3 herramientas para mapear

procesos en ISO 9001:2015

Una de las cosas que más nos preocupa a la hora de enfrentarnos a la ISO 9001 es cómo aplicar
en enfoque a procesos. El punto de partida es identificar los procesos y buscar una relación entre
ellos. Esto podemos conseguirlo a través del mapeo de procesos (que no mapa de procesos). Es
por eso que hoy te voy a hablar de 3 herramientas para realizar esta tarea.

Este tema no es nuevo, ya que, en la anterior versión de la norma, dentro del Manual de Calidad,
ya contábamos con el mapa de procesos como herramienta para enfrentarnos a la gestión por
procesos. Una herramienta a veces subutilizada o puesta como un documento más dentro del
Manual de calidad.

¿Qué dice la norma ISO 9001?

4.4
La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad
y su aplicación a través de la organización, y debe:

a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos.

b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos.

c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los
indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el
control de estos procesos.

d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad.

e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos.

f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del apartado
6.1.

g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que
estos procesos logran los resultados previstos.

h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad.

¿Qué es un proceso?

Según la norma ISO 9000:2015

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que utilizan las entradas para
proporcionar un resultado previsto

Que el “resultado previsto” de un proceso se denomine salida, producto o servicio depende del
contexto de la referencia.

Las entradas de un proceso son generalmente las salidas de otros procesos y las salidas de un
proceso son generalmente las entradas de otros procesos.

Dos o más procesos en serie que se interrelacionan e interactúan pueden también considerarse
como un proceso.

Los procesos en una organización generalmente se planifican y se realizan bajo condiciones

controladas para agregar valor.

Un proceso en el cual la conformidad de la salida resultante no pueda validarse de manera fácil o

económica, con frecuencia se le denomina “proceso especial”.

Tipos de procesos
Existen varias clasificaciones de procesos, yo te voy a hablar sobre dos de ellas:

La clasificación clásica agrupa los procesos en estratégicos, claves (operativos) y de apoyo

(auxiliares o de soporte).

Los procesos claves u operativos han de tener una consideración especial en su gestión dada su
importancia, han de ser mejorados con carácter prioritario y urgente ya que condicionan los
resultados de la empresa.

Los otros procesos también se gestionan, en la búsqueda de la mejora, pero no tienen carácter
prioritario.

* En el libro que te recomiendo al final del post, se habla de cómo priorizar procesos.
Estratégicos
Planificación estratégica, políticas y objetivos.

Planificación de recursos.

Toma de acciones de mejora.

Operativos
Investigaciones de las necesidades de los clientes.

Comercialización del servicio.

Diseño del servicio.

Producción o prestación del servicio.

Docencia.

Apoyo o soporte
Selección y formación del personal.

Aseguramiento logístico.

Compras.

* La inclusión de uno u otro proceso en una categoría dependerá de las características de cada
empresa. Por ejemplo, cuando yo trabajaba en una empresa comercializadora, el proceso de
compras entraba dentro de los procesos operativos, porque era “clave” para lograr la satisfacción
del cliente.
La ISO (International Organization for Standardization),
nos propone otra clasificación:

Procesos para la gestión de una organización

Incluyen procesos relativos a la planificación estratégica, establecimiento de políticas, fijación de
objetivos, provisión de comunicación, aseguramiento de la disponibilidad de recursos necesarios y
revisiones por la dirección.

Procesos para la gestión de recursos

Incluyen todos aquellos procesos para la provisión de los recursos que son necesarios en los
procesos para la gestión de una organización, la realización y la medición.

Procesos de realización
Incluyen todos los procesos que proporcionan el resultado previsto por la organización.

Procesos de medición, análisis y mejora

Incluyen aquellos procesos necesarios para medir y recopilar datos para realizar el análisis del
desempeño y la mejora de la eficacia y la eficiencia. Incluyen procesos de medición, seguimiento y
auditoría, acciones correctivas y preventivas, y son una parte integral de los procesos de gestión,
gestión de los recursos y realización.

* Sobre esta clasificación así como el enfoque a procesos puedes encontrar más información en el
ISO/TC 176/SC 2/N 544R3

OJO: Ten en cuenta que es un documento de 2008, pero explica perfectamente el enfoque a
procesos y es totalmente aplicable a la versión 2015 de la norma.

Representación de procesos
¿Cómo podemos representar estos procesos una vez que los tenemos identificados?

Existen varias herramientas, unas ya las conocemos de ISO y otras se usan en otros ámbitos,
pero son igual de efectivas e ilustrativas. Mi objetivo es que las conozcas y uses la que mejor se
ajuste a ti. Que sepas que existe vida más allá del tan manido “mapa de procesos” 😉
Diagramas SIPOC
El Diagrama SIPOC, por sus siglas en inglés Supplier – Inputs- Process- Outputs – Customers, es
la representación gráfica de un proceso de gestión. Esta herramienta permite visualizar el proceso
de manera sencilla, identificando a las partes implicadas en el mismo:

S (supliers – proveedores): personas que aportan recursos al proceso.

I (input -entradas/recursos): todo lo que se requiere para llevar a cabo el proceso. Se considera
recursos a la información, materiales e incluso, personas.

P (process -procesos): conjunto de actividades que transforman las entradas en salidas, dándoles
un valor añadido.

O (output -salida/producto) es lo que entregamos según el pedido que entró.

C (costumer – cliente): la persona que recibe el resultado del proceso. El objetivo es obtener la
satisfacción de este cliente.

El Diagrama de SIPOC es una herramienta que se emplea tanto en el ámbito de 6Sigma como en
la gestión por procesos en general.

Fuente: Asociación Española para la Calidad (AEC)

La herramienta SIPOC nos ayuda representar gráficamente y a nivel macro, los siguientes puntos:

* La calidad de lo que hemos introducido en el proceso (materias primas, información externa,

etc.)

* La calidad de lo que hacemos en el proceso (el resultado de cada tarea por si sola y su relación
con las demás).
Diagrama de tortuga
Este diagrama utiliza cuatro patas para representar cuatro preguntas sobre un proceso (con quién,
con qué, cómo, cuántos) y la cabeza y la cola para representar las preguntas sobre los insumos
del proceso (qué debemos recibir) y los productos del proceso (qué debemos entregar para
satisfacer las expectativas). El “caparazón” de la tortuga se utiliza para el nombre del proceso.

El establecimiento y la documentación de un diagrama de tortuga para cada uno de los procesos

necesarios para el sistema de gestión de la calidad podría ser un buen enfoque para definir las
interacciones del proceso, ya que los resultados de cada proceso serían rastreables a su entrada
en el (los) otro (s) proceso del sistema de gestión de la calidad.

La “tortuga” se utiliza actualmente en las industrias automotriz (ISO / TS 16949), aeroespacial

(AS9100C), alimentaria (ISO 22000) y general (ISO 9001).

El diagrama de tortuga identifica:

Insumos: incluye los requisitos del cliente interno y externo.

Salidas: resultados del proceso.

Para un proceso del sistema, esto incluye información, informes o datos.

Para un proceso de fabricación, las salidas son el producto final, datos estadísticos y otros
documentos relacionados con la fabricación, como así como cualquier desecho del proceso.

Para cualquier proceso, la salida real debe representar la satisfacción de necesidades del cliente.

Qué: son los recursos no humanos que se necesitan para realizar las tareas.

Quién: son los recursos humanos necesarios para completar el proceso.

Cómo: los controles operacionales necesarios.

Medidas: es un listado de los indicadores de desempeño que indican el éxito o fracaso del
proceso.

Cada uno de estos elementos se representa visualmente en la siguiente figura:

* Los diagramas de tortuga son muy útiles para las auditorías internas y externas porque
describen las entradas, salidas y los medios para medir el proceso.

Puede ser útil combinar los diagramas de flujo y los diagramas de tortuga.

Cada uno de estos elementos se representa visualmente en la siguiente figura:




Mapas de procesos
Fuente: Configuración y usos de un mapa de procesos. José Manuel Pardo Álvarez. AENOR
2012, 2016.

Un mapa de procesos es una representación gráfica de los procesos de una organización. Es una
representación global de los procesos, no individual de cada uno de ellos (individualmente se
pueden representar mediante flujogramas). Podemos dibujar el mapa de procesos de todos los
procesos de la organización o limitarlo a una determinada área de la misma, ligada a un producto,
un departamento, etc.

Los mapas de procesos se pueden clasificar en:

Mapa de procesos convencional

Esta tipología utiliza la clasificación clásica de procesos (procesos estratégicos, procesos
operativos y procesos auxiliares).

En el momento de distribuir los procesos espacialmente, los procesos estratégicos se colocan en

la parte superior del mapa, los auxiliares o de soporte en la inferior y los operativos en la parte
media, donde habitualmente se representa la cadena de valor (representación de fases).

En este tipo de mapa de procesos, los requisitos del cliente suelen figurar en la parte izquierda,
como entrada general de aquellos productos y servicios que la organización pretende generar. En
la parte derecha aparece la satisfacción del cliente, como meta a conseguir por la organización.
Mapa de procesos formal:
Este mapa de procesos surge al utilizar la clasificación sugerida por ISO (procesos para las
actividades de la dirección, procesos para la realización del producto, procesos de provisión de
recursos, procesos de medición, análisis y mejora. Por esta razón, este tipo de mapa de procesos
suele ser habitual en organizaciones certificadas con ISO 9001.

Los procesos existentes se deben ordenar y colocar en una disposición espacial y relacional
lógica que, a ser posible, esté alineada con los principios fundamentales de la norma. La
configuración de los procesos en el mapa puede ser muy diversa, dependiendo de los
conocimientos del autor, necesidades específicas, etc.
Mapa de procesos lineal:
Este tipo de mapa de procesos utiliza las bases del diagrama de flujo para configurar la
representación global de los procesos de la organización. Se suele apoyar en la clasificación
clásica de procesos desplegando los procesos operativos como si fueran un diagrama de flujo. Sin
embargo, aquí cada rectángulo o caja no representa una actividad, sino un proceso. Se suelen
omitir también los rombos de decisión.

Para saber más, te recomiendo el siguiente libro:

Configuración y usos de un mapa de procesos

* Soy afiliada, gracias 🙂 Nunca te recomendaría nada que no hubiese probado yo antes y este
libro me ha sorprendido positivamente. Además de los tipos de mapas de procesos, te habla de
sus aplicaciones y cómo construirlos. También brinda ejemplos.

IMPORTANTE: Si eres de España (amazon.es), haz clic en el enlace de texto, si eres cliente de
amazon.com, haz clic en la imagen del libro.

Recomendaciones finales
Recuerda que la norma ISO 9001 no te obliga a utilizar una herramienta u otra. Tú decides cuál es
mejor para tu empresa. Lo importante es que el mapa de procesos o el diagrama de tortuga o el
diagrama SIPOC, no se convierta en un papel más dentro de tu Sistema de Gestión de Calidad,
sino en una herramienta para lograr el buen funcionamiento de tus procesos y con ello la mejora
continua.

Y hasta aquí el post de hoy. Cuéntame qué te ha parecido en los comentarios. ¿Conocías el
diagrama de tortuga? ¿Y el SIPOC? ¿Eres de los que usa el mapa de procesos?

https://aprendiendocalidadyadr.com/mapeo-de-procesos-iso-90012015/

https://www.pymesycalidad20.com/requisitos-para-los-procesos-segun-iso-90012015.html

https://www.isotools.org/2016/12/15/identificar-los-procesos-iso-9001-2015/

https://www.isotools.org/2016/05/11/mapa-procesos-nueva-iso-9001-2015/

http://gestion-calidad.com/concepto-de-proceso-iso-90012015

https://www.nueva-iso-9001-2015.com/2013/11/nueva-iso-9001-2015-como-enfocar-a-procesos-el-
sistema-de-gestion-de-la-calidad-ii/