INTRODUCCIÓN

La Policía Nacional del Perú, es la haberse constituido en insustituible en invalorable aliado en la lucha contra la
criminalidad durante la etapa de la investigación preliminar a cargo del Fiscal, pues, la policía en esta etapa del proceso
penal pone de manifiesto sus conocimientos en criminalística, investigación del delito y persecutor de quienes
delinquen. La investigación jurídica que se halla expuesto en la presente tesis, está referido al rol de la Policía Nacional
en la etapa de la investigación criminal en delitos cometidos por funcionarios públicos.
Este análisis se circunscribe dentro el diseño del rol de la policía en el modelo acusatorio adversarial, del Nuevo Código
Procesal Penal. En este caso, se ha seguido lo previsto en el artículo 159º de la Constitución, en armonía con la función
de investigación asignada a la Policía Nacional en el artículo 166º de la Carta Fundamental. Como se establece en
nuestro ordenamiento jurídico, la Policía Nacional realiza por sí o por orden del Ministerio Público labores de
investigación de los delitos, sin embargo, su actividad investigativa no tiene carácter jurisdiccional, por ende, no puede
pretender que las diligencias que lleva a cabo, salvo las de carácter irreproducible, puedan fundar una declaración de
culpabilidad, pues, en todos los casos, la Policía está obligada a cumplir los mandatos del Fiscal en el ámbito de su
función.
En ese contexto, la Policía Nacional es una institución de apoyo al Ministerio Público en sus tareas y funciones de
investigación. En su función de investigación debe tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal,
sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias. Asimismo, realiza
por orden del Juez la investigación preliminar en los delitos sujetos al ejercicio privado de la acción penal. Finalmente,
la Policía Nacional ejerce las atribuciones que le confiere el artículo 68º.1 del NCPP para efectos de cumplir con su
función de investigación, bajo la conducción del Fiscal; asimismo está obligada a cumplir en la actuación de las
diligencias preliminares las garantías y formalidades del artículo 68º.2.
I. OBJETIVO
1.1. Objetivo general
- Conocer las atribuciones de la PNP en los procesos de etapa preliminares para el desarrollo pertinentes
de nuestras funciones.
1.2. Objetivo especifico
- Conocer los conceptos directos para llevar a cabo los procesos preliminares en la etapa de un proceso
penal.
- Verificar las atribuciones si lo desarrollamos en los procesos establecidos como manda la ley.
II. MARCO TEORICO
CAPITULO I
ATRIBUCIONES EN LA PNP Y ETAPA PRELIMINAR
El Ministerio Publico es el titular del ejercicio de la acción penal. Actúa de oficio, a instancia de la víctima, por acción
popular o por noticia criminal.
El Ministerio Publico detenta el monopolio de la acción penal pública, en la medida que la acción penal privada está
sujeta a instancia del ofendido, entonces podemos decir que el Ministerio Publico es el acusador
oficial.
El Fiscal conduce desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir
con los mandatos del Ministerio Publico en el ámbito de su función. Este precepto constitucional se encuentra previsto
en el artículo 159 inciso 4 de la Constitución.
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
Enfatiza el rol directriz del Ministerio Publico en la investigación del delito y la unidad de la investigación, de tal forma
que la Policía Nacional es un órgano ejecutivo coadyuvante de tal función, por lo que deberá someterse funcionalmente
a las directrices que en este ámbito imparta el Ministerio Publico. Consecuentemente, quien traza la estrategia de
investigación es el Fiscal y no la policía.
Ejercer un rol directriz en la investigación del delito, implica también ser garante de la legalidad de dichas actuaciones,
como defensor de la legalidad y por el respeto de los derechos fundamentales y de las libertades individuales.
I. LA POLICIA
1.1. DEFINICION.
1
La Policía Nacional del Perú es una institución del Estado creada para garantizar el orden interno, el libre ejercicio de
los derechos fundamentales de las personas y el normal desarrollo de las actividades ciudadanas. Sus integrantes
representan la ley, el orden y la seguridad en toda la República y tienen competencia para intervenir en todos los
asuntos que se relacionan con el cumplimiento de su finalidad fundamental.
La nueva reforma procesal penal, implica que el Ministerio Público asume la conducción de la investigación del
delito, no solo ejerciendo un control de la legalidad, sino diseñando la estrategia de investigación teniendo como soporte
técnico a la Policía Nacional, de tal forma que la colaboración y coordinación entre ambas instituciones es una premisa
indispensable para que el sistema de investigaciones funcione a cabalidad, teniendo en cuenta que la Policía interviene
como órgano técnico que presta auxilio y actúa ordenadamente bajo la dirección del Fiscal.
2.1. FINALIDAD FUNDAMENTAL PNP
La finalidad fundamental de la Policía Nacional del Perú es garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta
protección y ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del
patrimonio público y privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras.
II. EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio.
El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que
determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente
los actos de investigación que realiza la Policía Nacional.
Los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la Policía Nacional no tienen carácter jurisdiccional.
Cuando fuera indispensable una decisión de esta naturaleza la requerirá del órgano jurisdiccional, motivando
debidamente su petición.
2.1. FUNCION DE INVESTIGACION DE LA POLICÍA.
La Policía Nacional en su función de investigación debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos
y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus
consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir
para la aplicación de la Ley penal. Similar función desarrollará tratándose de delitos dependientes de instancia
privada sujetas a ejercicio privado de la acción penal.
2.2. ACTUACION POLICIAL EN LA COMISION DE UN DELITO.
Tan pronto la Policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá en conocimiento del Ministerio Público por la
vía más rápida y también por escrito, indicando los elementos esenciales del hecho y demás elementos inicialmente
recogidos, así como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentación que pudiera existir.
Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la policía a las personas pueden efectuarse hasta por tres
veces.
2.3. ATRIBUCIONES DE LA POLICIA.
La Policía Nacional en su función de investigación, bajo la conducción del Fiscal, podrá realizar lo siguiente:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como tomar declaraciones a los denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran las víctimas del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así como todo elemento material que
pueda servir a la investigación.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y partícipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás operaciones técnicas y científicas.
h) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia, informándoles de inmediato sobre sus
derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación. En este caso, de ser posible en función
a su cantidad, los pondrá rápidamente a disposición del Fiscal para los fines consiguientes quien los remitirá
para su examen 2 al Juez de la Investigación Preparatoria.
j) Allanar locales de uso público o abierto al público.
 k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los casos de delitos flagrantes o de
peligro inminente de su perpetración.
l) Recibir la manifestación de los presuntos o partícipes de delitos, con presencia obligatoria de su Abogado Defensor.
Si éste no se hallare presente, el interrogatorio se limitará a constatar la identidad de aquellos. ART.67 literal “L”.
m) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la criminalística para ponerla a disposición del Fiscal.
n) Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos
investigados.
De todas las diligencias antes mencionadas, la Policía sentará actas detalladas las que entregará al Fiscal.
Respetará las formalidades previstas para la investigación. El Fiscal durante la investigación Preparatoria puede
disponer lo conveniente en relación al ejercicio de las atribuciones reconocidas a las Policía.
El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la Policía y tendrán
acceso a las investigaciones realizadas. El Fiscal, de ser el caso, decretará el secreto de las investigaciones por un
plazo prudencial que necesariamente cesará antes de la culminación de las mismas.
2.4. PROHIBICION DE INFORMAR.
La Policía podrá informar a los medios de comunicación social acerca de la identidad de los imputados. Cuando se
trate de la víctima, testigos, o de otras personas que se encontraren o pudieren resultar vinculadas a la investigación
de un hecho punible requerirá la previa autorización del Fiscal.
III. ACTUACIÓN DE LA POLICIA EN LA INVESTIGACION PRELIMINAR.
3.1. El Fiscal puede requerir que la policía realice diligencias preliminares. La DILIGENCIAS PRELIMINARES tiene por
finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos
delictuosos, así como asegurar los elementos materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas
incluyendo a los agraviados.
3.2. El plazo de las Diligencias Preliminares es de veinte días, salvo que se produzca la detención de una persona. El
Fiscal podrá fijar un plazo distinto según la complejidad y circunstancias de los hechos de investigación.
3.3. En caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo apercibimiento, el Ministerio Público
dispondrá la conducción compulsiva del omiso por la Policía Nacional. (conducción compulsiva de un imputado,
testigo o perito, cuando pese a ser emplazado debidamente durante la investigación no cumple con asistir a las
diligencias de investigación).
3.4. Realizada la diligencia cuya frustración motivó la medida, o en todo caso, antes de que transcurran veinticuatro
horas de ejecutada la orden de fuerza, el Fiscal dispondrá su levantamiento, bajo responsabilidad.
3.5. El imputado tiene derecho a que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su
dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no
autorizada ni permitida por Ley.
3.6. El plazo de las Diligencias Preliminares es de veinte días, salvo que se produzca la detención de una persona. El
Fiscal podrá fijar un plazo distinto según la complejidad y circunstancias de los hechos de investigación.
IV. EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
La Policía, en el marco de sus funciones, sin necesidad de orden del Fiscal o del Juez, podrá requerir la identificación
de cualquier persona y realizar las comprobaciones pertinentes en la vía pública o en el lugar donde se hubiere hecho
el requerimiento, cuando considere que resulta necesario para prevenir un delito u obtener información útil para la
averiguación de un hecho punible. El intervenido tiene derecho a exigir al Policía le proporcione su identidad y la
dependencia a la que está asignado.
4.1. Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar vinculado a la comisión de un hecho delictuoso, la
Policía podrá registrarle sus vestimentas; equipaje o vehículo. De esta diligencia específica, en caso resulte positiva,
se levantará un acta, indicándose lo encontrado, dando cuenta inmediatamente al Ministerio Público.
4.2. Retención Policial. En caso no sea posible la exhibición del documento de identidad, según la gravedad del hecho
investigado o del ámbito de la operación policial practicada, se conducirá al intervenido a la Dependencia Policial más
cercana para exclusivos fines de identificación. Se podrá tomar las huellas digitales del intervenido y constatar
3
si registra alguna requisitoria. Este procedimiento, contado desde el momento de la intervención policial, no puede
exceder de cuatro horas, luego de las cuales se le permitirá retirarse. En estos casos, el intervenido no podrá ser
ingresado a celdas o calabozos ni mantenido en contacto con personas detenidas, y tendrá derecho a comunicarse
con un familiar o con la persona que indique. La Policía deberá llevar, para estos casos, un Libro - Registro en el que
se harán constar las diligencias de identificación realizadas en las personas, así como los motivos y duración de las
mismas.
V. EXAMEN CORPORAL PARA PRUEBA DE ALCOHOLEMIA
5.1. La Policía, ya sea en su misión de prevención de delitos o en el curso de una inmediata intervención como
consecuencia de la posible comisión de un delitomediante la conducción de vehículos, podrá realizar la comprobación
de tasas de alcoholemia en aire aspirado.
5.2. Si el resultado de la comprobación es positiva o, en todo caso, si se presentan signos evidentes de estar bajo la
influencia de bebidas alcohólicas u otro tipo de sustancia prohibida, el intervenido será retenido y conducido al centro
de control sanitario correspondiente para realizar la prueba de intoxicación en sangre o en otros fluidos según la
prescripción del facultativo.
5.3. La Policía, cuando interviene en operaciones de prevención del delito, debe elaborar un acta de las diligencias
realizadas, y abrirá un Libro-Registro en el que se harán constar las comprobaciones de aire aspirado realizadas, y
comunicará lo ejecutado al Ministerio Público adjuntando un informe razonado de su intervención.
VI. LA DETENCION POLICIAL
6.1. La Policía detendrá, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Existe flagrancia cuando el sujeto
agente es descubierto en la realización del hecho punible, o acaba de cometerlo, o cuando:
6.2. Ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la perpetración del hecho punible, sea por el agraviado,
o por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual o análogo que haya registrado imágenes
de éste y, es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho punible.
6.3. Es encontrado dentro de las 24 horas, después de la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes
de aquél o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en sí mismo o en su vestido que indiquen su
probable autoría o participación en el hecho delictuoso.
6.4. Si se tratare de una falta o de un delito sancionado con una pena no mayor de dos años de privación de libertad,
luego de los interrogatorios de identificación y demás actos de investigación urgentes, podrá ordenarse una medida
menos restrictiva o su libertad.”
VII. EL ARRESTO CIUDADANO.
7.1. Toda persona podrá proceder al arresto en estado de flagrancia delictiva.
7.2. En este caso debe entregar inmediatamente al arrestado y las cosas que constituyan el cuerpo del delito a la
Policía más cercana. Se entiende por entrega inmediata el tiempo que demanda el dirigirse a la dependencia
policial más cercana o al Policía que se halle por inmediaciones del lugar. En ningún caso el arresto autoriza a encerrar
o mantener privada de su libertad en un lugar público o privado hasta su entrega a la autoridad policial. La Policía
redactará un acta donde se haga constar la entrega y las demás circunstancias de la intervención.
VIII. EL INFORME POLICIAL.
8.1. La Policía en todos los casos en que intervenga elevará al Fiscal un Informe
Policial.
8.2. El Informe Policial contendrá los antecedentes que motivaron su intervención, la relación de las diligencias
efectuadas y el análisis de los hechos investigados, absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar
responsabilidades.
8.3. El Informe Policial adjuntará las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias realizadas y todo
aquello que considere indispensable para el debido esclarecimiento de la imputación, así como la comprobación
del domicilio y los datos personales de los imputados.
CAPITULO II
I. - QUÉ SIGNIFICA CONDUCIR LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO?
De acuerdo al inciso 4 del artículo 159 de la Constitución Política que nos rige, el Ministerio Público “conduce desde su
inicio la investigación del delito”. En tal sentido, se entiende que el Ministerio Público tiene el monopolio de la acción
penal pública y por4 ende, de la investigación del delito desde que ésta se inicia, cuyos resultados como es natural
determinará si los Fiscales promueven o no la acción penal.
Esta disposición constitucional ha sido objeto de desarrollo en el CPP, de modo que en el artículo IV del Título Preliminar
se establece con nitidez, entre otras facultades: el Ministerio Público es el titular del ejercicio de la acción penal pública
y asume la investigación del delito desde su inicio. Luego, en el inciso 2 del Art. 60 CPP, se reitera que el Fiscal conduce
desde su inicio la investigación del delito, con tal propósito o finalidad los efectivos de la Policía Nacional están en la
obligación de cumplir los mandatos de los Fiscales en el ámbito de la investigación del delito.
Incluso, el legislador ha pretendido dejar en claro qué significa conducir en el inciso 1 del artículo 330 CPP. En efecto,
allí se prevé que el Fiscal puede realizar por sí mismo diligencias preliminares de investigación tendientes a determinar
si formaliza o no investigación preparatoria. En suma, por mandato de la ley fundamental conducir no es otra cosa que
dirigir, ser el titular, amo y señor de toda la investigación del delito desde que se inicia, ya sea en sede fiscal o policial.
O como afirma Claus Roxin, significa tener el señorío del procedimiento investigatorio.
La investigación la deciden y en consecuencia la organizan jurídicamente los Fiscales. Dependiendo del delito deben
armar su estrategia jurídica de investigación dirigida a esclarecer en lo posible, los hechos denunciados e investigados
así como individualizar a sus autores y partícipes. Para lograr tal finalidad los miembros de nuestra Policía Nacional
cumplen la fundamental labor de apoyo en la realización de las pesquisas y diligencias que disponga efectuar el Fiscal
responsable del caso. Para organizar y obtener resultados positivos de la investigación, el Fiscal debe conocer o ser
un experto en derecho penal tanto de la parte general como de la parte especial. Si no conoce los elementos del delito
en general y peor, no conoce los elementos objetivos y subjetivos que cada delito en particular tiene, difícilmente podrá
determinar de inmediato que actos de investigación efectuar en el caso concreto, ocasionando que los resultados de
la investigación que conduce no cumplan sus objetivos. En el sistema acusatorio no es posible que el Fiscal en la
investigación aplique la teoría conocida como “el salir de pesca”.
El buen Fiscal debe saber de ante mano que es lo que busca al disponer se realice tal o cual diligencia. Ejemplo: si el
Fiscal no sabe que para subsumir un hecho de homicidio en el delito de parricidio (107 CP) es necesario acreditar el
entroncamiento familiar, difícilmente atinará a solicitar la partida de nacimiento del sospechoso para determinar si hay
o no relación familiar con la víctima. O si no sabe que para el delito peculado (387 CP) es necesario que el agente
aparte de ser funcionario o servidor público, debe tener relación funcional (de recabar, administrar o custodiar) con los
bienes que se apropia, le será imposible, solicitar de inmediato la respectiva constancia de aquella relación funcional,
etc.
II. - OBJETIVIDAD EN LA CONDUCCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN.
Del 27 de agosto al 7 de setiembre de 1990 se realizó en la Habana-Cuba, el VII Congreso de Las Naciones Unidas
sobre prevención del delito y tratamiento del delincuente. En este Congreso Internacional, se aprobaron un conjunto
de directrices que los Estados Miembros de la ONU estaban o están obligados a aplicar en sus países respecto de los
Fiscales. En efecto, la directriz Décima establece que los Fiscales en el cumplimiento de sus funciones, actuaran con
objetividad, teniendo en cuenta la situación del sospechoso y de la víctima, prestando atención a todas las
circunstancias, así sean ventajosas o desventajosas para el sospechoso.
Esta directriz ha sido recogida por el legislador nacional y en el inciso 2 del artículo IV del TP del CPP, ha dispuesto
como una obligación imperativa de los Fiscales el actuar en la investigación con objetividad, indagando los hechos
constitutivos del delito, los que determinen o acrediten la responsabilidad o así como los que determinen o acrediten la
inocencia del sospechoso. Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación preliminar
que realiza la Policía Nacional. EL profesionalismo del Fiscal en su labor de investigación, su lealtad hacia la defensa
y su buena fe en evitar que las reglas del juego justo se lesionen o vulneren, son manifestaciones del principio de
objetividad en el sistema acusatorio que impone el CPP. Incluso, con relación a este actuar con objetividad en la
investigación del delito, la décima segunda directriz de la Naciones Unidas, establece que cuando los Fiscales tengan
en su poder elementos de prueba ilícitos que constituyan una violación grave de los derechos humanos del sospechoso
(obtenidas por torturas, castigos crueles, degradantes) no las utilizaran para promover la acción penal pública.
Aquí algo fundamental a considerar: en la investigación preliminar así como en la preparatoria propiamente dicha, el
Fiscal en todo momento actuará con objetividad. Esto es lógico pues en esta etapa, todavía no es parte del proceso
penal. Situación que cambia automáticamente cuando promueve la acción penal, es decir, formaliza acusación al estar
convencido que los hechos constituyen delito así como que el imputado es responsable penalmente del delito
investigado. De otro modo no hubiese acusado o peor, su acusación no hubiese pasado el control efectuado en la
audiencia preliminar de la etapa intermedia. En el Juicio oral, el Fiscal al ser parte activa en el proceso, no resulta lógico
exigirle objetividad, pues en todo momento actuará defendiendo su pretensión punitiva.
IV. 3. - Es necesario la especialización en investigación de la Policía Nacional.
Por división de trabajo, sabemos que la PNP tiene una jefatura que se dedica exclusivamente a la investigación de
hechos delictivos. Estos efectivos policiales, según prevé el inciso 2 del artículo 67 CPP, están en la obligación de
apoyar a los Fiscales para viabilizar la investigación del delito. De primera intención es común pensar que en nuestra
5 especialización, es decir, existen miembros de la PNP capacitados, entrenados y especializados
Policía Nacional hay
en técnicas de investigación delictiva, sin embargo, al indagar al respecto con sorpresa tomamos conocimiento que no
existe tal especialización basados en la concepción errónea (teórica y práctica) en el sentido que todos los 11 Policías
al egresar de la Escuela, están capacitados para efectuar una investigación sobre la comisión de un delito. La realidad
nos demuestra lo contrario y ello genera la materialización de deficientes investigaciones que realiza nuestra PNP.
Policías al egresar de la Escuela, están capacitados para efectuar una investigación sobre la comisión de un delito. La
realidad nos demuestra lo contrario y ello genera la materialización de deficientes investigaciones que realiza nuestra
PNP. Debemos ser conscientes desde el inicio: si un Fiscal competente y responsable con su labor no cuenta con un
buen equipo policial de apoyo en la investigación del delito muy poco podrá hacer. El nuevo modelo procesal del CPP
del 2004, exige que un buen grupo de miembros de nuestra Policía Nacional se especialice en criminalística y en
técnicas de investigación del delito, los mismos que deben estar adscritos en las diversas comisarías del Perú. Este
aspecto primordial deben tenerlo claro los responsables del Ministerio del Interior y volver a la idea que dio origen por
ejemplo a la desparecida Policía de Investigaciones del Perú (PIP). Caso contrario, existe el peligro latente que se
imponga la impunidad.
V.- El Rol del Fiscal en la Investigación Preparatoria V.1. - Qué es la investigación preparatoria? La investigación
preparatoria no es otra cosa que la actividad de investigación que se realiza desde que se tiene conocimiento de la
comisión de un hecho delictivo con el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y reunir los elementos de convicción de
cargo y descargo que al final permitirán al Fiscal responsable de su conducción, decidir si formula acusación o solicita
al Juez el sobreseimiento del caso. Tiene por finalidad última determinar si la conducta investigada tiene las
características de delito, luego determinar las circunstancias y móviles de su comisión e identificar a los autores y
partícipes del mismo, así como identificar a la víctima, y finalmente determinar la existencia del daño causado (1, 321
CPP) Para conseguir su finalidad, la PNP y sus órganos de criminalística, el Instituto de medicina legal, el sistema
nacional de control y los demás organismos técnicos del Estado, están obligados a prestar apoyo al Fiscal, el mismo
que incluso podrá contar con la asesoría de expertos de entidades públicas y privadas para formar un equipo
interdisciplinario de investigación científica para casos específicos. Por ello es común decir que la investigación
preparatoria es la etapa de preparación del juicio oral. No es posible que haya juicio oral si previamente no se ha
reunido los elementos de convicción que sustenten la acusación, paso primero y condición sine qua non al juicio oral.
Conocida es la máxima: sin acusación no hay juicio.
Así mismo, la investigación preparatoria también se realiza con el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y reunir los
elementos de descargo que al final permitirán al abogado defensor contradecir o allanarse a la pretensión del Ministerio
Público y aceptar por ejemplo, una salida alternativa. Pero en lo fundamental: la investigación preparatoria sirve al
abogado defensor para preparar su estrategia de defensa para hacer frente a la imputación que le hace el Fiscal a su
cliente o patrocinado.
V.1.1.- Fases de la investigación preparatoria La investigación preparatoria comprende la secuencia sucesiva de dos
momentos, los mismos que podemos identificarlo así: a.- La investigación preliminar, la misma que se inicia después
de tenerse conocimiento de la comisión de un hecho delictivo. Puede iniciarse por disposición Fiscal ya sea de oficio o
a petición de parte (329 CPP), o también por actuación inmediata de la PNP (331 CPP) Su finalidad primordial es
realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos y si tiene
características de delito, así como asegurar los elementos materiales de su comisión e individualizar a los partícipes,
testigos y agraviados. Las diligencias preliminares se pueden realizar en el propio despacho del Fiscal o en sede policial
cuando así lo determine el Fiscal responsable, incluso en esta última también se realizaran las diligencias de los hechos
que ha tenido conocimiento directo la PNP. En los casos que intervenga la Policía Nacional en la investigación
preliminar, ésta elevará un informe policial al Fiscal correspondiente adjuntando las actas, documentos recabados,
declaraciones, pericias realizadas, etc. (véase: 332 CPP)
El informe policial en el cual no hay calificaciones jurídicas ni atribución de responsabilidades, viene a reemplazar al
parte o atestado policial del sistema inquisitivo, documentos en los cuales aún hoy los instructores policiales califican
jurídicamente los hechos y atribuyen culpabilidad a los investigados, lesionando con tal proceder el principio
constitucional genérico de presunción de inocencia que sustenta el sistema acusatorio y reconocido a nivel
constitucional (f, 24, Art. 2 Constitución de 1993). Su plazo es 20 días salvo que medie detención del imputado en cuyo
caso el término es de 24 horas. El Fiscal puede fijar un plazo distinto, según las características del hecho investigado
(2. 334 CPP). b.- Investigación preparatoria en puridad, la misma se inicia con la disposición de formalización y
continuación de la investigación preparatoria que dicta el Fiscal cuando de la denuncia, del informe policial o de las
diligencias preliminares que se ha realizado, aparecen indicios reveladores que el hecho constituye delito, que la acción
penal no ha prescrito, que se ha individualizado al o los imputados así como a los partícipes y de ser el caso, se ha
satisfecho los requisitos de procedibilidad (336 CPP) Cuando el legislador ha previsto en el inciso 1 del artículo 336
que el fiscal “dispondrá la formalización y la continuación de la investigación preparatoria”, debe entenderse que las
diligencias preliminares o investigación preliminar forma parte de la investigación preparatoria.
La formalización de la investigación preparatoria origina que se suspende la prescripción de la acción penal y también
que el Fiscal ya no6 podrá archivar lo actuado sin intervención judicial ( 339 CPP). Si en el curso de la investigación
preparatoria, el Fiscal llega por ejemplo, a la conclusión que el investigado no cometió el delito que se le atribuye, sólo
podrá solicitar el sobreseimiento al Juez de la investigación preparatoria. El Fiscal por sí mismo no podrá archivar el
caso. 13 Su plazo es de 120 días naturales, prorrogables hasta 60 días más. Si la investigación es compleja, el plazo
es de 8 meses, la prórroga en estos casos la concede el Juez de la investigación preparatoria hasta por 8 meses más.
No significa que el Fiscal va esperar que transcurra el término máximo establecido en el CPP, pues muy bien puede
dar por concluida la investigación preparatoria cuando considere logrado su objetivo. El Fiscal debe gestionar su
despacho. Cuanto más rápido concluya una investigación y formalice acusación o solicite el sobreseimiento, más
tiempo tendrá para destinarlo a los otros casos a su cargo.
Caso contrario, si vencido los plazos el Fiscal no da por concluida la investigación, las partes pueden pedir al Juez su
conclusión, si éste la ordena, el Fiscal debe pronunciarse en 10 días, formalizando acusación o en su caso, requiriendo
el sobreseimiento.
V.1.2.- CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA TIENE LAS SIGUIENTES CARACTERÍSTICAS:
A) Es no jurisdiccional, la investigación esta bajo la conducción o dirección del Fiscal y no del Juez de la investigación
preparatoria. Los medios o elementos de prueba recogidos y efectuados en esta fase no sirven para fundar la
sentencia; pero sí para emitir resoluciones dentro de la misma investigación y en la etapa intermedia.
B) Es preparatoria, porque busca reunir los elementos de cargo o de descargo que permitan al Fiscal acusar o no, y
al imputado preparar su defensa. Es esta etapa, no corresponde al Fiscal probar el delito y la responsabilidad penal
del imputado, de ahí que las actuaciones fiscales sólo tengan eficacia interna en la investigación y la etapa intermedia
más no en el juicio oral, salvo los casos de prueba anticipada o actos irreproducibles para los cuales el legislador ha
visto la forma de introducirlos al contradictorio mediante la lectura de las actas.
C) Tiene control jurisdiccional, el Juez de la investigación preparatoria controla que las diligencias que realiza la policía
y el Fiscal no lesionen o pongan en peligro los derechos fundamentales del imputado, caso contrario, si este se queja
el juez puede imponer medidas de corrección o protección. De ahí que la restricción de los derechos fundamentales
en la investigación preparatoria esté sujeta a autorización previa, convalidación y control de parte del Juez de la
investigación preparatoria.
D) Es flexible, las diligencias preliminares no se repiten, pero pueden ampliarse. Así mismo, no siempre se formalizará
investigación preparatoria. Bajo ciertas circunstancias (flagrancia, prueba evidente, confesión), el Fiscal puede
formular de modo directo la acusación.
E) Privilegia la eficacia, con al investigación preparatoria se busca procesar con éxito los casos. Estos se priorizan
según su trascendencia social, reduciendo la impunidad, frustración y demoras que suscitan excarcelaciones o
prescripciones. Dependiendo de la estrategia que utilice el Fiscal, en ciertos casos, por ejemplo dispondrá efectuar
diligencias preliminares sin formular un requerimiento al Juez o 14 solicitar una medida cautelar personal contra el
imputado. Ello debido que si hace algún requerimiento estará obligado a formalizar la investigación preparatoria.
Para garantizar la eficacia de su función en la investigación preparatoria, el Fiscal hará uso de: control de identidad.
Vídeo vigilancia. Pesquisas. Intervenciones corporales. Allanamiento. Exhibición e incautación de bienes, actuaciones
y documentos no privados. Agente encubierto. Interceptación o intervención postal y de comunicaciones o
telecomunicaciones. Aseguramiento e incautación de documentos privados. Prueba anticipada. Colaboración eficaz.
Medidas de protección.
F) Privilegia salidas alternativas, es decir, en la investigación preparatoria se busca un flujo adecuado de casos por
medio del uso constante de las salidas alternativas, para ello el Fiscal puede:
1) No iniciar la investigación, indicando que no procede formalizar y continuar ésta y archivar lo actuado.
2) Aplicar el principio de oportunidad y los acuerdos reparatorios, bajo criterios de mediación y privilegiando la
reparación.
3) Sugerir la terminación anticipada mediante un acuerdo con el imputado o negociando con él la pena, reparación
y demás consecuencias accesorias.
G) Es reservada, el inciso 1 del artículo 324 establece en forma categórica que la investigación preparatoria tiene
carácter reservado. Esto significa que la investigación es reservada para terceros o la prensa, pero de modo alguno
para las partes así como sus abogados acreditados, quienes incluso tienen derecho a solicitar copia simple de las
actuaciones para exclusivo uso de preparar su defensa bajo responsabilidad disciplinaria del abogado. El Fiscal
excepcionalmente puede disponer que alguna actuación o documento se mantenga en secreto por un tiempo no mayor
de veinte días, cuando su conocimiento pueda afectar o dificultar el éxito de la investigación.
7
Entiéndase bien: sólo se puede disponer que se tenga en secreto la actuación de alguna diligencia o documento más
no los cargos de la imputación. Estos deben ser de conocimiento amplio del investigado desde el inicio y en todo
momento de la investigación. El imputado tiene derecho de preparar su defensa y para ello es necesario que conozca
desde el inicio la imputación que se le hace.
III. CONCLUSION
- El proceso común cuenta con tres etapas: la investigación preparatoria, la etapa intermedia y el juzgamiento.
El CPP-2004 también establece procesos especiales, como son: el proceso inmediato, el proceso por delitos de
función, el proceso de seguridad, el proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal, el proceso de
terminación anticipada, el proceso por colaboración eficaz y el proceso por faltas.
- La investigación preparatoria tiene dos sub-fases: las diligencias preliminares y la investigación preparatoria
formalizada. Las primeras tienen un plazo de 20 días u otro que fije el fiscal ateniendo a las características,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigación, y tienen por finalidad determinar el carácter
delictuoso del hecho investigado e individualizar a los presuntos autores y a los agraviados.
- Por 18 su parte, la investigación preparatoria formalizada tiene un plazo de 120 días prorrogables a 60 y en los
casos complejos puede durar hasta 8 meses prorrogables por igual plazo, y su finalidad es reunir los elementos
de convicción a fin de sustentar la acusación o, de ser el caso, solicitar el sobreseimiento.
- La investigación preparatoria es dirigida por el fiscal y consiste en la recolección de informaciones, datos,
evidencias, indicios y demás elementos que le sirvan para crearle certeza respecto a la existencia de un delito y
de la responsabilidad de sus autores. Dicha labor la realiza con el apoyo de la policía, la cual está obligada a ello
por mandato constitucional.
- La Policía Nacional, como órgano técnico auxiliar, debe de realizar –bajo la dirección del fiscal– una
investigación objetiva, es decir, destinada a la ubicación, identificación, fijación, análisis y procesamiento de las
evidencias y testimonios, a través de métodos objetivos, sean técnicos o científicos, aplicando los procedimientos
que aseguren la autenticidad del objeto y la veracidad de los hechos, dejando de lado todo elemento subjetivo o
prejuicioso. Para ello, se requiere que los efectivos policiales sean especialistas, tanto en la investigación de
campo (para establecer los hechos y ubicar y recolectar los elementos materiales de prueba), como en la
investigación técnica o científica, con la finalidad de indagar sobre aspectos esenciales del hecho investigado.
IV. BIBLIOGRAFIA

- Constitución Política del Perú.

- Nuevo Código Procesal Penal.
- Ley Orgánica de la Policía Nacional.
- ANGULO ARANA, Pedro. La investigación del delito. En: Selección de lecturas del Instituto de Ciencia
Procesal Penal.
- CASACIÓN Nº 02-2008 LA LIBERTAD emitida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de
Justicia de la República, publicada el 3 de junio de 2008.
- CÓDIGO PROCESAL PENAL. Decreto Legislativo Nº 957, publicado el 29 de julio de 2004.
- COMISIÓN DE SEGUIMIENTO DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL DE LA CORTE SUPERIOR
DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD. La reforma Procesal Penal en Cifras. Una nueva visión de justicia. Corte
Superior de Justicia de La Libertad. Perú, febrero 2010.

V. ANEXOS

8
9