INFORMACION ADMINISTRATIVA

a) INFORMES A EMITIR Y FECHAS DE ENTREGA

INFORMES A EMITIR FECHAS DE ENTREGA

1 CARTA DE CONTROL INTERNO
2 INFORME DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA

b) ESTRUCTURA DEL INFORME A EMITIR

 Síntesis
 Introducción
 Observaciones
 Recomendaciones

c) PRESUPUESTO DE TIEMPO

ACTIVIDADES A1 A2 A3 A4 A5 A6 TOTAL
Planeamiento
Revisión de Áreas
Criticas
Evaluación por
áreas sobre
(Economía,
eficiencia
efectividad)
Elaboración del
borrador del
Informe
Resumen de
Recomendaciones,
Conclusiones y
recomendaciones
Reunión
Preliminar
Informe Final
TOTAL HORAS
 ELEMENTOS PARA LA EVALUACION EXISTENCIA EVALUACION
PLANEACION SI NO BUENO REGULAR MALO TOTAL
¿Existen objetivos definidos por escrito, en
forma clara y precisa, para cada una de las
funciones y niveles de la empresa?
¿Se encuentran clasificados los objetivos de
acuerdo con su ámbito de logro (sociales,
económicos, funcionales, etc?
Se encuentran jerarquizados los objetivos de
acuerdo con su trascendencia dentro de la
empresa (generales, departamentales,
seccionales, personales
Los programas de capacitación al personal no
son asumidos por la empresa.
Se practica la participación de los
subordinados que habrá de lograr los objetivos
en la definición de los mismos.
Se hace una revisión periódica y sistemática de
los objetivos en la definición de los mismos.
Se hace una revisión periódica y sistemática de
los objetivos por las personas que habrán de
lograrlos.
Las políticas definidas se encuentran
clasificadas de acuerdo con su ámbito de logro
(de finanzas, de producción, de
mercadotecnia, de recursos humanos).
Se encuentran jerarquizadas las políticas, de
acuerdo con su trascendencia en la empresa
(generales, divisionales, departamentales,
seccionales etc)
Se practica la participación de los
subordinados que habrán de usar las políticas,
en definición de las mismas.
Se hace una revisión periódica y sistemática de
las políticas, por quienes las usan.
SUB TOTAL

ORGANIZACION
Se utiliza el proceso administrativo en el
diseño y mantenimiento de la estructura
organizacional.
La estructura organizacional que existe fue
definida formalmente como con base en las
necesidades y características propias de la
empresa.
La estructura organizacional apoya con
eficiencia el logro de los objetivos de la
empresa.
Falta de comunicación entre los distintos
departamentos de la empresa.
En las relaciones de autoridad existentes, cada
persona responde ante solo un jefe
El jefe de cada grupo de trabajo tiene bajo su
mando un número predefinido de
subordinados.
Los jefes de grupo cuentan con suficiente
autoridad para tomar decisiones sin tener que
consultar a sus superiores.
Se usa la rotación de puestos como técnica
para evitar la rutina en los puestos
monótonos.
Se encuentra la organización demasiado
burocratizada.
Están claramente definidas y documentadas
las actividades para cada puesto.
Existen programadas regulares de capacitación
para el personal.
SUB TOTAL

DIRECCIÓN
Constantes cambios en los gerentes, este
problema sucede en cada departamento
cuando se realiza la rotación de personal.
Se utiliza el proceso administrativo en el
diseño y mantenimiento de la función de
dirección.
Se utiliza distintos estilos de liderazgos,
dependiendo de las características del grupo
por dirigir.
Las personas que ocupan los puestos
directivos fueron designadas por su capacidad
por dirigir.
Usan los directivos comunicación directa con
sus subordinados y viceversa.
Dan los dirigentes oportunidad de
participación a sus subordinados en la toma de
decisiones.
Existe un sistema de incentivos que motivan el
mejor desempeño del personal.
La disciplina que priva dentro de la empresa es
la adecuada, y emana de las buenas relaciones
interpersonales.
En general, se percibe una moral alta entre el
personal de la empresa.
La supervisión que se da a los subordinados es
facilitadora más que fiscalizadora
Se toma en cuenta y aprovecha para beneficio
de la empresa y los empleados a la
organización XXXX
Se aprovecha el surgimiento de conflictos,
para llevar a cabo cambios importantes en la
empresa.
Existen programas regulares de desarrollo
directivos.
SUB TOTAL

CONTROL
Se utiliza en el proceso administrativo el
diseño y mantenimiento de los sistemas de
control.
Existen sistemas de control sobre los
elementos más importantes de planeación.
Los sistemas de control los opera quienes son
responsables por los resultados.
Se toma en cuenta la información emanada de
los sistemas de control para la toma de
decisiones.
Se característica los sistemas de control para
contar con estándares fácilmente medibles.
Los procesos de selección del personal se
realizan con métodos lejanos a la realidad de
las necesidades de la empresa.
Cuenta todas las funciones de la empresa con
el número adecuado de sistemas de control.
Exceso de operarios en planta hace que exista
personal ocioso.
Grave escasez de involucramiento en las
tareas de la empresa.
Los sistemas de control reportan las
verdaderas excepciones, y no lo que se
consideraría normal.
Se acostumbra llevar a cabo una revisión
periódica y sistemática de los sistemas de
control.
¿Son los sistemas de control los
suficientemente sencillos y mínimos cuanto a
su número?
SUB TOTAL

TOTALES
TOTAL
d) CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

ACTIVIDADES FECHAS
Revisión de Áreas Criticas
Evaluación por áreas sobre (Economía,
Eficiencia y Efectividad)
Elaboración del borrador del Informe
Resumen de Recomendaciones y
Conclusiones
Reunión Preliminar
Entrega de Informe Final

EVALUACIÓN GLOBAL ÁREA DE PERSONAL

De acuerdo a la evaluación realizada de control interno a la empresa MNANTIAL S.A.C.

podemos verificar que existe una gestión operativa, con un 68.09% de aceptación de como
se ha ido realizando las metas y objetivos planteados por la empresa y el debido
cumplimiento de ellas, no desmereciendo que existe un 19.15% de ineficientes en algunas
áreas que significan y pueden ser de riesgo para la empresa.

EVALUACION POR CADA ELEMENTO

 PLANTEAMIENTO: En la evaluación al área planeamiento se refleja un 60% de

aceptación, con logros eficientes dentro de los objetivos propuestos por la empresa,
esto significa que existe una buena organización desde gerencia, resultado óptimo
frente a un 30 % de ineficiencia en aspectos no muy relevantes y un 10% de
deficiencia se puede concluir que la empresa tiene problemas en sus planes de acción
para hacer frente a los problemas que puedan presentarse.

 CONTROL: En la evaluación el área de control se refleja un 66.675 de aceptación con

logros eficientes dentro de los objetivos propuestos por la empresa, con logros
eficientes dentro de los objetivos propuestos por la empresa, esto significa que existe
una buena organización desde la gerencia resultado óptimo frente a un 8.33% de
ineficiencia en aspectos no muy relevantes y un 25% de deficiencia se puede concluir
que la empresa tiene riesgos en sus planes de acción para hacer frente a los
problemas que pueden presentarse.

 ORGANIZACIÓN: En la evaluación al área de organización se refleja 75% de

aceptación, con logros eficientes dentro de los objetivos propuestos por la empresa
esto significa que existe una buena organización desde gerencia resultado óptimo
frente a un 16.7% de ineficiencia en aspectos no muy relevantes y un 8.33% de
deficiencia se puede concluir que la empresa tiene riesgos en sus planes de acción
para hacer frente a los problemas que puedan presentarse.
 DIRECCION: En la evaluación al área de control se refleja un 69.235 de aceptación con
logros eficientes dentro de los objetivos propuestos por la empresa esto significa que
existe una buena organización desde gerencia resultado óptimo frente a un 23.08%
de ineficiencia en aspectos no muy relevantes y un 7.69% de deficiencia se puede
concluir que la empresa tiene riesgos en sus planes de acción para hacer frente a los
problemas que puedan presentarse.