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Abstract: The orientation toward the practice and social action in qualitative research allows
discussing the methodological procedures employed in these studies beyond the issue of
its operational dimension. In this sense, the criteria used for the operationalization of these
studies imply the recognition of the dimensions of the joints ontological, epistemological
and methods of this research, where we can situate these debates in the field of analytical
reflexivity. Among these criteria, this theoretical paper aims to discuss the reliability and
validity in qualitative research, to develop understanding of this context in order to overcome
the critical and operational debates. The reliability criterion in qualitative research refers to
the establishment of a mechanism of systematic and reliable ways of understanding social
dynamics. For the validity verification in qualitative studies are presented different approaches,
such as transactional, transformational, apparent, instrumental and theoretical validity. The
discussion presented proposes a reliability evaluation beyond the methodological procedures
employed, beginning toward analytical reflexivity. We treat the reliability criterion in terms of
ontological, epistemological and methodical and we summed up some traditional and new
criteria that can be adopted in order to increase the reliability and validity in qualitative research.
Keywords: Qualitative research. Reliability. Validity. Reflexivity.
a Doutoranda em Administração pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS). Mestre em Desenvolvimento Regional
pela Fundação Universidade Regional de Blumenau. E-mail: <danielle_ullrich@yahoo.com.br>.
b Doutoranda em Administração pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS). Mestre em Administração pela
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20 ULLRICH, D. R. et al.
critérios específicos para a pesquisa qualitativa, Sendo assim, a reflexividade nas pesquisas
tais como: qualitativas está relacionada ao entendimento
a) Transparência intersubjetiva do processo da estrutura social, onde pensar e produzir esse
que leva aos resultados; critério de confiabilidade implica em fazer uma
b) Procedimentos indicados e adequados; negação do mainstream funcionalista. Romper
c) Construção e testagem da teoria com essa geopolítica do conhecimento e da
ancoradas empiricamente; estrutura social não é uma tarefa fácil. Aqueles
d) Limitação, isto é, definição da amplitude que se propõem a realizar esse questionamento,
e dos limites dos resultados; bem como da perfectibilidade das pesquisas
e) Subjetividade refletida; coerência da teoria qualitativas incorre no risco de ser circunscrito
e relevância da pergunta de pesquisa e a um corpo político dos estudos engajados com
desenvolvimento da teoria. a realidade social em um espaço reduzido de
Os critérios de confiabilidade, para Newton debates para essas formas alternativas de se
et al. (2011), são considerados a partir de sua pensar e entender a realidade social.
possibilidade de conhecer a realidade social A operacionalização da reflexividade nas
de forma que produza sempre aproximações pesquisas qualitativas se remete a articulações
mais precisas destas. Entretanto, para os de diferentes perspectivas teóricas, quando
referidos autores, esse processo não é tão existem razões para fazê-lo. Alvesson (2003)
simples assim. A definição dos critérios de assinala duas vantagens de operar as pesquisas
confiabilidade das pesquisas qualitativas qualitativas por meio da reflexividade, sendo
implica no avanço no terreno movediço das elas: a) evitar a ingenuidade associada à crença de
construções epistemológicas. As abordagens que “dados” simplesmente revelam a realidade, e
de estudos construcionistas avançam nesse b) criatividade na sequência de uma apreciação
sentido, pois discutem questões sobre como o do potencial de complexidade do material
homem conhece e age no mundo. empírico. A reflexividade opera com uma estrutura
Nessas considerações, os critérios de cien- que estimula a interação entre a produção e o
tificidade não se limitam as questões me- desafios de interpretações. Ela inclui a abertura
todológicas, mas, também, as articulações dos fenômenos através da exploração mais do
epistemológicas e ontológicas das ciências. que um conjunto de significados, e reconhece a
Outros critérios de confiabilidade das pes- ambiguidade nos fenômenos e na(s) linha(s) de
quisas podem ser relacionados a essa dis- instrução, e isso significa reduzir a brecha entre
cussão, no intuito de ampliar o escopo dessas as preocupações epistemológicas e de método.
argumentações. A partir das discussões O caráter reflexivo das pesquisas qualitativas
apresentadas neste ensaio teórico apresenta-se se configura como critério de confiabilidade, pois
outra categoria de análise para estas discussões, possibilita articular as proposições de estudos à
sendo ela: a reflexividade. realidade social onde o mesmo é conduzido. Sob
Retomando as discussões de Holloway e Todres estas proposições, corroboram as discussões de
(2003), considerar a reflexividade como critério Vieira (2007), onde confiabilidade se relaciona às
de confiabilidade em pesquisas qualitativas articulações entre construtos teóricos, o método
significa romper com a “metodolatria” para e os resultados, bem como de Lapièrre (2008)
buscar a metodologia como processo de reflexão na capacidade analítica dos contextos sociais.
da pesquisa. Esse processo se caracteriza Com base nessas articulações, apresenta-se
para Roulston (2010) na desnaturalização da uma síntese dos critérios de confiabilidade em
realidade social e proposições de diferentes pesquisas qualitativas, expostos no Quadro 2.
possibilidades de articulações na pesquisa. Para Os critérios expostos, relativos à con-
Alvesson e Willmott (1992) mais genericamente, fiabilidade na pesquisa qualitativa, abrem
um questionamento crítico das crenças e valores caminhos para novas discussões no que
podem não só facilitar o pensamento mais concerne aos questionamentos propostos para
racional, o reconhecimento e a clarificação das este ensaio. Contudo, percebe-se a existência
necessidades negligenciadas, como também as de avanços neste contexto, e uma ampliação
ideias de justiça, e assim por diante. E, ao fazê- dos tradicionais critérios, muito relacionados
lo, pode afastar o indivíduo da tradição que se à pesquisa quantitativa, para novos critérios
formou a sua própria subjetividade. que possam dar conta dos cenários no qual a
Entretanto, tal definição não pode ser interpretações feitas pelo pesquisador. Além
utilizada para caracterizar a validade na disso, a triangulação também compõe o conjunto
pesquisa qualitativa, pois conforme Cho e Trent de técnicas que podem ser classificadas nesse
(2006) a tipologia de estados e propósitos são enfoque.
distintos entre esses dois tipos de pesquisa. Por sua vez, a validade transformacional,
O reconhecimento de que a realidade das um enfoque mais radical, é definida como “um
relações humanas é construída socialmente, processo progressivo, emancipatório que ocorre
dentro de contextos históricos, fez com que através da mudança social que é para ser
parte das pesquisas sociais e humanas não alcançada através do empreendimento próprio
mais se direcionasse rumo à mensuração, mas do pesquisador” (CHO; TRENT, 2006, p. 321-322).
à compreensão, o que tem ampliado a utilização Neste enfoque, há um profundo, auto-reflexivo
de metodologias de pesquisa qualitativa e enfático entendimento do pesquisador
(GUBA; LINCOLN, 1994). Segundo Creswell e enquanto trabalha com o pesquisado, para que
Miller (2000), pode-se afirmar que o pesquisador se alcancem mudanças nas condições sociais
qualitativo traz para seus estudos uma lente vigentes. Neste caso, a validade é determi-
diferente daquela tradicional oferecida pelos nada pelas ações resultantes do empreendi-
estudos quantitativos. mento de pesquisa, e que são capazes de
Para Cho e Trent (2006) as definições de incorrer em transformações sociais. O ganho
validade nas pesquisas quantitativas e qua- em verificação de validade de um estudo qua-
litativas são distintas. Whittemore, Chase e litativo sobre o enfoque transformacional é
Mandle (2001) ressaltam que isso ocorre porque inegável. Porém, a dificuldade de verificação
os princípios epistemológicos e ontológicos torna este tipo de validade mais abstrato para
são diferentes entre essas duas perspectivas avaliação de trabalhos científicos, uma vez
de pesquisa, o que torna inapropriado o uso de que para verificar a validade transformacional
medidas de validade de uma perspectiva em de um trabalho é necessário identificar quais
outra. De acordo com Maxwell (1992), embora as conseqüências na alteração da realidade
as diferenças sejam explícitas, isto não implica vigente na qual a pesquisa se insere (CHO;
em afirmar que todos os enfoques de validade TRENT, 2006).
sejam incompatíveis entre as perspectivas Complementarmente, outros tipos de va-
qualitativas e quantitativas de pesquisa, mas lidade para estudos qualitativos são apre-
sim que uma simples tradução é inapropriada e sentados por Kirk e Miller (1986 apud LESSARD-
inadequada. HÉBERT; GOYETTE; BOUTIN, 2005): a validade
Nesse âmbito, Cho e Trent (2006) apresentam aparente, a validade instrumental e a validade
dois enfoques que abrangem as principais teórica. A validade aparente, segundo os
técnicas para verificação da validade em estudos autores, baseia-se na evidência dos dados da
qualitativos, denominados enfoque transacional observação, mas é insuficiente se considerada
e enfoque transformacional. isoladamente, pois, na prática, a validade dos
A validade transacional conforme Cho e dados ou das medidas raramente é identificável.
Trent (2006, p. 321) pode ser definida como Já a validade instrumental manifesta-se quando
um procedimento consegue demonstrar que
um processo interativo entre o pesquisador, o as observações recolhidas pelo pesquisador
pesquisado, e os dados coletados que auxilia são semelhantes às reais, comprovando-se
ao alcance de um relativamente alto nível isso através de um procedimento alternativo.
de certeza e consenso, por meio de fatos Por fim, a validade teórica existe quando um
revisitados, sentimentos, experiências, e procedimento indica claramente que o quadro
valores ou crenças coletados e interpretados. teórico adotado corresponde efetivamente às
observações coletadas. Esta é segundo, Kirk
Sob este enfoque de análise de validade, e Miller (1986 apud LESSARD-HÉBERT;
encontram-se técnicas por meio das quais os GOYETTE; BOUTIN, 2005), o tipo mais completo
erros ou falhas de entendimento no processo de validade na pesquisa qualitativa, pois
interpretativo podem ser corrigidos através de seu exame incide sobre os outros dois tipos
um retorno ao respondente, que por sua vez de validade, bem como sobre o modo como é
garante que a sua realidade corresponda às construída a ligação inferencial entre os fatos
densas, revisões por pares, e auditorias externas. possa voltar ao passo anterior sempre que
A triangulação, segundo os autores, segue a for necessário, para que checagens e ajustes
recomendação de Denzin (2009), sendo realizada possam ser feitos, com vistas a garantir uma
através de múltiplas e diferentes fontes, maior validade ao estudo. Em termos práticos
pesquisadores, métodos e teorias. alguns parâmetros permeiam a grande maioria
Lessard-Hébert, Goyette e Boutin (2005) das proposições para análise da validade em
também definem meios de reforçar a validade estudos qualitativos, como: análise da coerência
em uma investigação qualitativa, como a inte- metodológica, que é verificada através da
ração entre o investigador e o grupo-indivíduos; congruência entre o problema de pesquisa e
a duração prolongada da estadia no meio; a o método utilizado, sendo que o método deve,
triangulação das técnicas e das inferências consequentemente, se ajustar aos dados e aos
ou conclusões entre vários investigadores e/ procedimentos analíticos; análise de adequação
ou investigador e indivíduos observados; e a das unidades de análise, que é verificada
documentação dos procedimentos. através da adequação e pertinência dos sujeitos
selecionados para representar ou que possam ter
maior conhecimento sobre o tópico de pesquisa;
Quadro 4 – Técnicas utilizadas para verificar a validade
em estudos qualitativos junção entre coleta e análise de dados, onde a
interação entre a coleta e a análise dos dados
Tipo de técnica Técnica é uma forma de evidenciar a preocupação com
Considerações de design Desenvolver um design de os ajustes na coleta para que o objetivo seja
pesquisa autoconsciente alcançado com maior eficácia; pensamento
Decisões de amostragem teórico, que considera a possibilidade de suscitar
Triangulação novas ideias a partir do conjunto de dados pré-
Dar voz aos pesquisados existente, durante o processo de coleta, análise
Expressa assuntos de um grupo
oprimido
e escrita do relatório; desenvolvimento teórico,
Geração dos dados Articular coletas de dados que envolve habilidades micro (dados) e macro
Demonstrar observação (conceitual) de entendimento (MORSE et al.,
persistente 2002).
Demonstrar engajamento
prolongado
Fornecer transcrição literal
5 Considerações finais
Demonstrar saturação
Análise Articular decisões de análise
Ao tratar da confiabilidade e da validade em
Checagem com membros pesquisas qualitativas adentra-se em um cenário
Checagem com experts ainda conflituoso e nebuloso. Esforços têm sido
Apresentar tabelas de redução despendidos, no sentido de construir conceitos
dos dados e critérios que sejam adequados ao contexto
Explorar explicações rivais no qual a pesquisa qualitativa é desenvolvida.
Apresentar junção com a Neste sentido, vislumbra-se sobrepor a posição
literatura
Anotações
positivista-funcionalista, predominante nas
Reflexão sobre os dados pesquisas sociais qualitativas, para novas
Apresentação Fornecer uma trilha para a abordagens que permitam uma melhor
checagem dos dados compreensão do cenário em estudo.
Prover evidências que suportem A discussão apresentada neste ensaio
as interpretações
teórico permitiu aprofundar tal entendimento,
Reconhecer a perspectiva do
pesquisador no sentido em que propôs uma avaliação
Fornecer descrições detalhadas da confiabilidade além dos procedimentos
Fonte: Whittemore, Chase e Mandle (2001). metodológicos empregados, partindo em
direção à reflexividade analítica. Neste sentido,
cumpriu-se com a premissa básica de tratar o
Em síntese, a maioria dos autores propõe critério da confiabilidade em termos ontológicos,
que a pesquisa qualitativa demanda, por epistemológicos e metódicos, aprofundando
ser interativa ao invés de linear, que para os o debate e permitindo situá-lo no campo da
procedimentos de validação o pesquisador reflexividade.
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CEP 99010-160, Passo Fundo, RS
RIEGE, A. M. Validity and reliability tests in case study Telefone: +55 54 3045 6100
research: a literature review with ‘hands-on’ applications E-mail: bassokenny@gmail.com