ENTIDADES TÉCNICAS DE FISCALIZACIÓN Y

CERTIFICACIÓN AMBIENTAL (ETFA-ETCA)

Sección de Autorización y Seguimiento a Terceros
División de Fiscalización
Fiscalía

Taller ETFA-ETCA Julio de 2017

 ENTIDADES TÉCNICAS DE FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL - ETFA
Sección de Autorización y Seguimiento a Terceros
División de Fiscalización
Fiscalía

Taller ETFA-ETCA Julio de 2017

 Contenido
• Contexto
• Definiciones
• Campo de acción de las ETFA
• Ámbitos de aplicación
• Modelo de operación
• Requisitos para autorización ETFA e IA
• Autorizaciones y su distribución
• Programa de seguimiento y control
• Subcontratación de actividades
• Resoluciones vigentes
• Aspectos operativos
• Aspectos jurídicos relevantes
 Contexto
Ley Orgánica de la SMA: Ejecutar, organizar y coordinar el
seguimiento y fiscalización de:

Y otros instrumentos de carácter ambiental que establezca la ley

 Contexto

Superintendencia
del Medio
Ambiente
ETFA
 Contexto
Muestreo
Entidades
LOSMA Técnicas de Medición
Artículo Fiscalización Análisis
3° letra c) Ambiental
Inspección
ETFA
Verificación

D.S.38/2013 MMA
Reglamento ETFA
 Definiciones
• Entidad Técnica de Fiscalización Ambiental (ETFA): Persona jurídica
autorizada para realizar actividades de fiscalización ambiental, según el
alcance de la autorización que le ha otorgado la Superintendencia, de
acuerdo a lo establecido en el reglamento ETFA (D.S. 38/2013 MMA).
• Actividades de Fiscalización Ambiental:
–Medición ,análisis y muestreo;
–Inspección (en terreno);
–Verificación (Examen de información);
• Inspector Ambiental (IA): Persona natural autorizada por la
Superintendencia para realizar actividades de fiscalización ambiental,
según el alcance de la autorización que le ha otorgado la
Superintendencia de acuerdo a las normas del reglamento ETFA, y a las
instrucciones de carácter general y obligatorio que dicte al efecto.

• Autorización: Permiso otorgado por medio de una resolución fundada

del Superintendente, para realizar actividades de Fiscalización
Ambiental, dentro de los alcances que se indiquen, en todo el territorio
nacional.

• Alcances de la autorización: Áreas técnicas para las cuales se concede la

autorización.
 Campo de acción de las ETFA

• Deberán contratar a ETFA para ejecutar

todas las actividades de muestreo,
medición, análisis, inspección y/o

Titulares verificación para las que exista

autorización, comprometidas en los
instrumentos de carácter ambiental que
les aplique (D.S.38/2013 MMA; Res. N°
1.194/2015 SMA; Res. N° 986/2016 SMA).

• Las ETFA podrán ser contratadas por la

SMA SMA para ejecutar las 5 actividades

de fiscalización ambiental.
 Programas de Actividades
Planes de cumplimiento
Otros
Resoluciones Normas de Prevención y de instrumentos
Medidas Directrices
de calificación emisión y de de Fiscalización de carácter
Provisionales Técnicas
ambiental calidad Descontamina Ambiental ambiental de
Medidas obligatorias
ción ordenadas y competencia
Urgentes y
contratadas de la SMA de la SMA
Transitorias
Otros por la SMA

ÁMBITOS DE APLICACIÓN ETFA

 Modelo de Operación

Fiscaliza

Instrumento Informe de
de Carácter Titular Seguimiento
Ambiental o reporte
cumplimiento
Informe de
Contrata a

resultados
Norma Emisión
Norma Calidad
RCA
PDA / PPDA Autoriza,
OTROS
ETFA controla y contrata

Muestreo
Medición Actividades
Titular

Análisis Fuentes
Procesos
Inspección
Otros
Verificación
 En la actualidad

Empresas sin
acreditación (INN) ni
autorización (OE)

Empresas acreditadas
(INN) y/o autorizadas (OE)
(Res. 37/2013 SMA)

Cuando no existan ETFA ni

empresas acreditadas
(INN) o autorizadas (OE)
para ejecutar un alcance
Pueden operar sólo en requerido, podrán seguir
Deberán ejecutar todas el caso en que no exista
las actividades ejecutando la actividad las
una ETFA autorizada
ETFA que sean parte de
los alcances incluidos en
el Registro ETFA
para los alcances
requeridos
empresas que lo han hecho
hasta ahora

INN: Instituto Nacional de Normalización OE: Organismo del Estado

 A Futuro
• Ampliar los alcances de las ETFA a
otras áreas ambientales: medio
humano, biodiversidad, entre
Empresas sin
acreditación (INN) ni otros.
Autorización (OE)

Empresas Acreditadas • Incorporar a todas las empresas

(INN) y/o Autorizadas (OS)
(Res. 37/2013 SMA) que desarrollan actividades de
muestreo, medición, análisis,

ETFA
ETFA
inspección y verificación en el
Registro de ETFA de la SMA.
ETFA • Establecer un estándar de calidad
común a quienes prestan servicios
ambientales en el país.
 SECTOR PROGRAMA DE SEGUIMIENTO
Y CONTROL (PSC)
PRODUCTIVO (ENSAYOS DE APTITUD / AUDITORÍAS / FISCALIZACIÓN) SISTEMA
INTERNACIONAL
ORGANISMOS
DE INSPECCIÓN
ISO/IEC 17020
ACREDITACIÓN

ENTIDADES
TÉCNICAS

LABORATORIOS
DE ENSAYOS

ISO/IEC 17025

ENTIDADES
TÉCNICAS

LABORATORIOS DE
CALIBRACIÓN

Calibración de equipos
 Requisitos para autorización ETFA
Agua (sedimentos) Suelos Aire Aire
(Res. N°649/2016) (Lodos/compost, Fuentes Fijas Ruido
Residuos) (Res. N°647/2016) (Res. N°650/2016)
(Res. N°648/2016)
 Estar constituido como persona jurídica
 Constituir a favor de la SMA una boleta de garantía bancaria de 500 UF
 Contar con al menos un IA autorizado en el alcance al que postula
 No estar afecto a los conflictos de intereses que señala la letra a) del artículo 16º del
DS38/2013
 Poseer una o más acreditaciones bajo las normas ISO 17025 o ISO 17020 con INN o algún
organismo acreditador internacional, o en su defecto, alternativas como las siguientes:
• Iniciar proceso de acreditación bajo • Iniciar proceso de • Iniciar proceso de
convenio INN-SMA, en NCh-ISO 17025 y/o acreditación bajo acreditación bajo
NCh-ISO17020 para muestreo convenio INN-SMA, convenio INN-SMA,
en NCh-ISO 17025 en NCh-ISO17020
y/o NCh-ISO17020 para medición,
para muestreo, inspección y/o
medición y/o verificación
análisis
• Poseer una o más
autorizaciones
otorgadas por
Seremi Salud
 Autorización bajo inicio de proceso de
acreditación convenio INN-SMA
Paso 3 Paso 4
Paso 1 Paso 2

• INN realiza • Con • SMA autoriza

• Postulantes
evaluación documento de por 24 meses.
a ETFA
documental conformidad La ETFA
solicitan
de la INN+ deberá
acreditación
solicitud, y Formulario acreditarse
a INN
emite solicitud con INN en
documento acreditación, 18 meses
de se solicita para renovar
conformidad autorización su
ETFA a SMA autorización
Requisitos para autorización como Inspector Ambiental (IA)

* Conocimientos y experiencia de a lo menos 3

años respecto al alcance postulado

* Título profesional o técnico

*No estar afecto a los conflictos de intereses

que señala la letra a) del artículo 16º del
Reglamento ETFA
 Autorizaciones ETFA y su distribución por
área ambiental

58 ETFA
7751 Alcances

Actualizado el 21-06-17

Una ETFA puede estar autorizada en varias áreas ambientales

Ejemplo de alcance
Actividad Aplicación Componente Sub área Método Parámetro
Análisis Emisor Agua Agua residual NCh2313/10.Of.96 Cobre
Autorizaciones IA y su distribución por área
ambiental

704 IA
5628 alcances
(305 IA no asociados a ETFA)

Actualizado el 06-07-17
Un IA puede estar autorizado en varias áreas ambientales
Ejemplo de alcance
Actividad Aplicación Componente Sub área
Análisis Emisor Agua Agua residual
Programa de seguimiento y control a las ETFA (PSC)

Objetivo
 Asegurar la confiabilidad técnica de los resultados
emitidos por la ETFA.

 Realizar seguimiento del comportamiento en el tiempo de

las ETFA, para detectar incumplimientos de obligaciones
administrativas y técnicas: medidas como suspensión
autorización, revocación, entre otros.
Programa de Seguimiento y Control de ETFA
(PSC)

Prueba técnica
Ensayos de orientada a -Agua
evaluar el -Suelo
Aptitud desempeño de las -Aire FF (MP
ETFA gravimetría)

PSC
La SMA está acreditada a nivel internacional bajo la norma
ISO/IEC 17043:2010 como Proveedores de Ensayos de Aptitud

Competencia técnica demostrada

 Programa de Seguimiento y Control de ETFA
(PSC)
Prueba técnica
Ensayos de orientada a -Agua
evaluar el -Suelo
Aptitud desempeño de las -Aire FF (MP
ETFA gravimetría)

Fiscalización
PSC
Auditorías Asistencia como observador
(control) Convenio (aviso fecha evaluación INN-
INN Res 1194/2015)

Directo e
Indirecto
Subcontratación de actividades por parte de la ETFA

• ETFA podrá subcontratar servicios a otra ETFA

autorizada:
 En alcances autorizados: debidamente justificado y no
deberá ser superior a 6 meses (Res. N° 1194/2015)
 En alcances no autorizados (Res. N° 986/2016)
• En todos los casos, el titular deberá manifestar su
acuerdo por escrito.
 Instrucciones vigentes
Res. Ex. N° Fecha Tema Principales materias que regula
1194 18-12-15 Instrucción de carácter  Contenido mínimo informes de resultados
general ETFA  Rol del IA
 Subcontratación de actividades autorizadas
 Conflictos de intereses
 Aviso fecha de evaluación INN
914 29-09-16 Actualización instrucción  Control metrológico de instrumentos, equipos y
general ETFA autorizadas en accesorios (verificaciones y/o calibraciones)
FF  Condiciones de operación
 Criterios almacenamiento muestras MP
 Contenidos específicos informes de resultados
986 19-10-16 Instrucción de operatividad  Obligatoriedad de contratar a una ETFA
ETFA para titulares  Excepción al sistema ETFA (próx. diapo)
 Subcontratación de actividades no autorizadas
987 19-10-16 Segunda instrucción de  Boleta de garantía
carácter general para  Subcontratación de actividades no autorizadas
operatividad ETFA  Compatibilidad de actividades
 Inhabilidades
 Suscripción informes resultados
 Suspensión autorizaciones
1094 25-11-16 Segunda instrucción de  Plazo de 60 días corridos para la utilización de ETFA,
operatividad ETFA para cuando se autorice un nuevo alcance (ej. ruido)
titulares
1167 16-12-16 Estandarización de alcances  Explicación sobre la homologación de alcances de
autorizaciones desde régimen provisorio al normal.
Res. N° 986/2016 SMA: Excepción al sistema ETFA
Actividad: muestreo y/o medición (en terreno)
Componente: agua
Frecuencia: horaria (todas las horas) o diaria (todos los días)

Caudal O2 dis
pH Nivel
Conductivi freático
Parámetros: dad T°
Cl2 libre
residual
Cl2 total
Sól Sed

Excepción
 Consideraciones a la excepción

• Registros asociados al control

metrológico (calibraciones,
verificaciones, entre otros)
Equipos e
instrumentos • Registros de mantenciones
(automáticos o
manuales)

• Registros que demuestren

competencia técnica
Personal que opera (capacitaciones, evaluaciones,
los equipos o entre otros)
instrumentos
 Aspectos operativos

 ¿Qué debe hacer un titular si no encuentra cobertura para abordar sus

compromisos, con ETFA autorizadas en los alcances que requiere?
Debe ejecutar las actividades comprometidas en el instrumento ambiental
que le aplique siguiendo instrucciones de Res. Ex. 37/2013, y enviar a la
SMA junto con el informe o reporte correspondiente, los antecedentes que
avalen esta falta de capacidad de todas las ETFA autorizadas a nivel país
en los alcances requeridos. Estos antecedentes deben incluir información
emitida por las ETFA consultadas, ya que la SMA podrá fiscalizar a las
ETFA involucradas, para comprobar la falta de capacidad para prestar el
servicio.

 ¿El Inspector Ambiental puede ejecutar actividades dentro del marco de

su autorización, en forma independiente a una ETFA?
Para efectos de la SMA, un IA no puede operar en
forma independiente a una ETFA, puesto que es responsabilidad de los
titulares contratar a una ETFA en los alcances que requiera (D.S. 38/2013
MMA).
 ¿Cuáles son las responsabilidades del Inspector Ambiental?
El IA es el responsable de las actividades tanto en terreno como en las
instalaciones de la ETFA. Las actividades las puede ejecutar el IA u otro personal de
la ETFA, con competencia técnica en dichas actividades, bajo supervisión directa
presencial del IA.

 Un Inspector Ambiental (IA), ¿puede trabajar en varias ETFA de manera

simultánea?
La SMA no establece condiciones ni restricciones a las relaciones contractuales que
tenga un IA con las distintas ETFA, ni limita la relación de trabajo de un IA a una o
varias ETFA. Sobre este punto, se deben cumplir las condiciones establecidas por las
normas ISO correspondientes y los organismos acreditadores respecto de la relación
contractual entre la ETFA y su personal.

 ¿Existe alguna diferencia operativa entre las ETFA autorizadas por régimen
provisorio y las autorizadas por régimen normal?
No existe ninguna diferencia operativa entre las ETFA autorizadas por ambos
regímenes. Por lo tanto, el titular de proyecto podrá seleccionar una o más ETFA de
cualquiera de ambos listados, para ejecutar las actividades comprometidas en los
instrumentos de carácter ambiental que le aplique.
ASPECTOS JURÍDICOS RELEVANTES DE
LAS ETFA Y DE LOS IA
Fiscalía

Taller ETFA-ETCA Julio de 2017

 Definiciones
• Entidad Técnica de Fiscalización Ambiental (ETFA): Persona jurídica
autorizada para realizar actividades de fiscalización ambiental, según el
alcance de la autorización que le ha otorgado la Superintendencia, de
acuerdo a lo establecido en el reglamento ETFA (D.S. 38/2013 MMA).
• Actividades de Fiscalización Ambiental:
–Medición ,análisis y muestreo;
–Inspección (en terreno);
–Verificación (Examen de información);
• Inspector Ambiental (IA): Persona natural autorizada por la
Superintendencia para realizar actividades de fiscalización ambiental,
según el alcance de la autorización que le ha otorgado la
Superintendencia de acuerdo a las normas del reglamento ETFA, y a las
instrucciones de carácter general y obligatorio que dicte al efecto.

• Autorización: Permiso otorgado por medio de una resolución fundada

del Superintendente, para realizar actividades de Fiscalización
Ambiental, dentro de los alcances que se indiquen, en todo el territorio
nacional.

• Alcances de la autorización: Áreas técnicas para las cuales se concede la

autorización.
 Requisitos para autorización ETFA
Agua (sedimentos) Suelos Aire Aire
(Res. N°649/2016) (Lodos/compost, Fuentes Fijas Ruido
Residuos) (Res. N°647/2016) (Res. N°650/2016)
(Res. N°648/2016)
 Estar constituido como persona jurídica
 Constituir a favor de la SMA una boleta de garantía bancaria de 500 UF
 Contar con al menos un IA autorizado en el alcance al que postula
 No estar afecto a los conflictos de intereses que señala la letra a) del artículo 16º del
DS38/2013
 Poseer una o más acreditaciones bajo las normas ISO 17025 o ISO 17020 con INN o algún
organismo acreditador internacional, o en su defecto, alternativas como las siguientes:
• Iniciar proceso de acreditación bajo • Iniciar proceso de • Iniciar proceso de
convenio INN-SMA, en NCh-ISO 17025 y/o acreditación bajo acreditación bajo
NCh-ISO17020 para muestreo convenio INN-SMA, convenio INN-SMA,
en NCh-ISO 17025 en NCh-ISO17020
y/o NCh-ISO17020 para medición,
para muestreo, inspección y/o
medición y/o verificación
análisis
• Poseer una o más
autorizaciones
otorgadas por
Seremi Salud
Requisitos para autorización como Inspector Ambiental (IA)

* Conocimientos y experiencia de a lo menos 3

años respecto al alcance postulado

* Título profesional o técnico

*No estar afecto a los conflictos de intereses

que señala la letra a) del artículo 16º del
Reglamento ETFA
 INCOMPATIBILIDADES E
INHABILIDADES
• Fundamento:
– Art. 16 del Reglamento ETFA.
– Resolución Exenta N°987, de 19 de octubre de 2016, de
la Superintendencia del Medio Ambiente.

• Finalidad:
– Evitar conflictos de intereses.
– Asegurar así la debida independencia, imparcialidad e
integridad en el ejercicio de sus funciones, las ETFA así
como los IA, durante la vigencia de su autorización.
 Incompatibilidades
• Art. 16 letra a) del Reglamento ETFA.
• La incompatibilidad absoluta entre el
ejercicio de actividades de Fiscalización
Ambiental y el ejercicio de actividades de
consultoría para la elaboración de
Declaraciones o Estudios de Impacto
Ambiental.
 Incompatibilidades
• Una misma persona jurídica no podrá tener
autorización como Entidad Técnica de Fiscalización
Ambiental ni una persona natural poseer la
autorización como Inspector Ambiental y a la vez
estar inscrito en el Registro Público de Consultores
Certificados que establece la letra f) del artículo 81
de la ley Nº19.300.
 Incompatibilidades
• Una ETFA/IA no podrá tener participación
alguna, directa e indirecta, en la propiedad y
administración de una persona jurídica
inscrita en el Registro Público de
Consultores Certificados que establece la
letra f) del artículo 81 de la ley Nº 19.300.
 Incompatibilidades
• Se considerará que existe participación, sin ser
una lista taxativa, en los siguientes casos:
1. Si una de ellas tiene, directa o indirectamente,
la propiedad, el control o la posesión de
acciones o títulos en circulación de la otra;
2. Si una de ellas controla o administra, directa o,
indirectamente, a la otra;
3. Si ambas son controladas, directa o
indirectamente, por una misma tercera
persona, natural o jurídica.
 Incompatibilidades

• Una misma persona que solicite ser

autorizada como ETFA/IA o no podrá
desarrollar de cualquier otra forma
actividades de consultoría para la
elaboración de Declaraciones o Estudios de
Impacto Ambiental.
 Incompatibilidades
• Excepciones:
a) Levantamiento de datos topográficos.
b) Elaboración de censos de población.
c) Provisión de datos derivados de actividades
de medición, análisis y/o muestreo, para el
levantamiento de líneas de base de
componentes ambientales.
 Incompatibilidades
• Excepciones:
d) La modelación de datos en la medida que
no conlleve evaluación ambiental. Además, en
los casos en que la ETFA realice la modelación,
no podrá proponer medidas o compromisos ni
tampoco implementarlos.
e) Otras.
 Inhabilidades
• Art. 16 letra b) Reglamento ETFA.
• Inhabilidad para efectuar actividades de
fiscalización ambiental, respecto de un
proyecto, sistema, actividad o fuente, con
cuyo titular esté o haya estado en una
relación directa o indirecta, mercantil o
laboral, o si existen vínculos familiares.
 Inhabilidades
• Relación mercantil
i. Si están o han estado en los últimos dos
años legalmente reconocidas como asociadas
en negocios;
ii. Si alguna de las partes tiene o ha tenido en
los últimos dos años, directa o indirectamente,
la propiedad, el control o la posesión de
acciones o títulos en circulación de la otra
parte;
 Inhabilidades
• Relación mercantil
iii. Si una de ellas controla o ha controlado en los
últimos dos años, directa o indirectamente a la otra;
iv. Si ambas son o han sido controladas en los últimos
dos años, directa o indirectamente, por una misma
tercera persona.

Esta inhabilidad no incluye la relación contractual que

una ETFA pueda tener con un titular y que diga
relación con la prestación de servicios propios del
objeto social o fin de ella.
 Inhabilidades
• Relación laboral
Existirá una inhabilidad laboral entre el
inspector ambiental y el titular de un
proyecto, sistema, actividad o fuente, si en los
últimos dos años ha existido un vínculo de
subordinación o dependencia, regulado por el
Código del Trabajo, entre ellos.
 Inhabilidades
• Relaciones familiares
Existe un vínculo familiar de parentesco entre los
propietarios o los representantes legales del
sujeto fiscalizado y por otra, entre los
propietarios o representantes legales de la
ETFA/IA, hasta el tercer grado de consanguinidad
y segundo de afinidad inclusiva.
Inhabilidades
Consanguinidad

Titular / ETFA
Inhabilidades
Afinidad

Titular / ETFA
 ENTIDADES TÉCNICAS DE CERTIFICACIÓN
AMBIENTAL - ETCA
Sección de Autorización y Seguimiento a Terceros
División de Fiscalización
Fiscalía

Taller ETFA-ETCA Julio de 2017

 Contenido
• Contexto del D.S. N°39/2013
• Definiciones
• Ámbitos de aplicación
• Aspectos jurídicos relevantes: Las
Incompatibilidades e Inhabilidades
• Ámbitos de cobertura
• Requisitos para autorización ETCA y ECA
• Programa de seguimiento y control
• Modelo de operación
 Contexto del
D.S. N°39/2013
• Artículo 3 de la LOSMA:

“p) Administrar un mecanismo de evaluación y certificación de conformidad, respecto de

la normativa ambiental aplicable y del cumplimiento de las condiciones de una
autorización de funcionamiento ambiental.

Para estos efectos, la Superintendencia administrará un sistema de acreditación de

personas naturales y jurídicas que realicen estas evaluaciones y certificaciones. El
Reglamento determinará los requisitos, condiciones y procedimientos necesarios para su
administración y funcionamiento, el que deberá a lo menos considerar la incompatibilidad
absoluta entre el ejercicio de labores de evaluación y certificación y las de consultoría para
la elaboración de Declaraciones o Estudios de Impacto Ambiental, así como los requisitos
mínimos de conocimiento, la experiencia calificada, de a lo menos 3 años, en materias
relacionadas, los procedimientos de examen o verificación de antecedentes, personal
idóneo e infraestructura y equipamiento suficiente para desarrollar las labores solicitadas.”
 Contexto del D.S. N°39/2013
• Artículo 27 de la LOSMA:

“Artículo 27.- En caso de que la Superintendencia obligue a los sujetos fiscalizados

a someterse a programas de evaluación y de certificación de conformidad,
consagrados en la letra p) del artículo 3º, podrá revisar las instalaciones de las
empresas, industrias o proyectos con el objeto de verificar los sistemas productivos
y los sistemas de control. Estos programas serán determinados por la
Superintendencia y corresponderá al Reglamento establecer sus procedimientos.”
 Definiciones
 Entidad Técnica de Certificación Ambiental (ETCA): Persona natural o jurídica
autorizada para realizar actividades de certificación de conformidad ambiental, según
el alcance de la autorización que le ha otorgado la Superintendencia de acuerdo a las
normas del reglamento y a las instrucciones de carácter general y obligatorio que dicte
al efecto.

 Evaluador de Conformidad Ambiental (ECA): Persona natural autorizada por la

Superintendencia para realizar actividades de evaluación de conformidad ambiental,
según el alcance de la autorización que le ha otorgado la Superintendencia de acuerdo
a las normas del reglamento, y a las instrucciones de carácter general y obligatorio que
dicte al efecto.
 Evaluación de conformidad ambiental: Conjunto de procedimientos técnicos por
medio de los cuales un Evaluador de Conformidad Ambiental autorizado, evalúa el
cumplimiento de la normativa ambiental aplicable y/o de las condiciones de una
autorización de funcionamiento ambiental de un sujeto regulado.

 Certificación de conformidad ambiental: Declaración de conformidad del

cumplimiento de la normativa ambiental aplicable y/o de las condiciones de una
autorización de funcionamiento ambiental de un sujeto regulado, a través de la
emisión de un certificado de conformidad ambiental otorgado por una Entidad
Técnica de Certificación Ambiental.
 Implicancia del certificado: No podrá iniciarse proceso sancionatorio respecto al
periodo que se ha certificado.

 Autorización: Permiso otorgado por medio de una resolución fundada del

Superintendente, para realizar actividades de evaluación y certificación ambiental,
dentro de los alcances que se indiquen, en todo el territorio nacional.

 Alcances de la autorización: Áreas técnicas para las cuales se concede la autorización.

 Ámbitos de aplicación de las ETCA

DIA con Programas Directrices

compromiso de Técnicas
Voluntario – Normas de PDA / PPDA Cumplimient obligatorias
de someterse Exigencia de
Titulares de Emisión y o de la SMA y
a evaluación y RCA
Proyectos de Calidad Planes de otros ICA de
certificación
ambiental Reparación competencia
de la SMA

SEA MMA SMA

 INCOMPATIBILIDADES E
INHABILIDADES
• Fundamento:
– Art. 15 del Reglamento ETCA.

• Finalidad:
– Evitar conflictos de intereses.
– Asegurar así la debida independencia, imparcialidad e
integridad en el ejercicio de sus funciones, las ETCA así
como los ECA, durante la vigencia de su autorización.
 Incompatibilidades
• Art. 15 letra a) del Reglamento ETCA.

• La incompatibilidad absoluta entre el

ejercicio de actividades de evaluación y/o
certificación ambiental y el ejercicio de
actividades de consultoría para la
elaboración de Declaraciones o Estudios de
Impacto Ambiental.
 Incompatibilidades

• Una misma persona natural o jurídica no podrá tener autorización

como Entidad Técnica de Certificación Ambiental (ETCA) ni como
Evaluador de Conformidad Ambiental (ECA) y a la vez estar inscrito en
el Registro Público de Consultores Certificados que establece la letra f)
del artículo 81 de la ley Nº19.300, ni podrá desarrollar de cualquier
otra forma actividades de consultoría para la elaboración de
Declaraciones o Estudios de Impacto Ambiental.
 Incompatibilidades

• Una misma persona natural o jurídica que solicite

la autorización como ETCA o ECA, no podrá tener
participación alguna, directa e indirecta, en la
propiedad y administración de otra persona
jurídica inscrita en el Registro Público de
Consultores Certificados que establece la letra f)
del artículo 81 de la ley Nº 19.300.
 Incompatibilidades

• Se considerará que existe participación, sin ser una lista taxativa, en

los siguientes casos:

1. Si una de ellas tiene, directa o indirectamente, la propiedad, el

control o la posesión de acciones o títulos en circulación de la otra;
2. Si una de ellas controla o administra, directa o, indirectamente, a la
otra;
3. Si ambas son controladas, directa o indirectamente, por una misma
tercera persona, natural o jurídica.
 Inhabilidades

• Inhabilidad para efectuar actividades de

evaluación y/o certificación ambiental,
respecto de un proyecto, sistema, actividad
o fuente, con cuyo titular esté o haya
estado en una relación directa o indirecta,
mercantil o laboral, o si existen vínculos
familiares.
 Inhabilidades

• Se considerará que existe relación directa o indirecta, mercantil

o laboral, sin ser una lista taxativa, si al momento de comenzar a
efectuar las actividades de evaluación y/o certificación
ambiental en un proyecto, sistema, actividad o fuente, la
Entidad Técnica de Certificación Ambiental y/o el Evaluador de
Conformidad Ambiental que participan en estas actividades, por
una parte, y el titular del proyecto, actividad, sistema o fuente,
por la otra, se encuentran en los siguientes casos:
 Inhabilidades

1. Si están o han estado en los últimos dos años legalmente

reconocidas como asociadas en negocios;
2. Si alguna de las partes tiene o ha tenido en los últimos dos años,
directa o indirectamente, la propiedad, el control o la posesión de
acciones o títulos en circulación de la otra parte;
3. Si una de ellas controla o ha controlado en los últimos dos años,
directa o indirectamente a la otra;
4. Si ambas son o han sido controladas en los últimos dos años,
directa o indirectamente, por una misma tercera persona.
 Inhabilidades

• Se considerará que existe vínculo familiar si entre, por una

parte, los propietarios y/o los representantes legales del sujeto
evaluado, y por otra, los propietarios y/o representantes legales
de la Entidad Técnica de Certificación Ambiental o el Evaluador
de Conformidad Ambiental, existe vínculo familiar de
parentesco hasta el tercer grado de consanguinidad y segundo
de afinidad inclusive.
Inhabilidades
Consanguinidad

Titular / ETCA
Inhabilidades
Afinidad

Titular / ETCA
 ENTIDADES TÉCNICAS DE CERTIFICACIÓN
AMBIENTAL – ASPECTOS TÉCNICOS
Sección de Autorización y Seguimiento a Terceros
División de Fiscalización

Taller ETFA-ETCA Julio de 2017

 Ámbitos de cobertura ETCA
Medio humano y
Agua Aire Suelo Biodiversidad cultural

Calidad Calidad
Residuos sólidos Ecosistemas Patrimonio
Emisiones RILes Emisiones
atmosféricas Lodos y compost terrestres cultural
Sedimentos
Ruido Pérdida calidad Ecosistemas Medio
Otros del suelo
Luminosidad marinos humano
Otros Ecosistemas Pueblos
Otros
acuáticos Indígenas
continentales Otros
Otros
 Requisitos para autorización ETCA
Agua/Hidrósfera Aire/Atmósfera Suelo/Litósfera
(Res. N°1051/2015) (Res. N°1052/2015) (Res. N°1053/2015)
 Estar constituido como persona jurídica, salvo que el solicitante sea persona
natural
 Constituir a favor de la SMA una boleta de garantía bancaria de 500 UF
 Contar con al menos un ECA autorizado en el alcance al que postula
 No estar afecto a los conflictos de intereses que señala la letra a) del artículo
15º del Reglamento ETCA

 Iniciar proceso de acreditación bajo NCh-ISO17020-2012 con INN

(convenio INN-SMA)

http://entidadestecnicas.sma.gob.cl/Home/Documentos
 Autorización bajo inicio de proceso de
acreditación convenio INN-SMA

Paso 3 Paso 4
Paso 1 Paso 2

• INN realiza • Con • SMA autoriza

• Postulantes
evaluación documento de por 24 meses.
a ETCA
documental conformidad La ETCA
solicitan
de la INN+ deberá
acreditación
solicitud, y Formulario acreditarse
a INN
emite solicitud con INN en
documento acreditación 18 meses
de (F-418), se para renovar
conformidad solicita su
autorización autorización
ETCA a SMA
Requisitos para autorización como Evaluador de
Conformidad Ambiental (ECA)

* Conocimientos y experiencia de a lo menos 3

años respecto al alcance postulado

* Título profesional o técnico

*No estar afecto a los conflictos de intereses

que señala la letra a) del artículo 15º del
Reglamento ETCA
Programa de Seguimiento y Control
(PSC)

Ensayos de
Aptitud u otras
comparaciones

PSC
Auditorías
Fiscalización Convenio
INN
 Modelo de Operación
Autoriza, controla y contrata

Instrumento
de carácter
Ambiental

Informe de Fiscaliza
resultados Informes Seguimiento o
Reporte Cumplimiento
ETFA Titular
Contrata a Informe y Certificado de Conformidad

Copia de Informe de
Ambiental

resultados

Contrata a
Informe y
Certificado
Conformidad
Ambiental

Informe de resultados
ETCA Autoriza y controla
Antecedentes a evaluar Contrata a

En caso de requerirlo Modelo ETCA

Contacto Sección de Autorización y Seguimiento a
Terceros:

registroentidades@sma.gob.cl
Consultas
 ENTIDADES TÉCNICAS DE FISCALIZACIÓN Y
CERTIFICACIÓN AMBIENTAL (ETFA-ETCA)
Sección de Autorización y Seguimiento a Terceros
División de Fiscalización
Fiscalía

Taller ETFA-ETCA Julio de 2017