones sospechosas (ROS)
Accederemos a la siguiente pantalla, donde visualizaremos la lista de ROS creados, además de

poder agregar, modificar y eliminar, siempre que se tengan los permisos.
Usando la barra de búsqueda se pueden realizar búsquedas mediante la razón por la cual se realiza
el ROS y la fecha Elaboración.
Reporte de operaciones sospechosas (ROS): Agregar reporte
Paso Acción
1 Dar clic en

3
Hacer clic en para guardar el ROS.

Nota: Para saber cómo añadir los detalles del ROS continuar en el paso 5 sino avanzar
hasta el paso
5 Dar clic en la pestaña Individuo Objeto de Ros se visualizara la siguiente pantalla:
6 Dar clic en

8
Hacer clic en para guardar el detalle de la persona.
10 Dar clic en la pestaña Operación objeto ROS se visualizar la siguiente pantalla:
11 Dar clic en


13
Hacer clic en para guardar el detalle de la operación.
15 Dar clic en la pestaña Documentos Adjuntos se visualizar la siguiente pantalla:
16 Dar clic en

18
Hacer clic en para guardar el detalle de la operación.
20 Dar clic sobre la cruz en la parte superior derecha de la pantalla para cerrarla:
Reportes de operaciones sospechosas (ROS): Editar reportes
Paso Acción
1 Dar clic en el icono al lado del reporte que se modificara

Completar los datos generales del ros.

2 Dar clic en la pestaña Individuo Objeto de Ros para visualizar la siguiente pantalla:
Dar clic en el icono al lado del reporte que se modificara


4

6 Dar clic en el icono al lado de la persona que se eliminara


10 Dar clic en la pestaña Operación objeto ROS se visualizar la siguiente pantalla:
Dar clic en el icono al lado del reporte que se modificara

Modificar los datos requeridos pos los nuevos.

12
14 Dar clic en el icono al lado de la persona que se eliminara

Hacer clic en: para eliminar la operación objeto.

18 Dar clic en la pestaña Documentos Adjuntos se visualizar la siguiente pantalla:
Dar clic en el icono para descargar el documento
19 Dar clic en el icono al lado del documento que se eliminara

Hacer clic en: para eliminar el documento.

23 Dar clic sobre la cruz en la parte superior derecha de la pantalla para cerrarla:
MONITOREO DE OPERACIONES: CONTROL DE PAGOS
Control de pagos: Mayores a $571.42 y menores $5000
Accederemos a la siguiente pantalla donde visualizaremos los filtros necesairos para poder visualizar
los pagos que deseamos ver.
Pagos: filtrar resultados
Paso Accion
1 Completar los campos
2 Dar clic en
Pagos: Bloquear/Desbloquear Transacción
Paso Acción
1 Dar clic en el boton al lado del pago del cual se desea ver los detalles
3
Hacer clic en para bloquear o
Hacer clic en para desbloquear
Para no hacer ningún cambio dar clic en

Control de pagos: Primas
Seleccionar la sub-opcion:
Accederemos a la siguiente pantalla, donde podremos visualizar las primas que busquemos
utilizando los filtros de busqueda, En esta pantalla ademas tendremos la opción de bloquear y
desbloquear sus pagos.
Primas: filtrar resultados
Paso Acción
1 Completar los campos
2 Dar clic en
Primas: bloquear/desbloquear prima
Paso Acción
1 Dar clic en el boton al lado de la prima que se bloqueara/desbloqueara

3
Hacer clic en para bloquear o
Hacer clic en para desbloquear
Para no hacer ningún cambio dar clic en

Control de Pagos: Ventas
Accederemos a la siguiente pantalla donde se podrá visualizar las ventas registradas en la base de
datos utilizando los filtros de búsqueda de la misma.
Ventas: Filtrar resultados
Paso Acción
1 Completar los campos.
Ventas: venta Analizada/Pendiente
Paso Acción
1 Dar clic en el botón al lado de la venta que se desea ver el detalle.

3 Dar clic en
O en para cambiar al estado deseado
Si no se realizara ninguna acción dar clic en

Prestamos Bloqueados
Accederemos a la siguiente pantalla, donde se podra buscar aquellos prestamos que esten
bloqueados, introduciendo el codigo del prestamo.
Para buscar un prestamos bloqueado se introduce su codigo en la barra de busqueda de la parte

superior.
Entonces se visualizaran todas las transacciones del prestamo que esten siendo investigadas.
REPORTES
REPORTES
Reportes: Reporte matriz de riesgo
Accederemos a la siguiente pantalla, donde se visualizara el formulario para poder generar el reporte
en el formato de necesidad, WORD, EXCEL y/o PDF, según los parámetros que se le indiquen.
Reporte matriz de riesgo: generar reporte
Paso Acción
1 Completar los datos del formulario
2 Dar clic en para limpiar los campos del formulario
Dar clic en para crear el formulario en el formato especificado

3 Se generara una vista previa en PDF o se descarga inmediatamente el archivo en WORD

y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Reportes: Información de oficios
Información de oficios: generar reporte
Paso Acción

y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Reportes: Resumen Mensual de oficios
Información de oficios: generar reporte
Paso Acción

y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Reportes: Transacciones
Transacciones: generar reporte
Paso Acción


y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Reportes: Alertas de movimientos inusuales
Alerta de movimientos inusuales: generar reporte
Paso Acción
1 Completar el formulario

y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Reportes: Pagos
Pagos: agregar reportes
Paso Acción

y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Reportes: Primas
Primas: generar reporte
Paso Acción


y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Reportes: Ventas
Ventas: generar reporte
Paso Acción

y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Operaciones Mayores a $10,000.00
Individuales en efectivo
Individuales en efectivo: generar reporte
Paso Acción

y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Diarias
Accederemos a la siguiente pantalla, donde se visualizara los filtros de búsqueda para encontrar los
datos específicos del cliente(s) al que se le desea importar su información a PDF, EXCEL y/o WORD.
Nota: la búsqueda filtra datos por el producto, recibo , código, numero del cliente.
Diarias: Generar reporte
Paso Acción
1 Completar los filtros de búsqueda de manera adecuada
2 Se visualizara los resultados
3 Dando clic en los botones al lado derecho exportaremos los datos al formato necesitado
PDF WORD EXCEL
Acumuladas en Efectivo
Acumuladas en efectivo: generar reporte
Paso Acción

y/o EXCEL
PDF:
EXCEL:
WORD:
Acumuladas Mensuales
Accederemos a la siguiente pantalla, donde se visualizara los filtros de búsqueda para encontrar los
datos específicos del cliente(s) al que se le desea importar su información a PDF, EXCEL y/o WORD.
Nota: la barra de búsqueda filtra mediante El préstamo, código, nombre del cliente y
transacciones.
Acumuladas Mensuales: generar reporte
Paso Acción
1 Completar los filtros de búsqueda de manera adecuada
2 Se visualizara los resultados
3 Dando clic en los botones al lado derecho exportaremos los datos al formato necesitado
PDF WORD EXCEL

Manual de Usuario FSV

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Manual de Usuario FSV

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Manual de

Historial del Documento

Fecha Versión Descripción Autores

27/10/2017 1.0 Se creó el manual en base INFOLOGIC

Titulos: editar titulo.................................................................................................... 37

Perfil de comportamiento .......................................................................................... 78

Operación irregular: agregar operación .................................................................. 110

Tipo de Riesgo ....................................................................................................... 142

Frecuencia: Editar frecuencia ................................................................................. 172

MONITOREO DE OPERACIONES: CATALOGOS .................................................... 204

Oficio: Editar oficio .................................................................................................. 235

Reportes: Pagos ..................................................................................................... 279

SEGURIDAD: ACCESO AL SISTEMA

El acceso a la pantalla será inmediato simplemente ingresando la dirección en el navegador y si el

Seleccionar del Menú:

Roles: Agregar Rol

Se visualizara el siguiente formulario:

Completar los campos requeridos

Hacer clic en para guardar el Rol

3 Si el proceso falla, se visualizara el siguiente mensaje de error:

Si el proceso se efectúa satisfactoriamente, se visualizara el Mensaje de confirmación

Roles: Editar Rol

2 Se visualizara el siguiente formulario:

Modificar los datos necesarios.

Hacer clic en para guardar el Rol

4 Si el proceso falla, se visualizara el siguiente mensaje de error:

Si el proceso se efectúa satisfactoriamente, se visualizara el Mensaje de confirmación

Roles: Eliminar Rol

2 Se visualizara el siguiente mensaje

3 Hacer clic en: para cancelar la operación

Hacer clic en: para eliminar el Rol

4 Si el proceso falla, se visualizara el siguiente mensaje de error:

SEGURIDAD: USUARIOS Y ROLES

Seleccionar del Menú:

Usuarios y Roles: Agregar Usuario

2 se visualizara el formulario siguiente:

Ingresar los campos con los datos requeridos

Hacer clic en para guardar el usuario.

4 Si el proceso falla, se visualizara el siguiente mensaje de error:

Si el proceso se efectúa satisfactoriamente, se visualizara el Mensaje de confirmación

Usuarios y Roles: Editar Usuario

2 Se visualizara el siguiente formulario:

Modificaremos los datos necesarios

Hacer clic en para guardar los cambios

4 Si el proceso falla, se visualizara el siguiente mensaje de error:

Si el proceso se efectúa satisfactoriamente, se visualizara el Mensaje de confirmación

Usuario y Roles: Eliminar Usuario

2 Se visualizara el siguiente mensaje

3 Hacer clic en: para cancelar la operación

Hacer clic en: para eliminar el Rol

4 Si el proceso falla, se visualizara el siguiente mensaje de error:

Si el proceso se efectúa satisfactoriamente, se visualizara el Mensaje de confirmación

SEGURIDAD: ASIGNACION DE PRIVILEGIOS

Seleccionar del Menú:

Privilegios: Otorgar y Denegar Privilegios

Luego se nos cargaran en la tabla correspondiente si la opción se encuentra denegada u

Si el proceso se efectúa satisfactoriamente, se visualizara el Mensaje de confirmación

SEGURIDAD: PARAMETROS DEL SISTEMA

Parametros del Sistema

Seleccionar del Menú:

Parametros del Sistema: Busqueda de parametros

Parametros del Sistema: Modificar Parametro

2 Visualizaremos el siguiente formulario:

Modificaremos los campos necesarios