Informe Final 89-18 Metro Regional de Valparaíso S.A. Sobre Auditoría Al Cumplimiento de Los Contratos de Asistencia Técnica y Mantenimiento - Junio 2018

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CONTRALORíA GENERÁL DE LA REPÚBLICA
~CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
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Resumen Ejecutivo Informe Final N° 89, de 2018

r
Metro .RegionaJ de Val paraíso S.A.
. r-
Objetivo: La fiscalización tuvo por objeto efectuar una auditoría al cumplimiento de los
contratos de asistencia técnica y mantenimiento de la infraestructura de los sistemas de
señalización, electrificación y comunicaciones en la Empresa Metro, Regional de
Valparaiso S.A., entre el1 de enero y 31 de diciembre de 2017, verificando que éstos
se hayan ajustado a las disposiciones -legales y reglamentarias , y se encuentren
debidamente respaldados, lo anterior, en el marco del citado mandato de administración
- del tráfico ferroviario, y, mantenimiento de la infraestructura de' EFE. -,
Preguntas de la Auditoría:
• ¿Existen políticas y/o. planes de funcionamiento operacional tendientes aasequrar la

prestación de los servicios? '
• ¿Los servicios y pagos efectuados se ajustaron a las condiciones contractuales?

\
• ¿'Efectúa la empresa una supervisión y seguimiento a las labores' de mantención

contratadas? '
I
• ¿Cuenta la empresa con planes de contingencia suficientes para mantener la,
sequridad del servicio? , t
..
Principalas Resultados:
1,
"
• Se comprobó la,contratación mediante trato directo de la empresa Servicios de
Ingeniería Cat Global Ltda. pararealizar los servicios de mantenimiento y apoyo
de la gerencia de operaciones', a contar del periodo 2014 y hasta la fecha, sin
que se evidencien motivos fundados que justifiquen esa modalidad excepcional
de contratactón, esa entidad deberá procurar, en lo 'sucesivo, el apego a los
principios asociados a la libre concurrencia, transparencia en sus operaciones, .
economía y eficiencia, entre otros, sin perjuicio de acreditar la ratificación de
dichas contrataciones con el directorio' de MERVAL, ello,' conforme lo
comprometido en su respuesta, lo que se validará en el seguimiento al presente,
informe. L
,,/
,. Se evidencian la incorporación de cláusulas' de renovación, que eventualmente

, permiten. la extensión indefinida de dichos 'acuerdos de voluntades, la empresa
deberá procurar él apego a los principios de transparencia y libre concurrenciá,
evitando la inclusión de las citadas cláusulas a modo de prevenir sucesivas
prórrqgas y,acuerdos tácitos con la contraparte:
, .' En' relación al anticipo pagado a la empresa Alstorn S.A. durante el año 2017, el '
que fue descontado en un plazo menor al estipulado en el contrato, y respecto
de las facturas por concepto de manténimiento, pagadas en un plazo superior a
los 30 días, corresponde que la entidad .auditada dé cumplimientoa los acuerdos
de voluntades suscritos, descontando los valores de anticipos en el plazo
pactado y garantizando el pago oportuno a sus proveedores. .'
• Se advierten deficiencias en el sistema SIRIAOF, relativas a la ausencia de

. plazos máximos para el cierre de eventos de averías e incidentes, así como la
CONTRALORIA GENERAL DE 'LA REPÚBLICA,
CONTRAlORíA REGIONAL DE VALPARAíSO
¿ , , UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
constataciónde 679 averías y 791 incidentes pendientes de finalizar o aclarar en

el aludido sistema, la entidad auditada deberá cumplir con' la medida,
comprometida en orden a incluir un plazo llmije para estos procedimientos y
regularizar lo que 'se encuentra pendiente, asequrando con ello la 'integridad y
exactitud de la información que administra la citada herramienta informática, lo
que será verificado en úna visita de seguimiento que realice este Organismo de,
Control.
• En lo que concierne a la función de contraparte de los contratos, ejercido en tres

. niveles, según lo señala el reglamento de contratistas de MERVAL, corresponde
¡ I que la entidad auditada dé cumplimiento a los, procedimientos, de control
Instauraccs, asegurando una adecuada supervisión de los servicios con~rat~dos,
• Respecto de densidades máximas de pasajeros en trenes, las cuales fueron'

superadas en los horarios puntas de ambas vías, así' como la falta de evidencia
1 ~ en tareas de seguimiento y revisión posterior de los in~dentes ocurridos, que
den cuenta de medidas preventivas y correctivas adoptadas, la entidad auditada
deberá por una parte; instaurar acciones 'que permitan propender a resguardar
las condiciones de confortabilidad y seguridad necesaria para el traslado de
., I
pasajeros, y por otra . curnplir Con las' medidas comprometidas en orden a

establecer
.
una plataforma
. común destinada_.... al
.
análisis de eventos
-
que afectan la
• operación del servicio, lo que será'verificado en una futura visita de seguimiento
, , I
que realice ~ste Organismo de Control
•. En cuanto a la falta de un procedimiento formal que describa las principalés

rutinas aplicadas en la medición de la frecuencia, y' a la ausencia de un historial
de las modificaciones realizadas de intervalos y frecuencias, la empresa deberá
implementar las medidas comprometidas, en cuanto a elaborar un documento
formal que contenga' criterios, definiciones' y algoritmos considerados para el
cálculo y medición de variables operacíónaíes, y programár una consulta de
búsqueda para obtener información específica sobre los cambios .de planilla..
respectivamente. '.
• Acerca del.sistema de información integrado quepermita la automatización de", '

controles y análisis de datos, que, contribuyan a gestionar su oferta, esa entidad
deberá implementar las medidas pertinentes a fin de propender a
la .utilizacíón
de análisis.automáticos y cautelar de esta forma las condiciones de prestación
de los servicios. '.
, '
• En lo relativo a los siniestros ocurridos al automotor XT-34 y a la subestación
eléctrica Villa Alemana, la empresa 'deberá continuar con las gestiones de cobro
de los seguros comprometidos, de manera de velar. por el cumplimiento de los
.' principios de control, eficiencia.y eficacia, lo que será verificado en una visita de
seguimiento. .
..
'_
/'
CONTRALORíA, GENERAL DE LA REPÚBLICA
. , ,,,-
CONTRALORIA REGIONAL DE VALPARAISO '
PREG N° 5.105/2018 ; - INFORME FINAL N° 89, DE 2018, SOBRE

" AUDITORíA AL CUMPLlMIÉNTO DE LOS
CONTRATOS DE ASISTENCIA TÉCNICA Y
MANTENIMIENTO EN LA EMPRESA
/ , METRO REGIONAL DE VALPARAíso S.A.
" '
" .
VALpARAíso, 2 2 JUN. 2018
, ¡
'En cumplimiento del plan anual' de

fiscalización de este Organismo de Control para el ano 2018, yen conformidad con
lo establecido en los artículos 95 y siguientes de la ley N° 10.336, de Organización
'y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se efectuó una auditoría al
cumplimiento 'a los' contratos" de asistencia técnica y mantenimiento' de la
infraestructura de los sistemas de, señalización, electrificación y comunicaciones en
la Empresa Metro Regional' de Valparaíso S.A., en adelante e indistintamente
MERVAL, entre el1 de enero y 31 de diciembre de 2017. '
~\
El equipo que ejecutó la fiscalización 'fue
integrado por doña María Eugenia lbarra Urra y doña Gabriela Olquín Ahumada,
auditoray supervisora, respectiy~mente. " /'
, , JUSTIFICACiÓN'
, '1
" En atención al impacto social en la ciudad

de Valparaíso que revisten las operaciones del servicio de transporte de pasajeros
prestados por MERVAL, que, en los años 2013 y ~014,' transportó a 20,2, y 20,6
millones depasajeros anuales; las que disminuyeron durante los años 2015 y 2016;
a 19,3 y 19',7 millones de pasajeros, respectivamente, ello, debido al daño provocado
por los eventos naturales que afectaron las operaciones de ,la empresa, se estimó
relevante incluir a la citada empresa MERVAL en la programación anual de esta·
Entidad Fiscalizadora. . I , '_ \ ,
,
Asimismo, él través de esta' auditoría esta
Contraloría Regional busca 'contribuir a la implementación y cumplimiento de los 17
Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS), aprobados por la. Asamblea General de
, \
f AL SEÑOR í "
/.
VíCTOR' RIVERA OLGuíN
" ,
CONTRALOR REGIONAL (S)

CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSO
.~ .:
PRESENTE
), \
•
CONTRAtORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA'
.. CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso ,
UNIDAD DE 'CONTROL EXTERNO
"
'las' Naciones Unidas en.su.Aqenda 2030, para la erradicación de la pobreza, la

protección del planeta y la prosperidad ·de toda la humanidad.
En tal sentido, esta revisión se enmarca en

, los ODS N°S 9, Industria, Innovación e Infraestructura, y 16 Paz, Justicia e .
, Instituciones Sólidas.
í
,', .•.
ANT~CEDENTES GENERALES
/.
La Empresa Metro Regional de Valparaíso

S.A, conforme a su estatuto social, es una sociedad anónima cerrada, constituida ;
. por escritura pública el día 29 de diciembre de 1995; filial de la Empresa de los
Ferrocarriles del Estado (EFE), controladora del 99,99 % de su patrimonio, y' cuyo
,objeto, es, establecer, desarrollar, impulsar, mantener y explotar servicios de
,transporte' de pasajeros a realizarse por medio de vías férreas o .sistemas similares,
y servicios 'de transporte' complementarios, cualquiera sea su modo; incluyendo
todas 'las actividades conexas necesarias para el debido cumplimiento de esta
finalidad, en la red ferroviaria de la Empresa de los Ferrocarriles del Estado (EFE)
ubicada en la Quinta Región, además," podrá explotar comercialmente las
estaciones, 'recintos, construcciones, instalaciones, y demás bienes muebles e
.inmuebles que, vinculados al transporte de 'pasajeros, adquiera acualquier título, le'
sean' aportados 'en dominio, o le sean entreqados en concesión" arriendo o a
cualquier otro tttulopor la Empresa de los Ferrocarriles del Estado. ' ..
,
'En este contexto; cabe ·señalar que la ..

\ jurisprudencia administrativa de 19Contraloría General, a través de los dictámenes ,
N°S2.051 Y 63.461, ambos de 2016, han manifestado que conforme al inciso primero
del artículo 8~ de la ley N° 18.046 -sobre Sociedades Anónimas-, es 'sociedad filial '.
de otra empresa "aquella en la que ésta controla directamente o a través de otra
persona natural o jurídica más del 50% de su capital con derecho a voto o delcapital,
si no se tratare de una sociedad por acciones o pueda elegir o designar 'O hacer
elegir o designar a -la mayoría de sus directores o administradores". Su inciso
segundo añade que la sociedad en comandita será también filia! de otra empresa,
"cuando-~sta tenga ~ poder para dirigir u orientar la administración ~el gestor".
- De lo expuesto se sigue, por una parte, que

las filiales de EFE"so~ sociedades de derecho privado por intermedio de las cuales
esa empresa pública desarr.olla su actividad y cumple con-su objeto social y por otra,
qué EFE controla a-sus sociedades filiales en los términos que establece el citado
'artículo 86. de la 'ley N°· 18,.046. De este modo, pertenecen a un género de
organismos -a través de los cuales el Estado- no realiza directamente ciertas
r
actividades vinculadas con el cumplimiento de sus funciones, sino que lo hace por' \ ,
medio de una entidad privada,' utilizando la-preerninencla que le da su forma de
.J
participación en el patrimonio o dirección de esta.
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"
"
..
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA ~,
. CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSb
UÑIDAD pE CONTROL EXTERNO .-
, Siendq ello .así, en dichas instituciones se

encuentra presente de un modo predominante el interés público, toda vez que
. mediante la gestión de ellas el Estado persigue satisfacer necesidades publicas y
colectivas, motivo por el cual les son aplicables ciertosprincipios.básicos de gestión
propios del derecho público- como aquellos contenidos en la ley N° ,18.575-, aun
, cuando, por regla general, se rijan por la preceptiva aplicable al sector privado. ...._
, Precisada la citada normativa, cabe anotar

que, para establecer, desarrollar e impulsar el transporte ferroviario de pasajeros a
través de la red ferroviaria, EFE otorgó. a Metro Regional de Valparaíso S.A,
rned iante el contrato de concesión y su .addendum vigente hasta el 31 de diciembre
de 2017, el derecho a explotar el servicio de transporte público ferroviario de
.
pasajeros . en las vías férreas e infraestructura de propiedad de la Empresa
. de los
Ferrocarriles del Estado en el sector concesionado, posibilitándole la circulación de
trenes de pasajeros, en un escenario de concurrencia de múltiples porteadores,
ferroviarios indepéndientes entre sí. . .
• I Seguidamente,
' celebró los contratos de
· mandatos de administración del tráfico ferroviario, y, mantenimiento de: la
infraestructura de EFE, en cuya vírtud.MERVAL, asume y desarrolla todos los actos,
acciones y demás actividades necesarias, para por cuenta y, riesgo de !=FE, dar.
cumplimiento a las obligaciones contraídas por esa entidad, con los porteadores de
carga y pasajeros qué operan en el referido sector concesionado, estableciendo para
tales efectos, .su vigencia hasta el 31 .de diciembre de 2017, Y asumiendo EFE la
obligación de reembolsar a la mandataria los gastos asociados a la ejecución del
encargo,
, Finalmente, las partes acordaron, la

celebración de un contrato por medio del cual EFE suministra la su empresa filial el. '
· servicio Integral de administración' de tráfico ferroviario y mantenimiento de la
infraestructura 'de EFE, que posibilita la circulación de trenes de pasajeros de la
empresa filial, en su calidad de concesionaria del derecho a
explotar, el servicio de ,
! \' transporte público de pasajeros en el respectivo sector. )', '
f ·t . Cabe "mencionar que, con carácter de

· confidencial- a través del oficio N° 2,926" .de 16.de marzo de 2018, se puso en
. conocimiento de la empresa Metro Regional de Valparaíso S.A. el Preinforrne de
Observaciones N° 89, de 2018, con la finalidad de que formularan los alcances y
, \ I .
'precisiones que a su juicio procedieran, ~oque se concretó mediante el oficio N° 628, '.
, ' de 16 de abril de 2018, cuyo análisis y antecedentes sirvieron de base para elaborar
.~ '. el presente Informe, Finai. .' ., ." . .
, )
-,
••
,CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE,VALPARAíSO
/
,1
OBJETIVO
, ;
, ' La fiscalización tuvo por objeto efectuar una

,-
auditoría al cumplimiento de los contratos de asistencia técnica y mantenimiento'de
la infraestructura de los sistemas de señalización, electrificación y comunicaciones
en la 'Empresa Metro Regional de Valparaíso S.A.,' entre el 1 de enero y 31 de
diciembre de 2017, verificando que' éstos se hayan ajustado el las disposiciones
I,egales y reglamentarias ,'Y se encuentren debidamente respaldados, lo anterior, en
el .marco "del citado mandato de .adrninistración del tráfico ferroviario, y,
mante-himiento de-la infraestructura de EFE. ' -'
METODOLOGíA . • I
't.,.' ~
, ' El examen' se practicó de acuerdo con la,

metodoloqla de auditoría de este Organismo Fiscalizador contenida en la resolución '
N° 20, de 2015, que Fija Normas que Requlan las Auditorías Efectuadas por la
J Contraloría General de la República, el que además se efectuó de conformidad con
" , las .normas de, contabilidad y' de ,auditoría aceptadas por este Orqanisrno,
considerando los resultados de evaluaciones de aspectos de control interno respecto
de las materias examinadas y determinándose la realización-de pruebas de auditoría
en la medida que se estimaron necesarias. ' ,
.. /
\. Enseguida, - corresponde señalar que las

r'
observaciones contenidas en este 'documento. fueron clasiticadas según su grado de
complejidad" de ccnformidad a lo establecido en el artículo 52 de'la' resolución N°
'29, de 2015, que Fija Normas que Requlan las Auditorías Efectuadas .por la
Contraloría General de la, República. 'En efecto', 'se entiende por Altamente
cOri'!plejas/Cor:nplejas, aquellas observaciones que, de .acuerdo .a s~ magnitud,
reiteración, detrimento patrimonial, eventuales responsabilidades funcionarias, son
consideradas de especial relevancia 'por la Contraloria General; en tanto, se
clasifican como Medianamente .complejas/Levemente' .complejás, 'aqueJlas que
tienenmenor impacto enesos criterios. " '
/
UNIVERSO y MUESTRA
", De acuerdo con los' antecedentes

\
proporcionados por la entidad fiscalizada, se determinó que entre el 1 de enero y el
~1 de' diciembre 'de 2017, la entidad desembolsó la' suma de $2.420.227.667, por,
concepto devt l contratos de prestación de servicios de asistencia técnica y
mantenimiento de la infraestructura de los sistemas de señalización, electrificación
y comunicaciones, ló que constituyó el. univers? de la,presente revisión.. . '
. 1 Altamente Complejas (AC); Complejas (C); Medianamente Complejas (MC); Levemente Complejas (Le), •
" '
, , *' '
,
J'
I . " .,
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso
I .
. Las .partidas sujetas a examen se

. determinaron de acuerdo a un .rnuestreo analítico, considerando prineipalmente
criterios de materialidad, resultando 4 contratos de mantenimiento a revisar, por la
suma de $2.133.352.559, equivalentes al 88% del. universo antes indicado.
. , ".
,
-
UNIVERSO MUESTRA %
/.
MATERIA ESPECíFICA , . ,
EXAMINADO
$ N~ $ N°
•
Contratos de, asistencia técnica y
mantenimiento de la 2.420.227.6q7 11 , 2, 133.~52.559 4 88%
, '
infraestru ctu ra .
..
Fuente. Elaboración
.
propia sobre antecedentes
'
proporcionados por Metro Regional de Valparalso
'
SA
l .
• I
La información utilizada fue proporcionada
por doña' Miriam Paredes - Maldonado, perteneciente a la Gerencia de'
Administración, Finanzas y Personas, y puesta el disposición. de esta Contraloría
Regional mediante acta de entrega sin número del 1·de febrero de 2018.
RESULTAD.O DE LA AUDITORíA
Del examen practicado $e determinarán las

1, .\ '
siguientes situaciones:
\ .'
1. . CONTROL INTERNO
1. Sobre informes de auditoría interna.

I •
Se verificó que, durante el año.2Q17, la auditoría

intemá de la entidad, estuvo a cargo de la empresa HBL Chile, Consultores y
Auditores, la que efectuó revisiones relacionadas con las .rnaterias examinadas,
cuyos resultados constan en los informes de marzo y julio de esa anualidad, en los
cuales se plantean, las observaciones que en cada caso 'Sé indican: '
I ,.
. ' a) Respecto del Informe a los procesos
.:internos pe contratos operacionales y comerciales, de marzo de 2017, este
consideró verificar la existencia, .formatidades ~ garantías de una muestra de
contratos operacionales y comerciales, dando cuenta de un hallazgo, en el contrato
de material rodante, y, en el contrato de ejecución y desarrollo del mantenimiento de
todos 10s equipos y elementos del. sistema de señalización y control' de tráfico
centralizado de MERVAL, ambos suscritos con el proveedor Alstorn Chile S.A, en
los cuales se omitió una cláusulaque estableciera el procedimiento del Modelo de
.
.Prevención de Delito que posee la Empresa: con la finalidad de dar cumplimiento '
de
la ley N° 20.393,·del Ministerio de Hacienda, que establece ta responsabilídad penal
de las personas jurrdicas en los delitos de lavado de' activos, financiamiento del
\ . I ' • . \
5
" /
, /'
CQNTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA

.cONTRALQRíA.REGIONAL PE VALPARAíso
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO )'
; ,"terrorismo y delitos de cohecho, ante lo cual.se recome~dó realizar un ahexo para

su incorporación, medida qué fue materializada durante el mes de mayo .de esa
anualidad.- , ,-
- \
b) Por, su parte, el informe' de los

procesos internos puesto comando centralizado, de julio de 2017, que corresponde
a u,na revisión de los procesos de recepción y administración de incidentes,
grabación y difusión de- mensajes 'a funcionaríos y pasajeros, grabación y
administración comunicación tren tierra y telefonía directa, los cuales.son ejecutados /
por el puesto de comando centralizado y' sus subd ivisiones de control de tráfico
centralizado, responsable de' la administración de flota de trenes; puesto de
, comunicaciones, encargado de la difusión interna y externa: y puesto de' comando
distribución en la vía, responsable de la administración y mantenimiento de equipos
eléctricos, ' '.
I
En el aludido informe se' consignaron

hallazgos, referidos a,la recepción y administración de incidentes, cuya información
.. contenida en el Sistema de Registro de Incidentes ~SIRIA- no se encontrada'
totalmente actualizada y serían subsanadas durante el mes de septiembre de 2017, ,
no obstante ello, en -la presente revisión se' evidenció la ocurrencia de' similares
deficiencias, cuyo detalle se expone en el capítulo 11,sobre Examen de la Materia,
.' .Por otra parte, se constató que la consultora

HBL, Chile realizó una revisión a los procesos internos relacionados con la
'mantenclón de "material. rodante, verificando aspectos de formalidades en los
contratos, recepción de' -proqrarnas de mantención, tales corno preventiva
.proqramada, fallas detectadas por maquinistas, fallas.detectadas por superVisores,
de MERVAL, disponibilidad de material rodante, y revisión documental para estados
de pago' mensuales,' entre otros, manifestando su conformidad' en el proceso, a
excepción de la observación referida a hojas de- averías, elaboradas por supervisores
de.MERVAL, en las cuales no consta número correlativo único, ni registro en sistema
SIRIA, .Y cuyo seguimiento comprometido por: 'la administración' será realizado en
, junio de 2018, según la planificación aprobada por el acta de fecha 26 de enero de
2018, del comité de auditorla. ' .' '
\ Sin perjuicio de los, aspectos que· se

mantienen 'pendientes de la auditoría practicada en elaño 2017, respecto, de la
recepción y administración de incidentes registrada €n SIRIA, cuyo análisis se,
presenta en el citado capítulo 11, es dable advertir que MERVAL ha desarrollado
procesos de control y' de .auditoría sobre la materia en revisión, por lo que en este
.. ~ . ámbito no, hay situaciones que obse,:,~r, .'
'. ,
,/
6
\ ,
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA

CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso'
/UNIDAD DE CONTR_OL EXTE~NO
11. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA.
1. Sobre contratos.de asistencia técnica. y mantenimiento €le' la infraestructura

de los sistemas de señalización, electrificación y comunicaciones.
., ,
r - ...
Al respecto, cabe anotar que MERVAl a fin

de proveer los 'servicios de asistencia técnica y mantenimiento de la infraestructura,
celebró 9 .contratos adjudicados mediante licitación pública y/o contratación directa,
4 de ellos fueron examinados en la presente revisión, cuyo detalle ¡se muestra a
'continuación: / 1,' ,,; " '
"',
/ • MODALIDAD DE
FECHA
. NOMBRE qEL \
EMPRESA PRECIO INICI0

CONTRATO ~ CONTRATACION
CONTR~TO'
,
,
1, Asistencia técnica para el
3.950,76 UF
' '
_ .
mantenimiento del
Alstom Chi'le , mensuáles,
sistema d'~ señalización y ucítacton pública 26-09-2005
SA adicionales según
control de tráfico
central izado.
r-: contrato.
'. .
i ,
-Servicios de
4.132 euros ,
"
CAF ruantenimiento, sistemas "

mensuales,
Signalling de oornunicacjón y Trato' directo 01-06-2012
\ S.L. supervisión grupo-de
adicionales según
contrato.
.•
sistemas 2 (Scada). ~.
,
Servicios de I
"
195 UF
, .'
v
Ingeniería' / .Servicios de mensuales,
adicionales según-
.Trato directo . 26-05-2Q1-4
Cat Global mantenimiento y apoyo.
/
Uda. - contrato.
\
"
3.950 UF
Mantenimiento del mensuales, ,I
Siemens S.A I Licitación pública 01-05-2014.
<, sistema de energía: . adicionales según
"
\ - - contrato.
\ '
..
Fuente. Elaboración propia sobre antecedentes proporcionados por Metro Regional de Valparaíso S.A.
f •
Puntualizado lo anterior,. se' detallan
j
las
situaciones 'observadas:
J ., •.. ~
\ a) En relación la contratación 'de los a

servicios de mantenimiento y apoyo de la gerencia de Operaciones, proveídos a
contar del periodo 2014 'X hastala fecha, por la empresa Servicios de Ingeniería Cat
Global Ltda., no fue posible evidenciar los mqtivos y fundamentos 'qL!e justificaron
esta modalidad excep cjo na I de contratación, proceder que no se aviene á lo
preceptuado en el artículo 9°, de la ley' 18.575, .orgánica Constitucional de Bases
" r- Generales de la Administración del Est~dO, por cuanto los contratos administrativos
f,
. , '7 \
. \
"
.".- .'
CONtRALOB.íA GEN'ERAL DE LA REPÚBLICA

CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso'
'UNIDAD bE CONTROL EXTERNO
~.
se celebrarán por regla general, previa propuesta pública, contemplándose como
'excepción la licitación privada, la que procederá previa, resolución fundada qué 10
, disponga, y .al trato directo al que podrá acudirse atendida la naturaleza de la
neqociación ( aplica criterio. contenido en eldictamen N° 39.677, de 2016" de. la
'Contralorla
, General).
'
. -,
,_\ .,/.'
En este contexto, cabe añadir, que si bien la

normativa' interna para la gestión de adquisiciones' y licitaciones, docurnentada:
mediante los- PR-14-04-02 y, PR-14-04-03 respectivamente¿ establecen los
mecanismos para llevar a cabo estos procesos de contratación, tales procedimientos'
" - ' no previenen que la regla general sea la licitación pública, situación que no se ajusta
, 'a lo dispuesto en el citado artículo 9° dé la ley, 18.575.
, 1, , Como cuestión previa, la entidad auditada; ,

I "mailifi~sta en slntesis, que no se encuentra entre los organismos integrantes de la -
Administración del Estado y, por consiquiente, no está afecto él la normativaque rige
en los procedimientos de contratación de éstos, a, su vez, sostiene, que la
contrataoión de los órganos que integran la Administración del Estado se concreta a
través de lá celebración de "contratos administrativos", expresión que, para los
efectos del artículo 9° de la ley N\)'18.575, se debe interpretar con un alcance amplio
-contratos administrativos' sometidos. al derecho público y al ordenamiento deL
derecho privado-,y que es~ mecanismo de contratación alca-nza únicamente a los
organismos que forman parte de la' Administración del Estado, afirmando' que sus
'., actos se rigen por elprinclpio de.autonomía de la voluntad, el cual les permite realfzar
todo lo que I~ ley no prohíbe expresamente. '. . '.'
. r
Ahora bien, respecto de la contratación de

la empresa Servicios de Ingenierfa Cat Global Ltda. MERVAL ar,gurnenta que, '
dichas prestaciones son' considerados por MERVAL; como servicios menores, dado
. que requieren de mano de obra na calificada,' pero, con experiencia en dichas
materias', por ello en el año 2004; durante la implementación del proyecto IV Etapa
Interconexión Vial Valparalso - Viña del Mar, se externalizaron servicios que hasta .
esa fecha eran prestados por trabajadores, quienes ya desvinculados, constituyeron
primero la sociedad Enecart Ltda., con la cual se inicia esta prestación, y lueqo,' Cat
Global Ltda. ,dando continuidad al estándar y precio de los citados servicios.
, '
t '
, Añade, que la anotada prestación no fue / •
licitada en 'el año 1017 s.ino renovada en/ atención a 'la falta de empresas con'
experiencia-en materia ferroviaria en la 'región, dispuestas a prestar ese servicio en
los precios pactados con Cat Global l.tda., no 'obstante, se advirtió que dicha I
contratación omitió la formalización previa consideración del Directorio,' razón por la

/ c;ual se-presentará su ratlflcación en la próxima 'sesión a realizarse en el mes de abril
~ ~e esta anualidad.. • . • '. . . . _ . '
.' . " .
8,
,
< .
CONTRALORíA GENERAL DE LA' REPÚBLICA
CONTRALORíA REGION'AL DE VALPARAíSO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO· / .
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/
\. J
Sobre lo argumentado .por la entidad, es

dable 'recordar, que 'con -arreqlo a los términos previstos en el artículo 1Q, inoiso
segundo', de la leyN° 1'0.336, se encuentran sujetas a la fiscalización de esta Entidad
de Control, las empresas, sociedades o entidades públicas o privadas en que el
Estado, sus empresas: sociedades o instituciones centralizadas o descentralizadas
./ tengan aportes de, capital, participación. o representación mayoritarios -como
- ..' ;
acontece con la empres_a auditada-, para los efectos, entre otros, de cautelar la
regularidad de sus operaciones. . ,I .
l·'
En este contexto, la jurisprudencia

administrativa contenida, entre otros, en los dictámenes N°S 3.355 Y 24.694, ambos
de1986, 16.847 de 1987~ 32.171: y 33.359, ambos de 1993, y 39.178 de 2005, han"
precisado que _laobligación asignada. a este Organismo Fiscalizador a través dIe su
ley orgánica constitucional, es velar por el cumplimiento de la regularidad de las
~ operaciones por parte de las entidades sujetas al inciso segundo del artículo 16
recién aludido, la que importa comprobar que todo acto o contrato se efectúe o
, .celebre en conformidad con el ordenamiento jurídico vigente,
~
, l' A su turno, sé
debe anotar que conforme al
criterio emanado en el dictamen N° 2~051 y 630461, ambos de 2016, MERVAL, '
pertenece a un género de organismos a través" de los cuales el Estado realiza
índírectamente ciertas actividades vinculadas con el cumplímiento de sus,funcione~,'
, por medio de una entidad privada, utilizando la preeminencia que le da su forma de
participación en el patrimonio o di~ección de ellas. ,.,
, .'. . . Así, en dichas instituciones está ·present~

I
de un modo predominante el interés público, toda vez que mediante la gestión de

• • < I .
ellas el Estado persigue satisfacer necesidades públicas y colectivas, en el caso'

particular dé MERVAL, en su condición de sociedad fllial de la empresa de los
Ferrocarriles del Estado, le corresponde operar el transporte ferroviario de pasajeros
en la región de Valparalso, con la misión- de contribuir a una mejor calidad de vida
de sus habitantes, mejorando el desempeño global del sistema 'de transporte público
de pasajeros, desde-el punto de vista social, ello a través de una eficiente gestión y
operación, motivo por 'el cual les.sort aplicables ciertos principios básicos de gestión
propios del derecho público, aun cuando, por regla generar se.rijan por la preceptiva'
aplicable al sector privado. ' -.
- ¡
Atendido lo expuesto, se mantiene la-

observación formulada, debiendo esa entidad procurar, en lo sucesivo, el apego a
los principios asociados a la libre concurrencia, transparencia en sus operaciones; .
.economía y eficiencia, entre otros, sustentando un eventual trato directo en motivos
fundados.' los cuales requieren de una demostración' efectiva y documentada, sin
perjuicio que deberá acreditar la ratificación de la contratación en análisis con el
'9
I r
,
. I
CONTRALORrA GENERAL DE LA .REPÚBLlCA

. CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSO
~/
directorio de MERVAL, ello, conforme lo comprometido en su' respuesta, ro que se

validará en ~I seguimiento al presente informe final. ..
b) Además, se constató. que los
contratosexaminados incluyen. cláusulas de renovación que permitan su extensión,
si ninguna de las' partes expresa su voluntad de ponerle. término, lo que
eventualmente permite prorrogar un. contrato. ihdefinidamente, al efecto se
evidenciaron casos de,· servicios renovados hasta por cuarta vez en forma'
consecutiva, seqúrr se'detalla a continuación: . _
FECHA VIGENCIA CLÁUSULA DE RENOVACIONES

EMPRESA INICIO CONTRATO P,RÓRROGA
EJECUTADAS
- ,
,CONTRATO ORIGINAL CONTRATO ORIGINAL
\
J Décimo segundo, . Fecha :01-04-2014 .

Alstom Chile , . ,
1-01-2CJ05 Taños renovación por periodos
SA
de iqualextenslón. Renovación por 7 años.
.\ - e
Fecha: 02-06-14 .
,
-: , - Renovación por 12 meses.
Fecha: 02-06-15 .
\
CAF
Séptima, 'prorrogar . Renovación por 12 meses.
Siganalling . 1-06-2012 . 24 meses
S.L.
\
- .
anualmente.
. .
.
Fecha :.21-04~16
-
>
.,
. Renovación por 12 meses .
,. '"
I I
Fecha: 3-06-17
I - .
" Renovación por 7 méses.
,
Fecha: 23-12-2014
~ .
. ,
Renovación por 6 meses .
'Servicios de
Quinta, prorrogar por 6 Fecha: 22-06-2015
-,
..
, Ingeniería Cat 26-05-2014 7 meses
meses adicionales. ,
Global Ltda . Renovación por 24'meses,
. ,
, Fecha 22-06-2017
.'
»:
Renovación por 36 meses .
. -Octava, prorrogar por

Siemens S.A 1-05-2014 5 años'
dos años. \
,
Fuente:
..
Elaboraclon propia sobre antecedentes proporcionados por Metro Regl~nal de Valparaíso S.A. . 1
I
\ .
. La situación descrita, pugna con el sistema
de propuesta pública, establecido en el inciso primero del aludido artículo 9°" de la
ley N° 18,575, -precepto introducido como artículo 8" bis por la ley N° 19,653, sobre
• ¡ Probidad Administrativa, publicada el14 de diciembre de 1999-, mecanismo esencial
fijado por el legislador para resguardar; por la vía de asegurar la transparencia que
. \','
/'
10 . .
/
t ,
,CONTRALORíÁ GENERAL DE LA RE'PÚBLlCA

CONTRALORíA REGIONAL DEVALPARAíso
'] \
deben revestir los procesos de contratación que realicen los orqanismos de la.
Administración del Estado.
' ...•. Es .dable agregar; que las mencionadas

estipulaciones de renovación se contraponen con el principio de, transparencia
consagrado en el artículo 13, inciso segundo, de la anotada ley N° 18.575 -
disposición también introducida por la ley N° 19.653-, que precisa que la función'
pública se ~]ercérá con transparencia, de manera que permita y promueva el
conocimiento de los procedimieñtos, contenidos y fundamentos de las decisiones
que se adopten en ejercicio de ella, por cuanto por su intermedio la autoridad
.administrativa omite o evita la exposición de acuerdos reales Q tácitos con su
contraparte particular, en orden a mantener un status quo fijádo con anterioridad
- , '
(aplica criterio contenido en el dictamen N° ,38.612, de 2013, de la Contraloría
General) -,
En su respuesta, la entidad auditada reitera

/'
, que Metro Regional de Valparalso ·S~J\. es una sociedad del Estado, cuyas
actuaciones no se rigen por las normas de la ley N° 18.575, añade que respecto de
las' renovaciones de los contratos celebrados' con las citadas empresas, fueron
autorizadas por el directorio de MERVAL, .eonsiderando aspectos acrninistrativos y_
técnicos, cómo también de eficiencia y eflcacia.iaqreqando que para el caso de la
empresa Alstorn Chile S.A, fue" por su condición "de proveedor único,' ya que el
sistema de señalización y control de tráfico centralizado fue diseñado, instalado y
puesto en marcha- por esa empresa, siendo propietario o privativo de ese proveedor;
en cuanto a CAF Siganalling S:A, indica que las razo-nes que justificaron el dilatado
proceso de licitación pública y por tanto, las-4 prórrogas del contrato, se asocian a·
que la empresa debió priorizar otras necesidades de contratación de bienes y
servicios generales como, resultado. de los -eventos climáticos sufridosen el mes de
, agosto de 2014 (marejadas): respecto a Servicios de Ingeniería Cat Global Ltda,
señala que la'combinación satisfactoria entre fa prestación y el precio de los servicios
.Iá empresa resolvió la renovación del-plazo, ello cOI] -Ia finalidad de mantener la
estandarización del servicio; con Siemens S.A, arguye que la prórroga fue'
considerando el, nivel de inversión que le corresponde e.fectuar al proveedor para,
este tipo de -servlcios, y por tratarse de sistemas complejos que requieren de un
periodo de confiquración o pe asentamiento, en la operación.
/
En razón de lo expuesto, se mantiene lo
objetado, debiendo la entidad auditada, .:procurar el apego a los, principios de
transparencia' y libre concurrencia, evitando I~ incorporación de cláusulas de
\ .
renovación. que permitan la extensión indefinida de les contratos, ello, con el fin
" prevenir eventuales acuerdos tácitos con la contraparte.'
,1 •
•
de,
: , . . e) Asimismo, ,cabe hacer presente que

~ • los servicios de mantenimiento y apoyo de ios equ.ipos e ·infraestructura prestados
, \
11
. ' /.
./
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA '
CONTRALORíA. REGIONAL DE' VALPARAíso
'UNIDAD, DE CONTROL EXTERNO
,"
por la empresa Servicios de Ingenl~ríaGat Global ltda, han sido prorrogados por
periodos de hasta 36 meses, estableciendo el' valor mensual del contrato en 195,
Unidades de Fomento, UF, \ ' \, '
Tal situación; no se condice con la-cláusula

quinta
.
del referido acuerdo de,..
voluntades
..'
celebrado 'el día 19 de mayo de 2014, que
\ -' . "
dispuso, por una parte, una viqencia de 7 meses junto a una prórroga por 6 meses
adicionales, y por otra, qUE?'éstas debían ajustarse 'a' las' mismas condiciones
estipuladas en ese instrumento, lo que no ocurre en la especie, 'por cuanto 'E?I precio
mensual fijada .en su cláusula cuarta ascendió a 165,58 UF, que' difiere del valor
mensual, vigente de 195 UF, observándo$.e en consecuencia renovaciones y precios
superiores. en favor del proveedor, hecho que contraviene, _por una parte, los
principios de eñciencíaeñcacía y economicidad, consagrados en los artículos 3° y
5° de la ley N° 18.575, en virtud de los cuales fas autoridades yfuncicnarios deben "
velar por la .eficiente e idónea administración de los recursos públicos, y por otra, los
principios de equilibrio económico que .debe observarse en todo convenio de
carácter conmutativo, a saber: \
' PERIODO PRECIO

DETALLE' FECHA CONTRATO VIGENCIA
I
-. RE~OVACION MÉNSUAL'
Contrato oriqina'
,
.
19-05-2014 26-05-1'4 a 26-12~14
,
7-meses
\
165,58 UF
Prorroga 1 . 23-12:2014 27-12-14 a 27-06-15 6"meses 165,58 UF
. ,
Prorroga 2 -22-06--2015 28-06-15 a 28-06-17 24 meses 165,58 UF , ./
..
,
-
Prorroga 2 22-06-2017 29-06-17 a 29-06-20 . 36 meses 195 UF
j
...
Fuente. Elabcración propia sobre antecedentes proporcionados por Metro Rj3910nal de Valparalso SA
, En su respuesta, la entidad señala, que la

renovación y modificación del contrato, suscrita el día 22' de junio del año 20J7;
dispuso en el inciso final desu cláusula segunda; la incorporación de Un profesional
prévencionista de riesgo, lo que justificó el alza en el precio del ítem personal de'
.._.apoyo, sin embargo, se han sido mantenidos los precios p?,ra las partidas restantes,
'1 , ••
/. Al respecto, los argumentos y antecedentes

aportados por esa entidad, permiten levantar la observación planteada.
d) Se advirtió que respecto del anticipo

otorgado a I~ empresa Alstom Chile S.A, 'equivalente al 20% del valor del precio del
contrato para el, año que se inicie, que ascendió a $,210,776,822, según el egreso
, N°1500000498, de 20 de marzo 2017, fue descontado a partir del estado de pago
•••• l., I ,
N° 3 de esa anualidad, siendo fraccionado en 10 cuotas, no obstante, el acuerdo

suscrito el día 1.de enero' de 2014, estableció en su cláusula quinta letra a) que. el
referido anticipo se' pagaría al inicio .de cada año de vigencia del contrato, de
mantenimiento, descontando ese valor en los 12 meses' siguientes, dejando
. , \
....
/
12
.,
, ..
/
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚB.LlCA

,.
,\adicionalmente,para el mes número doce.icualquier ~j~ste para saldar los valores

involucrados.' \ . ' . "
·. ' ,En su oficio respuesta, la empresa MERVAL
señalá que, la -sociedad proveedora efectuó el cobro del anticipo durante el mes de
· marzo del.año 2017, razón por la cual se debió efectuar el descuento en 10 cuotas
/
a contar desde esa fecha y-hasta elmes de diciembre de esa anualidad, sin perjuicio
I .
de .ello, para el 'periodo 2018, la situación observada, se encuentra regularizada
dando cumplimiento al contrato suscrito.
, Por_ tanto, considerando, que lo, objetado

corresponde a u.nhecho consolidado, y que los lineamientos emitidos en el año 2018
producirán efectos en el futuro, esta Contraloria Regional mantiene la 'Observación
planteada. )
,
. e) Durante el, periodo examinado,
MERVAL pagó 23 facturas por 'concepto de mantenimiento, .... por un valor de /
\ '
$ 1.298.323.704, Anexo N° 1; advirtiéndose al efecto un retraso en los desernbolsos >
de hasta 97 días, lo que no secondice con los términos previstos en cada uno de
los acuerdos de voluntades, tos cuales contemplaronel pago en un plazo de 30 días \.,
" corridos siguientes, contados desde la fecha de recepción por párte de) mandante,
según el siquiente detalle: ¡
. ,
NUMERAL QUE ESTIP\JLA PL~Q DE
,PROVEEDOR ' FE8HA CONTRATO ' , PAGO ,
\ ' , /
- Alstorn Chile SA 01-01.-2014 Quinto letra e) Estado ,de Pago

- . ,
,
Siemens SA 02-04-2014 Sexto letra b) Estado de Pago
Servicios de tnqeniería , )
19-05-2,014 Séptirl)o -
Cat Global Ltda
-
CAF Sig'pn\~lIing s. L. 01-06-2012 Quinto
Fuente: Elaboración
" propia sobre antecedentes
, I
proporcionados
"
por Metro Regl8nal de Valparalsó
. - ,?>A
\
, La empresa M ERVAL, indica que el retraso

, del pago de' facturas se originó por la fuerte pérdida de ingresos en .la venta de
pasajes, ocasionada por el incidente ocurrido en la sub estación eléctrica de Villa,
Alemana, situación' que será-subsanada durante el año 2018.
'\
I '!' En
razón ele lo expuesto, y atendid'o que la
medida no se ha materializado, se mantiene lo observado, debiendo, además
. '~dol?tar lo procedimientos que correspondan, a fin de,'dar cumplimiento a los plazos
de pago establecidos en los respectivos acuerdos de voluntades. '
• ' _, - " - \ I ,
· • .' ~ I
( ,
13
)
l. /
CONTRALORíA GENERAL.: DE LA REPÚBLICA /

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO I '
, \
2. Sobre sistema 'de registro de incidentes y órdenes de faena. "
b) Se comprobó a partir de reporte r,'

emitido desdelSIRIAOF, con fecha 8 de febrero de 2018, que un totat de 679 averías
y 791 incidentes, .se encontrabanpendientes de cierre en esa aplicación informática,
.cifra que 'representa e112% de las 5.53~ averías registradas en el año 2017 y el 31 %
de 2.563 incidentes informados en la misma anualidad, Anexos N°S4 Y 5.
La circunstancia acontecida, no se aviene a

, lo estipulado en el numeral 2.5 sobre solución de incidentes o averías, del citado
procedimiento "Sistema de Administración de incidentes", el cual establece que una.
vez solucionado el incidente, la unidad a cargo deberá modificar ~'I estado del
incidente o avería en el sistema a "solucionado", lo que río acontece en 'la especie,
'puesto que de acuerdo a lo indagado con personal de gerencia de operaciones y
mantenimiento, los procesos de averías se encontrarían en su mayoría finalizados
') , en estado abierto, mientras que en- el caso de incidentes, corresponden a hechos
~ / -que no ameritan permanécer en ese estado,' por cuanto tratan de reportes como'
'~ individuos al costado de la vía, accionamiento de freno de emergencia, grafitis, entre i",
otros. -
14 " ,
l.
/
CONTRALORíA GENERAL., PE LA RE'PÚBLlCA
\
\
') , -Sobre el. particular, la entidad auditada>

informa que aumentó l.osporcentajes de cierre de averías e incidentes, y ha instruido
a las áreas involucradas, en orden a exigir el anotado procedimiento, estableciendo
una revisión
.
mensual. . .- .' , ' ), ' "
, Atendido que- se trata de una situación

consolidada, sin que se haya comprobado en el SIRIAOF 'las regularizaciones que,
se indican en su respuesta y que los lineamientos emit'idos en el año 2018 producirán
efectos en el futuro, se mantiene la observación planteada, por lo que esa entidad
debe mantener a disposición de este Organismo de Control los antecedentes '
. correspondientes para &U revisión e:n una visita de sequirniento. "
3. Sobre inspección técnica de obra e inspección. de seguridad y medio

. ' ambiente. \
Examinados los contratos de "Servicios de

mantenimiento, sistemas de comunicación y, supervisión grupo de sistemas 2 -,
(Scada)", "Servicios 'de mantenimiento y apoyó", "Mantenimiento 'del sistema de
enerqiay "Asistencia técnica para el mantenimiento del sistema de señalización y
control de tráfico centralizado", se constató que sólo este último, suscrito con la
empresa Aistom Chile S.A, cuenta con inspectores técnicos de obra, en forma-
adicional al administrador del contrato. loque fue corroborado a través dé correo' .
"
electrónico enviado por don Néstor .Marín Silva, Gerente de Op.eraciones y
Mantenimiento.
Lo expuesto, no 'se ajusta a la normativa

interna de ,MERVAL, dispuesta en el Reqlarnento de Contratistas, RG-08:-02-01,
emitido por -esa, entidad, el cual en Su numeral 2.1.1, establece que MERVAL
-efectuará la
función de contraparte dE;3los contratos en tres niveles diferentes,
.Administrador del Contrato, Inspección deSequridad y Medio Ambiente e Inspección
_Técnica de Obra, ITO, 'correspondiendo a éste, la tarea de verificar. que los
procedimientos constructivos y operativos empleados por el contratista sean los
especificad os.
I
. La - empresa MERVAL,. en su respuesta

'manifiesta que, conforme ál modelo organizacional que' posee, la atención de
/ sistemas y lastareas de supervisión o inspección técnica de obra, son 'realizados
. por la Unidad, de Control de Incidentes, cuyas' principales funciones y
-a- /'
. •.,.~
resp.dnsabi~idcídes, c,orresp0n~en a inspec~ores técnicos ~e fos co~tratos qe Metro,
-, Regional de Valparaíso S.A, sin que se refiera a los-tres niveles de contraparte que
. establece en- el Reglamento,.
de Contratistas, por
.'
lo que se mantiene la observación. .
)
\, '..
- ,
15
,'-- "
CONTRALORíAREGIONAL DE VAlPARAíSO
/
./
r
, 4. Sobre densidades de, pasajeros en tremes.
/.
'De conformidad con- los antecedentes

obtenidos desde el Sistema Central ,de Monitoreo 2.0, y su reporte denominado
carga de trenz.O, que mide la cantidad de pasajeros transportados entre estaciones
del. Metro Regionai de Valparaíso S.A, se verificó que si bien la entidad en general
cumple con los parámetros de densidad'rnáxirna dispuestos en esa herramienta de
monitoreo, esto es 400 pasajeros en trenes simples y 800 en trenes dobles, lo que
. 'equivale' a 4 pasajeros por metro cuadrado;' durante el periodo examinado existieron
trenes que superaron dichas cantidades; hecho que no se aviene a los citados
principios de control, eficiencia y ,eficacia.
En efecto, analizada la carga de pasajero en'

los meses de marzo, noviembre y diciembre del año 2017, se advirtió que la empresa
auditada 'presentó' una cantidad de 210 trenes que superaron las citadas cantidades
máximas. De ellos el mayor número' se concentró, en la vía 2, horario punta tarde- '.
17:00 a 20:00 horas-, estaciones El Sol y Quilpué, mientras que, en el sentido
_ contrario en la vía. 1,' se ubicó en horario punta rrlañal\la .: 6:30 a 9.30 horas-
estaciones de Viña del Mar, Hospital y el Salto, según se muestra en Anexo N° 6.
'. . En torno a la materia, la empresa indicaque

.Ios parámetros de densidad de los trenes' son presentados por el fabricante como
referenciales, y-constituyen datos ó parámetros que sirven para definir estrateqlas
de gestión de 'flota' '1 niveles de servicio, sin pronunciarse en su respuesta sobre'
medidas destinadas para cumplir_con los parámetros de densidad máximas,
dispuestas en su Sistema Central de Monitoreo 2.0, a fin de resguardar las
condiciones en las cuales se, presta el servicio en horario punta, po~ lo que
corresponde mantener lo objetado.
5. Sobre procedimientos utilizados en la medición de la frecuencia.

I>
, Como cuestión previa, cabe indicar que, a

'fin de. cubrir las necesidades de demanda de usuarios de transporte con los, recursos
disponibles de material rodante, la entidad programa una frecuencia de operac!ón
de trenes, lá cual se ve afectada por las variaciones y eventualidades inherente a la
operación que se producen durante el año, tales como implementación de planes,
programas de ,mantenimiento y disponibilidad de la flota, entre otros. A partir de
. ) aquello, diferentes gerencias de MERVAL intervienen en la medición, control y.
monitoreo de las frecuencias de trenes diarias ~programas, advirtiéndose las
debilidades que se desglosan 9 continuación:
a) No existe un procedimiento formal

debidamente establecido que .describa las principales, rutinas. aplicadas en su
.. ~'
I '16
.1
, .
,
\ CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLlC'A
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso "
UNIDAD'DE CONTROL EXTERNO
.¡
cálculo, deter~inación de'

variables, obtención de índices, medición, .controles
.aplicados y unidades responsables. '
/ . .En relación, con este punto,' .la ,empresa

.auditada hace presente que 'la medición de las variables operacionales, no requiere
de un procedimiento formal que permita la medición de la frecuencia, por tratarse de
una definición técnica, bajo criterios específicos, Sin perjuicio de ello, elaborará un '
documento formal en el cual se detalle los criterios, definiciones y algoritmos que se
consideran para. el cálculo y medición -de ras distintas variables operacionales, por
consiguiente, se mantiene lo observado, debiendo esa entidad concretar la medida
irttormada. - . \, I .
b}: A su vez, 'respecto de los .planes ,

implementados para atender. la demanda de usuar,ios,' relacionados con los
intervalos y frecuencias de trenes ejecutados durante el año en estudio, no se
eviden.cia que la entidad mantenga un detalle con el historial de las distintas
modificaciones realizadas en función de la citada demanda, situación que dificulta
conocer .el seguimiento y debida frazabílidad dé dichas operaciones, ello, con el
objeto, de efectuar a posteriori reprocesos, validaciones y elaboración de índices de
gestión, .
, ,
En efecto, " se comprobó que MERVAL

dispone de dicha información a través de instrucciones 'd~ correos electrónicos
internos y, págína web de metro-valparaíso, que identifica solamente los intervalos
de viajes vigentes y no todos aquellos intervalos implementados durante elaño. ..
,
I
A modo de ejemplo, durante el año 2017 se

mantuvo en funcionamiento el plan "voy y vuelvo" en horarios de 1,3:00',a 14:00"con .
intervalos de 6 minutos entre las estaciones Puerto y Sarqento Aldea -viceversa-,
mientras que a partir de septiembre se amplió la franja con intervalos de 3 minutos
. ,entre las 7:00,'y 8:00, desde estación Sargento Aldea hasta Miramar, y én'el caso de
estación Limache desde las 6:45 a las 9:00 horas con salidas cada 6. minutos, entre
otras modificaciones, que hacen variable y dinámico el referido procesó,
-
Sobre; el particular, la empresa MERVAL
señala en resumen, que el historial de las distintas modificaciones de operación del,
los sistemas de transporte, radica en 'el sistema de Control de Tráfico Centralizado,
toda ve{ queel sistema de explotación diario se basa en Ja denominada Planilla de
Ayuda a la Explotación -PAE-,' la cual es automatizada y permite el seguimiento y
debida trazabilidad de dichas operaciones, no obstante, lo anterior,' programará una" , I
'consulta de búsqueda de manera de. obtener información específica' sobre los

cambios de planilla. '
" .
! \
17
. \
~ I
- I
\ .
CONTRALORíA GENERAL Q,ELA REPÚBLICA
,-
. .. Por. tanto, atendido a que las, acciones
informadas por Metro Regional deValparaíso S.A, se encuentran em desarrollo y sus
efectos serán comprobables en el futuro, se mantiene lo observado.
c)· Se advírtió que la entidad auditada no

mantiene un sistema' de información integrado que permita la automatización d.e
controles y análisis de datos, que contribuyan a gestionar su oferta.
, En efecto, se comprobó que diariamente la

. unidad de operaciones obtiene desde el sistema de control de tráfico centralizado.,
, SCTC, las bases de datos denominadas tabla horaria diaria real, THDR, y tiempo de -
, viaje, TDV; que' contienen información operativa de los trenes, tales corno, horas de
llegada y salida de cada estación, vía, número 'de tren, maquinista, entre otras'
, -varíables, generando a partir de.ella, y manualmente a través deja utilización de
planillas Excel.tos análisis relativos al funcionamiento de los' 34 trenes operativos en .
cada una de vías, calculando ge este modo, variables como tiempos de viajes,-
, desviaciones .en los horarios de llegadas, salidas de trenes yanálisis de frecuencia
diaria, ésta última calcuíada para 5 de las 20 estaciones de cada vía, a saber: vía 1
-dirección Puerto a, Limache- estaciones Puerto, Portales" Viña del Mar, Villa
Alemana y Lirnache; vía' 2 -dirección Limache a Puerto- estaciones Limache, Vi "a .
, , Alemana, Quilpué y Puerto, .. '/
La entidad' auditada, en su respuesta,

-
1
. expone, en .resumen, que cuenta con un sistema integrado,' puesto que el sistenia
de control de tráfico centralizado, SCTC, 'entrega las citadas. bases de datos,
denominadas THDR y TDV de manera automatizada, sin posibilitar su manipulación,
siendo posteriormente ingresadas por, el operador a otro sistema. denominado
.. Sistema Central de 'Monitoreo 2.0, el que por razones de seguridad se encuentra
.,desacoplado del' anterior. .
.'
Sobre el asunto .. cabe hacer presente que
.
tal como lo indica la entidad,. el Sistema de Central de Monitoreó 2,0, requiere del
('
/ ingreso de las referidas bases de datos, por ~I' operador encarqado, y si' bien, las
tablas THDR y -rDV .entreqan información diaria de la operación como hora de J
llegada y salida, vía, número de tren, entre otras, a partir de ellas se obtienen /
diversos análisis adicionales, los cuales se realizan utilizando planillas Excel, en
consecuencia se mantiene lo objetado; debiendo adoptar las medidas pertinentes a .
fin de propender a la uti.lización de análisis automáticos y cautelarde esta forma, las
condiciones de prestación de los servicios. ,.' .,'
, I d)
. Por su parte, cabe indicar que la
gerencia de. gestión a' Objeto de reportar a la empresa matriz, EFE,. elabora
mensualmente índices de regularidad; en base a información de intervalos de ,trenes
I .
extraída desde la aplicación informática gerencia operaciones, SGOP,
constatándose que la citada herramienta se encuentra parametrizada para obtener
. (
18
\ .

CONTRALORíA-REGlpNAL DE VALPARAíso
. información en sólo 3 de las 20 estaciones que conforman cada vía, dando cuenta
de esta medición en las estaciones de: vía 1 -dirección Puerto a Limache- estaciones'
Barón, El Salto y ~illa Alemana; vía 2 -dirección Limache aPuerto- estaciones Barón,
El Salto y El Sol; desconociendo esta Entidad de Control los motivos que justificarlan ~.
el obviar contar con un mayor número de medióiones por cada vía.
\ '
La entidad examinada,' en su respuesta

indica que el uso de 2 o 3 puntos de medición es el estándar para la gestión de flota
,. cuando se opera por intervalos como es el caso, puesto que permite caracterizar
adecuadamente la diferencia de tiempo que mantiene un tren ton su antecesor y Su
, predecesor, añade que adicionar medición complejizaría su cálculo, sin aportar'
información. relevante, pues. se tomarían muestras adicionales de los. mismos
servicios de los cuales ya se tiene información.
,
Al respecto, los arqumentos y nuevos
antecedentes aportados por esa entidad, permiten levantar .la observación
planteada.
~
6. :Sobre automotor XT-34 y subestación eléctrica Villa Alemana. '
Como cuestión previa, es necesario. indicar

que MERVAL cuenta con una flota total de 35 automotores X-Trapolis, de los cuales
.27 fueron adquiridos-en el año 200!? y 8 incorporados en diciembre de 2015, con el
objeto de cubrir las necesidades de transportes de pasajeros.en los años siguientes, .
no' obstante ello, el día 9 .de noviembre de 2016, el automotor XT -34, sufrió un
siniestro eléctrico quedando sin condiciones de, operación normal, lo que implicó, \
que durante la anualidad 2017 y hasta la fecha de la presenté revisión, la entidad
contará con un tren menos en su funcionamiento. Lo mismo, ocurrió con, la
subestación eléctrica de Villa Alemana, cuya caída de rayo, el día 15 de 'octubre de '
2016, la dejó inhabilitada significando. una disminución en la capacidad de energía -
en el ststema. . ' - '
En este contexto, cabe indicar que

transcurrido .1año de tos anotados siniestros, la entidad auditada continúa en etapa
de tramitación de los seguros involucrados, lo anterior, a objeto de obtener que éstos
cubran los daños en,la medida de lo establecido en las pólizas contratadas, cuyos
montos de reparación, ~e conformidad .a las cotizaciones efectüadas por los
proveedores Alstorn Chile S.A y Simens S.A, ascienden a M$ 1.406.987,' tratándose
del automotor XT-34 y M$ 2:367.978, en el caso de la rehabilitación de la citada
- subestación eléctrica de Villa Alemana. . , .
_ J Lo descrito se traduce en una falta a los .: I
principios de control, eficiencia: y eficacia,' consagrados en los' artículos 3°, inciso

. ' ( segundo, y 5° de: la referida' ley N° 18.575" toda vez que la entidad auditada debe
velar por la eficiente e idónea administración de los medios públicos y enese sentido ,
- "
~.
·19
\
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSDI
1,
. '
agilizar el debido cumplimiento delos acuerdos suscritos con terceros, en 'resguardo
de sus intereses patrimoniales.
La empresa MERVAL; en, su respuesta,

- informa que, dada .la envergadura de los si_niestros, los procesos.de levantamiento
de.la información técnica por parte de los especialistas, el dimensionamiento de los
trabajos de reposición y la valorización de los mismos son complejos, debiendo los.
'contratistas recabar información, generar diagnósticos técnicos y éfectuar
validaciones con fábricas en 'el extranjero; a objeto de determinar las tareas de
normalización y los costos asociados. Añade, que la normativa vigente, permite
(! ~
posterqaciones para estos efectos, las cuales han sido informadas oportunamente .
'ante la Comisión para el Mercado Finañclero. '
, Por lo tanto, se mantiene Id objetado,

'. debiendo la empresa .continuar con las gestiones en la tramitación de los seguros
involucrádos, cuyo resultado y cobro efectivo será verificado en la visita de
seguimiento, que realice este Organismo de Control,
7. Sobre incidentes y procedimientos de emergencia .
. Al respecto, cabe anotarque tratándose de.

emergencias f0ERVAL cuenta con diversos: manuales, .que : contemplan , '
procedimientos ante accidentes de pasajeros en trenes y estaciones, accidentes.
/ qraves o fatales, emerqencias qenerales y mayores, y evacuación en estaciones
soterradas, entre otros, según se detallan en Anexo Ne.?
<,
, Ahora bien, conforme' a la información

") , disponible en SIRIAOF, que como se dijo anteriormente, registra los eventos que'
afectan la _op_éraciónde trenes, se advierte que de 10$ incidentes ocurridos, un 18% r.
. corresponde a tráfico por retrasos y detenciones; el 11% a imprudencias por

individuos tomándose' fotos y personas caminando por la vía; 10% a vandalismo por
- ' qrafitis y destrozos; '1 0% a, trenes sucios y falla de acoplamiento, y finalmente, un
'10% por accidentes en pasajeros por desmayos, descompensaciones y caída, sin
que durante la' auditoría haya sido posible evidenciar que la entidad examinada
efectúe un seguimiento y revisión posterior para identificar los lugarés con mayor
número de accidentes" identificar los factores que habrían ocasionado el evento, o
-,
efectuar un análisis de sus causas y consecuencias, todo 10_ cual permita adoptar
. (medidas tanto correctivas como preventivas, tendientes a mejorar las condiciones
de sequridad y atención para el usuario, situación que atenta con las ya señalados
principios de control, eficiencia y eficacia, consagrados en los artículos 3°, inciso'
'segundo, y 5° de la reseñadá ley N° .18:575.
Sobre, este numeral, la entidad auditada'

informa- que los eventos que afectan la operación, son analizados .por diferentes
gerencias,
,
adoptando
.. medidas correctivas y preventivas.
.
En tal sentido, manifiesta
20
, ,
\.
'j I
e 'CONTRALORíA GENERAL DE LA ~EPÚBLlCA

UNIDAD DE CO~TROL EXTERNO'
\ ' .
que'; él fin de presentar las medidas' implementadas en cada caso, se establecerá

una plataforma común para su registro.
I .
Ahora, bien, por .tratarse de un hecho
consolidado, se mantiene 'Ia observación formulada,'. correspondiendo que ~sa
-entidad. dé cumplimiento a lo comprometido, .en orden a efectuar el regi$t,ro de las-
acciones correctivas y preventivas, tendientes a mejorar 'Ia~ condiciones de
»Ó, seguridad y-atención para el usuario, lo que será validado en una futura visita de-
seguimiento que realice este Organismo de Control.
. CONCLUSIONES
J
Atendidas .Ias, consideraciones expuestas
durante el desarrollo de.l presenteitrabajo, la empresa Metro Regional, de Valparaiso
\ . S.A. ha aportado antecedentes' e iniciado acciones que permiten salvar parte de las
observaciones planteadas en el Preinforme de Observaciones N° 89, de 2018, de la
Contraloría Regional de Valparaíso..
•. '
I '
, '\
'" En efecto, considerando los antecedentes
proporcionados por la entidad, se levanta lo objetado en el Acápite 11; numeral 1,
.J
letra e), en ,cu'anto a la modlficación del preció pact,ado con la.empresa Servicios de
'Ingeniería Cat Global Ltda, y numeral 5, letra d), sobre puntos de medición en la
, . f'. I •
gestión de flota. " ." " ~. I '
,
, . Respecto dé, las objeciones .que, se
mantienen, se deberán adoptar las medidas pertinentes con el objeto de dar estricto
cumplimiento a las normas legales y reglamentarias que la? rigen, entre las cuales
. se-estima necesario atender, a lo menos, las siguientes': .
r . -
1. En cuanto a la contratación mediante

trato directo de la empresa Servicios de Ingeniería Caí Global Ltda. Piara realizar los
servicios de mantenimiento y apoyo de la geren.cia de operaciones,' a contar del
.' periodo -2014 y hasta la fecha, sin que se evidencien motivos fundados que ..
justifiquen esa rnedalidad excepcional de contratación, esa entidad deberá procurar,
en, lo sucesivo, el, apego a los principios asociados a la libre concurrencia,
transparencia en sus operaciones, economía y 'eficiencia, entre otros,' ~in perjuicio'
de acreditar la ratificación de dichas contrataciones con el directorio de MERVAL,
\
_ "ello, conforme lo comprometido en su respuesta.Jo que se validará en el seguimiento
al presente informe (Acápite 11,numeral 1, letra á) (C)):
, 2. Sobre la incorporaciónde cláusulas de

renovación, que eventualmente permiten la extensión indefinida de dichos acuerdos
de voluntades, la empresa deberá procurar el apego a los principios de transparencia ...
y libre concurrencia, evitando la inclusión de 'las citadas cláusulas a modo de prevenir .
. ' ,
\
I
" • I
21
I .
¡ ,
CONTRALORíA GENERAL DE' LA REPÚBLICA -,

. CONTRALORíA REGIONAL.: DE VALPARAíso
,UNIDAD OE CONTROL EXTERNO
"
" . I
. ,
-:
, ,-
sucesivas prórrogas y acuerdos tácitos con la contraparte (Acápite 11,numeral 1, letra . ,.
b) (C)). . '.
" 3. En relación al; anticipo pagado a la

empresa Alstom S.A durante elaño 2017, el que fue descontado en un plazo menor
al estipulado en el contrato, y. .respecto de las, facturas, por concepto de
mantenimiento, pagadas en un plazo superior a los 30 días, corresponde que la
- entidad auditada dé cumplimiento a 'los acuerdos de -voluntades suscritos,
descontando los valores de anticipos en el plazo pactado y- garántizando 'el pago
oportuno a sus proveedores '(Acápite 11, numeral 1, letras d) y e) (MC)).
• / I ,_ . I '-
4. Sobre deficiencias advertidas en el

l
sistema '~JRIAOF, relativas a la ausencia de plazos máximos para' el cierre de

eventos de averías e 'incidentes, así como la constatación de 679 averías y 791
incidentes pendientes eje finalizar o aclarar en el aludido sistema.ja entidad auditada
. deberá. cumplir ~on la medida comprometida en orden '8 inclyir un plazo límite para'
. estos procedimientos y regularizar lo que se encuentra pendiente, asequrando con
ello la integridad y exactitud deja información que administra la citada herramienta
informática, lo que será verificado en una visita de seguimiento que realice este
Organismo de Control (Acápite ¡'I, numeral 2, letras a) y b) (C)). ".
5.~. En lo, que" concierne. a la. función' de

contraparte de los contratos, ejercido en tres niveles.cseqún lo señala el reqlarnento
de contratistas de.MERVAL, corresponde que la entidad auditada décumplimiento
a los procedimientos de control instaurados, .asequrando una adecuada supervisión
de los servicios contratados (Acápite n,numeral 3, (MC)):
. . .'.: ' .. 6... 'Respecto de densidades máximas de

pasajeros en. trenes; las cuales fueron superadas .en los horarios puntas de ambas
vlas, así como la falta de evidencia en tareas de sequirniento y revisión posterior de
los incidentes, ocurridos, que den cuenta ,de medidas preventivas-y -correctivas
• >,
adoptadas, la entidad auditada d.eberá por una parte, instaurar acciones que
permitan propender' a' resguardar las condiciones de confortabilidad _y seguridad .
necesaria para, el traslado' de pasajeros, y por otra: cumplir con las medidas'
comprometidas en' orden a establecer [Jna plataforma común destinada al análisis
de eventos que afectan la .operación del servicio, lo que será verificado en.una futura'
visita de seguimiento que realice este Organis-mo de Control (Acápite 11, numerales
4 y7, (C)). ' . \'
( ,
\ " 7, En cuanto a la falta de un procedimiento

formal que describa las principales rutinas aplicadas en la medición de la frecuencia, .
y a fa .ausencia de
un historial de las' modificaciones' realizadas de intejvalos y ,
frecuencias, la empresa deberá implementar las medidas 'compremetidas. en cuanto
a elaborar un documento formal qué contenga criterios, definiciones y algoritmos' _
considerados para el cálculo y medición devariables operacionales, y programar'
'~.
,22 I
I
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAí~o
,UNIDAD DE CQNTROL EXTERNO ,
>
'f
. \
una consulta de búsqueda para obtener información específica sobre los cambios
de planilla, respectivamente (Acápite 11,numerales 5, letras a) y b) _(MC)).
8. Acerca del sistema de información

integrado que permita la automatización de controles y análisis de 'datos, que
. contribuyan a gestionar su-oferta. esa entidad deberá implementar las medidas
pertinentes a fin de propender a la utilización de análisis automáticos y cautelar de
esta forma las condiciones de prestación de los servicios (Acápite 11,humeral 5, letra
e) (MC)). ' ' -'
( /
9. En lo relativo a los siniestros ocurridos

al automotor XT-34 y a la subestación eléctrica Villa Alemana, la empresa deberá
contlnuarcon las gestiones de cobro de los seguros comprometidos, de manera de \
velar por el curnpllmiento delos principios de control, eficienciay eficacia, lo que
será verificado en una visita de seguimiento (Acápite 11,numeral 6 (C)). '
I . ••
- . Finalmente, se deberá remitir el "Informe de

Estado de Observaciones", de acuerdo con el formato adjunto en el Anexo N° 8, en
un plazo máximo dé 60 días' hábiles, a partirde la fecha de recepción del presente
documento, informando las medidas adoptadas y acompañando los antecedentes '
de respaldo respectivos. f '
- ~
Transcríbase al Gerente ·General de, la
Empresa Metro Regional de Valparaíso S.A; y a las Unidades Técnica de Control \
Externo y de Seguimiento, ambas de esta Contraloría Regional. -' .
Saluda atentamente a'Ud.

, /
•• . '
I Jef8 de ~ Externo {S)

, ConItaIor1a Reglon"al Villparalso
( ComakIfa General de la RepUbIica
\ .
. \
••
!
\
•
23
CONTRALORíA GENERAt DE LA REPÚBLICA
•
ANEXO N° ,1
DEM_ORA EN-EL pAGOS DE FACTURAS
N°
. FECHA
MONTO
N" DIAS
PROVEEDOR DOCUMENTO DETALLE RECEPOION _ PAGADO
DE PAGO
EGRESO , FACTURA
, . I $
I
Mantenimiento sistema SCADA

CAF SINGNALLlNG 1500000595 2'6-01-17 60~ 3.002.875
enero 2017 ~
Mantenimiento sistema-SCADA
.
CAF SINGNALLlNG 1500000833
febrero 2017
0Z-03-17 55 24.108.893
Mantenimiento sistema SCADA .

CAF SIÑGNALLlNG 1500001027
marzo 2017 .. 31-03-1 r 48 28.376.388
CAF SIGNALLlNG mantenimiento' I
CAF S!NGNALLlNG 1500cr01697 .1,\-06-17 54 3.199.313

sistema SCADA mayo 2017
.. ,
. CAF SIGNALLlNG mantenimiento

, CAF SINGNALLlNG 1500002458 31-0.8-17 70 . 9 ..131.873
sistema SCADA, junio a agosto ,
'.
CAF SIGNALLlNG mantenimiento
CAF SINGNALLlNG 1500002640 03-10-107 57 • 12.353.228
, sistema SCADA .septíembrezüt? ,
CAT GLOBAL 'servicio inspector
éATGLOBAL 1500001538 08-06-17 43 5.383.186
vía mayo 2017
CAT GLOBAL servicio ,

CATGLOBAL
_ 1500001617 08-06-17 54 5.012.749
mantenimiento y apoyo mayo 2017
CAT GLOBAL mantenimiento y

CATGLOBAL 1500002139 08-08-17 56 5.908.598
,
-
apoyo julio 2017 - .
- CAT GLOBAL Factura apoyo
CATGlOBAL 1500002857 09-11-17 49 7.753.41'9
I
. manteriimiento octubre
, SIEMENS mantenimiento sistema
SIEMENS 1500001423 , 12-05-17 56 79.236.762
enero 2017
SIEMENS mantenimiento sistema

SIEMENS~ '1500001619 . <, 18-05-17- 75. 91.702.748
febrero 2017 .
- SIEMENS mantenimiento sistema
SIEMENS 1500002200 27-07-17 77 73.599.507
, mayo.2017
J
SIEMENS mantenimiento sistema

SIEMENS 1500002419. 01-08-17 97 181.304.818
eléctrico abril y julio 2017
"
-c,
SIEMENS factura 140"6334 ~

SIEMENS 150000271i .rnantenlmiento sistemá catenarias 20-09-17 77 75.480.070'
junio 2017 .-
~ I
-, SIEMENS mantenimiento sistema
SI~MENS 1500002807 31-10-17 56 81.573.440·
'eléctrico agosto 2017
-
Mantenimiento sistema
ALSTOM
./
--
1500000750
'señalización-enero 2017/ .' 15-02-17
•
57- 103.976:931
Mantenimiento sistema
'ALSTOM 1500001047 05-04-17 48 104.268.813 •
señalizaéión febrero 2017
24
I
/'
CONTRALORíA GE~ERAL DE LA REPÚBLICA

CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso <,
.\.. .. '
"\
UNIDAD DE CONTROL EXT'ERNO
, I
I - - I
MoNTO
, N° - FECHA
WDIAS
·PROVEEDOR~ , DOCUMEflJTO DETALLE RECEPCION PAGJlpO
I
DE PAGO
EGRESO FACTURA
I
, , $ r
I
ALSTOM mantenimiento
ALSTOM 1500001424 11-05-17\ 57 83,506,598
señalización marzo 2017.. ,
ALSTOM mahtenimiento
ALsTOM ,. 1500001624 06-06-17 56 83,832,183
.señalización abril 2017
I
-
- '<,
ALSTOM mantenimiento .: 113,853,359

ALSTOM 1500002028 22-06-17 90
\ señalización mayo 2017
-
ALSTOM mantenimlento sistema
ALSTOM ' 1500002199 25-08-17 48 86,850,559
señalización julio 2017
.- I \
ALSTOM repuestos sistema
ALSTOM
/
15000025jO
señálización . 29-09-17 46 34,907,397
TOTAL \ ,
1.298,323,704
\
"
"
l'
, ,
• I
. I
,1,
,.
'.,
l.
\
/ .
"
..
I
•;-1'
25
, ,
. .:
. (

CONT-RALORíA REGIONAL DE VALPARAíso .
ANEXO N° 2
DEMORA EN EL CIERRE DE INCIDENTES
, DEMORA
.FECHA FECHA
,ID.lNCIDEf)jTE DESCRIPCiÓN INCIDENTE ,DETALLE CIERRE EN EL
,INGRESO CIERRE
I CIERRE
, / ,
Pasajerallega descompensada
Pasajera es retirada de
9 del trayecto, producto falta de 03-01-2017 14-08-2017 156
estación. '.
alimento.
,
Pasajero sufre un ataquede
-
17 . Pasajero es retirado por . ,
epilepsia a bordo del tren. Se 04-01-2017 14-08-2017 155
un familiar. .
notifica asistente de estación.
,
, Pasajera se retira por ' •..
I
Estación Viña del Mar.
eus propios medios y se
18 Pasajera embarazada se siente .04-01-2017 14-08-2017 155
baja en estación
descompensada
, hospital..
-
.
Pasajero 'se retira por
20 Pasajero baja descompensado. 04-01-2017 14-08-2017 155 .
I sus propios medios.
,
Pasajero continua el
Pasajera descompensada a
, 27 viaje, se retira por sus 05-01-2017 14-08-2017 154
.bordo . ,
propios me,dios.
." ,
Personal Recreo, reporta
. abundancia dé excremento de . .\
'
.
55
Se notifica al área
paloma en puerta de bolet~ria 08-01-2017 14-08-2017 152
comercial para limpieza
. Y mesaniria y escaleras de
acceso anden .
.,
,
.
, Avería es derivada al
\ . 61 •
lnundacíón acceso lado norte,
rotura de matriz. Dificultad en
el acceso-para los pasajeros.
área de infraestructura
quienes solucionan el
09-01-2017
-
14-08-2017 152
, ,
, \ problema.
,
Pasajeraal subir escalera
Pasajero se retira por
aridén 2 cae y se golpea la
sus propios m~dios y
62 - rodilla. No requiere 'asi~tencia
rnédica. Deja reclamo en
.deja reclamo en
09-Ól-2017 . 14-08-2017 152
boletería.
boletería:
Menor de edad se golpea un ~enor es trasladado por

·74 10-01-2017 14-08-2017 151
pie al bajar del tren. su Madre al hospital
,
í
Andén central mojado, lo cual
Personal de aseolirnpla
78. provoca que un pasajero 10-01-2017 14-08-2017 151
I\Y seca el lu~ar.
resbale y cae. : ,
-
Estación Villa Alemana sector
79 de mesanina, gran cantidad de
J Incidente es derivado al
11-01-2017 14-08-2017
•150'
área comercial. ./
palomas .. .' . /
- ,
Individuos rompen vidrio de . .
-
95 El vidrio es reparado. 12-01-2017 14-08-2017 149
martillo, se dan a la fuga
/
MurCiélago en acceso lado Derivado al Servicio de

98 . I 13-01-2017 14-08-2017 148
norte. . ' salud de Marga Marga ..
,
"
J
26
_.
CONTRALORíA GE~ERAL DE LA REPÚBLICA
,CONTRALORíA REGIONAL DE YALPARAíSO
UNIDAD' DE CONTROL EXTERNO
-
IQ INCIDENTE DESCRIPCiÓN INCIDENTE DETALLE CIERRE -,
FECHA FECHA
CIERRE
I
DEMORA
EN EL
" .
t: INGRESO
'CIERRE
/ Pasajera es trasladada
.
99 . Pasajera.baja descompensada. en Ambulancia a centro 13-01-2017 14-08-2017 -, 148
- - médico. '""
/
Incendio es· controlado

, . 102' Incendio a un costado de vía ,1. . 13-01-2017 14-08-2017 148
por Bomberos.
,
Pasajera es
-:
acompañada por
103 Viaja una persona desmayada. vigilan¡e, se llama a 13-01-2017 14~08-2017 148
I /
SAMU y trasladarla a 1-
,
/'
- Hospital.
LI ramas de árbol caen ~n

I Personal de
13-01-2017
.. .14-08-2017 148
105 Infraestructura toma el
anden vi.
control de la avería. , .
/
Pasajera sufre una caída y su
- 112 pie queda atrapada entre
pisadera y and~n.
Pasajera es ayudada
por otros pasajeros.
14-01-2011
-,
14-08-2017 147
Rama en el aridén 1 (a 30 mts. 147

r
123
desde la combinación}.
Rama es cortada. 15-01-2017 14-08-2017
.-
Pasajero cae en escala acceso. Se llama a SAMU, y
,
127 anden resultando con golpe en .traslada a pasajero a 16-,01-2017 14-08-2017 147
) -
, su cabeza, centro médico.'
,
Menor de edad cae eri escala
acceso lado sur de estación,
Se llama SAMU" 16!01 ~2017 14-08-2017
. 147
.
128
con resultado de golpe en su
·pie.
Se llama a ambulancia 146

\
134, Pasajero se descompensa, 1'7-01-2017 14-08-2017
Y trasladan a Hospital.
. - Personal de SAMU
Pasajera se descompensa en 1-8-01-2017- 14-08-2.017 . 145 .
1'41
anden, estabiliza a pasajero.
,
Incidente es investigado
Amago de incendió al interior en conjuntó personal de
146 18-01-2017 14-08-2017 145 •
del XT-13 producto, , operaciñnes. y se activa
- el seguro, , , ,
/
,
Reclamo pasajera maleza con
Se realiza corte de
"
204 peligro de incendio que 26-01-2017 ' 23-,08-2017 145
maleza,·
, afectaría su casa,
" "
t
,27
\ I
.. "
•
t.
. CONTRALORíA <iÉNERAL DE LA REPÚBLICA

CONTRALORíA REGIONAL ÓE VALPARAíso
./
AN~XO W3
DEMORA EN EL CIERR~ DE AVERíAS

t·
(
Fecha , Demora en el
Id Avería Descripción Avería Fecha Cierre
Ingreso I
cierre
"
, ,
4 01-01-2017 PU, Anden 1, Puerta final de anden, se encuentra s~elta. 19-10-2Ó17' 200
13 02-01-2017 cruce. PO , barrera fue daña~a. 19-10-2017 200
I
\
PE acce~o a est~ción exterior lado Norte y Sur, murallas /
20 03-01-2017 19-1 0~2017 201' -/

grafitadas.
21 /
03-01-2017 Puertas, COM, SAF, Tableros, baño, todas rayadas. 19-10-2017 201
/
23 03-01-2017 filtración de agua en baño encargado cocheras EB. 19-10-2017· 203
/
.
Estación Villa Alemana. Hay una rejilla colgando en
2S' 03-01-2017 19-10-2017 204
sector de mesanina, zona paga.
. /
"
\
.(
Estación B'ellavista. Se 'desprende una palmeta.de cielo
26 03-01-2017 19-10-2017 204·
americano desde techo de boletería. .
.
final cola de maniobras en cocheras EB lado sur, hay 2
30 04-01-2017
. 19-10-2017 206
. paños de rejas abierta.
Estación Viña del Mar. En módulo 3 de la OAC, cajón ,

39 04-01-2017 . .1'9-10-2017 207
para documentos tiene la chapa en mal estado.
I
I
/
Estación Bellavista. Puerta de acceso de boletería tiene la
41 04-01-2017 Ül-10-2017 207
.chapa en mal estado (no se puede cerrar con llave)
SO OS-01-2017 Vidrio roto de boletería, se necesita reparación. 19-10-201 T 206

I
r VII(I baño, llave del lavamanos se encuentra en malas
.••.¡
51. 05-01-2017 19-'10-2017 206
condiciones .
Edificio Viana. Poste metálico de estacionamientos

56 OS-01-2017 19-10-2017 206
dañado.
Edificio Viana. Baño de hombres de primer del piso, tiene . Ij
57 OS-01~2017 la llave del lavamanos en mal estado (no corta el paso del 19-10.-2017 206
,
. , agua)
LI, se solicita desmalezado del costado anden 1 (lado ~ 19-10-2017

69 06-01-2017 20S
estad,io),. ~I cual ya es de riesgo está muytupido y sucio. r.
71 06-Q1-2017
Estación Sgto. Aldea. puertas de salas técnicas, , 19-10-2017 20S'
grafitadas.
I , ~ r
.
72 06-01~2017
9iflfitado. -
. Estación Sgto. Aldea. Espejo retrovisor del andén 1,
19-10.-2017 205
Estación Chorrillos. Ascensor lado calle, grafitado por \
74 06-01-4017 19-10-2017 205

dentro. , .
I
.
78 07-01-2017 Manilla acceso boletería suelta. 19-10-2017 204
98 , .
09-01-2017
- Estación Lirnache. Existe filtración de agua a la entrada
\
. 19-10-2017 204
de dependencias Jnteriores de taller de infraestructura,
-
109 09-01-2017 Puerta acceso boletería suelta/caída 19-10-2017 204
, . . "
120 10-01-2017
Palmetas (placas) en techo boletería en su 'interior
su~tas, puede provocar un accidente. - . . 19-10-2017 203.
..
'1
28
• I /
., (
. ) . '
\ '
\ CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA

CONTRALORíÁ REGIONAL DE VALPARAíSO
~.
Fecha Demora en ei
Id Avería Descripción Aver!a ,
., Fecha Cierre
cierre
Ingreso
I
cierre perimetral lado norte estación va se encuentra '203

122 .10-01-2017 19-10-2017
abierto
I ~
\
Estación Hospital. Soporte de puérta de acceso para' /
131 .' 11-01-2017
discapacitados, está suelto' de su base.
19-10-2017 202 , \
Estación Hospital. Puerta de acceso de baño de mujeres,

132 11-01-2017 19-10-2017 202
tiene la chapa en mal estado.
Estación Quilpué. En escala que va del andén 2 hacia-

133 11-01~2017 ~ 19-10-2017 202
mesanina hay una: ventana que tiene el vidrio quebrado..
VM, Palmeta ubicada en sector fuera de boletería, no

-
139 11-01-2017 19~10-2017 ,202
tiene tornillos. está sujeta por un papel adhesivo.
vidrio de boletería bajo pos 2101 en estación VM se

148 11-01-2017 19-10-2017 202
encuentra completamente suelto
, I
,
Estación Peñablanca, En paso peatonal nocturno, están
152 12-01-2017 cortadas las piolas de acero de la baranda, de ambas 19-10-2017 201
vías. , -,
\ 1 ~
tapa. de cámara subterránea se encuentra rota sector
157 12-01-2017
taller infraestructura . 19-10-2017 201
.. maquinista Claudio Erlses desde PO informa que servicio

20-10-2017
1
202
169 12-01-2017 611 xt-25 se encuentra sin claxon de alta y baja por coche
,
tcp. ,
Fuente: Elaboración
.. ..
propia sobre información obtenida de sistema SIRIAOF de Metro Regional de Valparaíso S.A I
. I
..
,
.1
"
/
29
<
CONTRALORíA REGIÓNAL DE VALPARAíSO
UNH)AD DE CONTROL'EXTERNO
~'
-,
ANEXO N° 4 \,
AVERIAS PENDfENTES DE CIERRE

\
-, "
CANTIDAD DE ~VERIAS -
MES ID AVERIAS EJEMPLO AVERI~S
PENDIENTES
, , ,
l·, ,
- r ,
- v, • (6?) Ascensor lado calle rayado en su
' interior y exterior.Estación El Salto, o
Enero 4, 65-224-265-267 • (267) Estación 'El Salto: En acceso para ,
-
"
I "
díseapacítados del-andén 1, faltá un paño
I
de reja,
, ,
,
424-491-602-667 -427 -492-608-
691-441-493-616~689-442 -494-
• (471) Ventana de oficina de encargado
622-687 -444-502~631-6e6-452-
"v cocheras se encuentra trabada no abre ni
J-
529-632-684-457-554-635-683-
cierra, ,
Febrero 58 463-565-639-675-471-566-640-
e . (585) Baranda con los 4 módulos de vidria
682-474-579-644-677-477-580-
quebrados en baja desde anden a '
656,678-4 78-~85-658~ 705-485-
rnesanina en estación ,Quillota, '
" - 594-659-701-487 -595-660-719-
o
713-711
, I
"
-
' '
-- ' • (844) Falla servidor de correo.
\ • (875) Estación Barón.Máquina
Marzo 6 844-875-9,9Q~'988-1 ,170-1199
Transbank, en falla, (se apaga en reiteradas
- - ocasiones)
, - 1279-1390-1444-1461-1522-1583-
• '(1492) Barón, espejo anden 1 quebrado, '
1278-138911438-1488-1521-1581-
( • (1544) Puerta (de vidrio) acceso a edificio
" 1285-1388-1436-1496~1545-1579-
Viana, se encuent(a"n en falla, estas se '
1326-1420-1456-1492-1544-1323-
topan al cerrarse, ,
Abril 53 1426~1455-1516-1539-1341:1425-
• (1583) Estación Portales, Celosías del
1454-1498-1566-1340-1423-1452-
¡
,techo del andén 2, ,están colgando,
, - 1533-1561-1358-1429-1466-1531-
'. (1581) Estación Peñablanca: Luz interior
1558-1376-1428-1465-1529-1557- '
de ambos ascensores, no, enciende, '
,1404-1445-1462-1527-1555
' • (1624) Estación Hospital. Candado de

. 1606-1687-1727 -1771-1849-1926-
portón de acceso lado sur, se desarma,
,1.965-1604-1686-1724-1,802-1848-
1925-1 ~60-1625-1684-1723-1827- .' (1638)' Baranda de escalera de. bajada a
o
1844-,1923-1971-1624-1681-1765- vía 1 lado oriente estación Hospital se "e
encuentra dañada,
1824-1881-19,22-19.70-1619-1680-
" l' 17<64-1823-1880-1921'-1981-1618- • (1764) Estación Villa Alemana, En
- " 1678-1763-1'821'-1878-1920-1975- habitáculo de personal hay filtración del
'o
1617-V01-1761-1818-1877 -1919-
ílguas, lluvias, ' -
- , " (17QO~Estacióñ Lirnache. Baño público de
1996-1616-1700-1760-1815-1876-
1918-1990-1615-1698-1 Ú¡3-1843- hombres, tiene lavamanos quebrado,
~ Mayo ,135 • (1795) Mesanina con brote de agua
o
1875:19~ 5-2007-1'642-1696-1747-
, ' (napas), lo cual genera charcos y puede
. 1842-1870-1943-2005-1639-1691-
1746-1837-1887 -1936-2004-1638- provocar un accidente, - ,
I
1716-17.45-1833-1885-1934-2003-=' • (1802) ESJación El Sol. Puerta de acceso

\
r
1636-1-715-1.7 43-1829~ 1898-1933- para discapacitados del andén 2, tiene la o
, - 2002-1651-1714-1740-1862-'1894-
chapa rodada,
1932-2000-1650-1713-:"1795-1861- , • (1837) EstaoiÓn Peñablanca. En sector de
1910-1958-2015-1660-1710:1794- estacionamiento, lado sur, se produce
hundimlento del terreno,
1859-1909~ 1955-1659-1707 -1786-
,1857 -1908-1953c 1658-1732-1778- • (1848):Estación Chorrillos, Resumidero
o
tapado en anden 1, -
.
1854-1906-1968-1673-1731-1776-
"
- \
" ,
30
- !'
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBJ.:ICA

/ ,
CONTRALORíA-REGIONAL DE VALPARAíso
"
, L}NIDAD DE,;CONTROL EXTERNO
CANTIDAD DE AVERIAS
MES ID AVERIAS EJEMPLO AVERIAS ~
PENDIENTES -
, ,
. 1853-1902-1967-1671-1728-1774-
' .
,
I
11350-1927-1966 - /
\. . .
2027-2115-2214-22,79-2409-2505- ,
f044-2110-2213-2309-2408-2521- • (2037) Estación Francia. Semáforo de
,
2041-2101-2208-2306-2404-2517- informacjóna pasajeros en falla, (tamaño de
:
-2040-2136-2227 -2320-2403-2515- la señalética no coincide con semáforo), '
2037 -2159-2226-2318-24-61-2537- • (2030) Estación Villa Alemana. Espejo,
2ci34~2157 -2224-2332~2415-2536- retrovisor del andén 2, está quebrado:
.'
I
. 2033-2153-2223~2352-2431-2030-
2152-2244-2375-2444-2053-2151-
2237)-2.374-2442-2052-2149-2235-.
~ (2053) E~tación Peñablanca. A la altura
del paso peatonal nocturno, por vía 2, hay
un paño de reja abierto.
Junio 106
2364-2440-2051-2148~2234-2361- • (2119) Edificio Viana, Tabla suelta en
,- 2478-2080-2145-2268-2394~i4 76- escala de acceso al segundo piso y suples
?078-2171-2259-2393-2470-2076- de madera sueltos.
- - 2170-2299-2387 -2464-2075-2184- • (2152) Puerta acceso sala jefe GCT:
,
, , 2288-2385-24.60-2074-2182-2286- fricciona piso en apertura y cierre.
4382-2459-2073-2196-2285-2380- • (2196)Puerta acceso discapacitados
2453.2072-2194-2282-2379-2451- Adén vía ~ dirección Lirnache, :;e encuentra
2071-2220-2281-2378-2450-2119- desoldada con pelig'ro de caída.
~ 2216-2280-2411-2506 I
I
, -
2557-2679~2804-2931-2585-2715-
. 2823-2984-2566-2713-2891-2973-
2604-2747-2912-3004-2618-2776-
• (2585) Cámaras CCTV HD "Desvío
Barón", sin visualización. •
.~ulio - 33 ~
29q5-2996-2653-2771-2926-3015- • (2776) FR zona paqa, cúpula del
" torniquete N°2 se salió de su lugar.
2649-2755-2938-3054-2666-2751-
,
2937 -3077 -3068
(
•
... 3101-3312-3099-3343-3110-3328-
• (3099) Estación Villa Alemana, En ~cceso
para discapacitados del andén 1, hay una
3128-3356-3145-3355-3142 -3428-
• Agosto 21 tubería de cableado 'que ~stá suelta .
3138-3489-3212-3518-3210-3527-
• (3355) señalética de piso andenes de
- , .
,
3282~3573-3286
. ~
Ouilpué a Limache desprendida.
3616-3711-3872 -3680-3 768-3879-

• (3661) Estación Sgto. Aldea. Alarmas
3679-3791-3888-3678-3789-3949-
botón de pánico y money-clip, en falla,
Septiembre 29 3661-3788-3948-3657-3810-3993-
• (3728) Estación E,ISol. Alarma perirnetral,
, , -,
. '.
369) -3799-3991-3728-3823-3988'-
en falla (no se puede conectar)
t '
3719-3818-4008-3713-3843
,
4102-4132-4293-4393-4505-4126-
,¡
. 4182-4292.4388~4512-412Q-4176- .
,. (4113) sensor del ventilador del
rectificador sermovil se encuentra averiado
43:}ó-4417 -4507 -4117-4207 -4330-
se realizó ,by-pass para simulación de
, 4445-4522-4115-4232-4316-4444-
Octubre / 45 cierre.
4539-4.114-4230-4356-4439-4113-
• (4182) Estación Ouilpué. Panel SIP de
4265-4344-4434-4153-4258-4342-
acce,so lad_osur no coincide el tiempo de
4452-4139-4288:4369-4471-4133-
, arribo del próximo tren,
4294-4399-4493
- /
4561-4561-4652 -4688-4 78 7-4799- • (4569) Estación Chorrillos. Ascensor lado'.

4835-489'5-4992-5063-4559-4559- calle, está grafitado por fuera .
4651-4687-4785-47'97-4845-4952- .• (4592) Estación Peñablanca. Cámara de
5000-5060-4558-4558-4647-4685- CCTV (antigua) ubicada en mesanina, está
', Noviembre 92 4784-4796-4868-4947-4997 -4556- mal enfocada. I
\
4556-4640-4683-4783-4834-4867 - • (4559) Estación Las Américas. Cámara
, 49'26-5034-4552-4552-4697 -4 711- de CCTV de anden 1, tiene brazo suelto,
- 4782-4825-4855-4982-5029~4569- • (4556) Estación Ouilpué. Espejo retrovisor
4569-4693-4723-4776-4822-4908- del andén 2, está grafitadq .
I .
.
\,
. 31
•• ' ¿
C" CONTRALORíA,GENERAL DE LA REPÚBLICA
.CONTRAlQRíA REGIONAL DE VAlPARAísO .
l!JNIDAD DE ceNTROl EXTERNO
CANTIDAD DE AVERIAS
MES ID AVERIA~ __ EJEMPLO AVERIAS - ,/
PENDIENTES
.>
. 4980-5027-4598-4598-4692 -4726-
, • (~029) Estación Francia, Frente a
4773-4813-4906-4977-5057 -4597- . ventanilla de boletería, ,e~piso presenta
4597-4691-4737-4811-4843-4905- desnivel.
4974-5045-4596-4596-4690-4764- • (5060) Estación Viña del Mar. Ascensor ::.
, , 4808-4838-4904-4970-5040-4592- del andén 1, en falla, no cierra puertas.
l' . 4592-468914 748-4803-4836~4896-
4996-5066 ,
Reporte de Thyssen Nó255518.
~ ,
, 5076-5207 -5299-5368-5438-5084-
O'.'
• (5076) Estación Chorrillos, Puerta de
5239-5313-5390-5478-5082 -5236-
I
.acceso a habitáculo, está trabada,
5312-5386-5477 -5097 -5229-5309-
• (5082) Estación Recreo, Consola PGM-
5410-5471-5091-5224-5332-5405-
~ 5000, en falla (no emite sonido),
, 5469-5101-5223-5331-5399-5466-
/ • (5295) Ascensor lado norte con sonido
5125-5220-5326-5398-5458-5121-
6271-5325-5423-549~ -5146-'5270" I
y
intenso (rnetálieo) al subir albajar. Puede
ocurrir un accidente.
5323-5421-5487 -5~ 36-5254-5320-
• (5299) Sargento Aldea. Equipo de
Diciembre 97 5420-5479-5133-5253-531 ~-5418-
í megafonía presenta falla, no es posible la
5504-5168-5252-5346-5417'-5503-
emisión de rnensaje.Be realizan prueba .a
5164-5251-5340-5412-5493-5185- 1,
pie de equipo y se valida correcto
- 5295-5333-5430-5506-5201-5294-
5366-5424-5520-5193-5292-5365-
, funciónamiento cable de red y boca de
enlace 18 en Sw,
5451-5'519-5218-5304-5,362 -544~- '
• (5366) Solo prueba reporte, ..
<, - 5515-5217-5302-5347-5444-5211-
• (5442) Estación Hospital. Sin visualización
530f-5372:5443-521 0-5300-5370-
cámaras de CCTV,
- ..
5442
..
,
""~ '. Fuente: Elaboración propia sobre mformación obtenida de sistema SIRIAOF de Metro Regional de Valparaíso SA
. I
'.
32
, ..1
, I
• I
"
.... ,
, I
/
, /
\ . I
'CONTRALORíA GÉNERAL DE LA REP6BLlCÁ I

CONTRALORíAH.E<;3tONAL DE VALPARAíso '
/
ANEXO N° 5
,INCIDENTES P~NDIENTES DE CIERRE
CANTIDAD DE ,
I
MES. INCIDENTES ID INCIDE;NTES EJEMPLO INCIDENTES
PENDIENTES
• (6) AM, anden 1, pasajeros servicio

, 6d8 accionan freno emergencia, debido a
6-39-72-104-139-166-203-232-12-40-75-
107 ~140-167-205-233-13-41 e 76-109-142-
que ,una menor se queda en -anden. •
\ -, 169-207-237 -·15-42-80-11 Ó-143-171-209-
• (15) Tramo Quilpué-La Concepción,
•
en servicio 609'individuo en estado' de
238-16-43-81-111-144-172-210-240-19-
44-82-113-145-173-211'-21-48-83-114-
147-174-212-22-49-84-11!5-~48-178-2-14-
ebriedad amenazando
• (36) '-':idrio quebrado
barón, COMESA
a pasajeros.
en sector .
Enero 145 23-50-85-116-149-179-216-24-51-86-117-
• (43) Entrada Túnel paso hondo,
, '
150-180-217-26-52-87-118-151-181-218-
28~53-88-119~ 1.52-183-220-29-64-89-120- maquinista d~1 servicio 610 reporta
1§5-184-221-30-58-90-121-156-188-222- individuos lanzan piedras al tren,
31-59,92-126- {60-189-223-32-60-Q4-130- e (50) En pk-16 poste- 19; individuos a
un costado de la vía. ' .
16'H 90-224-33-63-96-131-162-191-225-
34-é5-97 -132-163-193-228-35-68-100- • .(81) En pk-33 poste-09, vacuno a un
137-164-194-229-36-71-101-138-1155-200- costado de vía 1.
/
231 • (85) Individ~os cerca!l0 a la vía.
• ,'(243) Estación Francia, anden 1. '

.Tres niñas saltan la reja e inqresan al
243-277-332-373"452"244-278-333-3,74-
servicio 607; en estación Barón son'
461-245-279-335-376-476-247-285-336-
bajadas por vigilantes.
377-477-249-287-338-378-478-251-292-
,. (?51) En pk-OO poste-rs, individuo a
339-379-252-293-340-383-254-294-345-
un costado de vía 2.
384-255-299-346-387-257 -301-351-388-
, Febrero 85 • (272) Estación Francia. Vendedor
260-307-353-389-261-308-356-391-267-
\ . 3p9-357 ~392-268-317 -358-393"269-319-
ambulante cruza por debaio de las
barreras. .
I
362-394-272-323-365-395-273-324-367-
• (335) Vacunos en la vía ..
398-27 4-327 -368-399~27 5-329-369~400-
• (452) Estación Portales. Panel de
, 276-330·:370-420
información a pasajeros (semáforo) no
tiene letreros informativos.
'.
• (486) Desvío BA'lado mar XT-24 es
grafitado las ventanas de coche motriz .
. 483-549-606-653-486-554-612-654-487 ~
Vigilancia reporta 4 ihdividuos se dan a la
555-613-655-488-558-615-657 -489-559-
fuga.
619-660-498-562-621-663-499-564-622-
• . (502) Estación Puerto. Servicio 606
667-500-565-623-670-501-567-624-67·1-
XT-07 llega gra{itado en el parabrisas.
·'502-569-625-672-503-5 70-626-677 -504~
• . (515) Cruce Simón Bolivar. Grupo de
572-62'7 -678-505-57 4-628-679~508-576-'
lndividuos (aproximadamente 4) se,
Marzo 111 ' 629-681-509-582-630-687 -512-58:3-632-
encuentran cerca de la vía, generando
, 688-51'3-587 -633-691 c514-592-635-692- •
un foco de incendio,
515-593-637 -693-517",594-640-695-519- ,
• (526) XT-23 tiene la segunda puerta
.595-641-696-526-596-642-529-597-643-
del coche MC, grafitada con plumón
• 530-598-644-531-599-645-532-600-646-
negro.
533-601-647 -534-602-648-536-603-650-
• (613) PK-3í,3/11 vacunos en la vía.
538-605-652
~ _ I • (6;37) En pk-39 poste-14, 3 burros
\ ~'~'L-~~~~ ~~ __ i_ __ ~~.- ~~~~~ __ _j_e_n_la_v_í_a~.~~ ~ J/

'}
, \
.l
• J \~

•
CANTIDAD DE ,
- ..
MES INCIDENTES ID I~CIDENTES EJEMPLO INCIDENTES ,
\
PENElIENTES -
~ -
697-750-795-845-880-699-753-798-846-
· (700) Estación Peñablanca, andén 2,
servicio 605 XT-06 individuos lo grafitan
entre vías. Acumula atraso 3 minutos.
1 700-755-799-847-706-757-800-848-712- -
'.
1
758-809-850-713-764-810-851-714-766:
• (72'6)" PE, anden Z, servicio 611 XT-
14 es grafitado en coche TCP derecho.
812-8527716-767-8~ 5-853-719-769-816-
854-721-770-817"8.55-722-7]1-"819-856- • (748) En pk-17 poste-üt, un burro a ,
, 725-772-824-858-726~ 773-825-859-727-
un costado de la vía. ' , '. ) /
Abril , 101 . • (847) En p'k-19 poste-na, dos niñasa

, /76-826-864-728-777-828-865-729-778-
un costado de la vía.
829-866-730-779-830-867 -731-787 -832-
868-734-788-834-869-735-789-836-870- • (859)-Estación La Concepción. Dos
pasajeros menores de edad informari en
736-790-837-871-746-791-838-873-747-
, , boletería que un gitano les roba dinero
792-839-87 4-7 48~793-840-a77 -7 49-794-
en el andén 2.
- 841-879
,
.. '
-
,
-
.
• r
.- · (879) XT -10 cacha moiriz puerta 1

lado mar, rayado con plumón.
--"'
•
(883) Estación Chorrillos, anden 1.
- Se produce altercado entre un pasajero y
. un vendedor ambulante. ,
.. '881-935-973-1012-1045-883-936-977- • (913) Vacunos en la vía. I
(
1013-1047-886-937-978-1017-888-938- • ~935) VA, personas de calle
979-1018-889-940-980-1 q19-890-941- pernoctan en costado v1 .
-
,981-1020-891-942-985-1022-896-943- • (943) tv de sala de maquinista se
986-.1023-901-948-987-1024-906-950- encuentra apagado ..
,,-
@88-1025-907-951-989-1026-908-953- • (971) Maquinista a cargo del servicio.
Mayo 102 992-1027-909-955-993-1 028-91 0~956- 609 atendido por'XT-25 informa que
995-1029-911-959-996-1030-912-960- pasajero a bordo del tren, en estado de
. 997-1031-913-963-999-1032-915-964- ebriedad, va, realizando escándalo.
I l·
"- 1004-1034-917-965-1005-1035-918-967- • . (1018) Estación Puerto. Pasajera
"1 r
11
,
1006-1 03e::921~968-1 007-1037 -924-969-
1008-1039-930-970-1009-1040-931-971- central.
.
deja olvidado un cooler de azul en andén,
.
I
1010-1041-932-972-1011-1042
- ,
I - · (1.Q28) En pk-15 poste-04, vacuno a
un costado de vía 1
! ~ • (1041) puertás de salas técnicas
)
~ grafitadas.
I
Junio - 18
1059-1116~1 070-1144-1 081-1150-1 082-
1164-1.084-1165-1091-1169-1103-1178-
· (1126) Estación Puerto. Turnómático
'de-la OAC, en falla.
/ '\
11 09-12?6-1112: 1229 • (1229) En pk-2 poste-02, dos
.individuos a un éostado de la vía.
,
Julio ' l' . 19

125i-1388-1283-1390-1290-1391-1303-
1397 -1313-1398-1355-1399-1362-1400-
· (1373) Estación Hospital. Se
extravían baterías de "espanta perros".
r,
c
\
1363-1404-1373-1409-1,385 • (1400) Servicio 603 con atraso en
salida 3 minutosdebido a avería 3052.
" r
"
. ,
j
·1
34
I
,1
CONTRALORíA -GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso / '
UNIDAD DE, C;ONTROL EXTERNO'
CANTIDAD DE
. ,
MES INCIDENTES ID INCIDENTES EJEMPLO INCIDENTES
PENDIENTES
• (1414) AM, anden 2, servicio 653 ,---,

, XT-22 realiza detención para normalizar
bloquéo de puerta(alarma),
1410.-1464-1512-1547-1580.-1613-1411- • (.1421) PU, servicio 6q6 inicia
1465-1 q17 -1548:1581-1'614-1412-1467- servicio con atraso de 5 minutos por
1518-1549-1584-1413-1468-151.9-1550.- exceso de tiempo gel viaje anterior.
1586-1414-1470.-1520.-1551-1587-1417- • ('1456) Estación Limache, anden 2.
1'473-1522-1556-1588-1418-~ 474-1526- Servicio 653 (XT-o.8-19) sale con 4
1557-1589-1421-1485-1527-1564-1590.- minutos de atraso, por maniobras (corte
1422-1486-1-529-1565-1591-1425-1487 - de equipo para taller y despejé de vía).
.\ Agosto 10.2 1531-1566-1594-1 :433-)489-1532-1568- • (;1-473) Estación Portales. Vehículo I
1595-1441-1490.-1533-1569-1597 -1450.- impacta barrera de la vía ,2.

,1491-1534-1570.-1598-1451-1492-1535- • (1491) SA anden v2, maquinista a
1571-160.2-1452-1499-1536-1572-160.5- cargo ,del servido 40.1 inicia su salida con
,
1453-150.1-1540.-1573-160.6-1455-150.3- '
4 minutos de atraso, por pasajero no
1541-1575-160.7-1456-150.4-1542-1576- , guiso descender del tren.
"
, 1510.-1544-1579-1610.;
, .
160.8-1460.-150.5-1543-1578-160.9-1463- • (1512) En pk-24 poste-12, hay 5
vacunos a un costado de la vía.
• (1532) Estación Puerto, arden 2.
Servicio 655, sale con 4 minutos d{l \
atraso. .
I -' • (1651) Estación Sgto. Aldea. En

1634-1651-1658-1961-1669-1674-1686-
Septiembre, 14 acceso para discapacitados del andén 2,
171 o.-1737-1739-174o.-1744~1746-1767 , I
hay un' perro muerto.
• (1917) Cruce vehicular Portales. ,

180.4-1827-1828-190.2-1917 -1978"1979-
Octubre 8 Barrera de la vía 1 es impactada por
- 1998
vehículo,' obstruyendo ambas vías .
•. . (20.86) LI, Servicio 60.3 inicia salida

20.22-2144-20.23-2159-20.86-2161-20.94-
antes de su hora, por falla en sistema _
2162-210.5-2177 -210.9-2188-2115-2191-
CTC ..
Noviembre 31 2117-22o.3-212o.-22o.4c2121-2221-2124-
• (2119) Se producecorte de energía
2230.-2125-2231-21 :29~2248-2131-2254-
\ ~ 2139-2255-2141 '
a nivel de 3 kv. No produce impacto en el
. servicio. Duración menos de un minuto.
• (2260.) Servicio 635 por falta de

tiempo no realiza todas las pruebas
correspondientes y no registra en libro
2260.-2340.-2419-2261-2344"2422-2265- ' 'report. , \
2351-2423-~273-2353-2424-227 5-2369-
• (2265) Estación l.irnache, anden 2.
2425-2277 "2370.-2428-2280.-2379-2431-
Servicio 611 (XT-33) sale con 3 minutos
2291-2382-2437 -2297 -2383-2447 -2299-
Diciembre 55 de atraso. '
2385-2448-23o.o.-2388-2449~23o.2-2389-'
• (230.3) Estación Peñáblanca. En
24po.-23o.3-239o.-245) -2317 -2392-2452-
salida sur, hay señalética grafitada.
2321-2393-2453-2322-2398-2328·2399;
• (2328) Estación Hospital.
2335-240.7 -2336-2415-2339-~416
Reglamento interno de Metro Valparaíso
no está en un lugar visible para los
pasajeros.
'.
Fuente: Elaboración propia.sobre Inf~rr:'ac,lón obtenida-de sistema SIRIAOF de Metro Regional de Valparaíso S,A.
35
/
CONTRALORíA' REGIONAt DE VALPARAíSO
"UNIDAD DE CONTROl:.. EXTERNO
'{
ANEXO N° 6
. EXCESO CARGA DE TRENES
-
VIA- EXCESO
N°: HORA HORA CARGA
TIPO FECHA ESTACiÓN MÁXIMA CARGA CARGA
TREN 'ORIGEN, FIN
. TREN' - PASAJEROS PASAJEROS
,
/
, ,6/3/2017 ~56 18:01 :00 19:11:53 912 El Salto 112
14/3/2017 659 18:37:00 19:47:03 864 Hospital 64

," '-('
, -,
20/3/2017 657 18:13:00 19:25:59 936 Hospital 136
I , .
20/3/2017 659 18:37:00 ,19:49:04 912 Hospital. ' .112
,
t
, -
21/3/2017 659 18:37:00 1~:50:28 1031 Hospital 231
- , \
./
Vía 1 -
Tren
21/3/2017 661 19:01 :00 20:10:35 910 El Salto - 110
.
23/3/2017 656 18:01 :00 19:09:01, , 871 El Salto
Doble \
' 71
. I
23/3/20'17 657 18:13:00 19:27:06 1001 El Salto 201

-
27/3/2017 657 18:1..3:00 J9:24:47 907 - Hospital {
- 107
.' -
2873/2017, 656 18;01 :00 19:12:27 ~1025 - El Salto 225
28/3/2017 - 658 18:25:00 . 19:37:50 885 Hospital 85

, -
29/3/2017 658 18:23:00 19:4·1 :49 966 . Portales 166
i
3/3/2017 602 17:13:00 ' 18:20:24 506 Viña del Mar r .. 106
\ -
6/3/2017 602 17:13:00 j8:17:50, 52} El Salto 127
, r
9/3/2017 602 17:13:00 18:18:30 547 El Salto' 1-47
10/3/2017
10/3/2017
·612
602
16:'49:00
)7:13:00,
. 17:59:08
18:17:31
487
,-
557
El Salto
Hospital
87
157
- ..
.13/3/2017 602 17:13:'00 18:19:11 556 Hospital
- 156
, ,
, I
,
13/3/201 'Z 601 '19:25:00 20:30:19 483 . Viña del Mar 83 -
,/
/
14/3/2017 602 17:13:00 18:19:39 574 , El Salto 174
,
Vía 1 - ,
14/3/2917 601 19:25:00 20:29:31
.
498 Viña del tv'Iar 98
Tren 14/3/2017, ' 6021 19:37:00 20:42:47 461 Viña del Mar , 61
~
Simple
15/3/2017 602 17:13:00 18:20:00 545 El Salto 145
, 15/3/2017 ·602 19:37:00

-
20:47:17 460 El Saltó - 60
16/3/2017 602 17:13:00 18:19:25 547 El Salto 147
. 17/3/2017
-
611 16:37:00 17:51:38
, 502
,
El Salto 10'2
17/3/2017 612 16:49:00 1'7:53:41 , 478 El Salto ' 78
, ,
17/3/2017 601 17:01 :0,0 18:08:13 522 El Salto 122
17,13/2017 602 17:13:.00 18:18:45

, ,544 "
Viña. del Mar - 144
. 20/3/2017 601 17.:01:00 18:04:51 453 El Salto 53
t
''-.
20/3/2017 602 17:13:00 '18,22:54 698 El Salto 298
, /
, \ , \
,-
. 36
\ '
- ,
J
CONTRAlORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA

CONTRALORíA REGIONAL DEVALPARÁíso.
l)NIDAD DE CONTROL EXTERNO
¡
I
VIA - EXCESO
N°' HORA HORA CARGA
TIPO FECHA· ESTACiÓN MÁXIMA.CARGA CARGA
TREN ORIGEN FIN PASAJEROS
TREN , PASAJEROS
I
20/~/2017 658 18:25:00 19:37:54 697 Portales 297
. 20/3/2017 602 19:37:00 20:45:19 579 El Salto 179
21/3/2017 601 17:01 :00 18:12:08 484 El Salto 84

v •
18:18:35 596· El Salto

~ 196
21/3/2017 602 '17:13:00
21/3/2017 601 19:25:00 20:35:07 182 El Salto I Hospital/Viña del Mar' 82'
\
'.
22/3/2017 601 17:01 :00 18:10:19 522 El Salto 122

I
, ,
¡ 22/3/2017 602 17:13:00 18:20:12 524 El Salto 124

I
23/3/2017 601 17:01 :00 18:04:49 502 . El Salto , 102

,
.
-;
23/3/2017 602 17:13:00 18:21 :27 635 El Salto' 235

r-
24/3/2017 601 17:01 :00 18:07:39 525 El Salto T ,125
24/3/2017 602 H:13:00 18:21 :25 554 El Saltó ' 154
27/3/2017 602 17:13:00 18:19:46 625 El Salto 225

\
~7/3/?-017 601 19:25:00 20:29:24 487 Viña del Mar 87

,
27-13/2017 602 19:37:00 20:50:39 573 El Salto / Hospital I
173
\ \
, 29/3/2017 601 16:59:00 18:10:45 58~ El Salto

-
.182
I './
29/3/2017 602 17:11:00 18:27:17 600 El Salto , 200
,29/3/2017 603 17:23:00 18:35:35 581 El Salto 181
29/3/2017 607 '18:11:ÓO 19:23:~8 798 'EI)Salto 398

- 29/3/2017 610 18:47:00 19:59:22 692 Viña del Mar I 292
r
30/3/2017 602 17:13:00 18:19:45 561 Viña del Mar 161
./
- ,
30/3/2P17 601 19:25:00 20:26:07 464 Viña del Mar

. 64
I
31/3/2017 610
, 16:25:00 17:33:06 467, El Salto, 67
16:49:00 487, El Salto

- 87
31/3/2017 612 F:55:~~
I
31/3/2017 601 17:01 :00 " 18:08:35. 521 El Salto
- . , . 121
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3/11/2017
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37
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CONTRAtaRíA GENERAL DE LA REPÚBLICA.

CONTRALORíA REGIÓNAL DE VKLPARAíso
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22/11/2017
22/11/2017
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9/3/2017 655 07:06:00 08:16:54 930 Quilpué 130
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14/3/2017 656 ,.
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,
66
15/3/2017 655 07:06:0~ 08:13:57 1117 Quilpué .'

317
16/3/2017 654 06:54:00 08:05:34 877 Quilpué 77
16/3/2017 656 07:18:00 Q8:45:58 1'544 El Sol 744
16/3/2017 657
-
07:30:00 08:52:53 865 Ouílpué 65
"
38
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CONT~ALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA

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20/3/2017 655 07:06:00 . 08:16:30 1070 El Sol -. 270
,.
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. 158 /
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21/3/2017 654 06:54:00 08:00:40 932 Quilpué '132

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655 07:06:00 08:13:23 887 Quilpué
, 87
21/3/2017
21/3/2017 656 07:18:00 08:28:31 1068 Ouilpué 268
22/3/2017 653 06:42:00 07:47:11 902 Quilpué '. 102
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.
08:01 :44
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23/3/2017 655 07:06:00 08:12:54 933 El Sol 1~3.

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24/3/2017 655 07:06:00 08:14:56 897 Quilpué I 97
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27/3/2917
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I
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28/3/2017 653 06:42:00 07:54:43' 898 Quilpué 98
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654 06:54:00 08:06:45 1081
28/3/2017
28/3/2017 656 07:18:00 08:27:59 887 El Sol

. 87
28/3/2017 658 07:42:00 09:00:15 1203 Ouilpué - 403

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-
29/3/2017 653 06:42:00 07:51:19 913 Quilpué 113
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,
I
29/3/2017 654 06:54:00 08:02:39 915, Ouilpué : 115
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29/3/2017 655 07:06:00 08:13:38 925 El Sol
,
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.'
29/3/201,7 . 656 07:18:09 08:31 :43
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, 154
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- 30/3/2017 654 06:54:00 Q8:02:03 954 Quilpué
140
30/3/2017 655 07:06:00 08:11:32 940 El Sol
31/12/2017 661 21:32:00 22:36:24 ,965 Hospital I 165

I
,
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463 Ouilpué , ,
• 63
7/3/2017 604 06:54:00 07:58:12" 612 El Sol ' 212
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8/3/2017 612 08:30:00 09:37:52 481 Ouilpué 81
,
9/3/2017 604' 06:54:00 Q8:05:21 752 Ouilpué -,
352
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9/3/2017 612 08;30:00 09:34:42 - 451 Ouilpué 51
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.
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}
4/12/2017 606 07:18:00 08:25:211' 521' Quilpué 121

"
4/12/2017 638 08:00:00 09:03:48 526 Ouilpué 126
"
5/12/2017 607 07:30:00 08:35:59 461 Quilpué. ~ 61

- , , ¡
14/12/2017 637 '07:48:0Q 09:04:32 454 Quilpué . ·54

-
,TOTAL TREN 2"10 EXCESO TOTAL PASAJEROS 28,361
,
.. , ..•
Fuente, Elaboraclón propia sobre información extrala de Sistema de Central de Monitoreo 2.0, de Metro Regional de Valparaíso
,SA . ,
\ "
)
,¡
'-,;
,.,
'-,
42
,\
CONTRALORíA GENER:ÁL DE LA REPÚBLICA -'
"1
,)
C.ONTRALORíA REGIONAL DEVALPARAíso
ANEXO N° 7
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS' PARA EMER-GENCIAS

~ ,
CÓDIGO PROCEDfMIENTO .. DESCRIPCiÓN ¡
NOMBRE PROCEDIMIENTO
" # ,
Comprende las comunicaciones y a'cciones que se

.
Procedimiento ante accidentes /
deben realizar desde el momento de ocurrir un hecho
,
de pasajeros en trenes y PR-16-01-01 hasta la evacuación dellúgar del accidente, ya sea a un
estaciones. - centro asistencial o hasta las' afueras del recinto de
MERVAL. !
, '
J
Comprende los distintos procedimientos asociados a la
Procedimiento accidentes información y canales asociados establecidos por ley
PR-16-01-03
graves o fatales. ~ -, , . con objeto de difundir Ia ocurrencia de un accidente de .
, carácter fatal o grai:te.
Describe el procedlmiento que debe aplicar el operador

de turno 'de CTC (Púesto de Control de Tráfico
Procedimiento operación de ,
PR-41-01-01
Centralizadoj-rnaquinlsta y personal de seguridad al -
aplicarse el freno de emergencia en el salón de - .
freno de emerqencia en salón de
pasajeros.
,
,
\
pasajeros de un tren en operación comercial de I
\
i
/
MERVAL
- , Establecer las distintas acciones, a_sícomo. le personal
Procedimiento general ante
PR-45-01-01 de MERVA4esponsable de ejecutarlas, cada vez que
emergencias. /
. ,
se genera una emergencia. /
\ r - Establece las acciones jnmediatas que deberá ejecutar

, 'el personal de la Gerencia de Operaciones para ,
'-,
. ,
- -
;
proceder ante la ocurrencia de emergencia mayores, en
'Ias que la comunicación telefónica es difícU, por ejemplo,
Procedimiento actuación frente a
PR-45-01-03 ocurrencia de movimientos 'telúricos, y en aquellas
emergencias mayores.
emergencias en que se requiere de acciones 'inmediatas
por parte de los maquinistas y/o operadores del CCT
)I¡ • .' , - (Central Control Trafico) a fin de otorgar protección a os
"
• móviles afectados por la emergeno.ia o cercanos a ella, .
-.
.'
,. El procedimiento tiene corno objetivo el retiro de manera
segura y expedita de todos los usuarios del servicio de
I
\ I MERVAL que se encuentren al interior, del túnel y que
, ,-
deban ser 'evacuados por alguna emergencia que pueda
ocurrir al interior del tramo soterrado.icomo: /
Procedimiento evacuación de " contaminación por material o,agentes nocivo para la
pasajeros en estaciones PR-45-02-01
salud, incendio en trenes y estaciones, desrielo o
soterradas.
- . ,
colisión, de orige(l natural (sismos, inundaciones,
socavones, maremotos), amenaza de artefacto
} , explosivo o incepdlo, sabotaje, atentados terroristas,
,.
corte~ energía prolongada, pérdida de tracción (falla
operacional).
, Contiene las definiciones y los pasos que se deben
, .adoptar cuando o,curra una emergencia en el sector
procedimiento para emergencias
PR-45-03-01
sector industrial El Sálto , industrial El Salto y que tenga efecto sobre la Operación
. ..
-,
. -
de Metro Valparaíso Y/rSObre el-sector industrial
Fuente' Elaboración propia sobre anteced~ntes proporcionados por Metro Regional de valparaiso SA
,
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43
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II

Informe Final 89-18 Metro Regional de Valparaíso S.A. Sobre Auditoría Al Cumplimiento de Los Contratos de Asistencia Técnica y Mantenimiento - Junio 2018

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Resumen Ejecutivo Informe Final N° 89, de 2018

• ¿Existen políticas y/o. planes de funcionamiento operacional tendientes aasequrar la

• ¿Los servicios y pagos efectuados se ajustaron a las condiciones contractuales?

• ¿'Efectúa la empresa una supervisión y seguimiento a las labores' de mantención

,. Se evidencian la incorporación de cláusulas' de renovación, que eventualmente

• Se advierten deficiencias en el sistema SIRIAOF, relativas a la ausencia de

constataciónde 679 averías y 791 incidentes pendientes de finalizar o aclarar en

• En lo que concierne a la función de contraparte de los contratos, ejercido en tres

• Respecto de densidades máximas de pasajeros en trenes, las cuales fueron'

pasajeros, y por otra . curnplir Con las' medidas comprometidas en orden a

que realice ~ste Organismo de Control

•. En cuanto a la falta de un procedimiento formal que describa las principalés

• Acerca del.sistema de información integrado quepermita la automatización de", '

PREG N° 5.105/2018 ; - INFORME FINAL N° 89, DE 2018, SOBRE

'En cumplimiento del plan anual' de

" En atención al impacto social en la ciudad

CONTRALOR REGIONAL (S)

'las' Naciones Unidas en.su.Aqenda 2030, para la erradicación de la pobreza, la

En tal sentido, esta revisión se enmarca en

La Empresa Metro Regional de Valparaíso

'En este contexto; cabe ·señalar que la ..

- De lo expuesto se sigue, por una parte, que

, Siendq ello .así, en dichas instituciones se

, Precisada la citada normativa, cabe anotar

, Finalmente, las partes acordaron, la

f ·t . Cabe "mencionar que, con carácter de

, ' La fiscalización tuvo por objeto efectuar una

, ' El examen' se practicó de acuerdo con la,

\. Enseguida, - corresponde señalar que las

", De acuerdo con los' antecedentes

. Las .partidas sujetas a examen se

Del examen practicado $e determinarán las

1. Sobre informes de auditoría interna.

Se verificó que, durante el año.2Q17, la auditoría

CQNTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA

; ,"terrorismo y delitos de cohecho, ante lo cual.se recome~dó realizar un ahexo para

b) Por, su parte, el informe' de los

En el aludido informe se' consignaron

.' .Por otra parte, se constató que la consultora

\ Sin perjuicio de los, aspectos que· se

CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA

11. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA.

1. Sobre contratos.de asistencia técnica. y mantenimiento €le' la infraestructura

Al respecto, cabe anotar que MERVAl a fin

EMPRESA PRECIO INICI0

CAF ruantenimiento, sistemas "

\ a) En relación la contratación 'de los a

CONtRALOB.íA GEN'ERAL DE LA REPÚBLICA

En este contexto, cabe añadir, que si bien la

, 1, , Como cuestión previa, la entidad auditada; ,

Ahora bien, respecto de la contratación de

contratación omitió la formalización previa consideración del Directorio,' razón por la

Sobre lo argumentado .por la entidad, es

En este contexto, la jurisprudencia

, .'. . . Así, en dichas instituciones está ·present~

de un modo predominante el interés público, toda vez que mediante la gestión de

ellas el Estado persigue satisfacer necesidades públicas y colectivas, en el caso'

Atendido lo expuesto, se mantiene la-

CONTRALORrA GENERAL DE LA .REPÚBLlCA

directorio de MERVAL, ello, conforme lo comprometido en su' respuesta, ro que se

FECHA VIGENCIA CLÁUSULA DE RENOVACIONES