GUÍA DE AUDITORIA INTERNA DE SALUD Y SEGURIDAD Y LEVANTAMIENTO

DE OBSERVACIONES DE CONTRATISTAS

OBSERVACIÓN: PROGRAMA DE SEGURIDAD ANUAL

Se debe tener en cuenta que la información a revisar debe ser parte del programa anual de
seguridad y salud de la empresa contratista auditada. Por lo tanto, la primera documentación a
solicitar es su programa de SSO del año en curso.

LIDERAZGO

1. (*) Ha difundido sus políticas de Seguridad, alcohol y drogas (ver registros

y preguntar en campo).
Deberán presentar registros de haber difundido la política de Seguridad y Salud (1
vez al año), en campo los trabajadores deberán aceptar que se les difundió la
política y deberán de conocer por lo menos dos declaraciones.
Deberán presentar registros de haber difundido la política de Alcohol y Drogas (1
vez al año), en campo los trabajadores deberán aceptar que se les difundió la
política y deberán de conocer por lo menos dos declaraciones.

2. (*) Cuentan con un Reglamento Interno de Seguridad que incluya

responsabilidades del trabajador y el trabajador conoce sus
responsabilidades? (ver registros y preguntar en campo).
La empresa deberá contar con un reglamento interno de seguridad, este reglamento
deberá haber sido aprobado por el comité interno de seguridad. Este reglamento
deberá contener las obligaciones de los trabajadores en temas de seguridad (p.e.:
Obligación de comunicar todo incidente de manera inmediata, usar los equipos de
protección necesarios para cada labor, realizar la evaluación de riesgos previo a
cada trabajo, etc., etc.)
Deberán existir registros de que las responsabilidades del trabajador en temas de
seguridad han sido difundidas (el título del registro debe indicarlo claramente), los
trabajadores deben aceptar que se les ha difundido el tema y deberán conocer por
lo menos sus obligaciones.
3. Reciben comunicaciones de su Gerencia, realiza visitas relacionadas a
seguridad, realiza inspecciones y/o capacitaciones (mínimo una trimestral)
Las comunicaciones pueden ser cursos, mensajes, revisión del estatus de la
empresa en temas de seguridad, etc. estos deben ser difundidos por el mismo
gerente o por un representante de la alta dirección (no se aceptará que alguno de
los supervisores de la contratista en la operación haga esta difusión). Deberá
demostrarse en el registro de la difusión el mensaje que ha llegado a los
trabajadores es “La gerencia quiere reforzar este tema”. La última deberá estar
dentro de los últimos tres meses.
Las actividades en temas de seguridad que va a realizar durante su visita en mina
(no solo la comunicación de seguridad) deberán estar planificadas en el programa
anual, por lo menos una vez por trimestre (inspecciones y/o capacitaciones) y estas
deben de cumplirse.

4. Tiene un comité de seguridad y se reúnen periódicamente (ver actas

mensuales, participación de supervisión y representantes de los trabajadores)
Se deberá verificar que en las actas de los comités ha habido participación de
trabajadores y representantes de la empresa (igual en número, paritario), verificar
que se haya preguntado las inquietudes de los trabajadores en temas relacionados
a la seguridad. En todo comité se debe verificar el cumplimiento del programa de
seguridad. Hacer seguimiento a los acuerdos de comités anteriores es obligatorio.
Verificar las inspecciones realizadas por el comité y el seguimiento a las
observaciones derivadas de las inspecciones.

5. Tiene la empresa un reglamento interno de trabajo donde se estipule las

medidas disciplinarias y se ha difundido (Ver registro y preguntar en campo)
Las medidas disciplinarias deben contemplar los casos de violaciones a las reglas o
estándares de seguridad, considerando la gravedad y la re-incidencia. Revisar
registros que se ha difundido las medidas disciplinarias, preguntar en campo acerca
de cuándo se aplica y que niveles de disciplina existe.
GESTION DE RIESGOS

6. (*) Realizan la evaluación de riesgos en forma documentada diariamente (IPERC

continuo)
Para las empresas que realizan cualquier trabajo, se debe realizar sus IPERC
continuo antes de iniciar una tarea, para tareas que no son criticas el supervisor
deberá de realizar la verificación y validar el IPERC continuo en el transcurso de la
tarea, para tareas criticas y/o de alto riesgo el supervisor deberá de verificar y
validar el IPERC continuo antes de iniciar la tarea.
Para efectos de la auditoria se verificara los IPERC continuo de los últimos dos
meses.

7. Han realizado un inventario de tareas críticas para la unidad

Se identificará aquellas tareas que son críticas. Se deberá presentar el listado
general de tareas, indicando los peligros identificados en cada una, luego con su
evaluación de riesgos respectiva se debe demostrar cuales del total de tareas
salen críticas y por qué. Se puede usar el IPERC línea base para determinar que
tareas son críticas u otra metodología.

8. Han realizado las evaluaciones de riesgo (IPERC línea base) de las actividades/
tareas.
Para cada una de las tareas que fueron identificadas de acuerdo a las actividades y
procesos, se deberá contar con una evaluación de riesgos. La evaluación de riesgos
(IPERC línea base) debe de estar validada por los supervisores de operaciones y de
seguridad.
El formato a usar (IPERC línea base) debe de cumplir como mínimo establecido en
el anexo 8 del DS 024 EM 2016. Se recomienda que en la evaluación también
participe el personal operativo que realiza la tarea.

CONTROLES Y PROCEDIMIENTOS OPERACIONALES

9. (*) Tienen procedimientos de todas sus tareas criticas

Deberá presentar un procedimiento por cada tarea crítica identificada (inventario de
tareas críticas), este procedimiento deberá basarse en las evaluaciones de riesgo del
punto anterior, de tal manera que el procedimiento también garantice llevar el riesgo
a niveles aceptables.
El formato usado para el procedimiento debe cumplir como mínimo establecido en el
anexo anexo 10 del DS 024 EM-2016 y deben de estar debidamente firmados por los
responsables que indica el formato.
10. Tienen un control personalizado de entrega de EPP´s (Ver registro con firmas),
verificar el buen estado de EPP's en campo y stock en Mina
El formato deberá indicar claramente la fecha de entrega, el EPP entregado, la
persona a quien se le entregó el EPP y la firma de aceptación por cada EPP.
Es necesario mantener en mina un stock de EPPs para cubrir por lo menos a un
20% del número de trabajadores para equipos de alta rotación según la empresa (P.
ej. Guantes, lentes, etc.) y un 10% para EPPs de baja rotación (P. ej. Cascos,
zapatos de seguridad, respiradores, etc.)

11. (*) Los EPPs que utilizan tienen certificación de acuerdo al estándar de EPP o
equivalente (mostrar documentación)
El EPP deberá estar de acuerdo con las exigencias de nuestro estándar, en cuanto a
certificaciones y estado de conservación. Toda selección de equipos de protección
personal debe estar basada en una evaluación de riesgos.

12. (*) Todo personal que opera equipos móviles tiene las certificaciones
requeridas?
Esto deberá basarse en el proceso de certificación que se les pidió en la pre-
calificación.
La certificación aceptada por la empresa deberá garantizar que las personas que
vienen a trabajar a la unidad minera tienen el nivel de experiencia y/o preparación
suficiente para realizar un buen trabajo de manera segura. Identificar el grado de
certificación necesario y evaluar cada caso específico es obligación del dueño
de contrato y/o supervisor de área.

13. (*) Tiene un programa de mantenimiento de sus equipos y lo cumple?

(móviles y estacionarios)
Se verificará que exista un programa de mantenimiento acorde con el tipo de
equipos que usa la empresa. Se buscará que el mantenimiento se cumpla según lo
programado y se presentará evidencia que el mantenimiento se realizó. En caso la
empresa cuente con su área propia de mantenimiento, esta área deberá generar un
reporte validado por el jefe a cargo.
Toda esta información deberá guardarse en un registro físico, por un tiempo mínimo
de 02 años.
CAPACITACION

14. (*) Todos los trabajadores han recibido inducción general de su empresa
(presentar el Anexo 4 del DS 024)
De acuerdo al número de trabajadores se deberá auditar sobre una muestra (de
preferencia entre los nuevos trabajadores) para asegurarse que exista registro
(firmado por el trabajador) de que se ha recibido la inducción de la empresa,
indicando los temas tocados (tomar como base el anexo 4 del DS 024) y su
duración.

15. (*) Todos los trabajadores han recibido inducción específica de su área
(presentar Anexo 5 del DS 024)
Deberá auditarse una muestra (de acuerdo al número de trabajadores) si existen
registros de que se ha recibido la inducción de seguridad específica para el trabajo
que va a realizar la empresa en la operación minera (firmado por el trabajador)
indicando los temas tocados y su duración (tomar como base el anexo
5 del DS 024).

16. (*) Todos los trabajadores han recibido capacitación de los procedimientos
críticos según sus actividades? Como mínimo anualmente (La capacitación
deberá ser específica por cada procedimiento crítico, ver registro, preguntar
en campo).
Buscar registros de que todos los trabajadores, involucrados en una tarea crítica,
hayan recibido capacitación en el procedimiento de trabajo seguro de dicha tarea.
Preguntar en campo acerca de los pasos básicos y las medidas de control
necesarias según indique el procedimiento.

17. (*) Todos los trabajadores han recibido capacitación de evaluación de

riesgos, mínimo semestral (ver registros y preguntar en campo)
Solicitar un entrenamiento y reforzamiento (por lo menos cada 6 meses) en temas
de evaluación de riesgos ( IPERC continuo e IPERC línea base). Esta capacitación
deberá ser teórica y práctica que garantice identificar correctamente los pasos
básicos, los peligros y riesgos, evaluar el nivel de riesgo e implementar controles
efectivos. En campo se evaluará el dominio en estos mismos temas.

18. Tiene un programa anual de capacitaciones de salud y seguridad (incluir

Ergonomía), mantiene registro actualizado de los mismos.
Revisar el programa anual general donde contemple como mínimo las
 capacitaciones que indica el anexo 6 del DS 024 y las capacitaciones que se indican
en los controles del IPERC línea base, incluir el tema de ergonomía.
Cada capacitación deberá de ser como mínimo de 1 hora y deberá de completar los
tiempos de acuerdo al anexo 6.

19. Todo el personal recibe capacitación anual de MSDS, rombos NFPA (ver
registros y preguntar en campo)
Revisar los registros de capacitación. El tiempo mínimo por tema será de 1 hora,
deberá incluir definición, utilidad, información, practica de reconocimiento del rombo
NFPA y de las hojas MSDS.

INSPECCIONES

20. Tiene un programa anual de inspecciones con formato propio, la Gerencia

participa como mínimo trimestralmente, se incluye todas sus
instalaciones/equipos y ¿Lo cumplen?
Revisar las inspecciones anteriores de manera aleatoria para demostrar el
cumplimiento al programa anual, usar la última inspección para verificar en campo.
Se debe revisar que el programa de inspecciones incluya todas sus áreas de
trabajo, equipos y/o áreas de responsabilidad.
La gerencia deberá realizar una inspección mínima trimestralmente y colocará su
firma y fecha como conformidad.

21. Se hace seguimiento a las observaciones generadas de las inspecciones

El plazo de corrección deberá ser correspondiente al nivel de riesgo de la
observación y deberá ser levantado en la fecha establecida. Se deberá añadir a los
formatos de inspección las pruebas de que la medida correctiva ha sido
implementada. Auditar en dos inspecciones realizadas eligiendo la fecha de manera
aleatoria.

SALUD

22. Tiene un Programa de Salud para los principales peligros identificados según
sus actividades y lo cumplen.
El Programa de Salud debe contemplar las siguientes etapas: Identificación de
peligros a la salud y Evaluación de riesgos adjuntados metodología. Asimismo
 deben presentar Controles propuestos y ejecutados. También considerar registro de
difusión de peligros y entrevistas en campo a los trabajadores.
En el programa debe detallarse los ítems relacionado a Ergonomía, Fatiga y
Sueño, controles en manejo de sobretiempos, ambientes de descanso, participación
de asistenta social, estilos de vida saludable, manejo de segundos trabajos en días
de descanso, etc).

23. Mantiene registro de exámenes médicos de retiro

Verificar que se haya cumplido con los exámenes pre-ocupacionales, anuales y los
exámenes de retiro.

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES /ACCIDENTES

24. Todo incidente /accidente es investigado en un formato propio, se ha tomado

medidas correctivas y solucionado en los plazos establecidos
Se debe revisar el último incidente de la empresa, deberá estar registrado el formato
con firmas de aprobación y los sustentos que las acciones correctivas han sido
implementadas, para ello se deberá de usar el formato propio de la empresa y/o el
formato establecido por el RM 50-2013 (Registros de Accidentes de Trabajo).
Se revisará el procedimiento y el formato de investigación.
El formato de investigación deberá contar como mínimo con: información general del
accidentado, descripción del accidente, medidas inmediatas (o factores causales) y
causas básicas (o raíz), espacio para definir las acciones correctivas, identificar
responsables de sus implementación, definir los plazos, seguimiento y las firmas de
aprobación del incidente.

25. La gerencia está involucrada en este proceso

En el formato de investigación deberá estar la firma de aprobación de la gerencia,
dando respaldo a las medidas correctivas. El seguimiento al cumplimiento de las
medidas correctivas es una responsabilidad de la gerencia, todo sustento de acción
correctiva deberá estar visado por la gerencia.
En caso de accidentes con tiempo perdido, el gerente deberá liderar el comité de
investigación, esto deberá figurar en el procedimiento de investigación de
accidentes.
PREPARACION ANTE EMERGENCIAS

26. Tiene la empresa un plan de respuesta a las posibles emergencias que puedan
suceder durante sus actividades para la unidad minera?
Las posibles emergencias serán identificadas con base en la evaluación de riesgos.
El plan de cada empresa deberá estar alineado a lo indicado en el artículo 148 del
DS 024 EM-2016 y al plan general de minera los Andes Gold.

27. Se han generado procedimientos/protocolos específicos para las

emergencias identificadas. Lo difunden (Ver registros y preguntar en campo)
Deberán existir planes de “cómo actuar en caso de…” para cada una de las
emergencias posibles. Hay que revisar que cada uno se haya difundido
individualmente y se preguntará en campo acerca del procedimiento.

28. (*) Todo el personal recibe capacitación de ¿cómo reportar una emergencia?
(preguntar en campo)
El procedimiento de comunicación de emergencias deberá estar difundido a todos
los trabajadores, se preguntara en campo las vías de reporte, información a entregar
y como reportar.

29. Realizan prácticas para emergencias (contra incendios, primeros auxilios u

otro tipo de acuerdo al programa de simulacros y prácticas)
La empresa deberá dar prioridad a las emergencias identificadas en el punto 26,
primeros auxilios y prácticas contra incendios, las prácticas deberán estar
programadas. Auditar registros de haberlas realizado; deberán ser dirigidas por una
persona especialista en el tema. Se cuentan también los simulacros.
Siempre deberá haber registro escrito (asistencia) y fotográfico.

EVALUACION Y DESEMPEÑO

30. Llevan un registro de seguimiento y desempeño de su programa de seguridad

y salud, Objetivos anuales, cuadros estadísticos de incidentes,
capacitaciones, inspecciones, etc.
Se deberá evaluar respecto a las metas cuantificables exigidas en la pre-calificación
y/o en el programa anual del año vigente. Evaluar el cumplimiento en la entrega de
los reportes estadísticos. Evaluar la difusión de sus índices, cuadros, gráficos entre
sus trabajadores.
RECORRIDO EN CAMPO

Empezar con 10 puntos a favor del contratista. Reste un punto por cada
observación leve y 3 puntos por cada observación grave.
Evaluar mediante una inspección en sus áreas de responsabilidad, el criterio de
evaluación deberá basarse en la actividad que realizan.
En caso no tengan áreas de responsabilidad, podrá realizarse preguntas acerca de
sus temas de capacitación, por ejemplo MSDS, NFPA, Procedimientos Críticos, uso
de extintores, ergonomía, etc. u otro indicador que ayude a verificar la
implementación del programa anual de seguridad en el campo.
Revisión y verificación en campo del cumplimiento de las jornadas laborales
establecidas para sus trabajadores y con base a la normatividad legal vigente.

(*) Ítems críticos