Evaluación d

Mantenimient
Elaboro: Ricardo Herrera
Alcance: Requisitos de la NOM ISO 9001:2015 a

"Evaluación del SGI (Norma 9001-2015) "Model

El objetivo de la auditoría: Evaluar la interacción efi

departamentos y verificar el compromiso demostrad
mantener la efectividad y conformidad del sistema, resu
grado de conformidad con evidencia obtenida durante la
Definiciones: DEBE = Proceso Obligatorio DEBER
Recomendación
 REQUISITO
Ítem

MANTENIMIENTO

¿Conoce cuales son sus

1 responsabilidades, cuales son tus
entradas y cuales son sus salidas?

¿Conoces los requisitos de la

2 Norma ISO 9000 que aplican a tu
puesto?

¿Manejas algún registro para

3 realizar su trabajo? Muéstrelos…
¿Cómo controlas los registros que
generas?
5 ¿Me puedes decir la Política
integral?

¿Cuentas con Programa de

mantenimiento? (está claro quien
6 ycada
cuando se realiza
tarea)? ¿Se han definido las
frecuencias para realizar el
mantenimiento preventivo?

7 ¿El programa de mantenimiento

esta aprobado por el cliente?
 ¿Se cumplen con los
8 mantenimientos programados en
tiempo y forma? ¿Se informan los
avances de los mantenimientos?

¿Cuentan con algún entrenamiento

9 especializado para realizar su
trabajo? Incluyendo el personal
que esta bajo su mando

¿Todos los trabajos que se realizan

se reflejan en una orden de
10 trabajo? ¿Cuentas con ordenes de
mantenimiento foliadas, firmadas y
autorizadas?
 ¿Los operarios cumplen
correctamente estas órdenes de
11 servicio? ¿Cómo evalúas estos
mantenimientos realizados? Los
valida el Cliente

12 ¿Tienes las herramientas

adecuadas para realizar tu trabajo?

¿Registro de mantenimientos
13 correctivos y preventivos
realizados?

¿Cuenta con indicadores

14 mensuales de los mantenimientos
realizados vs mantenimientos
programados?
 Existe un Organigrama de
15 mantenimiento, preparado cuando
se necesite?

¿El organigrama garantiza que

habrá personal disponible para
realizar mantenimiento
16 programado, incluso en el caso de
un aumento del mantenimiento
correctivo?

¿Hay personal que pueda

considerarse ‘imprescindible’ cuya
17 ausencia afecta a la actividad
normal del
área de mantenimiento?
 ¿Se realiza una formación inicial
18 efectiva cuando se incorpora un
nuevo trabajador al área de
mantenimiento?

¿Hay un plan de formación para el

19 personal de mantenimiento?

¿Existe un inventario de
20 herramientas y se comprueba
periódicamente el inventario?

Los equipos cuentan con la

21 información documentada que
describa las especificaciones
técnicas del equipo.

¿El taller se encuentra limpio y

22 ordenado? ¿Es fácil localizar
cualquier pieza o herramienta?
 ¿Existe una metodología definida
para la realización de estas tareas
23 de mantenimiento? ¿Existen
instructivos de trabajo para realizar
algún mantenimiento en
especifico?

¿Tiene elaborado una lista de

24 repuesto mínimo que debe
permanecer en stock?

25 Propuestas de mejora realizadas

por mantenimiento

26 Evaluación de costos globales de

mantenimiento
 ¿Cuentas con un LAY OUT de la
27 sucursal actualizado donde se
puedan visualizar las áreas donde
se darán los servicios?.

28 ¿Las requisiciones por parte del

cliente vienen aprobadas?

¿Se documentan las reuniones que

29 se tiene con el personal para la
asignación de actividades?

Cumplimiento de programa de
calibración en tiempo y forma
 ¿Existe un procedimiento de
30 emergencia en caso de presentarse
una falla eléctrica?

NOMBRE Y FIRMA DEL

AUDITOR:

NOMBRE Y FIRMA DEL

AUDITADO:

NOMBRE Y FIRMA DEL

RESPONSABLE DEL PROCESO:
OBSERVACIONES:
 FORMA

LISTA DE VERIFICACION
uación del Sistem
enimiento
rera
a NOM ISO 9001:2015 aplicables al centro de trabajo, B
Docum

ma 9001-2015) "Modelo Estándar Control Interno"

: Evaluar la interacción eficaz entre

el compromiso demostrado para
ormidad del sistema, resumiendo el REQUISITOS
dencia obtenida durante la auditoría. EVALUADOS
oceso Obligatorio DEBERIA =
mendación
 NO TIENE
ENTREGABLE

100%
25%
50%
75%
N/A
MIENTO 0 0 0 0 0 29

CONOCIMIENTO DE LOS
REQUISITOS APLICABLES DE 1
LA NORMA ISO AL AREA DE
TRABAJO

REGISTROS - SISTEMA 1
 DESCRIPCION DE LA 1
POLITICA INTEGRAL

PROGRAMA DE
MANTENIMIENTO 1

EVIDENCIA DE APROBACIÓN 1
DE MTTO
 Cumplimiento de los
programas de 1
mantenimiento/ Evidencia
de informe

CAPACITACION: Aire
acondicionado, Tablaroca, 1
Soldadura, Carpintería,
Calderas. Etc.

ORDEN DE TRABAJO 1
 REPORTES DE SERVICIO - 1
VALIDADOS

HERRAMIENTAS 1

MANTENIMIENTO 1
CORRECTIVO Y PREVENTIVO

INDICADORES 1
 ORGANIGRAMA 1

PERSONAL IMPRESCINDIBLE 1

ORGANIGRAMA 1
 CAPACITACION 1

PLAN DE FORMACION 1

INVENTARIO DE
HERRAMIENTA - PONERLO A 1
PRUEBA

Fichas Técnicas de equipos o

Manuales del fabricante.
1
Ejemplo: Equipos de
soldadura.

ORDEN Y LIMPIEZA 1
 INSTRUCTIVOS 1

STOCK 1

MEJORA CONTINUA 1

COSTOS DE 1
MANTENIMIENTO
 LAY OUT 1

REQUISICIÓN APROBADA 1

MINUTAS 1

CALIBRACIÓN
PLAN DE EMERGENCIA 1

Ricardo Herrera - C
ORMATO

CION - MANTENIMIENTO
ema de Gestión In

abajo, Buenas Prácticas de Manufactura y Almacenaje,

Documentación.

no"

ITOS
DOS
 TOTAL

97%
rera - Consultor BIAS
 ATO

N - MANTENIMIENTO
ma de Gestión Inte
N° de Auditoria: 01/
Buenas Prácticas de Manufactura y Almacenaje, Orden
mentación.

Resultado de Auditoria

97%
INFORME DE AUDITORIA - NO
CONFORMIDADES

Objetivo: Establecer, documentar, estandarizar,

implementar y mejorar la eficacia del SGC

Conclusión: Conoce su procedimiento y lo muestra,

conoce sus entradas y salidas.

Evidencia evaluada: Carpeta de documentos

Conclusión: Muestra carpeta de documentos con
registros que aplican a su proceso

Evidencia evaluada: Ordenes de mantenimiento

correctivos y preventivos.
Conclusión: Muestra evidencia de cumplimiento
Evidencia evaluada: Política de Calidad
Conclusión: Conoce y describe la
política de la calidad

Evidencia evaluada: Programa de mantenimiento

Conclusión: Presenta
registro del programa de mantenimiento. Sin
embargo falta colocar un código de referencia y su
versión.
Evidencia evaluada: Sin evidencia
Conclusión: El personal de
mantenimiento contrata personal con la competencia
necesaria a través de Recursos Humanos,
considerando cierta escolaridad, habilidades, cartas
de recomendación, etc.

Evidencia evaluada: Orden de trabajo

Conclusión: Muestra ordenes de
trabajo
Evidencia evaluada: Reportes de servicio
Conclusión: Presentan reportes
de servicio

Evidencia evaluada: Herramientas necesario

Conclusión: Cuenta con las
herramientas necesarias para desempeñar su trabajo

Evidencia evaluada: Registros de mantenimientos

Conclusión: Presentan
registros de mantenimiento
Evidencia evaluada: Organigrama PRO-PRODUCCIÓN-
01 Conclusión:
Muestra un organigrama del personal de
Mantenimiento en el manual de procedimientos

Evidencia evaluada: Personal imprescindible

Conclusión: No hay personal
imprescindible que afecte el programa de
mantenimiento en caso de ausencia.

Evidencia evaluada: Personal disponible

Conclusión: No tiene el personal
necesario para desempeñar eficientemente su trabajo
Evidencia evaluada: Capacitación - inducción
Conclusión: Se realiza una
inducción al personal Recursos Humanos al momento
de su ingreso.

Evidencia evaluada: Plan de formación

Conclusión: Recursos Humanos
implementa DNC, Necesidades de capacitación, para
complementar las competencias de los trabajadores.
Evidencia evaluada: Inventario de herramienta
Conclusión: Menciona que
si hay un inventario de Herramienta que solicita al
almacén

Evidencia evaluada: Orden y limpieza

Conclusión: El área se encuentra
ampliación
Evidencia evaluada: N/A
Conclusión: No hay evidencia de lo solicitado
debido a que en los mantenimientos específicos
contratan a personal externo para hacer los
mantenimientos.

Evidencia evaluada: N/A

Conclusión: No tiene un repuesto mínimo de stock
debido a que en el almacén de insumos mantienen
estos Stocks

Evidencia evaluada: Mejora continua

Conclusión: Presenta un listado de
proyectos realizados de Mejora Continua

Evidencia evaluada: No presenta evidencia de costos

pero presenta concentrado de facturas de los
proyectos que se han realizado.
Conclusión: No presenta evidencia
Evidencia evaluada: LAY OUT
Conclusión: Presenta evidencia de
cumplimiento
 Evidencia evaluada: Plan de emergencia en caso de
fallas eléctricas.
Conclusión: Si existe el procedimiento pero esta en
proceso de revisión

Consultor BIAS
 CODIGO:

VERSION: 0

Pagina 1 de 3

ntegral -
ia: 01/2018
, Orden y Limpieza, Buenas Prácticas de

COMPLEMENTO

La información
ONFORMIDADES

contiene:
SERVACIONES
 OBSERVA

NO CONFOR

NO NO NO CÓDIGO

NO NO NO FECHA DE ELABORACIÓN

NO NO NO AUTOR

NO NO NO TITULO

NO NO NO VERSIÓN

NO NO NO LOGOTIPO
NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO
NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO
NO NO NO NO

NO NO NO NO

NO NO NO NO

NO NO NO NO

NO NO NO NO

NO NO NO NO
NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO
NO NO NO NO NO

NO NO NO NO NO

NO NO NO NO NO

NO NO NO NO NO

NO NO NO NO NO

NO NO NO NO NO
NO NO NO NO

NO NO NO NO

NO NO NO NO

NO NO NO NO

NO NO NO NO

NO NO NO NO
NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO

NO NO NO
OBSERVACIONES

NO CONFORMIDAD
NO

NO

NO

NO

NO

NO
Evaluación de Auditor

Elaboro: Ricardo Herrera - Calidad

Alcance: Requisitos de la NOM ISO 9001:2015 aplicables

"Evaluación del SGC (Norma 9001-2015) "Mod

El objetivo de la auditoría: Evaluar la interacción eficaz entre departa
compromiso demostrado para mantener la efectividad y conformidad de
grado de conformidad con evidencia obtenida durante la auditoría.
Definici
Obligatorio DEBERIA = Recomendación
N. ISO

REQUISITO
Ítem
 ¿Describa cual es su proceso,
sus responsabilidades, cuales
1 4.1 son tus entradas y cuales son
sus salidas? ¿Están descritas en
un manual de procedimiento?

2 4.1 ¿Conoces el Manual de Calidad

y su ubicación?

¿Conoces los requisitos de la

3 4.1 Norma ISO 9000 que aplican a
su puesto?
 ¿Manejas algún registro para
realizar su trabajo? ¿Como
4 4.2 controla sus documentos y/o
registros que genera? Los puede
mostrar...

¿Conoce la Política de Calidad?

5 4.2 También el personal que esta
bajo su cargo?

¿Cuenta con las herramientas

6 necesarias para desempeñar
eficientemente su trabajo?
 ¿Hay personal que pueda
considerarse "imprescindible"
cuya ausencia afecta la
7 programación de entrega a los
clientes en el proceso de
embarques?

¿Se cuenta con algún

entrenamiento efectivo con
temas de inducción a la
8 industria del cartón e inducción
al área de almacén cuando se
incorpora un nuevo trabajador?
 ¿Cuenta registros de inventarios
actualizados? En su manual de
procedimientos hace mención
de cómo se deben de realizar
9 estos inventarios y el stock
mínimo de productos y/o
artículos que deben estar
disponibles en el almacén?

¿Se tienen definidos los criterios

de limpieza del producto y de
10 las instalaciones? Así como los
responsables de ejecutarlo…
(TIENE REGISTROS DE LIMPIEZA)
 Su lugar de trabajo se encuentra
ordenado, limpio y sin restos de
comida? ¿Sabe cuales son las
Buenas Practicas de
11 Documentación,
Almacenamiento y
Manufactura? ¿Me las puede
decir? Hace ejecución de las
mismas…

¿Cuenta con procedimientos

donde se describan cada una de
las actividades que debe
12 desempeñar el personal de
Almacen, así como sus
responsabilidades ?
 ¿El producto y los racks están
debidamente señalados en todo
13 momento y se encuentran en
buenas condiciones de
almacenamiento?

¿Se cuentan con algún material

de apoyo o ayudas visuales
14 donde pueda consultar la gente
acerca de las buenas practicas
de Manufactura
 ¿Cuenta con instrucciones o
especificaciones de
almacenamiento disponibles
para los colaboradores que
15 describa el manejo optimo del
producto así como el surtido y
acomodo para que el
almacenista sepa como y donde
almacenar cada producto?

¿Cuenta con un procedimiento

para la recepción del producto,
16 así como producto No conforme
y su proceso de identificación
y/o devolución?
 ¿Se tienen definidos los criterios
17 de revisión y aprobación del
producto para poder ser
almacenados?
 NOMBRE Y FIRMA DEL
AUDITOR:

NOMBRE Y FIRMA DE RESPONSABLE

DE CALIDAD:

NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITADO:

 FORMA

LISTA DE VERIFICACIÓN - A
Auditoria del Sistema

O 9001:2015 aplicables al centro de trabajo, Buenas Prácticas de Manu

ma 9001-2015) "Modelo Estándar Control Interno"

cción eficaz entre departamentos y verificar el
ctividad y conformidad del sistema, resumiendo el
durante la auditoría.
REQUISITOS
Definiciones: DEBE = Proceso EVALUADOS
RIA = Recomendación
NO TIENE

ENTREGABLE
100%
25%
50%
75%
N/A

0 1 0 0 8 8
 PROCEDIMIENTO DE
ALMACEN DE INSUMOS 1
DEFINICION DE
RESPONSABILIDADES

UBICACION DEL MANUAL DE 1

CALIDAD

DESCRIPCION DE LOS
REQUISITOS APLICABLES DE LA 1
NORMA ISO AL AREA DE
TRABAJO
 REGISTROS 1

DESCRIPCION DE POLITICA DE 1
LA CALIDAD

HERRAMIENTAS DE TRABAJO 1
PERSONAL IMPRESCINDIBLE 1

INDUCCION FORMAL AL
PERSONAL CON TEMAS DE LA 1
INDUSTRIA DEL CARTÓN
 INVENTARIOS Y STOCK 1

CRITERIOS DE LIMPIEZA DEL 1

PRODUCTO E INSTALACIONES
ORDEN Y LIMPIEZA - BUENAS
PRACTICAS DE
DOCUMENTACION, 1
ALMACENAJE Y
MANUFACTURA.

PROCEDIMIENTOS -
ESPECIFICACION DE 1
ACTIVIDADES Y
RESPONSABILIDADES
 IDENTIFICACION DE 1
PRODUCTO Y RACKS

AYUDAS VISUALES - EPP Y 1

MEDIDAS DE SEGURIDAD
INSTRUCCIONES DE TRABAJO 1

Producto no conforme y/o 1

devolución
 CRITERIOS DE REVISION Y
APROBACIÓN DE MATERIAL 1
PARA SER ALMACENADO
 Ricardo Herrera - Coord

Yolanda Hernandez - Resp

Jorge Garcia - Responsable d

RMATO

- ALMACÉN DE INSUMOS
ma de Gestión de Calida

N° de Auditoria: 02/20
Manufactura y Almacenaje, "Planta"/ Orden y Limpieza, Buenas Práctic

Resultado de la Auditoria

TOS
DOS 83%
INFORME DE AUDITORIA - NO
TOTAL

CONFORMIDADES
Objetivo: Debe Establecer, documentar, implementar SGC, mejorar
83% su eficacia
Evidencia evaluada: Sin evidencia
Conclusión: Sabe cuales son sus
responsabilidades y describe sus actividades pero
no hay un manual de procedimientos donde
indique estas especificaciones.

Evidencia evaluada: Se le indica donde poder

encontrar el manual de Calidad
Conclusión: Se instala una carpeta
compartida donde puede visualizar los
documentos para su consulta

Evidencia evaluada: Programa de auditorias

Conclusión: se
presenta programa de auditorias con los puntos
aplicables a su área de trabajo.
Evidencia evaluada: Requisición de compra, Vale
de Almacen, inventarios, catálogos de firmas
Conclusión: Se
presentan algunos documentos que no están
formalizados en el sistema de calidad, ya que no
están referenciados a un Manual de
procedimiento y no contiene un código de
trazabilidad ni versión.

Evidencia evaluada: Política de Calidad

Conclusión: No recuerda la
política de Calidad pero la tiene disponible para su
lectura.

Evidencia evaluada: Herramientas necesarias

Conclusión: cuenta
con las herramientas necesarias para desempeñar
su trabajo.
Evidencia evaluada: Personal imprescindible
Conclusión: No hay
personal imprescindible que afecte la operación
en caso de ausencia.

Evidencia evaluada: Sin evidencia

Conclusión: No ha recibido
ninguna inducción formal al personal con temas
de industria del cartón corrugado.
Evidencia evaluada: MP
Conclusión: Cuenta con un sistema donde
puede visualizar los inventarios y stock

Evidencia evaluada: Sin evidencia

Conclusión: Se dan
instrucciones directas al personal para hacer la
limpieza, pero no hay criterios definidos para
saber quienes son los responsables, horarios para
ejecutar estas actividades, no hay registros de
limpieza.
Evidencia evaluada: Orden y limpieza
Conclusión: Su lugar de
trabajo se encuentra ordenado y limpio, sabe
cuales son las Buenas Practicas de manufactura.

Evidencia evaluada: Sin evidencia

Conclusión: No cuenta con
procedimientos y/o especificaciones donde se
describan las actividades que debe desempeñar el
personal de Almacen
Evidencia evaluada: Racks
Conclusión: Se encuentran los racks
identificados pero la numeración no es correcta
debido a la reubicación de los racks

Evidencia evaluada: Ayudas visuales

Conclusión: Cuenta con
ayudas visuales de buenas practicas de
manufactura y Equipo de Protección personal
Evidencia evaluada: Sin evidencia
Conclusión: No cuenta con
instrucciones de trabajo para el surtido, acomodo
del producto

Evidencia evaluada: Sin evidencia

Conclusión: No cuenta con
especificaciones para determinar que acciones
tomar en caso de que entreguen producto no
conforme a lo solicitado.
Evidencia evaluada: Sin evidencia
Conclusión: No se cuentan con
criterios de revisión y aceptación del producto
para recibirlo y poder ser almacenado.
oordinador de Calidad

Responsable de Calidad

ble de Almacen de insumos

 CODIGO: FORMA-SGC-05

VERSION: 0

idad Pagina 1 de 3

2/2017
Prácticas de Documentación

COMPLEMENTO
La información
contiene:
NO CONFORMIDAD

ELABORACIÓN
OBSERVACION

LOGOTIPO
FECHA DE

VERSIÓN
CÓDIGO

TITULO
AUTOR
 x
N/A N/A NO
N/A N/A NO
N/A N/A NO
N/A N/A NO
N/A N/A NO

N/A N/A NO
 x
N/A N/A NO
N/A N/A NO
N/A N/A NO
N/A N/A NO
N/A N/A NO

N/A N/A NO
x
NO N/A
NO N/A
NO N/A
NO N/A
NO N/A

NO N/A
x
NO N/A
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NO N/A
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NO N/A
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N/A N/A

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x
NO NO
NO NO
NO NO
NO NO
NO NO

NO NO
X
NO
NO
NO
NO
NO

NO
OBSERVACIONES

2 7
NO CONFORMIDAD