PAPELES DE TRABAJO

DEL OBJETIVO
ESPECIFICO N° 2

SOLICITUD Nº 001-2017-WBF
(ANEXO 10)
OFICIO Nº 142-2017-OGTISE-UNSAM
(ANEXO 9)
 SOLICITUD DE ENTREVISTA
UNIDAD DE CONTROL PATRIMONIAL
(ANEXO 11)
 SOLICITUD DE ENTREVISTA
UNIDAD INTEGRACION CONTABLE
(ANEXO 12)
ACTA DE CONSTATACION DE LA UNIDAD
INTEGRACION CONTABLE
(ANEXO 13)
 CUADRO COMPARATIVO
(ANEXO 14)
CUADRO COMPARATIVO ANALÍTICO

SEGÚN NORMATIVA HECHO OBSERVA

CIONES
Según Ley Nº 28612: Ley Que Norma El
Uso, Adquisición Y Adecuación Del La Oficina General De
Software En La Administración Pública: Tecnologías De Información,
- El uso o adquisición de licencias de Sistemas Y Estadística no No se
software en la administración pública elaboro el Informe Técnico De cumplió con
requiere del Informe Previo de Evaluación Evaluación del Software de la normativa
de la Oficina de Informática o la que haga Control de Bienes y Control de
sus partes. Activos fijos Actisoft.

Según D.S. Nº 024-2005-PCM: Aprueban

Reglamento De La Ley N° 28612: Ley Que
Norma El Uso, Adquisicion Y Adecuacion
Del Software En La Administracion Publica
- Toda adquisición y uso de licencias de
software que pretenda ser llevada a cabo
por una Entidad del Estado requerirá de un
Informe Técnico Previo de Evaluación de
Software, que debe ser emitido por el área
de informática”
La Oficina General De
Tecnologías De Información, No se
Sistemas Y Estadística no cumplió con
elaboro el Informe Técnico De la normativa
Evaluación del Software de
Control de Bienes y Control de
Activos fijos Actisoft.

Según D.S. Nº 013-2003-PCM: Dictan

Medidas Para Garantizar La Legalidad De El Jefe de La Oficina General
La Adquisición De Programas De Software De Tecnologías De
En Entidades Y Dependencias Del Sector Información, Sistemas Y No se
Público Estadística no cumplió con cumplió con
- Otorgar al Jefe de Informática o al elaborar el Informe Técnico De la normativa
funcionario que cada entidad señale, la Evaluación del Software de
responsabilidad de certificar el Control de Bienes y Control de
cumplimiento de las medidas señaladas en Activos fijos Actisoft
este Decreto Supremo

Según R.M. N° 139-2004-PCM: Aprueban

Documento “Guía Técnica Sobre
Evaluación De Software Para La -La Oficina General De
Administración Publica Tecnologías De Información,
- Es importante evaluar y hacer seguimiento Sistemas Y Estadística no
del efectivo cumplimiento de los cumplió con los procedimientos
procedimientos adecuados para la compra,
mantener el sistema de registro completo y para la adquisición del No se
actualizado y adoptar medidas correctivas y software. cumplió con
preventivas la normativa

- Los programas desarrollados en la

institución y los encargados a terceros, - La Oficina General De
deben ser elaborados bajo los estándares Tecnologías De Información,
de programación, lenguajes y herramientas Sistemas Y Estadística no
de desarrollo elaborados por la Oficina de cumplió con dar estándares a
Informática de la institución en coordinación los proveedores ni tuvo
con el área del usuario coordinación con el área
usuaria.
Según ROF DE LA UNASAM:
LA OGTISE Y SUS UNIDADES:
- Otorgar asesoría en la instalación, - La Oficina General De
operación, mantenimiento y reparación de Tecnologías De Información,
equipos informáticos a las diversas Sistemas Y Estadística no
dependencias académicas y cumplió con dar asesoría en la No se
administrativas de la UNASAM. instalación del Software. cumplió con
la normativa
- Establecer políticas sobre el software - La Oficina General De
adquiridos por la Universidad Tecnologías De Información,
Asesorar en las adquisiciones de Sistemas Y Estadística no
Tecnologías de Información y cumplió con establecer
Comunicaciones para las Oficinas y/o políticas sobre el software
Facultades de la UNASAM. adquiridos.

Según Entrevista a la Unidad de Control

Patrimonial La Oficina General De
- La Oficina General De Tecnologías De Tecnologías De Información, La OGTISE
Información, Sistemas Y Estadística no hizo Sistemas Y Estadística no hizo no cumplió
verificaciones sobre el funcionamiento del verificaciones sobre el con sus
software funcionamiento del software funciones

Según Oficio de OGTISE

- El requerimiento y la evaluación general La Oficina General De La OGTISE
en la adquisición del Software estuvo a Tecnologías De Información, no cumplió
cargo de la Unidad de Control Patrimonial, Sistemas Y Estadística solo fue con sus
la OGTISE solo fue a configurarla. a configurarla. funciones
REQUERIMIENTO DE LICENCIA DE SOFTWARE ANTIVIRUS KASPERSKY
SOLICITUD DE INFORME TECNICO PARA LA COMPRA
DEL SOFTWARE ANTIVIRUS KASPERSKY
INFORME TECNICO PARA LA COMPRA DEL
SOFTWARE ANTIVIRUS KASPERSKY
COSTOS REFERENCIALES DE LICENCIA DE SOFTWARE
DE ANTIVIRUS
 DESCARGO
ANEXO 15
“UNIVERSIDAD NACIONAL SANTIAGO ANTÚNEZ DE MAYOLO”
OFICINA GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN, SISTEMAS Y
ESTADÍSTICA

“Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional”

OFICIO N° 001-2018-OGTISE/UNASAM

Huaraz, 13 de julio de 2018

Sr.

CPCC. ROGELIO MELÉNDEZ APEÑA SÁNCHEZ

Auditor/Jefe-Órgano de Control Institucional de la UNASAM

Huaraz/Independencia/Ancash

ASUNTO: Respuesta a Cédula de Comunicación de Desviación de

Cumplimiento

REFERENCIA: CÉDULA DE COMUNICACIÓN N°001-2018

Yo, Aguilar Camones Christine Alexandra, con DNI N°75750067,

con domicilio legal en: Urb. Los Angeles n° 203-independencia. Tengo el agrado de
dirigirme a usted, para comunicarle que he recibido una cédula de comunicación de
desviamiento, con fecha 11 de julio del 2018, en atención a la documentación en
referencia. Exponiendo a continuación las aclaraciones pertinentes:

PRIMERO: He realizado la lectura y el análisis a las presuntas responsabilidades

que se me atribuyen, como resultado de la auditoria de cumplimiento efectuada en
el periodo donde me encontraba laborando, en mi condición de Jefe de la OGTISE
de la UNASAM.

SEGUNDO: Expongo que la responsabilidad de la que se me carga, fue debido a

que durante ese periodo hubo cambios de personal dentro de la Oficina, la cual
presido, especialmente en la Unidad de Soporte Técnico, equipamiento y
comunicaciones, la principal encargada de las instalaciones de software, hecho que
no permitió que se culminara con el proceso de instalación del SOFTWARE
ANTIVIRUS KAPERSKY, agregando a ello el sobrecargo de trabajo que tenían las
demás unidades en el transcurso de los hechos suscitados, motivo por el cual
tampoco se pudo delegar dicha función, ocasionando así el incumplimiento de los
plazos establecidos para su instalación.

Es propicia la oportunidad para expresarle mi sincera consideración.

Atentamente,

-----------------------------------------

ING. AGUILAR CAMONES, Christine

Jefe de la Oficina General Tecnologías

de Información, Sistemas y Estadística