EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA LIMA NORTE

SOCIEDAD ANONIMA AMPLIADA (EDELNOR S.A.A.)

Lima, Perú, enero 2 005.

TÍTULO DEL TRABAJO: MODELO DE AUDITORIA AMBIENTAL PARA UNA

EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA
Autor/es: Raúl Alberto Chávez Alvarez - Ing. Electricista y Administrador
Empresa o entidad: EDELNOR S.A.A.
Cargo: Jefe Sección Mantenimiento Preventivo
DATOS DE LA EMPRESA
Dirección: Jr. César López N° 201,
PALABRAS-CLAVE: AUDITORIA AMBIENTAL Maranga, San Miguel, Lima
– COMITÉ TECNICO AMBIENTAL – GESTION Código Postal: 51-1-
AMBIENTAL – NO CONFORMIDADES - Teléfono: 517-2866
OBSERVACIONES Fax: 517-2912
E-Mail: rchavez@edelnor.com.pe

MODELO DE AUDITORIA AMBIENTAL PARA UNA EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA

OBJETIVO
Proponer un modelo de auditoría ambiental
interna para una empresa de distribución
eléctrica moderna, competitiva e interesada en
el medio ambiente, que le permita cumplir con
su política ambiental, optimizar la efectividad de
sus recursos profesionales, técnicos y con éxito la legislación y las normas internas
económicos e infraestructura, mediante la
conformación y preparación de equipos
multidisciplinarios de auditores internos
capacitados, para lograr la sensibilización del
personal de la organización en los asuntos
ambientales, el análisis y desarrollo de
auditorías internas, la selección de las áreas
clave a ser auditadas, los costos asociados, el
impacto en la comunidad, etc; cuya meta sea
ser una empresa líder en el tema ambiental en
su ámbito local y nacional y obtener la
certificación ISO 14001.
CONCLUSIONES
 El modelo óptimo de auditoría ambiental
interna para una empresa de distribución,
establece la planificación de un mínimo de
dos auditorías que garanticen la preparación
de la organización para cumplir y afrontar
medio ambientales.
 El modelo determina utilizar como auditores
internos los recursos profesionales y técnicos
internos de la misma empresa porque
conocen más de cerca y mejor que un
auditor externo el desenvolvimiento de las
diversas actividades de la empresa, así como
sus fortalezas y debilidades. De otro lado se
optimiza tiempo y costos de implantación del
SGA.
 El presente modelo puede ser utilizado por
otras empresas para ser lideres en el tema
ambiental y obtener una certificación ISO
14001, como es el caso de la experiencia
que nos ocupa.
METODOLOGIA
Es posible lograr cumplir perfectamente con la
legislación eléctrica en armonía con el medio
ambiente de un país así como con las normas
ambientales que una empresa de distribución
internamente establezca, es decir; brindar un
servicio de calidad, con un desarrollo sostenible,
minimizando la afectación al medio ambiente y a
la comunidad, a un elevado costo; por estar
asociado a inversiones en nueva tecnología,
plan de obras y de mantenimiento de la
infraestructura, riguroso control operacional de
los aspectos ambientales significativos y la
atención oportuna de las quejas ambientales
que ocurren.
La clave para esto último ocurra, es contar con
equipos de auditores internos competentes que
en coordinación con el Area de Gestión
Ambiental de la empresa, establezcan Planes de
Auditoría Interna para cada uno de los procesos
de la empresa, consistentes en analizar y
determinar los aspectos ambientales
significativos evaluados por cada una de las
áreas, en especial de aquellas áreas claves:
gestión ambiental, mantenimiento, obras,
servicios generales, contratistas. El modelo de
auditoría propuesto, esta basado en maximizar
el control operacional de aquellas actividades
clave de la empresa a un costo razonable, para
alcanzar resultados ambientales concretos.
Luego de haberse implantado el Sistema de
Gestión Ambiental en una empresa, el Comité
Técnico Ambiental (CTA) conformado por todos
los Jefes de Area, Sección y de Departamento
dentro de un plazo que no debe exceder los 6
meses, conforman los equipos de auditores
internos del CTA que programan una primera
auditoría interna para toda la empresa, mediante
el cual identifican las principales debilidades: No
Conformidades (NC) y Observaciones (O) de
cada una de las áreas y determinan las
recomendaciones que cada una de ellas debe
implementar para lograr los objetivos y metas
trazadas en función a la Norma ISO 14001.
El resultado que arroja esta primera auditoría
interna difiere para cada área, dependiendo del
interés que haya puesto cada Jefe Responsable
en sensibilizar a su personal y brindar las
directivas para cumplir la legislación y las
normas ambientales internas en un plazo
perentorio.
RESULTADOS
En cada una de las dos auditorías internas
realizadas, cada una de las Areas de la empresa
elabora las fichas de seguimiento y establece un
cronograma de actividades para levantar las NC
y O en un período definido, bajo la
responsabilidad del Jefe de Area con el
asesoramiento del Responsable de Gestión
Ambiental de la empresa, quien a su vez hace el
seguimiento para verificar su avance hasta su
subsanación final.

MODELO DE AUDITORIA AMBIENTAL PARA UNA EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA

1. INTRODUCCION

Al hablar de auditoría ambiental, tenemos que referirnos en primer lugar a la legislación ambiental
nacional e internacional relacionada con el tema existente en cada país por cada actividad y a la
voluntad expresa de la empresa de cumplir dicha legislación.

En la mayoría de los casos se encuentra que las principales No Conformidades (NC) y

observaciones (O) detectadas en las diversas áreas se produce principalmente como
consecuencia de los siguientes fatores:

- Falta de una mayor difusión y comunicación de los temas ambientales entre el personal y a
las diversas áreas
- Falta de control operacional y registros en el manejo de residuos
- Descuido de ciertas jefaturas en implantar oportunamente las medidas ambientales

Existen NC y O genéricas que involucran a todas o varias áreas de la empresa y son ocasionadas
porque no se ha interpretado bien la norma ambiental, a la falta de una debida comunicación o que
no se ha logrado involucrar como debería ser a los contratistas, situaciones que pueden llegar a
generar ciertas frustaciones entre los integrantes de la organización o de áreas que si han logrado
cumplir con los resultados esperados.

Al iniciar el proceso ambiental, generalmente los integrantes de una empresa lo tratan de asociar al
tema de especificación en los contratos, mayor burocracia y requerimiento de mayores recursos
económicos. Luego de haber atravesado la experiencia de un proceso de implantación del SGA en
una empresa de distribución, se verifica que los contratos y documentos no contituyen mayor
problema al acordarse si fuese necesario un adendum al contrato, se aprovecha la ocasión para
sistematizar toda la documentación inherente, agrupando o consolidando todos los formatos de
manera de evitar nuevos documentos o doble papeleo y al final quedan ordenadas las actividades
y se reducen los costos.

La confiabilidad de la auditoría puede ser medida a través de los índices de desempeño y tiene dos
orientaciones: el registro de los resultados de las auditorías pasadas y las predicciones de
confiabilidad para aprobar una auditoría externa.

Para lo cual se debe llevar un registro estadístico de seguimiento de las auditorías pasadas, con
las cuales se evalúa el desempeño de las áreas auditadas así como de los propios auditores.
Estos datos son suficientes para calcular los índices de confiabilidad y determinar el
comportamiento que tendrán las áreas basándonos en su desempeño pasado y nos ayuda para
tomar una decisión más exacta sobre la frecuencia que deben existir entre auditorías.

Para una empresa de distribución lo fundamental es satisfacer las necesidades de sus clientes,
con los mejores niveles de calidad y conservación del medio ambiente, previendo la mayor
rentabilidad para sus accionistas. Con este enfoque, se requiere invertir capital, sólo donde cuando
se necesite, siempre buscando prestar el mejor servicio, pero sin incurrir en gastos que
posteriormente no van a a dar la rentabilidad correspondiente por no estar reconocidos por la
tarifa.

Hasta la implantación de la legislación ambiental en la mayoría de los países, era habitual que las
empresas practicaran un control operacional de sus residuos básico, basado en el cumplimiento de
las ordenanzas municipales, en evitar la aplicación de multas por la municipalidades y a la
Fiscalización del organismo regulador que generalmente se limitaba a verificar el cumplimiento del
Programa Anual de Medio Ambiente (PAMA) y a insistir las veces que fuese necesario en las O
donde no existía consenso o acuerdo en cuanto a los descargos presentados por la empresa
distribuidora.

En general los resultados han sido satisfactorios, pero esta solución no siempre sería la más
económica, ya que conforme se ha ido incrementando la legislación ambiental, las obligaciones así
como los reclamos ambientales de los clientes también han aumentado gradualmente.

En el trabajo se incluye como estrategia vital el nivel administrativo y técnico que deben tener los
auditores que componen los equipos de trabajo, sobre la confiabilidad del Sistema de Gestión
Ambiental (SGA).

Desde que la empresa tomo la decisión de encarar el tema ambiental, el control operacional de las
áreas claves y se fija como meta obtener una certificación, toda la organización se debe involucrar
y como resultado del mismola empresa debe certifciar. Es así que somos la primera empresa de
distribución eléctrica en el Perú que ha logrado obtener la certificación ISO 14001 en el año 2 004
en todas las actividades, es decir en: mantenimiento, obras, conexiones, servicios generales,
control de pérdidas, áreas comerciales, legal, finanzas, recusos humanos, servicios generales,
informatica, centrales hidroeléctricas, etc. En base a las auditorías internas periódicas se
determinan las debilidades de todas las áreas en un período.

Las auditorías no solo deben ser vistas desde el punto de vista técnico o económico. El criterio
para seleccionar cuándo, donde y cómo debe realizarse una auditoría, tiene que ser un juicio que
reúna ambos parámetros, puesto que la empresa tiene que pagar las pérdidas de credibilidad e
imagen pública, multas y sanciones que la falta, omisión o ausencia de un sistema de gestión
ambiental acarrea o pagar la labores propias de la auditoría. Por ello el costo total sera para la
empresa la suma del costo de la auditoría y el costo que tienen levantar las deficiencias, teniendo
en cuenta que a mayor auditoría, menores posibilidades de deficiencias, pero mayores auditorías
conlleva también a utilizar horas disponibles del personal auditor que normalmente son ocupadas a
las tareas propias de su responsabilidad, lo cual puede llegar contraproducente si se llegara a
descuidarlas. El valor mínimo de la suma de estas dos variables determinará el ciclo óptimo de las
auditorías.

2. OBJETIVOS Y ALCANCES DEL TRABAJO

Los objetivos generales del trabajo de las auditorías es:

a) Fomentar el desarrollo de una cultura ambiental empresarial que proteja el medio ambiente.

b) Proponer un modelo de auditoría ambiental interna para una empresa de distribución eléctrica
moderna, competitiva e interesada en el medio ambiente, que le permita cumplir con su política
ambiental, optimizar la efectividad de sus recursos profesionales, técnicos y económicos e
infraestructura, mediante la conformación y preparación de equipos multidisciplinarios de
auditores internos.

c) Los auditores deben estar capacitados para apoyar en lograr la sensibilización del personal de
la organización en los asuntos ambientales, el análisis y desarrollo de auditorías internas, la
 selección de las áreas clave a ser auditadas, los costos asociados, el impacto en la comunidad,
etc;

d) Distinguir a las empresas que a través de su plan de acción y de las auditorías han aceptado la
responsabilidad voluntaria de proteger sus trabajos, a la comunidad y al ambiente en general,
mediante del otorgamiento de un certificado. Una de las metas de una empresa líder en su
ámbito local y nacional, es obtener una certificación ambiental ISO 14001.

Los objetivos específicos son:

a1) Establecer un ciclo óptimo de auditoría para las áreas piloto, que determine acciones a realizar
para lograr la máxima disponibilidad del sistema de gestión ambiental y que ayude a establecer
pautas para las siguientes auditorías.

b1) Adaptar una función de costos que rija la auditoría centrada en la confiabilidad de las áreas
clave, a partir de la evaluación de los resultados de la auditoría.

c1) Se pretende describir una metodología para la evaluación de indicadores de confiabilidad por
áreas, teniendo en cuenta los parámetros que establece la norma ISO 14001, para posteriormente,
con estos índices, determinar un modelo matemático que correlacione los costos de las áreas
clave, con el fin de optimizar los recursos disponibles para la planeación, organización y
programación de las labores de auditoría.

3. TERMINOLOGIA PRINCIPAL UTILIZADA EN LAS AUDITORIAS

 Ambiente: Interior y entorno en el cual una organización opera. Incluye el aire, el agua, la
tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones

 Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que pueden interactuar con el ambiente.

 Auditoría (Ambiental o del SGA): Proceso de verificación sistemático y documentado

orientado a obtener y evaluar objetivamente evidencias que permitan establecer si el
sistema de gestión ambiental de una organización se ajusta a los criterios de auditoría del
SGA establecidos por la organización, y para comunicar los resultados de este proceso a
la gerencia.

El sistema incluye las actividades que por su naturaleza constituyen un riesgo potencial
para el medio ambiente y las derivadas de las medidas para prevenir o actuar en caso de
contingencias o emergencias ambientales, el personal involucrado y los conceptos que los
norman y se contienen en los documentos aceptados por la empresa.

 Auditado: Son los jefes y trabajadores del cualquier área de la empresa que atienden y
afrontan ante los auditores el plan de auditoría propuesto. Deben hablar con la verdad y
procurar no contestar unicamente lo que pregunta o averigua el auditor.

 Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, se adverso o beneficioso,

resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios.

 Mejora Continua: Proceso de intensificación del sistema de gestión ambiental para la

obtención de mejoras en el desempeño ambiental general, de acuerdo con la política
ambiental de la organización.
  Meta Ambiental: Requisito detallado del desempeño, cuantificado en lo posible, aplicable
a la organización o a parte de la misma, que tiene su origen en los objetivos ambientales y
debe ser establecida y cumplirse a fin de alcanzar dichos objetivos.

 No Conformidad: Son los incumplimientos de la legislación ambiental vigente al cual esta

obligada a cumplir la empresa. En las etapas de certificación fase inicial y principal
cualquier no conformidad que se detecte es causal para que la empresa no certifique hasta
subsanar y solicitar una nueva oportunidad.

 Sistema de Gestión Ambiental (SGA): Parte del sistema general de gestión. Incluye la
estructura organizacional, planificación de actividades, responsabilidades, prácticas,
procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implementar, llevar a efecto, revisar
y mantener la política ambiental

 Observación: Son los incumplimientos o desviaciones administrativas y técnicas menores

de las normas ambientales vigentes.

 Política Ambiental: Declaración por parte de la organización de sus propósitos y

principios en relación a su desempeño ambiental general, la cual constituye el marco de
referencia para la acción y definición de sus objetivos y metas ambientales.

4. POLITICA, MANUAL, PROGRAMA Y NORMAS AMBIENTALES AUDITABLES

Los documentos fueron revisados por el Comité Técnico Ambiental de la empresa, aprobándose
los siguientes:

1. Pólitica ambiental

2. Manual del Sistema de Gestión Ambiental

3. Programa del Sistema de Gestión ambiental

4. Aspectos Ambientales Significativos

5. Objetivos y Metas Ambientales

4.1 Procedimientos Ambientales (PA):

6. PA.001: Funciones Ambientales del Comité Ejecutivo y el Comité Técnico Ambiental

7. PA.002: Elaboración de la Documentación

8. PA.003: Control de la Documentacción

9. PA.004: Sistema de Gestión Ambiental, No Conformidades y Acciones Correctoras y

Sugerencias

10. PA.005: Gestión de Regístros

11. PA.006: Seguimiento de la Normativa Ambiental – Especificaciones Legales

12. PA.007: Especificación y Evaluación de Aspectos Ambientales

13. PA.008: Sistema de Gestión Ambiental, Control de Impactos y Aspectos Ambientales

14. PA.009: Sistema de Gestión Ambiental, Relación de Contratistas y Proveedores

15. PA.010: Gestión Ambiental Nuevos Proyectos y Modificaciones

16. PA.011: SGA, Situaciones de Emergencia

17. PA.012: Formación y Sensibilización al Personal

18. PA.013: Establecimiento de Objetivos y Metas – Programa de Gestión Ambiental

19. PA.014: Auditoría Interna

20. PA.015: Revisión por la Gerencia General

21. PA.016: Informe Ambiental

22. PA.017: Sistema de Gestión Ambiental, Comunicación con las Partes Interesadas

23. PA.018: Sistema de Gestión Ambiental, Gestión del Mantenimiento

4.2 Normas Técnicas Ambientales (NTA):

24. NTA.001: Accionar de Contratistas en la Vía Pública

25. NTA.002: Requisitos a Contratistas Relacionados con la Gestión Ambiental de la Empresa

26. NTA.003: Despunte, Raleo y Tala de Arboles

27. NTA.004: Clasificación, Almacenamiento y Segregación de Resíduos

28. NTA.005: Disposición Final de Resíduos

29. NTA.006: manipulación y Disposición Final de Lámparas de Mercurio

30. NTA.007: Prevención y Remediación de Derrames

31. NTA.008: Programa de Identificación de PCB

32. NTA.009: Uso y Manipulación de Equipos Contaminados con PCB

33. NTA.010: Retiro y Transporte de Transformadores Contaminados con PCB

34. NTA.011: Manipulación y Disposición Final de Detectores Iónicos de Humo

35. NTA.012: Mantenimiento de Equipos Contra Incendios – Extintores

36. NTA.013: Apertura y Cierre de Zanja Con y Sin Pista y Vereda

4.3 Instrucciones de Control Ambiental (ICA)

37. ICA.001: Control de Resíduos

38. ICA.002: Control del Ruido y Campo Electromagnético

39. ICA.003: Actividades de Poda y Tala

40. ICA.004: Almacenamiento de Sustancias Peligrosas

41. ICA.005: Control de Consumo de Agua y Energía

4.4 Especificaciones Legales Ambientales (ELA):

42. ELA.001: Resíduos

43. ELA.002: Ruído y Campo Electromagnético

44. ELA.003: Poda y Tala

45. ELA.004: Almacenamiento de Sustancias Peligrosas

4.5 Otras Normas Legales:

46. LEY N° 27314: Ley General de Resíduos Sólidos y su Reglamento

47. ORDENANZA N° 295: Sistema Metropolitano de Gestión de Resíduos Sólidos

48. D.S. N° 085-2003-PCM: Reglamento Estándares Nacionales de Calidad Ambiental Para

Ruido

49. Reglamento de Seguridad de Edelnor: Poda de Arboles

5. COMPORTAMIENTO DE LOS AUDITORES

Los auditores deben desarrollar su labor demostrando en todo momento conducta ética,
profesionalidad y confidencialidad.

5.1 Conducta Etica: Conlleva a las exigencias de lealtad y buena fe, evitar los conflictos de
intereses, no mal utilizar la información privilegiada.

5.2 Profesionalidad: Esta basada en los principios de formación, eficiencia, cooperación,

información, legalidad, prevención de riesgos laborales, innovación, relación con los
proveedores, orientación al cliente, uso de recursos de la empresa, colaboradores,
compromiso con el medio ambiente, dedicación y mercado de valores.

5.3 Confidencialidad: Se concreta en mantener con criterio moral el secreto profesional, la

propiedad intelectual y los conocimientos y formas de hacer las cosas.

6. TIPOS DE AUDITORIAS A UTILIZAR

6.1 Internas: Se planifican y desarrollan utilizando el personal profesional capacitado y propio

de la empresa que son los jefes de área de las principales áreas operativas. Se propone
que este sea el módelo óptimo a utilizar porque con ello se logra que se involucren todos
los jefes operativos de la empresa y se genere una sana competencia interna en la cual
todos buscan superar o minimizar las debilidades ambientales de las áreas a su cargo.
6.2 Externas: Se desarrolla cuando la organización desea evaluar su desempeño ambiental
ante empresas calificadas y autorizadas a fin de conocer su situación o para certificar con
la Norma ISO 14001. En el caso de esto último las etapas son las siguientes:

6.2.1 Precertificación: Se desarrolla durante un período de 3 a 5 días de acuerdo al área de

concesión y las actividades de la organización, aproximadamente un mes antes de la
certificación fase inicial. Consiste en verificar, documentar y evaluar el SGA en gabinete y
campo de manera muestral, informando a la empresa las no conformidades y
observaciones que se encuentre.

6.2.2 Certificación Fase Inicial: Se desarrolla durante 1 a 3 días una semana antes de la
certificación fase final. Se concentra básicamente en verificar, documentar y evaluar el
SGA en gabinete y un pequeño muestreo de su cumplimiento.

6.2.3 Certificación Fase Principal: Se desarrolla durante un período de 3 a 5 días. Consiste en

verificar y evaluar en el campo la subsanación de las no conformidades y observaciones
efectuadas durante la etapa de precertificación, certificación fase inicial y la inspección en
otras áreas o actividades no auditadas anteriormente.

Para este tipo de auditoría en caso se requiera se puede establecer convenio de

confidencialidad entre la empresa-auditor-supervisores.

7. RECOPILACION DE LA INFORMACION

En función a los aspectos ambientales significativos seleccionados se fueron definiendo los

estándares y procedimientos tomando como referencia los establecidos por otras empresas. La
documentación debe acreditar el cumplimiento de dichos estándares y procedimientos.

En general, el carácter de la información requerida guarda mucha similitud con lo solicitado por la
ISO-9000 (“dí lo que haces, haz lo que dices y compruébalo”).

8. PROGRAMAS Y PLANES DE AUDITORIA

Los programas y planes de auditoría varían según se trata de la auditoría interna o externa.

8.1 Programas Básico de Auditoría Interna: Consiste en elaborar y presentar para su

aprobación al Responsable de Gestión Ambiental de la empresa dicho Plan, cuyos
acápites son los siguientes:

 Objetivo
 Alcance
 Documentos y normas de referencia
 Areas a ser auditadas
 Conformación del equipo auditor
 Lugar y fecha de realización
 Programa especificando: El Item o elemento del SGA a auditar, fecha y hora, área auditada,
personas a entrevistar, auditores y comentarios
 Proceso de auditoría: Reunión de apertura, Conducción de la auditoría, Reunión de cierre
 Informe de auditoría: Documento que emite el equipo auditor al fina de su trabajo, especificando
el objetivo, alcance, documentos y normas de referencia, área auditada. Equipo auditor, lugares
y fechas de realización, proceso de auditoría (seción de apertura, conducción de la auditoría, no
conformidades, observaciones, reunión de cierre), conclusiones y recomendaciones y anexos
 Anexos

8.2 Cuestionario Básico De Una Auditoría Interna

Los equipos auditores internos, elaboran y seleccionan para la empresa un banco de

preguntas ambientales según los requisitos del SGA, instrumento básico para los auditores
que recién se inician. Luego cada equipo auditor según el área a ser auditada
seleccionaba las preguntas que aplicaban. Conforme los integrantes de los equipos
auditores iban tomando experiencia en el ejercicio de su labor, llegaba el momento donde
el banco de preguntas quedaba como un instrumento de consulta referencial.

La cantidad de preguntas y las comprobaciones a realizar durante la auditoría interna de

acuerdo a la norma ISO 14001 se especificaron en un formato según los requisitos de la
norma, llegando a contar con un total de 105 preguntas. En resumen la distribución de
dichas preguntas fue el siguiente:

 Requisito 4.2 Politica ambiental: 6 preguntas

 Requisito 4.3.1 Aspectos medioambientales: 7 preguntas
 Requisito 4.3.2 Requisitos legales: 9 preguntas
 Requisito 4.3.3 Objetivos y metas: 9
 Requisito 4.3.4 Programa de gestión ambiental: 8 preguntas
 Requisito 4.4.1 Estructuras y responsabilidades: 4 preguntas
 Requisito 4.4.2 Formación, sensibilización y competencia profesional: 10 preguntas
 Requisito 4.4.3 Comunicación: 4 preguntas
 Requisito 4.4.4 Documentación del sistema de gestión medioambiental: 2 preguntas
 Requisito 4.4.5 Control de la documentación: 4 preguntas
 Requisito 4.4.6 Control operacional: 25 preguntas
 Requisito 4.4.7 Planes de emergencia y capacidad de respuesta: 2 preguntas
 Requisito 4.5.1 Seguimiento y medición: 9 preguntas
 Requisito 4.5.2 No conformidad, acción correctora y acción preventiva: 4 preguntas

8.3 Programa Básico de Auditoria Externa: La empresa responsable de esta auditoría, para
cada una de las etapas presento su respectivo programa, cuyos acápites son los
siguientes.

8.4 Plan de Auditoría de Precertificación:

8.4.1 1er. Día:

 Reunión de apertura
 Visita a las instalaciones
 Entrevista con los representantes de la dirección del SGA de la empresa auditada
 Entrevista con el gerente técnico de la empresa auditada
 Entrevistas con áreas operativas
 Reunión de equipo auditor
 Retroalimentación al representante del SIG

8.4.2 2do Día:

 Entrevista con la gerencia legal de la empresa auditada
 Entrevista con la geencia de comunicación de la empresa auditada
 Entrevista con la gerencia de organización y recusos humanos de la empresa auditada
 Entrevista con la subgerencia de ingeniería y mantenimiento de la empresa auditada
 Entrevista con la subgerencia de mantenimiento de la empresa auditada
 Enlace del equipo auditor
 Reporte

8.4.3 3er. Día:

 Entrevista subgerencia de operaciones y calidad de servicio
 Entrevista con la gerencia general de la empresa auditada
 Entrevista a la sección proyectos transmisión
 Entrevista a la gerencia general contratista de Informatica
 Entrevista a la gerencia general de contratista servicios varios
 Enlace del equipo auditor
 Reunión de cierre

8.5 Programa Básico de Auditoría Fase Inicial

 Reunión de apertura
 Entrevista al representante de la dirección de la empresa auditada
 Entrevista a la gerencia geneal del contratista de informatica
 Entrevista a la gerencia general del contratista servicios varios
 Entrevista a la gerencia de recursos humanos y capacitación de la empresa
 Visita a las instalaciones
 Viaje a las centrales hidraúlicas
 Reunión del equipo auditor
 Inspección y entrevistas en las agencias comerciales
 Inspección subestaciones de transformación
 Avance del reporte
 Reunión con el representante del sistema de gestión ambiental de la empresa auditada

8.6 Programa Básico de Auditoría Fase Final

 Reunión del equipo auditor

 Entrevista con la gerencia de comercialización de la empresa auditada
 Entrevista con la gerencia legal de la empresa auditada
 Entrevista con la gerencia general de la empresa auditada
 Inspección sección proyectos de transmisión
 Reunión del equipo auditor
 Entrevista con el Departamento de obras
 Entrevista con el departamento de distribución
 Entrevista con el departamento de transmisión
 Entrevista con proyectos de distribución
 Retroalimentación al representante de la dirección
 Reunión de cierre

Una vez decidida la auditoría ambiental debe difundirse al personal que esta no es un proceso
opcional, sinó un compromiso que la empresa esta obligada a cumplir.

9. FRECUENCIA Y DURACION DE LAS AUDITORIAS

La clave para determinar el intervalo entre auditorías, consiste en encontrar el punto

óptimo que dé como resultado un mínimo costo operativo de las auditorías, pero ante todo
que junto a ello se logre sensibilizar a toda la organización de la empresa en los asuntos
ambientales. El presente modelo se propone:
 TIPOS DE AUDITORIA N° INTERVALOS RECOMENDADOS

1. Auditorías internas 2 entre 3 a 6 meses una a otra

2 Auditoría de precertificación 1 de 15 a 30 días de la última interna
3. Auditoría de certificación fase inicial 1 1 a 2 meses de la precertificación
4. Auditoría de certificación fase principal 1 de 3 a 5 días de la fase inicial

10. COSTO DE LAS AUDITORIAS

El costo promedio de la auditorias propuestas es el siguiente:

- Auditorías internas US$ 35 000

- Auditoría externa US$ 18 000

TOTAL US$ 53 000

En la auditoría interna se incluye el costo de la h-H, transporte y gastos generales

utilizadas por los 6 equipos auditores conformados por 4 profesionales cada uno.

11. CONCLUSIONES

El detalle por cada una de las áreas áreas y eld etalle de las debilidades de cada una de ellas
expresadas en las no conformidades y observaciones de las 5 auditorias propuestas para
desarrollar en una empresa modelo (2 internas y 3 externas), se muestran en los anexos 1, 2, 3, 4,
5, 6, 7, 8 y 9, así como en los gráficos de barras y curvas adjuntas.

El resumen general por cantidad es el siguiente:

Auditorías Int. N° 1 Int. N° 2 Ext. De Prec. E. Inicial E. Final

Debilidades N.C. O. N.C. O. N.C. O. N. C. O. N. C. O.

N° 82 57 33 12 10 25 0 7 0 19

13. LECCIONES APRENDIDAS Y RECOMENDACIONES

13.1 En las auditorías internas, la gerencia técnica tiene el mayor número de debilidades, al
tener la mayor cantidad de áreas operativas expuestas al impacto del medio ambiente, le
sigue el contratista de servicios varios, la gerencia comercial, la gerencia de recursos
humanos, el contratista de informatica y por último las otras áreas.

13.2 En las auditorías externas, la mayor cantidad de debilidades la sigue teniendo la gerencia
técnica, contínua la gerencia de recursos humanos, luego el contratista de servicios varios,
contratista de informatica y por último la gerencia comercial.

13.3 La evolución de las no conformidades desde la auditoría inicial se fue reduciendo

paulatinamente hasta no tener ninguna en la auditoría fase inicial y final, mientras que las
observaciones se redujeron sustancialmente entre la primera y segunda auditorías
internas. Durante la auditoría externa se mantuvieron o se incrementaron, dado que
conforme las áreas auditadas subsanaban observaciones anteriores, al auditarse nuevas
áreas y con mayor énfasis, aparecian observaciones nuevas.
13.4 Entre la 1ra. y 2da. auditoría internas, las no conformidades reiterativas en la mayoría de
las áreas fueron:

 Falta de capacitación al personal propio

 Falta sensibilización al personal de contratistas
 No aplica o no existen evidencias de control operacional
 No dispone de registros de aplicación de los procedimientos internos

13.5 Entre la etapa de precertificación de la auditoría externa, las no conformidades principales

fueron:

- Falta de control operacional de aspectos ambientales significativos (similar a la

auditoría interna)
- No se ha evidenciado definición de las competencias necesarias en base a
formación y experiencia para los responsables de áreas que pueden causar
impacto ambiental significativo.
- Ningún programa ni meta esta relacionado a minimizar y reducir el consumo de
productos básicos que se menciona en el manual del SGA.
 RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS INTERNAS
60 57

50
45

40
CANTIDAD

30
23
20 17
12
10 8
6 5
4 4
1 2
0
GERENCIA GERENCIA GERENCIA OTROS CONTRATISTA CONTRATISTA
TECNICA COMERCIAL RR.HH. VARIOS INFORMATICA
AREA AUDITADA

OBSERVACION NO CONFORMIDAD
 NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA INTERNA N° 1
45

40
39
35
35

30
CANTIDAD

25

20
19

15 13 12
10
6
4 5
5 2 3
1 0
0
GERENCIA GERENCIA GERENCIA RR.HH. OTROS CONTRATISTA CONTRATISTA
TECNICA COMERCIAL VARIOS INFORMATICA
AREA AUDITADA

OBSERVACION NO CONFORMIDAD
 NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA INTERNA N° 2
20
18
18

16

14
CANTIDAD

12
10
10

6 5
4 4
4
2 2
2
0 0 0 0 0
0
GERENCIA GERENCIA GERENCIA RR.HH. OTROS CONTRATISTA CONTRATISTA
TECNICA COMERCIAL VARIOS INFORMATICA
AREA AUDITADA
OBSERVACION NO CONFORMIDAD
 RESULTADO DE LAS TRES FASES DE LA AUDITORIA EXTERNA

2 OBSERVACION
CONTRATISTA INFORMATICA
0 NO CONFORMIDAD

4
CONTRATISTA VARIOS
0
AREA AUDITADA

0
OTROS
0

7
GERENCIA RR.HH.
1

1
GERENCIA COMERCIAL
0

37
GERENCIA TECNICA
9

0 5 10 15 20 25 30 35 40
CANTIDAD
 NO CONFORMIDAD Y OBSERVACION AUDITORIA EXTERNA:
PRECERTIFICACION
1 OBSERVACION
CONTRATISTA INFORMATICA
0 NO CONFORMIDAD

2
CONTRATISTA VARIOS
0
AREA AUDITADA

0
OTROS
0

3
GERENCIA RR.HH.
1

0
GERENCIA COMERCIAL
0

19
GERENCIA TECNICA
9

0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
CANTIDAD
 NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA EXTERNA FASE
INICIAL
1 OBSERVACION
CONTRATISTA INFORMATICA
0 NO CONFORMIDAD

1
CONTRATISTA VARIOS
0
AREA AUDITADA

0
OTROS
0

1
GERENCIA RR.HH.
0

0
GERENCIA COMERCIAL
0

4
GERENCIA TECNICA
0

0 0,5 1 1,5 2 2,5 3 3,5 4 4,5

CANTIDAD
 NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA EXTERNA FASE
PRINCIPAL
0 OBSERVACION
CONTRATISTA INFORMATICA
0 NO CONFORMIDAD

1
CONTRATISTA VARIOS
0
AREA AUDITADA

0
OTROS
0

3
GERENCIA RR.HH.
0

1
GERENCIA COMERCIAL
0

14
GERENCIA TECNICA
0

0 2 4 6 8 10 12 14 16
CANTIDAD
 EVOLUCION DE NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES EN LAS AUDITORIAS
50
45
45

40 39

35

30
CANTIDAD

25

20 19
18
15 14
10 10 9
5 4

0
0 0
AUDITORIA INTERNA AUDITORIA INTERNA PRECERTIFICACION FASE INCIAL FASE FINAL
-5 1 2
PROCESOS PARA CERTIFICACION
NO CONFORMIDAD OBSERVACIONES
 RESUMEN RESULTADO DE AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS
AUDITORIAS INTERNAS (A.I.) AUDITORIAS EXTERNAS (A2) TOTALES Total % %
Nº AREA AUDITADA A.I. 1 A.I. 2 PRECERTIFICACION FASE INICIAL FASE PRINCIPAL Def. Areas Area Del
N.C.1 O.1 N.C.2 O.2 N.C.3 O.3 NC.3 O.3 NC.4 O.4 Operativas Operativa Total
1 GERENCIA TECNICA 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2 Subgerencia Mantenimiento 0 1 0 0 NA NA 0 0 0 0 1
3 Seccion Mantenimiento Preventivo 4 3 1 0 1 0 0 0 0 0 9 10
4 Sección Mantenimiento Correctivo y Operaciones 4 9 1 0 NA NA NA NA 0 0 14 15
Sección Mantenimiento Correctivo - CC. HH. 6 9 9 1 0 1 0 0 0 1 27 29
5 Sección Mantenimiento Alumbrado Público 8 2 1 0 NA NA NA NA NA NA 11 12
6 Sección Mantenimiento Redes AT 4 1 0 3 NA NA NA NA 0 0 8 9
7 Sección Mantenimiento SET´s 6 3 2 3 1 5 0 2 0 3 25 94 27 64
8 Sección Brigadas de Maniobra NA NA 2 1 NA NA NA NA NA NA 3
9 Sección Control de Trabajos NA NA 1 0 NA NA NA NA NA NA 1
10 Subgerencia de Ingenieria NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA 0
11 Sección Obras Distribución 5 4 0 0 1 0 0 0 0 1 11 12
12 Sección Obras Transmisión 1 1 0 2 1 0 0 0 0 0 5 5
13 Sección Proyectos Transmisión 0 1 0 0 NA NA 0 0 0 0 1
Sección Proyectos Transmisión - Resp. GA NA NA NA NA 5 12 0 2 0 9 28 44 19 30
14 Subgerencia de Operaciones 1 0 0 0 0 1 NA NA NA NA 2
15 Sección Centro de Operaciones 0 1 1 0 NA NA NA NA NA NA 2
Subtotal 39 35 18 10 9 19 0 4 0 14 148
16 GERENCIA COMERCIAL 1 0 0 0 NA NA NA NA 0 1 2
17 Sección Control de Pérdidas y Morosidad 6 3 1 0 0 0 0 0 10 56
18 Sección Conexiones, Calidad y Medida 5 1 2 0 0 0 0 0 8 18 44 82
19 Sección Canales de Atención 1 0 0 0 NA NA 0 0 0 0 1
20 Sección Regulación Comercial NA NA 1 0 NA NA 0 0 0 0 1
Subtotal 13 4 4 0 0 0 0 0 0 1 22
21 GERENCIA RECURSOS HUMANOS 1 0 0 0 NA NA NA NA 0 2 3
22 Departamento de Capacitación y Bienestar 1 0 0 0 1 0 0 0 0 0 2
23 Departamento de Seguridad NA NA 0 0 NA NA NA NA 0 1 1
24 Sección Servicios Generales 2 12 0 0 0 3 0 1 0 0 18 18 69
25 Sección Administración de personal 1 0 0 0 NA NA 0 0 0 0 1
26 Sección Administración y Control 1 0 0 0 NA NA NA NA NA NA 1
Subtotal 6 12 0 0 1 3 0 1 0 3 26
27 GERENCIA GENERAL 0 0 NA NA NA NA 0 0 0 0 0
28 GERENCIA LEGAL Y REGULACION 1 0 1 0 NA NA NA NA NA NA 2
29 GERENCIA DE COMUNICACIONES 1 0 0 0 NA NA NA NA NA NA 1
30 Subgerencia Tarifas 0 1 0 0 NA NA NA NA NA NA 1
31 Subgerencia Tesorería NA NA 1 0 NA NA NA NA NA NA 1
Subtotal 2 1 2 0 0 0 0 0 0 0 5
32 CONTRATISTA SERVICIOS VARIOS 0 1 0 1 0 1 3 9
33 Sección Laboratorio de Medidores 2 0 0 0 NA NA 0 0 0 0 2 6
34 Sección Almacenes 10 4 2 0 0 0 0 0 0 0 16 50
35 Taller Reparación Transformadores Distribución 5 1 2 0 0 1 0 0 0 0 9 28
36 Taller Eléctrico 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 32 6 100
37 Unidad de Líneas Energizadas 4 0 3 1 NA NA NA NA NA NA NA
Subtotal 19 5 4 0 0 2 0 1 0 1 32
38 CONTRATISTA INFORMATICA 3 0 5 2 0 1 0 1 0 0 12 12 100 100
TOTALES 82 57 33 12 10 25 0 7 0 19 245
Total deficiencias 139 45 35 7 19
% de deficiencia 59 41 73 27 29 71 0 100 0 100
Notas: NA = No Auditado Areas Operativas
 RELACION DE NO CONFORMIDADES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA Nº 1

GERENCIA GERENCIA CONTRAT.

GERENCIA TECNICA CONTRATISTA SERVICIOS VARIOS
COMERCIAL RR. HH. INFORMATICA
S. Control S. S. Taller Unidad
S. Mant. S. Mant. S.M.C. S. Mant. S. Mant. S. Mant. S. Obras S. Obras de Pérd. y Conexiones S. Servicios Conexione S. Lab. de S. Reparac. Taller Líneas Informática TOTALES %
Nº NO CONFORMIDADES Prev. Correct. CC. HH. AP Redes AT SET´s Distrib. Transm. Generales Medidores Almacenes Trafos de Eléctrico Energizad
Morosidad C. y M. s C. y M.
Distrib. as
1 Falta de capacitación al personal 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14 17
2 Personal desconoce procedimientos de atención de quejas 1 1 1 1 1 5 6
3 No aplica o no existen evidencias del control operacional 1 1 1 1 1 1 1 1 1 9 11
4 No dispone de registros de aplicación de los procedimientos 1 1 1 1 1 1 1 1 1 9 11
5 Falta sensibilización del personal contratistas 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12 14
6 Falta de planes de emergencia frente a los Aspectos A.S. 1 1 1 1 4 5
7 Falta de definición de objetivos y metas concretos 1 1 1 1 4 5
8 Falta de difusión de los Aspectos Ambientales Significativos 1 1 1 1 1 1 6 7
9 Disposición incorrecta de residuos 1 1 1 3 4
Manchas de aceite dieléctrico en los pisos por trafos o
10 cables en aceite 1 1 1 3 4
Falta de certificados de calibración de equipos de medida y
11 control 1 1 1
Falta de mantenimiento o deterioro del paisaje natural 1 1
12 1
Desorden o falta de mantenimiento de los depósitos o
13 almacenes 1 1 1
Falta ejecución plan d e abandono CC. TT. e HH. fuera de
14 servicio 1 1 1
Niveles de ruido de GG.EE. de emergencia por encima del
límite permisible y falta de aviso uso abligatorio de tapones u
15 orejeras 1 1 1
Emisiones de gases de GG. EE. de emergencia y flota
16 pesada superior al límite permisible 1 1 1
No se cuenta con plan para el almacenamiento de
17 sustancias peligrosas 1 1 2 2
Almacenamiento inadecuado de trafos de recupero con fuga
18 de aceite 1 1 1
19 Falta de depósitos para el almacenamiento de residuos 1 1 1
Trafos que ingresan no son sometidos a identificación de
20 PCB 1 1 1
Pintado de trafos cuenta con una cámara de pintado nueva
21 que no se utiliza 1 1 1
Falta procedimiento para el pintado de trafos 1 1
22 1
Instalaciones eléctricas en mal estado junto a materiales
23 inflamables 1 1 1
Sala de baterías no se encuentra aislada de ambientes del
24 personal 1 1 1

TOTALES 6 4 6 6 5 6 5 1 5 5 2 2 4 9 6 4 5 3 84 100
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA Nº 1

GERENCIA GERENCIA CONTRATISTA

GERENCIA TECNICA SERVICIOS
COMERCIAL RR. HH. VARIOS
Taller
S. Control S.
S. Mant. S. Mant. S.M.C. S. Mant. S. Mant. S. Mant. S. Obras S. Obras de Pérd. y Conexiones S. Servicios S. Reparac.
Nº OBSERVACIONES Prev. Correct. CC. HH. AP Redes AT SET´s Distrib. Transm. Generales Almacenes Trafos de
TOTALES %
Morosidad C. y M.
Distrib.
1 Falta mayor capacitación al personal 1 1 2
2 Falta sensibilización algunos trabajadores 1 1 1 1 4 8
3 No existe evidencias completas de control operacional según procedimientos, por los contratistas 1 1 1 1 4 8
4 Falta sensibilización del personal contratistas 1 1 2 4
5 Mejorar los planes de emergencia frente a los Aspectos A.S. 1 1 1 3 6
6 Mejorar la difusión de los Aspectos Ambientales Significativos 1 1 1 3 6
7 Disposición incorrecta de residuos propia o de contratistas 1 1 2 4
8 Manchas de aceite dieléctrico en los pisos por trafos o cables en aceite 1 1 2
9 Desorden o falta de mantenimiento de los depósitos o almacenes 1 1 2
10 Personal que opera no usa en forma obligatoria los tapones u orejeras contra ruido 1 1 2
11 Falta monitoreo del ruido en los trabajos 1 1 2 4
12 Archivo incorrecto de la documentación 1 1 2
13 Personal desconoce ubicación de la documentación 1 1 2 4
14 Falta acciones para mitigar el exceso de ruido 1 1 2
15 Aplicación inadecuada de la poda de árboles 1 1 2
16 Procedimientos técnicos sin incluir aspectos ambientales 1 1 2 4
17 Se desconoce situación de pozos sépticos 1 1 2
18 No se publica la licencia de uso de agua de las CC. HH. 1 1 2
19 Botiquines con medicinas vencidas 1 1 2
20 Barandas protectoras de maquinas eléctricas frágiles y precarias 1 1 2
21 No funciona el sistema de agua en los SS. HH. de las CC. HH. 1 1 2
22 Botas de tomeros deben ser de uso personal 1 1 2
23 Pintado inadecuado de depósitos de residuos 1 1 2 4
24 Falta limpieza y pintura de techos y paredes de las CC. HH. 1 1 2
25 Panel de control de bomba contra incendios del edificio principal sin seguro 1 1 2
26 Maquinas de ascensores sin barandas protectoras 1 1 2
27 Ciertos pasadisos del edificio principal con armarios, impresoras, maceteros, conexiones sueltas, cafeteras, etc. 1 1 2
28 Cajas de distribución eléctrica con cables BT en desorden, sin seguro, ciertas puestas no cierran 1 1 2
28 Grupo eléctrogeno de emergencia del edificio principal sin registro de ruidos y emisión de gases 1 1 2
30 Llevar registro estadístico de los volumenes de resíduos generados en todos los locales 1 1 2
31 Tanques de agua antiguos de asbesto, sin pintura interior, algunas tapas rotas 1 1 2
32 Cableado eléctrico interno sin entubar, sin tapas, montaje inadecuado, en desuso 1 1 2 4
33 Techos de asbesto en estado precario, calaminas rotas y con perforaciones 1 1 2 4
34 Cilindro lleno de aceite sin etiquetar y corroído 1 1 2
35 Falta aviso sobre uso obligatorio de tapones u orejeras y mascara contra gases para operadores GG.EE. de 1 1 2

TOTALES 3 9 9 2 1 3 4 1 3 1 12 4 1 53 100
 RELACION DE NO CONFORMIDADES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA Nº 2

GERENCIA COMERCIAL CONTRAT.

GERENCIA TECNICA
INFORMATICA
Taller Unidad
S. Control S.
S. Mant. S. Mant. S.M.C. S. Mant. S. Mant. S. Lab. de S. Reparac. Taller Líneas
Nº NO CONFORMIDADES Prev. Correct. CC. HH. AP SET´s
de Pérd. y Conexiones
Medidores Almacenes Trafos de Eléctrico Energizad
Informática TOTALES %
Morosidad C. y M.
Distrib. as
Falta de capacitación al personal
1 1 1 1 1 1 1 1 7 25
Personal desconoce procedimientos de atención de quejas
2 1 1 4
No aplica o no existen evidencias del control operacional
3 1 1 1 1 1 1 6 21
No dispone de registros de aplicación de los procedimientos
4 1 1 1 1 4 14
Falta sensibilización del personal contratistas
5 1 1 4
Falta de planes de emergencia frente a los Aspectos A.S.
6 1 1 4
Falta de difusión de los Aspectos Ambientales Significativos
8 1 1 4
Disposición incorrecta de residuos
9 1 1 4
Manchas de aceite dieléctrico en los pisos por trafos o cables en aceite
10 1 1 2 7
Falta de mantenimiento o deterioro del paisaje natural
12 1 1 4
Residuos mezclados en depósitos clasificados
25 1 1 4
Resipientes para confinar pérdidas de aceite con PCB inapropiados, sin rotular,

26 falta aviso prohibido fumar, comer o beber 1 1 4

Depósitos temporales de aceite aislante sin infraestructura requerida
27 1 1 4

TOTALES 1 1 6 1 2 1 2 1 3 2 1 1 6 28 89,286
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA Nº 2

CONTRATISTA CONTRAT.
GERENCIA TECNICA
SERVICIOS VARIOS INFORMATICA
Taller Reparac.
S.M.C. CC. S. Mant. S. Mant. S. Obras
Nº OBSERVACIONES HH. Redes AT SET´s Transm.
S. Almacenes Trafos de Informática TOTALES %
Distrib.

Falta sensibilización del personal contratistas

1 1 1 8
Mejorar los planes de emergencia frente a los Aspectos A.S.
2 1 1 8
Disposición incorrecta de residuos propio o de contratista
3 1 1 8
Desorden o falta de mantenimiento de los depósitos o almacenes
4 1 1 8
Procedimientos técnicos sin incluir aspectos ambientales
5 1 1 8
Tapa de canalización en via de acceso principal rota
6 1 1 8
Contratista sin autorización legal para el control operacional de residuos
7 1 1 2 15
Metas sin cronograma de implementación
8 1 1 8
No cuentan con registros de emisión de gases de los vehículos de los contratistas
9 1 1 8
Dentro de los aspectos ambientales significativos no se ha incluido el control de las baterias
10 1 1 8
No se tiene registros de reuniones de la Gerencia con temas ambientales
11 1 1 2 15

TOTALES 1 3 3 2 1 1 2 13 100
 RELACION DE NO CONFORMIDADES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA DE PRECERTIFICACION

GERENCIA RR.
GERENCIA TECNICA
HH.

S. Obras S. Proy. Trans. - Dpto. Capacitación

Nº NO CONFORMIDADES S. Mant. Prev. S. Mant. SET´s S. Obras Distrib.
Transm. RGA y Bienestar
TOTALES %

Ningún programa ni meta ambiental esta relacionado a minimizar y reducir el consumo de productos básicos que menciona el manual del SGA

1 1 1 10
Registros no son acordes a la norma interna gestión de registros

2 1 1 10
Respuestas a quejas ambientales no son acorde a norma interna
3 1 1 10
No existe evidencias que los programas de auditoría interna hayan sido aprobados por la Gerencia General según norma interna

4 1 1 10
No se ha evidenciado definición de las competencias necesarias en base a formación y experiencia para los responsables de áreas que pueden

5 causar impacto ambiental significativo 1 1 10

Falta de control operacional de dos aspectos ambientales significativos ejecutados por contratistas

6 1 1 2 20
Falta correlación entre documentos del SGA directamente dependientes entre si

7 1 1 10
No existe evidencia documentada de verificación de los inspectores de Edelnor del cumplimiento de los controles operacionales por los

8 contratistas 1 1 10
Falta de control operacional de contratista en obra, 2 extintores sin fecha de vencimiento, trapos impregnados con aceite en el suelo, envases con

9 solventes sin contención secundaria, algunos abiertos y otros 1 1 10

TOTALES 1 1 1 1 5 1 10 100
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA PRECERTIFICACION

GERENCIA CONTR ATISTA CONTRAT.

GERENCIA TECNICA INFORMATI
RR. HH. SERVICIOS VARIOS CA

Taller Reparac.
S. Obras S. Centro de S. Servicios
Nº OBSERVACIONES S. Mant. Prev. S. Mant. SET´s
Transm. - RGA Operación Generales
S. Almacenes Trafos de Informática TOTALES %
Distrib.

1 No se identificaron objetivos ambientales referidos a la optimización de recursos naturales y eficiencia energética, según su politica
1 1 4
ambiental
2 Se identifico que la emisión de gases en el pintado de trafos es aspecto a. significativo, sin embargo el programa de control recién se va
1 1 4
trabajar en el 2005. Similar para otros aspectos
3 Se recomienda revisar la totalidad de los programas y priorizar la implementación de los relacionados al marco legal y al control operacional
1 1 1 1 4 15
de los aspectos ambientales significativos. Provisionalmente se deberá solicitar permiso al organismo supervisor.
4 No se evidenció en la lista de distribución que varios Jefes hayan recibido ciertas normas ambientales internas
1 1 4
5 Los informes de auditoría interna no están incluidos en el índice de registros, tampoco los manifiestos de traslado de residuos requeridos por
1 1 4
ley, ni registros de empresas especializadas de saneamiento ambiental
6 No se identifico un procedimiento documentado que establezca el control documentario de la política ambiental
1 1 4
7 Informe preliminar de proyecto determina que no requiere plan de manejo ambiental , sin embargo SG si lo ha solicitado por ser necesario.
1 1 4
Esta situación hace que se cuestione la evaluación preliminar
8 No se evidenció entrega de norma ambiental interna a los contratistas
1 1 4
9 Algunas no conformidades detectadas en auditoría interna se trabajarán hasta el 2005, cuando la solución es sencilla: documentación y
1 1 4
capacitación
10 El plan operativo de emergencia de la empresa no menciona responsabilidades ante emergencias ambientales como el caso de derrame de
1 1 4
aceite dieléctrico u otro tipo de fluidos peligrosos
11 La G. Legal y el Comité Técnico Ambiental no identifico cual es el criterio para determinar la elaboración y aprobación de especif.
1 1 4
ambientales, y no se ha generado ninguna en emisiones declarado en la política y que ha llevado a determinar 6 programas
12 Evaluar y determinar hasta donde los datos de la estimación de pérdidas técnicas reflejan la eficiencia energética declarada en la política.
1 1 4
Debe llevar a establecer algunos programas
13 Planes de gestión ambiental presentados por los contratistas, no contemplan todos los criterios operacionales establecidos en las normas
1 1 4
internas de la empresa
14 Verificar la existencia de procedimientos documentados aprobados e incluidos en el SGA para la respuesta ante emergencias y cronograma
1 1 4
para verificar su efectividad
15 Verificar estado de la poza de vaciado por gravedad de aceite dieléctrico del taller de trafos, inspección periódica
1 1 4
16 Procedimientos de emergencias aún no han sido aprobados para verificar su eficacia y cumplimiento
1 1 4
17 Procedimiento interno de emergencia en el caso de derrame de aceites en SET`s, no es un documento controlado
1 1 4
18 En un local no se tuvo evidencias de mantenimiento de distribución, dado que han sido auditados en su sede principal
1 1 4
19 Area usada para entrenamiento genera residuos y no existe evidencias de control
1 1 2 7
20 Revisar aplicabilidad de Decreto Supremo sobre radiación no ionizante. De serlo gestionar plan de monitoreo
1 1 4
21 En una SET no se encontró bandejas metálicas o cubas para contener aceite dieléctrico ante cualquier derrame, tampoco stock de cal,
1 1 4
absorvente orgánico o arcilla
22 Operación de limpieza con envases en SET con precausiones en inglés, responsable no sabe inglés y no se tuvo las hojas de seguridad en
1 1 4
español
23 Responsable de mantenimiento sólo tiene una parte mínima de norma ambiental interna
1 1 4

TOTALES 2 5 12 1 2 1 3 1 27 100
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA FASE INICIAL

GERENCIA RR. CONTRATISTA CONTRAT.

GERENCIA TECNICA SERVICIOS
HH. VARIOS INFORMATICA

S. Obras Transm. - S. Servicios

Nº OBSERVACIONES S. Mant. SET´s
RGA Generales
S. Almacenes Informática TOTALES %

1 CASO DE RADIACIONES NO IONIZANTES (ANTENAS EN SET´S Y CERROS): Tener presente que según

Decreto Supremo N° 038-2003-MTC, los generadores de radiaciones no ionizantes deben presentar estudio de 1 1 14

monitoreo entre el 03/01 y 03/02/05 por empresa autorizada

2 TRASLADO DE RESIDUOS INDUSTRIALES DE LAS SET´S A LA SEDE DE LA AV. COLONIAL:El transporte de

los mismos según la ley N° 28256 debe ser realizado cumpliendo con; empresa autorizada, chofer con licencia de 1 1 14

conducir con categoría especial, póliza de seguros y plan de contingencia aprobado

3 ACERCA INSUMOS QUIMICOS UTILIZADOS: Se deberá contar con código de identificación ante la Dirección de
Procedimientos Industriales e Insumos Químicos y Productos Fiscalizados, actas de verificación ante la DINANDRO,
1 1 1 3 43
autorización del uso, presentación de declaraciones juradas de movimiento mensual de insumos químicos, pérdidas,
mermas, consumo excesivo o cambio de volumen
4 Formato de registro de no conformidades de las auditorías internas efectuadas tiene la columna fecha de cierre en
1 1 14
blanco, con lo cual no se puede determinar el estado actual de las acciones
5 En el formato de registro de no conformidades, en 8 de los casos no se ha identificado si se trata de una acción
1 1 14
correctiva o preventiva, en el recuadro diseñado para tal fin
TOTALES
2 2 1 1 1 7 100
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA FASE PRINCIPAL

GERENCIA CONTRATISTA
GERENCIA TECNICA GERENCIA RR. HH. SERVICIOS
COMERCIAL VARIOS
S. Mant. Dpto. de
S. Obras S. Obras Centro de Dpto.
Nº OBSERVACIONES Correctico -
Distribución
S. Mant. SET´s
Transm. - RGA Servicios Capacitación
Seguridad S. Almacenes TOTALES %
CC. HH. Ocupacional

1 Registro de la Ficha de Evaluación de Aspectos Ambientales de norma interna, tiene otra denominación Aspectos Ambientales
1 1 5
Significativos, lo cual puede motivar equívocos de los registros que son evidencias del SGA
2 En la revisión de las auditorías internas se identifico no conformidades cuando no lo son realmente, declaración de acciones
corectivas cuando estas no lo requieren, entre otros. La organización debe continuar reforzando las actividades de auditoría interna a 1 1 5
fin de garantizar la eficacia de sus actividades
3 Aún no se ha definido experiencia ni habilidades para las competencias que debería tener el personal cuyo trabajo puede generar un

impacto significativo, la definición de perfiles es confusa. Por ejemplo competencias para criterios de selección de alternativas, 1 1 2 10
medidas correctoras de aplicación, evaluación económica y las repercuciones sociales del proyecto, etc.
4 No se ha evidenciado aún cuales son los registros que evidencian la formación del personal en materia ambiental. Ciertos
1 1 2 10
procedimientos aún no están 100 % implementados y no se hace referencia en uno de ellos
5 No se evidenció matriz de identificación de aspectos e impactos para el Centro de Servicios. Manifiestan no haber participado en esta
1 1 5
actividad y no cuentan con normas ambientales
6 Se observa en el recorrido de las oficinas de Obras, Atención al cliente, SET´s, Almacenes, carteles con la denominación de política
ambiental que no cuentan con fecha ni codificación, a la vez no corresponden a la política del Manual de GA. No se observan 1 1 5
objetivos y metas publicados en sitio visible
7 El formato de inventario de sustancias peligrosas, no está diligenciado completamente, no se observa fecha de aprobación ni firmas
del promotor y visto de la gerencia. Medidas de seguridad no tienen en cuenta preservar la integridad física de las personas en caso 1 1 2 10
de una situación inesperada
8 Confrontar calibración de los equipos de medición de ruidos. Valores están al límite de lo permisible y se desconoce estado de la
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calibración de los equipos
9 En el programa de gestión ambiental de Obras no se observa fecha de aprobación ni firma de la gerencia técnica, ni gerencia de
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organización. Documentación obsoleta
10 Se observan folletos entregados al personal que no tienen fecha y existe diferencia sustancial con la política del manual de GA. Se
observan publicados carteles con la política diferentes a los anteriores, sin fecha. No se observa la fecha última de revisión de la 1 1 5
política ambiental
11 Los programas de gestión ambiental tienen plazos extensos en el tiempo para su cumplimiento. Reevaluar para reducir los plazos y
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se invita a determinar otros programas que sean más rapidamente alcanzables
12 No se evidenció un procedimiento específico para realizar la evaluación del cumplimiento legal. Según auditado la norma no pide tal
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procedimiento y esta dando cumplimiento a este requisito mediante instructivo de trabajo
13 Se verificó en las CC. HH aisladas, que existen limitaciones en cuanto a la comunicación para las emergencias
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14 En una C. H. Se detectó niveles de ruido por encima de 85 dB, sin embargo no existe evidencia de mediciones de ruido en la
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perifería (límite o frontera), de la C. H.
15 No se evidenció documento Prevención y Remediación de Derrames que se encontraba sin firmas de aprobación
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16 Según registro de inspección de zonas con asbesto en SET´s, ante los hallazgos, no se ha evidenciado la toma de acciones
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17 No se ha evidenciado la actualización de documento frente al cambio de sal higroscópica a sal ecológica para las peustas a tierra
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18 No se evidenció registro de calibración de equipos de medición de características claves como emisiones acústicas y
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electromagnéticas en SET´s
TOTALES
1 1 3 9 3 2 1 1 21 100