La normalización

Sesión XI

Expositor: Ing. Luis Espinoza Farías

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 Sesión XI

1. Antecedentes de la Normalización, definiciones y principios de

la normalización
2. Cuerpo de una norma, estructura
3. Sistemas normalizados: calidad, gestión medioambiental y
prevención de riesgos laborales
4. Normas internacionales, normas regionales, normas
nacionales, normas de asociaciones, etc. La Normalización en
el Perú
5. Definiciones

Indice

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 Sesión XI

1. Antecedentes de la Normalización, definiciones y principios de

la normalización
2. Cuerpo de una norma, estructura
3. Sistemas normalizados: calidad, gestión medioambiental y
prevención de riesgos laborales
4. Normas internacionales, normas regionales, normas
nacionales, normas de asociaciones, etc. La Normalización en
el Perú
5. Definiciones

Indice

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 Sesión XI

a) Antecedentes
• En el año 1015 el Rey Juan de Inglaterra firma una carta
magna en el cual se normalizan pesas y medidas
• En 1871 se establece el Sistema Métrico Decimal naciendo
con ello la normalización
• En 1886 las compañías de EE.UU. normalizan las vías férreas
(existían 52 tipos)
• En 1890 Whitney (EE.UU) normaliza la fabricación de fusiles
• En 1906 se crea la comisión internacional de electrotécnica.
• En 1926 se creea la International Standarization Associates
(ISA) Federación de Asociaciones Nacionales de
Normalización pero disuelta en 1942 (amenaza de la guerra
mundial en Europa)

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 Sesión XI

a) Antecedentes

• Con las dos guerras

mundiales la
normalización entra en
una etapa de desarrollo
• El 14/10/48 en Londres,
64 delegados de 25
países crean International
Organization for
Standardization (ISO). La
palabra ISO proviene de
la raíz griega iso que
significa igual, razón por
la cual sus fundadores la
escogieron.

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 Sesión XI

a) Antecedentes
La normalización en el Perú:
o El 16/12/1862 se dio la Ley de Pesas y Medidas (sistema
métrico decimal), siendo Presidente el General Miguel San
Román (hasta ese momento en el país, se usaban medidas
derivadas principalmente de las coloniales e incaicas).
o Posteriormente se plasma en una serie de reglamentos y
códigos de construcción.
o En noviembre de 1959 se crea el Instituto Nacional de
Normas Técnicas Industriales y Certificación (INANTIC) con
ley de Promoción Industrial Nº 13270 que continuó sus
actividades hasta 1970.

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 Sesión XI

a) Antecedentes
La normalización en el Perú:
o La Ley General de Industrias D.L. Nº 18350 y posteriormente,
los D.L. 19262 y 19565 crean y fijan objetivos y funciones del
Instituto Nacional de Investigación Tecnológica y Normas
Técnicas (ITINTEC), que funcionó hasta noviembre de 1992.
o Actualmente las labores de normalización están a cargo del
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Protección de la Propiedad Intelectual (INDECOPI), creado
por Ley 25818 del 24 de noviembre de 1992.

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 Sesión XI

b) Definiciones y principios
• ¿Qué es la normalización?
Actividad que tiene por objeto establecer, ante problemas
reales o potenciales, disposiciones destinadas a usos
comunes y repetidos, con el fin de obtener un nivel de
ordenamiento óptimo en un contexto dado (tecnológico,
político o económico).
Implica la participación de: productores, consumidores e
intereses generales..

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 Sesión XI

b) Definiciones y principios
• ¿Qué es consenso?
Acuerdo general al que se llega mediante un proceso en el
que se han tenido en cuenta todos los sectores interesados,
sin que haya habido una oposición firme y fundada, y en el
que se hayan salvado posiciones eventualmente divergentes.
No implica necesariamente unanimidad".

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 Sesión XI

b) Definiciones y principios
• ¿Qué es una norma?
Documento establecido por consenso y aprobado por un
organismo reconocido que establece, para usos comunes y
repetidos, reglas, criterios o características para las
actividades o sus resultados, que procura la obtención de un
nivel óptimo de ordenamiento en un contexto determinado.

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 Sesión XI

b) Definiciones y principios
• Norma Técnica Peruana
Es el documento de carácter recomendable, aprobado por la
Comisión, que establece, para un uso común y repetido,
reglas o características para ciertas actividades o sus
resultados, con el propósito de obtener un grado óptimo de
orden en un contexto dado.
Reglamento para la elaboración y aprobación de normas técnicas
peruanas – Resolución N° 48-2008/CNB-INDECOPI

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1. Antecedentes de la Normalización, definiciones y principios de
la normalización
2. Cuerpo de una norma, estructura
3. Sistemas normalizados: calidad, gestión medioambiental y
prevención de riesgos laborales
4. Normas internacionales, normas regionales, normas
nacionales, normas de asociaciones, etc. La Normalización en
el Perú
5. Definiciones

Indice

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 Sesión XI

a) Normas ISO
• Prólogo
• Introducción
• Normas para consulta / Referencias normativas
• Términos y definiciones
• Requisitos de la norma
• Anexos
• Bibliografía

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 Sesión XI

ISO 9001:2015

1. Alcance
2. Referencias Normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto Organizacional
5. Liderazgo
6. Planeación
7. Soporte
8. Operaciones
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora

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 Sesión XI

b) Normas Nacionales

o Guía Peruana 001:1995 “Directrices para la redacción,

estructuración y presentación de las normas técnicas peruanas”
Establece criterios claros y certeros para facilitar el comercio y
la comunicación a nivel nacional.

o Guía Peruana 002:1995 “Guía para la presentación de los

textos impresos de esquemas, proyectos y normas técnicas
peruanas”. Establece las características de impresión que
deben cumplir los Esquemas, Proyectos y Normas Técnicas
Peruanas, elaborados por cualquiera de los sistemas
establecidos en el Reglamento CNM-001.
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 Sesión XI

b) Normas Nacionales
• Prefacio
• Objeto
• Referencias normativas
• Campo de aplicación
• Definiciones
• Requisitos de la norma
• Antecedentes (Bibliografía)
• Anexos

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1. Antecedentes de la Normalización, definiciones y principios de
la normalización
2. Cuerpo de una norma, estructura
3. Sistemas normalizados: calidad, gestión medioambiental y
prevención de riesgos laborales
4. Normas internacionales, normas regionales, normas
nacionales, normas de asociaciones, etc. La Normalización en
el Perú
5. Definiciones

Indice

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 Sesión XI

a) Familia normas ISO 9000

• Aparece en 1987 tomando como base la norma británica BS
5750
• La versión de 1994 estaba dirigida principalmente a empresas
manufactureras, siendo engorrosa su implantación a empresas
de servicios.
• La versión 2000 ya se aplicó a todo tipo de organizaciones
siendo mas flexible.
• La versión actual es la ISO 9001:2015
• La ISO 9000:2015 Fundamentos y vocabulario
• La ISO 9004:2009 Directrices para la mejora del desempeño

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 Sesión XI

b) Familia normas ISO 14000

• Ante la problemática ambiental, la ISO es invitada a la Cumbre
de la Tierra (1992, Conferencia del Medio Ambiente y el
desarrollo) y se compromete a crear una norma internacional
• En 1996 aparece la norma ISO 14001 estaba basada en la
norma británica BS 7750. La versión actual es ISO 14001:2015
• Sistemas de Gestión Ambiental (14001 Especificaciones y
directivas para su uso – 14004 Directivas generales sobre
principios, sistemas y técnica de apoyo.)

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 Sesión XI

b) Familia normas ISO 14000

• Auditorías Ambientales (14010 Principios generales- 14011
Procedimientos de auditorías, Auditorías de Sistemas de
Gestión Ambiental- 14012 Criterios para certificación de
auditores)
• Evaluación del desempeño ambiental (14031 Lineamientos-
14032 Ejemplos de Evaluación de Desempeño Ambiental)

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 Sesión XI

b) Familia normas ISO 14000

• Análisis del ciclo de vida (14040 Principios y marco general-
14041 Definición del objetivo y ámbito y análisis del inventario-
14042 Evaluación del impacto del Ciclo de vida- 14043
Interpretación del ciclo de vida- 14047 Ejemplos de la
aplicación de iso14042- 14048 Formato de documentación de
datos del análisis)
• Etiquetas ambientales (14020 Principios generales- 14021Tipo
II- 14024 Tipo I – 14025 Tipo III)
• Términos y definiciones (14050 Vocabulario)

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 Sesión XI

c) Familia normas OHSAS 18000

 El comité liderado por la BSI identificó la necesidad de
desarrollar por los menos los tres siguientes documentos:
o OHSAS 18001 (Occupational Health and Safety
Assessment Series): Specifications for H&S Management
Systems.
o OHSAS-18002: Guidance for OH&S Management
Systems.
o OHSAS-18003: Criteria for auditors of OH&S
Management Systems Etiquetas ambientales (14020
Principios generales- 14021Tipo II- 14024 Tipo I – 14025
Tipo III)

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 Sesión XI

c) Familia normas OHSAS 18000

• Se aprobó el desarrollo de los documentos OHSAS18001 y
18002, pero se evitó el desarrollo de la OHSAS18003,
probablemente en espera de los resultados del trabajo del
comité técnico de ISO respecto a la ISO 19011 donde se
especifican los criterios para las auditorías de calidad y medio
ambiente.
• Puesto que ésta se ha publicado a finales del año 2000,
podemos esperar la publicación en el futuro de una norma
OHSAS 18003.

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1. Antecedentes de la Normalización, definiciones y principios de
la normalización
2. Cuerpo de una norma, estructura
3. Sistemas normalizados: calidad, gestión medioambiental y
prevención de riesgos laborales
4. Normas internacionales, normas regionales, normas
nacionales, normas de asociaciones, etc. La Normalización en
el Perú
5. Definiciones

Indice

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 Sesión XI

a) Norma internacional
• Norma elaborada y aprobada por una organización
internacional con actividades de normalización.
• En su elaboración participan los organismos de normalización
de todos los países.
• A este ámbito pertenecen la Organización Internacional para
la Normalización (ISO), la Comisión Electrotécnica
Internacional (IEC), la Comisión del Codex Alimentarius, la
Unión Internacional de Telecomunicaciones (UIT) y la
Organización Internacional de Metrología Legal (OIML).

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 Sesión XI

b) Norma regional
• Norma aprobada por una organización regional con
actividades de normalización.
• En su elaboración participan los organismos pertinentes de
un área geográfica, política o económica del mundo.
• Dentro de este ámbito pueden mencionarse al Comité
Europeo de Normalización (CEN) y a la Comisión
Panamericana de Normas Técnicas (COPANT).

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 Sesión XI

c) Norma nacional
• Norma aprobada por un organismo nacional de
normalización.
• Es elaborada en un país específico. Ejemplo: Instituto
Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de
la Propiedad Intelectual (INDECOPI), con las NTP; la
Asociación Española de Normalización y Certificación
(AENOR); la Associação Brasileira de Normas Técnicas
(ABNT); el Deutsches Institut für Normung (DIN), de
Alemania; o el American National Standards Institute (ANSI),
de Estados Unidos.

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 Sesión XI

d) Norma de asociación
• Norma aprobada por una asociación o gremio.
• En algunos casos son de amplio reconocimiento
internacional. Por ejemplo: la American Petroleum Institute
(API), la American Society for Testing and Materials (ASTM
International), la National Fire Protection Association (NFPA) o
la National Electrical Manufacturers Association (NEMA).

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 Sesión XI

e) Norma de empresa
• Norma elaborada por una empresa con el objetivo de
estandarizar sus procesos, bienes y servicios dentro de un
proceso de mejora continua
f) Estructura del sistema peruano de normalización
i. Formado por la Dirección de Normalización del INACAL y los
Comités Técnicos de Normalización
ii. Las Normas Técnicas Peruanas son de carácter voluntario,
salvo sean de carácter obligatorio (según ley específica).

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 Sesión XI

Definiciones básicas en el sistema de adopción de

NTP

Comisión de Normalización y
Fiscalización de Barreras
Comerciales No Arancelarias
(Comisión):
Organismo Nacional de
Normalización, encargado de la
aprobación de las Normas
Técnicas Peruanas (NTP)

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 Sesión XI

Definiciones básicas en el sistema de adopción de

NTP
Comités Técnicos de Normalización (CTN):
Cuerpos colegiados creados por la Comisión o por entidades públicas y
privadas por encargo de esta, conformados por representantes de los
sectores involucrados en una actividad definida, que bajo la supervisión
de la Comisión, elaboran Proyectos de Normas Técnicas Peruanas
relacionados con su campo de actividad.
Plan de Trabajo:
• Conjunto de actividades (divididas por semestres), elaborado por un
CTN, el cual es presentado anualmente a la Comisión.
• Comprende las propuestas para la elaboración, revisión, derogatoria y
difusión de las NTP de su competencia, y otros que la Comisión
solicite.
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 Sesión XI

1. Adopción de normas técnicas

internacionales.
• Se adopta una norma técnica internacional.
Sistemas 2. Sistema ordinario
para la • No existe Norma Técnica Internacional o si
existe, no es apropiada por factores
elaboración climáticos o geográficos.
de NTP • Requiere sustento del CTN.
• Se adopta: norma regional / nacional / de
asociación / de empresa / propuestas
derivadas de investigaciones o
innovaciones técnicas de interés nacional /
productos o métodos de ensayo que no
tengan antecedente en norma de norma
técnica. 32
 Sesión XI

3. Sistema de Emergencia
• Por solicitud justificada de un sector
Sistemas oficial o privado, de un estudio
acelerado para dar solución a
para la problemas técnicos concretos de
carácter emergente.
elaboración
• Los CTN deben contar con
de NTP autorización expresa de la Comisión
para elaborar Normas Técnicas
Peruanas bajo este sistema.

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 Sesión XI

Elaboración de NTP

1. Selección de antecedentes
Para seleccionar los antecedentes de las NTP se debe seguir el
siguiente orden de jerarquía:
a) Normas Técnicas Internacionales
b) Proyectos de Normas Técnicas Internacionales en fase final
de aprobación. (Final Draft International Standards – FDIS).
c) Normas Técnicas Regionales
d) Normas Técnicas Nacionales: Peruanas o de otros países.

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 Sesión XI

Elaboración de NTP

e) Normas Técnicas de asociaciones de normalización de

reconocido prestigio. (como: ASTM ).
f) Especificaciones técnicas o de empresa.
g) Cualquier otro documento que a criterio del Comité Técnico
permita la aplicación de estándares compatibles con el estado
de la técnica en el país y /o sus condiciones geográficas.

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 Sesión XI

Elaboración de NTP

2. Etapa de propuesta
Comprende las acciones para proponer la inclusión de la
elaboración o revisión de una NTP en el Plan de Trabajo del
CTN.
La iniciativa de propuesta puede provenir de:
• Los Comités Técnicos de Normalización y sus SC;
• La Comisión;
• Entidades representativas de la administración pública y de la
actividad privada con interés en el tema (Ejemplo: gremios,
Ministerios, etc.).
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 Sesión XI

Elaboración de NTP

3. Etapa de formulación
Comprende las acciones realizadas por el CTN (recopilación de
antecedentes, investigaciones, validaciones, etc.) y la Comisión,
cuando ésta actúe de oficio, para la preparación del documento
de trabajo inicial denominado Esquema o Anteproyecto de Norma
Técnica: en el caso de adopción de normas técnicas, esta
etapa comprende la traducción de la norma técnica a ser
adoptada.
La formulación de los estudios y validaciones respectivas deberán
cumplir con los lineamientos establecidos por la Comisión
37
 Sesión XI

Elaboración de NTP

4. Etapa de Comité
• Comprende la discusión del Esquema o Anteproyecto de
Norma Técnica, en el CTN y/o SC hasta su aprobación como
Proyecto de Norma Técnica y su remisión por el CTN a la
Comisión para su aprobación.
• Los acuerdos se adoptarán por mayoría simple de votos
recibidos, teniendo la participación de por lo menos un
miembro por sector.

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 Sesión XI

Elaboración de NTP

4. Etapa de Comité
• Se debe dejar constancia de todos los acuerdos en las actas
respectivas.
• El Esquema de Norma Técnica Peruana aprobado por el CTN
y/o SC deberá ser enviado a la Comisión, en su respectiva
carpeta y en medio electrónico, por la Secretaría del CTN, en
estrecha coordinación con el Secretario y/o Presidente.

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 Sesión XI

Elaboración de NTP

4. Aprobación de Proyecto de Norma Técnica Peruana (PNTP)

• En la medida de lo posible se deben aprobar los PNTP por
consenso.
• En caso que éste no se pueda lograr, se procederá a la
votación.
o Quórum mínimo para iniciar el proceso de votación: la
mitad mas uno en cada sector.
o Cada uno de los tres sectores tiene derecho a un voto.
o El voto favorable de dos sectores será suficiente para
adoptar el acuerdo final.
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 Sesión XI

Elaboración de NTP

4. Aprobación de Proyecto de Norma Técnica Peruana (PNTP)

• El voto de cada Sector deberá tener el respaldo expreso de
más de la mitad del número total de sus miembros presentes.
• Se deberá tener en cuenta el voto de aquellos miembros que
no puedan asistir presencialmente siempre que hayan
manifestado al Secretario, previamente y por escrito, la
justificación de inasistencia y su voto respectivo.

41
 Sesión XI

Elaboración de NTP

5. Etapa de discusión pública

• Es el plazo establecido para la presentación de observaciones
al PNTP por las partes interesadas (aviso en el diario oficial
“El Peruano”).
• En el caso de haber observaciones estas serán debidamente
tratadas por el CTN o SC que aprobó el PNTP, según
corresponda.
• El Secretario del CTN o SC envía a la Comisión, la versión
final del PNTP, en físico con la evidencia del tratamiento de las
observaciones
42
 Sesión XI

Elaboración de NTP

6. Etapa de aprobación
Es la que comprende la aprobación de la NTP mediante
Resolución de la Comisión (publicación en el diario “El Peruano”).
6. Etapa de edición
Es la que comprende desde la aprobación como NTP hasta su
publicación definitiva y difusión.
Los CTN realizarán actividades de difusión de las NTP con el fin
de promover su aplicación.

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 Sesión XI

o GP-ISO/IEC 21-1:2007
Adopción regional o nacional de normas internacionales y
otros productos de la normalización internacional. Parte 1:
Adopción de normas internacionales.
o GP-ISO/IEC 21-2:2008
Adopción regional o nacional de normas internacionales y
otros productos de la normalización internacional. Parte 2:
Adopción de otros documentos producto de la normalización
internacional diferentes a normas internacionales.

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1. Antecedentes de la Normalización, definiciones y principios de
la normalización
2. Cuerpo de una norma, estructura
3. Sistemas normalizados: calidad, gestión medioambiental y
prevención de riesgos laborales
4. Normas internacionales, normas regionales, normas
nacionales, normas de asociaciones, etc. La Normalización en
el Perú
5. Definiciones

Indice

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 Sesión XI

o Proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o

que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en
resultados.

Esquema funcional (enfoque tradicional)

Esfuerzo de Esfuerzo de Esfuerzo de Esfuerzo de

mejora mejora mejora mejora

Area 1 Area 2 Area 3 Area 4

Enfoque por procesos

Esfuerzo de
mejora

Area 1 Area 2 Area 3 Area 4 46

 Sesión XI

o Instrucción : Descripción detallada de cómo realizar y registrar

tareas por una persona
o Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una
actividad o un proceso. Puede ser documentado y no
documentado.
o Manual: documento que especifica el sistema de gestión de una
organización
o Formulario: impreso con espacios en blanco
o Registro: documento que presenta resultados obtenidos o
proporciona evidencia de actividades desempeñadas

47
 Sesión XI

o Plan: documento que especifica que procedimientos y recursos

asociados deben aplicarse, quien debe aplicarlos y cuando deben
aplicarse a un proyecto, producto, proceso o contrato específico.
o Programa: conjunto de una o mas actividades planeadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito
específico

48
 TALLER:
ELABORACION DE UN MANUAL DE
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
APLICATIVO A EMPRESA

49
 Sesión X

Antecedentes de la empresa
Punto Verde es una empresa dedicada a la fabricación de jabones. Fundada
en el año 1955, empezó con la fabricación de jabones a partir de la
saponificación de grasas animales para el lavado de ropa hasta llegar
actualmente a la fabricación de jabones de tocador elaborado con grasas
vegetales en su moderna planta ubicada en el distrito de Ventanilla, Calle Los
Gavilanes Lote 13, Mza F. Cuenta con 235 trabajadores distribuidos tanto en
la áreas administrativas como operativas. Actualmente Punto Verde tiene
presencia en varios países de sudamérica, consolidando su posición de
liderazgo en el mercado interno.
Visión: Ofrecer soluciones para mejorar la calidad de vida de las persona
Misión: Elaborar productos para el aseo personal de calidad mundial

50
 Sesión X

Valores
i. El respeto mutuo es la base de las relaciones entre todos los colaboradores.
ii. Respetamos la individualidad y la integridad de cada uno.
iii. Promovemos el trabajo en equipo como la mejor forma de relacionarnos.
iv. Desarrollamos un ambiente de trabajo que fomente la máxima sinergia entre
nuestros colaboradores para el logro de nuestras metas.
v. Brindamos oportunidades para su desarrollo profesional, así como programas de
capacitación y de motivación para la mejora de destrezas y para atraer y mantener
a los mejores.
vi. Proporcionamos condiciones laborales sanas y seguras.
vii. La pasión y el entusiasmo son atributos esenciales de nuestra gente.
viii. Nuestros colaboradores son protagonistas en los esfuerzos de la empresa a favor
de un desarrollo sostenible.

51
 Procesos Estratégicos

Planificación del
Sistema Integrado de Gestión de la Dirección
N
Gestión
E
C
E Procesos Principales
C
I
D
Gestión Comercial Producción
A C
D Vistitas al Cliente Saponificación L
I
D Atención de pedidos Moldeado E
E N
Servicio Post Venta Empaquetado
L T
E
C Almacenamiento y
L despacho
I
E
Procesos de Apoyo
N
T Calidad,
Tecnología de
E Administración Control de Seguridad y
la Información Mantenimiento Compras
& Finanzas Calidad Medio
(TI)
Ambiente

Rev.00/ 16-03-2012 52
 Sesión X

Indice
1. Requisitos generales
2. Contexto de la organización
a) Contexto interno y externo
b) Partes interesadas
c) Alcance del SIG
3. Liderazgo
a) Compromiso de la alta dirección
b) Política integrada
c) Roles, responsabilidades y autoridades
4. Planificación
a) Riesgos y oportunidades
b) Aspecto ambientales y peligros ocupacionales
c) Requisitos legales y otros requisitos
d) Objetivos del SIG

53
 Sesión X

5. Apoyo
a) Infraestructura
b) Ambientes de trabajo
c) Seguimiento y medición
d) Competencia
e) Toma de conciencia
f) Comunicación
g) Información documentada
6. Operación
a) Planificación y control operacional
b) Requisitos de productos y servicios
c) Diseño y desarrollo
d) Control de los procesos y servicios suministrados externamente
e) Producción y prestación del servicio
f) Liberación de los productos y servicios
54
 Sesión X

g) Control de salidas no conformes

h) Preparación y respuesta a emergencias
7. Evaluación del desempeño
a) Seguimiento, medición, análisis y evaluación
b) Auditoría interna
c) Revisión por la dirección
8. Mejora
a) Investigación de incidentes
b) No conformidad y acción correctiva
c) Mejora continua

55
 Sesión X

El objetivo del presente documento es describir la estructura del SIG de Punto

Verde SAC establecido y mantenido sobre la base de los requisitos de las
normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
El presente manual y la documentación a la que hace referencia pretende
ayudar a mantener la continuidad del sistema durante circunstancias
cambiantes.

N° Descripción

Requisitos Generales. Se cuenta con un mapa de proceso, siendo

1 cada área funcional responsable de realizar la caracterización de sus
procesos. Los procesos de Servicios Generales (vigilancia, comedor,
limpieza, jardines) están a cargo de RR.HH.

56
 Sesión X

N° Descripción

Contexto de la organización
2
a) Contexto de la organización. El Jefe SIG anualmente realiza la
evaluación del contexto interno y externo de la organización, de
acuerdo a lo señalado en el procedimiento “Análisis del contexto
interno y externo”.
b) Partes interesadas. La identificación de las inquietudes /
requerimientos de las partes interesadas, así como su análisis y
eventual incorporación al SIG se realiza de acuerdo a los
procedimientos de “Comunicaciones”, “Ventas” e “Identificación y
evaluación de los requisitos legales y otros requisitos”
c) Alcance del SIG. “Fabricación y comercialización de jabones”, no
aplicando exclusión alguna.
57
 Sesión X

N° Descripción

3 Liderazgo
a) Compromiso de la alta dirección. La Gerencia General provee los
recursos para que el SIG se implemente y mantenga
adecuadamente, así como promover la gestión por procesos,
además de la gestión de las oportunidades y riesgos, y mejora
continua. Para ello participa anualmente en la Revisión por la
Dirección y se reúne periódicamente para evaluar la gestión del SIG.
b) Política integrada. Se cuenta con una Política Integrada, la misma
que se haya publicada en la empresa, así como disponible en el
página web de la empresa. El área de RR.HH. Se encarga de su
difusión de acuerdo a lo señalado en el procedimiento de
“Comunicaciones”
58
 Sesión X

N° Descripción

c) Roles, responsabilidades y autoridades. En el MOF se hallan

descritos los roles, responsabilidades y niveles de autoridad en
cuanto al SIG se refiere, además de los funcionales propios de cada
puesto de trabajo.
4 Planificación
a) Riesgos y oportunidades. Se cuenta con el procedimiento “Análisis
FODA y determinación de objetivos del SIG”, que indica el
mecanismo definido por la organización para la identificación de
riesgos y oportunidades así como la metodología para establecer los
objetivos que derivan.

59
 Sesión X

N° Descripción

b) Aspectos ambientales y peligros ocupacionales. En el

procedimiento “Identificación y evaluación de aspectos /
impactos, peligros / riesgos y determinación de controles” se
describe la metodología para su identificación de aquellos impactos
significativos y riesgos fuera de control.
c) Requisitos legales y otros requisitos. Se identifican de acuerdo a
lo señalado en los los procedimientos de “Comunicaciones”,
“Ventas” e “Identificación y evaluación de los requisitos legales y
otros requisitos”.
d) Objetivos. La definición de los objetivos y metas del SIG se señala
en el procedimiento “Análisis FODA y determinación de objetivos
del SIG”, los cuales generan los programa de gestión respectivos.
60
 Sesión X

N° Descripción

Apoyo
5
a) Infraestructura. Es responsabilidad de RR.H. el mantenimiento de
las instalaciones de la empresa. Para los equipos y servicios de
producción, el área de Mantenimiento ha definido un “Programa de
mantenimiento preventivo”.
b) Ambientes de trabajo. El Jefe SIG realiza monitoreos ocupacionales
a fin de identificar factores fuera de control que puedan afectar la
calidad del producto así como la SST.
c) Seguimiento y medición. Punto Verde SAC cuenta con equipos de
medición que son calibrados y/o verificados según lo indicado en el
“Programa de calibración y verificación de equipos e
instrumentos de medición”
61
 Sesión X

N° Descripción

d) Competencia. En el MOF de Punto Verde SAC se ha definido las

competencias requeridas para el personal.
e) Toma de conciencia. Se cuenta con el procedimiento de
“Selección, evaluación, inducción y toma de conciencia”, en
donde se ha definido el mecanismo establecido para lograr la
concientización del personal en la importancia del SIG.
f) Comunicación. En el procedimiento de “Comunicaciones” se
señala los mecanismos, responsables y medios para responder las
comunicaciones internas y externas.
g) Información documentada. Los controles para la elaboración,
revisión y aprobación de los documentos del SIG se hallan definidos
en el procedimiento “Control de documentos y registros”
62
 Sesión X

N° Descripción

Operación
6
a) Planificación y control operacional. Se cuenta con un “Plan de
Calidad”, en donde se hayan definidos los controles a realizar en el
proceso productivo.
b) Requisitos para los productos y servicios. En el procedimiento de
“Ventas” se señala los mecanismos establecidos para identificar las
necesidades del cliente, así como la metodología establecida por
Punto Verde SAC para asegurar que puede cumplir con sus
requerimientos.
c) Diseño y desarrollo. Punto Verde SAC ha definido los pasos para la
elaboración de nuevos productos en el procedimiento “Diseño y
desarrollo”
63
 Sesión X

N° Descripción

d) Control de los procesos y servicios suministrados

externamente. En el procedimiento de “Selección, evaluación y re-
evaluación de proveedores” se establecen criterios para controlar
los proveedores de bienes y servicios que pueden afectar al SIG.
e) Producción y prestación del servicio. En el “Plan de calidad” se
hayan las disposiciones para el control de la producción.
f) Liberación de los productos y servicios. El área de control de
calidad es la autorizada para la liberación de los productos
elaborados, de acuerdo al “Plan de calidad”.
g) Control de salida no conformes. En el procedimiento de “Producto
no conforme” se señala las acciones a seguir para identificar y dar
tratamiento al producto no conforme detectado.
64
 Sesión X

N° Descripción

h) Preparación y respuesta a emergencias. Las emergencias

ambientales y de SST son identificadas de acuerdo al procedimiento
“Identificación y evaluación de aspectos / impactos, peligros /
riesgos y determinación de controles”, definiéndose las acciones a
seguir para su control y respuesta en el “Plan de emergencias”.
7 Evaluación del desempeño
a) Seguimiento, medición, análisis y evaluación. Punto Verde SAC
realiza seguimiento y medición a los objetivos y metas del SIG
(Programas de Gestión), a medidas reactivas tales como acciones
correctivas y preventivas (“Acciones correctivas y preventivas”) ,
incidentes y accidentes (Investigación de incidentes) y eficacia del
control operacional.
65
 Sesión X

N° Descripción

b) Auditoría interna. En el procedimiento de “Auditoría Interna” se

define los mecanismos para la elaboración del programa de
auditoría, selección de auditores, definición de criterios de auditoría
y elaboración del informe de auditoría.
c) Revisión por la dirección. Se realiza una vez al año (diciembre),
analizando los elementos de entrada descritos en ISO 9001 / ISO
14001 / OHSAS 18001. Como evidencia de su realización, se
elabora un acta.
8 Mejora
a) Investigación de incidentes. Se realiza de acuerdo a lo señalado en
el procedimiento de ”Investigación de incidentes”.

66
 Sesión X

N° Descripción

b) No conformidad, acción correctiva y preventiva. En el

procedimiento de “No conformidad, acción correctiva y
preventiva” se señalan las acciones a seguir en caso se detecten.
c) Mejora continua. Se toma en cuenta los resultados del seguimiento
y medición así como de la Revisión por la Dirección, para determinar
áreas de mejora continua.

67
 Sesión XI

Importante
Traer para la siguiente clase las
normas ISO 9001- ISO 14001 –
OHSAS 18001

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 ¡GRACIAS!

Ing. Luis Espinoza Farías

luisespinozafarias@gmail.com

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