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MANUAL TÉCNICO PARA LA REVISIÓN DE

INSTRUMENTOS DE REGULACIÓN DE
ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES

SECTOR
MINERÍA
Ministerio de Medio Ambiente y Agua

Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios


Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal

Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

La Paz, Noviembre de 2010


SECTOR MINERÍA
PRESENTACIÓN

La Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC), como instancia


encargada de llevar adelante las funciones técnicas y operativas encomendadas a la Autoridad
Ambiental Competente Nacional, forma parte del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversi-
dad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal del Ministerio de Medio Ambiente y
Agua, tiene entre sus prioridades el fortalecimiento del Sistema de Control Interno en cada una de
sus unidades funcionales en el marco del Sistema de Organización Administrativa. Para ello, ha
tomado la decisión de llevar adelante el diseño de una herramienta que facilite el trabajo de todos
los miembros de la DGMACC, mediante la elaboración del Manual de Procesos para la revisión de
Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAP’s) y la emisión de Licencias Ambientales.

El Manual de Procesos pretende, ante todo, mejorar la eficiencia y eficacia en el desarrollo de la


función pública por parte del personal de la DGMACC, bajo el entendido de que ésta se constituye
en una instancia prestadora de servicios y que éstos están sujetos a una demanda constante y a
la posibilidad de efectuarse silencio administrativo. Es necesario destacar que, a más de 10 años
de la existencia de la instancia técnica operativa de la AACN, este es el primer documento en su
género, el cual ha integrado las bases conceptuales del Sistema de Organización Administrativa y
las bases técnicas y legales de la Ley de Medio Ambiente y sus Reglamentos; generales, específicos
y toda la normativa conexa.

Tenemos la plena convicción de que la tarea de haber compilado, revisado y ajustado los procesos
y procedimientos que se venían realizando en cada una de las áreas de la DGMACC que partici-
pan en los procesos de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales, se ha materializado
en el presente Manual, permitiendo de esta manera un avance hacia la mejora continua del trabajo
que se realiza, esta herramienta permitirá, también, a cualquier profesional que sea parte de esta
Dirección en el futuro, el desarrollo de la etapa de inducción o que, en su labor operativa, pueda
entender fácilmente la relación de sus actividades con el principio básico de una mayor eficiencia
y eficacia en la prestación de los servicios que se realiza.

El compromiso de la DGMACC es que, el presente Manual se constituya en una herramienta de


consulta permanente, siendo una obligación su revisión técnica periódica, en el entendido que la
mejora contínua que se lleva adelante es un reto que no encuentra límites y que está dirigida a que
la Gestión Ambiental se desarrolle en la esfera de la más alta calidad. El aditamento final de este
Manual esta dado por la funcionalidad que representa, situación que permitirá garantizar la opti-
mización de nuestro talento humano y la producción de servicios de alta calidad, desarrollando
competencias técnicas que puedan ser auditadas y medibles.

Finalmente, manifestar que el Manual de Procesos Técnicos para la revisión de Instrumentos de


Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y emisión de Licencias Ambientales, es el resultado de
la contratación de los servicios de una Consultoría Externa; sin embargo su diseño se debe, sobre
todo, a la participación permanente del Equipo Técnico y Legal de la DGMACC, quienes intervi-
nieron en el desarrollo de la estructura, visión, revisión, pruebas y ajuste del mismo.

Cynthia Viviana Silva Maturana


VICEMINISTRA DE MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD,
CAMBIOS CLIMÁTICOS Y DE GESTIÓN Y DESARROLLO FORESTAL

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

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INDICE

INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DEL MANUAL I


GLOSARIO DE TÉRMINOS V
ACRÓNIMOS XI

1. PRIMERA PARTE 1

1.1 INTRODUCCIÓN 1
1.2 OBJETIVOS 2
1.2.1 Objetivo General 2
1.2.2 Objetivos Específicos  2
1.3 PRINCIPIOS  2
1.4 NORMAS DE OPERACIÓN:  3
1.4.1 Normas de Aplicación General  3
1.4.2 Normas Sectoriales  5
1.4.3 Normas Institucionales  6
1.5 ALCANCE DEL MANUAL  6
1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES  7
1.6.1 Marco Institucional  7
1.6.2 Funcionarios Responsables  9
1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL  9
1.7.1 Contenido del Manual  9
1.7.2 Procedimientos del Manual  10
1.7.3 Tareas del Manual  10
1.7.4 Listas de Verificación  10
1.7.5 Anexos del Manual  12

2.  SEGUNDA PARTE: DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS) 17

2.1 INSTRUCTIVO GENERAL  17


2.1.1 Objetivo:  17
2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestión Ambiental  17
2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos  18
2.1.4 Resultados Verificables  18
2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES  23
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL
(Categoría 1 y 2) 35
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN
Y EL PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL 49

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2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL  61
2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS
PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS  75
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN
DE LICENCIAS AMBIENTALES  85
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACION DE LAs  95
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL 109

ANEXOS

Anexo 1: Matrices PPM-PASA


Anexo 2: Formatos de Informes Técnicos

• Ficha Ambiental.
• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.
• PPM-PASA.
• Manifiesto Ambiental.
• Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
• Integración de Licencias Ambientales.
• Actualización de Licencias Ambientales.
• Informes de Monitoreo.

Anexo 3: Modelos de Licencias Ambientales

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MINERÍA
INSTRUCCIONES PARA EL USO DEL MANUAL

El presente Manual ha sido elaborado con el objetivo de establecer requisitos, procedi-


mientos y metodologías para la revisión de los Instrumentos de Regulación de Alcance
Particular (IRAP’s) y la emisión de Licencias Ambientales (LA), de manera que se unifor-
micen los criterios generales de revisión, en el marco de la norma general, sectorial y
conexa, a fin de contar con lineamientos claros y concretos destinados a reducir la sub-
jetividad en la revisión de los IRAP’s.

El personal de la DGMACC al que específicamente está dirigido el Manual es el siguiente:

• Director(a) General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos


• Jefe(a) de la Unidad de Gestión Ambiental
• Coordinador(a) de Prevención y Control Ambiental
• Analista I de Gestión Ambiental
• Analista II de Gestión Ambiental
• Analista II en Inspección Ambiental

Es conveniente que para familiarizarse con el contenido del Manual, el personal citado
debe leerlo en su integridad previamente a su uso.

A continuación se presentan de manera secuencial, los pasos que debe seguir el Analista
II de Gestión Ambiental del Sector Minero, para el uso del Manual en la revisión de los
IRAP’s y la emisión de LA’s:

1. Una vez que reciba un IRAP para su revisión, ingrese al Instructivo General del Manual,
con el objetivo de verificar los aspectos técnicos y legales generales, que determinen la
prosecución de la revisión, o en su caso la devolución del documento. Los cuales se in-
dican a continuación:

• Competencia de la AACN para la revisión del IRAP.


• Correspondencia del IRAP presentado al tipo de trámite requerido.
• RENCA del responsable técnico.
• Habilitación del consultor unipersonal o el equipo multidisciplinario, para la elabo-
ración de un determinado tipo de IRAP.
• Declaración Jurada

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

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I
2. En función al tipo de IRAP presentado, ingrese al instructivo específico del IRAP:

A) Ficha Ambiental
B) Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
C) PPM – PASA
D) Manifiesto Ambiental
E) LASP
F) Actualización de Licencias
G) Integración de Licencia Ambientales
H) Informes de Monitoreo Ambiental

3. En el instructivo específico verifique:


El plazo para la revisión del IRAP.

Las funciones que le corresponden, para la ejecución del proceso de revisión.

4. Realice el proceso de revisión del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:

I) Procedimiento de Revisión Preliminar:



• Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a,
3a, .......).
• La Lista de Verificación 1 del instructivo del IRAP, permite controlar que no se pasen
por alto los requisitos administrativos y legales, durante el procedimiento de revi-
sión preliminar, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión.
• En caso de que se encuentren causales que motiven la devolución del trámite, pase
directamente al Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico para la devolu-
ción del Documento. Se aclara que no todos los requisitos indicados en la lista de
verificación 1, son causales de devolución del documento.
• Si no existen causales de rechazo del trámite, pase al procedimiento de Análisis
Técnico Ambiental.

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II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental:
• Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a,
3a, .......). Esta fase de revisión del IRAP corresponde al análisis profundo y detalla-
do del documento.
• La lista de Verificación 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no se pase
por alto el cumplimiento de los criterios técnicos, durante el procedimiento de Aná-
lisis Técnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión.
• La lista de Verificación 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presentación
de la información técnica de respaldo, por lo que también debe ser llenada como
parte del procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
• Una vez cumplido el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental, pase al proce-
dimiento de Elaboración del Informe Técnico.

III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico


• Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a,
3a, .......), ya sea en el contexto de primera o segunda revisión, según corresponda.
• En el Anexo 2 se encuentran los formatos de los informes técnicos para cada tipo de
IRAP, tanto para primera como para segunda revisión, según corresponda.
• Las listas de verificación 1, 2 y 3 incluidas en los formatos de informe de primera
revisión, deben ser las mismas que fueron llenadas en el procedimiento de Revisión
Preliminar y en el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
• En el Anexo 3 se encuentran los formatos de licencias ambientales, para cada tipo
de trámite.

Para facilitar la comprensión del procedimiento de revisión, en los instructivos de cada


IRAP se incluyen los siguientes flujogramas:

• Flujograma 1: Proceso de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales


• Flujograma 2: Procedimientos de revisión del IRAP

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En las páginas i, ii, iii….. del Manual se cuenta con un glosario con los términos utiliza-
dos en el contexto de la gestión ambiental en Bolivia. Así mismo se incluye un listado de
acrónimos con su significado.

Adicionalmente en el manual encontrará información, que puede ser utilizada como


apoyo durante el proceso de revisión de los IRAP’s:

• En el Anexo 1, se encuentran formatos de las matrices PPM – PASA


• (Quitar consulta pública)
• En el Anexo 2, se encuentran formatos de informes técnicos.
• En el Anexo 3, se encuentran Modelos de Licencias Ambientales y Normalización
de su codificación.

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IV MINERÍA
GLOSARIO DE TÉRMINOS

ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte
del proyecto.

ANÁLISIS DE RIESGOS: El análisis de riesgo (también conocido como evaluación de


riesgo o PHA por sus siglas en inglés: Process Hazards Analysis) es el estudio de las cau-
sas de las posibles amenazas, y los daños y consecuencias que éstas puedan producir. El
análisis de riesgo incluye una descripción cuantitativa del riesgo en base a las técnicas
reconocidas en la evaluación de riesgos, el cual forma parte del IRAP.

ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL: Es el procedimiento técnico, que realiza el Analista II


en Gestión Ambiental, aplicando su conocimiento técnico y experiencia, siguiendo las
tareas especificadas en los instructivos del presente Manual.

ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnic@ responsable de la supervisión del


Analista II en Gestión Ambiental, emitiendo el visto bueno al análisis técnico ambiental
efectuado por este último.

ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnic@ especialista encargado de la revisión


de los IRAPs, mediante el cumplimiento de los instructivos específicos a cada proceso.

ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL: Es el técnico que realiza la revisión de los


IMAs que le deriva el Jef@ de Unidad de Gestión Ambiental.

ANÁLISIS: Estudio detallado del cumplimiento de los requisitos establecidos en la nor-


mativa aplicable a cada IRAP y aplicación de los criterios técnicos y experiencia para
cada AOP de acuerdo a su naturaleza.

APLICABILIDAD DE LA MEDIDA: Evaluación que permite definir si las medidas de ma-


nejo ambiental son adecuadas al entorno y características propias de la AOP, asimismo
refleja su factibilidad económica técnica y social que asegure su cumplimiento.

ÁREAS PROTEGIDAS: Constituyen  áreas naturales con o sin intervención humana, de-
claradas bajo protección del Estado mediante disposiciones legales, con el propósito de
proteger y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genéticos, ecosistemas naturales,
cuencas hidrográficas y valores de interés científico, estético, histórico, económico y
social con la finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y cultural del país
(Art. 60º, Ley 1333).

Constituyen un bien común y forman parte del patrimonio natural y cultural del país;
cumplen funciones ambientales, culturales, sociales y económicas para el desarrollo sus-
tentable (Art. 385. CPE).

AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL (AACN): El Viceministr@ de Me-


dio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, a
través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).

AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE DEPARTAMENTAL (AACD): Los Gobernador@s,


a través de las instancias ambientales de su dependencia.

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V
AUDITORÍA AMBIENTAL DE LINEA BASE (ALBA): Auditoría ambiental a cargo del con-
cesionario u operador minero, para determinar los daños ambientales producidos con
anterioridad a la vigencia de la Ley del Medio Ambiente o a la fecha de obtención de
la concesión minera, si ella fuere posterior. El informe técnico de esta auditoría es parte
integrante de la Licencia Ambiental.

COHERENCIA: Característica mediante la cual, el estudio evidencia la existencia de un


hilo conductor entre los componentes del documento técnico que establece una relación
intrínseca en la que los resultados y/o información del desarrollo de cada componente,
es insumo para el desarrollo del siguiente, estando por tanto relacionadas las medidas de
mitigación propuestas con la identificación de impactos y, a su vez, con la descripción de
la AOP y de su entorno.

CONSULTA PÚBLICA: Proceso desarrollado por el RL de la AOP, para tomar en cuenta


observaciones, sugerencias y recomendaciones del público que pueda ser afecta­do por la
implementación del proyecto, obra o actividad e incluido en el EEIA.

COMUNIDADES CAMPESINAS (CCs): Comunidades campesinas: Son aquellos conglo-


merados de familias que habitan un espacio físico y que pueden tener títulos proindivisos
o títulos colectivos sobre la tierra. Se manejan bajo la lógica del parcelamiento y es una
categoría económica en muchos casos, fruto de la reforma agraria de 1952.

CRITERIO: Juicio valorativo que permite orientar la evaluación y por lo tanto, determinar
o medir la calidad técnica del estudio y las falencias que puede contener.

CRITERIOS DE REVISION GENERALES: Herramienta técnica y legal del manual que se


refleja en aspectos de importancia prioritaria, a considerar durante el desarrollo del proceso
de revisión de IRAPs, definiendo el enfoque de la revisión en un marco general. Los detalles,
en cuanto a la definición y modo de uso, se encuentran en el desarrollo de los manuales.

DISEÑO DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN: Formulación de medidas de Mitigación con


un nivel de detalle tal que permita su posterior implementación o la realización de un
posterior diseño de ingeniería.

EVALUACIÓN: Es el Proceso que tiene como finalidad determinar el grado de eficacia y


eficiencia, con que han sido empleados los recursos destinados a alcanzar los objetivos
previstos, posibilitando la determinación de las desviaciones y la adopción de medidas
correctivas que garanticen el cumplimiento adecuado de las metas. En términos generales
supone una instancia de valoración, cálculo, constatación de un asunto o componente.

ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA): Estudio destinado a identi-


ficar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la implemen-
tación, operación, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto, obra o acti-
vidad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar o controlar
aquellos que sean negativos e incentivar los positivos. El EEIA tiene carácter de declaración
jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente de confor-
midad con lo prescrito en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental - RPCA.

EXPEDIENTE: Compilación de documentos relacionados a una determinada AOP que


contiene las actuaciones administrativas y correspondencia producida dentro o fuera de
la DGMACC, que se constituye en la evidencia física del proceso y que debe a su finali-
zación estar archivado y custodiado por el CEDOCA.

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VI MINERÍA
FICHA AMBIENTAL (FA): Documento técnico que marca el inicio del proceso de Evalua-
ción de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determina-
ción de la Categoría del EEIA, con ajuste al Art. 25º de la LEY. Este documento, que tiene
categoría de declaración jurada, incluye información sobre el proyecto, obra o actividad,
la identificación de impactos clave y la identificación de las posibles soluciones para los
impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de prefactibilidad, en
cuanto que en ésta se tiene sistematizada la información del proyecto, obra o actividad.

FORMULARIOS: Escritos donde figuran una serie de requisitos y/o preguntas, que se re-
quiere completar.

INFORME TÉCNICO: Documento técnico que contiene los resultados de la evaluación


técnico – ambiental del IRAP, efectuado por el Analista II en Gestión Ambiental.

INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL: Instrumento de Regulación de Alcance Parti-


cular que presenta el promotor de una AOP, con la periodicidad establecida por la AACN,
para demostrar el cumplimento de la implementación de las medidas de prevención,
mitigación o adecuación, establecidas en el PPM-PASA o el PAA-PASA y aprobadas al
momento de otorgar la LA. Este informe tiene carácter de Declaración jurada.

INFORME TÉCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando a
la AACN la decisión tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las
recomendaciones, dentro del marco de su competencia.

INSTRUCTIVOS: Son los componentes del manual que describen los procedimientos de
revisión de IRAPs y otorgación de licencias ambientales, que contienen, la descripción de
tareas, responsables, plazos, objetivos, insumos, registros y resultados a verificar. Existe
un instructivo general e instructivos específicos para cada uno de los IRAPs correspon-
dientes al Sector Minería.

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO: Elementos que alimentan al procedimiento y posibi-


litan su realización.

INTEGRALIDAD: Consideraciones técnicas cuyo análisis ha sido realizado sobre la base


de las interacciones entre todos los factores ambientales y las actividades del proyecto.
Asimismo, tiene en cuenta la definición de las áreas sensibles y de manejo de las carac-
terísticas especificas del entorno.

MANIFIESTO AMBIENTAL (MA): Instrumento mediante el cual, el RL de un proyecto,


obra o actividad en proceso de implementación, operación o etapa de abandono, a la
puesta en vigencia del RPCA, informa a la Autoridad Ambiental Competente del estado
ambiental en que se encuentra el mismo y propone un plan de adecuación ambiental, si
corresponde. El MA tiene calidad de declaración jurada y puede ser aprobado o recha-
zado por la Autoridad Ambiental Competente, de conformidad a lo prescrito en el RPCA.

MONITOREO AMBIENTAL (MOA): Sistema de seguimiento continúo de la calidad am-


biental, a través de la observación, medidas y evaluaciones de una o más condiciones
ambientales, con propósitos definidos.

ORGANISMOS SECTORIALES COMPETENTES (OSC): Ministerios que representan a sec-


tores de la actividad nacional, vinculados con el medio ambiente.

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MINERÍA 15
VII
En este caso, el Ministerio de Minería y Metalurgia a través de la instancia ambiental
correspondiente.

OPERACIÓN: Es un conjunto de tareas establecidas de manera sistemática, para el logro


de los objetivos de un área o unidad.

PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL (PAA): Consiste en el conjunto de planes, accio-


nes y actividades que el Representante Legal proponga realizar en un cierto plazo, con
ajuste al respectivo Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, para mitigar y evitar las
incidencias ambientales negativas de un proyecto, obra o actividad en proceso de imple-
mentación, operación o etapa de abandono.

PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA): Aquel que contiene todas


las referencias técnico-administrativas que permitan el seguimiento de la implementación
de medidas de mitigación, así como del control ambiental durante las diferentes fases
de un proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental estará
incluido en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el
caso que éstos estuvieron en implementación, operación o etapa de abandono.

PROCEDIMIENTO: Es la secuencia de tareas que se tiene que seguir para cumplir una
operación o parte de ella.

PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN (PPM): Conjunto de medidas, obras o


acciones que se prevean a través del EEIA y que el Representante Legal de un proyecto,
obra o actividad, deberá ejecutar, siguiendo el cronograma aprobado, tanto en la fase de
implementación como de operación y abandono, a fin de prevenir, reducir, remediar o
compensar los efectos negativos que sean consecuencia del mismo.

PROCESO: Es el conjunto de operaciones secuenciales que deben ejecutarse para el al-


cance de los objetivos de la entidad.

REPRESENTANTE LEGAL: Persona natural, propietario de un proyecto, obra o actividad,


o aquel que detente poder especial y suficiente en caso de empresas e instituciones pú-
blicas o privadas.

Para efectos de aplicación del presente manual se entenderá que el término Promotor
señalado en la FA corresponde a RL.

RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor agre-
gado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los procedimientos.

REGISTRO: Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de


las actividades desempeñadas.

REVISION: Examen cuidadoso de una actividad o cosa. Sometimiento de algo a un exa-


men para corregir, reparar o comprobar su funcionamiento y validez.

REVISIÓN SECUENCIAL: Evaluación sincrónica y ordenada de la información contenida


en el IRAP de manera que los valores de las salidas, en un momento dado, no dependan
exclusivamente de los valores de las entradas en dicho momento, sino también dependen
del estado anterior o estado interno.

SECUENCIALIDAD: Relación de los nexos entre los diferentes componentes del estudio,
en base a la coherencia que debe regir en el proceso de elaboración del documento.

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VIII MINERÍA
SUFICIENCIA: Análisis de todos los factores ambientales y las características de la AOP
de manera que las medidas de prevención, mitigación o adecuación se propongan con la
profundidad que permita el desarrollo de la gestión ambiental.

TAREA: Cada una de las acciones, o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado.

TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO).- Son los espacios geográficos que cons-
tituyen el hábitat de los pueblos y comunidades indígenas y originarias, a los que tradi-
cionalmente han tenido acceso y donde mantienen y desarrollan sus propias formas de
organización económica, social y cultural, de modo que aseguran su sobrevivencia y
desarrollo. Serán consideradas Tierras Comunitarias de Origen aquellas que estén titu-
ladas, aquellas que estén demandas con Auto de Admisión, aquellas inmovilizadas con
Resolución de Inmovilización y todas las tradicionalmente reconocidas como tales.

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MINERÍA 17
IX
ACRÓNIMOS

AACN: Autoridad Ambiental Competente Nacional.


AACD: Autoridad Ambiental Competente Departamental.
ALA: Actualización de Licencia Ambiental.
ALBA: Auditoría Ambiental de Línea Base.
AMIAC: Actividades Mineras Menores con Impactos Ambiental Conocidos
no significativos.
AOP: Actividad, Obra o Proyecto.
APN: Área Protegida Nacional.
CCA Control de Calidad Ambiental.
CD-C3 Certificado de Dispensación-Categoría 3.
DAA Declaratoria de Adecuación Ambiental.
DIA Declaratoria de Impacto Ambiental.
DGMACC Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
EIA Evaluación de Impacto Ambiental.
EEIA Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.
FA Ficha Ambiental.
FSCD Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación.
IMA Informe de Monitoreo Ambiental.
ILA Integración de Licencias Ambientales.
IRAP Instrumento de Regulación de Alcance Particular.
LA Licencia Ambiental.
LASP Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
LEY Ley Nº1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992.
MA Manifiesto Ambiental.
MAC Manifiesto Ambiental Común.
MMAyA Ministerio de Medio Ambiente y Agua.
MOA Monitoreo Ambiental.
OSC Organismo Sectorial Competente.
PAA Plan de Adecuación Ambiental.
PASA Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental.
PCEIA Procedimiento Computarizado de Evaluación de Impacto Ambiental.
PPM Programa de Prevención y Mitigación.
RAAM Reglamento Ambiental para Actividades Mineras.
RASP Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas.
RGGA Reglamento General de Gestión Ambiental.
RGRS Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos.
RMCA Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica.
RMCH Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica.
RPCA Reglamento de Prevención y Control Ambiental.
RL Representante Legal.
SNEIA Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental.
SNCCA Sistema Nacional de Control de la Calidad Ambiental
VMA Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y
de Gestión y Desarrollo Forestal

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XI
ASPECTOS GENERALES
1   PRIMERA PARTE

1.1 INTRODUCCIÓN

El Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y


Desarrollo Forestal, dependiente del Ministr@ de Medio Ambiente y Agua se constituye
en la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN), habiéndose prescrito entre sus
atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos para los Sistemas Na-
cionales de Evaluación de Impacto Ambiental (SNEIA) y de Control de Calidad Ambiental
(SNCCA) que involucra la Evaluación de Impacto Ambiental y el Control de Calidad Am-
biental de los proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas que
se desarrollan en el territorio nacional.

Asimismo, la Autoridad Ambiental Competente Nacional, tiene la responsabilidad de de-


finir los instrumentos administrativos y técnicos necesarios para la prevención y control
de las actividades y factores susceptibles de degradar el medio ambiente y determinar los
criterios de evaluación, seguimiento y manejo ambiental de las actividades económicas.
Entre los instrumentos mencionados se encuentran los Instrumentos de Regulación de
Alcance Particular (IRAPs).

Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislación ambiental vigente, utili-
zados para la tramitación de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento,
control y monitoreo ambiental. En el Sector Minería son reconocidos los siguientes IRAPs:

• Ficha Ambiental (FA).


• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (EEIA), Categoría 1 y 2.
• Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambien-
tal (PPM- PASA).
• Manifiesto Ambiental (MA).
• Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP).
• Informes de Monitoreo Ambiental (IMA).

También se incluyen los procedimientos para:

• Actualización de Licencia Ambientales.


• Integración de Licencias Ambientales.

En este sentido, el presente Manual Técnico para la Revisión de Instrumentos de Regula-


ción de Alcance Particular (IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales del Sector Minería,
contiene una serie de herramientas orientadas a regular el proceso de evaluación y a faci-
litar la toma de decisiones (aprobación, rechazo o devolución de un determinado IRAP),
al interior de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 1
1
Este manual, organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo establecido
las Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa (NB-SOA), consigna de
manera ordenada y metódica todas las operaciones que deben seguirse para la revisión
de los IRAPs en el Sector Minería. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acá-
pites: Introducción, Objetivos, Principios, Normas de Operación, Alcance y Aplicación,
Marco Institucional – Responsables y Estructura del Manual.

1.2 OBJETIVOS

1.2.1 Objetivo General

Establecer las operaciones, procedimientos, tareas, responsables, plazos internos de re-


visión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Minería en cumpli-
miento a disposiciones legales vigentes.

1.2.2 Objetivos Específicos

a. Establecer los requisitos necesarios que deben ser presentados en los IRAPs, a partir
de la definición de su forma de presentación, necesidad y obligatoriedad.

b. Uniformar la revisión técnico legal de la documentación.

c. Determinar criterios técnicos de revisión para el Sector Minería, articulados con


cada uno de los IRAPs evaluados para conocer los impactos y medidas de mitiga-
ción que puede presentar una determinada AOP.

d. Uniformar los Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legislación


ambiental y reglamentos sectoriales.

e. Definir el contenido mínimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos
generales derivados de las características de las AOPs.

f. Establecer cuáles son los IRAPs que deberán ser revisados por la Autoridad Ambien-
tal Competente Nacional mediante su identificación precisa y justificada conforme
a la normativa ambiental vigente.

g. Establecer procedimientos de coordinación externa o interinstitucional con las Au-


toridades Ambientales Departamentales, los Organismos Sectoriales Competentes.

h. Competentes y el Servicio Nacional de Áreas Protegidas en los procesos de revisión


de los IRAPs y emisión de LA.

1.3 PRINCIPIOS

Los principios del presente Manual para la revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales son:

a. Cobertura

Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos significa-
tivos, medidas de mitigación así como los planes y programas establecidos en la norma.

b. Importancia de los impactos

Todos los impactos ambientales significativos deben ser identificados y evaluados

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

2 MINERÍA
c. Soportes adecuados

La base de la información, el análisis y los datos del IRAP presentado deben ser válidos
y verificables.

d. Consistencia

Los impactos identificados, así como las medidas de mitigación y de seguimiento ambiental,
deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una adecuada coheren-
cia y correlación entre los impactos identificados y las medidas de mitigación planteadas.

e. Exactitud

La información, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser precisos
y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines que se persiguen.

f. Mejora continua

El documento se irá modificando en base a la experiencia adquirida por el personal y las


modificaciones en la legislación que vayan a desarrollase.

1.4 NORMAS DE OPERACIÓN:

El presente Manual describe el proceso de revisión y aprobación formal de los instrumen-


tos de regulación de alcance particular (IRAPs) correspondientes al Sector Minería, se
enmarca y contempla las siguientes normativas legales, distinguiendo entre disposicio-
nes de aplicación general, sectorial e institucional, bajo un orden de jerarquía jurídica
e importancia, incluyendo normativas referenciales adicionales a tomarse en cuenta en
determinados casos:

1.4.1 Normas de Aplicación General

a) Con contenido de alcance ambiental


• Constitución Política del Estado Plurinacional que establece que es deber del Es-
tado y de la población mantener el equilibrio del medio ambiente, señalando que
la política de gestión ambiental debe basarse en la aplicación de los sistemas de
evaluación de impacto ambiental y control de calidad ambiental sin excepción y
de manera transversal a toda actividad de producción de bienes y servicios que use,
transforme o afecte a los recursos naturales y al medio ambiente.
Asimismo, establece que el Estado otorgará derechos mineros en toda la cadena
productiva, suscribirá contratos mineros con personas individuales y colectivas,
previo cumplimiento de las normas establecidas en la Ley, en cumplimiento de las
regulaciones técnicas, económicas y ambientales.
• Ley de Medio Ambiente, Ley Nº 1333 de 27 de abril de 1992, entre cuyos alcances
prevé que todas las actividades, obras o proyectos, incluyendo las del Sector Mine-
ría deben contar necesariamente con la respectiva licencia ambiental, de acuerdo a
procedimientos formales técnico administrativos establecidos en su reglamentación.
• Reglamentos de la Ley de Medio Ambiente (RGGA, RPCA, RMCA, RMCH, RASP y
RGRS), aprobados mediante D.S. Nº 24176 de 8 de diciembre de 1995, por los cuales
se regula aspectos inherentes a la gestión ambiental de manera general, estableciendo
específicamente procedimientos formales para la revisión, aprobación y aplicación

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 3
3
de IRAPs para toda actividad, obra o proyecto en el marco de la evaluación de impac-
to ambiental y control de calidad ambiental así como definiendo atribuciones y com-
petencias de los órganos gubernamentales intervinientes en el proceso de tramitación
de los IRAPs, de acuerdo a los que correspondan en el Sector de Minería.
• Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobado mediante D. S. Nº 26705 de 10 de
julio de 2002, que establece la base imponible para la aplicación de la sanción de la multa.
• Norma Complementaria aprobada mediante D.S. Nº 28499 de 10 de diciembre de
2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad ambien-
tal, específicamente regulaciones sobre la auditoría ambiental.
• Norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales,
aprobado mediante D.S. Nº 28592 de 17 de enero de 2006, que establece en-
tre otros aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas que deben ser
contemplados en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs a cargo de las
instancias competentes en el marco de los procedimientos administrativos de eva-
luación de impacto ambiental y de control de calidad ambiental; además de incluir
al SERNAP dentro de los procesos de EIA y CCA, y establecer mecanismos de reno-
vación de las Licencias Ambientales, entre otros.
Asimismo, el D.S. Nº 28592 regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro
de los procedimientos para la atención de infracciones meramente administrativas
y las de impacto ambiental.

a.1) Normas referenciales adicionales


• Reglamento General de Áreas Protegidas, aprobado mediante D.S. Nº 24781 de
31 de julio de 1997, que tiene por objeto regular la gestión de las áreas protegidas
del sistema nacional de áreas protegidas, estableciendo su marco institucional, en
función a lo dispuesto en la Ley de Medio Ambiente.
• D.S. Nº 27421 de 26 de marzo de 2004, que tiene por objeto crear y regular el Sis-
tema de Licencias de Importación y Control de Sustancias Agotadoras del Ozono.
• Norma de Modificaciones y Aclaraciones al Reglamento en Materia de Contami-
nación Atmosférica, aprobado mediante D. S. N° 28139 de 17 de mayo de 2005,
que reemplaza el contenido de su Anexo 5, Límites Permisibles Iniciales Base de
Emisión para Fuentes Móviles por la Norma Boliviana NB 62002 del IBNORCA.
• Reglamento de la Ley N° 1715 del Servicio Nacional de Reforma Agraria, modi-
ficada por la Ley N° 3545 de Reconducción Comunitaria de la Reforma Agraria,
aprobada mediante D.S. Nº 29215 de 2 de agosto de 2007.
• Plan Nacional de Desarrollo aprobado mediante Decreto Supremo Nº 29272 de 12
de septiembre de 2007, en el cual se establece que la política de Gestión Ambien-
tal debe priorizar las áreas de influencia más degradadas y los sectores de mayor
impacto (minería, hidrocarburos, entre otros).
b) Con contenido de alcance administrativo
• Constitución Política del Estado Plurinacional de Bolivia, que establece el marco
jurídico institucional en general con definición de competencias.
• Ley N° 1178 de Administración y Control Gubernamentales promulgada el 20 de julio de
1990, que establece los Sistemas de Administración y Control de las Entidades Públicas.

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4 MINERÍA
Decreto Supremo N° 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la Res-
ponsabilidad por la Función Pública.
Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa, aprobadas mediante
Resolución Suprema N° 217055 de 20 de mayo de 1997.
• Decreto Supremo Nº 25158 del 4 de abril de 1998, que establece las normas de or-
ganización y funcionamiento del Servicio Nacional de Áreas Protegidas, así como
sus atribuciones.
• Decreto Supremo N° 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determinados
artículos del Decreto Supremo N° 23318-A.
• Decreto Supremo Nº 29894 de 7 de febrero de 2009, que establece la estructura
organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias institu-
cionales gubernamentales.
• Ley Nº 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece meca-
nismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupción
cometidos por servidoras y servidores públicos, y ex servidoras y servidores públi-
cos, que comprometan o afecten recursos del Estado.
1.4.2 Normas Sectoriales
• Código de Minería, promulgado mediante Ley Nº 1777 de 17 de marzo de 1997,
que señala que las actividades mineras se realizaran conforme al principio de de-
sarrollo sostenible, en sujeción a sus alcances, la Ley de Medio Ambiente y sus
reglamentos, que implica por tanto la observancia a los procedimientos técnico –
administrativos para la aprobación de sus respectivos instrumentos de regulación de
alcance particular (IRAPs).
• Reglamento Ambiental para Actividades Mineras (RAAM), aprobado mediante D.S.
Nº 24782 del 31 de julio de 1997, que tiene aplicación preferente para el Sector
Minería en relación a la gestión ambiental, estableciendo que cada una de las ope-
raciones o concesiones mineras deben contar con una licencia ambiental para la
realización de actividades mineras conforme a sus alcances, el Código de Minería,
Ley de Medio Ambiente y sus reglamentos, determinando las instancias respon-
sables para la otorgación de las mismas, de acuerdo al tipo de actividad minera y
requisitos específicos para el sector.
Asimismo, el RAAM establece que las actividades mineras señaladas en los Artículos
73° y/o 93° del RAAM para efectos de tramitación de sus respectivos IRAPs son de
competencia de la AACD, tomando en cuenta que se utiliza el Formulario EMAP para la
obtención del Certificado de Dispensación Categoría 3 (CD-C3), en caso de actividades
de Exploración y Actividades Mineras Menores de Minería Subterránea con Impactos
Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC) y el Formulario de Prospección Mi-
nera (PM) para la obtención del Certificado de Dispensación Categoría 4 (CD-C4) para
el caso de actividades señaladas en su Art. 6°, destacando que la licencia ambiental
minera incluirá en forma integrada todas las autorizaciones, permisos o requerimientos
de protección ambiental legalmente establecidos incluyendo la ALBA, teniendo vigen-
cia indefinida en tanto no se produzcan las causales para dejarla sin efecto.
• D.S. N° 28579 del 17 de enero de 2006 que reglamenta el Articulo 44° de la Ley N° 1777.
• D.S. N° 28587 del 17 de enero de 2006 que modifica el Artículo 2° del RAAM.

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MINERÍA 5
5
1.4.3 Normas Institucionales
• Resolución Administrativa VBRFMA Nº 014/08 de 17 de marzo de 2008, que regula
aspectos complementarios para la tramitación de la LASP.
• Reglamento del Registro Nacional de Consultoría Ambiental, aprobado mediante Re-
solución Administrativa VBRFMA Nº 079/08 de 5 de septiembre de 2008, que actua-
liza disposiciones del Reglamento originario que regula los requisitos para efectuar
trabajos de consultoría ambiental previstos en el RPCA.
• Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09 de 23 de abril de 2009, que regula
el mecanismo de integración de Licencias Ambientales, como un procedimiento
administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o
permisos ambientales emitidos a nombre de mismo representante legal y/o activi-
dad, obra o proyecto se consolidan en una sola licencia ambiental integrada, en
atención a los impactos sinérgicos, acumulativos o a la interacción de las acciones
que las actividades licenciadas poseen.
• Resolución Administrativa VMABCC Nº 031/09 del 9 de noviembre de 2009, que
complementa y modifica el mecanismo de integración de licencias ambientales,
establecidos en la Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09.

1.5 ALCANCE DEL MANUAL

Este manual sistematiza las actividades que deben desarrollar los profesionales encarga-
dos del proceso de revisión de los IRAPs y del proceso de otorgación de Licencias Am-
bientales en el Sector Minería.

Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la eva-
luación de los IRAPs, así como los procedimientos y tareas que ésta contempla. También
se proponen insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores técnicas de los profesio-
nales encargados, entre los que se encuentran las listas de verificación y los formatos de
informes técnicos.

Considerando la amplia diversidad de AOPs que se ponen en consideración de la DG-


MACC, este Manual establece criterios técnicos y legales para su evaluación.

El Manual de Revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y


Emisión de Licencias Ambientales contempla procedimientos para el desarrollo de los
siguientes procesos:
• Revisión de Aspectos Generales Aplicables al Sector Minería.
• Revisión de Ficha Ambiental del Sector Minero.
• Revisión de Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental del Sector Minero.
• Revisión de PPM- PASA del Sector Minero.
• Revisión de Manifiesto Ambiental del Sector Minero.
• Revisión de LASP del Sector Minero.
• Revisión del documento de Actualización de Licencias Ambientales del Sector Minero.
• Revisión del documento de Integración de Licencias Ambientales del Sector Minero.
• Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental del Sector Minero.

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6 MINERÍA
Excepciones

El alcance del presente manual no contempla la revisión de los IRAPs listados a seguir,
debido a que la reglamentación ambiental vigente otorga esta competencia a la Autoridad
Ambiental Competente Departamental:
• Formulario EMAP: para la obtención del Certificado de Dispensación Categoría 3
(CD-C3), en caso de actividades de Exploración y Actividades Mineras Menores de
Minería Subterránea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC).
Las AMIAC de minería subterránea son operaciones mineras ubicadas en áreas no
protegidas de la cordillera occidental, altiplano y cordillera oriental en ambos flan-
cos, que solamente comprenden:
1) Labores de reconocimiento, desarrollo, preparación y explotación mediante
galerías (recortes y corridas), cuadros, rampas, piques, chimeneas y rajos con
capacidad de extracción igual o menor a trescientas (300) toneladas/mes; y/o
2) Concentración de minerales en una escala igual o menor a trescientas (300) to-
neladas/mes con uno o varios de los siguientes procesos: trituración y molienda
(manual y mecánica), clasificación y concentración gravimétrica y magnética,
separación de sulfuros por flotación superficial, amalgamación, y, operaciones
de secado, almacenamiento y transporte de los concentrados resultantes.

Las actividades de exploración incluidas son:


1) Exploración geofísica;
2) Perforación y sondeo;
3) Exploración por pozos, cuadros, piques y trincheras (zanjas y calicatas); y
4) Otros métodos de exploración que no produzcan desmontes y cuya actividad
involucre apertura de sendas, instalación de campamentos, preparación de sitios
para la construcción de plataformas de perforación, almacenes y depósitos.
• Formulario de Prospección Minera (PM): para la obtención del Certificado de Dis-
pensación Categoría 4 (CD-C4) Actividades de Prospección.
Las actividades de Prospección incluyen: levantamiento topográfico, cateo, mapeo
geológico, prospección geoquímica y aérea.

1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES

1.6.1 Marco Institucional

De acuerdo a la norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Am-


bientales, aprobado mediante D.S. 28592 de 17-01-06, se establece que el Viceministr@
de Recursos Naturales y Medio Ambiente (actualmente Viceministr@ de Medio Ambiente
Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal) es la AACN, mien-
tras que el Prefect@ del Departamento (actual Gobernador@ Departamental) es la AACD.
Asimismo, en el parágrafo II. del Art. 2°, se señala que la Dirección General de Medio
Ambiente dependiente del Viceministerio de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la
Dirección de Recursos Naturales y Medio Ambiente de las Prefecturas del Departamento,
ejercerán las funciones técnico u operativas encomendadas a la AAC.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

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7
En concordancia con el Decreto Supremo N° 29894 (Estructura Organizativa del Poder
Ejecutivo del Estado Plurinacional en su Art. 102 incisos d y j), el Viceministr@ de Medio
Ambiente, Biodiversidad y Cambios Climáticos, ejerce las funciones de Autoridad Am-
biental Competente Nacional – AACN, en el marco de las atribuciones establecidas en
la legislación ambiental, asumiendo la función de desarrollar procesos de evaluación de
impacto ambiental para obras, actividades y/o proyectos.

En este contexto legal, la instancia técnico administrativa encargada de realizar los pro-
cesos de Evaluación de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los
proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas, es el Viceminis-
terio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal, a través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos,
observando las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y
fundamentalmente lo previsto en el Art. 4° del RPCA y sus modificaciones contenidas en
el citado D.S. 28592 que además regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro
de los procedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de impacto
ambiental, incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Vice-
ministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Gestión y Desarrollo
Forestal, dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera ins-
tancia, resolviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministr@ de Medio
Ambiente y Agua, resolver los Recursos Jerárquicos.

La citada Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos, según su actual


organigrama cuanta a su vez, con la Unidad de Gestión Ambiental en la cual con el
apoyo de su personal técnico comienza y se desarrollan de manera operativa la revisión
de los IRAPs emergentes de los procesos de Evaluación de Impacto Ambiental (EIA) y de
Control de Calidad Ambiental (CCA) de competencia nacional. En la Figura 1.1 se presen-
ta la estructura organizativa jerárquica del Ministerio de Medio Ambiente y Agua y en la
Figura 1.2 se presenta el organigrama de sus instancias administrativas involucradas para
el proceso de revisión y aprobación de IRAPs para lo cual el presente Manual describe
detalladamente los pasos a seguir para el efectivo cumplimiento de las formalidades esta-
blecidas en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs.

Es importante señalar que el marco organizacional descrito, corresponde únicamente a


las dependencias que forman parte del Ministerio de Medio Ambiente y Agua sin incor-
porar a otras Instancias administrativas gubernamentales entre las cuales se encuentran
los Organismos Sectoriales Competentes (OSC), bajo dependencia de otras instancias del
Órgano Ejecutivo que tienen especificas competencias y atribuciones para apoyar a la
AAC en los procesos de revisión y aprobación de IRAPs.

Dentro la normativa de carácter ambiental vigente aplicable al Sector Minería, la trami-


tación de los IRAPs se inicia en el OSC, el cual emite un Informe Técnico a la DGMACC
para el caso de actividades mineras que correspondan a las categorías 1 y 2, mientras que
las actividades mineras señaladas en los Artículos 6°, 73° y/o 93° del RAAM para efectos
de tramitación de sus respectivos IRAPs son de competencia de la AACD, tomando en
cuenta que se utiliza el Formulario EMAP para la obtención del Certificado de Dispensa-
ción Categoría 3 (CD-C3) en caso de actividades de Exploración y Actividades Mineras
Menores de Minería Subterránea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos
(AMIAC) y el Formulario de Prospección Minera (PM) para la obtención del Certificado
de Dispensación Categoría 4 (CD-C4).

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

8 MINERÍA
Asimismo, se destaca que los únicos casos en que la DGMACC atiende solicitudes de actuali-
zación de licencias ambientales sin la participación del OSC, se dan cuando el Representante
Legal (RL) introduce medidas de ajuste para el cumplimiento de los objetivos de prevención y
control emergentes de las inspecciones o revisión de IMA’s, y cuando se introduzcan cambios
tecnológicos que reduzcan las emisiones, descargas o la generación de residuos mejorando
la calidad ambiental, según lo establece los Artículos 10° y 12° del RAAM.

1.6.2 Funcionarios Responsables

De acuerdo al Organigrama del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cam-


bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, el personal responsable del proceso de
revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Minero es:
• Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Gestión y
Desarrollo Forestal.
• Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
• Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
• Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
• Analista I del Sector Minero.
• Analista II de Gestión Ambiental del Sector Minero.
• Analista II en Inspección Ambiental del Sector Minero.
El Analista II en Gestión Ambiental es el funcionario que realiza el proceso de revisión
detallada de los IRAPs en directa coordinación y bajo el seguimiento y control del Ana-
lista I en Gestión Ambiental.

La responsabilidad del proceso de revisión de IRAPs y emisión de Licencias Ambientales


en el Sector Minería, es compartida por todas las instancias mencionadas.

1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL

El manual corresponde al proceso de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Am-


bientales en el Sector Minería.

1.7.1 Contenido del Manual

El manual está compuesto por Instructivos para la revisión de cada uno de los IRAPs con-
siderados en el Sector Minería, siendo éstos los siguientes:
• Instructivo General comunes a todas los IRAPs y las Áreas de la DGMACC.
• Instructivo para la Revisión de Fichas Ambientales.
• Instructivo para la Revisión de Estudios de Evaluación de Impacto Ambiental.
• Instructivo para la Revisión de PPM- PASA.
• Instructivo para la Revisión de Manifiestos Ambientales.
• Instructivo para la Revisión de LASP.
• Instructivo para la Revisión de Actualización de Licencias.
• Instructivo para la Revisión de Integración de Licencias.
• Instructivo para la Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental.

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El Instructivo General describe los procedimientos que debe desarrollar el Analista II en Gestión
Ambiental, de manera previa a la revisión de cada IRAP. El Instructivo General permite: estable-
cer la competencia de la AACN para revisar y aprobar determinado proceso, verificar la corres-
pondencia del IRAP presentado en relación al proceso requerido, verificar la habilitación del o
los consultores para la elaboración de un determinado tipo de IRAP y verificar la validez de la
declaración jurada incluida en el IRAP.

1.7.2 Procedimientos del Manual

Los instructivos señalados en el acápite anterior han sido organizados en base a los si-
guientes procedimientos:

Revisión preliminar

Este procedimiento tiene como objetivo realizar la revisión del Informe técnico y reco-
mendaciones provenientes del OSC, además comprende la verificación de la estructura
del documento, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de
la revisión, así como la verificación de que el IRAP incluye los documentos administra-
tivos y legales requeridos por la reglamentación. Finalmente, contempla la revisión del
expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), La falta de alguna de
la documentación mencionada podría motivar la devolución del IRAP.

Análisis técnico ambiental

Tiene como objetivo realizar una revisión de fondo, para verificar el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la legislación vigente, sin omitir ningún aspecto relevante para
la toma de una decisión adecuada, respecto a la emisión de Licencias Ambientales, la
solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su
caso la devolución o el rechazo del proceso.

Elaboración del informe técnico

Este procedimiento corresponde a la presentación de los resultados del proceso de revi-


sión del IRAP. Los objetivos específicos del informe a ser elaborado dependen del IRAP al
que corresponda y están establecidos en cada uno de los instructivos.

1.7.3 Tareas del Manual

Los procedimientos descritos en el acápite anterior, son realizados a través de la ejecu-


ción de tareas que, llevadas a cabo de manera secuencial, posibilitan alcanzar los objeti-
vos planteados para cada procedimiento.

1.7.4 Listas de Verificación

En los instructivos se presentan tres listas de verificación como insumos del procedimien-
to de análisis técnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control
de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos técnicos que debe contener un
IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de análisis técnico ambiental,
evitando omitir algún aspecto o elemento significativo del análisis.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

10 MINERÍA
En los diferentes instructivos las Listas de Verificación existentes son:

Lista de Verificación 1: Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales.


Lista de Verificación 2: Cumplimento de Criterios Técnicos.
Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica Complementaria.

A continuación se describen las listas de verificación:

Lista de Verificación 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

1 2
REQUISITOS / CRITERIOS CUMPLIMIENTO
Si No

Lista de Verificación 2
Cumplimiento de Criterios Técnicos

1 2 3 4
REQUISITOS CRITERIOS CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES RESPALDO

Si No

Lista de Verificación 3
Presentación de Información Técnica Complementaria

2
1 CUMPLIMIENTO 3
REQUISITOS / CRITERIOS OBSERVACIONES
SI NO

Las listas de verificación deberán ser llenadas por el funcionario responsable de la eje-
cución de las tareas (Analista II en Gestión Ambiental), considerando 2 opciones para el
llenado de la columna 2, que se entenderán de la siguiente manera:

OPCIÓN 1: SI

Esta opción deberá marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del
requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observación, aclaración
o sustento al mismo.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 11
11
OPCIÓN 2: NO

Esta opción deberá marcarse cuando se concluya que el IRAP no provee información al
respecto o cuando la información provista tenga vacíos, errores de magnitud, provenga
de fuentes no oficiales o fiables, no esté completa o presente errores en su estructura, de-
sarrollo o fuente de obtención, siendo factible su complementación o corrección.

En las listas de verificación, la columna 3 (Observaciones), será llenada cuando se mar-


que la opción NO en la columna 2, y el Analista II de Gestión Ambiental considere nece-
sario argumentar esa decisión.

En las Listas de Verificación, cuando corresponde, se incluye referencias a la normativa de


respaldo en la cuarta columna.

1.7.5 Anexos del Manual

Los anexos del presente manual son:


• Anexo 1 Matrices PPM-PASA: Insumo a utilizar para la verificación de la inclusión
de todos las datos necesarios e identificados como claves para la eficiencia de los
planes ambientales.
• Anexo 2 Modelos de Informes Técnicos: En este Anexo se proporcionan, modelos
de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legislación ambiental y
reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación.
• Anexo 3 Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codificación:
En este Anexo se proporcionan, modelos de Licencias Ambientales y la Normaliza-
ción de su Codificación.

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12 MINERÍA
FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERÁRQUICA DEL MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA

MINISTRO DE MEDIO
AMBIENTE Y AGUA

JEFE DE
GABINETE DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
JURÍDICOS
ASESOR DE
DESPACHO DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
ADMNISTRATIVOS
UNIDAD DE
AUDITORÍA
DIRECCIÓN GENERAL
DE
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN
COMUNICACIÓN

MINERÍA
VICEMINISTERIO VICEMINISTERIO VICEMINISTERIO
DE MEDIO AMBIENTE
DE AGUA POTABLE DE REC.HÍDRICOS BIODIVERSIDAD Y
Y SANEAMIENTO Y RIEGO CAMBIOS CLIMÁTICOS

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DE DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL
DIRECCIÓN GENERAL DE MEDIO AMBIENTE
DE AGUA POTABLE Y GESTIÓN INTEGRAL DE DE CUENCAS Y DE BIODIVERSIDAD Y
DE RIESGO Y CAMBIOS
SANITARIO RESIDUOS RECURSOS HÍDRICOS ÁREAS PROTEGIDAS CLIMÁTICOS

13
13
14
FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC

Director General de Medio


Ambiente y Cambios Climáticos
Analista II Administrativo I
Administrativo Secretaria Analista I
Financiero Asesor Legal1
Auxiliar de apoyo I
Mensajero Analista II Analista II Analista II
Apoyo
Asesor Legal Asesor Legal Asesor Legal
Administrativo
Apoyo Hidrocarburos Minería Multisector
en correspondencia
Jefe de Unidad Asesoría Legal
Apoyo Administrativo Gestión Ambiental

Adm. I
Encargado
CEDOCA
Analista II Analista IV
Experto en Educación Educación Analista II
Ambiental Ambiental Bibliotecario
CEDOCA

Educación Ambiental CEDOCA

Responsable del
Desarrollo de los Sistemas Analista IV
SNEIA-SNCCA RENCA

Apoyo 1 para el Desarrollo Apoyo 2 para el Desarrollo 3 Apoyos en sistematización Adm. I


del Sistema del Sistema de Licencias Ambientales Apoyo al RENCA
SNEIA-SNCCA SNEIA-SNCCA

SNEIA - SNCCA RENCA

MINERÍA
Coordinador
Prevención y
Control Ambiental Analist II Analist II Analist II Analist II
Insp. Insp. Insp. Insp.
Amb. 1 Amb. 2 Amb. 3 Amb. 4

Minería

Analista I Analista I Analista I


Área Hidrocarb. Área Minería Área Multisector
Analist II Analist II Analist II Analist II Analist II
Insp. Insp. Insp. Insp. Insp.
Amb. 1 Amb. 2 Amb. 3 Amb. 4 Amb. 5

Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Consultor en


Analista II Hidrocarburos
Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Instrumentos Analista II Programas y
Hidrocarb. 1 Hidrocarb. 2 Hidrocarb. 3 Minería 1 Minería. 2 Multisec. 1 Multisec. 2 Multisec. 3 de Planificación Eval. Amb. Proyectos de
y Control Estratégicas

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


Medio Ambiente y
Ambiental Analist II Analist II Analist II Analist II
Cambio Climático
Insp. Insp. Insp. Insp.
Amb.1 Amb.2 Amb. 3 Amb. 4
Analista IV Analista III
Técnico I Técnico I
Técnico. Seguim. AA
Hidrocarburos Multisector
Hidrocarb. Kori Kollo
Multisector
FISCALIZACION
Hodrocarburos Minería Multisector
INSTRUCTIVO GENERAL

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 15
15
2  
SEGUNDA PARTE: Descripción del Proceso
(Instructivos)

2.1 INSTRUCTIVO GENERAL

2.1.1 Objetivo:

Establecer los procedimientos generales a seguir y los criterios que se deben considerar,
con carácter previo a la revisión de todos los IRAPs de las diferentes áreas de la DG-
MACC, para la verificación de aspectos generales, que determinarán la prosecución o en
su caso la devolución del proceso.

2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el


Analista II en Gestión Ambiental

Procedimiento de verificación de la competencia de la AACN

Verificar la competencia conforme a los siguientes requisitos que debe cumplir la AOP:
• Corresponde al Sector Minería, mediante la identificación de las actividades enun-
ciadas en el Art. 25 del Código Minero.
• Se encuentra en un Área Protegida Nacional, a través de la verificación de las coor-
denadas geográficas de ubicación.
• No se encuentra comprendido en los Art. 7º, 73º, 93º y 114º del RAAM.
Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para
la revisión del IRAP, procediendo a su devolución al RL, con carta de atención y res-
paldo del informe.

Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas.

Procedimiento de verificación de los registros de consultor RENCA

Verificar la vigencia del Certificado RENCA al momento de la presentación del IRAP al OSC.

Devolver el proceso al OSC, con carta conteniendo la observación, en caso de que el


Analista II en Gestión Ambiental verifique que la vigencia del Certificado RENCA hubiese
fenecido, anteriormente a la presentación del IRAP al OSC.

En caso de verificarse que la vigencia del RENCA feneciese durante el proceso de revisión
del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestión ambiental considerará este aspec-
to, como parte de las observaciones del Informe Técnico, para la solicitud del Certificado
RENCA actualizado en la segunda presentación del documento.

Archivar una copia del proceso y comunicar con nota a las entidades involucradas.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 17
17
Procedimiento de verificación de la habilitación para
elaborar un determinado tipo de IRAP

Verificar que se cumplan los criterios de habilitación del Consultor RENCA, para elaborar
un determinado tipo de IRAP, según los siguientes requisitos:
• Firma del Consultor Unipersonal habilitado para la elaboración de FAs, LASP, IMAs
e Integración de Licencias Ambientales.
• Lista firmada por el personal que participó en la elaboración, verificando que cada
uno de los profesionales mencionados cuente con su Registro RENCA vigente. para
EEIA’s, MA’s, PPM-PASA, actualizaciones.
En caso de verificarse la no habilitación de los responsables técnicos para la elaboración
del IRAP presentado, se procederá a la solicitud de la inclusión de la lista firmada de pro-
fesionales del equipo multidisciplinario, con sus RENCAs vigentes, para su inclusión en
la segunda presentación del documento. La solicitud mencionada deberá formar parte de
las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.

Procedimiento de verificación Declaración Jurada

Verificar la validez de la declaración jurada, según los siguientes requisitos:


• Formularios de FA, PPM-PASA, EEIA, MA, documentos de Actualización e integra-
ción de licencias IMAs, con la correspondiente Declaración Jurada, firmada y ru-
bricada por el Representante Legal y el Responsable Técnico, este documento debe
ser presentado en original.
• Fotocopia de la cedula de identidad del RL.
• Fotostática del documento que acredite la representación legal.
En caso de ausencia de la firma del Representante Legal, el Analista II, dentro de las 24
hrs. siguientes a la recepción del IRAP, procederá a la elaboración del informe para la
devolución del trámite al RL.

En caso de verificarse la falta de la firma del Responsable Técnico (Consultor habilitado


en el RENCA), se procederá a la solicitud de corregir esta deficiencia. Dicha situación de-
berá formar parte de las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.

2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos

La verificación de los requisitos y criterios listados en los procedimientos precedentes


(Numeral 2.1.2) son los registros de los procedimientos.

2.1.4 Resultados Verificables

Los requisitos y criterios verificados en los procedimientos (Numeral 2.1.2) precedentes


son los resultados verificables del procedimiento.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

18 MINERÍA
FLUJOGRAMA 1
INSTRUCTIVO GENERAL

PROCEDIMIENTO I:
VERIFICACIÓN DE LA COMPETENCIA
DE LA AACN

¿La AOP corresponde al


NO Elaboración del Informe Técnico
recomendando la DEVOLUCION del
Sector Minería?
trámite

SI

NO
¿La AOP es de competencia nacional?

SI

PROCEDIMIENTO II :
VERIFICACIÓN DEL CERTIFICADO
RENCA

¿El (los) RENCAs del/los NO


consultor(es) esta(n)
vigente(s) al inicio del trámite?

SI

PROCEDIMIENTO III:
VERIFICACIÓN DE HABILITACIÓN
PARA LA ELABORACIÓN DE UN
DETERMINADO IRAP

¿El IRAP presentado Considerar para la elaboración del


cumple los requisitos de
NO Informe Técnico recomendado la
habilitación? complementación

SI

PROCEDIMIENTO IV:
VERIFICACIÓN DE DECLARACIÓN
JURADA

¿El IRAP presentado


Cumple los requisitos de la
NO
declaración jurada ?

SI

CONTINUA CON FLUJOGRAMA


CORRESPONDIENTE SEGÚN EL IRAP
PRESENTADO

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 19
19
A FA

FICHA AMBIENTAL

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 21
21
2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES SECTOR MINERÍA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión de FA, remitidas por el OSC y otorgación de la Categoría del Nivel de EIA requerido.

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Ficha Ambiental (1ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 45º del RPCA
Revisión de la Ficha Ambiental  (2ª Revisión) : 5 días hábiles – Art. 46º del RPCA

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobada la categoría señalada en el in-
forme presentado por el OSC aplicando en silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como definitiva
la declaración jurada presentada por el RL. – Art. 49º del RPCA (Ver flujogramas del instructivo)

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO

INSTANCIA FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y CUSTODIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN

• Recepciona la FA y el informte del OSC • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Secretaría de la DGMACC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
• Remite al Director@ de la DGMACC

• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la FA.


• Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.

MINERÍA
Director@ General de Medio Ambiente y • Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA
• Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Cambios Climáticos • Remite la FA al CEDOCA
Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del
documento y en el seguimiento y control

• Asigna Nº de proceso
CEDOCA • Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Minería
• Recibe el proceso concluido para su custodia

Analista I en Gestión Ambiental Sector Mi- • Recepciona el proceso


• Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
nería • Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental
• Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

• Recepciona el proceso • Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.


• Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
Analista II en Gestión Ambiental I) Procedimiento de Revisión Preliminar.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
• Remite el proceso de FA y los documentos de revisión al Analista I.

Coordinador@ de Prevención y Control Am- • Recepciona el proceso • Controla el cumplimento de plazos


biental • Resuelva controversias que surjan en la revisión de la FA. entre el Analista I y el Analista II
• Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el proceso • Aprueba el informe técnico de la revisión de la FA
• Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiver- • Otorga la Categorización del nivel de EIA requerido.
• Recepciona el proceso
sidad, Cambios Climáticos y de Gestión y • Notifica al RL.
Desarrollo Forestal • Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.

23
23
24
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE FA Y CATEGORIZACIÓN DEL NIVEL EIA

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente ANALISTA I


CEDOCA
y Cambios Climáticos en Gestión Ambiental

Recepciona la FA con el Informe


Recepciona el trámite
del OSC. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite.
Registra el documento en la Base la revisión de la FA Remite la FA al Analista I Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC. Remite la FA al en Gestión Ambiental del Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director de la CEDOCA. Sector Minería. Ambiental del Sector
DGMACC. Minería.

ANALISTA II ANALISTA I Coordinador@ de Prevención Jef@ de la Unidad de


en Gestión Ambiental en Gestión Ambiental y Control Ambiental Gestión Ambiental
Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.
Realiza los procedimientos de revisión del Controla el cumplimento de
Instructivo General. Recepciona el trámite. Aprueba el Informe
plazos. Técnico de la revisión
Realiza la revisión según los Revisa el Informe
Resuelve controversias que de la FA.
procedimientos específicos de revisión Técnico del Analista II y
surjan en la revisión de la FA, Remite el trámite de la
(Desarrollados en la página siguiente): da el visto bueno.
entre el Analista I y el FA con el Informe
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Remite el trámite de la Analista II.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Técnico al Director
FA con el Informe
Ambiental. Remite el trámite de la FA General de Medio
Técnico al Coordinador
con el Informe Técnico al Ambiente y Cambios

MINERÍA
III) Procedimiento de Elaboración del de Prevención y Control
Informe Técnico. Jefe de la Unidad de Gestión Climáticos.
Ambiental.
Ambiental.
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos
y Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal.
Aprueba en última instancia el Informe Técnico
Otorga la Categorización del nivel de

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


de revisión de la FA.
Comunica solicitud de aclaraciones, EIA requerido o, determina la
devolución o rechazo de la FA. Envia el Recibe el
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Notifica al RL los resultados de la expediente al Trámite
Recomienda la procedencia de la CEDOCA para concluido para
categorización, devolución o rechazo del evaluación.
su custodia su archivo
trámite a la AACN y comunica a las instancias Remite el tramite a la Secretaria de la
estatales involucradas en la gestión ambiental, DGMACC.
las decisiones de la AACN.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) Procedimiento de Revisión Preliminar

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1. Contar con la información disponible en el 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este exista Lista de Verificación La lista de verifica- La lista de veri-
CEDOCA (si existiere) referida a la AOP, que en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la 1. ción 1 llenada. ficación 1 llena-
proporcione al Analista II en Gestión Am- AOP. Mapa Áreas Protegi- da.
biental, elementos a considerar durante los 1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la DG- das.
Mapa TCO.
procedimientos de revisión. MACC, si cuenta con información relacionada con la AOP en
cuestión.

2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Verificar el Informe técnico y recomendaciones provenientes
tenido en el Informe del OSC para la toma del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe técni-
de decisiones respecto a la FA presentada. co recomendando la devolución de la FA al OSC.
2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otorgar
la categoría 2 a la FA, que el OSC hubiera determinado los
alcances del Estudio. En caso de no contar con la definición

MINERÍA
del alcance, devolver la FA al OSC.

3. Verificar la estructura de la FA, para facili- 3a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y anexos,
tar el análisis de la información durante los de manera que se conozca la organización del documento.
siguientes pasos de la revisión, así como
la verificación de la inclusión de los docu-
mentos legales y administrativos requeridos
por la reglamentación, o por las característi-
cas particulares del sector de Minería.

4. Verificar si el SERNAP ha participado en el 4a. Verificar el informe técnico y recomendaciones provenientes


proceso de revisión simultáneo con la OSC del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la existencia de

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cuando la AOP se encuentra en un Área Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos Indígenas y Origina-
Protegida Nacional. rios o Comunidades Campesinas. En caso de no existir este,
Verificar si el OSC ha considerado si la AOP elaborar el informe técnico recomendando la devolución de
se encuentra en una TCO. la FA al OSC.

5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según los
de revisión preliminar, para la continuidad requisitos a verificar de la lista de verificación 1.
u observación del proceso. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para
la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.

25
25
26
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental

Registros,
Propósitos específicos del proce- Insumos del Procedi- Formula- Resultados
Tareas
dimiento miento rios y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la FA pre- • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de ve- • Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. sentada, cotejando con los requisitos y criterios rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
22º y el Anexo 1 del RPCA, para la elabo- establecidos en las listas de verificación 2 y 3, llenadas. llenadas.
ración de FA teniendo en cuenta las características propias de
la AOP.

2. Verificar el contenido técnico ambiental de 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
la FA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación,
justificando la marca negativa y su efecto en el
proceso.

3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las


complementaciones y/o enmiendas, o en su causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del
caso el rechazo o devolución de la FA, o D.S. 28592.
la aprobación de la categorización del nivel 3b.Determinar de manera clara cada una de las

MINERÍA
de EIA requerido. solicitudes de aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas, en función a las casillas de
incumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las
causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del
D.S. 28592.
3c, Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.
3c. Establecer la categoría de EEIA considerando
los criterios establecidos en el Art. 16 del RPCA.

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III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo • Los resultados obtenidos en los • Los informes técni- • El informe técnico de
1. Sustentar el informe técnico final.
2), considerando los procedimientos de revisión pre- procedimientos de revisión preli- cos elaborados por primera revisión y se-
liminar y análisis técnico ambiental. minar y análisis técnico ambien- el Analista II en Ges- gunda revisión (cuan-
tal, y los formatos de informes tión Ambiental. do corresponda.
2. Sustentar y respaldar la devolución de la docu- 2a. Redactar la carta de devolución del proceso al técnicos (primera y segunda revi- • Las cartas de comu-
mentación al OSC, cuando se advierte que no se OSC, cuando se observe que no se incluye el pro- sión). nicación de los resul-
ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP, nunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren tados del proceso al
o cuando el informe remitido no contenga la ca- en APN), o cuando no contenga la categoría del nivel RL, así como al OSC,
tegoría o alcance para el EIA requerido, o no se de EIA requerido, o el alcance del EEIA (Analítico o SERNAP y AACD
incluyan los requisitos para la ubicación en TCO Específico). (Art. 44 RPCA). (cuando correspon-
(si corresponde). Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, da).
cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con
los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho
propietario el derecho de uso y Contrato de explota-
ción de RRNN en TCO).
2b. Remitir una copia del resultado del proceso con

MINERÍA
nota de atención para conocimiento al OSC, AACD
y/o SERNAP.

3. Informar a instancias superiores sobre los proce- 3a. En contexto de primera revisión:
dimientos de revisión, los resultados y las con- a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel
clusiones ya sea en contexto de primera o segun- del EIA, y cuando corresponda el alcance del EEIA Es-
da revisión (si correspondiera). pecífico, cuando no existan observaciones al proceso.
b) Incluir recomendaciones para la elaboración del es-
tudio ambiental.
c) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que
los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis
Técnico Ambiental determinen la necesidad de com-

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


plementaciones, aclaraciones o enmiendas, para no-
tificar al RL, solicitando se subsane lo observado para
el ingreso del proceso en una segunda revisión.*
3b. En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel
del EIA, o alcance del EEIA cuando todas las com-
plementaciones, aclaraciones o enmiendas, se han
subsanado satisfactoriamente.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL,
cuando las complementaciones, aclaraciones o en-
miendas, no sean subsanadas.

(*) En el caso de actividades, obras o proyectos que se encuentren en APN, el RL deberá presentar un ejemplar adicional.

27
27
FLUJOGRAMA 2
INSTRUCTIVO

REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )

INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR

Elaboración del Informe Técnico


¿Se adjunta Informe
Técnico y recomendaciones provenientes
NO recomendando el rechazo del trámite de
FA, mediante nota al OSC
del OSC?

SI

Elaboración del Informe Técnico


Si la AOP esta en APN ¿el NO
recomendando la devolución de la FA,
SERNAP ha participado en el proceso de mediante nota al OSC
revisión simultáneo con la OSC?

SI
Elaboración del Informe Técnico
Si la AOP esta en TCO el OSC NO recomendando la devolución de la FA,
Verificó la inclusión del contrato de uso de mediante nota al OSC
RR NN en el marco del D.S.

SI
Considerar las observaciones para la
¿La FA Adjunta documentos NO elaboración del informe técnico y solicitud
legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

¿La FA reúne condiciones NO Fundamentar las causales de rechazo y


diferentes a las establecidas considerarlos en la elaboración del
en el Art. 11 del D.S. 28592? Informe Técnico

SI Fundamentar las observaciones y,


NO solicitud de aclaraciones,
¿La FA cumple con los requisitos de complementaciones y/o enmiendas y,
las listas de verificación 2 y 3? considerarlas en la elaboración del
Informe Técnico

SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO

Comunicaciónd e los resultados de


categorización al RL, AACD, OSC y SERNAP
si corresponde

FIN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

28 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en Área Protegida.*

2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, en
aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categoría 2.*

3. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).*

4. Boleta original de depósito bancario por concepto del PCEIA .

5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, públicos y cooperativistas).

6. Derecho propietario.

7. Contrato de arrendamiento principal y adendas en caso de existir (cuando la operación minera se de-
sarrolle en un área de contrato minero).

8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.

9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).

10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero..

11. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias..

12. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas..

13. Licencia de funcionamiento municipal.

14. Certificado de uso de suelo.

15. Testimonio de constitución de la sociedad.

16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.

17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el
CEDOCA).

18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis específico
o integral(Art. 44º del RPCA).

19. Copia Digital de la FA presentada (PCEIA).


*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 29
29
Lista de Verificación 2:
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos
1. INFORMACIÓN GENERAL.
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA.
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO.
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO.

Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y composi-
ción respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada
y con los anexos de la FA presentada.

CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO

5. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cuales


pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono

Indica el ámbito geográfico donde se desarrolla la actividad

Describe el objetivo general del proyecto

Describe Objetivos específicos del proyecto

Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se


describa la relación.

Proporciona un dato aproximado de la Vida Útil estimada para el


proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍA
En caso de considerarse alternativas de localización, se describen
las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se señala porque
fueron desestimadas las otras alternativas.

Describe las tecnologías y procesos que se aplican.

7. INVERSIÓN TOTAL

Cita el monto de Inversión total del proyecto y se indica la fase en


la que se encuentra el mismo.

8. ACTIVIDADES

Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y


su duración.

9. RECURSOS HUMANOS

Especifica la cantidad de mano de obra requerida.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

30 MINERÍA
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO

10. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS

Se indican los recursos naturales que serán utilizados del área del
proyecto y la cantidad.

11. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO

Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproxima-


das, coherentes con los requerimientos de la actividad específica,
así como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y
cantidades de materia prima e insumos.

Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la imple-


mentación del proyecto

Indica la producción anual estimada del producto final.

12. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS

Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las


diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproxima-
das.

Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y ac-


tividades del proyecto, descritas en el punto 8.

Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los re-


siduos.

13. PRODUCCIÓN DE RUIDOS

Indica las fuentes y estima los niveles de ruido generados.

14. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS

Refiere la ubicación y las características del almacenamiento de los ARTÍCULO 60º


insumos propios del proyecto. RAAM.

15. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS

Refiere los procesos de transporte y manipulación de los insumos


que empleará el proyecto.

16. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS

Señala cuales podrían ser los accidentes y contingencias que se


podrían presentar en las diferentes etapas del proyecto.

17. CONSIDERACIONES AMBIENTALES

Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto.

Se diferencia con precisión si el impacto es positivo o negativo, acu-


mulativo, sinérgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente,
directo o indirecto considerando las características del proyecto.

Los impactos negativos identificados guardan relación con las acti-


vidades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8.

Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos ne-


gativos importantes identificados.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 31
31
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO

18. DECLARACIÓN JURADA

Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de


ingreso y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor
de la AOP y del responsable técnico de la elaboración de la Ficha
Ambiental.

A. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS

El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz,


guarda relación con las etapas y actividades descritas en el punto 8
y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17.

La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una


ponderación racional a los impactos, considerando las característi-
cas de la AOP y su entorno.

B. ANEXOS

Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Ambiental.

Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en


la ficha.
Nota.- A los proyectos que se implementarían en APN y que presenten FA, les corresponderá la Categoría 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 89 del Código Minero.

A los proyectos de acumulación de residuos de gran volumen que presenten FA, les corresponderá la Categoría 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 46 del RAAM.

Lista de Verificación 3
Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO

Resumen Ejecutivo del Proyecto.

Plano de ubicación.

Fotografías (Las fotografías adjuntadas tienen una imagen clara y permi-


ten una visualización adecuada del predio y el entorno natural).
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

32 MINERÍA
B EEIA

ESTUDIO DE EVALUACIÓN
DE IMPACTO AMBIENTAL
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categoría 1 y 2) – SECTOR MINERÍA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión del EEIA Categoría 1 y 2, remitidos por el OSC y emisión de la Licencia Ambiental (DIA).

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental  (1ª Revisión): 30 días hábiles - Art. 73º del RPCA.

Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (2ª Revisión): 30 días hábiles – Art. 76º del RPCA.

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por
el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como si la DIA hubiese sido emitida
ajustándose a las condiciones planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles de la
fecha de solicitud del RL. – Art. 79º del RPCA.

INSTANCIA FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y CUSTODIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN

• Recepciona el EEIA y el informe del OSC • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Secretaría de la DGMACC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
• Remite al Director@ de la DGMACC

• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del EEIA.


• Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Director@ General de Medio Ambiente y Cam- • Instruye en hoja de ruta la revisión del EEIA
• Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y

MINERÍA
bios Climáticos • Remite el EEIA al CEDOCA
Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del documento y en el
seguimiento y control.

• Asigna Nº de proceso
• Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector
CEDOCA
Minería
• Recibe el proceso concluido para su custodia

Analista I en Gestión Ambiental Sector Minería • Recepciona el proceso • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental • Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

• Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.


• Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
Analista II en Gestión Ambiental I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
• Recepciona el proceso
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
• Remite el proceso de EEIA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.

Coordinador@ de Prevención y Control Am- • Controla el cumplimento de plazos.


biental • Recepciona el proceso • Resuelva controversias que surjan en la revisión del EEIA, entre el Analista I y el Analista II.
• Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Aprueba el informe técnico de la revisión del EEIA.
• Recepciona el proceso
• Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambio Climático.

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, • Otorga la Licencia Ambiental (DIA).


Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo • Recepciona el proceso • Notifica al RL.
Forestal • Remite el trámite de EEIA a la secretaria de la DGMACC.

35
35
36
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE EEIA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente ANALISTA I


CEDOCA
y Cambios Climáticos en Gestión Ambiental

Recepciona el EEIA con el Informe


Asigna Nº de trámite. Recepciona el trámite.
del OSC. Instruye en hoja de ruta
Remite el EEIA al Asigna el trámite a un
Registra el documento en la Base la revisión del EEIA.
Analista I en Gestión Analista II en Gestión
de Datos de la DGMACC. Remite el EEIA al
Ambiental del Sector Ambiental del Sector
Remite el trámite al Director de la CEDOCA.
Minería. Minería.
DGMACC.

ANALISTA II ANALISTA I Coordinador@ de Prevención Jef@ de la Unidad de


en Gestión Ambiental en Gestión Ambiental y Control Ambiental Gestión Ambiental

Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.


Realiza los procedimientos de revisión del Revisa el Informe Técnico Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Instructivo General. del Analista II y da el visto plazos. Técnico de la revisión del
Realiza la revisión según los bueno. Resuelve controversias que EEIA.
procedimientos específicos de revisión Remite el trámite del EEIA surjan en la revisión del Remite el trámite del EEIA
(Desarrollados en la página siguiente): con el Informe Técnico al EEIA, entre el Analista I y el con el Informe Técnico al
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Coordinador de Analista II. Director General de Medio
II) Procedimiento de Análisis Técnico Prevención y Control Remite el trámite del EEIA Ambiente y Cambios
Ambiental. Ambiental. con el Informe Técnico al Climáticos.

MINERÍA
III) Procedimiento de Elaboración del Jefe de la Unidad de Gestión
Informe Técnico. Ambiental
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos
y Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal.
Aprueba en última instancia el Informe Técnico

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


de revisión del EEIA. Otorga la Declaratoria de Impacto
Comunica solicitud de aclaraciones, Ambiental. Envia el Recibe el
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Notifica al RL los resultados de la expediente al Trámite
Recomienda la otorgación de la DIA o la evaluación. CEDOCA para concluido para
devolución o rechazo del trámite a la AACN y su custodia su archivo
Remite el tramite a la Secretaria de la
comunica a las instancias estatales
DGMACC.
involucradas en la gestión ambiental, las
decisiones de la AACN.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL EEIA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) Procedimiento de Revisión Preliminar

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1.Contar con la información disponible en el CE- 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que éste • Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verificación
DOCA referida a la AOP, que proporcione al exista en el CEDOCA), a fin de contar con informa- • Mapa Áreas Protegidas. ción 1 llenada. 1 llenada.
Analista II en Gestión Ambiental, elementos a ción referida a la AOP. • Mapa TCO.
considerar durante los procedimientos de revi- 1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la
sión. DGMACC,, si cuenta con información relacionada
con la AOP en cuestión.
1c.Verificar si el EEIA fue presentado dentro de los tiem-
pos prescritos en la norma al OSC. En caso de no
existir dicha información, elaborar el informe técnico
recomendando la devolución del documento al RL.

2. Contar con el respaldo administrativo, técnico 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
y legal, contenido en el Informe del OSC para nientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar

MINERÍA
la toma de decisiones respecto al EEIA presen- el informe técnico recomendando la devolución del
tado. EEIA al OSC.

3. Verificar si la AOP se encuentra en un Área Pro- 3a.Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
tegida Nacional y/o en una TCO. nientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre
la existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pue-
blos Indígenas y Originarios o Comunidades Campe-
sinas. En caso de no existir dicha información, elabo-
rar el informe técnico recomendando la devolución
del documento a la OSC.

4. Verificar la estructura del EEIA, así como la in- 4a. Efectuar un examen preliminar al EEIA, su contenido y
clusión de los documentos legales y adminis- anexos, según lo estipulado en los artículos 23º al 35º

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


trativos requeridos por la reglamentación, o por del RPCA, de manera que se conozca la organización
las características particulares del Sector de Mi- del documento.
nería, para facilitar el análisis de la información
durante los siguientes pasos de la revisión.

5. Considerar los resultados del procedimiento de 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según
revisión preliminar, para la continuidad u ob- los requisitos a verificar en la lista de verificación 1
servación del proceso. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en
cuenta para la elaboración del informe técnico y co-
municación al RL.

37
37
38
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental

Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido del EEIA pre- • Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de ve- Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. sentado, cotejando con los requisitos y crite- rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
23º al 35 del RPCA, para la elaboración del rios establecidos en las listas de verificación 2 llenadas. llenadas.
EEIA. y 3, teniendo en cuenta las características pro-
Verificar el contenido técnico ambiental del pias de la AOP.
EEIA.

2. Verificar el contenido técnico ambiental del 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
EEIA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondien-
te a “Observaciones” en las listas de verifica-
ción, justificando la marca negativa y su efecto
en el proceso.

3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las


complementaciones o enmiendas, o en su causales de no concesión del DIA establecidas
caso la no concesión de DIA o devolución en el Art. 85 del RPCA..

MINERÍA
del EEIA, o la otorgación de la DIA. 3b.Determinar de manera clara cada una de las so-
licitudes de aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas, en función a las casillas de in-
cumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3c. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), conside- • Los resultados obtenidos en • Los informes téc- • El informe téc-
rando los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Téc- los procedimientos de Re- nicos elaborados nico de prime-
nico Ambiental. visión Preliminar y Análisis por el Analista II ra revisión y
Técnico Ambiental, y los for- en Gestión Am- segunda revi-
2. Informar a instancias superiores sobre los pro- 2a. En contexto de primera revisión: matos de informes técnicos biental. sión (cuando
cedimientos de revisión, los resultados y las a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomen- (primera y segunda revisión). corresponda).
conclusiones ya sea en contexto de primera o daciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así • Las cartas de
segunda revisión (si correspondiera). como las recomendaciones relacionadas con las acciones para comunicación
el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo sobre los resul-
68 del RMCA, en los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 tados del pro-
del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que ceso al RL, así
la operación tenga acumulaciones de residuos mineros metalúr- como al OSC,
gicos, si no hubiera observaciones al proceso. SERNAP (cuan-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los proce- do correspon-
dimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, da) y AACD.
determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones • La DIA y LASP
o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo ob- en caso de

MINERÍA
servado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. aprobación del
2b. En contexto de segunda revisión: EEIA.
a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomen-
daciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así
como las recomendaciones relacionadas con las acciones para
el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo
68 del RMCA, en los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74
del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que
la operación tenga acumulaciones de residuos mineros meta-
lúrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o enmiendas,
son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones, aclaracio-
nes o enmiendas, no sean subsanadas.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


3. Sustentar y respaldar la Devolución de la 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para
documentación al OSC, cuando se advierte AOPs, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento
que no se ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en APN), o la recomen-
del SERNAP, o cuando el informe remitido no dación del OSC para la otorgación o negación de DIA
contenga la recomendación de otorgar o ne- Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para AOPs,
gar la DIA, o no se incluyan los requisitos para cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los re-
la ubicación en TCO (si corresponde). quisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el
derecho de uso y Contrato de explotación de RRNN en TCO).
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de aten-
ción para conocimiento de la AACD, OSC, AACD y/o SERNAP
(cuando corresponda).

39
39
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE EEIA

REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )

INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR

Elaboración del Informe Técnico


¿Se adjunta Informe
Técnico y recomendaciones provenientes
NO recomendando la devolución del EEIA,
mediante nota al OSC
del OSC?

SI

Elaboración del Informe Técnico


Si la AOP esta en APN ¿el NO recomendando la devolución del EEIA,
SERNAP ha participado en el proceso de mediante nota al OSC.
revisión simultáneo con la OSC?

SI
Elaboración del Informe Técnico
Si la AOP esta en NO recomendando la devolución del trámite
TCO el OSC verificó la inclusión del
contrato de uso de RR NN en el marco del del EEIA, mediante nota al OSC
D.S. 29215

SI
Considerar las observaciones para la
¿El EEIA Adjunta documentos NO elaboración del informe técnico y solicitud
legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

¿El EEIAr eúne condiciones NO Fundamentar las causales para no


diferentes a las establecidas conceder la DIA y considerarlas en la
en el Art. 85 del RPCA? elaboración del Informe Técnico

SI Fundamentar las observaciones y,


NO solicitud de aclaraciones,
¿El EEIA cumple con los requisitos de complementaciones y/o enmiendas y,
las listas de verificación 2 y 3? considerarlas en la elaboración del
Informe Técnico

SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO

Comunicación de los resultados de la


evaluación al RL, AACD, OSC y SERNAP si
corresponde

FIN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

40 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en área protegida*.

2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.

3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la
norma al OSC*.

4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*.

5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, públicos y cooperativistas).

6. Formularios de Pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario


minero.

7. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias
Peligrosas).

8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento y adendas en caso de existir..

9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).

10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.

11. Testimonio de constitución de la sociedad

12. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias.

13. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas.

14. Licencia de funcionamiento municipal

15. Certificado de uso de suelo

16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.

17. Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA.

18. Seguro de cobertura según lo prescrito por el Art. 31 del RASP.

19. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de


que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.

20. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.

21. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.

22. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

23. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).


*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trámitada de manera conjunta con la LA.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 41
41
Lista de Verificación 2:
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos

ANTECEDENTES: Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de


base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP.

El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio
de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs Categoría 2, (Estu-
dio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Específico), se asumirán los criterios
correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización de la FA.

CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIÓNES RESPALDO
SI NO

1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD

Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la AOP, ubica-
ción, y entidad responsable de la operación).

Están descritos los objetivos de la AOP.

Cuenta con la justificación económica, técnica y ambiental del sitio de ubicación


elegido.

El área de influencia de la AOP está identificada y justificada.

La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecución.

Presenta referencias a los EEIAs realizados en el área de influencia de la AOP.

Cuenta con el diagnóstico del estado inicial, la identificación y evaluación de los


aspectos ambientales que involucre el medio físico, químico, biológico, social y
cultural del área de influencia de la obra, actividad o proyecto, en concordancia con
la categoría de EEIA.

Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocupar, y otros


recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecución de la AOP.

Presenta una descripción de asentamientos humanos y establecimientos productivos


en el área de influencia de la AOP.

2. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE

Título III
Cuenta el EEIA con una Auditoría Ambiental de Línea Base (ALBA).
RAAM

Son determinados los mecanismos de transporte y transferencia de contaminantes


desde las fuentes de contaminación identificadas hasta el área de impacto dentro y
fuera de la concesión minera.

Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y difusas de


contaminación y de los residuos minero metalúrgico.

Cuenta con la descripción de las características de suelos.

Cuenta con la descripción de las características geológicas.

Cuenta con la descripción de las características hidrológicas.

Cuenta con la descripción de las características hidrogeológicas.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

42 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIÓNES RESPALDO
SI NO

Cuenta con la descripción de las características climáticas.

Cuenta con la descripción de las características fisiográficas.

Cuenta con la descripción de las características ecológicas.

Establece las condiciones ambientales existentes o línea base en aguas superficiales,


subterráneas, suelos y sedimentos.

3. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS

Presenta la identificación, inventario, valoración cuantitativa y cualitativa de los Art. 25


efectos del proyecto sobre los aspectos ambientales y socioeconómicos en el área RPCA
de influencia del mismo.

Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas.

Se identifican los impactos directos e indirectos de las acciones a ser emprendidas.

Se identifican los impactos temporales y permanentes de las acciones a ser empren-


didas.

Se identifican los impactos de corto y largo plazo de las acciones a ser emprendidas.

Se identifican los impactos reversibles e irreversibles de las acciones a ser empren-


didas.

Se identifican los impactos acumulables y sinérgicos de las acciones a ser empren-


didas.

Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones del público


susceptible de ser afectado por la realización del proyecto.

4. PREDICCIÓN Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS

Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las actividades a ser Capítu-
desarrolladas en el proyecto tomando en cuenta el espacio y el tiempo. lo IV del
RPCA

Dentro de la predicción de impactos ambientales se tienen bien definidas las ac-


ciones de prevención a ser implementadas para evitar impactos al medio ambiente
existente, así también a los factores socioeconómico y cultural.

La evaluación de impacto ambiental efectuado contempla una evaluación del efecto


total e integral que el proyecto vaya a ocasionar sobre el medio ambiente existente.

La evaluación de impactos ambientales realizada contempla la jerarquización de


impactos ambientales que definan su importancia relativa.

5. ANÁLISIS DE RIESGO

El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su


cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas
y operaciones del proyecto.

6. PLAN DE CONTINGENCIAS

El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada uno
de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la
AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notifica-
ción, registro, responsable, funciones, etc..

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 43
43
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIÓNES RESPALDO
SI NO

7. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN

Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno de los
impactos negativos importantes identificados, así como discutir alternativas y justifi-
car las medidas adoptadas.

Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióticos y abióticos


sensibles.

Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permiten el


cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de
las etapas y actividades del proyecto.

8. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN

El EEIA contiene las medidas de mitigación para cada uno de los impactos negativos
importantes identificados.

El programa de prevención y mitigación contiene la descripción, ubicación, área a


ocupar y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propues-
tas.

Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas

Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de las me-


didas de prevención y mitigación

Contiene planes específicos para la efectividad del conjunto de medidas de miti-


gación (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos sólidos, plan de
relacionamiento comunitario, Plan de re-vegetación).

El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en función a las


recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de categorización.

9. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO

Contiene el EEIA el análisis económico realizado para el proyecto considerando la


inclusión de los costos y benéficos de la gestión ambiental.

El análisis económico permite la selección de alternativas en las diferentes etapas,


pues toma en cuenta la evaluación ambiental.

10. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

Se especifican los objetivos del Plan.

Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo Art. 32


considerando los reglamentos ambientales vigentes. RPCA

Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo.

Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante
la actividad.

Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la realiza-


ción del Plan.

El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma en el que


se hará efectivo.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

44 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIÓNES RESPALDO
SI NO

El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las medi-
das de prevención y mitigación.

El plan contempla las planillas del PPM y PASA así como las previsiones para la
elaboración de informes de monitoreo.

11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN

El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades de esta Título VII
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto del RAAM
minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales.

El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del proyecto y a su


entorno.

12. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE

El EEIA debe incluir las disposiciones legales aplicables al proyecto minero.

13. VACÍOS DE INFORMACIÓN

Se identifican los vacíos de información en el EEIA.

14. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMA-
CIÓN

Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias, presentación


de la bibliografía y de las referencias técnicas.

15. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL

Se describen las especificaciones, la metodología y las herramientas, del proceso de


la consulta pública.

El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la reglamentación


ambiental y normas conexas.

Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relación con el área de in-


fluencia directa e indirecta.

Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluyó a determinadas comunidades.

Refleja los resultados de la consulta pública, evidenciando que se hayan cumplido


todos los requerimientos efectuados al momento de la categorización del la FA.

16. ANEXOS

Se incluyen en anexos toda la información relevante del proyecto minero.

17. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y


disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad
individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.

Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas.

Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

Formulario I-A del Anexo I del RAAM.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 45
45
Lista de Verificación 3:
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Plano de ubicación.

Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e


indirecta

Layout de las unidades productivas.

Balances de materia y agua

Flujograma de los procesos

Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema uti-


lizado).

Mapa de vegetación

Mapa hidrológico

Mapa geológico

Imagen satelital

Mapa topográfico base

Mapa de suelos

Fotografías

Se han incorporado todos los planes, programas, estudios,


etc.,señalados por la AACN al momento de establecer la ca-
tegorización de la FA.

El programa de prevención y mitigación, se ha presentado


además, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del
Anexo 1.

El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha presen-


tado además de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.

Se incluye el EEIA en formato digital.


Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

46 MINERÍA
C PPM-PASA

PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y
MITIGACIÓN Y PLAN DE APLICACIÓN
Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 47
47
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN DE APLICA-
CIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL – SECTOR MINERÍA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión de PPM-PASA, remitidos por el OSC a la AACN y emisión de la Licencia Ambiental (Certificado de Dispensación del EEIA, CD-C3).

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).

(Ver flujogramas del instructivo).

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 63º del RPCA.

Revisión del PPM-PASA  (2ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 64º del RPCA.

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el
OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como si el CD-C3 hubiese sido emitido
ajustándose a las condiciones planteadas en el PPM-PASA, debiendo la AACN emitir el CD-C3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días
hábiles de la solicitud del RL – Art. 67º del RPCA.
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO
FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y
INSTANCIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
CUSTODIA

MINERÍA
• Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC.
Secretaría de la DGMACC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
• Remite al Director@ de la DGMACC.

• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA.


Director@ General de Medio Ambiente y • Instruye en hoja de ruta la revisión del PPM-PASA. • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Cambios Climáticos • Remite el PPM-PASA al CEDOCA. • Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.

• Asigna Nº de proceso.
• Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestión Am-
CEDOCA
biental del Sector Minería.
• Recibe el proceso concluido para su custodia.

Analista I en Gestión Ambiental Sector • Recepciona el proceso.


• Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Minería • Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.
• Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


• Recepciona el proceso • Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General
• Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
Analista II en Gestión Ambiental I) Procedimiento de Revisión Preliminar
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
• Remite el proceso de PPM-PASA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.

Coordinador@ de Prevención y Control • Recepciona el proceso • Controla el cumplimento de plazos


Ambiental • Resuelva controversias que surjan en la revisión del PPM-PASA entre el Analista I y el Analista II.
• Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el proceso • Aprueba el informe técnico de la revisión del PPM-PASA
• Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- • Recepciona el proceso


• Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC.
versidad, Cambios Climáticos y de Ges-
• Remite el tramite de PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC
tión y Desarrollo Forestal

49
49
50
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE PPM – PASA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente ANALISTA I


CEDOCA
y Cambios Climáticos en Gestión Ambiental

Recepciona el PPM-PASA con el


Informe del OSC. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite. Recepciona el trámite.
Registra el documento en la Base la revisión del PPM- Remite el PPM-PASA al Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC. PASA. Analista I en Gestión Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director Remite el PPM-PASA al Ambiental del Sector Ambiental del Sector
General de Medio Ambiente y CEDOCA. Minería. Minería.
Cambios Climáticos.

ANALISTA II ANALISTA I Coordinador@ de Prevención Jef@ de la Unidad de


en Gestión Ambiental en Gestión Ambiental y Control Ambiental Gestión Ambiental
Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.
Realiza los procedimientos de revisión Revisa el Informe Técnico Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
del Instructivo General. del Analista II y da el visto plazos Técnico de la revisión del
Realiza la revisión según los bueno. Resuelve controversias que PPM-PASA
procedimientos específicos de revisión Remite el trámite del surjan en la revisión del Remite el trámite del
(Desarrollados en la página siguiente): PPM-PASA con el PPM-PASA, entre el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. PPM-PASA con el
Informe Técnico al Analista I y el Analista II. Informe Técnico al
II) Procedimiento de Análisis Técnico Coordinador de
Ambiental. Remite el trámite del PPM- Director General de Medio
Prevención y Control Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del PASA con el Informe

MINERÍA
Ambiental. Climáticos.
Informe Técnico. Técnico al Jefe de la Unidad
de Gestión Ambiental.
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.

Viceministr@ de Medio Ambiente, Secretaría de la DGMACC CEDOCA


Director@ General de Medio Ambiente
Biodiversidad, Cambios Climáticos
y Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal.
Aprueba en última instancia el Informe Técnico
de revisión del PPM-PASA.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


Otorga el Certificado de Dispensación-
Comunica solicitud de aclaraciones, Categoría 3. Envia el Recibe el
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Notifica al RL los resultados de la expediente al Trámite
Recomienda la otorgación del CD-C3 o la evaluación. CEDOCA para concluido para
devolución o rechazo del trámite a la AACN y su custodia su archivo
Remite el tramite a la Secretaria de la
comunica a las instancias estatales
DGMACC.
involucradas en la gestión ambiental, las
decisiones de la AACN.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL PPM-PASA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) Procedimiento de Revisión Preliminar

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1. Contar con la información disponible en el 1ª. Verificar el expediente de la AOP (en caso de • Lista de Verificación 1. • Lalista de veri- • La lista de
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione que este exista en el CEDOCA), a fin de contar • Mapa TCO. ficación 1 lle- verificación 1
al Analista II en Gestión Ambiental, elemen- con información referida a la AOP. nada. llenada.
tos a considerar durante los procedimientos 1b. Consultar con el personal del Área de Minería
de revisión. de la DGMACC,, si cuenta con información re-
lacionada con la AOP en cuestión.
1c. Verificar si el PPM-PASA fue presentado dentro
de los tiempos prescritos en la norma al OSC.
En caso de no existir dicha información, elabo-
rar el informe técnico recomendando la devo-
lución del documento al RL.

MINERÍA
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones
tenido en el informe del OSC para la toma provenientes del OSC. En caso de no existir
de decisiones respecto al PPM-PASA presen- este, elaborar el informe técnico recomendan-
tado. do la devolución del documento al OSC.

3. Verificar la estructura del PPM-PASA, para 3a. Efectuar un examen preliminar al PPM-PASA,
facilitar el análisis de la información durante su contenido y anexos, de manera que se co-
los siguientes pasos de la revisión, así como nozca la organización del documento.
la verificación de la inclusión de los docu-
mentos legales y administrativos requeridos

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


por la reglamentación, o por las característi-
cas particulares del sector Minería.

4. Considerar los resultados del procedimiento 4a. Verificar la documentación legal y administrati-
de revisión preliminar, para la continuidad u va, según los requisitos a verificar en la lista de
observación del proceso. verificación 1.
5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
en cuenta para la elaboración del informe téc-
nico y comunicación al RL.

51
51
52
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental

Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1. Verificar el cumplimiento de los re- 1a. Revisar en detalle el contenido del PPM-PASA • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de ve- • Las listas de ve-
quisitos (de forma y fondo) estableci- presentado, cotejando con los requisitos y cri- • Informe técnico del OSC. rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
dos en los Art. 30º, 31º y 32º del RPCA, terios establecidos en las listas de verificación 2 llenadas. llenadas.
para la elaboración del PPM-PASA. y 3, teniendo en cuenta las características pro-
Verificar el contenido técnico ambiental del pias de la AOP.
PPM-PASA

2. Verificar el contenido técnico ambiental del 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
PPM-PASA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación,
justificando la marca negativa y su efecto en
el proceso.

3.Respaldar la solicitud de aclaraciones, com- 3a. Determinar de manera clara cada una de las so-
plementaciones o enmiendas, o en su caso licitudes de aclaraciones, complementaciones
la devolución del PPM-PASA, o la otorga- y/o enmiendas, en función a las casillas de in-

MINERÍA
ción del CD-C3. cumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Sustentar el informe técnico final. 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), con- • Los resultados obtenidos en los pro- • Los informes téc- • El informe téc-
siderando los procedimientos de Revisión Preliminar y cedimientos de Revisión Preliminar nicos elaborados nico de primera
Análisis Técnico Ambiental. y Análisis Técnico Ambiental, y los por el Analista II y segunda re-
2. Informar a instancias superiores sobre los procedi- 2a . En contexto de primera revisión: formatos de informes técnicos (pri- en Gestión Am- visión (cuando
mientos de revisión, los resultados y las conclusiones, a) Redactar la carta de emisión del CD-C3, incluyendo las mera y segunda revisión). biental. corresponda).
ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si recomendaciones específicas para la gestión ambiental de • Las cartas de
correspondiera). la AOP, así como las recomendaciones relacionadas con comunicación
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 de los resulta-
del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los artículos 17 dos del proceso
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. al RL, AACD.
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación ten- • El CD-C3 y
ga acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si no LASP en caso de
hubiera observaciones al proceso. aprobación del
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los pro- PPM-PASA.
cedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Am-
biental, determinen la necesidad de complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando

MINERÍA
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una
segunda revisión.
2b. En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de emisión del CD-C3, incluyendo las
recomendaciones específicas para la gestión ambiental de
la AOP, así como las recomendaciones relacionadas con
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151
del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los artículos 17
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts.
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación ten-
ga acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si
las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, son
subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las correcciones, aclaraciones

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


o enmiendas no sean subsanadas.
3. Sustentar y respaldar la devolución de la documen- 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC,
tación al OSC, cuando el informe remitido no con- cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los
tenga la recomendación de otorgar el CD-C3, o no requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propieta-
se incluyan los requisitos para la ubicación en TCO rio el derecho de uso y Contrato de explotación de RRNN
(si corresponde). en TCO).
Redactar la carta de devolución del proceso al OSC,
cuando se observe que el informe remitido no contenga la
recomendación de otorgar el CD-C3.
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de
atención, para conocimiento a la AACD y al OSC.

53
53
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE EEIA

REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )

COMUNICACIÓN
INICIO O DEVOLUCIÓN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR

Elaboración del Informe Técnico


¿Se adjunta Informe
Técnico y recomendaciones provenientes
NO recomendando la devolución del EEIA,
mediante nota al OSC
del OSC?

SI

Elaboración del Informe Técnico


¿Si la AOP esta en NO recomendando la devolución del trámite
TCO el OSC verificó la inclusión del
contrato de uso de RR NN en el marco del de el PPM-PASA, mediante nota al OSC
D.S. 29215?

SI
Considerar las observaciones para la
¿El PPM-PASA adjunta NO elaboración del informe técnico y solicitud
documentos legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

Considerar las observaciones para la


El PPM-PASA NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
cumple los requisitos de las listas de de aclaraciones, complementacIones y/o
verificación 2 y 3? enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO

Comunicaciónd e los resultados de la


evaluación al RL, AACD y OSC si
corresponde

FIN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

54 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de PPM – PASA
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Informe técnico y recomendaciones del OSC recomendando la otorgación del CD-C3.*

2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.

3. El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.*

4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*.

5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, públicos y cooperativistas).

6. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas, use el Instructivo E.).

7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).

8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.

9. Formulario del pago de Patentes mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.

10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).

11. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.

12. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias.

13. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas.

14. Licencia de funcionamiento municipal.

15. Certificado de uso de suelo.

16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.

17. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal .

18. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de


que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.

19. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.

20. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.

21. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

22. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).

*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trámitada de manera conjunta con la LA.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 55
55
Lista de Verificación 2:
Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
Cumplimiento de Criterios Técnicos

CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO

1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD


Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la AOP,
ubicación y entidad responsable de la operación).

Están descritos los objetivos de la AOP.

Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocupar, y


otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecución de la AOP.

La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecución.

2. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS

Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser empren-


didas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes,
de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.

3. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN

Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno


de los impactos negativos importantes identificados.

Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permi-


ten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en
cada una de las etapas y actividades del proyecto.

Se incluyen los costos de las medidas de prevención y mitigación y su cro-


nograma de aplicación.

4. PASA

Se especifican los objetivos del Plan.

Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y


difusas de contaminación y de impactos ambientales clave que guarden rela-
ción con la Ficha Ambiental.

Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicación


georeferenciado.

La frecuencia de muestreo tiene relación con los impactos ambientales iden-


tificados como importantes.

Detalla los aspectos sobre los cuales se realizará el seguimiento ambiental.

Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el mo-


nitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.

Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar


adelante la actividad.

Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la


realización del Plan en caso de necesidad.

El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma en


el que se hará efectivo.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

56 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO

El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las


medidas de mitigación.

El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de


monitoreo.

Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de


las medidas de prevención y mitigación

El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de


monitoreo y presentación de informes.

5. ANÁLISIS DE RIESGO

El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabili-


dades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, consi-
derando las etapas y operaciones del proyecto.

6. PLAN DE CONTINGENCIAS

El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención


de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención
específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros
procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc.

7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN

El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades Título VII


de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del RAAM
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen
a las condiciones iniciales.

El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del proyecto


y a su entorno.

8. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacena-


miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica
y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V, VI y
VII del RASP.

Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias


peligrosas.

Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias pe-


ligrosas.

Formulario I-A del Anexo I del RAAM

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 57
57
Lista de Verificación 3:
Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Plano de ubicación.

Planos de infraestructura a instalar como ser campamentos,


áreas de servicio.

Fotografías a color de las áreas de implementación y de las


áreas contiguas al área de implementación.

Layout de las unidades productivas.

Se han incorporado todos los planes, programas, estudios,


etc.,señalados por la AACN al momento de establecer la ca-
tegorización de la FA.

El programa de prevención y mitigación, se ha presentado


además, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del
Anexo 1.

El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha presen-


tado además, de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.

Se incluye el PPM-PASA en formato digital.


Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

58 MINERÍA
D MA

MANIFIESTO AMBIENTAL

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 59
59
2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión de MA, remitidos por el OSC y emisión de la Licencia Ambiental (DAA).

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Manifiesto Ambiental  (1ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 141º del RPCA.

Revisión del Manifiesto Ambiental (2ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 142º del RPCA.

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC,
aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedará aprobado el MA presentado por el RL, En este caso el RL
asumirá que la DAA le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles –
Art. 145º del RPCA.

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO

FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO,


INSTANCIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
ASIGNACIÓN y CUSTODIA
• Recepciona el MA y el informe del OSC
Secretaría de la DGMACC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC • Una vez remitido el trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
• Remite al Director@ de la DGMACC

MINERÍA
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del MA.
• Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
• Instruye en hoja de ruta la revisión del MA • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
• Remite el MA al CEDOCA • Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del
documento y en el seguimiento y control
• Asigna Nº de proceso
• Remite el proceso del MA al Analista I en Gestión Ambiental
CEDOCA
del Sector Minero.
• Recibe el proceso concluido para su archivo.
• Recepciona el tramite de MA
Analista I en Gestión Ambiental Sector Minero • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.
• Remite el proceso del MA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

• Recepciona el tramite de MA • Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


• Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
Analista II en Gestión Ambiental I) Procedimiento de Revisión Preliminar
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
• Remite el proceso de MA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
• Recepciona el tramite de MA • Controla el cumplimento de plazos.
Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental
• Resuelva controversias que surjan en la revisión del MA entre el Analista I y el Analista II.
• Remite el proceso del MA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el tramite de MA • Aprueba el informe técnico de la revisión del MA.
• Remite el proceso del MA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
• Recepciona el tramite de MA • Otorga la Licencia Ambiental (DAA).
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
• Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC.
Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal
• Remite el trámite de MA a la secretaria de la DGMACC.

61
61
62
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE MA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente ANALISTA I


CEDOCA
y Cambios Climáticos en Gestión Ambiental
Recepciona el MA con el Informe
del OSC. Recepciona el trámite.
Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite
Registra el documento en la Base Asigna el trámite a un
la revisión del MA. Remite el MA al Analista I
de Datos de la DGMACC. Analista II en Gestión
Remite el MA al en Gestión Ambiental del
Remite el trámite al Director Ambiental del Sector
CEDOCA. Sector Minería.
General de Medio Ambiente y Minería.
Cambios Climáticos.

ANALISTA II ANALISTA I Coordinador@ de Prevención Jef@ de la Unidad de


en Gestión Ambiental en Gestión Ambiental y Control Ambiental Gestión Ambiental

Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.


Recepciona el trámite.
Revisa el Informe Técnico Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Realiza los procedimientos de revisión del
del Analista II y da el visto plazos. Técnico de la revisión del
Instructivo General.
bueno. Resuelve controversias que MA.
Realiza la revisión según los
Remite el trámite del MA surjan en la revisión del MA, Remite el trámite del MA
procedimientos específicos de revisión entre el Analista I y el
(Desarrollados en la página siguiente): con el Informe Técnico al con el Informe Técnico al
Coordinador de Analista II. Director General de Medio
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Prevención y Control Remite el trámite del MA Ambiente y Cambios
Ambiental. Ambiental. con el Informe Técnico al Climáticos.
III) Procedimiento de Elaboración del Jefe de la Unidad de
Gestión Ambiental.

MINERÍA
Informe Técnico.
Remite el trámite y los documentos
revisión al Analista I.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos
y Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal.
Aprueba en última instancia el Informe Técnico
de revisión del MA.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


Otorga la Declaratoria de Adecuación
Comunica solicitud de aclaraciones, Ambiental. Envia el Recibe el
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Notifica al RL los resultados de la expediente al trámite
Recomienda la otorgación de la DAA o la evaluación. CEDOCA para concluido para
devolución o rechazo del trámite a la AACN y su custodia. su archivo.
Remite el tramite a la Secretaria de la
comunica a las instancias estatales
DGMACC.
involucradas en la gestión ambiental, las
decisiones de la AACN.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL MA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) Procedimiento de Revisión Preliminar

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1. Contar con la información disponible en el CE- 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este • Lista de Verificación 1. • La lista de veri- • La lista de veri-
DOCA referida a la AOP, que proporcione al exista en el CEDOCA), a fin de contar con información • Mapa Áreas Protegidas. ficación 1 llena- ficación 1 lle-
Analista II en Gestión Ambiental, elementos a referida a la AOP. • Mapa TCO. da. nada.
considerar durante los procedimientos de revi- 1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la
sión. DGMACC, si cuenta con información relacionada con
la AOP en cuestión.

2. Contar con el respaldo técnico y legal, conteni- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
do en el informe del OSC para la toma de decisio- nientes del OSC. En caso de no existir este informe,
nes respecto al MA presentado. elaborar el informe técnico recomendando la devolu-
ción del MA al OSC.

MINERÍA
3. Verificar la estructura del MA, para facilitar el 3a. Efectuar un examen preliminar al MA, su contenido
análisis de la información durante los siguientes y anexos, de manera que se conozca la organización
pasos de la revisión, así como la verificación de la del documento.
inclusión de los documentos legales y administra-
tivos requeridos por la reglamentación, o por las
características particulares del Sector de Minería.

4. Verificar si la AOP se encuentra en un Área Prote- 4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de
gida Nacional o TCO. mapas, si la AOP se encuentra en un Área Protegida
Nacional o TCO.
4b. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
nientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos
Indígenas y Originarios o Comunidades Campesinas.
En caso de no existir este, elaborar el informe técnico
recomendando la devolución del documento al OSC.

5. Considerar los resultados del procedimiento de 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según
revisión preliminar, para la continuidad u obser- los requisitos a verificar en la lista de verificación 1.
vación del proceso 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuen-
ta para la elaboración del informe técnico y comuni-
cación al RL.

63
63
64
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental

Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar detalladamente el contenido del MA • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de • Las listas de
(de forma y fondo) establecidos en los Art. presentado, cotejando con los requisitos y cri- • Informe técnico del OSC. verificación 2 verificación 2
103º y 104º del RPCA, para la elaboración terios establecidos en las listas de verificación y 3 llenadas. y 3 llenadas.
del MA. 2 y 3, así también se podrá considerar los crite-
Verificar el contenido técnico ambiental del rios específicos para el Sector de Minería.
MA.

2. Verificar el contenido técnico ambiental 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
del MA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación,
justificando la marca negativa y su efecto en
el proceso.

3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a. Determinar de manera clara cada una de las so-
complementaciones o enmiendas, o en su licitudes de aclaraciones, complementaciones

MINERÍA
caso la devolución del MA, o la otorgación y/o enmiendas, en función a las casillas de in-
de la DAA cumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Sustentar el informe técnico final. 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), consideran- • Los resultados obtenidos en los pro- • Los informes técnicos • El informe técnico de pri-
do los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico cedimientos de Revisión Preliminar y elaborados por el Ana- mera revisión y segunda
Ambiental. Análisis Técnico Ambiental, y los for- lista II en Gestión Am- revisión (cuando corres-
2. Informar a instancias superiores sobre los proce- 2.1 En contexto de primera revisión: matos de informes técnicos (primera y biental. ponda).
dimientos de revisión, los resultados y las conclu- a) Redactar la carta de emisión de la DAA, incluyendo las recomenda- segunda revisión). • Las cartas de comunica-
siones ya sea en contexto de primera o segunda ciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como las ción de los resultados del
revisión (si correspondiera) recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo, proceso al RL, así como a
detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, la AACD, OSC, y SERNAP
en los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en (cuando corresponda).
los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación ten- • La DAA y LASP en caso
ga acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si no hubiera de aprobación del MA.
observaciones al proceso.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedi-
mientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental de-
terminen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o en-
miendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado

MINERÍA
para el ingreso del proceso en una segunda revisión.
2.1 En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de emisión de la DAA, incluyendo las recomenda-
ciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como las
recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo,
detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en
los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los
Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación tenga
acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si las aclaracio-
nes complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfac-
toriamente.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL cuando las com-

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


plementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
3.Sustentar y respaldar la Devolución de la docu- 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando
mentación al OSC, cuando se advierte que no se la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para
ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y
o cuando el informe remitido no contenga la re- Contrato de explotación de RRNN en TCO).
comendación de otorgar la DAA o no se inclu- 3b. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se
yan los requisitos para la ubicación en TCO (si observe que el informe remitido no contenga la recomendación de
corresponde). otorgar la DAA.
3c. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención,
para conocimiento a la AACD, al OSC y al SERNAP (cuando co-
rresponda).

65
65
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL

REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )

INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR

Elaboración del Informe Técnico


¿Se adjunta Informe
Técnico y recomendaciones provenientes
NO recomendando la devolución del MA,
mediante nota al OSC
del OSC?

SI

Elaboración del Informe Técnico


Si la AOP esta en APN¿ el NO recomendando la devolución del MA,
SERNAP ha participado en el proceso de mediante nota al OSC.
revisión simultáneo con la OSC?

SI
Elaboración del Informe Técnico
Si la AOP esta en NO recomendando la devolución del trámite
TCO el OSC verificó la inclusión del
contrato de uso de RR NN en el marco del del MA,m ediante nota al OSC
D.S. 29215

SI
Considerar las observaciones para la
¿El MA Adjunta documentos NO elaboración del informe técnico y solicitud
legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

Fundamentar las observaciones y,


solicitud de aclaraciones
¿El MA cumple con los NO complementaciones y/o enmiendas y,
requisitos de las listas de considerarlas en la elaboración del
verificación 2 y 3? Informe Técnico

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO

Comunicaciónd e los resultados de la


evaluación al RL, AACD y OSC si
corresponde

FIN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

66 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en área protegida.*

2. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).*

3. Testimonio de Constitución de la Empresa.

4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas).

5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, públicos y cooperativistas).

6. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presen-
tación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.

7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).

8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.

9. Formulario del pago de Patentes mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.

10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).

11. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.

12. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias.

13. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas.

14. Licencia de funcionamiento municipal

15. Certificado de uso de suelo

16. Testimonio de constitución de la sociedad

17. Cédula de identidad del representante legal

18. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.

19. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal .

20. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de


que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.

21. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.

22. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.

23. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

24. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).


Nota.- La LASP sebe ser trámitada de manera conjunta con la LA.
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 67
67
Lista de Verificación 2:
Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Criterios Técnicos

Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario del MA presentado:
1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
2. DESCRIPCIÓN FÍSICO - NATURAL DEL ÁREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
3. DESCRIPCIÓN DE LAtS OPERACIONES DE LA AOP

Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codifica-
dos y guardar una relación lógica en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo
5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar
también descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carácter
de Declaración Jurada.del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada y con los anexos de la
FA presentada.

CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
4. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES
4.1 Aguas Residuales
Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los certificados de Anexo A2 del
análisis, se encuentran dentro de los límites permisibles establecidos en el RMCH. RMCH

Identifica las características de los puntos de descarga, los cuerpos receptores y


los caudales diarios.

En caso que existan descargas de aguas residuales, describe el sistema de trata-


miento, incluyendo su capacidad. Presenta flujograma del sistema.

Presenta datos del volumen de agua que pasa por el tratamiento.

4.2 Aire

La información presentada en los resultados de mediciones de la calidad de aire,


se encuentran dentro los límites permisibles del RMCA.

Cuenta con información de las fuentes fijas y móviles de emisión de contaminan-


tes atmosféricos (fuente, tipo de emisión de contaminantes, cantidad emitida).

Los resultados de mediciones de niveles de ruido se encuentran dentro los límites Anexo 6 del
permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emi- RMCA
tido por laboratorio idóneo.

Describe los equipos y sistemas de control de la contaminación atmosférica y


generación de ruido

4.3 Residuos sólidos

Proporciona datos sobre la generación de residuos sólidos (material, fuente, com-


posición, cantidad).

En caso de que se declare que la disposición final se entrega a terceros, se Incluye


las constancias de la entrega y recepción de residuos sólidos, incluye constancias
de la entrega y recepción de residuos sólidos (Ej.: documentación de entrega y
recepción de residuos sólidos a terceros para su disposición final).

Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos dentro de las Art. 37 del
instalaciones de la AOP, y describe sus características. RAAM

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

68 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus características. Art. 37º del
RAAM y 64º
69º del RGRS

Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de generación o Art. 33º y 37
fuera de ella) del RAAM

Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos (fuente, sus- Art. 2º del
tancia, cantidad, clasificación CRETIB). RASP

Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (cantidad men- Art. 59º y 60º
sual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). del RAAM y
Art. 52º y 53º
del RASP

Describe las medidas de seguridad del almacén, polvorín y las áreas de almacenamiento. Art. 60º del
RAAM

Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, residuos y desechos Art. 54º a 56º
peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, disposición final, características y Art. 62º a 64º
físicas, químicas y microbiológicas finales. del RAAM y
Art. 54º al 59º
del RASP.

Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, características, medi- Art. 57º y 58º
das de seguridad. del RAAM

Cuenta con un análisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas.

5. INFORMACIÓN ADICIONAL

Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, número de


accidentes por año, promedio en los últimos 5 años, causas número de enfermos
por año, promedio 5 últimos años, causas).

6. PLAN DE CONTINGENCIA

El plan de la AOP se presenta en anexo.

El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades


y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las
etapas y operaciones del proyecto.

El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención de cada uno
de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para
la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de
notificación, registro, responsable, funciones, etc.

7. LEGISLACIÓN APLICABLE

Identifica la legislación aplicable para la AOP

8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS

Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del


formulario de MA, consideran todos los factores ambientales involucrados.

Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del


formulario de MA permiten determinar el efecto de las mismas.

La codificación presenta 6 dígitos alfanuméricos, los dos primeros son literales y


los 4 últimos son numéricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la
secuencia de etapas.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 69
69
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
9. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL

El Plan de Adecuación Ambiental se presenta en el formato del Anexo B del For-


mulario MA del RPCA y de acuerdo a lo señalado en el Art. 104º del RPCA.

El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecua-


ción - mitigación, acordes con las deficiencias y efectos identificados.

El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos técnicos de su


descripción, permiten evaluar la pertinencia de las mismas.

Las medidas de adecuación planteadas, permiten el cumplimiento de las normas


y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y operaciones de la AOP.

10. PROGRAMA DE MONITOREO

El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario del MA del RPCA.

Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementación


de todas las medidas previstas.

11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN

El plan de cierre y rehabilitación de operaciones especifica las actividades de esta


etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto
minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales o parecidas a estas.

12. DATOS DEL CONSULTOR

En el formulario los datos del consultor están completos.

13. DECLARACIÓN JURADA

Los datos del formato Declaración Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental,
que encuentran correctamente llenados (nombres completos, cédulas de identi-
dad) deben ser originales en todos los ejemplares.

14. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y


disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad
individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.

Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas.

Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

Formulario I-A del Anexo I del RAAM


Nota.- El MA es un instrumento que está previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de todas sus etapas.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

70 MINERÍA
Lista de Verificación 3:
Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO OBSERVACION
REQUISITOS
SI NO

Presenta plano de ubicación.

Presenta planos de infraestructura instalada.

Presenta planos de ubicación de puntos de monitoreo.

Presenta informes de análisis de un laboratorio idóneo.

Presenta fotografías de todas las actividades de la AOP.

Layout de las unidades productivas.

Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balance gene-


ral de materia y en c/u nde los procesos.

Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance de aguas,
incluyendo caudales máximos, mínimos y promedios (m3/día).

Se incluye el MA en formato digital.

Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 71
71
E
LASP

LICENCIAS PARA ACTIVIDADES


CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON
SUSTANCIAS PELIGROSAS
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar durante la revisión de los documentos presentados para la
obtención del Registro y Licencia de Actividades con Sustancias Peligrosas, cuando ésta no hubiera sido otorgada de manera conjunta a la
Licencia Ambiental emitida por la Autoridad Ambiental Competente Nacional.

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, a través
de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).

(Ver flujogramas del instructivo)

PLAZO DE REVISIÓN: 10 días hábiles a partir de su recepción (Art. 16 del RASP)

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO

FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO,


INSTANCIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
ASIGNACIÓN y CUSTODIA
Secretaría de la DGMACC • Recepciona la LASP
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
• Remite al Director@ de la DGMACC
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios • Instruye en hoja de ruta la revisión de la LASP • Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la LASP.
Climáticos • Remite la LASP al CEDOCA • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.

MINERÍA
• Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cam-
bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a la Instancia
Ambiental de la AACD..
CEDOCA • Asigna Nº de proceso
• Remite el proceso de la LASP al Analista I en Gestión Am-
biental
• Recibe el proceso concluido para su custodia
Analista I en Gestión Ambiental Sector Minería • Recepciona el tramite de MA • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno .
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. • Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control
Ambiental.
Analista II en Gestión Ambiental • Recepciona el tramite de MA • Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
• Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental • Recepciona el tramite de MA • Controla el cumplimento de plazos.
• Resuelva controversias que surjan en la revisión de la LASP entre Analista I y Analista II.
• Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el tramite de MA • Aprueba el informe técnico de la revisión del documento para solicitud de la LASP.
• Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y
Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, • Recepciona el tramite de MA • Emite la LASP.
Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Fo- • Notifica al RL.
restal • Remite el proceso de la LASP a la secretaria de la DGMACC.

75
75
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FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN Y EMISIÓN DE LASP

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente ANALISTA I


CEDOCA
y Cambios Climáticos en Gestión Ambiental

Recepciona el trámite de LASP.


Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite Recepciona el trámite.
Registra el documento en la Base
la revisión del trámite de Remite el trámite de la Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC.
la LASP. LASP al Analista I en Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director
Remite el trámite de la Gestión Ambiental del Ambiental del Sector
General de Medio Ambiente y
LASP al CEDOCA. Sector Minería. Minería.
Cambios Climáticos.

ANALISTA II ANALISTA I Coordinador@ de Prevención Jef@ de la Unidad de


en Gestión Ambiental en Gestión Ambiental y Control Ambiental Gestión Ambiental

Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.


Realiza los procedimientos de revisión del Revisa el Informe Técnico Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Instructivo General. del Analista II y da el visto plazos. Técnico de la revisión del
bueno. Resuelve controversias que trámite de la LASP.
Realiza la revisión según los
procedimientos específicos de revisión Remite el trámite de la surjan en la revisión del Remite el trámite de la
(Desarrollados en la página siguiente): LASP con el Informe trámite de la LASP, entre el LASP con el Informe
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Técnico al Coordinador Analista I y el Analista II. Técnico al Director
II) Procedimiento de Análisis Técnico de Prevención y Control Remite el trámite de la General de Medio
Ambiental. Ambiental. LASP con el Informe Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del Técnico al Jefe de la Unidad Climáticos.

MINERÍA
Informe Técnico. de Gestión Ambiental.
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Director@ General de Medio Ambiente CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos Secretaría de la DGMACC
y Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal.

Aprueba en última instancia el Informe Técnico


Otorga la Licencia para Actividades

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


de revisión del trámite de la LASP.
con Sustancias Peligrosas.
Comunica solicitud de aclaraciones, Envia el Recibe el
Notifica al RL los resultados de la expediente al trámite
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
evaluación. CEDOCA para concluido para
Recomienda la otorgación de la LASP o la
Remite el tramite a la Secretaria de la su custodia. su archivo.
devolución del trámite a la AACN y comunica
DGMACC.
a la instancia ambiental de la AACD.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL LASP QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) Procedimiento de Revisión Preliminar

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar en el CEDOCA, que se cuente con un • Lista de Verificación 1. • La lista de veri- • La lista de ve-
el CEDOCA referida a la AOP, que pro- expediente relacionado con el trámite de Li- ficación 1 lle- rificación 1
nada. llenada.
porcione al Analista II en Gestión Am- cencia Ambiental de la AOP.
biental, elementos a considerar durante
los procedimientos de revisión. 1b. En caso de no contar con una Licencia Am-
biental, se debe proceder a la devolución del
documento.
2. Verificar la estructura del documento pre- 1a. Efectuar un examen preliminar del documen-
sentado (LASP), para facilitar el análisis de to presentado (LASP), su contenido y anexos,
la información durante los siguientes pasos de manera que se conozca la organización del

MINERÍA
de la revisión, así como la verificación de documento.
la inclusión de los documentos legales y
administrativos requeridos por la regla- 1b. Revisar la documentación legal y administrati-
mentación, o por las características parti- va, según los requisitos a verificar en la lista de
culares del Sector de Minería. verificación 1.

3. Considerar los resultados del procedi- 2a. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
miento de revisión preliminar, para la en cuenta para la elaboración del informe téc-
continuidad u observación del proceso nico y comunicación al RL.

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78
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental

Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la LASP pre- • Listas de Verificación 2 • Las lista de ve- • Las lista de ve-
(de forma y fondo) para el manejo de sus- sentada, cotejando con los requisitos estableci- rificación 2 lle- rificación 2 lle-
nada. nada.
tancias peligrosas establecidos en el RASP dos en la lista de verificación 2.
y el RAAM.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a. Observar el o los incumplimientos (marca “NO”
siguiente emisión de la LASP, solicitud de en la listas de verificación 2), cuando el Analista
aclaraciones, complementaciones y/o, en- II en Gestión Ambiental lo considere necesario,
miendas o en su caso la negación. utilizando la casilla correspondiente a “Observa-
ciones” en la lista de verificación, justificando la
marca negativa y su efecto en el proceso.

MINERÍA
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientestareas: REQUISITOS A VERIFICAR


1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato • Los resultados obtenidos en • Losinformes téc- • El informe técni-
(Anexo 2), considerando los procedimientos I los procedimientos de Re- nicos elaborados co de primera re-
Revisión preliminar y II Análisis técnico. visión Preliminar y Análisis por el Analista II visión y segunda
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: Técnico Ambiental, y los for- en Gestión Am- revisión (cuando
procedimientos de revisión, los resulta- matos de informes técnicos biental corresponda),
dos y las conclusiones ya sea en con- a) Redactar la carta de emisión de LASP, in- (primera y segunda revisión). • Las notas de co-

texto de primera o segunda revisión (si cluyendo las recomendaciones específicas municación al RL.
correspondiera) para la gestión ambiental, si no hubiera ob- de los resultados
servaciones al proceso. del proceso
• La LASP en caso
b) Elaborar la carta de observaciones, en de aprobación del
caso de que los procedimientos de revisión documento pre-
Preliminar y Análisis Técnico Ambiental de- sentado.
terminen la necesidad de complementacio-
nes, aclaraciones o enmiendas, para notificar

MINERÍA
al RL, solicitando se subsane lo observado
para el ingreso del proceso en una segunda
revisión.

2.2 En contexto de segunda revisión:

a) Redactar la carta de emisión de la LASP,


incluyendo las recomendaciones específicas
para la gestión ambiental si las aclaracio-
nes, complementaciones y/o enmiendas, son
subsanadas satisfactoriamente.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


b) Rechazar el proceso cuando las comple-
mentaciones, aclaraciones o enmiendas, no
sean subsanadas.

79
79
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LASP

REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )

INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR

Elaboración del Informe Técnico


NO recomendando la devolución del trámite
La AOP cuenta con LA otorgada
por la AACN en el marco de la RA VBRFMA Nº 014/08

SI

¿El documento para NO Considerar las observaciones para la


el trámite de la LASP elaboración del Informe Técnico y solicitud
cumple los requisitos de la lista de de aclaraciones, complementaciones y/o
verificación 1? enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

¿El documento para NO Considerar las observaciones para la


el trámite de la LASP cumple los elaboración del Informe Técnico y solicitud
requisitos de las listas de de aclaraciones, complementaicones y/o
verificación 2 y 3? enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO

Comunicación de los resultados de la


evaluación al RL y AACD

FIN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

80 MINERÍA
Lista de Verificación 1 :
Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE
REQUISITOS LEGALES
SI NO

1. Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a
la Autoridad Ambiental Competente Nacional.

2. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN.

3. Fotocopia de la Escritura de Constitución de la empresa.

4. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de


que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas.

5. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilización de sustancias radioactivas.

6. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.

7. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

8. Contrato de póliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.


Nota.- La fotocopia de la LA presentada por el RL debe ser cotejada con la LA que se encuentra en el expediente de la AOP.

Lista de Verificación 2:
Revisión de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
con Sustancias Peligrosas
Cumplimiento de Criterios Técnicos

CUMPLE
OBSERVA-
REQUISITO RESPALDO
CIONES
SI NO

Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)

Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, al-


macenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo
la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV
Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.

Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustan-


cias peligrosas.

Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo


de sustancias peligrosas.

Formulario I-A del Anexo I del RAAM

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 81
81
F
ILA

INTEGRACIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 83
83
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
OBJETO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revi-
sión de oficio o a petición de parte de la solicitud de Integración de Licencias Ambientales.

DEFINICIÓN: La integración de licencias ambientales en un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licen-
cias ambientales o permisos ambientales emitidos a nombre de un representante legal y/o AOP se consolida en una sola licencia ambiental
integrada, en atención a los impactos sinérgicos, acumulativos, o a la integración de las acciones que las actividades licenciadas tienen.

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Integración: 20 días hábiles – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09


Segunda Revisión 15 días hábiles – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por la
AOP, aplicando en silencio administrativo positivo. – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09.

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO


FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y
INSTANCIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
CUSTODIA
• Recepciona el documento para la ILA.
Secretaría de la DGMACC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

MINERÍA
• Remite al Director@ de la DGMACC.
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA.
• Instruye en hoja de ruta la revisión del documento para la
Director@ General de Medio Am- • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
ILA.
biente y Cambios Climáticos • Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión
• Remite el documento para la ILA al CEDOCA
y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en el seguimiento y control.
• Asigna Nº de proceso.
CEDOCA • Remite el proceso de la ILA al Analista I en Gestión Ambiental.
• Recibe el proceso concluido para su custodia.
Analista I en Gestión Ambiental • Recepciona el trámite de ILA.
• Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Sector Minería • Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.
• Remite el proceso de la ILA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

• Recepciona el trámite de ILA. • Realiza los procedimientos específicos de revisión desarrollados en las páginas siguientes:
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
Analista II en Gestión Ambiental

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
• Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención y • Recepciona el trámite de ILA. • Controla el cumplimento de plazos.
Control Ambiental • Resuelve las controversias que surjan en la revisión del documento para la ILA, entre el Analista I y Analista II.
• Remite el proceso de la ILA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión • Recepciona el trámite de ILA.
• Aprueba el informe técnico de la revisión de la ILA.
Ambiental
• Remite el proceso de la ILA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Viceministr@ de Medio Ambien- • Recepciona el trámite de ILA.


• Emite la Licencia Ambiental Integrada.
te, Biodiversidad, Cambios Cli-
• Notifica al RL.
máticos y de Gestión y Desarrollo
• Remite el proceso de ILA a la secretaria de la DGMACC.
Forestal

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85
86
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE LA ILA

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente ANALISTA I


CEDOCA
y Cambios Climáticos en Gestión Ambiental

Recepciona el documento de la
ILA. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite Recepciona el trámite.
Registra el documento en la Base la revisión del documento Remite el documento de Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC. de ILA. ILA al Analista I en Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director Remite la ILA al Gestión Ambiental del Ambiental del Sector
General de Medio Ambiente y CEDOCA. Sector Minería. Minería.
Cambios Climáticos.

ANALISTA II ANALISTA I Coordinador@ de Prevención Jef@ de la Unidad de


en Gestión Ambiental en Gestión Ambiental y Control Ambiental Gestión Ambiental

Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.


Recepciona el trámite.
Realiza los procedimientos de revisión del Revisa el Informe Técnico Aprueba el Informe
Controla el cumplimento de
Instructivo General. del Analista II y da el visto Técnico de la revisión del
plazos.
Realiza la revisión según los bueno. el documento de ILA.
Resuelve controversias que
procedimientos específicos de revisión Remite el trámite del Remite el Trámite del
surjan en la revisión de la
(Desarrollados en la página siguiente): documento de ILA con el IRAP con el Informe
ILA, entre el Analista I y el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Informe Técnico al Analista II Técnico al Director
II) Procedimiento de Análisis Técnico Coordinador de General de Medio
Ambiental. Prevención y Control Remite el trámite de la ILA Ambiente y Cambio
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental. con el Informe Técnico al Climático.

MINERÍA
Informe Técnico. Jefe de la Unidad de
Gestión Ambiental
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos
y Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal.

Aprueba en última instancia el Informe Técnico


de revisión del trámite de la ILA.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


Otorga la Licencia Ambiental
Comunica solicitud de aclaraciones, Integrada. Envia el Recibe el
complementaciones y/o o enmiendas al RL. Notifica al RL los resultados de la expediente al Trámite
Recomienda la otorgación de la LA Integrada o evaluación. CEDOCA para concluido para
la devolución del trámite a la AACN y su custodia. su Archivo.
Remite el tramite a la Secretaria de la
comunica a las instancias estatales
DGMACC.
involucradas en la gestión ambiental, las
decisiones de la AACN.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
I) Procedimiento de Revisión Preliminar

Registros,
Propósitos específicos de Insumos del Resultados
Tareas Formularios y
los procedimientos Procedimiento Verificables
Otros Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar

1. Contar con la información disponi- 1a. Revisar los expedientes de las AOP’s para las cuales • Lista de Verificación 1. • Lalista de verifica- • La lista de veri-
ble en el CEDOCA referida a la AOP, se solicita ILA, a fin de contar con información sobre ción 1 llenada. ficación 1 llena-
que proporcione al Analista II en las características de su licenciamiento, en caso de no das.
Gestión Ambiental, elementos a con- contar con LAs otorgadas por la AACN, se procede a la
siderar durante los procedimientos de devolución del trámite.
revisión.
1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la
DGMACC, si cuenta con información relacionada con
la AOP en cuestión.
2. Verificar la estructura del ILA, así 2a. Efectuar un examen preliminar de la documentación
como la verificación de la inclusión presentadas para la solicitud de la ILA, su contenido y
de los documentos legales y adminis- anexos, de manera que se conozca la organización del
trativos requeridos por la reglamen- documento.

MINERÍA
tación, o por las características par-
ticulares del Sector de Minería para 2b. Revisar la documentación legal y administrativa, según
facilitar el análisis de la información los requisitos a verificar de la lista de verificación 1.
durante los siguientes pasos de la re-
visión.
3. Considerar los resultados del proce- 3b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuen-
dimiento de revisión preliminar, para ta para la elaboración del informe técnico y comunica-
la continuidad u observación del pro- ción al RL.
ceso

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

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87
88
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental

Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la Solicitud • Lista de Verificación 2 y 3. • La lista de ve- • La lista de ve-
(de forma y fondo) establecidos en la Reso- de ILAs presentada, cotejando con los requisi- rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
lución Administrativa VMABCC Nº 006/09 y tos y criterios establecidos en la lista de verifi- llenadas. llenadas.
VMABCC Nº 031/09. cación 2 y 3.
Verificar el contenido técnico ambiental de
la Solicitud de ILAs.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a. Observar el o los incumplimientos (marca
siguiente emisión de la Licencia Ambiental “NO” en la lista de verificación 2), cuando el
Integrada o solicitud de aclaraciones, com- Analista II en Gestión Ambiental lo considere
plementaciones y/o enmiendas. necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en la lista de verificación,
justificando la marca negativa y su efecto en
el proceso.

MINERÍA
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), • Los resultados obtenidos • Los informes • El informe técni-
considerando los procedimientos I Revisión preliminar en los procedimientos de técnicos ela- co de primera re-
y II Análisis técnico. Revisión Preliminar y Aná- borados por el visión y segunda
2. Informar a instancias superiores so- 2a. En contexto de primera revisión: lisis Técnico Ambiental, y Analista II en revisión (cuando
bre los procedimientos de revisión, a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental los formatos de informes Gestión Am- corresponda).
los resultados y las conclusiones ya Integrada, incluyendo las recomendaciones específicas técnicos (primera y segun- biental • Las cartas de co-
sea en contexto de primera o segunda para la gestión ambiental de la AOP. así como las reco- da revisión). municación de
revisión (si correspondiera) mendaciones relacionadas con la realización de las ac- los resultados del
ciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del proceso al RL, así
RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los artículos 17 como a la AACD,
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. OSC, y SERNAP
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación (cuando corres-
tenga acumulaciones de residuos mineros metalúrgi- ponda).
cos, si no hubiera observaciones al proceso. • La Licencia Am-

MINERÍA
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los biental Integrada
procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técni- en caso de apro-
co Ambiental determinen la necesidad de complemen- bación de la soli-
taciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al citud de ILA.
RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso
del proceso en una segunda revisión.
2b. En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental
integrada, incluyendo las recomendaciones específicas
para la gestión ambiental de la AOP, así como las re-
comendaciones relacionadas con la realización de las

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151
del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los artículos
17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los
Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la ope-
ración tenga acumulaciones de residuos mineros me-
talúrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o
enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas, hasta
salvar las observaciones.

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89
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LASP

REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )

INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR

Elaboración del Informe Técnico


¿Las AOPs para las cuales se NO recomendando la devolución del trámite
solicita la ILA cuentan con LAs otorgadas de la solicitud de ILA
por la AACN?

SI

¿El documento para Considerar las observaciones para la


NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
la ILA cumple los requisitos de la lista
de verificación 1? de aclaraciones, complementaicones y/o
enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

Considerar las observaciones para la


¿El documento para NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
el trámite de la ILA cumple los de aclaraciones, complementaicones o
requisitos de las listas de enmiendas.
verificación 2 y 3?
SI

SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO

Comunicación de los resultados de la


evaluación al RL, AACD, OSC y SERNAP si
corresponde

FIN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

90 MINERÍA
Lista de Verificación 1
Revisión de Requisitos administrativos y legales
para Solicitud de Integración

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL.

2. Expediente de la AOP (CEDOCA).

3. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas.

4. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC

Nota.- Las fotocopias de la LAs presentadas por el RL debe ser cotejada con las LAs que se encuentra en el expediente de las AOPs.

Lista de Verificación 2:
Requisitos Técnicos para la Integración de Licencias Ambientales

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO

Es posible identificar cual es la Licencia Ambiental principal

Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA


y/o PAA-PASA.

Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que


la integración sea a requerimiento de ésta.

Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades su-
jetas a integración, la Licencia Ambiental que les corresponde,
definiendo si el componente integrado esta o no en ejecución.

PPM integrado(1)

PASA integrado (1)

PAA integrado (si corresponde) (2)


(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de las Licencias Ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación
vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA.
(2)El PAA integrado debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en
Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.

Lista de Verificación 3
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Layout de las unidades productivas integradas.

Planos de ubicación de los nuevos puntos de monitoreo


integrados.

Se incluye el documento de integración en formato digital.


Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 91
91
G
ALA

ACTUALIZACIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE
ACTUALIZACION DE LAs

OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar, durante la
revisión de los documentos técnicos presentados a la Autoridad Ambiental Competente,
elaborados para AOPs que ya cuenten con Licencia Ambiental y soliciten la actualización
de la misma por dos vías: Proceso Técnico –Administrativo o de Manera Automática.

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios


Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la Dirección General de Medio Ambiente
y Cambios Climáticos (DGMACC).

PLAZO DE REVISIÓN: Proceso Técnico- Administrativo10 días hábiles – Art. 126º del RAAM
De manera Automática 10 días hábiles – Art. 10 y 12º del RAAM

a) Actualización automática (Artículos 10 y 12 del RAAM): La Actualización automáti-


ca es potestativa del RL, en los siguientes casos:
• Cuando como resultado de la evaluación periódica de la efectividad de las medidas
de mitigación establecidas en la licencia ambiental, se establece la necesidad de
introducir medidas de ajuste para el cumplimiento de los objetivos de prevención y
control establecidos en la licencia ambiental (Art. 10 del RAAM).
• Cuando se demuestre que la introducción de cambios tecnológicos reduce las emi-
siones, descargas o generación de residuos mejorando la calidad del área de impac-
to de sus actividades mineras (Art. 12 del RAAM).
En ambos casos se requiere de la presentación de un informe, en calidad de declaración
jurada detallando los cambios o ajustes a realizar o, los cambios tecnológicos que reduz-
can las emisiones, descargas o generación de residuos mejorando la calidad ambiental
del área de impacto de sus actividades. Este informe formará parte integrante de la licen-
cia ambiental, actualizándola automáticamente.

a) Actualización por Proceso Técnico – Administrativo (Artículo 11 del RAAM): La Ac-


tualización de la Licencia Ambiental se realizará siguiendo el procedimiento estable-
cido en el Capitulo III del Titulo IV del RPCA.
1. Previo al cambio o introducción de tecnologías, cuando se requieran medidas de
mitigación y control distintas o adicionales a las aprobadas en su licencia ambiental;
2. Previa a la realización de ampliaciones superiores al 33% de la capacidad instalada;
3. Dentro de los treinta (30) días hábiles siguientes a un período de uno a tres (3) años
de interrupción de la implementación u operación de un proyecto minero; o
4. Cuando corresponda de acuerdo a lo señalado en los artículos 150º del Reglamento
de Prevención y Control Ambiental, transitorios 67º del Reglamento en Materia de
Contaminación Atmosférica, 72º del Reglamento en Materia de Contaminación Hí-
drica y el artículo transitorio 1º del presente reglamento.
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará au-
tomáticamente aprobada la categoría señalada en el informe aplicando en silencio ad-
ministrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como definitiva la
declaración jurada presentada por el RL. – Art. 67 del RPCA

(Ver flujogramas del instructivo)

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 95
95
96
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO

FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y


INSTANCIA FASE COMUNICACIÓN
CUSTODIA

• Recepciona la ALA y el informe del OSC (Cuando la ALA se en- • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para
marca en el Art. 11 del RAAM). su custodia.
Secretaría de la DGMACC
• Recepciona el Informe firmado por el RL (Cuando la ALA se en-
marca en los Art. 10 y 12 del RAAM).
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
• Remite al Director@ de la DGMACC.
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la ALA.
• Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al
RL.
Director@ General de Medio Ambiente • Instruye en hoja de ruta la revisión de la ALA. • Una vez subsanadas todas las observaciones, remite el proceso al Vice-
y Cambios Climáticos • Remite la ALA al CEDOCA. ministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Gestión y Desarrollo Forestal.
• Notifica la decisión de la ALA a la AACD OSC y SERNAP (cuando la AOP
se encuentra en Área Protegida Nacional).
• Asigna Nº de proceso
• Remite el proceso de la ALA al Analista I en Gestión Ambiental
CEDOCA
Sector Minería
• Recibe el proceso concluido para su custodia
Analista I en Gestión Ambiental Sector
• Recepciona el trámite de ALA. • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Minería
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. • Remite el proceso de la ALA con el informe técnico al Coordinador@ de
Prevención y Control Ambiental.

MINERÍA
• Realiza los procedimientos específicos de revisión desarrollados en las
páginas siguientes:
Analista II en Gestión Ambiental I) Procedimiento de Revisión Preliminar
• Recepciona el trámite de ALA.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
• Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión
Ambiental.
• Controla el cumplimento de plazos.
Coordinador@ de Prevención y Control
• Resuelve controversias que surjan en la revisión de la ALA entre: Analista
Ambiental • Recepciona el trámite de ALA.
I y Analista II.
• Remite el proceso de la ALA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Aprueba el informe técnico de la revisión de la ALA.
• Recepciona el trámite de ALA.
• Remite el proceso de la ACT LA con el informe técnico al Director@ Ge-
neral de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Bio- • Emite la Licencia Ambiental Actualizada.
• Recepciona el trámite de ALA.
diversidad, Cambios Climáticos y de • Notifica al RL.
Gestión y Desarrollo Forestal • Remite el proceso de ALA a la secretaria de la DGMACC.
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE LA ALA

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente ANALISTA I


CEDOCA
y Cambios Climáticos en Gestión Ambiental
Recibe el documento de ALA (con el
Informe del OSC si se enmarca en lo
Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite Recepciona el trámite.
establecido en el Art. 11 del RAAM).
la revisión del documento Remite el documento de Asigna el trámite a un
Registra el documento en la Base de
de ALA. ALA al Analista I en Analista II en Gestión
Datos de la DGMACC.
Remite la ALA al Gestión Ambiental del Ambiental del Sector
Remite el trámite al Director General
CEDOCA. Sector Minería. Minería.
de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.

ANALISTA II ANALISTA I Coordinador@ de Prevención Jef@ de la Unidad de


en Gestión Ambiental en Gestión Ambiental y Control Ambiental Gestión Ambiental
Recepciona el trámite.
Realiza los procedimientos de revisión del
Recepciona el trámite.
Instructivo General.
Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de Recepciona el trámite.
Realiza la revisión según los
procedimientos específicos de revisión Revisa el Informe Técnico plazos. Aprueba el Informe
considerando si la actualización se del Analista II y da el visto Resuelve controversias que Técnico de la revisión del
enmarca en el Art. 10, 11 o 12 del RAAM bueno. surjan en la revisión del documento de ALA

MINERÍA
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el trámite del documento de la ALA, entre Remite el trámite del
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. documento de ALA con el el Analista I y el Analista II. documento de ALA con el
II) Procedimiento de Análisis Técnico Informe Técnico al Remite el trámite del Informe Técnico al
Ambiental. Coordinador de documento de ALA con el Director General de Medio
III) Procedimiento de Elaboración del Prevención y Control Informe Técnico al Jefe de Ambiente y Cambios
Informe Técnico. Ambiental la Unidad de Gestión Climáticos.
Remite el trámite y los documentos de Ambiental
revisión al Analista I.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


y Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal.
Aprueba en última instancia el Informe Técnico
de revisión del trámite de la ALA.
Otorga la Licencia Ambiental
Comunica solicitud de aclaraciones, Actualizada. Envia el Recibe el
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Notifica al RL los resultados de la expediente al trámite
Recomienda la otorgación de la LA Actualizada evaluación. CEDOCA para concluido para
o la devolución del trámite a la AACN y su custodia. su Archivo.
Remite el tramite a la Secretaria de la
comunica a las instancias estatales
DGMACC.
involucradas en la gestión ambiental, las
decisiones de la AACN.

97
97
98
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) Procedimiento de Revisión Preliminar

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Contar con la información disponible en el 1a. Verificar el expediente de la AOP en el CEDO- •
Lista de Verificación 1. • La lista de ve- • La lista de
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione CA, a fin de contar con información referida a rificación 1 lle- verificación 1
al Analista II en Gestión Ambiental, elementos la AOP. nada. llenada.
ha considerar. 1b. Consultar con el personal del Área de Minería
de la DGMACC, si cuenta con información re-
lacionada con la AOP en cuestión.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Verificar el informe técnico y recomendacio-
tenido en el informe del OSC para la toma de nes provenientes del OSC. En caso de no exis-
decisiones respecto a la solicitud de actualiza- tir este, elaborar el informe técnico recomen-
ción de LA presentada (Cuando el proceso de dando la devolución del documento técnico
ALA se enmarca en el Art. 11º del RAAM). al OSC.
3. Verificar la estructura de la solicitud de ac- 3a. Efectuar un examen preliminar de la docu-
tualización de LA presentada, así como la ve- mentación presentadas para la solicitud de la
rificación de la inclusión de los documentos ALA, su contenido y anexos, de manera que se
legales y administrativos requeridos por la re- conozca la organización del documento.

MINERÍA
glamentación, o por las características particu-
lares del Sector Minería para facilitar el análisis
de la información durante los siguientes pasos
de la revisión.
4. Considerar los resultados del procedimiento 4a. Verificar la documentación legal y administra-
de revisión preliminar, para la continuidad u tiva, según los requisitos establecidos en lista
observación del proceso de verificación 1.
4b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
en cuenta para la elaboración del informe téc-
nico y comunicación al RL.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental

Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Verificar que se cumplan los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido del documento - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de ve- Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en los Art. de ALA presentada, cotejando con los requisitos y rificación 2 y 3 rificación 2 y 3.
10º, 11º y 12º del RAAM, según corres- criterios establecidos en las listas de verificación llenadas.
ponda. 2 y 3 (diferenciando si la ALA se enmarca en los
Arts. 10, 11 y 12).

1b. Revisar el PPM-PASA e información actualiza-


da (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11º del
RAAM).
2. Respaldar la aprobación del proceso y 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en
consiguiente emisión de la LA actuali- las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista
zada, solicitud de aclaraciones, comple- II en Gestión Ambiental lo considere necesario,
mentaciones y/o, enmiendas o en su caso utilizando la casilla correspondiente a “Observa-

MINERÍA
la negación de actualización. ciones” en las listas de verificación, justificando
la marca negativa y su efecto en el proceso.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

99
99
100
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), • Los resultados obtenidos • Los informes • El informe téc-
considerando los procedimientos I Revisión preelimi- en los procedimientos de técnicos ela- nico de primera
nar y II Análisis técnico. Revisión Preliminar y Aná- borados por el revisión y se-
2. Informar a instancias superiores sobre 2.1 En contexto de primera revisión: lisis Técnico Ambiental, y Analista II en gunda revisión
los procedimientos de revisión, los re- a) Redactar la carta de emisión de la DIA o DAA o CD-C3 los formatos de informes Gestión Am- (cuando corres-
sultados y las conclusiones ya sea en Actualizada, incluyendo las recomendaciones especí- técnicos (primera y segun- biental ponda)
contexto de primera o segunda revi- ficas para la gestión ambiental de la AOP, así como las da revisión). • Las cartas de co-

sión (si correspondiera) recomendaciones relacionadas con la realización de municación de


las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. los resultados
151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los ar- del proceso al
tículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH RL, así como a
y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la AACD, OSC, y
la operación tenga acumulaciones de residuos mineros SERNAP (cuan-
metalúrgicos, si no hubiera observaciones al proceso. do corresponda)
b)Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los • La Licencia Am-

procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Téc- biental Integrada


nico Ambiental determinen la necesidad de comple- en caso de apro-
mentaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar bación de la so-

MINERÍA
al RL, solicitando se subsane lo observado para el in- licitud de ILA.
greso del proceso en una segunda revisión.
2.2 En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de emisión de la DIA o DAA o CD-C3
Actualizada, incluyendo las recomendaciones especí-
ficas para la gestión ambiental de la AOP, así como las
recomendaciones relacionadas con la realización de
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art.
151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los ar-
tículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH
y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


la operación tenga acumulaciones de residuos mineros
metalúrgicos, si las aclaraciones complementaciones
y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN

REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )

INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR

¿Se adjunta Informe


Técnico y recomendaciones Elaboración del Informe Técnico
provenientes del OSC, en caso de NO recomendando el rechazo del trámite de
que la actualización se realice en FA, mediante nota al OSC
el marco del Art. 11
del RAAM?

SI

¿La trámite de ALA Considerar las observaciones para la


NO elaboración del informe técnico y solicitud
adjunta documentos
legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

¿El trámite de ALA cumple Fundamentar las observaciones y,


con los requisitos de las lista de solicitud de aclaraciones
verificación 2 (debiéndose diferenciar si la
NO complementaciones y/o enmiendas y,
actualización es en el marco del Art. considerarlas en la elaboración del
10, 11 ó 12) y la lista de Informe Técnico
verificación 3?

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO

Comunicación de los resultados de la


evaluación al RL, AACD y OSC si
corresponde

FIN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 101
101
Lista de Verificación 1:
Revisión de Solicitud de Actualización
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10º y 12º del RAAM).

2. Informe técnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11º del RAAM).

3. Fotocopia de la Licencia Ambiental.

4. Descripción del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA.

5. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).

Lista de Verificación 2:
Revisión de Solicitudes de Actualización de Licencias Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos
• En caso de Actualización por el Art. 11º de RAAM, usar la siguiente lista de
verificación:

CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO

1. DESCRIPCIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Realiza la descripción del cambio o introducción de tecnologías y se ha demos-
trado que se requieren medidas de mitigación y control distintas o adicionales a
las aprobadas en la LA, si la actualización se enmarca en el inciso 1 del Art 11º.
Describe las ampliaciones que se realizarán y demuestra que estas son superiores
al 33 % de la capacidad instalada, si la actualización se enmarca en el inciso 2
del Art. 11º (No debe incluir la incorporación de nuevas unidades productivas ni
de procesos diferentes a los aprobados en el IRAP original).
Informa sobre la paralización o interrupción de actividades de un período entre 1
a 3 años, si la actualización se enmarca en el inciso 3 del Art. 11º.
Informa si la solicitud de ALA es a requerimiento de la AACN, si la actualización
se enmarca en el inciso 4 del Art. 11º.
Describe los objetivos de la actualización.
Verificar si el PPM PASA contiene las recomendaciones establecidas por la AACN
mediante la nota de categorización
2. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendi-
das, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de
corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
3. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno de los
impactos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permiten el
cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en cada una
de las etapas y actividades del proyecto.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

102 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO

Se incluyen los costos de las medidas de prevención y mitigación y su cronogra-


ma de aplicación.
4. PASA
Se especifican los objetivos del Plan.
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y difusas
de contaminación y de impactos ambientales clave que guarden relación con la
Ficha Ambiental.
Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicación geo-
referenciado.
La frecuencia de muestreo tiene relación con los impactos ambientales identifi-
cados como importantes.
Detalla los aspectos sobre los cuales se realizará el seguimiento ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monito-
reo considerando los reglamentos ambientales vigentes.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar ade-
lante la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la reali-
zación del Plan en caso de necesidad.
El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma en el
que se hará efectivo.
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las
medidas de mitigación.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de mo-
nitoreo.
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de las
medidas de prevención y mitigación
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de moni-
toreo y presentación de informes.
5. ANÁLISIS DE RIESGO
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades
y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las
etapas y operaciones del proyecto. (si corresponde).
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención de
cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención espe-
cíficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedi-
mientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc. (si corresponde).
7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades de Título VII
esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del pro- del RAAM
yecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condi-
ciones iniciales.
El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del proyecto y a
su entorno. (si corresponde).

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 103
103
• En caso de Actualización por el Art. 10º usar la siguiente lista de verificación:

CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO

1. DESCRIPCIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Incluye una justificación detallada de las causales de actualización.

2. OBJETIVOS DEL ALA

Presenta el objetivo de la ALA.

3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL

Justifica la ineficacia de la medida de mitigación establecida en su LA

La medida de mitigación ineficaz ha sido implementada en la AOP y se com-


probó que no dio resultado

Se ha justificado la necesidad de introducir medidas de ajuste a la medida im-


plementada para el cumplimiento de los objetivos de prevención y control.

Detalla los cambios o ajustes que se realizarán.

Los cambios y ajustes a realizar justifican los objetivos de la Actualización.

Presenta el informe en carácter de declaración jurada

• En caso de Actualización por el Art. 12º usar la siguiente lista de verificación:

CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO

1. DESCRIPCIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Incluye una justificación detallada de las causales de actualización.
2. OBJETIVOS DEL ALA
Presenta el objetivo de la ALA.
3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se demuestra que la introducción del cambio tecnológico reduce las emisiones,
descargas o la generación de residuos.

Se detalla las características de la nueva tecnología introducida.

Se demuestra que con los cambios introducidos ha mejorado la calidad am-


biental del área de impacto de las actividades mineras de la AOP.

Contiene un análisis comparativo de la variación que se ha generado para emi-


sión, descarga o generación de residuos.

Presenta el informe en carácter de declaración jurada

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

104 MINERÍA
Lista de Verificación 3
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Layout de las unidades productivas.

Planos de infraestructura a instalar (si corresponde)

Planos de ubicación de los nuevos puntos de monitoreo (si


corresponde).

Fotografías a color de las áreas de implementación y de las


áreas contiguas al área de implementación.

Se incluye el documento de actualización en formato digital.


Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 105
105
H
IMA

INFORME DE MONITOREO
SECTOR MINERÍA

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 107
107
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL – SECTOR MINERÍA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión de IMAs de AOPs que cuenten con LA, presentados a la AACN, y emisión de recomendaciones para optimizar el control ambiental.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y
la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).

(Ver flujogramas del instructivo)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Informe de Monitoreo Ambiental: 30 días hábiles

Revisión del Informe Complementario:  15 días hábiles

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO

FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN


INSTANCIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
y CUSTODIA

Secretaría de la DGMACC • Recepciona el IMA.


• Registrael documento en la base de datos de la
DGMACC.
• Remite al Director@ de la DGMACC.

• Instruye en hoja de ruta la revisión del IMA. • Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del IMA.

MINERÍA
Director@ General de Medio Am-
biente y Cambios Climáticos • Remite el IMA al CEDOCA. • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
• Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad y
caminos) y el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en área protegida na-
cional).
• Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.

CEDOCA • Asigna Nº de proceso.


• Remite el proceso del IMA al Jef@ de Unidad de
Gestión Ambiental.
• Recibe el proceso concluido para su custodia.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


Jef@ de la Unidad de Gestión Am- • Recepciona el trámite de MA • Revisa el informe técnico del Analista II en Inspección Ambiental y da el visto
biental • Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Am- bueno.
biental. • Aprueba el proceso del IMA.

Analista II en Inspección Ambiental • Recepciona el trámite de MA • Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
• Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las pá-
ginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
• Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.

109
109
110
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente CEDOCA Jefe@ de la Unidad de


y Cambios Climáticos Gestión Ambiental

Recibe el IMA con el Informe del


OSC (cuando corresponda). Recepciona el trámite.
Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite.
Registros del documento en la Asigna el trámite a un
la revisión del IMA. Remite el IMA al Jefe de
Base de Datos. Analista II en
Remite el IMA al Unidad de Gestión
Remite al Director General de Inspecciones
CEDOCA. Ambiental.
Medio Ambiente y Cambios Ambientales.
Climáticos.

ANALISTA II Jefe@ de Unidad de Director@ General de Medio Ambiente


en Inspección Ambiental Gestión Ambiental y Cambios Climáticos
Recepciona el trámite. Aprueba en última instancia el informe
técnico de revisión del IMA.
Realiza los procedimientos de revisión del Recepciona el trámite.
Instructivo General. Notifica al RL los resultados de la
Revisa el Informe Técnico del evaluación.
Realiza la revisión según los procedimientos Analista II en Inspección Ambiental
específicos de revisión (Desarrollados en la página Remite el tramite a la Secretaria de la
y da el visto bueno.

MINERÍA
siguiente): DGMACC.
Remite el documento de IMA con el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Comunica solicitud de
Informe Técnico al Director General
II) Procedimiento de Análisis Técnico complementaciones, aclaraciones o
de Medio Ambiente y Cambios
Ambiental. enmiendas al RL y/o a las instancias
Climáticos.
III) Procedimiento de Elaboración del estatales involucradas en la gestión
Informe Técnico. ambiental.

Secretaría de la DGMACC CEDOCA

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


Envía el expediente Recibe el Trámite
al CEDOCA para su concluido para su
custodia. archivo.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL IMA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL

I) Procedimiento de Revisión Preliminar

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Revisar el Documento y Expediente dispo- 1a. Revisar el expediente de la AOP disponible en • Lista de Verificación 1. • La lista de veri- • Lalista de veri-
nible en el CEDOCA referida a la AOP. el CEDOCA, a fin de contar con la información ficación 1 lle- ficación 1 lle-
referida a la AOP. nada. nada.
2. Verificar la organización del IMA, para fa- 2a. Efectuar un examen preliminar de la documen-
cilitar el análisis de la información durante tación presentadas para la revisión del IMA, su
los siguientes pasos de la revisión, así como contenido y anexos, de manera que se conozca
la verificación de la inclusión de los docu- la organización del documento.
mentos legales y administrativos requeridos
por la reglamentación, o por las caracterís-
ticas particulares del Sector de Minería.
3. Considerar los resultados del procedimien- 3a. En caso de que se verifique alguna causal para
to de revisión preliminar, para la continui- devolución de documento o No Conformidad,

MINERÍA
dad u observación del trámite. se deberá elaborar el informe de devolución
caso contrario continuará la revisión con la ela-
boración del informe para la complementación.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

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111
112
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental

Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:


1. Verificar el contenido técnico ambiental del 1a.Revisar detalladamente el contenido del IMA • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de ve- • Las listas de ve-
IMA. presentado, cotejando con los requisitos y crite- rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
rios establecidos en las listas de verificación 2 y llenadas. llenada.
3, así también se deberá considerar los criterios
específicos para el área de Sector de Minería.
2. Respaldar la conformidad del proceso y con- 2a Observar el o los incumplimientos (marca “NO”
siguiente cumplimiento del IMA o la solicitud en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas. Analista II en Inspección Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación,
justificando la marca negativa y su efecto en el
proceso.
3. Observaciones del IMA al RL. 3a En caso de No Conformidad, elaboración del
informe para la complementación.

MINERÍA
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:

1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato • Los resultados obtenidos • Los informes • El informe téc-
(Anexo 2), considerando los procedimientos I en los procedimientos técnicos ela- nico.
Revisión preliminar y II Análisis técnico. de Revisión Preliminar borados por el • Las cartas de
y Análisis Técnico Am- Analista II en comunicación
2. Informar a instancias superiores sobre los pro- 2.1 En contexto de primera revisión: biental, y los formatos Inspección Am- de los resulta-
cedimientos de revisión, los resultados y las a) Redactar la carta de conformidad del IMA, inclu- de informes técnicos (pri- biental. dos del proce-
conclusiones. yendo las recomendaciones específicas para la mera y segunda revisión). so de revisión
gestión ambiental de la AOP, así como las reco- del IMA al RL,
mendaciones relacionadas con la realización de así como a la
las acciones para el monitoreo. AACD, OSC,
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de y SERNAP
que los procedimientos de revisión Preliminar y (cuando co-
Análisis Técnico Ambiental determinen la nece- rresponda)
sidad de complementaciones, aclaraciones o en-

MINERÍA
miendas, para notificar al RL, solicitando se sub-
sane lo observado para el ingreso del proceso en
una segunda revisión.
2.2 En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de atención de resultados de la
evaluación del IMA, incluyendo las recomenda-
ciones específicas para la gestión ambiental de la
AOP. así como las recomendaciones relacionadas
con la realización de las acciones para el moni-
toreo.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector


3.Sustentar y respaldar la revisión de la docu- 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con
mentación al RL. nota de atención para conocimiento al RL.

113
113
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN

REVISIÓN (ANALISTA II EN INSPECCION AMBIENTAL )

INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR

Elaboración del Informe Tecnico


¿Se cumplen con todos los requisitos de la NO recomendando la devolución del trámite
revisión preliminar del IMA? del IMA, mediamte nota al RL
(Lista de verificación 1)

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

SI
Considerar las observaciones para la
¿El IMA cumple los requisitos de NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
las listas de verificación 2 y 3? de aclaraciones, complementaicones o
enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO

Comunicación de los resultados.

FIN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

114 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

Expediente de la AOP.
Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental.
Correspondencia entre el IMA y la AOP.
Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
Declaración Jurada

Lista de Verificación 2:
Revisión de IMAS - Cumplimiento de Criterios Técnicos

CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO

El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA


o PASA, asi como los compromisos asumidos ante a la AAC
según corresponda.
El IMA incluye información que refleja la etapa en la que se
encuentra el desarrollo del proyecto.
Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de
emisiones atmosféricas y de niveles de ruido, con los repor-
tes de laboratorio (si corresponde).
Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad
según corresponda.
Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestión
de residuos sólidos, residuos peligrosos y residuos industriales.
Ej.:
• Documentación de entrega y recepción de residuos sóli-
dos a empresas u otro encargado de su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encargada de la dis-
posición final
• Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sus-
tancias peligrosas, de la empresa encargada de la recolec-
ción y disposición final de residuos peligrosos.
Detalla los parámetros de Monitoreos establecidos en el
PASA y las Medidas de Mitigación o Adecuación en el PPM
o PAA propuestos.
Se adjuntan los documentos que certifiquen la calibración
de los equipos de medición de emisiones y de sonido, otor-
gados por instancia competente o reportes de laboratorio
emitido por instancia idónea.
Incluye informes de los resultados de calidad de aguas cru-
das o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un labo-
ratorio idóneo.
Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados
(especificando el sistema utilizado).

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MINERÍA 115
115
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO

El IMA se desarrolla en función a las actividades planteadas


en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA.
El IMA describe el avance de las medidas de prevención,
mitigación y/ adecuación cada actividad, detallando las ca-
racterísticas de las mismas.
Se comparan los resultados obtenidos, con los límites per-
misibles establecidos en la reglamentación vigente (De
acuerdo al Sector y si Corresponde).
Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicación
de las medidas, los materiales, el personal responsable los as-
pectos y parámetros de análisis para cada factor, verificando
que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimien- Art. 152 y 156
to de las medidas de prevención, mitigación y adecuación, del RPCA
así como la eficiencia de las mismas. De manera que sea
posible modificar las medidas según se evidencie la nece-
sidad, previa aprobación y aplicación del Art. 152 y 156
del RPCA.
El documento técnico detalla el planteamiento de modifica-
ciones o acciones, para adecuar las medidas de mitigación
inadecuadas o ineficaces.
Se adjunta un detalle cronológico de las contingencias que
ocasionaron impactos ambientales.

Lista de Verificación 3:
Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Planos de ubicación de puntos de muestreo


Fotografías
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
Nota.- El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos en la LA.

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116 MINERÍA
Anexos

1.- FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA


2.- FORMATOS DE INFORMES TÉCNICOS
3.- MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES Y NORMALIZACIÓN
DE SU CODIFICACIÓN

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MINERÍA 117
117
ANEXO 1

FORMATOS DE MATRICES
PPM-PASA
MATRICES PPM-PASA

Tabla 1: Identificación de Impactos y Mediadas de Mitigación

Implementación y Ejecución de la Medidas de Mitigación

Medias de Mitigación
Impacto Ambiental
Factor Ambiental

Observaciones

Precio Unitario
Metodología

Responsable
Ubicación

Cantidad
Número

Unidad
Código

Total
Ítem

Numero: Corresponde al número de impacto ambiental

Código: Esta referido a la codificación secuencial, asignada en función a cada


factor ambiental.

Factor Ambiental: Es el factor ambiental afectado.

Ítem: Descripción del ítem de obra.

Impacto Ambiental: descripción del impacto ambiental generado al factor ambiental analizado.

Medidas de Mitigación: Medidas de mitigación propuestas para minimizar, reducir y/o


controlar el impacto.

Metodología: La metodología que se empleara para implementar la mediad (pueden ser


Especificaciones Técnicas).

Ubicación: Es la localización de las medidas de mitigación que pueden ser en un tramo


o un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas)

Unidad: Es la unidad de medición considerada para la ejecución del ítem.

Cantidad: Es el valor, cuantía o medida del ítem de obra.

Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales
que se proponen.

Total: Es el producto de la cantidad y el precio unitario del ítem.

Responsable: Es el responsable de la implementación y ejecución del ítem.

Observaciones: Se consideran los problemas encontrados en la implementación de las


medidas de mitigación u otras que se consideren importantes.

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MINERÍA 121
Tabla 2: Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental

Seguimiento a la Implementación de la Medidas de Mitigación

Ubicación del Punto de Muestreo

Parámetros de Verificación

Frecuencia de Muestreo

Costo del Seguimiento


Observaciones

Medias de Mitigación

Material Requerido
Impacto Ambiental

Limites Permisibles
Factor Ambiental

Responsable
Numero

Código

Ítem

Ubicación del punto de Muestreo: Es la localización del punto de muestreo que pueden
ser en un tramo o un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM).

Parámetros de Verificación: Es el parámetro relacionado al factor ambiental que será su-


jeto de verificación, si corresponde.

Limites Permisibles: Son los límites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambien-
tales para los parámetros de los factores ambiéntales.

Frecuencia de Muestreo: Es la cantidad de veces que se debe realizar el muestreo de


dicho parámetro en un determinado periodo de tiempo.

Material Requerido: Son los materiales que se requerirán para realizar el seguimiento y ve-
rificación de la implementación de las mediadas ambientales (equipos especiales y otros).

Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a
la implementación de las medidas de mitigación.

Responsable: Es el responsable del seguimiento.

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MINERÍA
ANEXO 2

FORMATOS DE
INFORMES TÉCNICOS

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 123
123
FA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
FICHA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP asignado por el CEDOCA.
• Nombre del Proyecto
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Representante Legal.
• Nº de Cite.
• Criterio de categorización y alcance emitido por el OSC.

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)

Objetivos y descripción de la AOP:

Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.


Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).

Ubicación Política y Geográfica:

Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).

Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).

Coordenada(s) referencial(es) Sistema

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MINERÍA 125
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados del procedimiento
general de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del
informe se deberá considerar:
Lista de Verificación 1:
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se
encuentre en Área Protegida.*

2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, en
aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categoría 2.*

3. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).*

4. Boleta original de depósito bancario por concepto del PCEIA .

5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, públicos y cooperativistas).

6. Derecho propietario.

7. Contrato de arrendamiento principal y adendas en caso de existir (cuando la operación minera se


desarrolle en un área de contrato minero).

8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.

9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).

10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero..

11. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias..

12. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas..

13. Licencia de funcionamiento municipal.

14. Certificado de uso de suelo.

15. Testimonio de constitución de la sociedad.

16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.

17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el
CEDOCA).

18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis específico o
integral (Art. 44º del RPCA).

19. Copia Digital de la FA presentada (PCEIA).


*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deberá interrumpir la revisión y procer a la elaboración del informe de devolución del documento.

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MINERÍA
Lista de Verificación 2:
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos

1. INFORMACIÓN GENERAL.
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA.
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO.
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO.
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y composición respecto a lo estipulado en
el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.

CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO

5. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

Describe las etapas de la AOP(las que correspondan), las cuales


pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono

Indica el ámbito geográfico donde se desarrolla la actividad

Describe el objetivo general del proyecto

Describe Objetivos específicos del proyecto

Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se


describa la relación.

Proporciona un dato aproximado de la Vida Útil estimada para el proyecto.

6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍA

En caso de considerarse alternativas de localización, se describen


las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se señala porque
fueron desestimadas las otras alternativas.

Describe las tecnologías y procesos que se aplican.

7. INVERSIÓN TOTAL

Cita el monto de Inversión total del proyecto y se indica la fase en


la que se encuentra el mismo.

8. ACTIVIDADES

Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y


su duración.

Recursos Humanos

Especifica la cantidad de mano de obra requerida.

9. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS

Se indican los recursos naturales que serán utilizados del área del
proyecto y la cantidad.

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MINERÍA 127
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO

10. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO

Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproxima-


das, coherentes con los requerimientos de la actividad específica,
así como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y
cantidades de materia prima e insumos.

Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la imple-


mentación del proyecto

Indica la producción anual estimada del producto final.

11. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS

Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las


diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas.

Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y ac-


tividades del proyecto, descritas en el punto 8.

Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los residuos.

12. PRODUCCIÓN DE RUIDOS

Indica las fuentes y estima los niveles de ruido generados.

13. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS

Refiere la ubicación y las características del almacenamiento de los ARTÍCULO 60º


insumos propios del proyecto. RAAM.

14. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS

Refiere los procesos de transporte y manipulación de los insumos


que empleará el proyecto.

15. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS

Señala cuales podrían ser los accidentes y contingencias que se


podrían presentar en las diferentes etapas del proyecto.

16. CONSIDERACIONES AMBIENTALES

Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto.

Se diferencia con precisión si el impacto es positivo o negativo, acu-


mulativo, sinérgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente,
directo o indirecto considerando las características del proyecto.

Los impactos negativos identificados guardan relación con las acti-


vidades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8.

Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos ne-


gativos importantes identificados.

17. DECLARACIÓN JURADA

Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso


y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la AOP
y del responsable técnico de la elaboración de la Ficha Ambiental.

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MINERÍA
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO

A. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS

El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz,


guarda relación con las etapas y actividades descritas en el punto 8
y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17.

La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una


ponderación racional a los impactos, considerando las característi-
cas de la AOP y su entorno.

B. ANEXOS

Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Ambiental.

Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en


la ficha.
Nota.- A los proyectos que se implementarían en APN y que presenten FA, les corresponderá la Categoría 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 89 del Código Minero.
A los proyectos de acumulación de residuos de gran volumen que presenten FA, les corresponderá la Categoría 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 46 del RAAM.

Lista de Verificación 3
Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO

Resumen Ejecutivo del Proyecto.

Plano de ubicación.

Fotografías (Las fotografías adjuntadas tienen una imagen clara y permi-


ten una visualización adecuada del predio y el entorno natural).
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL

Evaluación de:
• Utilización de Recursos Naturales.
• Generación de Residuos y/o Desechos.
• Identificación de Impactos Clave.
• Valoración de la Matriz.
• Coherencia entre los Puntos 7, 8,17 y la Matriz.
• Otros Aspectos Relevantes.

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MINERÍA 129
V. OBSERVACIONES AL DOCuMENTO

Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, comple-
mentaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos
de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que
reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, técnicos, legales, ambientales y/o
administrativos..

En caso de aprobación en la primera revisión e identificación de categoría del nivel de EIA, se procederá a
redactar las recomendaciones y conclusiones (Formato de informe técnico de segunda revisión).

VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En conclusiones se anotará el resultado final del proceso de revisión preliminar y análisis técnico, mismo
que considerará el incumplimiento de los parámetros establecidos en el RPCA o la devolución de la FA,
sustentado de manera técnica y legal.

En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe
técnico deberá contener las siguientes recomendaciones que se considerarán en la carta de comunicación
al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complementa-
ciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
• Se recomienda, según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, que las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de ....... días, caso contrario se procederá al
cumplimiento del Art. 7 DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.

En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusiones
como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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MINERÍA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
FICHA AMBIENTAL
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP
• Nombre del Proyecto
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Representante Legal
• Nº de Cite.
• Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES

En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA según las observaciones realizadas en la pri-
mera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las obser-
vaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá
señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa
evaluación de cada una.
Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA
Nº ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
PRIMERA REVISION POR LA AACN

III. CRITERIOS TÉCNICOS DE LA IDENTIFICACIÓN DE LA CATEGORÍA.

Este punto debe incluir una síntesis, grafica de categorización y una justificación técnica - legal (si corres-
ponde), que refleje la consideración de los requisitos y lineamientos base y específicos considerados en la
revisión, prevaleciendo en dicho análisis el criterio profesional del revisor en consideración a los criterios
del Art. 16 del RPCA.

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MINERÍA 131
IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.

Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de categorización con las correspondientes
recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:

Como resultado de la evaluación efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los requi-
sitos establecidos en los Artículos 16º y 22º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA). La
categoría de Evaluación de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORÍA........ según el
Artículo 25º de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe
presentar el EEIA (Cateria 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artículos 29º y 32º del
RPCA.

En la Elaboración del Estudio Ambiental se debe dar cumplimento a los siguientes aspectos (*):

a) ....

b) ....

c) ....

.....

(*)Los aspectos a mencionar, estarán en base a las observaciones y conclusiones a las que se arribó en la
revisión, debiéndose citar algunos elementos particulares que el documento a elaborar para la obtención
de la LA, deba contener, pudiéndose solicitar ciertos mapas temáticos o planes de mitigación específicos
(Ej. Plan de revegetación), estos elementos serán definidos a partir de las necesidades evidenciadas durante
la revisión de la FA.

Así mismo se deberá recomendar al RL:


• No iniciar las actividades en tanto no se cuente con la CD o DIA (según corresponda).
• Presentar el documento correspondiente a la categoría, en el plazo establecido por la ley.
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfa-
gan lo establecido por la AACN, el Analista revisor procederá la devolución del documento y procederá al
cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.

Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota de categorización
del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remision al OSC (3 copias ) adjuntando la
nota de categorización e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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MINERÍA
EEIA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
EEIA
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:
Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP
• Nombre del AOP
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Responsable Legal :
• Nº de Cite.
• Recomendaciones del OSC.

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)

Objetivos y descripción de la AOP:

Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.

Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP(Se pueden utilizar flujogramas).

Ubicación Política y Geográfica:

Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).

Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).

Coordenada(s) referencial(es) Sistema

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MINERÍA 133
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.

III. REVISIÓN AL DOCUMENTO

Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico.

En este punto del informe se deberá informar acerca de los siguientes aspectos:

Lista de Verificación 1:
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en área protegida*.

2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.

3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la
norma al OSC*.

4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*.

5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, públicos y cooperativistas).

6. Formularios de Pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario


minero.

7. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas).

8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento y adendas en caso de existir..

9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).

10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.

11. Testimonio de constitución de la sociedad

12. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias.

13. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas.

14. Licencia de funcionamiento municipal

15. Certificado de uso de suelo

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MINERÍA
16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.

17. Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA.

18. Seguro de cobertura según lo prescrito por el Art. 31 del RASP.

19. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de


que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.

20. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.

21. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.

22. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

23. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).


*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trámitada de manera conjunta con la LA.

Lista de Verificación 2:
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos

ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en
que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de Evaluación de Impacto
Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Especí-
fico), se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización de la FA.

CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO

1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD

Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la


AOP, ubicación, y entidad responsable de la operación).

Están descritos los objetivos de la AOP.

Cuenta con la justificación económica, técnica y ambiental del sitio de ubi-


cación elegido.

El área de influencia de la AOP está identificada y justificada.

La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecución.

Presenta referencias a los EEIAs realizados en el área de influencia de la AOP.

Cuenta con el diagnóstico del estado inicial, la identificación y evaluación


de los aspectos ambientales que involucre el medio físico, químico, biológi-
co, social y cultural del área de influencia de la obra, actividad o proyecto,
en concordancia con la categoría de EEIA.

Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocupar, y


otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecución de la AOP.

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MINERÍA 135
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO

Presenta una descripción de asentamientos humanos y establecimientos


productivos en el área de influencia de la AOP.

2. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE

Título III
Cuenta el EEIA con una Auditoría Ambiental de Línea Base (ALBA).
RAAM

Son determinados los mecanismos de transporte y transferencia de conta-


minantes desde las fuentes de contaminación identificadas hasta el área de
impacto dentro y fuera de la concesión minera.

Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y


difusas de contaminación y de los residuos minero metalúrgico.

Cuenta con la descripción de las características de suelos.

Cuenta con la descripción de las características geológicas.

Cuenta con la descripción de las características hidrológicas.

Cuenta con la descripción de las características hidrogeológicas.

Cuenta con la descripción de las características climáticas.

Cuenta con la descripción de las características fisiográficas.

Cuenta con la descripción de las características ecológicas.

Establece las condiciones ambientales existentes o línea base en aguas su-


perficiales, subterráneas, suelos y sedimentos.

3. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS

Presenta la identificación, inventario, valoración cuantitativa y cualitativa Art. 25


de los efectos del proyecto sobre los aspectos ambientales y socioeconómi- RPCA
cos en el área de influencia del mismo.

Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas.

Se identifican los impactos directos e indirectos de las acciones a ser emprendidas.

Se identifican los impactos temporales y permanentes de las acciones a ser


emprendidas.

Se identifican los impactos de corto y largo plazo de las acciones a ser


emprendidas.

Se identifican los impactos reversibles e irreversibles de las acciones a ser


emprendidas.

Se identifican los impactos acumulables y sinérgicos de las acciones a ser


emprendidas.

Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones del


público susceptible de ser afectado por la realización del proyecto.

4. PREDICCIÓN Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS

Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las actividades Capítulo IV


a ser desarrolladas en el proyecto tomando en cuenta el espacio y el tiempo. del RPCA

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO

Dentro de la predicción de impactos ambientales se tienen bien definidas las


acciones de prevención a ser implementadas para evitar impactos al medio
ambiente existente, así también a los factores socioeconómico y cultural.

La evaluación de impacto ambiental efectuado contempla una evaluación


del efecto total e integral que el proyecto vaya a ocasionar sobre el medio
ambiente existente.

La evaluación de impactos ambientales realizada contempla la jerarquiza-


ción de impactos ambientales que definan su importancia relativa.

5. ANÁLISIS DE RIESGO

El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnera-


bilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia,
considerando las etapas y operaciones del proyecto.

6. PLAN DE CONTINGENCIAS

El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de


cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención
específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros
procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc..

7. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN

Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno


de los impactos negativos importantes identificados, así como discutir alter-
nativas y justificar las medidas adoptadas.

Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióticos y


abióticos sensibles.

Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permi-


ten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en
cada una de las etapas y actividades del proyecto.

8. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN

El EEIA contiene las medidas de mitigación para cada uno de los impactos
negativos importantes identificados.

El programa de prevención y mitigación contiene la descripción, ubicación,


área a ocupar y recursos necesarios para la implementación de todas las
medidas propuestas.

Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación


previstas

Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de


las medidas de prevención y mitigación

Contiene planes específicos para la efectividad del conjunto de medidas de


mitigación (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos sóli-
dos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de re-vegetación).

El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en función


a las recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de cate-
gorización.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 137
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO

9. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO

Contiene el EEIA el análisis económico realizado para el proyecto conside-


rando la inclusión de los costos y benéficos de la gestión ambiental.

El análisis económico permite la selección de alternativas en las diferentes


etapas, pues toma en cuenta la evaluación ambiental.

10. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

Se especifican los objetivos del Plan.

Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el mo- Art. 32


nitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes. RPCA

Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo.

Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar


adelante la actividad.

Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la


realización del Plan.

El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma


en el que se hará efectivo.

El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las


medidas de prevención y mitigación.

El plan contempla las planillas del PPM y PASA así como las previsiones
para la elaboración de informes de monitoreo.

11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN

El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades Título VII


de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del RAAM
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen
a las condiciones iniciales.

El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del proyecto


y a su entorno.

12. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE

El EEIA debe incluir las disposiciones legales aplicables al proyecto minero.

13. VACÍOS DE INFORMACIÓN

Se identifican los vacíos de información en el EEIA.

14. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMA-
CIÓN

Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias, pre-


sentación de la bibliografía y de las referencias técnicas.

15. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL

Se describen las especificaciones, la metodología y las herramientas, del


proceso de la consulta pública.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO

El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la regla-


mentación ambiental y normas conexas.

Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relación con el área


de influencia directa e indirecta.

Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluyó a determinadas comuni-


dades.

Refleja los resultados de la consulta pública, evidenciando que se hayan


cumplido todos los requerimientos efectuados al momento de la categori-
zación del la FA.

16. ANEXOS

Se incluyen en anexos toda la información relevante del proyecto minero.

17. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacena-


miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técni-
ca y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V,
VI y VII del RASP.

Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias


peligrosas.

Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias


peligrosas.

Formulario I-A del Anexo I del RAAM.

Lista de Verificación 3:
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Plano de ubicación.

Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta

Layout de las unidades productivas.

Balances de materia y agua

Flujograma de los procesos

Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema utilizado).

Mapa de vegetación

Mapa hidrológico

Mapa geológico

Imagen satelital

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MINERÍA 139
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Mapa topográfico base

Mapa de suelos

Fotografías

Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc., se-


ñalados por la AACN al momento de establecer la categorización
de la FA.

El programa de prevención y mitigación, se ha presentado además,


de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del Anexo 1.

El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha presentado ade-


más de acuerdo al formato establecido en la tabla 2 del Anexo 1.

Se incluye el EEIA en formato digital.

IV. ANÁLISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL


• Evaluación de la secuencia de:
• Actividades Planteadas
• Aspectos Ambientales del entorno
• Evaluación de Impactos
• Análisis del PPM
• Análisis de PASA
• Análisis del Análisis de Riesgo y Plan Contingencias
• Análisis del Plan de Abandono

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO

Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.

Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del EEIA, es decir, el dictamen técnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA, o en su
caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del EEIA, conside-
rando su sustento técnico y legal o la exposición de las causales de devolución o rechazo del EEIA.

En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA, se procederá a redactar las recomenda-
ciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el in-
forme técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de
comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones
a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas
en un plazo de 30 días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
• Se recomienda adjuntar la presentación del EEIA en medio digital.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los pro-
cedimientos internos de la entidad

En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusiones
como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 141
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
EEIA
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:
Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP.
• Nombre del AOP.
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Responsable Legal.
• Nº de Cite.
• Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES

En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las
observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se
deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL,
previa evaluación de cada una.

Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISIÓN POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN

En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satis-
fagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS.

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MINERÍA
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de
decisiones.

Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la DIA y la LASP con las co-
rrespondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:

Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, y habien-
do verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos esta-
blecidos en el Artículo 76º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite
la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) Nº................,y la Licencia para actividades con Sustancias
Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA
N° 014/08 del 17 de marzo de 2008), para la AOP de referencia.

En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del área de fiscalización.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.

Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Repre-
sentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el
Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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MINERÍA 143
FORMATO DE INFORME TÉCNICO



PPM –PASA
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
PPM-PASA
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP.
• Nombre del AOP.
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Responsable Legal.
• Nº de Cite.
• Recomendaciones del OSC.

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)

Objetivos y descripción de la AOP:


• Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.
• Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicación Política y Geográfica:
• Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de
que estas últimas sean de relevancia).

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MINERÍA 145
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).

Coordenada(s) referencial(es) Sistema

Descripción del alcance de la AOP


• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.

III. REVISIÓN DEL DOCUMENTO

Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico.

En este punto del informe se deberá considerar los siguientes aspectos:

Lista de Verificación 1:
Revisión de PPM – PASA
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Informe técnico y recomendaciones del OSC recomendando la otorgación del CD-C3.*

2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.

3. El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.*

4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*.

5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, públicos y cooperativistas).

6. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas, use el Instructivo E.).

7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).

8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.

9. Formulario del pago de Patentes mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.

10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).

11. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.

12. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias.

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MINERÍA
13. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas.

14. Licencia de funcionamiento municipal.

15. Certificado de uso de suelo.

16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.

17. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal .

18. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de


que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.

19. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.

20. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.

21. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

22. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).

*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trámitada de manera conjunta con la LA.

Lista de Verificación 2:
Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
Cumplimiento de Criterios Técnicos

CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO

1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD

Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la AOP,


ubicación y entidad responsable de la operación).

Están descritos los objetivos de la AOP.

Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocupar, y


otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecución de la AOP.

La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecución.

2. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS

Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser empren-


didas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes,
de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.

3. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN

Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno de


los impactos negativos importantes identificados.

Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permiten


el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en cada
una de las etapas y actividades del proyecto.

Se incluyen los costos de las medidas de prevención y mitigación y su crono-


grama de aplicación.

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MINERÍA 147
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO

4. PASA

Se especifican los objetivos del Plan.

Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y difu-


sas de contaminación y de impactos ambientales clave que guarden relación
con la Ficha Ambiental.

Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicación


georeferenciado.

La frecuencia de muestreo tiene relación con los impactos ambientales identi-


ficados como importantes.

Detalla los aspectos sobre los cuales se realizará el seguimiento ambiental.

Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el moni-


toreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.

Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar


adelante la actividad.

Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la


realización del Plan en caso de necesidad.

El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma en


el que se hará efectivo.

El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las


medidas de mitigación.

El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de monitoreo.

Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de las


medidas de prevención y mitigación

El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de mo-


nitoreo y presentación de informes.

5. ANÁLISIS DE RIESGO

El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilida-


des y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, conside-
rando las etapas y operaciones del proyecto.

6. PLAN DE CONTINGENCIAS

El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención


de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención
específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros
procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc.

7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN

El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades de esta Título VII
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero del RAAM
y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales.

El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del proyecto


y a su entorno.

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MINERÍA
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO

8. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento


y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de segu-
ridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.

Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias


peligrosas.

Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

Formulario I-A del Anexo I del RAAM

Lista de Verificación 3:
Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Plano de ubicación.

Planos de infraestructura a instalar como ser campamentos,


áreas de servicio.

Fotografías a color de las áreas de implementación y de las


áreas contiguas al área de implementación.

Layout de las unidades productivas.

Se han incorporado todos los planes, programas, estudios,


etc.,señalados por la AACN al momento de establecer la ca-
tegorización de la FA.

El programa de prevención y mitigación, se ha presentado


además, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del
Anexo 1.

El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha presen-


tado además, de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.

Se incluye el PPM-PASA en formato digital.


Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

IV. ANÁLISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL

Evaluación de la secuencia de:


• Actividades Planteadas.
• Aspectos Ambientales del entorno.
• Identificación de Impactos.
• Análisis del PPM.
• Análisis de PASA.

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MINERÍA 149
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO

Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.

Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se comple-
mentan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o crite-
rios técnicos, legales , ambientales y/o administrativos.

VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del PPM-PASA requerido, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correccio-
nes o enmiendas o la devolución del PPM-, considerando su sustento técnico y legal.

En un contexto de primera revisión se incluirá como constante en todos los informes:


• Se recomienda al representante legal RL, actualizar la identificación de impactos, el planteamiento de
medidas de mitigación y las actividades de seguimiento y control, en base a las modificaciones soli-
citadas por el instrumento.
• Se recomienda al RL que en el documento final se consolide, e integre las respuestas y complemen-
taciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el
documento final corregido para archivo.
• Se pone a conocimiento del RL, que según lo establecido en el Art. 9º del DS 28592, las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán
ser realizadas en un plazo de ........ días, caso contrario, o en caso de que las mismas no satisfagan a
la AANC, se procederá al cumplimiento del Art. 7º del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.

En caso de que la primera revisión permita la aprobación del PPM-PASA, se procederá a redactar las recomendacio-
nes y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
PPM - PASA
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP.
• Nombre del AOP.
• Responsable Legal.
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Aspectos importantes a considerar respecto al expediente revisado en el CEDOCA (si corresponde).
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la primera revisión realizada.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES

En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA según las observaciones realizadas en
la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con las
observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones).

Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN

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MINERÍA 151
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

La redacción de las conclusiones, se basara en el desarrollo del procedimiento de análisis


técnico ambiental (instructivo base C), así mismo las conclusiones deberán reflejar en una
síntesis, el cumplimiento de los requisitos y lineamientos de las listas de chequeo, y de los
lineamientos específicos tomados en cuenta durante el proceso de revisión, considerando
que los mismos tienen sustento técnico y legal; logrando expresar el resultado final de la
ejecución de los procedimientos de revisión y las decisiones asumidas.

En un contexto de segunda revisión, se incluirá como constante en los informes el conte-


nido de la carta de emisión de la CD-C3 y la LASP:

Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico


del OSC, se concluye que el documento técnico presentado cumple con los requisitos es-
tablecidos en los Artículos 23º al 34º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental
(RPCA), por cuanto se emite la CD-C3 y la LASP (De acuerdo al formato establecido en
la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008) para la AOP
de referencia.

En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los
IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos ad-
quiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas plani-
ficadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización.

A efectos de seguimiento y control, con la debida anticipación deberá comunicar a este


Despacho, la fecha de inicio de las operaciones, haciendo llegar al mismo tiempo el cro-
nograma de ejecución respectivo, el cual deberá ser concordante con los tiempos esta-
blecidos en el PPM-PASA.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa apli-
cable y los procedimientos internos de la entidad.

Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota


dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjun-
tando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
MA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
MANIFIESTO AMBIENTAL
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP
• Nombre de la AOP
• Representante Legal :
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Nº de Cite.
• Recomendaciones del OSC.

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)

Objetivos y descripción de la AOP:

Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.

Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).

Ubicación Política y Geográfica:

Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).

Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).

Coordenada(s) referencial(es) Sistema

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 153
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área de la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.
III. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá informar acerca de los aspec-
tos más importantes verificados de revisión:

Lista de Verificación 1:
Revisión de Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en área protegida.*

2. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).*

3. Testimonio de Constitución de la Empresa.

4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas).

5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, públicos y cooperativistas).

6. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de pre-
sentación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.

7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).

8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.

9. Formulario del pago de Patentes mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.

10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).

11. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.

12. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias.

13. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas.

14. Licencia de funcionamiento municipal

15. Certificado de uso de suelo

16. Testimonio de constitución de la sociedad

17. Cédula de identidad del representante legal

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
18. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.

19. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal .

20. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de


que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.

21. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.

22. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.

23. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

24. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).


*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trámitada de manera conjunta con la LA.

Lista de Verificación 2:
Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Criterios Técnicos

Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario del MA presentado:
1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
2. DESCRIPCIÓN FÍSICO - NATURAL DEL ÁREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
3. DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados y guardar una relación
lógica en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a
los puntos del formulario 4 al 11 deben estar también descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado
tienen el carácter de Declaración Jurada.

CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO

4. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES

4.1 Aguas Residuales

Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los Anexo A2 del
certificados de análisis, se encuentran dentro de los límites permi- RMCH
sibles establecidos en el RMCH.

Identifica las características de los puntos de descarga, los cuerpos


receptores y los caudales diarios.

En caso que existan descargas de aguas residuales, describe el siste-


ma de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta flujograma
del sistema.

Presenta datos del volumen de agua que pasa por el tratamiento.

4.2 Aire

La información presentada en los resultados de mediciones de la


calidad de aire, se encuentran dentro los límites permisibles del
RMCA.

Cuenta con información de las fuentes fijas y móviles de emisión


de contaminantes atmosféricos (fuente, tipo de emisión de contami-
nantes, cantidad emitida).

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MINERÍA 155
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO

Los resultados de mediciones de niveles de ruido se encuentran den- Anexo 6 del


tro los límites permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del RMCA
certificado de monitoreo emitido por laboratorio idóneo.

Describe los equipos y sistemas de control de la contaminación at-


mosférica y generación de ruido

4.3 Residuos sólidos

Proporciona datos sobre la generación de residuos sólidos (material,


fuente, composición, cantidad).

En caso de que se declare que la disposición final se entrega a terce-


ros, se Incluye las constancias de la entrega y recepción de residuos
sólidos, incluye constancias de la entrega y recepción de residuos
sólidos (Ej.: documentación de entrega y recepción de residuos sóli-
dos a terceros para su disposición final).

Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos Art. 37 del RAAM


dentro de las instalaciones de la AOP, y describe sus características.

Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus ca- Art. 37º del RAAM
racterísticas. y 64º 69º del
RGRS

Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de Art. 33º y 37 del
generación o fuera de ella) RAAM

Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos Art. 2º del RASP
(fuente, sustancia, cantidad, clasificación CRETIB).

Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (can- Art. 59º y 60º del
tidad mensual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). RAAM y Art. 52º y
53º del RASP

Describe las medidas de seguridad del almacén, polvorín y las áreas Art. 60º del RAAM
de almacenamiento.

Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, re- Art. 54º a 56º y
siduos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, Art. 62º a 64º del
disposición final, características físicas, químicas y microbiológicas RAAM y Art. 54º al
finales. 59º del RASP.

Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caracte- Art. 57º y 58º del
rísticas, medidas de seguridad. RAAM

Cuenta con un análisis de riesgos respecto a las sustancias peligro-


sas.

5. INFORMACIÓN ADICIONAL

Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial (EPP,


número de accidentes por año, promedio en los últimos 5 años, cau-
sas número de enfermos por año, promedio 5 últimos años, causas).

6. PLAN DE CONTINGENCIA

El plan de la AOP se presenta en anexo.

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MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO

El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vul-


nerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de
ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.

El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la aten-


ción de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas
de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta
que incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro,
responsable, funciones, etc.

7. LEGISLACIÓN APLICABLE

Identifica la legislación aplicable para la AOP

8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS

Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el


Anexo A del formulario de MA, consideran todos los factores am-
bientales involucrados.

Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en


el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto de
las mismas.

La codificación presenta 6 dígitos alfanuméricos, los dos primeros


son literales y los 4 últimos son numéricos que corresponden a la
secuencia de procesos y a la secuencia de etapas.

9. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL

El Plan de Adecuación Ambiental se presenta en el formato del


Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo señalado
en el Art. 104º del RPCA.

El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o me-


didas de adecuación - mitigación, acordes con las deficiencias y
efectos identificados.

El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos


técnicos de su descripción, permiten evaluar la pertinencia de las
mismas.

Las medidas de adecuación planteadas, permiten el cumplimiento


de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos
y operaciones de la AOP.

10. PROGRAMA DE MONITOREO

El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario


del MA del RPCA.

Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la im-


plementación de todas las medidas previstas.

11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN

El plan de cierre y rehabilitación de operaciones especifica las activida-


des de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplaza-
miento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que
se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a estas.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 157
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO

12. DATOS DEL CONSULTOR

En el formulario los datos del consultor están completos.

13. DECLARACIÓN JURADA

Los datos del formato Declaración Jurada del formulario de Mani-


fiesto Ambiental, que encuentran correctamente llenados (nombres
completos, cédulas de identidad) deben ser originales en todos los
ejemplares.

14. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, al-


macenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyen-
do la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV
Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.

Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las


sustancias peligrosas.

Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustan-


cias peligrosas.

Formulario I-A del Anexo I del RAAM


Nota.- El MA es un instrumento que está previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de todas sus etapas.

Lista de Verificación 3:
Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN
REQUISITOS
SI NO

Presenta plano de ubicación.

Presenta planos de infraestructura instalada.

Presenta planos de ubicación de puntos de monitoreo.

Presenta informes de análisis de un laboratorio idóneo.

Presenta fotografías de todas las actividades de la AOP.

Layout de las unidades productivas.

Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balance ge-


neral de materia y en c/u de los procesos.

Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance de


aguas, incluyendo caudales máximos, mínimos y promedios (m3/día).

Se incluye el MA en formato digital.

Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
IV. ANÁLISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL

Evaluación de la secuencia de:


• Actividades Planteadas
• Aspectos Ambientales del entorno
• Evaluación de Impactos
• Análisis del PPM
• Análisis de PASA
• Análisis del Análisis de Riesgo y Plan Contingencias
• Análisis del Plan de Abandono

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO

Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.

Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se
complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requi-
sitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestión ambiental podrá
apoyar su criterio en las referencias a legislación vigente citada en las listas de verificación)

VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del MA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
o la devolución del MA, considerando su sustento técnico y legal.

En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe
técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comu-
nicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a
las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento
final corregido para archivo.
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en
un plazo de ...... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.

En caso de que la primera revisión permita la aprobación del MA, se procederá a redactar las recomendaciones y conclu-
siones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 159
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
MANIFIESTO AMBIENTAL
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:

Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP
• Nombre de la AOP
• Representante Legal
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Nº de Cite.
• Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES

En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el MA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las ob-
servaciones técnicas del primer informe), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.

Tabla de Verificación
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.

Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de aprobación y emisión de la Licencia DAA
y la LASP para su comunicación al RL.

Como resultado de la evaluación efectuada al MA, se considera que el mismo cumple con los requisitos
establecidos en los Artículos 103 Y 104 del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por
cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuación Ambiental (DAA) Nº................,y la Licencia para
actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolu-
ción administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008),el proyecto de referencia.

En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del área de fiscalización.

En caso de no darse estricto cumplimiento a lo provisto en el Plan de Adecuación Ambiental, se aplicaran


las sanciones previstas en la ley Nº 1333, DS 24176 y el DS 28592.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.

Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Repre-
sentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el
Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 161
LASP
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
LASP
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP
• Nombre del AOP
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Responsable Legal
• Nº de Cite.

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)

Objetivos y descripción de la AOP:

Describir las características relevantes del área de la AOP.

Citar los factores ambientales relevantes del área, afectados por la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).

Ubicación Política y Geográfica:

Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).

Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).

Coordenada(s) referencial(es) Sistema

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 163
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO

Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión
preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos sobresalientes de la revisión:

Lista de Verificación 1:
Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE
REQUISITOS LEGALES
SI NO

Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la
Autoridad Ambiental Competente Nacional.

Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN.

Fotocopia de la Escritura de Constitución de la empresa.

Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que


las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas.

Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilización de sustancias radioactivas.

Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almace-
namiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.

Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

Contrato de póliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.


Nota.- La fotocopia de la LA presentada por el RL debe ser cotejada con la LA que se encuentra en el expediente de la AOP.

Lista de Verificación 2:
Revisión de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
con Sustancias Peligrosas
Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
OBSERVA-
REQUISITO RESPALDO
SI NO CIONES

Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)

Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacena-


miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha téc-
nica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV,
V, VI y VII del RASP.

Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias


peligrosas.

Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo de sus-


tancias peligrosas.

Formulario I-A del Anexo I del RAAM

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO

Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.

Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos.

V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para
la aprobación de la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o
la devolución del trámite, considerando su sustento técnico y legal.

En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe téc-
nico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al
RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complemen-
taciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas
en un plazo de ......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS
28592.

En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite, de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos
internos de la entidad.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 165
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
LASP
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AP.
• Nombre del AOP.
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Responsable Legal.
• Nº de Cite.
• Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES

En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las
observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se
deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL,
previa evaluación de cada una.

Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al do-
cumento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental
revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7
del mencionado DS.

III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendacio-


nes para la toma de decisiones.

Como resultado de la evaluación efectuada, se concluye que el documento técnico


cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas (RASP) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LASP
Nº................,para la AOP de referencia.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa


aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota


dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjun-
tando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 167
ILA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Nombre de la AOP.
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Representante Legal.
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA. )

II. DESCRIPCIÓN DE LAS AOPs

Objetivos y descripción de la AOP:

Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.

Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).

Ubicación Política y Geográfica:

Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).

Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).

Coordenada(s) referencial(es) Sistema

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 169
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área de la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.

III. REVISIÓN DEL DOCUMENTO

Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico.

En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión:

Lista de Verificación 1
Revisión de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL.


2. Expediente de la AOP (CEDOCA).
3. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas.
4. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC
Nota.- Las fotocopias de la LAs presentadas por el RL debe ser cotejada con las LAs que se encuentra en el expediente de las AOPs.

Lista de Verificación 2:
Requisitos Técnicos para la Integración de Licencias Ambientales

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO

Es posible identificar cual es la Licencia Ambiental principal

Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA y/o PAA-PASA.

Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que la integración


sea a requerimiento de ésta.

Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integra-
ción, la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componen-
te integrado esta o no en ejecución.

PPM integrado(1)

PASA integrado (1)

PAA integrado (si corresponde) (2)

(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de las Licencias Ambientales (DIA), según lo estableci-
do por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA.
(2)El PAA integrado debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en
Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.

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MINERÍA
Lista de Verificación 3
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Layout de las unidades productivas integradas.

Planos de ubicación de los nuevos puntos de monitoreo integrados.

Se incluye el documento de integración en formato digital.

Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

IV. ANÁLISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL

En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento con-
siderando que la renovación no incluye nuevas actividades que no hayan sido aprobadas en el documento
original, como ser las medidas de prevención y mitigación o las medidas de adecuación pendientes o que
se implementarán en el futuro, según corresponda en este sentido se debe incluir información preferente al
PPM-PASA o PAA-PASA.

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO

Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.

Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos.

VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para
la aprobación de la solicitud de integración o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones
o enmiendas o la devolución de la solicitud de integración, considerando su sustento técnico y legal.

En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el in-
forme técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de
comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:

• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a


las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento
final corregido para archivo.

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MINERÍA 171
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un
plazo de ..... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.

En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de integración, se redactarán las recomen-
daciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
INTEGRACIÓN
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS


VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:

Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP.
• Nombre del AOP.
• Responsable Legal.
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Nº de Cite.
• Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES

En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integración según las observacio-
nes realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observa-
ciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas
realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.

Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN

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MINERÍA 173
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo
establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y
procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595.

III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

La redacción de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones.

Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la Licencia Ambiental integrada con
las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:

Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se concluye que
la solicitud de integración cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3º de la RA VMABCC N° 006 /09., por
cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada Nº..........., para la AOP de referencia.

En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentar-
se durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área
de fiscalización.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos
internos de la entidad.

Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante
Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto
dirigido al Viceministr@ (2 copias).
ALA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
ACTUALIZACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DE INFORME)

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS


VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:
Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Nombre de la AOP.
• Representante Legal.
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA.
• Recomendaciones del OSC (En caso de Actualización por el Art.11 del RAAM)

II. DESCRIPCIÓN DE LAS AOPs

Objetivos y descripción de la AOP:

Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.

Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).

Ubicación Política y Geográfica:

Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).

Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).

Coordenada(s) referencial(es) Sistema

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MINERÍA 175
Justificación y respaldo de la solicitud de Actualización de LA:
• Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se está actua-
lizando la LA.
• Verificación de la solicitud si corresponde una actualización.
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área de la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO

Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico.

En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión:

Lista de Verificación 1:
Revisión de Solicitud de Actualización
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10º y 12º del RAAM).

2. Informe técnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11º del RAAM).

3. Fotocopia de la Licencia Ambiental.

4. Descripción del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA.

5. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).

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MINERÍA
Lista de Verificación 2:
Revisión de Solicitudes de Actualización de Licencias Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos

• En caso de Actualización por el Art. 11º de RAAM, usar la siguiente lista de verificación:

CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO

1. DESCRIPCIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Realiza la descripción del cambio o introducción de tecnologías y se ha
demostrado que se requieren medidas de mitigación y control distintas o
adicionales a las aprobadas en la LA, si la actualización se enmarca en el
inciso 1 del Art 11º.

Describe las ampliaciones que se realizarán y demuestra que estas son supe-
riores al 33 % de la capacidad instalada, si la actualización se enmarca en
el inciso 2 del Art 11º (No debe incluir la incorporación de nuevas unidades
productivas ni de procesos diferentes a los aprobados en el IRAP original).

Informa sobre la paralización o interrupción de actividades de un período


entre 1 a 3 años, si la actualización se enmarca en el inciso 3 del Art 11º.

Informa si la solicitud de ALA es a requerimiento de la AACN, si la actua-


lización se enmarca en el inciso 4 del Art 11º.

Describe los objetivos de la actualización.

Verificar si el PPM PASA contiene las recomendaciones establecidas por la


AACN mediante la nota de categorización
2. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser em-
prendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y per-
manentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables
y sinérgicos.
3. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada
uno de los impactos negativos importantes identificados.

Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, per-


miten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes,
en cada una de las etapas y actividades del proyecto.

Se incluyen los costos de las medidas de prevención y mitigación y su


cronograma de aplicación.
4. PASA
Se especifican los objetivos del Plan.

Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y


difusas de contaminación y de impactos ambientales clave que guarden
relación con la Ficha Ambiental.

Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicación


georeferenciado.

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MINERÍA 177
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO

La frecuencia de muestreo tiene relación con los impactos ambientales


identificados como importantes.

Detalla los aspectos sobre los cuales se realizará el seguimiento ambiental.

Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el


monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.

Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para lle-


var adelante la actividad.

Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para


la realización del Plan en caso de necesidad.

El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma


en el que se hará efectivo.

El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de


las medidas de mitigación.

El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de


monitoreo.

Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de


las medidas de prevención y mitigación

El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de


monitoreo y presentación de informes.

5. ANÁLISIS DE RIESGO

El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnera-


bilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia,
considerando las etapas y operaciones del proyecto. (si corresponde).

6. PLAN DE CONTINGENCIAS

El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la aten-


ción de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de pre-
vención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan
entre otros procedimientos de notificación, registro, responsable, funcio-
nes, etc. (si corresponde).

7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN

El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades Título VII del
de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento RAAM
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se aseme-
jen a las condiciones iniciales.

El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del pro-


yecto y a su entorno. (si corresponde).

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
• En caso de Actualización por el Art. 10º usar la siguiente lista de verificación:

OBSERVA-
CRITERIOS CUMPLE RESPALDO
CIONES

SI NO

1. DESCRIPCIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Incluye una justificación detallada de las causales de actualización.
2. OBJETIVOS DEL ALA
Presenta el objetivo de la ALA.
3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Justifica la ineficacia de la medida de mitigación establecida en su LA

La medida de mitigación ineficaz ha sido implementada en la AOP y se


comprobó que no dio resultado

Se ha justificado la necesidad de introducir medidas de ajuste a la medi-


da implementada para el cumplimiento de los objetivos de prevención y
control.

Detalla los cambios o ajustes que se realizarán.

Los cambios y ajustes a realizar justifican los objetivos de la Actualización.

Presenta el informe en carácter de declaración jurada

• En caso de Actualización por el Art. 12º usar la siguiente lista de verificación:

CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO

1. DESCRIPCIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS

Incluye una justificación detallada de las causales de actualización.

2. OBJETIVOS DEL ALA

Presenta el objetivo de la ALA.

3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL

Se demuestra que la introducción del cambio tecnológico reduce las emisio-


nes, descargas o la generación de residuos.

Se detalla las características de la nueva tecnología introducida.

Se demuestra que con los cambios introducidos ha mejorado la calidad am-


biental del área de impacto de las actividades mineras de la AOP.

Contiene un análisis comparativo de la variación que se ha generado para


emisión, descarga o generación de residuos.

Presenta el informe en carácter de declaración jurada

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MINERÍA 179
Lista de Verificación 3
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Layout de las unidades productivas.
Planos de infraestructura a instalar (si corresponde)
Planos de ubicación de los nuevos puntos de monitoreo (si corresponde).
Fotografías a color de las áreas de implementación y de las áreas contiguas
al área de implementación.
Se incluye el documento de actualización en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

V. ANÁLISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL

En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser
los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, modificacio-
nes y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales riesgos
identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación omitidos,
debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.

VI. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO

Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, comple-
mentaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.

Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o
criterios técnicos, legales , ambientales y/o administrativos.

VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico, legales ,
ambientales y/o administrativos; para la aprobación de la solicitud de actualización o en su caso la necesidad de
solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de actualización, considerando
su sustento técnico y legal.

En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico
deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL,
entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a
las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final
corregido para archivo.
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo
de ....... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimien-
tos internos de la entidad.

En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de actualización, se redactarán las reco-
mendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
ACTUALIZACIÓN
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DE INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP.
• Nombre del AOP.
• Responsable Legal.
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.
• Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES

En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualización según las observacio-
nes realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones),
así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realiza-
das por el RL, previa evaluación de cada una.

Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA
Nº ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
PRIMERA REVISION POR LA AACN

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 181
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satis-
fagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.

III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.

Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de actualización de la Licencia Ambiental
con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:

Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se con-
cluye que el documento técnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental (RPCA) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LA actualizada (DIA o
DAA) Nº................,, para la AOP de referencia.

En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del área de fiscalización.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los pro-
cedimientos internos de la entidad.

Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Re-
presentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y
el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
IMA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
IMA
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN
DE: ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. DATOS DEL MONITOREO

Nº de Fecha de Frecuencia de Etapa del Conclusiones y


IMA
Monitoreo Ingreso Monitoreo Proyecto recomendaciones

II. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:

Fecha de ingreso a la DGMACC:

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP asignado por el CEDOCA.
• Nombre de la AOP.
• Empresa
• Representante Legal.
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.

Recomendaciones de las
Licencias Ambientales Detalle del Documento
Fecha cartas de emisión de Licen-
Otorgadas Técnico
cia Ambiental

Para Monitoreos:

Nº de Fecha de Frecuencia de Etapa del Conclusiones y


IMA
Monitoreo Ingreso Monitoreo Proyecto recomendaciones

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA 183
Para Inspecciones:

Nº de Fecha de Tipo de Etapa del Conclusiones y


Inspección Inspección Inspección Proyecto recomendaciones

Para contingencias

Contingencias reportadas
Tipo Fecha Características Observaciones
o registradas

III: DESCRIPCIÓN DE LA AOP

Objetivos y descripción de la AOP:

Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.


Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.

IV. CONSIDERACIONES AMBIENTALES

Para facilitar la comunicación de este punto se considera el llenado de las siguientes tablas:

Cumplimiento del PPM- PASA o PAA-PASA (Por Factor)

Medida de Punto de
Factor Grado de
Mitigación Parámetros Monitoreo y Observación(*)
Ambiental Cumplimiento
Propuesta frecuencia

Aire

Ruido

Suelo

Residuos sólidos

Agua

Socioeconómico
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.

Programa de Monitoreo

Factor Punto de Monitoreo y Observaciones de


Código Parámetros
Ambiental frecuencia Inspección

Aire

Suelo

Residuos sólidos

Agua
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.

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MINERÍA
V. REVISIÓN DEL DOCUMENTO

Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo.

En este punto del informe se deberá considerar los siguientes aspectos:

Lista de Verificación 1:
Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales
Cumplimiento de Criterios administrativos y legales

CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO

Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental por la AACN.

La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente

Correspondencia entre el IMA y la AOP.

Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)

Declaración Jurada

Lista de Verificación 2:
Revisión de IMAS Cumplimiento de Criterios Técnicos

CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO

El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, asi como los
compromisos asumidos ante a la AAC según corresponda.

El IMA incluye información que refleja la etapa en la que se encuentra el desa-


rrollo del proyecto.

Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de emisiones atmosféricas


y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde).

Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad según corresponda.

Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestión de residuos sólidos,


residuos peligrosos y residuos industriales.
Ej:
• Documentación de entrega y recepción de residuos sólidos a empresas u otro
encargado de su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encargada de la disposición final
• Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la
empresa encargada de la recolección y disposición final de residuos peligrosos.

Detalla los parámetros de Monitoreos establecidos en el PASA y las Medidas de


Mitigación o Adecuación en el PPM o PAA propuestos.

Se adjuntan los documentos que certifiquen la calibración de los equipos de me-


dición de emisiones y de sonido, otorgados por instancia competente o reportes
de laboratorio emitido por instancia idónea.

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MINERÍA 185
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO

Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y cali-


dad de efluentes emitidas por un laboratorio idóneo.

Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (especificando el sis-


tema utilizado).

El IMA se desarrolla en función a las actividades planteadas en el PASA, eviden-


ciando la coherencia con el PPM o PAA.

El IMA describe el avance de las medidas de prevención, mitigación y/ adecua-


ción cada actividad, detallando las características de las mismas.

Se comparan los resultados obtenidos, con los límites permisibles establecidos


en la reglamentación vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde).

Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicación de las medidas, los


materiales, el personal responsable los aspectos y parámetros de análisis para cada
factor, verificando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.

Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de Art. 152
prevención, mitigación y adecuación, así como la eficiencia de las mismas. De y 156 del
manera que sea posible modificar las medidas según se evidencie la necesidad, RPCA
previa aprobación y aplicación del Art. 152 y 156 del RPCA.

El documento técnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones,


para adecuar las medidas de mitigación inadecuadas o ineficaces.

Se adjunta un detalle cronológico de las contingencias que ocasionaron impac-


tos ambientales.

Lista de Verificación 3: Información Técnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO

Planos de ubicación de puntos de muestreo

Fotografías

VI. ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

El análisis técnico Ambiental alberga consideraciones y criterios ambientales, técnicos, legales y otros.

VII. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO

Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.

Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

MINERÍA
VIII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
del IMA, considerando su sustento técnico y legal.

En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá conte-
ner recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos
legales y/o administrativos.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los pro-
cedimientos internos de la entidad.

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MINERÍA 187
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
IMA
(Segunda Revisión)

(CODIFICACIÓN DEL INFORME)

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS


VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN
DE: ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. DATOS DEL MONITOREO

Frecuencia
Numero de Fecha de Etapa del Conclusiones y
IMA de
monitoreo ingreso proyecto Recomendaciones
monitoreo

II. ANTECEDENTES

HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

Se deben citar los siguientes datos:


• Código único de la AOP asignado por el CEDOCA.
• Nombre de la AOP.
• Empresa
• Representante Legal.
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.

III. DESCRIPCIÓN DE LA AOP

Objetivos y descripción de la AOP:

Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.

Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.

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MINERÍA
IV. REVISIÓN DEL DOCUMENTO

Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo.

En este punto del informe se deberá considerar los siguientes aspectos:

Lista de Verificación 1:

Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales

Cumplimiento de Criterios administrativos y legales

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES

Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental por la AACN.

La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente

Correspondencia entre el IMA y la AOP.

Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)

Declaración Jurada

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO

En caso del Segundo Informe de acuerdo al análisis y evaluación del documento se debe verificar las res-
puestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluación e incorporar solo la siguiente tabla:

OBSERVACIONES RESPUESTA

VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
del IMA, considerando su sustento técnico y legal.

En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá conte-
ner recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos
legales y/o administrativos.

Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
ANEXO 3

MODELOS DE
LICENCIAS AMBIENTALES
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MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES

1.- OBJETIVO

Establecer una metodología uniforme para la emisión de Licencias Ambientales otorgadas


por la AACN, incluyendo todos los sectores.

2.- ALCANCE

El contenido de esta Instrucción Operativa es aplicable a todas las Licencias Ambientales


que sean emitidas por la AACN.

3.- TERMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

Actividad, Obra ó Proyecto: Término utilizado para referirse en genérico al conjunto de


acciones, labores y operaciones que se desarrollan o se desarrollaran de manera estruc-
turada a través de procesos y etapas orientadas a la producción de un bien y/o servicio.

Codificación: Código alfa numérico que se asigna a una Licencia Ambiental emitida.

Sector: Cada una de las áreas de actividad, para la cual la AACN emite licencias.

4.- METODOLOGÍA

4.1.- Designación de la Licencia Ambiental

La Licencia Ambiental deberá presentar la identificación clara del tipo de Licencia, acom-
pañada por su correspondiente acrónimo:

DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)

En caso de actualizaciones o renovaciones de Licencias Ambientales, por debajo del tipo


de licencia se deberá especificar el procedimiento realizado.

DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)


(LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA)

En caso de integración o renovación de Licencias Ambientales, se deberá sustituir la iden-


tificación del tipo de Licencia Ambiental por la siguiente denominación.

LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA

LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA

4.2.- Numeración de Proyectos

Todas las Licencias Ambientales se identifican de acuerdo a la siguiente estructura:

Cód.- AS-TL- Nº

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MINERÍA 193
Donde:
Cód.: Codificación de Ubicación, considerando los lineamientos establecidos por el Ins-
tituto Nacional de Estadística, el mismo se encuentra constituido de 6 dígitos numéricos,
los dos primeros corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los dos
últimos al municipio.

020804

02 08 04

Departamento Provincia Municipio

La Paz Ingavi Desaguadero

La Licencia Ambiental tendrá tantos Cód. como fueran necesarios, en función al lugar
donde se desarrolle una AOP, el cual puede ser más de un municipio, provincia ó departa-
mento, cada uno de los códigos debe estar separado por un guión, seguido del sector, del
tipo de licencia y del número asignado por el CEDOCA.

020804-020807-021401/ S. –TL.- Nº

AS: Sector al que corresponde la actividad, obra o proyecto.


Agropecuario: 01
Minería: 02
Industria y Turismo: 03
Hidrocarburos: 04
Energía: 05
Transportes: 06
Comunicaciones: 07
Salud y Seguridad Social: 08
Educación y Cultura: 09
Saneamiento Básico: 10
Urbanismo y Vivienda: 11
Recursos Hídricos: 12
Multisector: 13

TL: Tipo de Licencia definido en función al IRAP’s presentado o al trámite realizado.

CD-C3: Certificado de Dispensación – Categoría 3


DIA: Declaratoria de Impacto Ambiental
DAA: Declaratoria de Adecuación Ambiental
LASP: Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas

Nº: Número único de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dígitos
numéricos, los cuales se encuentran separados por una barra inclinada “/” de los dos últi-
mos dígitos del año en el que se realiza la atención de la solicitud del trámite.

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DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)

Cód./AS/DIA/Nº

LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL


CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente,y con ajustes al Procedimiento
de Evaluación de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), la
(Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa) legalmente representada, por
el (Nombre del /la Representante Legal), ha presentado la Ficha Ambiental Nº (Nº único de la AOP/
Año y el correspondiente Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico (Específico o Integral
según corresponda) del Proyecto (Nombre de la AOP); el mismo se encuentra ubicado en el municipio
______________, de la provincia ___________________ del departamento de ____________________,
habiéndose cumplido con los requisitos mínimos desde el punto de vista ambiental, por lo cual queda
autorizada la implementación del Proyecto.  
La presente Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) se constituye conjuntamente el Estudio de Evaluación
de Impacto Ambiental aprobado, en particular con el Programa de Prevención y Mitigación (PPM) y el Plan
de Aplicación y Seguimiento Ambiental (PASA), en referencia para la realización de los Procedimientos de
inspección, vigilancia y control, establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental.  
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los planes anteriormente mencionados y el
Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 sus
Reglamentos (Decreto Supremo 24176) y demás disposiciones conexas.  
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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MINERÍA 195
CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN CATEGORÍA 3

Cód./AS/CD-3/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al
Procedimiento de Evaluación de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevención y Control
Ambiental, la (Empresa Pública, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa), representada
legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), la Ficha Ambiental Nº (Nº único de la AOP/
Año), correspondiente al Proyecto (Nombre del Proyecto); ubicado en el municipio de ________________,
provincia ___________________ del departamento de ________________, revisada la documentación la
actividad referida a sido catalogada en la CATEGORIA III, por lo tanto queda DISPENSADO DEL ESTUDIO
DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA), sin embargo, deberá acogerse a las disposiciones
vigentes en el país, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL, deberá llevar a la practica las Medidas de
Prevención y Mitigación aprobadas las cuales serán verificadas por la AAC de acuerdo con el Plan de
Aplicación y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realización de los Procedimientos de Control
de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Programas de Prevención y Mitigación y el
Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333, sus
Reglamentos (Decreto Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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DECLARATORIA DE ADECUACIÓN AMBIENTAL (DAA)

Cód./AS/DAA/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente No 1333, Artículos 17, 18 y 19 y con ajustes al
procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevención
y Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental Nº (especificar Nº del Manifiesto Ambiental),
perteneciente a (especificar el nombre de la Empresa Pública, Privada Societaria, Privada Unipersonal
o Cooperativa), representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, de la
unidad productiva (nombre de la AOP), ubicado en el municipio de ________________, de la provincia
____________________ del departamento de _________________, que según el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental, ha cumplido con lo requerido en el mismo, por lo cual, queda autorizado para continuar
con su funcionamiento de acuerdo al Plan de Adecuación Ambiental, Programa de Monitoreo y al Plan de
Aplicación y Seguimiento Ambiental presentados..
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencionados,
se hará pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos (Decreto
Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifica para los fines correspondientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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MINERÍA 197
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Cód./AS/LASP/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas,
aprobado por Decreto Supremo Nº 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON
SUSTANCIAS PELIGROSAS (LASP).
A favor de …(Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa …, representada
legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, actividad ubicada en el Municipio de
………………., Provincia ………….…del Departamento de …………………………………..
Se acredita que el/la …(Nombre de la AOP)…, está habilitada y registrada para desarrollar
actividades con las sustancias peligrosas que a continuación se detallan:
Lista de Sustancias Peligrosas
Nº Sustancia Peligrosa Formula Proceso Código UN Nº de clase

La Presente Licencia, es parte de la (DIA o DAA………………………………………………….),


correspondiente a la AOP, denominada…………………………………………………………….. (el presente
párrafo se debe incluir para los casos en que esta Licencia sea tramitada de forma conjunta a una DIA o
DAA).
La vigencia de la presente Licencia es de 10 años computables a partir de la fecha de su otorgamiento.
La presente Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas, es otorgada en la ciudad de La Paz, a los
(Días) días del mes de (mes) del (año).

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MINERÍA
LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA

Cód./AS/TL/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:

Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente Nº 1333, y (Art. 10, 11 o 12 según corresponda)
del Reglamento Ambiental para Actividades Mineras, la (Empresa Pública, Privada Societaria, Privada
Unipersonal o Cooperativa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal),
ha cumplido con lo requerido en la normativa ambiental a efecto de actualizar su Licencia Ambiental
por... (Describir los alcances de la actualización) de la (Nombre del AOP), ubicado en el municipio de
______________, de la provincia _____________ del departamento de _________________, por tanto,
queda autorizada para continuar con su funcionamiento de acuerdo al (indicar el IRAP correspondiente) y
documentación de Actualización presentados.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes anteriormente mencionados, al (IRAP)
y al Documento de actualización, se aplicaran las sanciones previstas en la Ley No 1333 y sus Reglamentos
(Decreto Supremo 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.

 
 La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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MINERÍA 199
LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA

Cód./AS/TL/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333 y a las Resoluciones Administrativas
VMABCC Nº 006/09 y VMABCC Nº 031/09 de aprobación, complementación y modificación del documento:
“Mecanismo de Integración de Licencias Ambientales”, habiéndose establecido el cumplimiento del
procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la (Empresa Pública, Privada Societaria, Privada
Unipersonal o Cooperativa) legalmente representada por el (Nombre del/la Representante Legal), ubicada en
el Municipio de ........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede
a la integración de las Licencias Ambientales: (enumerar los códigos de todas las Licencias Ambientales,
acompañadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente
fecha de emisión, en caso de representar un número considerable de Licencias Ambientales, se recomienda
el uso de una tabla).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación
Integrado (si corresponde), Plan de Adecuación Ambiental integrado (si corresponde), Plan de Aplicación
y Seguimiento Ambiental Integrado y en el Plan de Cierre y Rehabilitación Integrado, se hará pasible a las
sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y reglamentos vigentes.
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Integrada, se deberá presentar Informes de
Monitoreo Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular
que hubieran sido integrados.
Es cuanto certifico, para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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MINERÍA
ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA

Ministerios de Medio Ambiente y Agua


VIceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad,
Cambios climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal

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