APROPIACIÓN ILÍCITA

1. APROPIACIÓN ILÍCITA COMÚN

El delito de apropiación ilícita consiste en negarse a devolver, entregar o dar
el uso destinado a un bien mueble que previamente había recibido el
procesado por parte del sujeto pasivo; significando que la exigencia de
entrega, devolución o uso determinado surge paralelamente a la recepción
del bien, por lo que el núcleo probatorio debe de girar en torno a la relación
jurídica existente entre el objeto materia de apropiación y el agente.
Cabe señalarse la diferencia entre las figuras de apropiación ilícita y estafa,
pues mientras en la estafa el agente recibe el bien como producto del
engaño inducido al agraviado; en la apropiación ilícita el bien es recibido sin
engaño, es decir de manera licita, convirtiéndose en ilícita la conducta al no
entregar, devolver o hacer un uso determinado1.
2. ACTOS MATERIALES
2.1. DE LA ACCION: En el delito de apropiación ilícita, la acción típica
está presidida por el verbo rector “apropia” constituyendo el
núcleo de su base, y el agente cumple la acción típica cuando,
“en su provecho o de un tercero, se apropia indebidamente de un
bien mueble, una suma de dinero o un valor que ha recibido en
depósito, comisión, administración u otro título semejante que
produzca obligación de entregar, devolver, o hacer un uso
determinado,”.
Elementos de la acción: En el delito de apropiación ilícita:
A. En su provecho o de un tercero, provecho significa
“beneficio, utilidad, ventaja que da una cosa o se obtiene de
ella,” lo que significa, que el beneficio, utilidad o ventaja
económica indebida, que exige el tipo penal, es lo que
persigue el agente, para si, o para otro, con su
comportamiento
B. Se apropia indebidamente, este elemento constituye el
requisito sine qua non del aspecto objetivo, y el agente lo
cumple, cuando se apropia haciéndolo suyo un bien mueble,
una suma de dinero o un valor que posee legítimamente al
habérsele entregado en depósito, comisión, administración u
otro título semejante con la obligación de entregar, devolver o
hacer un uso determinado, incluyéndolo en su patrimonio,
irrogándose el derecho de propiedad, indebidamente por que
legalmente no le corresponde.
La apropiación se materializa cuando el agente realiza actos
de disposición que son propios de un propietario y se niega a
devolver cuando es requerido por el titular2.

1
Exp. Nª 3367-98-Lima.Data 30,000. G.J. En “El Código penal en su
jurisprudencia”, Dialogo con la Jurisprudencia. Gaceta Jurídica. 307.
2http://files.uladech.edu.pe/docente/32853380/DERECHO_PENAL_ESPECIAL_I/Sesion_12/Co

ntenido%20de%20la%20Sesion%2012.pdf
 C. Bien mueble, Suma de dinero, o valor: Constituyen el objeto
material del delito de apropiación ilícita, penalmente “El
concepto de bien mueble no coincide con el concepto civil del
mismo; se entiende como todo objeto del mundo exterior con
valor económico que sea susceptible de apoderamiento
material y de emplazamiento3.

A un bien mueble, se le asigna en su acepción amplia,

comprendiéndose a las naves y aeronaves, las mismas que
pueden ser objeto material del delito de apropiación ilícita, ya
que de acuerdo a las acepciones que le da nuestro Código
civil es de un bien inmueble y serian objeto material del delito
de usurpación, lo que no corresponde de acuerdo a la doctrina
y línea jurisprudencial dominante.
D. Que ha recibido en depósito, comisión, administración u
otro título semejante que produzca obligación de entregar,
devolver, o hacer un uso determinado: El agente en el delito
de apropiación ilícita recibe lícitamente un bien mueble del
sujeto pasivo, con la obligación de entregar o devolver, o hacer
un uso determinado, por haber recibido, en depósito, cuando
se entrega un bien a otro, para que éste la custodie y la
restituya cuando le sea pedida por aquel de quien la recibió o
por otra persona con derecho para ello. Comisión, cuando se
encarga o encomienda a otro un bien, durante cierto tiempo.
Administración, es la gestión, gobierno de los intereses o
bienes.
Estas modalidades, son formas directas por las que el agente
recibe un bien, por parte del agraviado, y constituyen el factor
condicionante que obliga al agente a entregar, devolver o
hacer un uso determinado de un bien4.

SIMULACION DE DEUDAS
La negociación fingida, contrariamente a las falsas noticias, se mueve en el
ámbito de la acción; por ende, se trata de la celebración de contratos
simulados, ofrecimiento de grandes masas de mercaderías, de contratos
simulados, ofrecimiento de grandes masas de mercaderías, readquisición por
personas interpuestas, que llevan a influir sobre los precios5.
Nunez, por su parte, afirma que las operaciones fingidas no son aquellas que
han fracasado, sino las que nunca han existido, pero siempre que estas
conductas hubieran estado dirigidas a revelar una apariencia, con el fin de

3
Exp. Nª 5041-99-Lima.Data 30,000. G.J. En “El Código penal en su jurisprudencia”, Dialogo con la Jurisprudencia.
Gaceta Jurídica. p. 306.

4http://files.uladech.edu.pe/docente/32853380/DERECHO_PENAL_ESPECIAL_I/Sesion_12/Co

ntenido%20de%20la%20Sesion%2012.pdf
5
SOLER, ob. cit., t. V, § 156, III.
lograr el resultado previsto por el tipo, puesto que, de lo contrario, al igual que
las noticias falsas, quedaran dentro de los límites de la mentira no punible6.
En esta linea Creus habla de negocios jurídicos simulados total o parcialmente,
que por su monto o por las características influyen en la oferta y la demanda y,
por ende, en los precios7

DERECHO DE LAVADOS DE CREDITOS

Ahora bien, una característica del delito de Lavado de Activos, como hemos
señalado en párrafos precedentes, es que el dinero proveniente del delito
previo es transformado o sustituido para dificultar su identificación; por ello, es
preciso determinar si los bienes que no tienen origen directo, pueden constituir
el objeto material del delito de lavado de activos.
Cabe precisar que según lo dispuesto en la Convención de Viena, no
solamente están comprendidos como objetos materiales de este delito, los
activos que directamente provengan de la ejecución del delito anterior, sino que
también se incluyen aquellos que han sufrido alteraciones, se han transformado
o convertido en otros bienes, o que han entrado en el tráfico comercial,
mercantil, definidos como “bienes sustitutivos”8.
La amplitud del término “activos” permitiría abarcar a cualquier tipo de ventaja
económica que proceda de la comisión de un delito, incluyendo los bienes
sustitutivos o los bienes indirectamente derivados del delito previo, incluso los
bienes que hayan sido transferidos a terceros9.
En el delito de lavado de activos no existe inconveniente para admitir que los
bienes que se pretenden blanquear provengan a su vez de un delito de lavado
de dinero; es decir, los bienes que se obtienen luego de realizar cualquier
operación comercial, financiera o económica, pero cuyo origen está en la
infracción penal precedente. Este es el denominado “Lavado de Activos en
cadena.
Los bienes susceptibles de ser objeto material del delito de blanqueo serán
aquéllos que tengan su origen, por ejemplo, en la comisión de alguno de los
delitos señalados en la Ley de Lavado de Activos. Por aplicación de esta regla
queda incluido, como delito previo del blanqueo, la comisión de otro delito de
blanqueo. Es decir será posible contemplar el blanqueo de bienes procedentes
de un delito de blanqueo, pues al ser un delito susceptible de generar bienes,
es idóneo para convertirse en delito previo de otro delito de blanqueo. De esta
forma, mientras se den tanto los elementos objetivos como subjeti10vos, el
delito de blanqueo de bienes en cadena será perfectamente punible

6
NUNEZ, ob. cit., t. V, vol. II, p. 226.

7 CREUS, ob. cit, t. 2, p. 500.

8 Inciso 6 del artículo 5 de la Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas celebrado el 19 de Diciembre de 1988 en Viena-Austria
9 Del Carpio Delgado, Juana: Ob. Cit., 1997. pg. 107.
10 Del Carpio Delgado, Juana Ob. Cit., 1997. pg. 136 y ss
DEFRAUDACION AL ESTADO

Es una enumeración genérica de una serie de delitos incluidos en el Código

Penal. Uno de los delitos es la estafa. Es decir que la defraudación es el
género y la estafa es la especie. El artículo 190 del código penal al referirse a
la estafa utiliza el verbo “defraudar”.
Se entiende que la defraudación es un ataque a la propiedad cometido
mediante el fraude, es decir con ardid o engaño o por abuso de confianza.
“La estafa es una especie dentro del género defraudación, toda estafa es
siempre una defraudación, pero no toda defraudación es siempre una estafa.
Para que haya estafa debe mediar siempre la artimaña, el encubrimiento de la
verdad”11.
ESTAFA
El delito de estafa es el uso de artificio o engaño, a fin de procurar para sí o
para terceros un provecho patrimonial en perjuicio ajeno.
Sebastián Soler, considera como estafa «la disposición patrimonial perjudicial
tomada por un error determinado mediante ardides, tendientes a obtener un
beneficio indebido.12»
Se debe tener presente que, en la estafa, hay una lesión del patrimonio ajeno,
mediante engaño o artificio apto para engañar y ánimo de lucro. En la estafa el
sujeto activo, empleando maniobras fraudulentas, ardides y cambiando el modo
de pensar de una persona -le induce al error-.

Elementos constitutivos del delito de estafa

Engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta

a) El engaño

Consiste en la mutación o alteración de la verdad, tendiente a provocar o

mantener el error ajeno, como medio de conseguir la entrega del bien. En
si, el engaño consiste en una simulación o disimulación capaz de inducir
a error a una o varias personas. El engaño, no debe ser cualquiera, debe
ser idóneo, lo suficiente para mantener en error a la víctima.

11Legis.pe
12Buompadre, Jorge Eduardo. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Editorial Astrea.
Buenos Aires, 2012, p. 441
Buompadre13, señala que la doctrina penal ha definido al engaño en dos
concepciones: una restringida y otra abierta o amplía. En cuanto a la
concepción restringida de engaño, «no toda falsedad o ardid debe ser
computable a título de engaño, sino solo el que se lleve a cabo mediante
el empleo de maniobras exteriores y artificios materiales», agrega el
autor, que queda fuera del tipo de estafa los engaños verbales, las
mentiras o los engaños implícitos. En cuanto a la concepción amplia o
abierta de engaño, «habrá estafa cuando el engaño sea lo
suficientemente apto para producir el error en la víctima, aunque no vaya
rodeado de maniobras objetivas o maquinaciones exteriores, y el engaño
haya tenido la virtualidad de provocar el error de la víctima y causar un
daño patrimonial.»

El día 19 de mayo de 2017, se publicó en el diario oficial El Peruano, el

precedente vinculante sobre el delito de estafa, expedido por la Segunda
Sala Penal Transitoria. Recurso de Nulidad N° 2504-2015, Lima; del
fundamento vigésimo sexto podemos concluir lo siguiente:

Si no se configura el delito Si se configura el delito de

de estafa, deben ventilarse estafa por infracción a un
en la vía extrapenal. deber de veracidad y la
realización del riesgo en el
resultado.

Engaños, en las relaciones El autor conforme al deber de

contractuales, civiles o veracidad debe brindarle los
mercantiles, hay situación de conocimientos necesarios para
error de la víctima, incumbía la toma de decisión de la víctima
a está agenciarse de la respecto de la disposición
información normativamente patrimonial, se le bloquea a la
accesible. Aquí el perjuicio víctima el acceso a la
patrimonial es de información normativamente
competencia de la víctima. accesible.

b) La astucia

13Buompadre, Jorge Eduardo. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Editorial Astrea.
Buenos Aires, 2012, p. 443-444
Es la habilidad, carácter mañoso y audaz con que se procede para conseguir
un provecho ilícito creando error en la victima.

c) El ardid

Es un medio empleado, hábil y mañosamente, para el logro de algún intento.

Soler14, señala que la teoría del ardid constituye el punto central de la teoría de
la estafa, y agrega: «ardid es el astuto despliegue de medios engañosos.»

d) Otra forma fraudulenta

Convierte al precepto en un tipo penal abierto o numerus apertus.

ERROR
Conforme con Torres Vásquez15, el error consiste en la ausencia de
conocimiento (ignorancia) o crecimiento equivocado de la realidad, el error, es
la falsa representación mental de la realidad (del hecho o derecho) o de la
ignorancia de la misma.
Se produce un error cuando, a consecuencia de la acción engañosa se ha
causado una suposición falsa, el engaño sea causa adecuada para producir
error.
ACTOS DE DISPOSICIÓN PATRIMONIAL
Es aquella acción positiva, omisiva o de tolerancia que produce, en forma
directa e inmediata, una disposición del patrimonio.
El engañado, a consecuencia del error debe realizar una disposición
patrimonial, como es la entrega de un bien o la prestación de un servicio; el
error, el engaño y la disposición patrimonial deben recaer sobre la misma
persona. Si no hay disposición patrimonial no hay estafa.
La disposición patrimonial tiene que producir un perjuicio estimable
económicamente, porque es un delito contra el patrimonio. Debe existir un
perjuicio económico cierto y real.

14 Soler, Sebastián. Derecho Penal argentino. Tomo IV. Tipografía Editora Argentina. Buenos
Aires, 1951.
15 Torres Vásquez, Aníbal. El acto jurídico. Editorial San Marcos. Lima, 1998, p. 520