Dr. Hugo Ayala A.
Dr. Hugo Ayala A.
AUDITORIAS AMBIENTALES
AUDITORIAS
AUDITORIAS AMBIENTALES
 Verifican cumplimiento legal
 Reglamentadas en disposiciones
legales
 Normalmente de control
obligatorio
 Asociadas con sanciones
 Incumplimientos
AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE
GESTION AMBIENTAL
 Verifican cumplimiento de ISO
14001
 Realizadas en función de
necesidades del SGA
 Voluntarias
 Asociadas con mejoramiento
 No conformidades
2
1
Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

AUDITORIAS AMBIENTALES
Son procesos de evaluación ambiental ex post
Consisten en el análisis detallado y en la
verificación de todos los efectos y procesos
inherentes a un proyecto determinado.
Se basan en diagnósticos y monitoreos
ambientales para obtener información acerca
del cumplimiento de las exigencias ambientales
contempladas en la legislación y reglamentación
ambiental vigentes.
Son auditorías de cumplimiento legal
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Dr. Hugo Ayala A.

LEGISLACIÓN AMBIENTAL
ECUATORIANA
 Constitución de la República
 Ley de Gestión Ambiental
 Ley de Prevención y control de la
contaminación ambiental
 Reglamento para la prevención y
control de la contaminación
ambiental. Recurso agua
 Reglamento que establece las
normas de calidad de aire y sus
métodos de medición
 Reglamento para la prevención y
control de la contaminación
ambiental. Recurso suelo
 Reglamento para la prevención y control de
la contaminación ambiental originada por
las emisiones de ruido
 Reglamento para el manejo de desechos
sólidos
 Ley de aguas
 Ley forestal de conservación de áreas
naturales y vida silvestre
 Decreto: Políticas ambientales básicas
 Reglamento ambiental de las actividades
mineras
 Reglamento ambiental de las actividades
Hidrocarburíferas 4

2
Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

AUDITORIAS DEL SISTEMA DE

GESTION AMBIENTAL

Las auditorías al sistema de gestión ambiental forman parte del principio de

medición y evaluación (verificación) del Ciclo PHVA (Demming): Una organización
debería medir, controlar y evaluar su desempeño ambiental.
Son específicas para la verificación, seguimiento, mejora y certificación de un
sistema de gestión ambiental 5

Dr. Hugo Ayala A.

DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA DE

LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD Y/O AMBIENTAL

NORMA ISO 19011:2002

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Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

PARA QUÉ HACER AUDITORIAS ?...

 Conocer la capacidad del sistema de gestión ambiental para cumplir con los
requisitos de: partes interesadas, ISO 14001, legales y de la organización

 Evaluar las fortalezas y debilidades del sistema de gestión ambiental

 Detectar oportunidades para la mejora continua

 Verificar la capacidad de los procesos para cumplir con los requisitos

 Validar el uso eficaz y eficiente de los recursos

 Realizar el seguimiento de la eficacia de las acciones correctivas, preventivas y de

mejora.
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Dr. Hugo Ayala A.

DEFINICIONES BASICAS
 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de la auditoría

 Criterios de la auditoría: Conjunto de políticas, procedimiento o requisitos

 Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables

 Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de la auditoría

 Imparcialidad: Presencia real y percibida de objetividad, lo que significa que no

existen conflictos de intereses
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4
Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

DEFINICIONES BASICAS
No conformidad: Incumplimiento de un
requisito
 Critica: Contaminación microbiológica
del agua, emisiones de gases tóxicos al
aire
 Mayor: Incumplimiento con la frecuencia
de monitoreo de ruido en la planta
 Menor: Registros ambientales con
errores de fechas y firmas (si son
necesarias)

Observación: Fallas puntuales que no necesariamente significan que existe una

inconformidad del sistema con los requisitos de la norma
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No
conformidad

CORRECCION ACCION ACCION

CORRECTIVA PREVENTIVA

Eliminar una no conformidad
detectada
Dr. Hugo Ayala A.
Eliminar la causa o causas de una no
conformidad detectada u otra
situación
Eliminar la causa o causas de
una no conformidad potencial u
otra situación potencialmente
indeseable
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5
Dr. Hugo Ayala A.

EQUIPO AUDITOR

AUDITORES
AUDITOR LIDER

EXPERTO TECNICO AUDITORES EN ENTRENAMIENTO

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Actores en una Auditoría

Dr. Hugo Ayala A.

Observadores
Cliente

Guías
Auditado 12

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Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

CLASES DE AUDITORIA

SEGUNDA PARTE
 Auditoría Externa
 Personal con relaciones
comerciales: Clientes,
proveedores

TERCERA PARTE
PRIMERA PARTE  Auditoría Externa
•Auditoría Interna  Personal independiente
•Personal de la misma
 Certificación
Organización o contratado
13

AUDITORIA DE CERTIFICACION
Auditoría realizada por una organización auditora independiente del cliente y del
usuario, con el fin de certificar el sistema de gestión ambiental.
 Las auditorías de certificación incluyen las auditorías inicial, de seguimiento de
renovación y pueden incluir las auditorías especiales
 Cuando dos o más organizaciones auditoras realizan la auditoria de un mismo
cliente se denomina auditoría conjunta
 Cuando un cliente es auditado con respecto a los requisitos de 2 o más normas
de sistemas de gestión a la vez, se denomina auditoría combinada
 Cuando un cliente haya integrado la aplicación de los requisitos de 2 o más
normas de sistemas de gestión en un único sistema de gestión y es auditado con
respecto a más de una norma, la auditoría se denomina auditoría integrada

14

7
Dr. Hugo Ayala A.

Ciclo completo de certificación

Se debe desarrollar un programa de auditoría para el ciclo completo de certificación
que dura 3 años

El programa debe incluir:

 Una auditoría inicial en dos etapas

 Auditorías de seguimiento en el primero y segundo año

 Auditoría de renovación en el tercer año, antes de la caducidad de la

certificación
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Dr. Hugo Ayala A.

PRINCIPIOS DE AUDITORIA
AUDITORES AUDITORIA
 Conducta ética  Independencia
 Presentación ecuánime  Enfoque basado en evidencias
 Debido cuidado profesional objetivas

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8
Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

OBJETIVOS DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

DE SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
 Prioridades de la Dirección
 Propósitos comerciales
 Requisitos del sistema de gestión ambiental
 Requisitos legales, reglamentarios y
contractuales
 Necesidad de evaluar a los proveedores

Requisitos del cliente Necesidades de otras partes interesadas

Riesgos para la organización Certificación de conformidad con ISO 14001
Mejora del sistema de gestión ambiental

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Dr. Hugo Ayala A.

AMPLITUD DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

 Alcance, objetivo y duración de cada auditoría

 Frecuencia de las auditorías que se realicen

 Número, importancia, complejidad y ubicación de las actividades a auditar

 Normas, requisitos legales, reglamentarios y contractuales

 Necesidad de acreditación o de certificación

 Conclusiones de auditorías previas

 Cambios significativos en la organización o en sus operaciones

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9
Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

PROCESO DE AUDITORIA

Inicio
Revisión de la
documentación Informe de
Programa de
Auditoría del Preparación auditoría
S.G.A. Auditoría in
situ
SALIDA
Seguimiento
ENTRADA PHVA

AUDITORIA

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Dr. Hugo Ayala A.

INICIO DE LA AUDITORIA

Contacto inicial
con el auditado
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Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

REVISION DE LA
DOCUMENTACION
 Determinar la conformidad de la documentación
con exigencias de ISO 14001

 Puede incluir documentos, registros pertinentes e

informes de auditorías previas

 Debe considerar el tamaño, naturaleza y

complejidad de la organización así como los
objetivos y el alcance de la auditoría

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Dr. Hugo Ayala A.

PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES

DE AUDITORIA IN SITU

Asignación de tareas al
auditor
Preparación del Preparación de los
plan de auditoría documentos de trabajo
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Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

AUDITORIA IN SITU
 Reunión de apertura

 Comunicación durante la auditoría

 Papel y responsabilidad de los guías y

observadores

 Recopilación y verificación de la información

 Generación de hallazgos de la auditoría

 Preparación de las conclusiones de la auditoría

 Reunión de cierre 23

Fuentes de información

Recolección mediante muestreo

Verificación

RECOLECCION
DE Evaluación frente a criterios
INFORMACION
Hallazgos de la auditoría

Revisión

Conclusiones de la auditoría
Dr. Hugo Ayala A. 24

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Dr. Hugo Ayala A.

RECOLECCION DE INFORMACION

Fuentes de Información

Personas Criterios Procesos

•Responsabilidad •Manual de Gestión Ambiental •Condiciones específicas

•Entrenamiento •Procedimientos •Bodegas
•Competencia •Instrucciones •Obras
•Autoridad •Registros •Proyectos nuevos
•Interrelaciones •Reglamentos •Indicadores ambientales
Dr. Hugo Ayala A.
•Plan ambiental 25

EJEMPLOS DE EVIDENCIAS

Equipos en
Monitoreo y medición
funcionamiento
Condiciones de operación

Dr. Hugo Ayala A.

Registros Condiciones de almacenamiento 26

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Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

LAS ENTREVISTAS

PREGUNTAR

ESCUCHAR

REGISTRAR

OBSERVAR
EVALUAR

ANALIZAR

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Dr. Hugo Ayala A.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

 La evidencia debe ser evaluada frente a los

criterios de la auditoría para generar los hallazgos
 Los hallazgos pueden indicar:
 Conformidad con los criterios de auditoría

 No conformidad con los criterios de auditoría

 Oportunidad para la mejora del sistema de

gestión ambiental.
 Las no conformidades y las evidencias de la
auditoría deben registrarse
 Las no conformidades deben revisarse con el
auditado
Deben registrarse los puntos donde no haya acuerdo
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Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

REUNION DE CIERRE

 Presidida por el líder del equipo auditor

 Presentación de hallazgos y conclusiones de la
auditoría
 Ponerse de acuerdo en el intervalo para
presentar un plan de acciones correctivas y
preventivas
 La reunión debe ser formal y conservarse actas
y registros de asistencia
 Cualquier opinión divergente debe discutirse y
si es posible resolverse

Si no se resuelven las dos opiniones deben registrarse

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Dr. Hugo Ayala A.

INFORME DE AUDITORIA
Registro completo de la auditoría, ser
preciso, conciso y claro y debe incluir:
 Objetivos de la auditoría
 Alcance: unidades de la organización,
procesos auditados y el tiempo cubierto
 Identificación del cliente
 Identificación del equipo auditor
 Fechas y lugares de la auditoría in situ
 Criterios de la auditoría
 Hallazgos de la auditoría
 Conclusiones de la auditoría
Puede incluir o hacer referencia a:
 Plan de auditoría
 Resumen del proceso de auditoría
 Confirmación del cumplimiento con los
objetivos de la auditoría
 Áreas no cubiertas
 Opiniones divergentes
 Planes de acción de seguimiento
acordados
 Declaración de la naturaleza
confidencial de los contenidos
 Lista de distribución del informe

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15
Dr. Hugo Ayala A.

COMPETENCIA DE LOS AUDITORES DE

SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES
ATRIBUTOS PERSONALES
•GENERICOS
•ESPECIFICOS

EDUCACION EXPERIENCIA EXPERIENCIA EN FORMACION COMO

LABORAL AUDITORIAS AUDITOR
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Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

ATRIBUTOS PERSONALES
Comportamientos personales deseados: no destinados a aplicarse como requisitos

Versátil, ético, imparcial,

Tenaz, decidido sincero
Seguro de si mismo

Diplomático, Observador
Perceptivo Honesto, de mentalidad
Abierta, discreto

Colaborador, educado,
serio y formal
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Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
GENERICOS
 Principios, procedimientos y técnicas de auditoría
 Planificar y organizar el trabajo eficazmente
 Llevar a cabo la auditoría dentro del horario acordado

 Establecer prioridades y centrarse en asuntos de importancia

 Uso de técnicas de muestreo y sus consecuencias para la auditoría

 Conocimiento de los documentos del sistema de gestión ambiental y de

referencia (criterios de auditoría)
 Norma ISO 14001:2004
 Norma ISO 19011:2002

 Entender el contexto de las operaciones de la organización

 Leyes, reglamentos y otros requisitos ambientales pertinentes a la
organización que se está auditando
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Dr. Hugo Ayala A.

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
ESPECIFICOS
Métodos y técnicas de gestión ambiental:
Terminología ambiental
Principios de gestión ambiental y su aplicación
Herramientas de gestión ambiental (evaluación de aspectos e impactos
ambientales, ciclo de vida)
 Ciencia y tecnología ambiental
 Impacto de las actividades humanas sobre el ambiente
 Interacción de los ecosistemas
 Los medios ambientales (aire, agua, suelo)
 La gestión de los recursos naturales (combustibles fósiles,
agua, flora, fauna)
 Métodos generales de protección ambiental
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Dr. Hugo Ayala A.

Dr. Hugo Ayala A.

Aspectos técnicos y ambientales de las

operaciones del auditado con el ambiente:

 Terminología específica del sector

 Aspectos e impactos ambientales
 Métodos para evaluar la importancia de los
aspectos ambientales
 Características críticas de los procesos
operativos, productos o servicios
 Técnicas de seguimiento y medición
 Tecnologías para la prevención de la
contaminación

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FORMACION COMO
AUDITOR
40 horas de formación
en auditoría

Dr. Hugo Ayala A. 36

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Dr. Hugo Ayala A.

Auditor de organismo de
certificación: ISO 17021:2011
 Conocimiento de las prácticas de gestión del negocio
 Conocimiento de los principios, las prácticas y las técnicas de auditoría
 Conocimiento de las normas de sistemas de gestión
 Conocimiento de los procesos del organismo de certificación
 Conocimiento del sector profesional del cliente
 Conocimiento de los productos, los procesos y la organización del cliente
 Habilidades de comunicación apropiadas a todos los niveles dentro de la
organización del cliente
 Habilidades para tomar notas y redactar informes
 Habilidades para hacer presentaciones
 Habilidades para realizar entrevistas
 Habilidades para gestionar las auditorías 37

Dr. Hugo Ayala A.

LIDER DEL EQUIPO AUDITOR

 Tres auditorías completas

 15 días de experiencia en auditoría actuando

como líder
 Bajo supervisión de un auditor líder

 Realizarse dentro de los 2 últimos años

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