Instruções para Avaliação do Mapa de Processos Críticos

Propósito
Esta ferramenta é projetada para ajudar a identificar e documentar nossos processos críticos de negócio. Ele ajudará a classificar e
priorizar os processos. Através de reuniões de gerenciamento com os facilitadores, esta abordagem irá nos ajudar a obter o consenso
de toda a empresa, incluindo dos proprietários dos processos chaves de todos os processos corporativos.
Objetivo
Nós gostaríamos de solicitar seu feedback para identificar e priorizar estes processos críticos do nosso negócio. Para isso, pedimos
que responda algumas perguntas, juntamente com outros membros da gestão, e aponte sua opinião/impressão sobre os 15 processos
mais críticos do nosso negócio e classifique-os de acordo com os critérios pré-definidos (ver abaixo). Suas listas estarão combinadas
com seus pares para criar uma lista única, de toda a organização, classificando -os para fins de discussão.

Dentro das próximas 2 semanas, o Grupo de Auditoria Interna irá promover uma reunião do grupo para analisar e discutir os
resultados e obter um consenso sobre uma lista final de processos e sua classificação. Nos próximos meses, o Grupo de Auditoria
Interna irá documentar os processos e controles para cada processo crítico juntamente com oportunidades de melhorias de controle.

Universo dos Processos

A página seguinte contém uma lista dos processos de negócios primários de nosso organização. Esta lista irá servir como base para
você selecionar os seus 15 processos críticos. Além disso, você esta convidado para listar quais processos adicionais que não tenha
encontrado nesta lista. Uma página em branco é fornecida com uma lista simples para ajudá-lo a começar.

Mapas de Processos
Para classificar seus processos críticos, utilize os seguintes critérios:
1). Importância para o Desempenho do Negócio/ Financeiro;
2). Probabilidade de Fraquezas (Likelihood of Process/Control Weakness)

Itens de Ação (tempo estimado para completar = 30 minutos)

1. Identifique os 15 processos mais críticos no negócio.
2. Apontar cada processo no mapa conforme as instruções acima.
3. Entregue ou envie por email seus resultados concluídos para [Auditoria Interna/Escritório de Processos/Grupo de Controle de
Risco/Financeiro] por data:___________

Para mais informações ou eventual assistência, contate o instrutor(a): __________________________________

1 Fonte:
Fonte: www.knowledgeleader.com | Tradução
www.knowledgeleader.com | Tradução e adaptação:
e adaptação: Prof.
Prof. Uires Uires Tapajós
Tapajós
2 Fonte: www.knowledgeleader.com | Tradução e adaptação: Prof. Uires Tapajós
Universo de Processos
A seguir, uma lista dos processos de negócios que devem ser identificados por prioridade em toda a organização. (Esta lista
pode ser customizada para diferentes linhas de negócio e/ou industriais).
Vendas & Marketing Manufatura Finanças & Contabilidade Gerenciamento de Cliente
• Contrato de Vendas • Contratos • Contas a Pagar • Suporte Técnico
– Sales Ops Review – Qualidade na Fabricação • Contas a Receber / Faturamento – Resolução & Monitoramento de
– Revisão Financeira – Gerenciamento de Vendas • Capital Exp Approval Problema
– Revisão Legal (licitação, fornecedores pref.) • Ativos Fixos • Serviço ao Cliente
– Revisão da Engenharia • Teste & Controle • Orçamento & Previsão
– Revisão das Operações • Avaliações de Saúde • Contabilidade/Encerramento dos
Legal
– Vendas ad-hoc • Conformidade Regulatória Livros
• Marketing de Produto – Reconciliação de Contas • Aprovação de Contrato
• Desenvolvimento do Produto Sistemas de Informação – Análise de Contas • Gestão de Litígio
• Comissão sobre Vendas – Acréscimo • Propriedade Intelectual
• Gerenciamento de Inventário • Planejamento/Estratégia de TI • Relatórios Internos
• Integração & Implementação de • Relatórios Externos
Sistemas • Taxas
– Gerenciamento de Projeto • Relatórios de Despesas & Desenvolvimento Corporativo
Recursos Humanos
– Seleção de Software Viagens
• 3a. Parte
• Contratação – Desenvolvimento de Software • Tesouraria
• Alianças/Parcerias
– Non-Standard Employee • Manutenção de Sistemas de TI – Debt/Financial Structure
• Fusóes & Aquisições
Agreements – Financeiro (JDE, ADP, CID, – Cash Management
• Gerenciamento de Benefícios do RMS) – FX/Derivatives/Hedging
Empregado – HR (JDE HR) – Banking Relationships Infraestrutura & Outros
• Rescisão – CRM – Insurance
• Gerenciamento de Facilidades
• Staffing Analysis (i.e., Manpower – Negócio (Paskey, IMS, Web, • Crédito & Cobrança
• Segurança Física
Levels Paspro) • Folha de Pagamento
• Gerenciamento de Registros
• Compensation Review • Administração de Rede
Físicos
• Workers Compensation Mgmt/ – Segurança e Privacidade
• Comunicações Corporativas
Claims Processing • Plano de Continuidade do Diretoria & Conselho
– Relações com Investidores
• Revisão Anual do Empregado Negócio
• Câmara / Reuniões de Comitê – Relações Públicas
• Treinamento & Desenvolvimento – Plano de Recuperação de
• Reuniões de Gestão de Equipe / • Receiving
• Comunicação do Empregado Desastre
Executivas • Distribuição / Logística
– Feedback • Gerenciamentto de Registros
• Governança Corporativa • Telecomunicações
– Pesquisa /Informação
– Matriz de Aprovação / • Gerenciamento de Rede
• Empréstimos ao Empregado • Help Desk
Autoridade
– Processo de Controle de
Divulgação de Informações
(Disclosure)

3 Fonte: www.knowledgeleader.com | Tradução e adaptação: Prof. Uires Tapajós

Exemplo de Lista & Mapa de Processos Críticos para o Negócio
A seguinte lista contém um exemplo de 15 processos críticos e uma classificação de cada processo pela Importância ao
Negócio/Desempenho Financeiro e Probabilidade do Processo/Controle de Fraqueza.

Preparado Por: Título: Data:

No. 15 Processos Críticos

Alto
1
1 Contrato de Vendas 8

2 Contratos 10
6 15
3 Contas a Receber
7 9
4 Crédito & Cobrança
5

Importância Negócio
5 Processamento de Ordem de
Serviço
12
6 Avaliação de Saúde 14

7 Ativos Fixos
2
8 Gerenciamento de Inventário 11 3
4 13
9 Cash Management/Hedging
10 Conformidade Regulatória
11 Gerenciamento de Facilidades
12 Distribuição & Logística
Médio

13 Segurança Rede/Privacidade
14 Seguro/Gerenciamento de Risco
15 Governança Corporativa Desempenho Financeiro

Médio HIGH
Alto

4 Fonte: www.knowledgeleader.com | Tradução e adaptação: Prof. Uires Tapajós

Mapa de Processos Críticos para o Negócio
Por favor, liste quais os 15 processos mais críticos na sua opinião e classifique cada processos pelos critérios: Importância ao
Negócio/Desempenho Financeiro e Probabilidade do Processo/Controle de Fraqueza.

Preparado Por: Título: Data:

No. 15 Processos Críticos

High
1

Importance to Business / Financial Performance

2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Medium

13
14
15
Desempenho Financeiro

Medium HIGH
High

5 Fonte: www.knowledgeleader.com | Tradução e adaptação: Prof. Uires Tapajós