FORMULARIO DE EVALUACION - TRANSPORTISTAS

INFORMACION GENERAL

Razón social Sucesion Indivisa Pantoja Aguirre Ricardo

RUC 10156301243
Actividad económica Servicio de transporte de carga por carretera
Código CIIU
Dirección oficina principal Jr. Castilla # 500
Localidad Barranca-Lima
Teléfonos 2353929
Página web
Fecha de constitución 01 de Octubre 1972
Grupo económico
Capital Social Inscrito S/.
Desde que fecha viene siendo Desde el año 2003
proveedor de la Empresa
Empresas vinculadas
Alianzas estratégicas
Representantes de:
Partida Electrónica / Registral 80127600
Modificación de Estatutos
Poderes Vigentes 80128930
Dirección de sucursales

Nombre Completo Participación %

Accionistas

Nombre Completo Cargo

Directorio

Nombre Completo Cargo

Gte. General
Gte. de Prod. / Serv.
Principales Ejecutivos
Ricardo Mauricio Pantoja Asencios Gte. Administrativo
Gte. Financiero
Gte. Comercial

Responsable de Homologación Ricardo Mauricio Pantoja Asencios

Cargo Administrador
Teléfonos Fijo 2353929 Celular 998196303
Correo Electrónico richardtauro19@gmail.com

Indicar claramente que tipo de Servicio de transporte de carga en general.

productos que comercializan y/o
servicios que brindan al Cliente
que ha solicitado su
homologación
 1.- ASPECTOS BÁSICOS DE OPERACIÓN

Autorizaciones Entidad Emisora Vcto. Si No

Licencia de Funcionamiento Municipalidad Provincial de Barranca x
Licencia Ambiental
Registro Sanitario
Certificado INDECI Municipalidad Provincial de Barranca x
Otras licencias y/o certificados x
por tipo de actividad que realiza

Tipo Nro. de Periodos Si No

- Sunat x
Detallar si la empresa a la fecha - ESSALUD x
registra Morosidad en Pagos - AFP / SNP x
- Planillas x
- CTS x

1.1.- Planes de Contingencia: Es importante que estos planes estén enfocados a evitar el desabastecimiento del producto
servicio que brindan al Cliente, ante cualquier posible siniestro que se pueda generar.

Nombre del Producto o Servicio Si No

Indicar el servicio brindado al servico de transporte de carga x
Cliente, que cuente con un Plan
de Contingencia
Los planes de contingencia son - Frecuencia 1 vez al año x
revisados y actualizados - Última Actualización 02 de noviembre x

Producto / Servicio Tiempo Estimado

servicio
Se han definido los tiempos de
servicio
recuperación, para seguir
operando en caso de un siniestro servicio
servicio

Cuentan plan de contingencia en Accidentes Problemas Mecánicos Si No

caso de accidentes o problemas x x x
mecánicos en el trayecto o
dentro de la planta

nuestro plan de contingencia cuenta con casos de averias, accidentes,

Desarrollar un breve detalle de
los planes de contingencia contratiempos, caida accidental del producto, incendios, accidentes de
contemplados para los transito, asaltos y desastres naturales.
productos que comercializan y/o
servicios que brindan al Cliente
que ha solicitado la
Homologación

Si No
¿Los planes de contingencia ante las emergencias incluyen a agencias locales de gobierno como Policía, Bomberos, x
Centros de Salud, etc. a lo largo de toda la ruta?
¿Los planes de contingencia ante las emergencias cubren escenarios de posibles incidentes delictivos? x

¿Los planes de contingencia ante las emergencias cubren todas las horas de la operación de entrega? x

¿Los planes de contingencia ante las emergencias incluye instrucciones específicas de señalización en unidades con x
materiales peligrosos?
¿En el caso de un incidente, la empresa tiene su propio personal de respuesta a la emergencia y equipo de remediación? x

¿Hay una persona disponible las 24 horas para respuesta a emergencias? x

¿Se realizan simulacros al menos una vez al año.? x
¿Los conductores están entrenados para dar la primera respuesta si se ven envueltos en un incidente? x
¿Los reportes de simulacros, lecciones aprendidas y planes para mejorar son documentados, monitoreados y compartidos x
apropiadamente?
¿Todos los resultados de simulacros son evaluados con un formulario estándar de crítica de simulacros? x
 2.- ASPECTOS LABORALES Y ENTRENAMIENTO

Descripción 2015 2016 2017

Cantidad de Trabajadores en Planilla 7 6 6
Cantidad de Trabajadores con Recibo de Honorarios
Cantidad de Trabajadores Terceros
Cantidad de Trabajadores Menores de Edad
Turnos de trabajo
Horarios de trabajo

Nombre Completo Profesión Experiencia / Añ

Ricardo Mauricio Pantoja Asencios Conductor
Detallar la experiencia técnica Kenny Ricardo Pantoja Asencios Conductor
y/o profesional del personal Alejandro Juan de Dios Requelme Espinoza Conductor
involucrado en el servicio
brindado al Cliente Santiago Domingo Arce Laredo Conductor
Alex Elmer Castillo Lindo Conductor
Teofilo Fortunato Cantu Yuncar Conductor
Propios Planilla Terceros SCTR
Ricardo Mauricio x
Indicar con cuanto personal Pantoja
Kenny Asencios
Ricardo x
cuenta la empresa para atender Pantoja Asencios
Alejandro Juan de x
al Cliente que solicita la presente Dios Requelme
homologación Santiago Domingo x
Espinoza
AlexArce Laredo
Elmer Castillo x
Teofilo Lindo x
Fortun
ato
Tipo de Personal
Cantu Frecuencia Si No
- Gerencias Yuncar X

- Administrativo X

¿Mantienen actualizada la - Planta X

información judicial del personal?
- Terceros

- Transportistas
 Si No
¿Cuentan con un procedimiento sistemático para el reclutamiento del personal? x
¿La empresa difunde la política y objetivos de calidad al personal? x
¿El personal cuenta con manuales de funciones? x
¿Tienen multas, procesos administrativos o judiciales pendientes, derivados de incumplimientos legales?
x
Especificar
¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia?
x
¿la organización cuenta con instrumentos y acciones adecuadas para impedir el consumo de alcohol - drogas, etc. en sus
empleados ? x
¿La empresa cuenta con programas y/o campañas de prevención con el propósito de sensibilizar a los empleados sobre
los daños que ocasionan el alcohol, las drogas, etc.?
x

Si No
x
¿Se tiene un listado de requisitos y habilidades para la contratación de supervisores, empleados y conductores?

¿Existe una "Descripción de Puestos" documentada para cada posición? x

x
¿Se verifican los documentos y certificaciones de los conductores como parte del proceso de selección para contratación?

¿Se verifica el historial de seguridad del conductor en el proceso de selección para contratación?

¿En el proceso de selección para contratación los conductores pasan exámenes médicos incluyendo vista y audición, x
Alcohol y Drogas, etc.?

¿Se verifica el historial de antecedentes penales y judiciales de los conductores en el proceso de selección para x
contratación?
x
¿Se verifican las referencias con los empleadores previos como parte del proceso de selección para contratación?

¿Existe un periodo de prueba mínimo antes de establecer empleo formal? x

¿Existe un proceso de Inducción para todos los empleados nuevos incluyendo, políticas, normas, estructura x
organizacional, manual de procedimientos, etc.?
x
¿Se entrena a todos los Supervisores y conductores en procedimiento de Investigación de Accidentes, teórico y práctico?

x
¿Se entrena a todos los Supervisores y conductores en Primeros Auxilios, teórico y práctico?

Especificar tipo de entrenamiento:

¿Se entrena a todos los conductores y empleados sobre Uso de Equipos de acuerdo con sus función como conducción de X
vehículos, mantenimiento, etc.?
Especificar tipo de entrenamiento:
x
¿Se entrena y concientiza a todos los conductores y supervisores en las causas, síntomas y consecuencias de la Fatiga?

x
¿Se entrena y concientiza a todos los conductores y supervisores sobre los efectos del Alcohol y las Drogas?

x
¿Se entrena a todos los conductores y supervisores sobre el como evitar Lesiones a la Espalda?

X
¿Existe un programa para evaluar a los conductores diariamente e identificar si están aptos para el manejo de vehículos?

X
¿Se tiene un programa de salud, el cual requiera al menos revisión médica anual a todos los conductores?
 3.- SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO - (SST)

Si No
¿La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad en el Trabajo? X

¿El Sistema de SST está
implementado de acuerdo a
Norma Internacional?
- Norma Internacional
- Entidad Certificadora
- Aspecto Certificado
- Vigencia

Si No
¿La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad Ocupacional? X
1. POLITICA
1.1 ¿Cuenta con una Política en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)? x
1.2 ¿De conocimiento del personal? x
2. ALCANCE DEL SISTEMA
2.1 ¿Incluye los Centros de Trabajo, Tareas fuera de los Centros de Trabajo y Traslados del personal? X

3. PLANIFICACIÓN
3.1 Estudio línea base
3.1.1 ¿Se ha realizado un estudio de línea base del Sistema Gestión de la SST? X
3.2 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER)
3.2.1 ¿Tiene desarrollado los IPER para todas sus áreas de su predio, toda Tarea Rutinaria y No Rutinaria de su Personal X
(dentro y fuera de sus instalaciones) y todo Proceso de su empresa?

3.2.2 ¿Se actualiza el IPER por lo menos una vez al año y cuando ocurren accidentes o incidentes de alto potencial y X
cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo?

3.2.3 ¿Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las áreas? X
3.2.4 ¿Se vienen tratando los riesgos con la implementación de las medidas de control sugeridas en el IPER? X

3.3 Objetivo, Metas y Programas

3.3.1 ¿Se han definido Objetivos y Metas en el Sistema Gestión de SST? X
3.3.2 ¿Cuenta con un Programa Anual de la SST? X
3.4 Diseño Planes de Emergencia
3.4.1 ¿Tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial? (en su predio y en el cliente) X

4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.1 Competencia, Formación y Toma de conciencia
4.1.1 ¿Cuenta con un Programa anual de Capacitación y entrenamiento? X
4.1.2 ¿Se realizan el número de capacitaciones en materia de SST de acuerdo a ley? (4 al año) X

4.1.3 ¿Se brinda inducción/entrenamiento inicial al personal nuevo? X

4.1.4 ¿Se capacita al personal en relación con los Riesgos en el centro y en el puesto específico, así como en las X
medidas de protección y prevención aplicables a tales riesgos?

4.1.5 ¿Se ha capacitado al personal en que pueden interrumpir sus actividades ante peligro inminente que constituya un X
riesgo importante o intolerable para la SST?

4.1.6 ¿Se ha capacitado al personal en el uso y conservación de EPP? X

4.1.7 ¿Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST? X
4.2 Comunicación, Participación y Consulta Si No
4.2.1 ¿El trabajador reporta todo evento o situación que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud? X

Especificar si lo reporta de manera escrita o verbal: VERBAL

4.2.2 ¿Los Trabajadores han participado en la elaboración de la IPER y MAPA DE RIESGOS? X

4.2.3 ¿Utilizan los trabajadores sus EPP¨s y uniformes indentificativos X

4.3 Control de Documentos
 4.3.1 ¿Se tiene un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o más trabajadores)? X

4.4 Control Operacional: La empresa cuenta con:

4.4.1 ¿Reglas, Normas que regulen la conducta de los trabajadores? x
4.4.2 ¿Procedimientos e Instructivos de trabajo? x
4.4.3 ¿Se realizan Inspecciones de pre-uso de equipos? x
4.4.4 ¿Se entregan EPP´s adecuados al tipo de trabajo y riesgos específicos? x
4.4.5 ¿Su personal cuenta con SCTR con las dos coberturas? (Salud y Pensión) x
4.4.6 ¿Cuenta con un proceso de Selección del personal? x
4.4.7 ¿Cuentan con registro de Exámenes médicos? x
4.4.8 ¿Cuentan con un registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores de riesgo ergonómicos? x

4.5 Preparación y Respuesta ante Emergencias

4.5.1 ¿Cuentan con registro de Simulacros de emergencia? x
5. VERIFICACIÓN
5.1 Seguimiento y Medición
5.1.1 ¿Se evalúan los resultados de la Gestión respecto a los objetivos de SST? x
5.1.2 ¿Cuentan con Estadísticas de seguridad y salud? x
5.2 Evaluación Cumplimiento Legal
5.2.1 ¿Personal se encuentra en Planillas? x
5.3 Inspecciones
5.3.1 ¿Cuentan con registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad? x

5.4 Auditorías
5.4.1 ¿Se llevan a cabo Auditorías de SST? x
6. NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA
6.1 Investigación de Accidentes, la empresa cuenta con:
6.1.1 ¿Registros de accidentes y enfermedades ocupacionales? x
6.1.2 ¿Registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso? x

6.1.3 ¿Registros de incidentes y sucesos peligrosos? x

6.2 No Conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva
6.2.1 ¿Cuenta con registros de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas? x x

Aspectos Complementarios a la Ley de Seguridad Salud y Trabajo

Si No
¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de SST?
a) Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables
b) Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados, trabajos eléctricos, etc.)

c) Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas, etc. x

e) Planes de emergencia (fuga, derrame, incendios, sismos) x
f) Dictado de charlas de seguridad. x
¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
a) Mantenimiento e inspección de extintores x
b) Uso, mantenimiento e inspección de equipos de protección personal x
c) Señalización, restricción de acceso a áreas de riesgo x
d) Equipos de primeros auxilios x
e) Simulacros de siniestros x
¿Cuentan con controles para asegurar la confidencialidad de la información de sus clientes? x

Especifique qué tipo de control emplean:

¿Por el tipo de actividad que realiza la empresa, han evaluado y documentado los riesgos en operación? x

Especifique qué tipo de documento emplean:

¿Han identificado los riesgos críticos con interrupción de la continuidad de sus operaciones? x

Especifique los riesgos más relevantes: somos una empresa pequeña, con inicio a la implementacion del sst, por ello
profundizar e identificar los riesgos crìticos por darse hasta el momento.

¿Han establecido las acciones claves de control para estos riesgos críticos? x
 Si No
- Cascos de seguridad x
- Anteojos protectores x
- Calzados de seguridad x
Indicar con que equipos cuenta la Empresa para la protección - Respiradores x
del personal y trabajadores
- Ropa de trabajo adecuada al riesgo
x
- Arnés de seguridad

Si No
¿Se ha producido algún siniestro en los últimos 3 años? x
- Numero de casos con atención
De ser afirmativa la respuesta anterior, especificar lo siguiente:médica
- Numero de fatalidades
¿Los accidentes mortales han sido reportados al Ministerio de Trabajo?

Si No
¿Cuenta con protocolos de pruebas de operatividad de máquinas, equipos y/o unidades de transporte ?

¿Las unidades de transporte, cuentan con el Certificados de Habilitación para transporte de mercadería en general y/o x
peligrosa?
¿Sus instalaciones cuentan con pozo a tierra? x

4. SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

Si No
¿Cuentan con un Programa Integrado de Contabilidad? X
Indicar los Datos del Contador de Joel Alfaro Mendoza.
la Empresa

4.1.- Estados Financieros (Expresado en Miles de Nuevos Soles)

Balance General 2016 2017 2018

Total Activo Corriente 438,975 44,636 55,519
Inventarios 64,530 41,561 82,822
Total Activo No Corriente 89,908 106,451 122,775
Total Activo 593,413 192,648 261,116
Total Pasivo Corriente 9,866 8,123 10,451

Total Pasivo No Corriente 18,177 -

Deuda Bancaria - -
Total Pasivo 28,043 8,123 10,451
Capital Suscrito y Pagado 320,583 320,583 320,583
Resultados Acumulados 243,194 (220,000) -156,078
Resultados del Ejercicio 1,593 63,922 86,160
Total Patrimonio 565,370 164,505 250,665
Total Pasivo y Patrimonio 593,413 172,628 261,116

Estado de GG y PP (en Miles de S/.) 2016 2017 2018

Ventas 654,484 603,549 659,390
Costo de Ventas (626,170) (446,379) -457,852
Margen Bruto 28,314 157,170 201,538

Gasto Financiero - - -
Resultados de Operación 28,314 73,859 119,802
Resultado del Ejercicio antes de Impuestos 28,314 73,866 119,802
Resultado del Ejercicio después de Impuestos 1,593 63,922 86,160

Principales Indicadores 2016 2017 2018

Solvencia
- Posición Deuda / Patrimonio 0 0.0493784383 0.0416930
- Grado de Propiedad 0.9527428621 0.8539149122 0.9599756
Liquidez
- Capital de Trabajo 429,109 36,513
- Índice Corriente 44.4937157916 5.4950141573 5.3123146
- Prueba Ácida 37.9530711535 0.3785547212 -2.6124772
Operación
- Utilidad de Operación / Ventas 0 0 0.1816861
- ROE 0 0 0.3437256
- ROA 0 0 0.329968
 Institución / Acreedor Monto Aprobad
Líneas de crédito que mantiene scotiabank 60
con las instituciones financieras
y/u otros acreedores

Inst. Financiera Nro. de Cuenta Teléfono

Indicar las institución financieras scotiabank 5056560 991133065
con las que trabaja la empresa

Tipo de Garantía Gravámen en M.

Garantías constituidas en
instituciones financieras o con
terceros por contraídas por la
empresa

4.2.- Lavado de Dinero Es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas naturales o jurídicas, tendientes a ocultar o disfraza
origen ilícito de bienes o recursos que provienen de actividades delictivas.

Nombre Completo Tipo de proceso Si

¿Alguien de la organización, se
ha visto involucrado en procesos
judiciales por tráfico ilícito de
estupefacientes, armas o lavado
de dinero?

Si No

¿Su Empresa ha definido un mecanismo que le permita conocer de donde proceden los fondos de sus proveedores? x

Si No
Policía Antecedentes de personas involucradas x
Municipalidades Licencias, autoevalúo, etc. x
¿la empresa en la
evaluación en la SUNARP Bienes, poderes, mandatos, etc. x
relación comercial SUNAT Declaraciones juradas, pago de impuestos x
con otra Min. de Economía Movimientos financieros x
sociedad, acude a
alguna de las RENIEC Generales de ley x
entidades que se Min. de Transportes Registro de vehículos x
detallan a DIROVE Registro de vehículos x
continuación?
Otra: Indicar
Otra: Indicar
 5.- ASPECTOS COMERCIALES

Razón Social % Ventas Contacto Teléfono

Redondos S.A
Castillo Alvarado Javier 955
Completar la siguiente
información de sus 05 (cinco) Agrigrow S.A.C. 951
principales clientes Agro industrial Paramonga S.A.A. 982
Siembras Profesionales 960
Se deberá adjuntar facturas, guías, etc. que evidencien la relación comercial con los clientes indicados.

Producto Actividad Fabricante / Servicios / Representante / Dist

transporte Servicio

Indicar los principales productos

o servicios que comercializa

Si No
¿Posee un sistema de gestión de clientes? x
¿La empresa antes de aceptar el pedido de sus clientes, evalúa si se encuentra en capacidad de atenderlo de manera x
satisfactoria?
¿Genera reuniones de coordinación con sus clientes para desarrollar mejoras en los procesos? x

¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes? x

¿Toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada? x
¿Los productos y/o servicios que brindan a sus clientes cuentan con garantía? x
¿La empresa dispone de medios adecuados de distribución para la entrega del producto al cliente? x

6.- ASPECTOS OPERATIVOS Y MANTENIMIENTO

Razón Social Producto % Compr

Coesti combustible
Completar la información Norvial peaje
solicitada de sus 5 (cinco) bremit llantas
principales proveedores multirepuestos repuestos
scania del peru repuestos y aceite

Servicio / Producto Capacidad % Utilizad

transporte 04 vehiculos 50%
Indicar la capacidad de producción de los bienes y/o servicios
con la que cuenta para atender al Cliente, así como utilizado
de la misma a la fecha
 Si No
¿Subcontratan servicios y/o procesos productivos de terceros? x
¿Realizan evaluaciones periódicas a sus proveedores? x
¿Sus principales proveedores le otorgan crédito ? x
¿De brindar servicios de mantenimiento, aseguran stock de repuestos y suministros?
¿Cuentan con un Sistema de Planeamiento y Control de sus productos / servicios? x

¿Por los servicios de mantenimiento realizados al Cliente, se entregan certificados, constancias de garantía o de
operatividad ?
Especifique documento que lo avalan:

Criterio Si No
- Preventivo x
¿Indicar el tipo de mantenimiento empleado de las x
- Correctivo
maquinarias y/o equipos relacionados al producto y/o servicio
- Predictivo x
brindado al Cliente?
- Sistemático x

6.1.- Aspectos Operativos

Si No
¿La empresa revisa con el Cliente el Plan de Ejecución de Maniobras, para realizar cualquier observación en salvaguarda x
del personal?
¿Se desarrollan, mantienen y documentan en un Manual de Operaciones los procedimientos de operación x

¿Se cuenta con procedimientos operativos para tareas rutinarias? x

¿Operaciones con Altos Riesgos potenciales son manejadas con procedimientos especiales y documentados? x

¿Cada conductor tiene una copia del Manual de Operaciones o de los procedimientos aplicables a su rutina de trabajo? x

¿Existe un sistema para reportar riesgos o desviaciones a los procedimientos antes de la descarga y son documentadas? x

¿Están disponibles procedimientos escritos de carga de para cada cliente? x

¿Están disponibles procedimientos escritos de compatibilidad del producto, después de una carga diferente? x

¿El procedimiento de carga y descarga de cisterna incluye el uso de formatos de entrega satisfactoria como el ADS (Acta x
de Descarga Satisfactoria)?
¿Esta disponible un procedimiento para documentar la entrega del producto en custodia durante el transporte (guías de x
remisión, facturas, etc.)?
¿Se dispone de procedimientos para asegurar la integridad del producto durante el transporte? x

¿El procedimiento de manejo seguro exige el uso de cinturón de 3 puntos siempre que el vehículo se encuentre en x
movimiento?
¿El procedimiento de manejo seguro prohíben pasajeros no autorizados? x
¿El procedimiento de manejo seguro prohíbe el uso de teléfonos celulares o radios durante la conducción? x

¿El procedimiento de manejo seguro incluye practicas para mantener una distancia segura entre vehículos? x

x
¿Los procedimientos de retroceso con vehículos incluyen la asistencia de una persona competente si esta disponible o la
colocación de conos por el conductor?
 Si No
¿Los conductores realizan las inspecciones pre-viaje diariamente? x

¿Los procedimientos se revisan al menos una ves al año y son aprobados por la gerencia? x

¿Se tiene un registro actualizado de los subcontratistas de transporte? x

Se tiene un registro actualizado de los subcontratistas del mantenimiento de unidades? x

6.2.- Aspectos de Mantenimiento

¿Cada cuanto tiempo realizan el mantenimiento de sus unidades ? 1 vez al mes

¿Cada cuanto tiempo se da mantenimiento a la tolva de sus unidades ? N.A
¿Cada cuanto tiempo realizan una limpieza general se la tolva de sus unidades ? N.A
¿Cada cuanto tiempo realizan una limpieza general se las cisternas de sus unidades ? N.A

Si No
¿Existe un sistema formal para que el conductor reporte equipo defectuoso usando algún tipo de reporte? X

Está establecido un programa de mantenimiento preventivo e inspecciones ¿periódicas son conducidas por mecánicos X
calificados?
¿Se mantiene un listado actualizado de todo equipo crítico? X
¿La profundidad mínima de la banda de rodamiento de los neumáticos es de 3 mm o más? X

¿Se han implementado procedimientos para el manejo y monitoreo de la generación de desperdicios en el taller? X

¿Se tienen procedimientos para limpieza de las unidades de transporte? X

¿Se tiene un procedimiento para ingreso a espacios confinados? X
¿Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de aros y neumáticos (alineación, banda de rodamiento, X
cortes, # de rencauches)?
¿Se tiene registro de los mantenimientos preventivos e inspección de sistema de frenos, eléctrico, dirección, suspensión, X
etc.?
¿Están disponibles registros de mantenimiento que incluyen detalles de reparaciones? X

¿Se tiene un procedimiento escrito para bloqueo y etiquetado para prevenir que un equipo con defectos entre en servicio? X

¿Se utiliza equipos de medición con certificados e identificación de calibración vigente? X

¿Existe una lista de verificación pre-uso del área de mantenimiento antes de entregar el vehículo a operaciones? X

7.- ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

7.1.-Gestión Logística
Si No
¿Tiene la empresa un software que soporte la logística de abastecimiento? X
¿Cuál?
¿Tiene un sistema de reposición automática? X
¿Cuál?
¿Tiene la empresa un sistema de planeamiento y control de inventarios? X
¿Cuál?
¿ La Empresa cuenta con sistemas de comunicación y transmisión de datos ?
a) Teléfono X
b) Celular X
c) Radio teléfono
d) Correo electrónico X
e) Internet - línea dedicada X
f) GPS X

Si No
¿Su empresa cuenta con sistema de monitoreo de GPS (Oficina , personal a cargo ) X
 Producto % del Stock
llantas 60%
¿Cual es su nivel de obsolescencia? (% del total del stock) lubricantes 30%
focos 35%
 Producto Si No
llantas x
¿Toma acciones respecto a la obsolescencia? lubricantes x
focos x
las llantas y lubricantes se regalan.
Indicar que tipo de acciones que toma la empresa

Críticos / Frecuentes / PYMES Si No

- Críticos
¿Cuenta con proveedores certificados, cuales? - Frecuentes
- PYMES

7.2.- Infraestructura
Oficinas 1
Dirección Jr Castilla Nº500 Barranca
Área 80.00 m2
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado propio
Vigencia de Alquiler Jr Castilla Nº500 Barranca
Estado de las oficinas Bueno Regular x Malo

Almacén 1
Dirección Jr Castilla Nº500 Barranca
Área 40.00 m2
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado propio
Vigencia de Alquiler
Estado de los almacenes Bueno Regular x Malo

Talleres
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de los talleres Bueno Regular Malo

Laboratorios
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado Bueno Regular Malo

Otros cochera
Dirección Toribio Luzuriaga G 07 Barranca
Área 3000.00 m2
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado Propio
Vigencia de Alquiler
Estado Bueno Regular x Malo

Tipo Marca Tonelaje Por/Alq Año Fab

plataforma indio 31,000 kg propio 2011
Detalle las principales plataforma indio 31,000 kg propio 2009
maquinarias y equipos que
plataforma reyel 30,000 kg propio 2012
emplean para atender
requerimientos del Cliente plataforma indio 30,800 kg propio 2012

Activo empleado en la operación con el Cliente, superior a un valor de US $ 5,000.00

Tipo Marca Capacidad Año fab Placa

tracto volvo 15,970 kg 1989 B7G-771
Detalle las principales unidades tracto scania 19,050 kg 2008 D4W-842
de transporte con las que cuenta
la empresa para atender tracto scania 18,690 kg 2012 B9G-764
requerimientos del Cliente tracto international 16,235 kg 2011 C7P-915
 Activo Si No
- Maquinaria x
¿ Indicar si los activos que se detallan a continuación se x
encuentran en buen estado? - Equipos
- Vehículos x

Si No
¿Cuentan con cochera propia o alquilada? propia x
¿Las cocheras de las unidades de transporte se encuentran en buenas condiciones?
x
¿Realizan mantenimiento y limpieza de su cochera? x
Si la respuesta es afirmativa, indicar cada cuanto tiempo realizan el mantenimiento y limpieza de su cochera: semanal

Tiempo:
¿ Cuenta con equipos de cómputo especializados para atender al Cliente ? x
¿ Los programas utilizados para sus actividades cuenta con licencias ? x
¿ Cuentan con back up de la información propia y de sus clientes ? x
¿En los últimos 12 meses se han realizado inversiones, para elevar la productividad?
x
¿ Cuentan con un programa de renovación tecnológica y/o de flota? x

7.3.- Investigación y Análisis de Accidentes

Si No
¿ Existen procedimientos escritos para reportar, todos los accidentes, relacionados con todos los vehículos de la flota? x

¿ El Transportista emite en el adecuado periodo de tiempo un reporte preliminar y otro definitivo para los accidentes x
ocurridos?
¿La gerencia, supervisores, empleados y conductores están entrenados en los procedimientos de reporte de incidentes? x

¿Todos los Accidentes e Incidentes reportados son investigados y se elabora un reporte de la investigación? x

¿El equipo de investigación siempre incluye un miembro entrenado en las técnicas de investigación de incidentes? x

¿Los Conductores son incluidos y participan en los equipos de investigación? x

¿la Gerencia participa en las investigaciones de accidentes, revisión de las recomendaciones y seguimiento a la x
implantación de las mismas?
¿Formularios estandarizados de Investigación son utilizados para reportar accidentes e incidentes? x

¿El proceso de investigación incluye determinación de los hechos, incluyendo la secuencia de los eventos? x

¿El proceso de investigación incluye identificación de la causa inmediata? x

¿El proceso de investigación incluye identificación de la causa básica? x
¿El proceso de investigación incluye recomendación de la acciones correctivas para cada causa básica, y se asignan x
responsables y fecha límite de cumplimiento?
¿Los puntos encontrados en los reportes de Accidentes son retenidos y periódicamente revisados para determinar donde x
se necesitan mejoras a los procedimientos y prácticas?

7.4.- Diseño de Flota

Si No
¿Las unidades que prestan servico al Cliente cuentan con manta automática?
¿Cuenta con un plan para colocar manta automática?
¿Qué porcentaje de camiones utilizan manta automática?
¿Todos los ejes de las unidades tienen un sistema de freno a aire balanceado?
¿Los parabrisas de los tractos son laminados de una sola pieza? x
¿Espejos exteriores largos - Visión de 360 grados? x
¿Los tractos tienen un interruptor maestro de la batería fuera de La cabina para desconectar en caso de emergencia? x

¿Asiento del conductor completamente ajustable y volante absorbente de energía? x

¿Sistema Antibloqueo de Frenos (ABS) con control de tracción automático? x

¿Cinturón de seguridad de 3 puntos en asientos de piloto y copiloto? x
¿Asientos y apoya cabezas ergonómicamente diseñados? x
¿Material del asiento es retardante de fuego? x
¿Extintor contra incendio en la cabina de polvo químico seco? x
¿Sistema GPS? x
¿Equipo de comunicación en cabina, teléfonos celulares y radios son manos libres? x

¿Las unidades de transporte tienen protección posterior y lateral de peatones, bicicletas, etc.? x

¿las unidades cuentan con cinta reflectiva lateral y trasera? x

¿A las unidades se les incorpora equipos de última generación, tales como?
- Cámaras x
- Radares para ampliar la visión del operador x
- Sistema de frenado x
- Control a tracción que faciliten manejo en condiciones extremas x
- Sistema antisomnolencia x
7.5.- Seguros
En la visita de inspección, deberá mostrarse al inspector de Mega, el original de la póliza de los seguros que se indiquen, así c
acuerdo de pagos y la última factura / letra cancelada
Fechas
Tipo de Riesgo Nro. de Póliza
Cía. de Seguros Inicio Vcto. Monto de Cobe
Activos (edificio, planta) nº 3011800073990,
Daños a Terceros ( Resp. Civil) 3011800073993,
3011800073996,
3011800073997.
Mapfre Peru 21/11/18 21/11/19 1
Transporte 06/01/19,
PLACA D4W-842 B7G-771,
15944842, 16023771, 06/01/18, 12/02/18, 12/02/19,
B9G-764, C7P-915
23890649, 23782231 28/06/18, 06/12/17 28/06/19, 06/
12/18 8
SCTR salu contrato la positiva S.A 2319572 30/07/18 30/07/19
SCTR pension poliza EPS
la positiva vida SEG y
REASE 30020739 30/07/18 30/07/19 ILIMITADO
Accidentes Personales

7.6.- Protección al Comercio Internacional

Si No
¿La empresa cuenta con Certificación BASC? x

¿El Sistema de Gestión - Norma Internacional

Ambiental está implementado e - Aspecto Certificado
acuerdo a Norma Internacional? - Entidad Certificadora
- Vigencia

Si No
¿ Cuentan con una evaluación de riesgos y procesos para identificar los puntos críticos y vulnerables respecto al servicio
que brindan en las operaciones e instalaciones de sus clientes ?

¿Se realizan exámenes toxicológicos periódicamente para detectar consumo de drogas en el personal considerado crítico
para la seguridad de la empresa?
¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la concientización sobre las amenazas
que suponen las actividades ilícitas?
¿La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los servicios y operaciones que
desarrolla ?
¿Toman acciones para la prevención de delitos relacionados con robos, contrabando y narcotráfico? x

¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, para asegurar la x
trazabilidad de las operaciones que se le asignen?
¿La información o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las operaciones con el cliente se x
encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la confidencialidad?

7.7.- Gestión Ambiental

Si No
¿La empresa tiene un Sistema de Gestión Ambiental?
- Norma Internacional
¿El Sistema de Gestión
- Entidad Certificadora
Ambiental está implementado de
acuerdo a Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

Si No
¿Cuentan con un Plan y/o Reglamento Interno de Gestión y Protección Ambiental?
¿La Gerencia revisa el Sistema de Gestión Ambiental a intervalos definidos, que sean suficientes para asegurar su
adecuación y eficacia?
¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?
¿Evalúan el Impacto Ambiental de sus actividades, (gases, ruido, reciclaje, uso de aguas, etc.)?

¿Realizan investigación para mejoras de impacto ambiental de sus productos y/o servicios?
 ¿Cuentan con indicadores de Gestión Ambiental?
La empresa ha elaborado e implementado un programa de entrenamiento para la ¿Gestión Ambiental?

Si No
¿La empresa genera residuos peligrosos? x
- Reciclados x
De ser afirmativa la pregunta
anterior, indicar, Cuál es el tipo - Dispuestos al basurero municipal
de disposición de estos residuos
- Otros

- Tipo de desecho
En caso de trasladar residuos
peligrosos, indicar: - Responsable del
traslado

7.8.- Responsabilidad Social

Si No
¿Antes de definir acciones de RSE, la empresa cuenta con una Gestión Estratégica para definir diagnósticos x
situacionales de empresa - entorno?
¿La empresa cuenta con un programa integral de RSE ligada al plan de negocio? x
Ámbito de la RSE Si No
- Educación x
- Salud x
De ser afirmativa la pregunta - Medio Ambiente x
anterior, indicar lo siguiente - Otros - Indicar: x
Cobertura Si No
- Nacional x
- Regional - Indicar: x

8.- ASPECTOS DE CALIDAD

8.1.- Gestión de Calidad

Si No
La empresa cuenta con un Manual de Gestión de Calidad x
- Norma Internacional
¿El Sistema de Gestión de
- Aspecto Certificado
Calidad, está implementado de
acuerdo a Norma Internacional? - Entidad Certificadora
- Vigencia

Si No
¿Cuentan con un responsable del Sistema de Gestión de Calidad? x
¿Evalúan periódicamente el desempeño de sus proveedores? x
¿Han implantado un procedimiento de inspección de los productos comprados? x
¿Solicitan certificados de calidad de los productos comprados? x
¿Realizan control de calidad a sus productos y/o servicios? x

8.2.- Inocuidad

Si No

¿Tienen implantado un programa de limpieza del área de producción, almacén de productos y material de empaque, etc.?

¿Tienen instrucciones para que el personal use la vestimenta necesaria y apropiada para las operaciones?
¿Tienen un programa para evaluar las operaciones de higiene y sanitización?
¿El abastecimiento de agua es el adecuado para la operación?
¿El personal cuenta con la vestimenta necesaria y apropiada para sus operaciones?

¿Las instalaciones sanitarias para el personal, son suficientes?

8.3.- Buenas Prácticas de Almacenamiento - BPA

Si No
¿La empresa cuenta con Plan de Gestión de BPA? x
- Norma Internacional
¿El Plan de Gestión de BPA, está - Entidad Certificadora
implementado de acuerdo a
Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

Especificar Si No
¿Sus servicios requieren de
almacenaje en condiciones
especiales?

¿Cuentan con unidades para el Especificar Si No

servicio de almacenaje en
condiciones especiales?
8.4.- Otros
Indicar las fortalezas y/u Fortalezas: Buena relacion entre los empleados y la compañía, seguridad de trabajar con una empresa de prest
oportunidades de la Empresa en lider en la competencia de mercado. Oportunida
su relación con el cliente, que ha Mas oportunidades laborales, mayor ingreso econòmico.
solicitado su homologación
LUACION - TRANSPORTISTAS

ACION GENERAL

Ricardo

r carretera

Participación %

Cargo

Cargo
Gte. General
Gte. de Prod. / Serv.
Gte. Administrativo
Gte. Financiero
Gte. Comercial

998196303

general.
ÁSICOS DE OPERACIÓN

N/A

ue estos planes estén enfocados a evitar el desabastecimiento del producto y/o

dan al Cliente, ante cualquier posible siniestro que se pueda generar.

N/A

Tiempo Estimado

N/A
RALES Y ENTRENAMIENTO

Experiencia / Años
18
12
6
18
14
2

N/A
N/A

N/A
DAD EN EL TRABAJO - (SST)

N/A

N/A

VERBAL
 N/A

x
x

omos una empresa pequeña, con inicio a la implementacion del sst, por ello falta
profundizar e identificar los riesgos crìticos por darse hasta el momento.
 N/A

N/A

N/A

RA Y OBLIGACIONES LEGALES

N/A

Joel Alfaro Mendoza.

2018

2018

2018
0.0416930964
0.959975643

45,068
5.312314611
-2.6124772749

0.1816861038
0.3437256897
0.32996829
 Monto Aprobado
60,000.00

Teléfono
991133065

Gravámen en M.N.

por una o más personas naturales o jurídicas, tendientes a ocultar o disfrazar el

vienen de actividades delictivas.

No
x
OS COMERCIALES

Teléfono

955223095
951483126
982369148
960311402
mercial con los clientes indicados.

Fabricante / Servicios / Representante / Distribuidor

Servicio

N/A

ATIVOS Y MANTENIMIENTO

% Compras

% Utilizada
50%
N/A

N/A

N/A
 N/A

1 vez al mes
N.A
N.A
N.A

N/A

S ADMINISTRATIVOS

N/A

N/A
% del Stock
60%
30%
 N/A

ntas y lubricantes se regalan.

1
stilla Nº500 Barranca
m2

stilla Nº500 Barranca

1
stilla Nº500 Barranca
m2

cochera
o Luzuriaga G 07 Barranca
00 m2
o

Año Fab.
2011
2009
2012
2012

e US $ 5,000.00

Propio
SI
SI
SI
SI
 N/A

N/A

mantenimiento y limpieza de su cochera: semanal

N/A

N/A
x
x
x
x
pector de Mega, el original de la póliza de los seguros que se indiquen, así como el
da

Monto de Cobertura S/,

170,000

860,000
ILIMITADO

ILIMITADO

N/A

N/A
x

N/A
x

N/A
x
x

x
x

x
 x
x

N/A

TOS DE CALIDAD

N/A

N/A

N/A
x

x
x
x

N/A
N/A
x

N/A
x
s empleados y la compañía, seguridad de trabajar con una empresa de prestigio y
. Oportunidades:
r ingreso econòmico.