EMPRESA MINERA SOCRATRES S.A.C.

ENERO 01 -31 DICIEMBRE

OBJETIVO GENERAL:

Verificar el estricto cumplimiento del Reglamento Ambiental para Operaciones Hidrocarburíferas en el Perú (D.S 039-2014-EM

OBJETIVOS ESPECIFICOS:
Verificación del cumplimiento de los Estudios Ambientales e instrumentos de gestión ambiental complementarios.

Verificación del cumplimiento del Estudio de Riesgo y Plan de Contingencia.

Verificar el cumplimiento de los principales puntos aplicables del Reglamento de Seguridad para el establecimiento de venta al
Combustibles.

PROCEDIMIENTOS REFERENCIAS HECHO

POR
Verificar si la empresa cuemple con la norma ISO 14001

Verificar que la empresa cumpla para el reglamento de supervisión y

fiscalización de las actividades energeticas y mmineras de osinergim. (RCD N°
171-2003-OS-CD)
Verficar que la empresa establecen politicas ambientales de acuerdo a su
naturaleza , alcance y opotunidad .
Verificar que la empresa tenga yacimientos o almacenamiento necesarias para
las sustancias minerales de acuerdo a la Ley N° 27446
Verificar que la empresa cuente con delimitación de las zonas de riesgo laboral
en el área minera.
Verificar que la empresa cuente con delimitación de las zonas de riesgo laboral
en el área minera.
Comprobar que la empresa tenga un plan de saneamiento y limpieza de los
frentes de explotación abandonados

Comprobar que la empresa cumpla con el almacenamiento de explosivos

acorde a las recomendaciones del Reglamento de Seguridad Minera y el PMA
s en el Perú (D.S 039-2014-EM y D.S. 054-EM).

complementarios.

el establecimiento de venta al público de

REVISADO
FECHA FECHA
POR
SI

SI

SI
 EMPRESA MINERA SOCRATRES S.A.C.
ENERO 01 -31 DICIEMBRE

REQUISITOS ISO 14001:2004

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
CUMPLIMIENTO
4.1 Requisitos generales
(Sí / No)
¿Se encuentra definido y documentado el
NO
alcance del sistema de gestión ambiental?
CUMPLIMIENTO
4.2 Política ambiental
(Sí / No)
¿La política ambiental es coherente con la
realidad de la organización: naturaleza,
NO
magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?
¿Incluye un compromiso de mejora continua,
de prevención de la contaminación y de
NO
cumplimiento de requisitos legales y
voluntarios?
¿Los objetivos y metas ambientales están de
NO
acuerdo a las directrices de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada
y se evidencia que es entendida por el NO
personal de la organización?
REQUISITOS ISO 14001:2004
4.3 Planificación
CUMPLIMIENTO
4.3.1 Aspectos ambientales
(Sí / No)

¿Existe un procedimiento documentado para

la identificación y evaluación de los aspectos SI
ambientales?

¿Se ha determinado una metodología

adecuada para la evaluación y
NO
determinación de los aspectos ambientales
significativos?

¿Los aspectos significativos resultantes son

consistentes y de acuerdo a la naturaleza y SI
realidad de la organización?
¿Se mantienen los registros relacionados
con la identificación y evaluación de NO
aspectos?
4.3.2 Requisitos legales y otros CUMPLIMIENTO
requisitos (Sí / No)
¿Existe un procedimiento documentado para
la identificación y aplicación de los requisitos NO
legales y voluntarios?
¿La metodología llevada a cabo para la
actualización de los requisitos legales es
NO
adecuada y se realiza conforme al
procedimiento?
¿Se han identificado todos los requisitos
NO
legales y voluntarios aplicables?
CUMPLIMIENTO
4.3.3 Objetivos, metas y programas
(Sí / No)
¿Los objetivos ambientales están de
NO
acuerdo a las directrices de la política?
¿Los objetivos se han fijado en funciones y
niveles adecuados que ofrezcan mejora
SI
continua del sistema de gestión y del
comportamiento ambiental?
¿Los objetivos son medibles y están
NO
asociados a un indicador?
¿Los objetivos se encuentran desarrollados
en planes de actividades para su SI
cumplimiento?
REQUISITOS ISO 14001:2004
CUMPLIMIENTO
4.4.3 Comunicación
(Sí / No)
¿Existe un procedimiento documentado en
el que se defina la metodología de NO
comunicación interna y externa?
¿Existen registros de las comunicaciones
NO
realizadas?
CONCLUSIÓN:

La empresa no cuenta con políticas ambientales, asi también sus objetivos y metas no están
relacionadas. En los aspectos ambientales no hay una adecuada evacuación y
determinación de ciertos aspectos. También no se mantienen los requisitos legales,
voluntarios y las responsabilidades de acuerdo al organigrama no se encuetran definidos.
S.A.C.

EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES

cuentan con un
documento
denominado
identificacion de
aspectos e impactos
ambientales

establecen la funcion
de politica , objetivos
y metas ambientales
de acuerdo al
desempeño ambiental
de su
orgaizacion,contenien
do los procesos ,
subprocesos y
actividades a
desempeñar
 EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES

Estan fijadas en laas

politicas ambientales
elaborado por la
proipa entidad

se ecnuentra fijado en
el plan operativo de
gestion ambinetal

EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES

n sus objetivos y metas no están

ada evacuación y
n los requisitos legales,
ma no se encuetran definidos.
 EMPRESA MINERA SOCRATRES S.A.C.
ENERO 01 -31 DICIEMBRE

CONCLUSIÓN:
 I
O
Y
SUSTEN /
CUMPL TO O
ART. DE REFERENCIA NO CUMPLE
E DOCUME O
NTARIO B
S
E
R
ART. Disposición

Obligatoriedad de la Certificación
Ambiental:

Toda persona natural o jurídica, de derecho

público o privado, nacional o extranjera, que
pretenda desarrollar un proyecto relacionado
con las Actividades de Hidrocarburos, deberá
gestionar una Certificación Ambiental ante
la Autoridad Ambiental Competente que
corresponda a la Actividad a

Artículo 5.- desarrollar, de acuerdo a sus competencias.

. Certificado
Ambiental
emitido por
OSINERMIN
N°017985-2010,
con

vigencia hasta
el 20.DIC.2013,
ampliado con
Resolución N°
05738-2013.

Vigencia de la certificación ambiental:

La certificación ambiental pierde vigencia si

dentro del plazo máximo de 03 años
posteriores a su emisión, el titular no inicia las
obras para la ejecusión del proyecto….En
caso de p´rdida de la vigencia de la
Certificación Ambiental, para el otorgamiento
de una nueva Certificación Ambiental, el titular
deberá presentar el estudio ambiental
inlcuyendo las modificaciones

Artículo 37.- correspondientes.

 Entre la
Monitoreo en puntos de control de efluentes información
y emisiones: "Los titulares de las actividades proporcionada
de Hidrocarburos están obligados a efectuar el por la Gerencia
monitoreo de los respectivos puntos de control Técnica, no se
de efluentes y emisiones de sus operaciones, evidencia
así como los análisis físicos y químicos sustento de la
correspondientes…. Los informes de realización de
monitoreo serán presentados ante la autoridad monitoreo
ambiental competente, el último día hábil del semestrales a
mes siguiente al vencimiento de cada periodo los puntos de
de monitoreo….» control de
emisiones, así
como no se
evidencia la
presentación se
los informes de
monitoreo al
ente
fiscalizador.

Artículo 58.- √