Requerimientos del Programa de Implementación del Sistema de Administración de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente

Mecanismo de medición para seguimiento

Elemento Actividad Entregable Requerimiento de Evidencia
(Rendición de Cuentas)

Integración de los Formatos 7 (evidencia del cumplimiento de las observaciones

3. Asegurarse que los contratistas, subcontratistas y
levantadas en el formato 6 del Anexo “SSPA”) emitido por todos los contratos que Formatos 6 y 7 de Enero-Diciembre 2017
proveedores cumplan con su política de Seguridad Industrial,
consideren actividades en instalaciones de la UI Pantalla del Sistema HIAC, en donde muestre el desemepeño del
I. Política. Operativa y protección al medio ambiente, siempre que la Cumplimiento del Anexo SSPA por parte de los contratistas
contrato.
ejecución de sus actividades implique riesgos para la
=Número de Formatos 7 emitidos*100/Número de contratos aplicándose en la UI
población o las instalaciones.
(HIAC)

Documento de aplicación de la Politica (I.1) al interior de la UI

5. Promover que el personal del Regulado y de contratistas,
V. Funciones, Documento de difusión de la comunicación de la instrucción Documento de aplicación de la Politica (I.1) a contratistas, Subcontratistas, Política del contrato alineada a la Política de SSPA.
subcontratistas, proveedores y prestadores de servicio
responsabilidades de que el personal que labora en la Unidad de Implantación Proveedores y Prestadores de Servicio externos Oficio en donde se le difundio la Política a los contratista (Minuta de
cumplan con los aspectos de Seguridad Industrial, Seguridad
y autoridad. cumpla con la Política y Principios SSPA. Documento de aplicación de la Politica (I.1) a Prestadores de Servicio Internos Arranque, pláticas de reuniones, etc.)
Operativa y Protección al Medio Ambiente.
(PPS, SSE, SCM, etc, lo que aplique)

- Matriz de conocimientos y habilidades de categorías críticas de personal de la

2. El Regulado debe asegurar la competencia del personal
VI. Competencia,
propio, así como la del personal de los contratistas,
capacitación y
subcontratistas, prestadores de servicios y proveedores,
entrenamiento.
siempre que la ejecución de sus actividades implique riesgos.
UI.
Matriz de conocimientos (capacitación técnica, SSPA y de - Matriz de conocimientos y habilidades de categorías críticas de personal de PSI.
Matriz de conocimientos y habilidades de personal del contratista (con base
procedimientos) del personal que realiza las funciones - Matriz de conocimientos y habilidades de personal del contratista (con base a lo
a lo indicado en los Anexos técnicos de cada contrato)
indicadas. indicado en los Anexos técnicos de cada contrato).
PSI.- Personal de Servicios Internos (SC, SSE, etc.)

Guía operativa para el entrenamiento y desempeño del personal de Pemex

3. Establecer criterios de competencia identificados para los Exploración y Producción en puestos críticos, GO-SS-TC-0007-2015, o la que se
VI. Competencia, responsables de las tareas relacionadas con la Seguridad encuentre vigente.
Perfiles de competencia del personal que se desempeña en Perfiles de competencia del personal que se desempeña en la
capacitación y Industrial, Operativa y la protección al medio ambiente,
la Administración del Sistema de Administración. Administración del Sistema de Administración.
entrenamiento. incluyendo contratistas, subcontratista, prestadores de Cumplimiento del Punto III.1 "Contar con personal capacitado y adiestrado en
servicio y proveedores. materia de Seguridad..." del Anexo SSPA (si aplica con base en el Formato 4) de
Contratistas.

5. Desarrollar y ejecutar programas de inducción,

VI. Competencia,
capacitación, entrenamiento y reentrenamiento para personal Programa de capacitación y entrenamiento autorizado para personal
capacitación y Programa de capacitación y entrenamiento autorizado. Programa de capacitación autorizado (con base en la DNCA) para el año en curso
propio, contratistas, subcontratistas, proveedores y contratistas y/o subcontratistas, proveedores y prestadores de servicio.
entrenamiento.
prestadores de servicio.

= Matriz de conocimientos y habilidades de categorías críticas *100 / No. de

7. Desarrollar e implementar documento(s) para determinar
VI. Competencia,
la competencia del personal de nuevo ingreso, reingreso,
capacitación y
movilidad y el mantenimiento del personal ya ingresado,
entrenamiento.
contratistas y subcontratistas.
categorías críticas de la UI.
Mecanismo para determinar la competencia del personal de
= Matriz de conocimientos y habilidades de categorías críticas *100 /
nuevo ingreso, reingreso, movilidad y el mantenimiento del
Conforme a la Guía operativa para el entrenamiento y desempeño del personal de No. de categorías críticas de la UI del personal contratista
personal ya ingresado, contratistas y subcontratistas
Pemex Exploración y Producción en puestos críticos, GO-SS-TC-0007-2015
(numeral 5.1.3)

3. El Regulado debe fomentar la participación y consulta de

VII. Comunicación, Documento de comunicación fomentando la participación de los trabajadores de la
los trabajadores en el Sistema de Administración en todos sus Documentos para fomentar la participación de todos en el
participación y UI en el Sistema (aplicando conceptos de comunicaciones efectivas)
niveles y funciones, incluyendo contratistas, subcontratistas, cumplimiento del Sistema, la Política y sus Principios.
consulta.
proveedores y prestadores de servicio.

4. Promover la participación y consulta del personal,

VII. Comunicación, Documento de comunicación promoviendo el cumplimiento del Sistema Pemex- Evidencia de la participación de los contratistas en los diferentes foros
contratistas, subcontratistas, prestadores de servicios y Documentos para promover el cumplimiento del Sistema, la
participación y SSPA (aplicando conceptos de comunicaciones efectivas)
proveedores en el cumplimiento del Sistema de Política y sus Principios. de SSPA, inquietudes, quejas, sugerencias.
consulta.
Administración

5. El Regulado debe dar atención, respuesta y seguimiento a

VII. Comunicación, = Atención a consultas, solicitud de información o quejas*100/Solicitudes recibidas
inquietudes, necesidades de información, quejas y Evidencias de consultas, solicitud de información o quejas
participación y
sugerencias, tanto internas como externas, relacionadas con relacionadas con el Sistema Pemex- SSPA
consulta. De no haber solicitudes en el periodo, el indicador debe ser 100%
el Sistema de Administración a su cargo.

Censo de procedimientos o instructivos operativos que aplican los terceros en las Censo de procedimientos o instructivos operativos que aplican los
3. Los contratistas, subcontratistas, prestadores de servicios instalaciones de la UI (Responsabilidad del supervisor) terceros en las instalaciones de la UI (Responsabilidad del supervisor)
X. Control de Listado de Procedimientos operativos y de Prácticas
y proveedores que participen o ejecuten actividades de alto
actividades y Seguras de contratistas, subcontratistas, prestadores de
riesgo, deben conocer y ejecutar los procedimientos del = Número de censos de procedimientos por contrato * 100 /Número de contratos = Número de censos de procedimientos por contrato * 100 /Número
procesos. servicios y proveedores.
Regulado o estén homologados. que aplican a la UI de contratos que aplican a la UI

9. El Regulado debe motivar y promover que su personal,

X. Control de
incluyendo el de los contratistas, subcontratistas, prestadores Evidencias de informes de identificación de actos y Informe de resultados de AE realizadas en la UI por Pemex (UI y PSI) y Informe de resultados de AE realizadas en la UI por Contratistas
actividades y
de servicios y proveedores reporten actos y condiciones condiciones inseguras. Contratistas (reporte mensual-según aplique)
procesos.
inseguras.
 Requerimientos del Programa de Implementación del Sistema de Administración de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente
Mecanismo de medición para seguimiento
Elemento Actividad Entregable Requerimiento de Evidencia
(Rendición de Cuentas)

1. El Regulado establece controles y verifica el desempeño

XII. Seguridad de en Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y protección del Aplicación del mecanismo de administración de contratistas = Número de contratos que inlcuyen el Anexo SSPA * 100 /Número de contratos
Indicar si aplica o no el Anexo SSPA
contratistas. medio ambiente de sus contratistas, subcontratistas, y proveedores (Anexo SSPA) que aplican a la UI
proveedores y prestadores de servicio.

3. El Regulado debe seleccionar a sus contratistas,

Mecanismo de selección de contratistas y proveedores de Oficio de inclusión de los Criterios de Evaluación Técnica relacionados con altos Criterios de Evaluación Técnica relacionados con altos estándares de
XII. Seguridad de subcontratistas proveedores y prestadores de servicio
acuerdo al desempeño en Seguridad Operativa, Seguridad estándares de SSPA en las bases técnicas de licitación, PEP-177-2014 de fecha SSPA en las bases técnicas de licitación, PEP-177-2014 de fecha 27
contratistas. considerando su desempeño en Seguridad Industrial,
Industrial y Protección al Medio Ambiente. 27 de junio de 2014. de junio de 2014.
Seguridad Operativa y protección del medio ambiente.
4. Debe incluir en el contrato o cualquier otro acuerdo de
XII. Seguridad de voluntades que celebren, las funciones y responsabilidades Funciones y Responsabilidades de los contratistas incluidas Listado de Funciones y Responsabilidades indicadas en los Anexos Técnicos de Listado de Funciones y Responsabilidades indicadas en los Anexos
contratistas. del personal de la empresa contratista, subcontratista, en contratos. los contratos (Responsabilidad del supervisor) Técnicos de los contratos (Responsabilidad del supervisor)
proveedores y prestadores de servicios.
= Planes de acción de SSPA autorizado * 100 / Número de contratos aplicables a
5. Debe autorizar el programa de Seguridad Industrial,
la UI
Seguridad Operativa y de protección al medio ambiente del
XII. Seguridad de Plan de Acción de Seguridad, Salud en el Trabajo y (por el supervisor del contrato) Plan de Acción de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección
contratista, subcontratista, proveedores y prestadores de
contratistas. Protección Ambiental autorizado de los contratistas Ambiental autorizado de los contratistas
servicios, de acuerdo a la naturaleza de las actividades
En cumplimiento del numeral II.3. del Anexo SSPA (REQUERIMIENTOS
propias del contrato.
COMUNES)
Curriculum del personal de los contratistas y subcontratistas (con base a lo
6. El personal del contratista, del subcontratista, de los Personal de la contratista capacitado y con competencia en indicado en los Anexos técnicos de cada contrato)
XII. Seguridad de proveedores y prestadores de servicios debe mantener la temas de acorde a sus actividades y Respuesta a Curriculum del personal de los contratistas y subcontratistas (con base
contratistas. competencia necesaria, de acuerdo con las actividades, Emergencia (cuando aplique y esté establecido en el Nota: Es responabilidad de los Supervisores verificar este cumplimiento (Pudieran a lo indicado en los Anexos técnicos de cada contrato)
riesgos y mecanismos de respuesta a emergencia. Formato 4). emitir un censo del personal con su capacitación, de auerdo a lo establecido en el
contrato)

7. El personal del contratista, subcontratista, proveedores y
prestadores de servicios debe participar en la planeación y
XII. Seguridad de
programación de actividades de construcción, operación,
contratistas.
mantenimiento, inspección, reparación u otras, asociadas con
riesgos críticos
Minutas de trabajo con la participación del personal de contratistas
Base de datos de la coordinación de PPTR de la UI donde se refleja la
para la planeación de actividades con riesgos.
Minutas de trabajo con la participación del personal de participación de contratistas.
Base de datos de la coordinación de PPTR de la UI donde se refleja la
contratistas para la planeación de actividades con riesgos. = Número de PPTR de contratistas mensual
participación de contratistas.
= Número de PPTR de contratistas mensual

Censo de procedimientos o instructivos operativos que aplican los terceros en las

8. El personal del contratista, subcontratista, proveedores y
Listados de procedimientos operativos, de mantenimiento y instalaciones de la UI (Responsabilidad del supervisor)
XII. Seguridad de prestadores de servicios, debe cumplir con procedimientos y Censo de procedimientos o instructivos operativos que aplican los
de prácticas seguras de contratistas de actividades que
contratistas. condiciones de Seguridad y de Protección al Medio Ambiente, terceros en las instalaciones de la UI (Responsabilidad del supervisor)
impliquen riesgos = Número de censos de procedimientos por contrato * 100 /Número de contratos
así como con las prácticas seguras.
que aplican a la UI
Censo de Permisos Para Trabajos con Riesgos de actividades que realizan los
contratistas (Número de permiso- actividad-responsable de la actividad, fecha de
9. Los trabajos que ejecuten los contratistas, subcontratistas, inicio y conclusión- instalación- UI)
Aplicación del Sistema de Permisos Para Trabajos con Censo de Permisos Para Trabajos con Riesgos de actividades que
XII. Seguridad de prestadores de servicios o proveedores, deben contar con los
Riesgos apegadas al documento normativo de Pemex realizan los contratistas (Número de permiso- actividad-responsable de
contratistas. permisos de trabajo y los controles de las autorizaciones = Número de PPTR de actividades que realizan los contratistas * 100 /Número
Exploración y Producción. la actividad, fecha de inicio y conclusión- instalación- UI)
correspondientes. de actividades (que requieren permiso) que realizan los contratistas en la UI
(mensual)

10. Los contratistas, subcontratistas, proveedores o

XII. Seguridad de prestadores de servicios deben utilizar mecanismos para Registros de Auditorías Efectivas realizadas por Informe de resultados de AE realizadas en la UI por Contratistas
Informe de resultados de AE realizadas en la UI por Contratistas
contratistas. identificar, corregir y prevenir actos y condiciones inseguras, contratistas. (mensual-según aplique)
así como el seguimiento y cierre de las recomendaciones.

11. Durante la ejecución del contrato, se deben reportar,

registrar e investigar los incidentes y accidentes relacionados
XII. Seguridad de Listado de incidentes de Contratistas e Informes de Análisis Listado de incidentes/accidentes de personal de contratistas y ACR en donde se Listado de incidentes/accidentes de personal de contratistas y ACR en
con el personal del contratista, subcontratista, proveedores y
contratistas. Causa Raíz constate que participaron en la investigación del evento donde se constate que participaron en la investigación del evento
prestadores de servicios, así como el seguimiento de
recomendaciones.

Integración de los Formatos 7 (evidencia del cumplimiento de las observaciones

12. El Regulado debe evaluar y mejorar el desempeño de sus levantadas en el formato 6 del Anexo “SSPA”) emitido por todos los contratos que
XII. Seguridad de Formatos 6 y 7 de Enero-Diciembre 2017
contratistas, subcontratistas, proveedores y prestadores de Informes de la aplicación del Formato 6 del Anexo SSPA. consideren actividades en instalaciones de la UI (en el HIAC)
contratistas.
servicios, según su impacto en el Sistema de Administración.
=Número de Formatos 7 emitidos*100/Número de contratos aplicandose en la UI
 Requerimientos del Programa de Implementación del Sistema de Administración de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente
Mecanismo de medición para seguimiento
Elemento Actividad Entregable Requerimiento de Evidencia
(Rendición de Cuentas)

Aplicación del SPPTR

Aplicación del SPPTR
Elaboración de AST
13. Los contratistas, subcontratistas, proveedores y Elaboración de AST
Documentos de comunicación de buenas prácticas y Programas de Auditprías Efectivas
XII. Seguridad de prestadores de servicios deben cumplir con las iniciativas de Programas de Auditprías Efectivas
normatividad interna (Procedimientos Críticos, SPPTR, Aplicación de Procediminetos Críticos
contratistas. mejora para el desempeño en la Seguridad Industrial, Aplicación de Procediminetos Críticos
AST, AE, RSHPMOS, etc.).
Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente.
Integrar evidencias de la aplicación de estas herramientas por personal
Integrar evidencias de la aplicación de estas herramientas por personal contratistas
contratistas
3. El Regulado debe integrar grupos de investigación de
XVI. Investigación
incidentes y accidentes que incluyan al personal relacionado Integración del personal que deberá participar en la = Integración de los EMIA en incidentes y accidentes * 100 / Número de incidentes Integración del personal que deberá participar en la investigación y
de incidentes y
con el evento, así como contratistas, subcontratistas, investigación y análisis de los incidentes y accidentes. y accidentes ocurridos en la UI análisis de los incidentes y accidentes.
accidentes.
proveedores y prestadores de servicio cuando sea necesario.
9. El Regulado debe comunicar al interior de la
XVI. Investigación
organización, contratistas, subcontratistas, proveedores y Documento de difusión del cumplimiento y cierre del = Fichas técnicas de Incidentes y accidentes elaboradas y comunicadas *100 / Documento de difusión del cumplimiento y cierre del registro del
de incidentes y
prestadores de servicio el cumplimiento de la totalidad de registro del incidente o accidente. Incidentes y accidentes ocurridos en la UI incidente o accidente.
accidentes.
acciones y recomendaciones emitidas.

XVI. Investigación 10. El Regulado debe implementar y ejecutar un Difusión del Documento normativo en donde se establezca la apertura para
Documento de difusión del mecanismo de fomento a la Documento de difusión del mecanismo de fomento a la cultura del
de incidentes y mecanismo para favorecer la apertura y cultura de reporte de reportar incidentes y accidentes en RECIO PEP y para el caso de contratistas dar
cultura del reporte de incidentes. reporte de incidentes.
accidentes. incidentes y accidentes. cumplimiento al requerimiento del punto V.9 del Anexo SSPA vigente.