Directiva para la

Ejecución
Oficina de Programación Multianual de Inversiones
OFICINA DE INVERSIONES
CONTENIDO

1. Aspectos Generales
2. Órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones
3. Procesos involucrados en la fase de Ejecución
4. Anexos y Formatos
1. ASPECTOS GENERALES
1. ASPECTOS GENERALES

4 1

Las inversiones públicas ingresan

a la fase de Ejecución del Ciclo
de Inversión luego de contar con
la declaración de viabilidad o
aprobación, según corresponda.

3 2
1. ASPECTOS GENERALES
La fase de Ejecución

Elaboración del Expediente Ejecución física de las

Técnico (ET) o documentos inversiones públicas
equivalentes

“Ambos involucran ejecución financiera”

Las disposiciones establecidas para los expedientes técnicos son de aplicación también a los términos de referencia,
especificaciones técnicas u otro que se requiera para la ejecución de las inversiones públicas, conforme a la Segunda
Disposición Complementaria Final de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.
1. ASPECTOS GENERALES

Expediente Técnico (ET) y Ejecución Física

Elaboración del ET o documentos Ejecución física de las inversiones

equivalentes (DE) públicas
 La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) es  Las modificaciones aprobadas durante la ejecución
la responsable de su elaboración y física deben ser registradas antes de su ejecución
registro, luego de la aprobación del ET o DE física en el Banco de Inversiones (BI) por la UEI.
por el Órgano competente.
 Una vez culminada la ejecución de las inversiones,
 En el caso de proyectos de inversión (PI), la UEI realiza la liquidación física y financiera, y
un requisito previo para la aprobación del registra el cierre en el BI.
ET o DE es que la UF apruebe la
consistencia de dicho documento con la
concepción técnica y dimensionamiento
del PI.
1. ASPECTOS GENERALES

Concepción técnica: ¿Qué implica?*

Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo central del proyecto de
inversión, acorde con la evaluación técnica y económica realizada en el estudio de
preinversión o ficha técnica.

La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la meta de producto

asociada a las brechas identificadas y priorizadas en la Programación Multianual de
Inversiones.

* Art. 6.1 Directiva N° 003-2017-EF/63.01

1. ASPECTOS GENERALES
Concepción técnica y dimensionamiento: ¿Qué implica?

1 2 3
Localización
2 Localización

p du ón
Acciones Objetivo
Capacidad cn gía
c g
de Tecnología
Producción
Dotación del bien o
Alternativa de
servicio público
Solución (dimensionado para atender a la
Pueden variar población de un área de influencia)
(Concepción sin cambiar la F (K, L, t)= Q
Técnica) Concepción Técnica
metas de producto para
(Incluye otras alternativas de solución evaluadas contribuir al cierre de brechas
en el estudio de preinversión o ficha técnica)
1. ASPECTOS GENERALES
Consistencia y concepción técnica : Ejemplo en transportes

Condiciones adecuadas de Capacidad de

Objetivo del transitabilidad vehicular en la
Localización
producción y
PI vía vecinal tramo Huachocolpa - tecnología
Marcavalle

Si cambia la localización dentro del área de

influencia (manteniendo el Origen - Destino),
Si no cambia
Si no cambia el objetivo
el objetivo del del
PI PI tecnología o se incluyen otras alternativas
no cambia la concepción técnica. tecnológicas, no cambia la concepción
no cambia la concepción técnica.
técnica del PI

Si cambia el ámbito de influencia (Origen - Destino), sí cambia la concepción técnica y la UEI debe
realizar el cierre del PI.
1. ASPECTOS GENERALES
Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en transportes

I
III
B C
II
A

¿Existe cambio de Concepción Técnica?

 1. ASPECTOS GENERALES
Consistencia y concepción técnica:
Espesores Componentes
Capa de Recubrimiento JR JR De acuerdo a Norma Imprimación Reforzada

Afirmado estabilizado con Cloruro de Perfil

Material Granular 15 cm
Magnesio

Terreno de F. CBR: 15 0

Espesores Componentes
Capa de Recubrimiento JR JR De acuerdo a Norma Tratamiento Superficial Simple (TSS)

Expediente Técnico Afirmado estabilizado con Aceites

Material Granular 15 cm
Sulfonados

¿Existe cambio de
Concepción Técnica? Terreno de F. CBR: 15 0
2. ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y
GESTIÓN DE INVERSIONES
2. ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
DGPMI
 Es el rector del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI),
siendo la más alta autoridad técnico-normativa.
 Aprobar, a través de resoluciones, las directivas y
normas necesarias para el funcionamiento del
SNPMGI y del BI.
 Aprueba la metodología, lineamientos y
procedimientos del Sistema de Seguimiento de
Inversiones.
.Brinda capacitación y asistencia técnica.
 Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente,
en relación a los temas de su competencia, sobre
la fase de Ejecución en el marco del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones.
 Desarrolla, implementa y gestiona el BI,
estableciendo las habilitaciones informáticas
respectivas para el adecuado registro y
actualización de los PI y las IOARR.
2. ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES

OR

 Autoriza la ejecución de las inversiones públicas de su Sector, Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL)
y la elaboración de expedientes técnicos o documentos equivalentes. Dicha autorización se entiende ya
realizada respecto a las inversiones públicas aprobadas . en la Ley de Presupuesto o en el Presupuesto
Institucional Modificado de la Entidad a cargo de la ejecución de las inversiones, según corresponda.

 Estas competencias pueden ser objeto de delegación, la cual debe ser comunicada formalmente a la
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones.
2. ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
OPMI
 Verifica que las inversiones se ejecuten en el marco
de la PMI sectorial, regional o local, según
corresponda.
 Registra a los órganos del Sector, GR o GL que
realizarán las funciones de UEI, así como a sus
responsables.
 Realiza el registro en el Banco de Inversiones, del
traspaso de las inversiones públicas de una UF a
otra, cuando corresponda. Siempre que cuente con
las capacidades operativas, técnicas y competencias
legales correspondientes.
 Monitorea el avance de la ejecución física y
financiera de las inversiones, realizando reportes en
el Sistema de Seguimiento de Inversiones, puede
solicitar la información que considere pertinente a la
UEI respectiva.
 En el caso de los Sectores del Gobierno Nacional,
coordina y articula con los GR y GL la generación
de sinergias durante la ejecución de inversiones a
. cargo 3 de cada nivel de gobierno, evitando la
duplicación en el uso de recursos públicos
 Informa al OR las modificaciones en la presente
fase antes de su ejecución, que cambian la
concepción técnica contenidas en la viabilidad.
 Informa al OR y al Órgano de Control Institucional
cuando en la fase de Ejecución, la UEI haya
iniciado y/o ejecutado modificaciones que
cambian la concepción técnica contenidas en la
viabilidad.
 2. ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES

UF

 Evalúa y aprueba la consistencia entre el  Evalúa y registra en el Banco de Inversiones, los

expediente y estudio de preinversión (viabilidad). cambios o agregaciones de UEI que correspondan.

 En el caso de proyectos de inversión, registra en el  Comunica a la OPMI las modificaciones que

Banco de Inversiones las modificaciones que se registre en el aplicativo informático del Banco de
presenten durante la fase de Ejecución, que no se Inversiones.
enmarquen en las variaciones contempladas por la
normatividad de Contrataciones del Estado y
proceden siempre que no modifiquen la
concepción técnica y el dimensionamiento.
 2. ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
UEI (1/2)
 Comunica y sustenta a la UF, antes o durante la
elaboración del ET, las modificaciones
correspondientes a los proyectos de inversión, con el
sustento respectivo.
 Elabora el expediente técnico o documento
equivalente para el proyecto de inversión, y vigila su
elaboración cuando no sea realizado directamente por
ella. El ET o documento equivalente debe sujetarse a la
concepción técnica y dimensionamiento, contenidos en
la ficha técnica o estudio de preinversión, según sea el
caso.
 Elabora el ET o documento equivalente para las IOARR,
y vigila su elaboración cuando no sea realizado
directamente por ella. Dicho ET o documento
equivalente debe tener en cuenta la información
registrada en el Banco de Inversiones
 Registra en el Banco de Inversiones la información
resultante del ET o documento equivalente aprobado,
mediante los Formatos Nos. 01 o 02, según corresponda,
y mantiene actualizada su información.
 Es responsable de la ejecución física y financiera de las
inversiones públicas, conforme a la normatividad de la
materia. En el caso sea ejecutados mediante APP
cofinanciadas, las responsabilidades de la ejecución se
establecen en los contratos respectivos
 2. ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES

UEI (2/2)
 Registra las modificaciones que se presenten durante
la ejecución física de las inversiones públicas, que se
enmarquen en las variaciones permitidas por la
normatividad de Contrataciones del Estado, antes de
iniciar su ejecución.
 Registra y actualiza trimestralmente la ejecución física de
las inversiones durante la fase de Ejecución, mediante
el Formato N° 03 de la presente Directiva, en el Banco
de Inversiones.

 Es responsable de informar oportunamente a la UF  Realiza la liquidación física y financiera de las inversiones

sobre las modificaciones que se requieran durante la y registra el cierre respectivo en el Banco de Inversiones.
fase de Ejecución de los proyectos de inversión, que
no se enmarquen en las variaciones contempladas por  Remite, en caso sea solicitado, información adicional a la
la normatividad de Contrataciones del Estado para su DGPMI y a la OPMI, para el seguimiento de la ejecución.
evaluación y de ser el caso, registro en el Banco de
Inversiones.
3. PROCESOS INVOLUCRADOS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
 3. PROCESOS INVOLUCRADOS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
Fase de Aprobación de un Expediente Técnico o Documento Equivalente
Aspectos que la UF debe revisar con
La elaboración del ET o relación a la consistencia técnica
documento
equivalente se inicia 1. Identificación de servicios públicos
luego de la declaración priorizados en la brecha de servicios.
de viabilidad del PI 2. La tecnología de producción
Inicio Registro del cierre 3. La capacidad de producción

Art..6.3
correspondiente en 4. La localización
el F04 Nota: Para que la concepción técnica no
Autorización de la Elaboración del ET cambie no se puede modificar el punto 1
¿Cambia Sí Responsable: UEI
Art.4.2

elaboración del ET o
Art.5.3

documentos
o documento concepción
equivalente técnica?
equivalentes
Responsable: OR Responsable: UEI OPMI comunica a
Comunica a la OPMI

Art..5.4 y 6.5
OR para aprobación

Art..6.5
para la actualización
de la actualización
Fin
de la PMI
No de PMI
Responsable: UEI / OPMI Responsable: OPMI / OR

Evaluación de
Art..4.4 (a) y 7.4

Registro de los
modificaciones, Aprobación del ET o
resultados del ET o Fin

Art..7.4

Art.7.5
aprobación y registro documentos
a través del Formato documento
equivalentes
01 de Ejecución equivalente en el F01
Responsable: UF Responsable: Según Responsable: UEI
documentos de gestión
de la Entidad
3. PROCESOS INVOLUCRADOS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
Elaboración del ET o documento Equivalente

Recordar:

 El expediente técnico se elabora cuando la inversión pública comprende por lo menos un componente
de obras.

• La aprobación de dicha consistencia constituye un requisito previo para la aprobación del expediente
técnico o documento equivalente, por quien corresponda, según las normas de organización interna de
la entidad pública a cargo de la ejecución de la inversión pública.

• El cronograma de ejecución de las inversiones públicas previsto en el expediente técnico o documento

equivalente, deberá basarse en el cronograma de ejecución previsto en las fichas técnicas o en los
estudios de preinversión de las mismas, a fin que generen los beneficios estimados de manera
oportuna. Para ello, deberán programarse los recursos presupuestales necesarios para que las
inversiones se ejecuten en los plazos previstos, conforme a la normatividad presupuestal.
 3. PROCESOS INVOLUCRADOS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
Principales Documentos Previos a la Aprobación del ET o Documento Equivalente

Certificación Saneamiento Modificaciones

ambiental físico legal Permitidas

La clasificación y certificación
ambiental deberán ser
consideradas en la elaboración del
ET (No son requisito para la
viabilidad).
Antes del inicio de la elaboración del ET, la
UEI debe verificar que se cuenta con el
saneamiento físico legal* del bien
inmueble correspondiente o los arreglos
institucionales** respectivos.
Solo podrán ser registradas y
ejecutadas las variaciones que NO
cambien la concepción técnica y
el dimensionamiento de las
inversiones públicas.

* Saneamiento físico legal: “(…) El saneamiento comprenderá todas las acciones destinadas a lograr que en los Registros Públicos figure inscrita la
realidad jurídica actual de los inmuebles de las entidades públicas, en relación a los derechos reales que sobre los mismos ejercitan las respectivas
entidades (…)”, conforme a lo dispuesto en el artículo 1 del Decreto Supremo N° 130-2001-EF. Incluye los derechos de propiedad y/o de uso de los
inmuebles.
** Arreglos institucionales: Acuerdos, convenios y/o documentación que evidencie la realización de las gestiones que facultan la afectación del bien a
favor de la Entidad Pública que tendrá a su cargo la implementación del proyecto y para los fines de éste.
 3. PROCESOS INVOLUCRADOS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
Previa autorización
Fase de Ejecución física de la Contraloría

En el caso de obras,
Liquidación

Art. 8.2.
física y Cierre
cuando el incremento sea
mayor al 15% financiera

Modificaciones durante Sí UEI  UF  OPMI 

Responsable: UEIOR y OCI
Ejecución de Obra
Inicio la ejecución de obras?

Aprobación del ET o En el caso de obras, Liquidación

Art.8.1

Art. 8.2.
documentos Cierre
cuando el incremento sea física y
equivalentes
menor al 15% financiera
Responsable: OR No
UEI  UF
Aspectos que la UEI
Liquidación física y
1.Es responsable de la ejecución Física y financiera
financiera del Proyecto
2.Reporte del Sistema de Seguimiento
3.UEI deben contar con las competencias
legales correspondientes, así como con
la capacidad operativa, técnica y Cierre
financiera
Responsable: UEI
3. PROCESOS INVOLUCRADOS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
Tipos de Modificaciones durante la Ejecución Física (1/2)

Modificaciones
Obras en el Programa Modificaciones
Modificaciones
en los metrados complementarias de de plazo de
Equipamiento ejecución

Modificaciones Cercos, veredas, Actualización del Ampliación del

de áreas de rampas, muros de requerimiento de plazo de
ambientes, contención, bienes (cantidad, ejecución.
circulación, etc. sistema de drenaje, tecnología
entre otros. vigente).

En la evaluación de estas modificaciones, la UEI debe tener en cuenta los estándares de calidad y los niveles de servicio
contenidos en las Normas Técnicas correspondientes, aprobadas por la autoridad competente; así como lo estipulado en
la normatividad de contrataciones, según la modalidad de ejecución empleada.
3. PROCESOS INVOLUCRADOS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
Tipos de Modificaciones durante la Ejecución Física (2/2)

Resultado de Actualización de
proceso de precios (Fórmula Expedientes Requerimiento
selección polinómica) técnicos de de saldo de
saldo de obra equipamiento
Montos de
contratos, Actualización de ET aprobados de Requerimiento
órdenes de Expedientes saldo de obra*. de saldo de
servicio, órdenes Técnicos (con menos bienes**.
de compra, de 03 años contados
según sea el desde la fecha de su
caso. primera aprobación).

* Ej. Cuando la ejecución física se interrumpe por alguna circunstancia y se requiere determinar aquello que
falta ejecutar, actualizando costos de inversión (puede implicar cambio de modalidad de ejecución).
** Ej. Cuando en un proceso de adquisición por ítems no se logra adquirir el 100% de bienes, se determina el
requerimiento del saldo de bienes, pudiendo actualizar especificaciones técnicas y costos.
3. PROCESOS INVOLUCRADOS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
Casos en los que las variaciones se comunican al órgano de Control

 En el caso de obras, cuando el incremento sea mayor a 15%, la UEI adjuntará la autorización de la
Contraloría General de la República cuando su ejecución sea bajo la normatividad de contrataciones del
Estado. Para las demás modalidades se adjuntará la comunicación al Órgano de Control Institucional (OCI).

 En el caso de ejecución por la modalidad de Administración Directa el incremento se calcula respecto al

monto del Expediente Técnico y cuando la modalidad es Administración Indirecta, respecto al monto del
contrato respectivo.

 En el caso de bienes y servicios, cuando los incrementos sean mayores al 25%, la UEI adjuntará la
comunicación al OCI.
4. FORMATOS Y ANEXOS
4. FORMATOS Y ANEXOS

 Formato N° 01: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.

 Formato N° 02: Registros en la fase de Ejecución para inversiones de optimización, de ampliación
marginal, de reposición y de rehabilitación.
 Formato N° 03: Seguimiento a la ejecución de inversiones.
 Formato N° 04: Registro de cierre de inversión.
4. FORMATOS Y ANEXOS

Fase de Ejecución de una IOARR

Elaboración del Expediente

Ejecución física
Técnico (ET) o doc. equivalentes

UEI registra avance ejecución física en el

F03 de Ejecución

Modificaciones Re g i s t ro
EToo d o caci
u m enes
nt o e q u i va l e nte
Aprobación nt s proa p ro b a d o a p ro b a d a s dura nte la de
o doc. e e j e c u c i ó n f í s i ca Ci e r re

UF UEI UEI UEI

F02 de F&E F02 de Ejecución F02 de Ejecución F04 de Ejecución

Sección A y B Sección B
4. FORMATOS Y ANEXOS

Fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)

Elaboración del Expediente

Ejecución física
Técnico (ET) o doc. equivalentes

UF aprueba consistencia UEI registra avance ejecución física

antes de aprobación de ET en el F03 de Ejecución

Declaración Modificaciones ET o doc. Modificaciones Re g i s t ro

de antes de elaborar o e q u i va l e n te a p ro b a d a s dura nte la de
aprobar ET
Viabilidad a p ro b a d o e j e c u c i ó n f í s i ca Ci e r re
o doc. equivalente

UF UF UEI UEI UEI

F01 de F&E F01 de Ejecución F01 de Ejecución F01 de Ejecución F04 de Ejecución
Sección A Sección B Sección C
5. BANCO DE INVERSIONES
5. BANCO DE INVERSIONES
5. BANCO DE INVERSIONES
GRACIAS

Oficina de Programación Multianual de Inversiones - MTC

Oficina de Inversiones - OGPP
Agosto
2018