Archivo Permanente

ARCHIVO PERMANENTE
ÍNDICE
AUDITORÍA DE GESTIÓN A LA UNIDAD EDUCATIVA “Miguel

Egas Cabezas” AP 1. OT
Del 01 de enero al 31 de diciembre de 2015
MARCAS DE AUDITORÍA
DESCRIPCIÓN REF. P/T.
Información General de la Entidad AP 1. 11/11
Planificación de Auditoría AP 2. 12/12

Siglas y Abreviaturas de Auditoría AP 3. 2/2
Marcas de Auditoría AP 4
FIRMA FECHA
Elaborado por: BC, DM 14-052016
Supervisado por: ND 16-052016
1
MARCAS DE AUDITORÍA
Revisado
Inspeccionado
Hallazgo @
Aclaración
Observado *
FIRMA FECHA

2
ORDEN DE TRABAJO
Otavalo, 16 de mayo de 2016
Señores
Cevallos B., Malte D.
AUDITOR JUNIOR
Presente. -
Una vez analizado y firmado el respectivo contrato, permito disponer a ustedes, procedan a la
realización de la Autoría de Gestión a la Unidad Educativa “Miguel Egas Cabezas”, durante el
periodo comprendido entre 01 de enero al 31 de diciembre del 2015. El tiempo que dispondrán
para su ejecución será de 39 Días laborables, contados a partir de la fecha y concluido el mismo
servirá presentar el informe respectivo. Los objetivos de la Auditoría de Gestión estarán dirigidos
a:
 Evaluar el sistema de control interno establecido en la Unidad Educativa

 Verificar el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y normativas
aplicables en la ejecución de las actividades efectuadas por la Unidad Educativa
 Aplicar indicadores de gestión que nos permita medir el grado de eficiencia, eficacia,
economía y ética de la Unidad Educativa “Miguel Egas Cabezas”
 La supervisión de la Auditoría de Gestión a aplicarse a cargo de las suscritas, y los
resultados se harán conocer mediante el informe de auditoría que incluirá comentarios,
conclusiones y recomendaciones
Atentamente
FIRMA FECHA
Norman Díaz
AUDITOR LÍDER
3
AUDITORÍA DE GESTIÓN A LA UNIDAD EDUCATIVA “Miguel Egas Cabezas”
Del 01 de enero al 31 de diciembre de 2015 AP 1. DT 1
DISTRIBUCION DE TRABAJO
SIGLAS TRABAJO A DESARROLLAR

NOMBRE CARGO
Supervisar el desarrollo de la Auditoría de Gestión en la Unidad

Norman Eugenio Díaz Castro Supervisor ND Educativa, bajo los parámetros y objetivos establecidos.
Determinar lo adecuado de la organización de la entidad.

Auditora Junior BC
Byron Fabricio Cevallos Herrera Verificar la existencia de objetivos y planes coherentes y
realistas.
Vigilar la existencia de políticas adecuadas y el cumplimiento
de las mismas.
Diego Patricio Malte Cuasatar Auditor DM Comprobar la confiabilidad de la información y de los controles
Junior establecidos.
Verificar la existencia de métodos o procedimientos
adecuados de operación y la eficiencia de los mismos.
Comprobar la utilización adecuada de los recursos.
FIRMA FECHA
4
Egas Cabezas” AP IGE 1/10
INFORMACIÓN GENERAL DE LA ENTIDAD
INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD
Base legal
FIRMA FECHA
5
FIRMA FECHA
6
FIRMA FECHA
7
FIRMA FECHA
8
Principales disposiciones legales
El marco legal referente a la Planificación Territorial en el Ecuador, en el cual se

fundamenta el presente GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO
PARROQUIAL DE MATAJE, tiene que ver con:
 La Constitución de la República del Ecuador de 2008.
 El Código Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y

Descentralización.
 El Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas.
 La Ley Orgánica de Participación Ciudadana.
 El Plan Nacional del Buen Vivir.
FIRMA FECHA
9
Egas Cabezas” AP IGE
Del 01 de enero al 31 de diciembre de 2015 5/10
Estructura Orgánica
Para el cumplimiento de sus funciones y actividades, GOBIERNO AUTÓNOMO

DESCENTRALIZADO PARROQUIAL DE MATAJE, está integrada por los
siguientes niveles:
FIRMA FECHA
Elaborado por: BC, Dm 14-05-2016
Supervisado por: ND 16-05-2016
10
Misión, Visión, Valores y Principios de la Institución

Misión
Al ser un organismo estatal está en la obligación de trabajar arduamente en busca del
desarrollo, mediante la gestión pública y la coordinación con la comunidad para impulsar al
cumplimiento de los objetivos propuestos y así satisfacer las diversas necesidades de nuestra
querida parroquia.
Visión
Para el año 2025 Mataje es un territorio multiétnico y de paz, con un gobierno autónomo
descentralizado moderno y eficiente, que lidera en forma democrática y participativa el
desarrollo del territorio, con un enfoque de género, equidad y derechos, promoviendo el
cuidado del ambiente y la pluriculturalidad con todas sus comunidades organizadas y
atendidas en sus necesidades básicas, organizaciones sociales fortalecidas e integradas en
forma armónica y articuladas al plan nacional del buen vivir.
FIRMA FECHA
11
 Honradez.- Para cumplir a cabalidad las tareas asumidas y respetar los bienes
institucionales y colectivos.
 Solidaridad.- Para con las causas nobles, tanto a nivel social en general como en
el núcleo humano institucional.
 Respeto.- En el sentido de considerar a todos los demás como personas

importantes, indiferente de su posición social, raza, sexo o edad.
 Responsabilidad.- Entendida como el deber de asumir con entereza las

consecuencias de nuestros actos, tanto dentro de la institución como fuera de ella.
 Empatía.- Para fortalecer las relaciones interpersonales con los compañeros de

trabajo, pero también con los contribuyentes y la sociedad en general.
12
ANÁLISIS FODA
Fortalezas
 Deseos de mejorar de quienes integran el Gobierno parroquial.

 Personal administrativo dispuesto a comprometerse con la institución.
 Personal suficiente en la institución para desarrollar las tareas actuales.
 Predisposición para aplicar cambios en esta institución.
 Se conocen todos los integrantes del Gobierno parroquial.
 Proyección y deseos de cambio del presidente de la Junta y sus vocales.
Oportunidades
 Recursos Humanos
 Apoyo de otras organizaciones
 Difusión de nuevas Leyes
 Aprovechar la buena relación que existe con cierta parte de la población para difundir las
obras realizadas
 Solicitar apoyo del Gobierno Cantonal
 Auto gestionar recursos
Debilidades
 La institución no cuenta con una debida planificación

 No se cuenta con la infraestructura adecuada
 Recursos insuficientes para poder desarrollar de mejor manera las obras
 Los procedimientos administrativo financiero son centralizados y de pocos resultados.
13
Amenazas
 Falta de interacción con la ciudadanía

 Criterios sin conocimientos de la realidad parroquial
 Falta de trabajo mancomunado entre entidades públicas
 Seguir mostrando la mala relación existente entre los miembros del GAD parroquial a los
habitantes de la parroquia
FIRMA FECHA
14
Objetivos de la entidad
Línea Estratégica 1 Ecosistema libre de contaminación con un uso sustentable de los
recursos
FIRMA FECHA
15
FIRMA FECHA
16
Línea Estratégica 2 Progreso económico comunitario
FIRMA FECHA
17
Línea Estratégica 2 Progreso económico comunitario
FIRMA FECHA
18
Línea Estratégica 3 Organización social y recuperación cultural
FIRMA FECHA
19
FIRMA FECHA
20
Línea Estratégica 4 Fortalecimiento político institucional
FIRMA FECHA
21
Línea Estratégica 5 Servicios básicos y equipamiento comunitario
FIRMA FECHA
22
Movilidad 6 energía y conectividad
FIRMA FECHA
23
24

Archivo Permanente

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Archivo Permanente

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

ARCHIVO PERMANENTE

AUDITORÍA DE GESTIÓN A LA UNIDAD EDUCATIVA “Miguel

DESCRIPCIÓN REF. P/T.

Información General de la Entidad AP 1. 11/11

Planificación de Auditoría AP 2. 12/12

AUDITORÍA DE GESTIÓN A LA UNIDAD EDUCATIVA “Miguel

Otavalo, 16 de mayo de 2016

 Evaluar el sistema de control interno establecido en la Unidad Educativa

SIGLAS TRABAJO A DESARROLLAR

Supervisar el desarrollo de la Auditoría de Gestión en la Unidad

Determinar lo adecuado de la organización de la entidad.

Principales disposiciones legales

El marco legal referente a la Planificación Territorial en el Ecuador, en el cual se

 La Constitución de la República del Ecuador de 2008.

 El Código Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y

 El Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas.

 La Ley Orgánica de Participación Ciudadana.

 El Plan Nacional del Buen Vivir.

Para el cumplimiento de sus funciones y actividades, GOBIERNO AUTÓNOMO

Misión, Visión, Valores y Principios de la Institución

 Respeto.- En el sentido de considerar a todos los demás como personas

 Responsabilidad.- Entendida como el deber de asumir con entereza las

 Empatía.- Para fortalecer las relaciones interpersonales con los compañeros de

 Deseos de mejorar de quienes integran el Gobierno parroquial.

 La institución no cuenta con una debida planificación

 Falta de interacción con la ciudadanía

Línea Estratégica 2 Progreso económico comunitario

Línea Estratégica 2 Progreso económico comunitario

You might also like