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INSTRUMENTOS DE REGULACIÓN DE
ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES
SECTOR
MINERÍA
Ministerio de Medio Ambiente y Agua
Tenemos la plena convicción de que la tarea de haber compilado, revisado y ajustado los procesos
y procedimientos que se venían realizando en cada una de las áreas de la DGMACC que partici-
pan en los procesos de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales, se ha materializado
en el presente Manual, permitiendo de esta manera un avance hacia la mejora continua del trabajo
que se realiza, esta herramienta permitirá, también, a cualquier profesional que sea parte de esta
Dirección en el futuro, el desarrollo de la etapa de inducción o que, en su labor operativa, pueda
entender fácilmente la relación de sus actividades con el principio básico de una mayor eficiencia
y eficacia en la prestación de los servicios que se realiza.
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INDICE
1. PRIMERA PARTE 1
1.1 INTRODUCCIÓN 1
1.2 OBJETIVOS 2
1.2.1 Objetivo General 2
1.2.2 Objetivos Específicos 2
1.3 PRINCIPIOS 2
1.4 NORMAS DE OPERACIÓN: 3
1.4.1 Normas de Aplicación General 3
1.4.2 Normas Sectoriales 5
1.4.3 Normas Institucionales 6
1.5 ALCANCE DEL MANUAL 6
1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES 7
1.6.1 Marco Institucional 7
1.6.2 Funcionarios Responsables 9
1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL 9
1.7.1 Contenido del Manual 9
1.7.2 Procedimientos del Manual 10
1.7.3 Tareas del Manual 10
1.7.4 Listas de Verificación 10
1.7.5 Anexos del Manual 12
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2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL 61
2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS
PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS 75
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN
DE LICENCIAS AMBIENTALES 85
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACION DE LAs 95
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL 109
ANEXOS
• Ficha Ambiental.
• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.
• PPM-PASA.
• Manifiesto Ambiental.
• Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
• Integración de Licencias Ambientales.
• Actualización de Licencias Ambientales.
• Informes de Monitoreo.
MINERÍA
INSTRUCCIONES PARA EL USO DEL MANUAL
Es conveniente que para familiarizarse con el contenido del Manual, el personal citado
debe leerlo en su integridad previamente a su uso.
A continuación se presentan de manera secuencial, los pasos que debe seguir el Analista
II de Gestión Ambiental del Sector Minero, para el uso del Manual en la revisión de los
IRAP’s y la emisión de LA’s:
1. Una vez que reciba un IRAP para su revisión, ingrese al Instructivo General del Manual,
con el objetivo de verificar los aspectos técnicos y legales generales, que determinen la
prosecución de la revisión, o en su caso la devolución del documento. Los cuales se in-
dican a continuación:
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I
2. En función al tipo de IRAP presentado, ingrese al instructivo específico del IRAP:
A) Ficha Ambiental
B) Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
C) PPM – PASA
D) Manifiesto Ambiental
E) LASP
F) Actualización de Licencias
G) Integración de Licencia Ambientales
H) Informes de Monitoreo Ambiental
4. Realice el proceso de revisión del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:
II MINERÍA
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental:
• Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a,
3a, .......). Esta fase de revisión del IRAP corresponde al análisis profundo y detalla-
do del documento.
• La lista de Verificación 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no se pase
por alto el cumplimiento de los criterios técnicos, durante el procedimiento de Aná-
lisis Técnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión.
• La lista de Verificación 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presentación
de la información técnica de respaldo, por lo que también debe ser llenada como
parte del procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
• Una vez cumplido el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental, pase al proce-
dimiento de Elaboración del Informe Técnico.
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III
En las páginas i, ii, iii….. del Manual se cuenta con un glosario con los términos utiliza-
dos en el contexto de la gestión ambiental en Bolivia. Así mismo se incluye un listado de
acrónimos con su significado.
IV MINERÍA
GLOSARIO DE TÉRMINOS
ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte
del proyecto.
ÁREAS PROTEGIDAS: Constituyen áreas naturales con o sin intervención humana, de-
claradas bajo protección del Estado mediante disposiciones legales, con el propósito de
proteger y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genéticos, ecosistemas naturales,
cuencas hidrográficas y valores de interés científico, estético, histórico, económico y
social con la finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y cultural del país
(Art. 60º, Ley 1333).
Constituyen un bien común y forman parte del patrimonio natural y cultural del país;
cumplen funciones ambientales, culturales, sociales y económicas para el desarrollo sus-
tentable (Art. 385. CPE).
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V
AUDITORÍA AMBIENTAL DE LINEA BASE (ALBA): Auditoría ambiental a cargo del con-
cesionario u operador minero, para determinar los daños ambientales producidos con
anterioridad a la vigencia de la Ley del Medio Ambiente o a la fecha de obtención de
la concesión minera, si ella fuere posterior. El informe técnico de esta auditoría es parte
integrante de la Licencia Ambiental.
CRITERIO: Juicio valorativo que permite orientar la evaluación y por lo tanto, determinar
o medir la calidad técnica del estudio y las falencias que puede contener.
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FICHA AMBIENTAL (FA): Documento técnico que marca el inicio del proceso de Evalua-
ción de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determina-
ción de la Categoría del EEIA, con ajuste al Art. 25º de la LEY. Este documento, que tiene
categoría de declaración jurada, incluye información sobre el proyecto, obra o actividad,
la identificación de impactos clave y la identificación de las posibles soluciones para los
impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de prefactibilidad, en
cuanto que en ésta se tiene sistematizada la información del proyecto, obra o actividad.
FORMULARIOS: Escritos donde figuran una serie de requisitos y/o preguntas, que se re-
quiere completar.
INFORME TÉCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando a
la AACN la decisión tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las
recomendaciones, dentro del marco de su competencia.
INSTRUCTIVOS: Son los componentes del manual que describen los procedimientos de
revisión de IRAPs y otorgación de licencias ambientales, que contienen, la descripción de
tareas, responsables, plazos, objetivos, insumos, registros y resultados a verificar. Existe
un instructivo general e instructivos específicos para cada uno de los IRAPs correspon-
dientes al Sector Minería.
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VII
En este caso, el Ministerio de Minería y Metalurgia a través de la instancia ambiental
correspondiente.
PROCEDIMIENTO: Es la secuencia de tareas que se tiene que seguir para cumplir una
operación o parte de ella.
Para efectos de aplicación del presente manual se entenderá que el término Promotor
señalado en la FA corresponde a RL.
RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor agre-
gado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los procedimientos.
SECUENCIALIDAD: Relación de los nexos entre los diferentes componentes del estudio,
en base a la coherencia que debe regir en el proceso de elaboración del documento.
VIII MINERÍA
SUFICIENCIA: Análisis de todos los factores ambientales y las características de la AOP
de manera que las medidas de prevención, mitigación o adecuación se propongan con la
profundidad que permita el desarrollo de la gestión ambiental.
TAREA: Cada una de las acciones, o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado.
TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO).- Son los espacios geográficos que cons-
tituyen el hábitat de los pueblos y comunidades indígenas y originarias, a los que tradi-
cionalmente han tenido acceso y donde mantienen y desarrollan sus propias formas de
organización económica, social y cultural, de modo que aseguran su sobrevivencia y
desarrollo. Serán consideradas Tierras Comunitarias de Origen aquellas que estén titu-
ladas, aquellas que estén demandas con Auto de Admisión, aquellas inmovilizadas con
Resolución de Inmovilización y todas las tradicionalmente reconocidas como tales.
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IX
ACRÓNIMOS
MINERÍA 19
XI
ASPECTOS GENERALES
1 PRIMERA PARTE
1.1 INTRODUCCIÓN
Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislación ambiental vigente, utili-
zados para la tramitación de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento,
control y monitoreo ambiental. En el Sector Minería son reconocidos los siguientes IRAPs:
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1
Este manual, organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo establecido
las Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa (NB-SOA), consigna de
manera ordenada y metódica todas las operaciones que deben seguirse para la revisión
de los IRAPs en el Sector Minería. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acá-
pites: Introducción, Objetivos, Principios, Normas de Operación, Alcance y Aplicación,
Marco Institucional – Responsables y Estructura del Manual.
1.2 OBJETIVOS
a. Establecer los requisitos necesarios que deben ser presentados en los IRAPs, a partir
de la definición de su forma de presentación, necesidad y obligatoriedad.
e. Definir el contenido mínimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos
generales derivados de las características de las AOPs.
f. Establecer cuáles son los IRAPs que deberán ser revisados por la Autoridad Ambien-
tal Competente Nacional mediante su identificación precisa y justificada conforme
a la normativa ambiental vigente.
1.3 PRINCIPIOS
Los principios del presente Manual para la revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales son:
a. Cobertura
Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos significa-
tivos, medidas de mitigación así como los planes y programas establecidos en la norma.
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c. Soportes adecuados
La base de la información, el análisis y los datos del IRAP presentado deben ser válidos
y verificables.
d. Consistencia
Los impactos identificados, así como las medidas de mitigación y de seguimiento ambiental,
deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una adecuada coheren-
cia y correlación entre los impactos identificados y las medidas de mitigación planteadas.
e. Exactitud
La información, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser precisos
y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines que se persiguen.
f. Mejora continua
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3
de IRAPs para toda actividad, obra o proyecto en el marco de la evaluación de impac-
to ambiental y control de calidad ambiental así como definiendo atribuciones y com-
petencias de los órganos gubernamentales intervinientes en el proceso de tramitación
de los IRAPs, de acuerdo a los que correspondan en el Sector de Minería.
• Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobado mediante D. S. Nº 26705 de 10 de
julio de 2002, que establece la base imponible para la aplicación de la sanción de la multa.
• Norma Complementaria aprobada mediante D.S. Nº 28499 de 10 de diciembre de
2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad ambien-
tal, específicamente regulaciones sobre la auditoría ambiental.
• Norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales,
aprobado mediante D.S. Nº 28592 de 17 de enero de 2006, que establece en-
tre otros aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas que deben ser
contemplados en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs a cargo de las
instancias competentes en el marco de los procedimientos administrativos de eva-
luación de impacto ambiental y de control de calidad ambiental; además de incluir
al SERNAP dentro de los procesos de EIA y CCA, y establecer mecanismos de reno-
vación de las Licencias Ambientales, entre otros.
Asimismo, el D.S. Nº 28592 regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro
de los procedimientos para la atención de infracciones meramente administrativas
y las de impacto ambiental.
4 MINERÍA
Decreto Supremo N° 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la Res-
ponsabilidad por la Función Pública.
Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa, aprobadas mediante
Resolución Suprema N° 217055 de 20 de mayo de 1997.
• Decreto Supremo Nº 25158 del 4 de abril de 1998, que establece las normas de or-
ganización y funcionamiento del Servicio Nacional de Áreas Protegidas, así como
sus atribuciones.
• Decreto Supremo N° 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determinados
artículos del Decreto Supremo N° 23318-A.
• Decreto Supremo Nº 29894 de 7 de febrero de 2009, que establece la estructura
organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias institu-
cionales gubernamentales.
• Ley Nº 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece meca-
nismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupción
cometidos por servidoras y servidores públicos, y ex servidoras y servidores públi-
cos, que comprometan o afecten recursos del Estado.
1.4.2 Normas Sectoriales
• Código de Minería, promulgado mediante Ley Nº 1777 de 17 de marzo de 1997,
que señala que las actividades mineras se realizaran conforme al principio de de-
sarrollo sostenible, en sujeción a sus alcances, la Ley de Medio Ambiente y sus
reglamentos, que implica por tanto la observancia a los procedimientos técnico –
administrativos para la aprobación de sus respectivos instrumentos de regulación de
alcance particular (IRAPs).
• Reglamento Ambiental para Actividades Mineras (RAAM), aprobado mediante D.S.
Nº 24782 del 31 de julio de 1997, que tiene aplicación preferente para el Sector
Minería en relación a la gestión ambiental, estableciendo que cada una de las ope-
raciones o concesiones mineras deben contar con una licencia ambiental para la
realización de actividades mineras conforme a sus alcances, el Código de Minería,
Ley de Medio Ambiente y sus reglamentos, determinando las instancias respon-
sables para la otorgación de las mismas, de acuerdo al tipo de actividad minera y
requisitos específicos para el sector.
Asimismo, el RAAM establece que las actividades mineras señaladas en los Artículos
73° y/o 93° del RAAM para efectos de tramitación de sus respectivos IRAPs son de
competencia de la AACD, tomando en cuenta que se utiliza el Formulario EMAP para la
obtención del Certificado de Dispensación Categoría 3 (CD-C3), en caso de actividades
de Exploración y Actividades Mineras Menores de Minería Subterránea con Impactos
Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC) y el Formulario de Prospección Mi-
nera (PM) para la obtención del Certificado de Dispensación Categoría 4 (CD-C4) para
el caso de actividades señaladas en su Art. 6°, destacando que la licencia ambiental
minera incluirá en forma integrada todas las autorizaciones, permisos o requerimientos
de protección ambiental legalmente establecidos incluyendo la ALBA, teniendo vigen-
cia indefinida en tanto no se produzcan las causales para dejarla sin efecto.
• D.S. N° 28579 del 17 de enero de 2006 que reglamenta el Articulo 44° de la Ley N° 1777.
• D.S. N° 28587 del 17 de enero de 2006 que modifica el Artículo 2° del RAAM.
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1.4.3 Normas Institucionales
• Resolución Administrativa VBRFMA Nº 014/08 de 17 de marzo de 2008, que regula
aspectos complementarios para la tramitación de la LASP.
• Reglamento del Registro Nacional de Consultoría Ambiental, aprobado mediante Re-
solución Administrativa VBRFMA Nº 079/08 de 5 de septiembre de 2008, que actua-
liza disposiciones del Reglamento originario que regula los requisitos para efectuar
trabajos de consultoría ambiental previstos en el RPCA.
• Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09 de 23 de abril de 2009, que regula
el mecanismo de integración de Licencias Ambientales, como un procedimiento
administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o
permisos ambientales emitidos a nombre de mismo representante legal y/o activi-
dad, obra o proyecto se consolidan en una sola licencia ambiental integrada, en
atención a los impactos sinérgicos, acumulativos o a la interacción de las acciones
que las actividades licenciadas poseen.
• Resolución Administrativa VMABCC Nº 031/09 del 9 de noviembre de 2009, que
complementa y modifica el mecanismo de integración de licencias ambientales,
establecidos en la Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09.
Este manual sistematiza las actividades que deben desarrollar los profesionales encarga-
dos del proceso de revisión de los IRAPs y del proceso de otorgación de Licencias Am-
bientales en el Sector Minería.
Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la eva-
luación de los IRAPs, así como los procedimientos y tareas que ésta contempla. También
se proponen insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores técnicas de los profesio-
nales encargados, entre los que se encuentran las listas de verificación y los formatos de
informes técnicos.
6 MINERÍA
Excepciones
El alcance del presente manual no contempla la revisión de los IRAPs listados a seguir,
debido a que la reglamentación ambiental vigente otorga esta competencia a la Autoridad
Ambiental Competente Departamental:
• Formulario EMAP: para la obtención del Certificado de Dispensación Categoría 3
(CD-C3), en caso de actividades de Exploración y Actividades Mineras Menores de
Minería Subterránea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC).
Las AMIAC de minería subterránea son operaciones mineras ubicadas en áreas no
protegidas de la cordillera occidental, altiplano y cordillera oriental en ambos flan-
cos, que solamente comprenden:
1) Labores de reconocimiento, desarrollo, preparación y explotación mediante
galerías (recortes y corridas), cuadros, rampas, piques, chimeneas y rajos con
capacidad de extracción igual o menor a trescientas (300) toneladas/mes; y/o
2) Concentración de minerales en una escala igual o menor a trescientas (300) to-
neladas/mes con uno o varios de los siguientes procesos: trituración y molienda
(manual y mecánica), clasificación y concentración gravimétrica y magnética,
separación de sulfuros por flotación superficial, amalgamación, y, operaciones
de secado, almacenamiento y transporte de los concentrados resultantes.
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7
En concordancia con el Decreto Supremo N° 29894 (Estructura Organizativa del Poder
Ejecutivo del Estado Plurinacional en su Art. 102 incisos d y j), el Viceministr@ de Medio
Ambiente, Biodiversidad y Cambios Climáticos, ejerce las funciones de Autoridad Am-
biental Competente Nacional – AACN, en el marco de las atribuciones establecidas en
la legislación ambiental, asumiendo la función de desarrollar procesos de evaluación de
impacto ambiental para obras, actividades y/o proyectos.
En este contexto legal, la instancia técnico administrativa encargada de realizar los pro-
cesos de Evaluación de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los
proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas, es el Viceminis-
terio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal, a través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos,
observando las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y
fundamentalmente lo previsto en el Art. 4° del RPCA y sus modificaciones contenidas en
el citado D.S. 28592 que además regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro
de los procedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de impacto
ambiental, incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Vice-
ministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Gestión y Desarrollo
Forestal, dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera ins-
tancia, resolviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministr@ de Medio
Ambiente y Agua, resolver los Recursos Jerárquicos.
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Asimismo, se destaca que los únicos casos en que la DGMACC atiende solicitudes de actuali-
zación de licencias ambientales sin la participación del OSC, se dan cuando el Representante
Legal (RL) introduce medidas de ajuste para el cumplimiento de los objetivos de prevención y
control emergentes de las inspecciones o revisión de IMA’s, y cuando se introduzcan cambios
tecnológicos que reduzcan las emisiones, descargas o la generación de residuos mejorando
la calidad ambiental, según lo establece los Artículos 10° y 12° del RAAM.
El manual está compuesto por Instructivos para la revisión de cada uno de los IRAPs con-
siderados en el Sector Minería, siendo éstos los siguientes:
• Instructivo General comunes a todas los IRAPs y las Áreas de la DGMACC.
• Instructivo para la Revisión de Fichas Ambientales.
• Instructivo para la Revisión de Estudios de Evaluación de Impacto Ambiental.
• Instructivo para la Revisión de PPM- PASA.
• Instructivo para la Revisión de Manifiestos Ambientales.
• Instructivo para la Revisión de LASP.
• Instructivo para la Revisión de Actualización de Licencias.
• Instructivo para la Revisión de Integración de Licencias.
• Instructivo para la Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental.
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El Instructivo General describe los procedimientos que debe desarrollar el Analista II en Gestión
Ambiental, de manera previa a la revisión de cada IRAP. El Instructivo General permite: estable-
cer la competencia de la AACN para revisar y aprobar determinado proceso, verificar la corres-
pondencia del IRAP presentado en relación al proceso requerido, verificar la habilitación del o
los consultores para la elaboración de un determinado tipo de IRAP y verificar la validez de la
declaración jurada incluida en el IRAP.
Los instructivos señalados en el acápite anterior han sido organizados en base a los si-
guientes procedimientos:
Revisión preliminar
Este procedimiento tiene como objetivo realizar la revisión del Informe técnico y reco-
mendaciones provenientes del OSC, además comprende la verificación de la estructura
del documento, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de
la revisión, así como la verificación de que el IRAP incluye los documentos administra-
tivos y legales requeridos por la reglamentación. Finalmente, contempla la revisión del
expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), La falta de alguna de
la documentación mencionada podría motivar la devolución del IRAP.
Tiene como objetivo realizar una revisión de fondo, para verificar el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la legislación vigente, sin omitir ningún aspecto relevante para
la toma de una decisión adecuada, respecto a la emisión de Licencias Ambientales, la
solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su
caso la devolución o el rechazo del proceso.
En los instructivos se presentan tres listas de verificación como insumos del procedimien-
to de análisis técnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control
de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos técnicos que debe contener un
IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de análisis técnico ambiental,
evitando omitir algún aspecto o elemento significativo del análisis.
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En los diferentes instructivos las Listas de Verificación existentes son:
Lista de Verificación 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
1 2
REQUISITOS / CRITERIOS CUMPLIMIENTO
Si No
Lista de Verificación 2
Cumplimiento de Criterios Técnicos
1 2 3 4
REQUISITOS CRITERIOS CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES RESPALDO
Si No
Lista de Verificación 3
Presentación de Información Técnica Complementaria
2
1 CUMPLIMIENTO 3
REQUISITOS / CRITERIOS OBSERVACIONES
SI NO
Las listas de verificación deberán ser llenadas por el funcionario responsable de la eje-
cución de las tareas (Analista II en Gestión Ambiental), considerando 2 opciones para el
llenado de la columna 2, que se entenderán de la siguiente manera:
OPCIÓN 1: SI
Esta opción deberá marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del
requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observación, aclaración
o sustento al mismo.
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OPCIÓN 2: NO
Esta opción deberá marcarse cuando se concluya que el IRAP no provee información al
respecto o cuando la información provista tenga vacíos, errores de magnitud, provenga
de fuentes no oficiales o fiables, no esté completa o presente errores en su estructura, de-
sarrollo o fuente de obtención, siendo factible su complementación o corrección.
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FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERÁRQUICA DEL MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA
MINISTRO DE MEDIO
AMBIENTE Y AGUA
JEFE DE
GABINETE DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
JURÍDICOS
ASESOR DE
DESPACHO DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
ADMNISTRATIVOS
UNIDAD DE
AUDITORÍA
DIRECCIÓN GENERAL
DE
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN
COMUNICACIÓN
MINERÍA
VICEMINISTERIO VICEMINISTERIO VICEMINISTERIO
DE MEDIO AMBIENTE
DE AGUA POTABLE DE REC.HÍDRICOS BIODIVERSIDAD Y
Y SANEAMIENTO Y RIEGO CAMBIOS CLIMÁTICOS
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13
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FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC
Adm. I
Encargado
CEDOCA
Analista II Analista IV
Experto en Educación Educación Analista II
Ambiental Ambiental Bibliotecario
CEDOCA
Responsable del
Desarrollo de los Sistemas Analista IV
SNEIA-SNCCA RENCA
MINERÍA
Coordinador
Prevención y
Control Ambiental Analist II Analist II Analist II Analist II
Insp. Insp. Insp. Insp.
Amb. 1 Amb. 2 Amb. 3 Amb. 4
Minería
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2
SEGUNDA PARTE: Descripción del Proceso
(Instructivos)
2.1.1 Objetivo:
Establecer los procedimientos generales a seguir y los criterios que se deben considerar,
con carácter previo a la revisión de todos los IRAPs de las diferentes áreas de la DG-
MACC, para la verificación de aspectos generales, que determinarán la prosecución o en
su caso la devolución del proceso.
Verificar la competencia conforme a los siguientes requisitos que debe cumplir la AOP:
• Corresponde al Sector Minería, mediante la identificación de las actividades enun-
ciadas en el Art. 25 del Código Minero.
• Se encuentra en un Área Protegida Nacional, a través de la verificación de las coor-
denadas geográficas de ubicación.
• No se encuentra comprendido en los Art. 7º, 73º, 93º y 114º del RAAM.
Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para
la revisión del IRAP, procediendo a su devolución al RL, con carta de atención y res-
paldo del informe.
Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas.
Verificar la vigencia del Certificado RENCA al momento de la presentación del IRAP al OSC.
En caso de verificarse que la vigencia del RENCA feneciese durante el proceso de revisión
del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestión ambiental considerará este aspec-
to, como parte de las observaciones del Informe Técnico, para la solicitud del Certificado
RENCA actualizado en la segunda presentación del documento.
Archivar una copia del proceso y comunicar con nota a las entidades involucradas.
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Procedimiento de verificación de la habilitación para
elaborar un determinado tipo de IRAP
Verificar que se cumplan los criterios de habilitación del Consultor RENCA, para elaborar
un determinado tipo de IRAP, según los siguientes requisitos:
• Firma del Consultor Unipersonal habilitado para la elaboración de FAs, LASP, IMAs
e Integración de Licencias Ambientales.
• Lista firmada por el personal que participó en la elaboración, verificando que cada
uno de los profesionales mencionados cuente con su Registro RENCA vigente. para
EEIA’s, MA’s, PPM-PASA, actualizaciones.
En caso de verificarse la no habilitación de los responsables técnicos para la elaboración
del IRAP presentado, se procederá a la solicitud de la inclusión de la lista firmada de pro-
fesionales del equipo multidisciplinario, con sus RENCAs vigentes, para su inclusión en
la segunda presentación del documento. La solicitud mencionada deberá formar parte de
las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
18 MINERÍA
FLUJOGRAMA 1
INSTRUCTIVO GENERAL
PROCEDIMIENTO I:
VERIFICACIÓN DE LA COMPETENCIA
DE LA AACN
SI
NO
¿La AOP es de competencia nacional?
SI
PROCEDIMIENTO II :
VERIFICACIÓN DEL CERTIFICADO
RENCA
SI
PROCEDIMIENTO III:
VERIFICACIÓN DE HABILITACIÓN
PARA LA ELABORACIÓN DE UN
DETERMINADO IRAP
SI
PROCEDIMIENTO IV:
VERIFICACIÓN DE DECLARACIÓN
JURADA
SI
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A FA
FICHA AMBIENTAL
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2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES SECTOR MINERÍA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión de FA, remitidas por el OSC y otorgación de la Categoría del Nivel de EIA requerido.
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Ficha Ambiental (1ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 45º del RPCA
Revisión de la Ficha Ambiental (2ª Revisión) : 5 días hábiles – Art. 46º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobada la categoría señalada en el in-
forme presentado por el OSC aplicando en silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como definitiva
la declaración jurada presentada por el RL. – Art. 49º del RPCA (Ver flujogramas del instructivo)
INSTANCIA FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y CUSTODIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
• Recepciona la FA y el informte del OSC • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Secretaría de la DGMACC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
• Remite al Director@ de la DGMACC
MINERÍA
Director@ General de Medio Ambiente y • Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA
• Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Cambios Climáticos • Remite la FA al CEDOCA
Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del
documento y en el seguimiento y control
• Asigna Nº de proceso
CEDOCA • Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Minería
• Recibe el proceso concluido para su custodia
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el proceso • Aprueba el informe técnico de la revisión de la FA
• Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiver- • Otorga la Categorización del nivel de EIA requerido.
• Recepciona el proceso
sidad, Cambios Climáticos y de Gestión y • Notifica al RL.
Desarrollo Forestal • Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.
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23
24
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE FA Y CATEGORIZACIÓN DEL NIVEL EIA
MINERÍA
III) Procedimiento de Elaboración del de Prevención y Control
Informe Técnico. Jefe de la Unidad de Gestión Climáticos.
Ambiental.
Ambiental.
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este exista Lista de Verificación La lista de verifica- La lista de veri-
CEDOCA (si existiere) referida a la AOP, que en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la 1. ción 1 llenada. ficación 1 llena-
proporcione al Analista II en Gestión Am- AOP. Mapa Áreas Protegi- da.
biental, elementos a considerar durante los 1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la DG- das.
Mapa TCO.
procedimientos de revisión. MACC, si cuenta con información relacionada con la AOP en
cuestión.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Verificar el Informe técnico y recomendaciones provenientes
tenido en el Informe del OSC para la toma del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe técni-
de decisiones respecto a la FA presentada. co recomendando la devolución de la FA al OSC.
2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otorgar
la categoría 2 a la FA, que el OSC hubiera determinado los
alcances del Estudio. En caso de no contar con la definición
MINERÍA
del alcance, devolver la FA al OSC.
3. Verificar la estructura de la FA, para facili- 3a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y anexos,
tar el análisis de la información durante los de manera que se conozca la organización del documento.
siguientes pasos de la revisión, así como
la verificación de la inclusión de los docu-
mentos legales y administrativos requeridos
por la reglamentación, o por las característi-
cas particulares del sector de Minería.
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según los
de revisión preliminar, para la continuidad requisitos a verificar de la lista de verificación 1.
u observación del proceso. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para
la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.
25
25
26
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Registros,
Propósitos específicos del proce- Insumos del Procedi- Formula- Resultados
Tareas
dimiento miento rios y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la FA pre- • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de ve- • Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. sentada, cotejando con los requisitos y criterios rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
22º y el Anexo 1 del RPCA, para la elabo- establecidos en las listas de verificación 2 y 3, llenadas. llenadas.
ración de FA teniendo en cuenta las características propias de
la AOP.
2. Verificar el contenido técnico ambiental de 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
la FA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación,
justificando la marca negativa y su efecto en el
proceso.
MINERÍA
de EIA requerido. solicitudes de aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas, en función a las casillas de
incumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las
causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del
D.S. 28592.
3c, Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.
3c. Establecer la categoría de EEIA considerando
los criterios establecidos en el Art. 16 del RPCA.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo • Los resultados obtenidos en los • Los informes técni- • El informe técnico de
1. Sustentar el informe técnico final.
2), considerando los procedimientos de revisión pre- procedimientos de revisión preli- cos elaborados por primera revisión y se-
liminar y análisis técnico ambiental. minar y análisis técnico ambien- el Analista II en Ges- gunda revisión (cuan-
tal, y los formatos de informes tión Ambiental. do corresponda.
2. Sustentar y respaldar la devolución de la docu- 2a. Redactar la carta de devolución del proceso al técnicos (primera y segunda revi- • Las cartas de comu-
mentación al OSC, cuando se advierte que no se OSC, cuando se observe que no se incluye el pro- sión). nicación de los resul-
ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP, nunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren tados del proceso al
o cuando el informe remitido no contenga la ca- en APN), o cuando no contenga la categoría del nivel RL, así como al OSC,
tegoría o alcance para el EIA requerido, o no se de EIA requerido, o el alcance del EEIA (Analítico o SERNAP y AACD
incluyan los requisitos para la ubicación en TCO Específico). (Art. 44 RPCA). (cuando correspon-
(si corresponde). Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, da).
cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con
los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho
propietario el derecho de uso y Contrato de explota-
ción de RRNN en TCO).
2b. Remitir una copia del resultado del proceso con
MINERÍA
nota de atención para conocimiento al OSC, AACD
y/o SERNAP.
3. Informar a instancias superiores sobre los proce- 3a. En contexto de primera revisión:
dimientos de revisión, los resultados y las con- a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel
clusiones ya sea en contexto de primera o segun- del EIA, y cuando corresponda el alcance del EEIA Es-
da revisión (si correspondiera). pecífico, cuando no existan observaciones al proceso.
b) Incluir recomendaciones para la elaboración del es-
tudio ambiental.
c) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que
los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis
Técnico Ambiental determinen la necesidad de com-
(*) En el caso de actividades, obras o proyectos que se encuentren en APN, el RL deberá presentar un ejemplar adicional.
27
27
FLUJOGRAMA 2
INSTRUCTIVO
INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
SI
SI
Elaboración del Informe Técnico
Si la AOP esta en TCO el OSC NO recomendando la devolución de la FA,
Verificó la inclusión del contrato de uso de mediante nota al OSC
RR NN en el marco del D.S.
SI
Considerar las observaciones para la
¿La FA Adjunta documentos NO elaboración del informe técnico y solicitud
legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
FIN
28 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en Área Protegida.*
2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, en
aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categoría 2.*
6. Derecho propietario.
7. Contrato de arrendamiento principal y adendas en caso de existir (cuando la operación minera se de-
sarrolle en un área de contrato minero).
8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero..
17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el
CEDOCA).
18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis específico
o integral(Art. 44º del RPCA).
MINERÍA 29
29
Lista de Verificación 2:
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos
1. INFORMACIÓN GENERAL.
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA.
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO.
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO.
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y composi-
ción respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada
y con los anexos de la FA presentada.
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO
7. INVERSIÓN TOTAL
8. ACTIVIDADES
9. RECURSOS HUMANOS
30 MINERÍA
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO
Se indican los recursos naturales que serán utilizados del área del
proyecto y la cantidad.
Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto.
MINERÍA 31
31
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO
B. ANEXOS
A los proyectos de acumulación de residuos de gran volumen que presenten FA, les corresponderá la Categoría 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 46 del RAAM.
Lista de Verificación 3
Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO
Plano de ubicación.
32 MINERÍA
B EEIA
ESTUDIO DE EVALUACIÓN
DE IMPACTO AMBIENTAL
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categoría 1 y 2) – SECTOR MINERÍA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión del EEIA Categoría 1 y 2, remitidos por el OSC y emisión de la Licencia Ambiental (DIA).
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (1ª Revisión): 30 días hábiles - Art. 73º del RPCA.
Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (2ª Revisión): 30 días hábiles – Art. 76º del RPCA.
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por
el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como si la DIA hubiese sido emitida
ajustándose a las condiciones planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles de la
fecha de solicitud del RL. – Art. 79º del RPCA.
INSTANCIA FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y CUSTODIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
• Recepciona el EEIA y el informe del OSC • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Secretaría de la DGMACC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
• Remite al Director@ de la DGMACC
MINERÍA
bios Climáticos • Remite el EEIA al CEDOCA
Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del documento y en el
seguimiento y control.
• Asigna Nº de proceso
• Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector
CEDOCA
Minería
• Recibe el proceso concluido para su custodia
Analista I en Gestión Ambiental Sector Minería • Recepciona el proceso • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental • Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Aprueba el informe técnico de la revisión del EEIA.
• Recepciona el proceso
• Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambio Climático.
35
35
36
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE EEIA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
MINERÍA
III) Procedimiento de Elaboración del Jefe de la Unidad de Gestión
Informe Técnico. Ambiental
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1.Contar con la información disponible en el CE- 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que éste • Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verificación
DOCA referida a la AOP, que proporcione al exista en el CEDOCA), a fin de contar con informa- • Mapa Áreas Protegidas. ción 1 llenada. 1 llenada.
Analista II en Gestión Ambiental, elementos a ción referida a la AOP. • Mapa TCO.
considerar durante los procedimientos de revi- 1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la
sión. DGMACC,, si cuenta con información relacionada
con la AOP en cuestión.
1c.Verificar si el EEIA fue presentado dentro de los tiem-
pos prescritos en la norma al OSC. En caso de no
existir dicha información, elaborar el informe técnico
recomendando la devolución del documento al RL.
2. Contar con el respaldo administrativo, técnico 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
y legal, contenido en el Informe del OSC para nientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar
MINERÍA
la toma de decisiones respecto al EEIA presen- el informe técnico recomendando la devolución del
tado. EEIA al OSC.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un Área Pro- 3a.Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
tegida Nacional y/o en una TCO. nientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre
la existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pue-
blos Indígenas y Originarios o Comunidades Campe-
sinas. En caso de no existir dicha información, elabo-
rar el informe técnico recomendando la devolución
del documento a la OSC.
4. Verificar la estructura del EEIA, así como la in- 4a. Efectuar un examen preliminar al EEIA, su contenido y
clusión de los documentos legales y adminis- anexos, según lo estipulado en los artículos 23º al 35º
5. Considerar los resultados del procedimiento de 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según
revisión preliminar, para la continuidad u ob- los requisitos a verificar en la lista de verificación 1
servación del proceso. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en
cuenta para la elaboración del informe técnico y co-
municación al RL.
37
37
38
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido del EEIA pre- • Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de ve- Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. sentado, cotejando con los requisitos y crite- rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
23º al 35 del RPCA, para la elaboración del rios establecidos en las listas de verificación 2 llenadas. llenadas.
EEIA. y 3, teniendo en cuenta las características pro-
Verificar el contenido técnico ambiental del pias de la AOP.
EEIA.
2. Verificar el contenido técnico ambiental del 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
EEIA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondien-
te a “Observaciones” en las listas de verifica-
ción, justificando la marca negativa y su efecto
en el proceso.
MINERÍA
del EEIA, o la otorgación de la DIA. 3b.Determinar de manera clara cada una de las so-
licitudes de aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas, en función a las casillas de in-
cumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3c. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), conside- • Los resultados obtenidos en • Los informes téc- • El informe téc-
rando los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Téc- los procedimientos de Re- nicos elaborados nico de prime-
nico Ambiental. visión Preliminar y Análisis por el Analista II ra revisión y
Técnico Ambiental, y los for- en Gestión Am- segunda revi-
2. Informar a instancias superiores sobre los pro- 2a. En contexto de primera revisión: matos de informes técnicos biental. sión (cuando
cedimientos de revisión, los resultados y las a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomen- (primera y segunda revisión). corresponda).
conclusiones ya sea en contexto de primera o daciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así • Las cartas de
segunda revisión (si correspondiera). como las recomendaciones relacionadas con las acciones para comunicación
el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo sobre los resul-
68 del RMCA, en los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 tados del pro-
del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que ceso al RL, así
la operación tenga acumulaciones de residuos mineros metalúr- como al OSC,
gicos, si no hubiera observaciones al proceso. SERNAP (cuan-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los proce- do correspon-
dimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, da) y AACD.
determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones • La DIA y LASP
o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo ob- en caso de
MINERÍA
servado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. aprobación del
2b. En contexto de segunda revisión: EEIA.
a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomen-
daciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así
como las recomendaciones relacionadas con las acciones para
el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo
68 del RMCA, en los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74
del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que
la operación tenga acumulaciones de residuos mineros meta-
lúrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o enmiendas,
son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones, aclaracio-
nes o enmiendas, no sean subsanadas.
39
39
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE EEIA
INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
SI
SI
Elaboración del Informe Técnico
Si la AOP esta en NO recomendando la devolución del trámite
TCO el OSC verificó la inclusión del
contrato de uso de RR NN en el marco del del EEIA, mediante nota al OSC
D.S. 29215
SI
Considerar las observaciones para la
¿El EEIA Adjunta documentos NO elaboración del informe técnico y solicitud
legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
FIN
40 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en área protegida*.
3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la
norma al OSC*.
7. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias
Peligrosas).
10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.
20. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
21. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
22. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
MINERÍA 41
41
Lista de Verificación 2:
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio
de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs Categoría 2, (Estu-
dio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Específico), se asumirán los criterios
correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización de la FA.
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIÓNES RESPALDO
SI NO
Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la AOP, ubica-
ción, y entidad responsable de la operación).
Título III
Cuenta el EEIA con una Auditoría Ambiental de Línea Base (ALBA).
RAAM
42 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIÓNES RESPALDO
SI NO
Se identifican los impactos de corto y largo plazo de las acciones a ser emprendidas.
Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las actividades a ser Capítu-
desarrolladas en el proyecto tomando en cuenta el espacio y el tiempo. lo IV del
RPCA
5. ANÁLISIS DE RIESGO
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada uno
de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la
AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notifica-
ción, registro, responsable, funciones, etc..
MINERÍA 43
43
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIÓNES RESPALDO
SI NO
Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno de los
impactos negativos importantes identificados, así como discutir alternativas y justifi-
car las medidas adoptadas.
El EEIA contiene las medidas de mitigación para cada uno de los impactos negativos
importantes identificados.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante
la actividad.
44 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIÓNES RESPALDO
SI NO
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las medi-
das de prevención y mitigación.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA así como las previsiones para la
elaboración de informes de monitoreo.
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades de esta Título VII
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto del RAAM
minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales.
14. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMA-
CIÓN
15. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL
16. ANEXOS
MINERÍA 45
45
Lista de Verificación 3:
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Plano de ubicación.
Mapa de vegetación
Mapa hidrológico
Mapa geológico
Imagen satelital
Mapa de suelos
Fotografías
46 MINERÍA
C PPM-PASA
PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y
MITIGACIÓN Y PLAN DE APLICACIÓN
Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
MINERÍA 47
47
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN DE APLICA-
CIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL – SECTOR MINERÍA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión de PPM-PASA, remitidos por el OSC a la AACN y emisión de la Licencia Ambiental (Certificado de Dispensación del EEIA, CD-C3).
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 63º del RPCA.
Revisión del PPM-PASA (2ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 64º del RPCA.
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el
OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como si el CD-C3 hubiese sido emitido
ajustándose a las condiciones planteadas en el PPM-PASA, debiendo la AACN emitir el CD-C3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días
hábiles de la solicitud del RL – Art. 67º del RPCA.
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO
FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y
INSTANCIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
CUSTODIA
MINERÍA
• Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC.
Secretaría de la DGMACC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
• Remite al Director@ de la DGMACC.
• Asigna Nº de proceso.
• Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestión Am-
CEDOCA
biental del Sector Minería.
• Recibe el proceso concluido para su custodia.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el proceso • Aprueba el informe técnico de la revisión del PPM-PASA
• Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
49
49
50
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE PPM – PASA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
MINERÍA
Ambiental. Climáticos.
Informe Técnico. Técnico al Jefe de la Unidad
de Gestión Ambiental.
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1ª. Verificar el expediente de la AOP (en caso de • Lista de Verificación 1. • Lalista de veri- • La lista de
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione que este exista en el CEDOCA), a fin de contar • Mapa TCO. ficación 1 lle- verificación 1
al Analista II en Gestión Ambiental, elemen- con información referida a la AOP. nada. llenada.
tos a considerar durante los procedimientos 1b. Consultar con el personal del Área de Minería
de revisión. de la DGMACC,, si cuenta con información re-
lacionada con la AOP en cuestión.
1c. Verificar si el PPM-PASA fue presentado dentro
de los tiempos prescritos en la norma al OSC.
En caso de no existir dicha información, elabo-
rar el informe técnico recomendando la devo-
lución del documento al RL.
MINERÍA
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones
tenido en el informe del OSC para la toma provenientes del OSC. En caso de no existir
de decisiones respecto al PPM-PASA presen- este, elaborar el informe técnico recomendan-
tado. do la devolución del documento al OSC.
3. Verificar la estructura del PPM-PASA, para 3a. Efectuar un examen preliminar al PPM-PASA,
facilitar el análisis de la información durante su contenido y anexos, de manera que se co-
los siguientes pasos de la revisión, así como nozca la organización del documento.
la verificación de la inclusión de los docu-
mentos legales y administrativos requeridos
4. Considerar los resultados del procedimiento 4a. Verificar la documentación legal y administrati-
de revisión preliminar, para la continuidad u va, según los requisitos a verificar en la lista de
observación del proceso. verificación 1.
5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
en cuenta para la elaboración del informe téc-
nico y comunicación al RL.
51
51
52
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los re- 1a. Revisar en detalle el contenido del PPM-PASA • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de ve- • Las listas de ve-
quisitos (de forma y fondo) estableci- presentado, cotejando con los requisitos y cri- • Informe técnico del OSC. rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
dos en los Art. 30º, 31º y 32º del RPCA, terios establecidos en las listas de verificación 2 llenadas. llenadas.
para la elaboración del PPM-PASA. y 3, teniendo en cuenta las características pro-
Verificar el contenido técnico ambiental del pias de la AOP.
PPM-PASA
2. Verificar el contenido técnico ambiental del 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
PPM-PASA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación,
justificando la marca negativa y su efecto en
el proceso.
3.Respaldar la solicitud de aclaraciones, com- 3a. Determinar de manera clara cada una de las so-
plementaciones o enmiendas, o en su caso licitudes de aclaraciones, complementaciones
la devolución del PPM-PASA, o la otorga- y/o enmiendas, en función a las casillas de in-
MINERÍA
ción del CD-C3. cumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una
segunda revisión.
2b. En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de emisión del CD-C3, incluyendo las
recomendaciones específicas para la gestión ambiental de
la AOP, así como las recomendaciones relacionadas con
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151
del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los artículos 17
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts.
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación ten-
ga acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si
las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, son
subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las correcciones, aclaraciones
53
53
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE EEIA
COMUNICACIÓN
INICIO O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
SI
SI
Considerar las observaciones para la
¿El PPM-PASA adjunta NO elaboración del informe técnico y solicitud
documentos legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
FIN
54 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de PPM – PASA
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
6. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas, use el Instructivo E.).
9. Formulario del pago de Patentes mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
11. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.
19. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
20. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
21. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trámitada de manera conjunta con la LA.
MINERÍA 55
55
Lista de Verificación 2:
Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
4. PASA
56 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
5. ANÁLISIS DE RIESGO
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
MINERÍA 57
57
Lista de Verificación 3:
Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Plano de ubicación.
58 MINERÍA
D MA
MANIFIESTO AMBIENTAL
MINERÍA 59
59
2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión de MA, remitidos por el OSC y emisión de la Licencia Ambiental (DAA).
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Manifiesto Ambiental (1ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 141º del RPCA.
Revisión del Manifiesto Ambiental (2ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 142º del RPCA.
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC,
aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedará aprobado el MA presentado por el RL, En este caso el RL
asumirá que la DAA le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles –
Art. 145º del RPCA.
MINERÍA
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del MA.
• Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
• Instruye en hoja de ruta la revisión del MA • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
• Remite el MA al CEDOCA • Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del
documento y en el seguimiento y control
• Asigna Nº de proceso
• Remite el proceso del MA al Analista I en Gestión Ambiental
CEDOCA
del Sector Minero.
• Recibe el proceso concluido para su archivo.
• Recepciona el tramite de MA
Analista I en Gestión Ambiental Sector Minero • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.
• Remite el proceso del MA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
61
61
62
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE MA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
MINERÍA
Informe Técnico.
Remite el trámite y los documentos
revisión al Analista I.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Contar con la información disponible en el CE- 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este • Lista de Verificación 1. • La lista de veri- • La lista de veri-
DOCA referida a la AOP, que proporcione al exista en el CEDOCA), a fin de contar con información • Mapa Áreas Protegidas. ficación 1 llena- ficación 1 lle-
Analista II en Gestión Ambiental, elementos a referida a la AOP. • Mapa TCO. da. nada.
considerar durante los procedimientos de revi- 1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la
sión. DGMACC, si cuenta con información relacionada con
la AOP en cuestión.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, conteni- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
do en el informe del OSC para la toma de decisio- nientes del OSC. En caso de no existir este informe,
nes respecto al MA presentado. elaborar el informe técnico recomendando la devolu-
ción del MA al OSC.
MINERÍA
3. Verificar la estructura del MA, para facilitar el 3a. Efectuar un examen preliminar al MA, su contenido
análisis de la información durante los siguientes y anexos, de manera que se conozca la organización
pasos de la revisión, así como la verificación de la del documento.
inclusión de los documentos legales y administra-
tivos requeridos por la reglamentación, o por las
características particulares del Sector de Minería.
4. Verificar si la AOP se encuentra en un Área Prote- 4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de
gida Nacional o TCO. mapas, si la AOP se encuentra en un Área Protegida
Nacional o TCO.
4b. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
nientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la
5. Considerar los resultados del procedimiento de 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según
revisión preliminar, para la continuidad u obser- los requisitos a verificar en la lista de verificación 1.
vación del proceso 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuen-
ta para la elaboración del informe técnico y comuni-
cación al RL.
63
63
64
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar detalladamente el contenido del MA • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de • Las listas de
(de forma y fondo) establecidos en los Art. presentado, cotejando con los requisitos y cri- • Informe técnico del OSC. verificación 2 verificación 2
103º y 104º del RPCA, para la elaboración terios establecidos en las listas de verificación y 3 llenadas. y 3 llenadas.
del MA. 2 y 3, así también se podrá considerar los crite-
Verificar el contenido técnico ambiental del rios específicos para el Sector de Minería.
MA.
2. Verificar el contenido técnico ambiental 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
del MA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación,
justificando la marca negativa y su efecto en
el proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a. Determinar de manera clara cada una de las so-
complementaciones o enmiendas, o en su licitudes de aclaraciones, complementaciones
MINERÍA
caso la devolución del MA, o la otorgación y/o enmiendas, en función a las casillas de in-
de la DAA cumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
para el ingreso del proceso en una segunda revisión.
2.1 En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de emisión de la DAA, incluyendo las recomenda-
ciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como las
recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo,
detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en
los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los
Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación tenga
acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si las aclaracio-
nes complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfac-
toriamente.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL cuando las com-
65
65
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL
INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
SI
SI
Elaboración del Informe Técnico
Si la AOP esta en NO recomendando la devolución del trámite
TCO el OSC verificó la inclusión del
contrato de uso de RR NN en el marco del del MA,m ediante nota al OSC
D.S. 29215
SI
Considerar las observaciones para la
¿El MA Adjunta documentos NO elaboración del informe técnico y solicitud
legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
FIN
66 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en área protegida.*
4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas).
6. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presen-
tación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.
9. Formulario del pago de Patentes mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
11. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.
21. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
22. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
23. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
MINERÍA 67
67
Lista de Verificación 2:
Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Criterios Técnicos
Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario del MA presentado:
1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
2. DESCRIPCIÓN FÍSICO - NATURAL DEL ÁREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
3. DESCRIPCIÓN DE LAtS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codifica-
dos y guardar una relación lógica en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo
5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar
también descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carácter
de Declaración Jurada.del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada y con los anexos de la
FA presentada.
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
4. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES
4.1 Aguas Residuales
Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los certificados de Anexo A2 del
análisis, se encuentran dentro de los límites permisibles establecidos en el RMCH. RMCH
4.2 Aire
Los resultados de mediciones de niveles de ruido se encuentran dentro los límites Anexo 6 del
permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emi- RMCA
tido por laboratorio idóneo.
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos dentro de las Art. 37 del
instalaciones de la AOP, y describe sus características. RAAM
68 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus características. Art. 37º del
RAAM y 64º
69º del RGRS
Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de generación o Art. 33º y 37
fuera de ella) del RAAM
Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos (fuente, sus- Art. 2º del
tancia, cantidad, clasificación CRETIB). RASP
Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (cantidad men- Art. 59º y 60º
sual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). del RAAM y
Art. 52º y 53º
del RASP
Describe las medidas de seguridad del almacén, polvorín y las áreas de almacenamiento. Art. 60º del
RAAM
Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, residuos y desechos Art. 54º a 56º
peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, disposición final, características y Art. 62º a 64º
físicas, químicas y microbiológicas finales. del RAAM y
Art. 54º al 59º
del RASP.
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, características, medi- Art. 57º y 58º
das de seguridad. del RAAM
5. INFORMACIÓN ADICIONAL
6. PLAN DE CONTINGENCIA
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención de cada uno
de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para
la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de
notificación, registro, responsable, funciones, etc.
7. LEGISLACIÓN APLICABLE
MINERÍA 69
69
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
9. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL
Los datos del formato Declaración Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental,
que encuentran correctamente llenados (nombres completos, cédulas de identi-
dad) deben ser originales en todos los ejemplares.
70 MINERÍA
Lista de Verificación 3:
Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO OBSERVACION
REQUISITOS
SI NO
Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance de aguas,
incluyendo caudales máximos, mínimos y promedios (m3/día).
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
MINERÍA 71
71
E
LASP
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, a través
de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
MINERÍA
• Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cam-
bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a la Instancia
Ambiental de la AACD..
CEDOCA • Asigna Nº de proceso
• Remite el proceso de la LASP al Analista I en Gestión Am-
biental
• Recibe el proceso concluido para su custodia
Analista I en Gestión Ambiental Sector Minería • Recepciona el tramite de MA • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno .
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. • Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control
Ambiental.
Analista II en Gestión Ambiental • Recepciona el tramite de MA • Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
75
75
76
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN Y EMISIÓN DE LASP
MINERÍA
Informe Técnico. de Gestión Ambiental.
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
de la revisión, así como la verificación de documento.
la inclusión de los documentos legales y
administrativos requeridos por la regla- 1b. Revisar la documentación legal y administrati-
mentación, o por las características parti- va, según los requisitos a verificar en la lista de
culares del Sector de Minería. verificación 1.
3. Considerar los resultados del procedi- 2a. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
miento de revisión preliminar, para la en cuenta para la elaboración del informe téc-
continuidad u observación del proceso nico y comunicación al RL.
77
77
78
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
texto de primera o segunda revisión (si cluyendo las recomendaciones específicas municación al RL.
correspondiera) para la gestión ambiental, si no hubiera ob- de los resultados
servaciones al proceso. del proceso
• La LASP en caso
b) Elaborar la carta de observaciones, en de aprobación del
caso de que los procedimientos de revisión documento pre-
Preliminar y Análisis Técnico Ambiental de- sentado.
terminen la necesidad de complementacio-
nes, aclaraciones o enmiendas, para notificar
MINERÍA
al RL, solicitando se subsane lo observado
para el ingreso del proceso en una segunda
revisión.
79
79
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LASP
INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
SI
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
FIN
80 MINERÍA
Lista de Verificación 1 :
Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS LEGALES
SI NO
1. Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a
la Autoridad Ambiental Competente Nacional.
6. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
7. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
Lista de Verificación 2:
Revisión de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
con Sustancias Peligrosas
Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
OBSERVA-
REQUISITO RESPALDO
CIONES
SI NO
MINERÍA 81
81
F
ILA
INTEGRACIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES
MINERÍA 83
83
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
OBJETO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revi-
sión de oficio o a petición de parte de la solicitud de Integración de Licencias Ambientales.
DEFINICIÓN: La integración de licencias ambientales en un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licen-
cias ambientales o permisos ambientales emitidos a nombre de un representante legal y/o AOP se consolida en una sola licencia ambiental
integrada, en atención a los impactos sinérgicos, acumulativos, o a la integración de las acciones que las actividades licenciadas tienen.
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por la
AOP, aplicando en silencio administrativo positivo. – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09.
MINERÍA
• Remite al Director@ de la DGMACC.
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA.
• Instruye en hoja de ruta la revisión del documento para la
Director@ General de Medio Am- • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
ILA.
biente y Cambios Climáticos • Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión
• Remite el documento para la ILA al CEDOCA
y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en el seguimiento y control.
• Asigna Nº de proceso.
CEDOCA • Remite el proceso de la ILA al Analista I en Gestión Ambiental.
• Recibe el proceso concluido para su custodia.
Analista I en Gestión Ambiental • Recepciona el trámite de ILA.
• Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Sector Minería • Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.
• Remite el proceso de la ILA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
• Recepciona el trámite de ILA. • Realiza los procedimientos específicos de revisión desarrollados en las páginas siguientes:
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
Analista II en Gestión Ambiental
85
85
86
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE LA ILA
Recepciona el documento de la
ILA. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite Recepciona el trámite.
Registra el documento en la Base la revisión del documento Remite el documento de Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC. de ILA. ILA al Analista I en Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director Remite la ILA al Gestión Ambiental del Ambiental del Sector
General de Medio Ambiente y CEDOCA. Sector Minería. Minería.
Cambios Climáticos.
MINERÍA
Informe Técnico. Jefe de la Unidad de
Gestión Ambiental
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.
Registros,
Propósitos específicos de Insumos del Resultados
Tareas Formularios y
los procedimientos Procedimiento Verificables
Otros Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar
1. Contar con la información disponi- 1a. Revisar los expedientes de las AOP’s para las cuales • Lista de Verificación 1. • Lalista de verifica- • La lista de veri-
ble en el CEDOCA referida a la AOP, se solicita ILA, a fin de contar con información sobre ción 1 llenada. ficación 1 llena-
que proporcione al Analista II en las características de su licenciamiento, en caso de no das.
Gestión Ambiental, elementos a con- contar con LAs otorgadas por la AACN, se procede a la
siderar durante los procedimientos de devolución del trámite.
revisión.
1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la
DGMACC, si cuenta con información relacionada con
la AOP en cuestión.
2. Verificar la estructura del ILA, así 2a. Efectuar un examen preliminar de la documentación
como la verificación de la inclusión presentadas para la solicitud de la ILA, su contenido y
de los documentos legales y adminis- anexos, de manera que se conozca la organización del
trativos requeridos por la reglamen- documento.
MINERÍA
tación, o por las características par-
ticulares del Sector de Minería para 2b. Revisar la documentación legal y administrativa, según
facilitar el análisis de la información los requisitos a verificar de la lista de verificación 1.
durante los siguientes pasos de la re-
visión.
3. Considerar los resultados del proce- 3b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuen-
dimiento de revisión preliminar, para ta para la elaboración del informe técnico y comunica-
la continuidad u observación del pro- ción al RL.
ceso
87
87
88
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los biental Integrada
procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técni- en caso de apro-
co Ambiental determinen la necesidad de complemen- bación de la soli-
taciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al citud de ILA.
RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso
del proceso en una segunda revisión.
2b. En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental
integrada, incluyendo las recomendaciones específicas
para la gestión ambiental de la AOP, así como las re-
comendaciones relacionadas con la realización de las
89
89
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LASP
INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
SI
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
FIN
90 MINERÍA
Lista de Verificación 1
Revisión de Requisitos administrativos y legales
para Solicitud de Integración
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
Nota.- Las fotocopias de la LAs presentadas por el RL debe ser cotejada con las LAs que se encuentra en el expediente de las AOPs.
Lista de Verificación 2:
Requisitos Técnicos para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades su-
jetas a integración, la Licencia Ambiental que les corresponde,
definiendo si el componente integrado esta o no en ejecución.
PPM integrado(1)
Lista de Verificación 3
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
MINERÍA 91
91
G
ALA
ACTUALIZACIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE
ACTUALIZACION DE LAs
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar, durante la
revisión de los documentos técnicos presentados a la Autoridad Ambiental Competente,
elaborados para AOPs que ya cuenten con Licencia Ambiental y soliciten la actualización
de la misma por dos vías: Proceso Técnico –Administrativo o de Manera Automática.
PLAZO DE REVISIÓN: Proceso Técnico- Administrativo10 días hábiles – Art. 126º del RAAM
De manera Automática 10 días hábiles – Art. 10 y 12º del RAAM
MINERÍA 95
95
96
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO
• Recepciona la ALA y el informe del OSC (Cuando la ALA se en- • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para
marca en el Art. 11 del RAAM). su custodia.
Secretaría de la DGMACC
• Recepciona el Informe firmado por el RL (Cuando la ALA se en-
marca en los Art. 10 y 12 del RAAM).
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
• Remite al Director@ de la DGMACC.
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la ALA.
• Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al
RL.
Director@ General de Medio Ambiente • Instruye en hoja de ruta la revisión de la ALA. • Una vez subsanadas todas las observaciones, remite el proceso al Vice-
y Cambios Climáticos • Remite la ALA al CEDOCA. ministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Gestión y Desarrollo Forestal.
• Notifica la decisión de la ALA a la AACD OSC y SERNAP (cuando la AOP
se encuentra en Área Protegida Nacional).
• Asigna Nº de proceso
• Remite el proceso de la ALA al Analista I en Gestión Ambiental
CEDOCA
Sector Minería
• Recibe el proceso concluido para su custodia
Analista I en Gestión Ambiental Sector
• Recepciona el trámite de ALA. • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Minería
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. • Remite el proceso de la ALA con el informe técnico al Coordinador@ de
Prevención y Control Ambiental.
MINERÍA
• Realiza los procedimientos específicos de revisión desarrollados en las
páginas siguientes:
Analista II en Gestión Ambiental I) Procedimiento de Revisión Preliminar
• Recepciona el trámite de ALA.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
• Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión
Ambiental.
• Controla el cumplimento de plazos.
Coordinador@ de Prevención y Control
• Resuelve controversias que surjan en la revisión de la ALA entre: Analista
Ambiental • Recepciona el trámite de ALA.
I y Analista II.
• Remite el proceso de la ALA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad
MINERÍA
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el trámite del documento de la ALA, entre Remite el trámite del
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. documento de ALA con el el Analista I y el Analista II. documento de ALA con el
II) Procedimiento de Análisis Técnico Informe Técnico al Remite el trámite del Informe Técnico al
Ambiental. Coordinador de documento de ALA con el Director General de Medio
III) Procedimiento de Elaboración del Prevención y Control Informe Técnico al Jefe de Ambiente y Cambios
Informe Técnico. Ambiental la Unidad de Gestión Climáticos.
Remite el trámite y los documentos de Ambiental
revisión al Analista I.
97
97
98
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
glamentación, o por las características particu-
lares del Sector Minería para facilitar el análisis
de la información durante los siguientes pasos
de la revisión.
4. Considerar los resultados del procedimiento 4a. Verificar la documentación legal y administra-
de revisión preliminar, para la continuidad u tiva, según los requisitos establecidos en lista
observación del proceso de verificación 1.
4b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
en cuenta para la elaboración del informe téc-
nico y comunicación al RL.
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
la negación de actualización. ciones” en las listas de verificación, justificando
la marca negativa y su efecto en el proceso.
99
99
100
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
al RL, solicitando se subsane lo observado para el in- licitud de ILA.
greso del proceso en una segunda revisión.
2.2 En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de emisión de la DIA o DAA o CD-C3
Actualizada, incluyendo las recomendaciones especí-
ficas para la gestión ambiental de la AOP, así como las
recomendaciones relacionadas con la realización de
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art.
151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los ar-
tículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH
y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que
INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
SI
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
FIN
MINERÍA 101
101
Lista de Verificación 1:
Revisión de Solicitud de Actualización
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10º y 12º del RAAM).
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11º del RAAM).
Lista de Verificación 2:
Revisión de Solicitudes de Actualización de Licencias Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos
• En caso de Actualización por el Art. 11º de RAAM, usar la siguiente lista de
verificación:
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
102 MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
MINERÍA 103
103
• En caso de Actualización por el Art. 10º usar la siguiente lista de verificación:
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO
104 MINERÍA
Lista de Verificación 3
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
MINERÍA 105
105
H
IMA
INFORME DE MONITOREO
SECTOR MINERÍA
MINERÍA 107
107
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL – SECTOR MINERÍA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión de IMAs de AOPs que cuenten con LA, presentados a la AACN, y emisión de recomendaciones para optimizar el control ambiental.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y
la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
• Instruye en hoja de ruta la revisión del IMA. • Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del IMA.
MINERÍA
Director@ General de Medio Am-
biente y Cambios Climáticos • Remite el IMA al CEDOCA. • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
• Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad y
caminos) y el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en área protegida na-
cional).
• Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.
Analista II en Inspección Ambiental • Recepciona el trámite de MA • Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
• Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las pá-
ginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
• Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
109
109
110
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
MINERÍA
siguiente): DGMACC.
Remite el documento de IMA con el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Comunica solicitud de
Informe Técnico al Director General
II) Procedimiento de Análisis Técnico complementaciones, aclaraciones o
de Medio Ambiente y Cambios
Ambiental. enmiendas al RL y/o a las instancias
Climáticos.
III) Procedimiento de Elaboración del estatales involucradas en la gestión
Informe Técnico. ambiental.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
dad u observación del trámite. se deberá elaborar el informe de devolución
caso contrario continuará la revisión con la ela-
boración del informe para la complementación.
111
111
112
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
MINERÍA
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato • Los resultados obtenidos • Los informes • El informe téc-
(Anexo 2), considerando los procedimientos I en los procedimientos técnicos ela- nico.
Revisión preliminar y II Análisis técnico. de Revisión Preliminar borados por el • Las cartas de
y Análisis Técnico Am- Analista II en comunicación
2. Informar a instancias superiores sobre los pro- 2.1 En contexto de primera revisión: biental, y los formatos Inspección Am- de los resulta-
cedimientos de revisión, los resultados y las a) Redactar la carta de conformidad del IMA, inclu- de informes técnicos (pri- biental. dos del proce-
conclusiones. yendo las recomendaciones específicas para la mera y segunda revisión). so de revisión
gestión ambiental de la AOP, así como las reco- del IMA al RL,
mendaciones relacionadas con la realización de así como a la
las acciones para el monitoreo. AACD, OSC,
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de y SERNAP
que los procedimientos de revisión Preliminar y (cuando co-
Análisis Técnico Ambiental determinen la nece- rresponda)
sidad de complementaciones, aclaraciones o en-
MINERÍA
miendas, para notificar al RL, solicitando se sub-
sane lo observado para el ingreso del proceso en
una segunda revisión.
2.2 En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de atención de resultados de la
evaluación del IMA, incluyendo las recomenda-
ciones específicas para la gestión ambiental de la
AOP. así como las recomendaciones relacionadas
con la realización de las acciones para el moni-
toreo.
113
113
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN
INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
SI
Considerar las observaciones para la
¿El IMA cumple los requisitos de NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
las listas de verificación 2 y 3? de aclaraciones, complementaicones o
enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
FIN
114 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
Expediente de la AOP.
Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental.
Correspondencia entre el IMA y la AOP.
Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
Declaración Jurada
Lista de Verificación 2:
Revisión de IMAS - Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
MINERÍA 115
115
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
Lista de Verificación 3:
Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
116 MINERÍA
Anexos
MINERÍA 117
117
ANEXO 1
FORMATOS DE MATRICES
PPM-PASA
MATRICES PPM-PASA
Medias de Mitigación
Impacto Ambiental
Factor Ambiental
Observaciones
Precio Unitario
Metodología
Responsable
Ubicación
Cantidad
Número
Unidad
Código
Total
Ítem
Impacto Ambiental: descripción del impacto ambiental generado al factor ambiental analizado.
Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales
que se proponen.
MINERÍA 121
Tabla 2: Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
Parámetros de Verificación
Frecuencia de Muestreo
Medias de Mitigación
Material Requerido
Impacto Ambiental
Limites Permisibles
Factor Ambiental
Responsable
Numero
Código
Ítem
Ubicación del punto de Muestreo: Es la localización del punto de muestreo que pueden
ser en un tramo o un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM).
Limites Permisibles: Son los límites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambien-
tales para los parámetros de los factores ambiéntales.
Material Requerido: Son los materiales que se requerirán para realizar el seguimiento y ve-
rificación de la implementación de las mediadas ambientales (equipos especiales y otros).
Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a
la implementación de las medidas de mitigación.
MINERÍA
ANEXO 2
FORMATOS DE
INFORMES TÉCNICOS
MINERÍA 123
123
FA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
FICHA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
MINERÍA 125
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados del procedimiento
general de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del
informe se deberá considerar:
Lista de Verificación 1:
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se
encuentre en Área Protegida.*
2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, en
aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categoría 2.*
6. Derecho propietario.
8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero..
17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el
CEDOCA).
18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis específico o
integral (Art. 44º del RPCA).
MINERÍA
Lista de Verificación 2:
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos
1. INFORMACIÓN GENERAL.
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA.
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO.
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO.
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y composición respecto a lo estipulado en
el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍA
7. INVERSIÓN TOTAL
8. ACTIVIDADES
Recursos Humanos
Se indican los recursos naturales que serán utilizados del área del
proyecto y la cantidad.
MINERÍA 127
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO
Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto.
MINERÍA
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO
B. ANEXOS
Lista de Verificación 3
Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO
Plano de ubicación.
Evaluación de:
• Utilización de Recursos Naturales.
• Generación de Residuos y/o Desechos.
• Identificación de Impactos Clave.
• Valoración de la Matriz.
• Coherencia entre los Puntos 7, 8,17 y la Matriz.
• Otros Aspectos Relevantes.
MINERÍA 129
V. OBSERVACIONES AL DOCuMENTO
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, comple-
mentaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos
de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que
reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, técnicos, legales, ambientales y/o
administrativos..
En caso de aprobación en la primera revisión e identificación de categoría del nivel de EIA, se procederá a
redactar las recomendaciones y conclusiones (Formato de informe técnico de segunda revisión).
En conclusiones se anotará el resultado final del proceso de revisión preliminar y análisis técnico, mismo
que considerará el incumplimiento de los parámetros establecidos en el RPCA o la devolución de la FA,
sustentado de manera técnica y legal.
En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe
técnico deberá contener las siguientes recomendaciones que se considerarán en la carta de comunicación
al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complementa-
ciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
• Se recomienda, según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, que las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de ....... días, caso contrario se procederá al
cumplimiento del Art. 7 DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusiones
como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
FICHA AMBIENTAL
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA según las observaciones realizadas en la pri-
mera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las obser-
vaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá
señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa
evaluación de cada una.
Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA
Nº ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
PRIMERA REVISION POR LA AACN
Este punto debe incluir una síntesis, grafica de categorización y una justificación técnica - legal (si corres-
ponde), que refleje la consideración de los requisitos y lineamientos base y específicos considerados en la
revisión, prevaleciendo en dicho análisis el criterio profesional del revisor en consideración a los criterios
del Art. 16 del RPCA.
MINERÍA 131
IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de categorización con las correspondientes
recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los requi-
sitos establecidos en los Artículos 16º y 22º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA). La
categoría de Evaluación de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORÍA........ según el
Artículo 25º de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe
presentar el EEIA (Cateria 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artículos 29º y 32º del
RPCA.
En la Elaboración del Estudio Ambiental se debe dar cumplimento a los siguientes aspectos (*):
a) ....
b) ....
c) ....
.....
(*)Los aspectos a mencionar, estarán en base a las observaciones y conclusiones a las que se arribó en la
revisión, debiéndose citar algunos elementos particulares que el documento a elaborar para la obtención
de la LA, deba contener, pudiéndose solicitar ciertos mapas temáticos o planes de mitigación específicos
(Ej. Plan de revegetación), estos elementos serán definidos a partir de las necesidades evidenciadas durante
la revisión de la FA.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota de categorización
del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remision al OSC (3 copias ) adjuntando la
nota de categorización e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERÍA
EEIA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
EEIA
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:
Fecha de ingreso a la DGMACC:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
MINERÍA 133
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico.
En este punto del informe se deberá informar acerca de los siguientes aspectos:
Lista de Verificación 1:
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en área protegida*.
3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la
norma al OSC*.
7. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas).
10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.
MINERÍA
16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.
20. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
21. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
22. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
Lista de Verificación 2:
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en
que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de Evaluación de Impacto
Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Especí-
fico), se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización de la FA.
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO
MINERÍA 135
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO
Título III
Cuenta el EEIA con una Auditoría Ambiental de Línea Base (ALBA).
RAAM
MINERÍA
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO
5. ANÁLISIS DE RIESGO
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA contiene las medidas de mitigación para cada uno de los impactos
negativos importantes identificados.
MINERÍA 137
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO
El plan contempla las planillas del PPM y PASA así como las previsiones
para la elaboración de informes de monitoreo.
14. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMA-
CIÓN
15. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL
MINERÍA
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO
16. ANEXOS
Lista de Verificación 3:
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Plano de ubicación.
Mapa de vegetación
Mapa hidrológico
Mapa geológico
Imagen satelital
MINERÍA 139
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Mapa de suelos
Fotografías
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del EEIA, es decir, el dictamen técnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA, o en su
caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del EEIA, conside-
rando su sustento técnico y legal o la exposición de las causales de devolución o rechazo del EEIA.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA, se procederá a redactar las recomenda-
ciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el in-
forme técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de
comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones
a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas
en un plazo de 30 días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
• Se recomienda adjuntar la presentación del EEIA en medio digital.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los pro-
cedimientos internos de la entidad
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusiones
como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA 141
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
EEIA
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:
Fecha de ingreso a la DGMACC:
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las
observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se
deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL,
previa evaluación de cada una.
Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISIÓN POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satis-
fagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS.
MINERÍA
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la DIA y la LASP con las co-
rrespondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, y habien-
do verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos esta-
blecidos en el Artículo 76º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite
la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) Nº................,y la Licencia para actividades con Sustancias
Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA
N° 014/08 del 17 de marzo de 2008), para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del área de fiscalización.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Repre-
sentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el
Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERÍA 143
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
PPM –PASA
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
PPM-PASA
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES
MINERÍA 145
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico.
Lista de Verificación 1:
Revisión de PPM – PASA
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
6. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas, use el Instructivo E.).
9. Formulario del pago de Patentes mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
11. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.
MINERÍA
13. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas.
19. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
20. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
21. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trámitada de manera conjunta con la LA.
Lista de Verificación 2:
Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO
MINERÍA 147
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO
4. PASA
5. ANÁLISIS DE RIESGO
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades de esta Título VII
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero del RAAM
y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales.
MINERÍA
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO
Lista de Verificación 3:
Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Plano de ubicación.
MINERÍA 149
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se comple-
mentan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o crite-
rios técnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del PPM-PASA requerido, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correccio-
nes o enmiendas o la devolución del PPM-, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del PPM-PASA, se procederá a redactar las recomendacio-
nes y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
PPM - PASA
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA según las observaciones realizadas en
la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con las
observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones).
Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN
MINERÍA 151
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los
IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos ad-
quiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas plani-
ficadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa apli-
cable y los procedimientos internos de la entidad.
MINERÍA
MA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
MANIFIESTO AMBIENTAL
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
MINERÍA 153
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área de la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.
III. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá informar acerca de los aspec-
tos más importantes verificados de revisión:
Lista de Verificación 1:
Revisión de Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en área protegida.*
4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas).
6. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de pre-
sentación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.
9. Formulario del pago de Patentes mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
11. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.
MINERÍA
18. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.
21. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
22. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
23. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
Lista de Verificación 2:
Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Criterios Técnicos
Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario del MA presentado:
1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
2. DESCRIPCIÓN FÍSICO - NATURAL DEL ÁREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
3. DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados y guardar una relación
lógica en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a
los puntos del formulario 4 al 11 deben estar también descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado
tienen el carácter de Declaración Jurada.
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los Anexo A2 del
certificados de análisis, se encuentran dentro de los límites permi- RMCH
sibles establecidos en el RMCH.
4.2 Aire
MINERÍA 155
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus ca- Art. 37º del RAAM
racterísticas. y 64º 69º del
RGRS
Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de Art. 33º y 37 del
generación o fuera de ella) RAAM
Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos Art. 2º del RASP
(fuente, sustancia, cantidad, clasificación CRETIB).
Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (can- Art. 59º y 60º del
tidad mensual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). RAAM y Art. 52º y
53º del RASP
Describe las medidas de seguridad del almacén, polvorín y las áreas Art. 60º del RAAM
de almacenamiento.
Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, re- Art. 54º a 56º y
siduos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, Art. 62º a 64º del
disposición final, características físicas, químicas y microbiológicas RAAM y Art. 54º al
finales. 59º del RASP.
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caracte- Art. 57º y 58º del
rísticas, medidas de seguridad. RAAM
5. INFORMACIÓN ADICIONAL
6. PLAN DE CONTINGENCIA
MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
7. LEGISLACIÓN APLICABLE
MINERÍA 157
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
Lista de Verificación 3:
Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN
REQUISITOS
SI NO
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
MINERÍA
IV. ANÁLISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se
complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requi-
sitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestión ambiental podrá
apoyar su criterio en las referencias a legislación vigente citada en las listas de verificación)
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del MA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
o la devolución del MA, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe
técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comu-
nicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a
las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento
final corregido para archivo.
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en
un plazo de ...... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del MA, se procederá a redactar las recomendaciones y conclu-
siones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA 159
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
MANIFIESTO AMBIENTAL
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el MA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las ob-
servaciones técnicas del primer informe), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.
Tabla de Verificación
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN
MINERÍA
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de aprobación y emisión de la Licencia DAA
y la LASP para su comunicación al RL.
Como resultado de la evaluación efectuada al MA, se considera que el mismo cumple con los requisitos
establecidos en los Artículos 103 Y 104 del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por
cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuación Ambiental (DAA) Nº................,y la Licencia para
actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolu-
ción administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008),el proyecto de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del área de fiscalización.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Repre-
sentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el
Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERÍA 161
LASP
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
LASP
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES
Citar los factores ambientales relevantes del área, afectados por la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
MINERÍA 163
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión
preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos sobresalientes de la revisión:
Lista de Verificación 1:
Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS LEGALES
SI NO
Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la
Autoridad Ambiental Competente Nacional.
Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almace-
namiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
Lista de Verificación 2:
Revisión de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
con Sustancias Peligrosas
Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
OBSERVA-
REQUISITO RESPALDO
SI NO CIONES
MINERÍA
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos.
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para
la aprobación de la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o
la devolución del trámite, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe téc-
nico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al
RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complemen-
taciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas
en un plazo de ......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS
28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite, de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos
internos de la entidad.
MINERÍA 165
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
LASP
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las
observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se
deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL,
previa evaluación de cada una.
Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN
MINERÍA
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al do-
cumento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental
revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7
del mencionado DS.
MINERÍA 167
ILA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
MINERÍA 169
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área de la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico.
En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión:
Lista de Verificación 1
Revisión de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
Lista de Verificación 2:
Requisitos Técnicos para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integra-
ción, la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componen-
te integrado esta o no en ejecución.
PPM integrado(1)
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de las Licencias Ambientales (DIA), según lo estableci-
do por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA.
(2)El PAA integrado debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en
Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.
MINERÍA
Lista de Verificación 3
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento con-
siderando que la renovación no incluye nuevas actividades que no hayan sido aprobadas en el documento
original, como ser las medidas de prevención y mitigación o las medidas de adecuación pendientes o que
se implementarán en el futuro, según corresponda en este sentido se debe incluir información preferente al
PPM-PASA o PAA-PASA.
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos.
En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para
la aprobación de la solicitud de integración o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones
o enmiendas o la devolución de la solicitud de integración, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el in-
forme técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de
comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
MINERÍA 171
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un
plazo de ..... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de integración, se redactarán las recomen-
daciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
INTEGRACIÓN
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
I. ANTECEDENTES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integración según las observacio-
nes realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observa-
ciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas
realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.
Tabla de Verificación
Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN
MINERÍA 173
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo
establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y
procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595.
La redacción de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la Licencia Ambiental integrada con
las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se concluye que
la solicitud de integración cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3º de la RA VMABCC N° 006 /09., por
cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada Nº..........., para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentar-
se durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área
de fiscalización.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos
internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante
Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto
dirigido al Viceministr@ (2 copias).
ALA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
ACTUALIZACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DE INFORME)
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:
Fecha de ingreso a la DGMACC:
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
MINERÍA 175
Justificación y respaldo de la solicitud de Actualización de LA:
• Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se está actua-
lizando la LA.
• Verificación de la solicitud si corresponde una actualización.
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área de la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico.
En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión:
Lista de Verificación 1:
Revisión de Solicitud de Actualización
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10º y 12º del RAAM).
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11º del RAAM).
MINERÍA
Lista de Verificación 2:
Revisión de Solicitudes de Actualización de Licencias Ambientales
Cumplimiento de Criterios Técnicos
• En caso de Actualización por el Art. 11º de RAAM, usar la siguiente lista de verificación:
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO
Describe las ampliaciones que se realizarán y demuestra que estas son supe-
riores al 33 % de la capacidad instalada, si la actualización se enmarca en
el inciso 2 del Art 11º (No debe incluir la incorporación de nuevas unidades
productivas ni de procesos diferentes a los aprobados en el IRAP original).
MINERÍA 177
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO
5. ANÁLISIS DE RIESGO
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades Título VII del
de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento RAAM
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se aseme-
jen a las condiciones iniciales.
MINERÍA
• En caso de Actualización por el Art. 10º usar la siguiente lista de verificación:
OBSERVA-
CRITERIOS CUMPLE RESPALDO
CIONES
SI NO
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO
MINERÍA 179
Lista de Verificación 3
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Layout de las unidades productivas.
Planos de infraestructura a instalar (si corresponde)
Planos de ubicación de los nuevos puntos de monitoreo (si corresponde).
Fotografías a color de las áreas de implementación y de las áreas contiguas
al área de implementación.
Se incluye el documento de actualización en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser
los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, modificacio-
nes y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales riesgos
identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación omitidos,
debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, comple-
mentaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o
criterios técnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico, legales ,
ambientales y/o administrativos; para la aprobación de la solicitud de actualización o en su caso la necesidad de
solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de actualización, considerando
su sustento técnico y legal.
En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico
deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL,
entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a
las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final
corregido para archivo.
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo
de ....... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimien-
tos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de actualización, se redactarán las reco-
mendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
ACTUALIZACIÓN
(Cuando corresponde una segunda revisión)
(CODIFICACIÓN DE INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualización según las observacio-
nes realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones),
así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realiza-
das por el RL, previa evaluación de cada una.
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA
Nº ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
PRIMERA REVISION POR LA AACN
MINERÍA 181
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satis-
fagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de actualización de la Licencia Ambiental
con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se con-
cluye que el documento técnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental (RPCA) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LA actualizada (DIA o
DAA) Nº................,, para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del área de fiscalización.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los pro-
cedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Re-
presentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y
el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERÍA
IMA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
IMA
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN
DE: ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
II. ANTECEDENTES
Recomendaciones de las
Licencias Ambientales Detalle del Documento
Fecha cartas de emisión de Licen-
Otorgadas Técnico
cia Ambiental
Para Monitoreos:
MINERÍA 183
Para Inspecciones:
Para contingencias
Contingencias reportadas
Tipo Fecha Características Observaciones
o registradas
Para facilitar la comunicación de este punto se considera el llenado de las siguientes tablas:
Medida de Punto de
Factor Grado de
Mitigación Parámetros Monitoreo y Observación(*)
Ambiental Cumplimiento
Propuesta frecuencia
Aire
Ruido
Suelo
Residuos sólidos
Agua
Socioeconómico
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.
Programa de Monitoreo
Aire
Suelo
Residuos sólidos
Agua
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.
MINERÍA
V. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo.
Lista de Verificación 1:
Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales
Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
Declaración Jurada
Lista de Verificación 2:
Revisión de IMAS Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO
El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, asi como los
compromisos asumidos ante a la AAC según corresponda.
MINERÍA 185
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO
Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de Art. 152
prevención, mitigación y adecuación, así como la eficiencia de las mismas. De y 156 del
manera que sea posible modificar las medidas según se evidencie la necesidad, RPCA
previa aprobación y aplicación del Art. 152 y 156 del RPCA.
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Fotografías
El análisis técnico Ambiental alberga consideraciones y criterios ambientales, técnicos, legales y otros.
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos.
MINERÍA
VIII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
del IMA, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá conte-
ner recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos
legales y/o administrativos.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los pro-
cedimientos internos de la entidad.
MINERÍA 187
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
IMA
(Segunda Revisión)
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
Frecuencia
Numero de Fecha de Etapa del Conclusiones y
IMA de
monitoreo ingreso proyecto Recomendaciones
monitoreo
II. ANTECEDENTES
MINERÍA
IV. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo.
Lista de Verificación 1:
Declaración Jurada
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
En caso del Segundo Informe de acuerdo al análisis y evaluación del documento se debe verificar las res-
puestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluación e incorporar solo la siguiente tabla:
OBSERVACIONES RESPUESTA
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
del IMA, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá conte-
ner recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos
legales y/o administrativos.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
ANEXO 3
MODELOS DE
LICENCIAS AMBIENTALES
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector
MINERÍA
MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES
1.- OBJETIVO
2.- ALCANCE
Codificación: Código alfa numérico que se asigna a una Licencia Ambiental emitida.
Sector: Cada una de las áreas de actividad, para la cual la AACN emite licencias.
4.- METODOLOGÍA
La Licencia Ambiental deberá presentar la identificación clara del tipo de Licencia, acom-
pañada por su correspondiente acrónimo:
Cód.- AS-TL- Nº
MINERÍA 193
Donde:
Cód.: Codificación de Ubicación, considerando los lineamientos establecidos por el Ins-
tituto Nacional de Estadística, el mismo se encuentra constituido de 6 dígitos numéricos,
los dos primeros corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los dos
últimos al municipio.
020804
02 08 04
La Licencia Ambiental tendrá tantos Cód. como fueran necesarios, en función al lugar
donde se desarrolle una AOP, el cual puede ser más de un municipio, provincia ó departa-
mento, cada uno de los códigos debe estar separado por un guión, seguido del sector, del
tipo de licencia y del número asignado por el CEDOCA.
020804-020807-021401/ S. –TL.- Nº
Nº: Número único de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dígitos
numéricos, los cuales se encuentran separados por una barra inclinada “/” de los dos últi-
mos dígitos del año en el que se realiza la atención de la solicitud del trámite.
MINERÍA
DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)
Cód./AS/DIA/Nº
MINERÍA 195
CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN CATEGORÍA 3
Cód./AS/CD-3/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al
Procedimiento de Evaluación de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevención y Control
Ambiental, la (Empresa Pública, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa), representada
legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), la Ficha Ambiental Nº (Nº único de la AOP/
Año), correspondiente al Proyecto (Nombre del Proyecto); ubicado en el municipio de ________________,
provincia ___________________ del departamento de ________________, revisada la documentación la
actividad referida a sido catalogada en la CATEGORIA III, por lo tanto queda DISPENSADO DEL ESTUDIO
DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA), sin embargo, deberá acogerse a las disposiciones
vigentes en el país, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL, deberá llevar a la practica las Medidas de
Prevención y Mitigación aprobadas las cuales serán verificadas por la AAC de acuerdo con el Plan de
Aplicación y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realización de los Procedimientos de Control
de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Programas de Prevención y Mitigación y el
Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333, sus
Reglamentos (Decreto Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.
MINERÍA
DECLARATORIA DE ADECUACIÓN AMBIENTAL (DAA)
Cód./AS/DAA/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente No 1333, Artículos 17, 18 y 19 y con ajustes al
procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevención
y Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental Nº (especificar Nº del Manifiesto Ambiental),
perteneciente a (especificar el nombre de la Empresa Pública, Privada Societaria, Privada Unipersonal
o Cooperativa), representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, de la
unidad productiva (nombre de la AOP), ubicado en el municipio de ________________, de la provincia
____________________ del departamento de _________________, que según el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental, ha cumplido con lo requerido en el mismo, por lo cual, queda autorizado para continuar
con su funcionamiento de acuerdo al Plan de Adecuación Ambiental, Programa de Monitoreo y al Plan de
Aplicación y Seguimiento Ambiental presentados..
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencionados,
se hará pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos (Decreto
Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifica para los fines correspondientes.
MINERÍA 197
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Cód./AS/LASP/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas,
aprobado por Decreto Supremo Nº 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON
SUSTANCIAS PELIGROSAS (LASP).
A favor de …(Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa …, representada
legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, actividad ubicada en el Municipio de
………………., Provincia ………….…del Departamento de …………………………………..
Se acredita que el/la …(Nombre de la AOP)…, está habilitada y registrada para desarrollar
actividades con las sustancias peligrosas que a continuación se detallan:
Lista de Sustancias Peligrosas
Nº Sustancia Peligrosa Formula Proceso Código UN Nº de clase
MINERÍA
LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA
Cód./AS/TL/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente Nº 1333, y (Art. 10, 11 o 12 según corresponda)
del Reglamento Ambiental para Actividades Mineras, la (Empresa Pública, Privada Societaria, Privada
Unipersonal o Cooperativa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal),
ha cumplido con lo requerido en la normativa ambiental a efecto de actualizar su Licencia Ambiental
por... (Describir los alcances de la actualización) de la (Nombre del AOP), ubicado en el municipio de
______________, de la provincia _____________ del departamento de _________________, por tanto,
queda autorizada para continuar con su funcionamiento de acuerdo al (indicar el IRAP correspondiente) y
documentación de Actualización presentados.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes anteriormente mencionados, al (IRAP)
y al Documento de actualización, se aplicaran las sanciones previstas en la Ley No 1333 y sus Reglamentos
(Decreto Supremo 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.
La Paz, (fecha) de (mes) de (año)
MINERÍA 199
LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA
Cód./AS/TL/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333 y a las Resoluciones Administrativas
VMABCC Nº 006/09 y VMABCC Nº 031/09 de aprobación, complementación y modificación del documento:
“Mecanismo de Integración de Licencias Ambientales”, habiéndose establecido el cumplimiento del
procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la (Empresa Pública, Privada Societaria, Privada
Unipersonal o Cooperativa) legalmente representada por el (Nombre del/la Representante Legal), ubicada en
el Municipio de ........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede
a la integración de las Licencias Ambientales: (enumerar los códigos de todas las Licencias Ambientales,
acompañadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente
fecha de emisión, en caso de representar un número considerable de Licencias Ambientales, se recomienda
el uso de una tabla).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación
Integrado (si corresponde), Plan de Adecuación Ambiental integrado (si corresponde), Plan de Aplicación
y Seguimiento Ambiental Integrado y en el Plan de Cierre y Rehabilitación Integrado, se hará pasible a las
sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y reglamentos vigentes.
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Integrada, se deberá presentar Informes de
Monitoreo Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular
que hubieran sido integrados.
Es cuanto certifico, para los fines consiguientes.
MINERÍA
ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA
www.mmaya.gob.bo