ANALISIS Y DISEÑO

DE SISTEMAS

CONTROL PENITENCIARIO
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

INTEGRANTE:

 BENJAMIN JOSE NEIRA MALDONADO

 MIGUEL ANGEL VADILLO CASTRO

INGENIERO RESPONSABLE:

 LUIS ZULOAGA ROTTA

2015
Contenido
Introducción ........................................................................................................................................ 3
Definición del Sistema Penitenciario: ................................................................................................. 4
Modelo IDEF0: ..................................................................................................................................... 5
Modelo BPD: ....................................................................................................................................... 9
Investigación Preparatoria: ............................................................................................................. 9
Etapa Intermedia:.......................................................................................................................... 10
Juzgamiento: ................................................................................................................................. 11
Juzgamiento Debate Probatorio: .................................................................................................. 12
Impugnación – 1era Instancia – Reposición .................................................................................. 13
Impugnación – 2nda Instancia – Apelación................................................................................... 14
Impugnación – 3era Instancia – Casación ..................................................................................... 15
Encarcelamiento: .......................................................................................................................... 16
Definición del Sistema de información: ............................................................................................ 17
Personas ........................................................................................................................................ 17
Sujetos Procesales: .................................................................................................................... 17
Partes: ........................................................................................................................................... 18
Órganos auxiliares: ........................................................................................................................ 18
Terceros ..................................................................................................................................... 18
Partes penales ........................................................................................................................... 18
Juez ............................................................................................................................................ 18
Ministerio publico fiscal ............................................................................................................ 18
Investigación Preparatoria: ........................................................................................................... 19
Datos: ........................................................................................................................................ 19
Actividades: ............................................................................................................................... 19
Etapa Intermedia:.......................................................................................................................... 20
Datos: ........................................................................................................................................ 20
Actividades: ............................................................................................................................... 20
Juzgamiento: ................................................................................................................................. 21
Datos: ........................................................................................................................................ 21
Actividades: ............................................................................................................................... 21
Juzgamiento Debate Probatorio: .................................................................................................. 22
 Datos: ........................................................................................................................................ 22
Actividades: ............................................................................................................................... 22
Impugnación:................................................................................................................................. 23
Datos: ........................................................................................................................................ 23
Actividades: ............................................................................................................................... 23
Conclusiones ................................................................................................................................. 24
Bibliografía .................................................................................................................................... 25
Introducción

El presente trabajo comprende los procesos desde la presunta comisión de un delito hasta el
cumplimiento de la condena del delincuente, siendo más específico se debe analizar la prisión
puede considerarse como la última fase del proceso de justicia penal, que comienza con la
comisión del delito, prosigue con la instrucción del caso, el arresto de los sospechosos, su
detención, el juicio y, por último, termina con la sentencia.

Por otro lado, el sistema de justicia penal se ve influido por las políticas gubernamentales y del
clima político del momento, determinado en gran medida por los ciudadanos, que en los países
democráticos eligen sus gobiernos. Por todo ello, al evaluar el sistema penitenciario será preciso
tener en cuenta que la gestión eficaz y las condiciones satisfactorias de las cárceles no dependerán
únicamente de las autoridades penitenciarias.

El nivel de confianza que se deposita en el sistema de justicia penal en general, y en la prisión en

particular, por lo que en el presente trabajo se pretende analizar el procedimiento inmerso en la
aplicación de la justicia.
Caso: Sistema de Control de Procesos Penales y de Control Penitenciario

Definición del Sistema Penitenciario:

En el sentido más amplio, un sistema es un conjunto de componentes que interactúan entre sí

para lograr un objetivo común, hemos intentado aplicar este concepto a un sistema penitenciario,
donde los componentes son las personas involucradas desde la perspectiva de aplicar la ley así
como desde la perspectiva de un ciudadano demandado o demandante; además de los
componentes antes mencionados es necesario resaltar que también participa un conjunto de leyes
y políticas preestablecidas y por conveniencia al presente trabajo las consideraremos no variables.

El objetivo a alcanzar de dicho Sistema Penitenciario es aplicar justicia a raíz de la comisión de un

delito, mediante la investigación de varias instancias donde mediante pruebas se busca descubrir
la verdad de lo sucedido.

Este sistema es el medio por el cual los datos fluyen de una persona o departamento hacia otros,
para el presente proyecto la información relevante es la siguiente:

 Entidad: es lo que constituye la esencia de algo o alguien, por lo que en el sistema

Penitenciario se refiere a las personas legales, involucrados en el delito y las instancias de
investigación.

 Atributos: determinan las propiedades de una entidad al distinguirlas, en el presente

trabajo hace referencia a la información y datos que se generan en las distintas instancias
de investigación.

 Relaciones: determinan la asociación natural entre dos o más entidades o entre sus
atributos, por lo que los procedimientos políticos y legales explican estas relaciones
mediante la infografía.

 Ambiente: es el conjunto de todas aquellas entidades, que al determinarse un cambio en

sus atributos o relaciones pueden modificar el sistema, en el contexto de un sistema
penitenciario hace referencia a las distintas instancias por la que pasa una investigación.

 Objetivo: es aquella actividad proyectada o planeada, es aplicar justicia a raíz de la

comisión de un delito, mediante la investigación de varias instancias donde mediante
pruebas se busca descubrir la verdad de lo sucedido.
U SED AT: AU TH OR : BEN JAMIN N EIR A D ATE: 10/ 14/2015 W OR KIN G R EADER D ATE C ON TEXT:
PR OJ ECT: C ON TR OL PEN ITENC IAR IO R EV: 10/ 14/2015 D RAFT
R ECOMMEND ED
TOP
N OTES: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 PU BLI CATION

Antecedent es I nf ormacion y c apac idad

Modelo IDEF0:

Penales C iudadano de penales

D enuncia del Fisc al R elacion de c iudadanos inoc entes

D es cripc ion denuncia SI STEMA D E C ON TR OL PEN ITENC IAR IO

R eo liberado por cumpliment o de c ondena u orden del juez

I nf ormacion / Pruebas

S/ . 0 0

N OD E: TITLE: N UMBER:
SISTEMA DE CONTROL PENITENCIARIO
A-0
U SED AT: AU TH OR : BEN JAMIN N EIR A D ATE: 10/ 14/2015 W OR KIN G R EADER D ATE C ON TEXT:
PR OJ ECT: C ON TR OL PEN ITENC IAR IO R EV: 10/ 14/2015 D RAFT
R ECOMMEND ED
N OTES: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 PU BLI CATION A-0

I nf ormacion y
Antecedent es
c apac idad de
Penales C iudadano
penales

R elacion de c iudadanos
inoc entes
D enuncia del Fisc al

Orden de encarc elacion

D es cripc ion denuncia SU BSISTEMA DE IN FOR MAC ION
D E J UZGAMI ENTO
D et alle de Condena
I nf ormacion / Pruebas
R elacion de R eos
S/ . 0 1

SU BSISTEMA DE IN FOR MAC ION R eo liberado por cumpliment o de

I nf ormacion de act iv idades D E EJ ECU CI ON c ondena u orden del juez

S/ . 0 2

N OD E: TITLE: N UMBER:
SISTEMA DE CONTROL PENITENCIARIO
A0
U SED AT: AU TH OR : BEN JAMIN N EIR A D ATE: 10/ 14/2015 W OR KIN G R EADER D ATE C ON TEXT:
PR OJ ECT: C ON TR OL PEN ITENC IAR IO R EV: 10/ 14/2015 D RAFT
R ECOMMEND ED
N OTES: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 PU BLI CATION A0

I nf ormacion y
Antecedent es
c apac idad de
Penales C iudadano
penales
D enuncia del Fisc al
C las if icacion preliminar de grav edad
D es cripc ion denuncia MOD ULO DE
ELABOR ACI ON Sent encia Preliminar
D at os C iudadano D E J UI CI O
D at os D emandante
S/ . 0 1

I nf ormacion / Pruebas
MOD ULO DE I nf ormacion cons olidada de denuncia
As ignac ion de abogado def ensor PR OC ESO
PR OBATOR IO D oc ument ac ion de Est ados
S/ . 0 2

I nf ormacion de Audienc ias I nf ormacion de res ult ado a part es inv olucradas
MOD ULO DE R elacion de c iudadanos inoc entes
PR OC ESO
C onf es ion Opc ional de D elit o D ECI SOR IO D es cripc ion y detalle de c ondena
S/ . 0 3

R elacion de R eos
R elacion de R eos
I nf ormacion Opcional de domicilio de reclusion MOD ULO DE
EVALUAC ION Orden de encarc elacion
I nf ormacion Opcional de regis tro de apers onamiento al juzgado Y SI TU ACI ON
D et alle de Condena
S/ . 0 4

N OD E: TITLE: N UMBER:
SUBSISTEMA DE INFORMACION DE
A1 JUZGAMIENTO
U SED AT: AU TH OR : BEN JAMIN N EIR A D ATE: 10/ 14/2015 W OR KIN G R EADER D ATE C ON TEXT:
PR OJ ECT: C ON TR OL PEN ITENC IAR IO R EV: 10/ 14/2015 D RAFT
R ECOMMEND ED
N OTES: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 PU BLI CATION A0

D et alle de R elacion y regist ro

C ondena de pert enencias
R elacion de R eos
R eos regis trados y ev aluados f isic ament e Verif ic ac ion y cont rol de Orden de
MOD ULO DE domic ilio de enc arcelac ion enc arcelac ion
ESTABLEC IMIEN TO
D E C ON DI CI ON ES Ex pedient e del R eo
Orden de
enc arcelac ion S/ . 0 1

C las if icacion del R eo I nf orme de desc uent o de reparac ion c iv il

R eporte de ac tiv idades
R egist ro y cont rol de v isit as MOD ULO DE R eporte de ac tiv idades
AC TI VID ADES R eporte de v isit as
I nf ormacion de act iv idades S/ . 0 2

I nf ormacion de act iv idades y v is itas

MOD UO D E R eporte de v isit as
C OBR O DE
R EPARAC ION
D et alle de Condena C IVI L
S/ . 0 3

I nf ormacion de act iv idades y v is itas

D et alle de Condena MOD ULO DE
AR RESTO
Orden de encarc elacion D OMIC ILIAR IO
S/ . 0 4
R eo liberado por
c umplimento de
MOD ULO DE c ondena u orden
R eporte de conduc ta SALID A del juez
AU TORI ZADA
S/ . 0 5

N OD E: TITLE: N UMBER:
SUBSISTEMA DE INFORMACION DE
A2 EJECUCION
Modelo BPD:

Investigación Preparatoria:
Etapa Intermedia:
Juzgamiento:
Juzgamiento Debate Probatorio:
Impugnación – 1era Instancia – Reposición
Impugnación – 2nda Instancia – Apelación
Impugnación – 3era Instancia – Casación
Encarcelamiento:
Definición del Sistema de información:

Personas
Las principales personas involucradas en un proceso penitenciario son las siguientes:

 Juez: Encargado en primera instancia de impartir justicia.

 El acusador: Persona que denuncia un delito cometido supuestamente por el acusado.
 El acusado: Presunta persona que comete el delito.

Ellos cumplen un papel primordial y esencial en el proceso penal. Sin ellos no hay proceso.

Al lado de estos se reúnen sus auxiliares y asistentes que se constituyen en sujetos secundarios

ACUSADOR ACUSADO JUEZ

 Ministerio Fiscal  Su asistente letrado  Sus secretarios

 Su secretario  Con relación al acusado  Dotación del personal
 Personal  Su letrado defensor  Policía judicial

Sujetos Procesales:

Principales
Son aquellos indispensables para la relación procesal se constituya (Juez, acusador (ministerio
fiscal o querellante) y el acusado.

Son a quienes corresponde respectivamente, las tres funciones de:

 Denunciar
 Acusar
 Defender

Secundarios
Son las partes o actor civil. El civilmente demandado o responsable por los daños resultantes del
delito. El civilmente obligado al pago de la multa.

Sin los sujetos principales no puede existir la relación procesal. Los sujetos principales tiene
potestad de acusación, defensa y de jurisdicción

Los secundarios pueden intervenir en ella con autorización de la ley.

Partes:
El concepto de partes no coincide necesariamente con el de sujetos procésales: el juez, por
ejemplo, no es parte y tampoco tiene el mismo valor en el proceso civil que en el penal. El
ministerio público se considera parte pública en contraposición a las partes privadas.

Se considera parte a aquel que deduce en el proceso penal o contra el que es deducida una
relación de derecho sustantivo, en cuanto este investido de las facultades procésales necesarias
para hacerla valer o, respectivamente, para oponerse.

El ministerio público puede considerarse parte pública en sentido sui generis.

También es parte el acusado, el actor civil y los civilmente responsables.

Órganos auxiliares:
Los órganos auxiliares, que cooperan con el sujeto procesal en el ejercicio de su actividad, son, el
juez, el secretario, el ujier, el oficial de justicia, la policía judicial, etc y de las partes privadas, sus
representantes y defensores.

Terceros
Son aquellos que no perteneciendo a ninguna de las categorías anteriores, intervienen en el
proceso penal y cooperan al desarrollo de la relación jurídica, a la cual son extraños, casi siempre
aportando elementos probatorios, por ejemplo: los testigos, peritos, interpretes.

Partes penales
Por partes penales entendemos aquellos sujetos procésales legitimados para intervenir en el
proceso a los fines del logro de una resolución sobre el objeto de la causa.

Juez
Es el representante del Poder Judicial para el ejercicio de la función penal esto es la potestad
estatal de aplicar el derecho objetivo con relación a casos concretos. Actúa en forma unipersonal o
colegiada, en juzgados o en tribunales o Cámaras.

Ministerio publico fiscal

Es un agente del Misterio Publico encargado de promover y ejercer la acción penal. Actúa ante el
juez de instrucción y ante el juez correccional. Es titular de la acción penal pública.
Investigación Preparatoria:

Datos:
 Información explicita del delito por parte del denunciante.

 Registro detallado del demandado y demandante

 Pruebas fisicas y/o de multimedia (en lo posible) del delito.

 Informe verbal o escrito del delito a la policía.

 Informe por escrito de la policía al fiscal.

 Archivo de la denuncia (Fiscal).

 Pronunciamiento del Fiscal en un periodo máximo de 20 días.

 Formalización preliminar de la denuncia (Fiscal).

Actividades:
Etapa Intermedia:

Datos:
 Formalización preliminar de la denuncia (Fiscal).

 Datos de identificación del imputado.

 Elementos de convicción (claros y precisos).

 Monto de reparación civil.

 Conclusión de la investigación preparatoria (Fiscal).

 Información de citación a audiencia.

 Auto de Sobreseimiento.

 Formalización de la acusación.

 Auto de Enjuiciamiento.

Actividades:
Juzgamiento:

Datos:
 Sede y fecha del juzgamiento.

 Información a todos los implicados.

 Asignación del defensor del acusado.

 Apersonamiento del acusado junto con su defensor al juzgado.

 Asignación de la Sala de Audiencias.

 Presencia de los testigos en el juicio.

 Facultad de imposición de orden en la Sala (Juez)

 Programación de 3 Audiencias de Juicio Oral.

 Programación de 2 Debates Probatorios.

Actividades:
Juzgamiento Debate Probatorio:

Datos:
 Enunciado del número de proceso.

 Finalidad del Juicio.

 Datos del acusado.

 Situación jurídica del acusado.

 Delito, objeto de acusación.

 Nombre del agraviado.

 Alegatos Preliminares.

 Información de los derechos del Acusado.

 Preguntas del juez al acusado.

 Alegatos Finales.

 Sentencia final del Juez.

Actividades:
Impugnación:

Datos:
 Decreto de Sentencia.
 Solicitud de Reposición.
 Respuesta de Solicitud de Reposición / FUNDADO
 Respuesta de Solicitud de Reposición / INADMISIBLE
 Solicitud de Apelación.
 Pronunciamiento del Juez – Sentencia
 Elevación de Sentencia a Sala Superior.
 Respuesta de Solicitud de Apelación / ANULADO
 Respuesta de Solicitud de Apelación / REVOCA
 Respuesta de Solicitud de Apelación / CONFIRMA
 Solicitud de Casación.
 Decisión Final / FUNDADO
 Decisión Final / ANULACION SIN REENVIO
 Decisión Final / ANULACION CON REENVIO

Actividades:
Conclusiones

 El análisis BPD junto con la perspectiva IDEF0 nos permite un entendimiento total de los
procesos inmersos en el control penitenciario.

 La división en subprocesos del control penitenciario no solo es para el correcto

desempeño de los roles individuales, sino para discernir cuales son los outputs principales
de un subproceso que actúan como input en el subproceso siguiente.

 El desempeño principal del análisis del sistema de información respecto a la definición del
sistema penitenciario es entender no solo los procesos, sino los datos y actividades que se
generan.
Bibliografía

 https://www.unodc.org/documents/justice-and-prison-
reform/crimeprevention/The_Prison_System_Spanish.pdf

 Infografía del curso

 http://www.aloj.us.es/criminoticias/docuprof/SPENITENCIARIO.pdf

 http://www.gestiopolis.com/analisis-del-sistema-penitenciario-en-mexico/