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DE LA
INVESTIGACIÓN
GUÍA DE ELABORACIÓN,
Y PRESENTACIÓN
Y REDACCIÓN DE TESIS DE GRADO
(CUARTA REIMPRESIÓN)
La Paz, 2008
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 1
1
INTRODUCCIÓN
La investigación científica, como una forma de investigación, es la expresión superior de la eficacia del
acto de investigar. Esta forma de realización humana busca establecer las relaciones de los hechos, sus
explicaciones y la determinación de sus causas. Es decir, existe una orientación a la solución de problemas
científicos.
EL PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN
La investigación científica pretende hallar respuesta a los problemas que se plantean en la trascendencia
definida por la necesidad humana; las respuestas obtenidas permiten enriquecer el conocimiento y las
ciencias. El proceso de investigación necesitará, entonces, de un método que permita establecer los hechos
básicos, ampliar, profundizar y aplicar lo ya conocido, y satisfacer la necesidad de mayor conocimiento.
Así, estará compuesto de un conjunto de elementos, relacionados entre sí, de concatenación lógica, que
permite la ejecución de la investigación y el encontrar respuestas consistentes y de validez universal.
Según muchos autores, existen tres etapas básicas en las que se traduce el proceso de investigación: a)
tema-área de investigación, b) problema a ser resuelto, y c) metodología a ser aplicada en la resolución del
problema. En torno a las tres etapas componentes del proceso de investigación giran las tareas a ser
cumplidas.
Frecuentemente se asume que un trabajo de investigación es una actividad de proceso largo, difícil y
complejo. Si bien es cierto que existen trabajos de investigación que pueden tener estas características,
también hay otros que, sin dejar de ser de investigación científica, no presentan esas características. Mas
bien, siguen un proceso breve, sencillo y bastante claro. En cualquier caso, la investigación científica tiene
como característica el de ser un proceso dinámico, sistemático y controlado, cuyo propósito fundamental se
encuentra en la obtención de resultados válidos y confiables, otorgados por su característica de proceso.
2 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
De las diferentes etapas del proceso, no siempre todas están presentes en una investigación en particular.
No todos los trabajos de investigación se conciben, en su composición, con todos los elementos que se
describen en la literatura. Por tanto, una investigación en particular estará diseñada en función a su propio
problema-objeto-objetivo de investigación.
LA INVESTIGACIÓN EN BOLIVIA
El desarrollo de la investigación en países como Bolivia, tiene grandes obstáculos, expresados en las
significativas limitaciones de inversión como causa principal, que derivan en una escasa producción
científica. Precisamente los países con mayor cantidad de problemas de toda índole, presentan grandes
posibilidades para el desarrollo de la actividad investigativa. Donde están presentes los problemas es
donde también debe estar presente la investigación. Y a mayor necesidad de investigación, existe mayor
requerimiento de inversión, algo que no es precisamente disponible en países con grandes problemas.
Bolivia invierte en ciencia y tecnología menos de 26 millones de dólares al año, equivalente al 0,4% del
Producto Interno Bruto (PIB), el que asciende a 6.600 millones de dólares (Tellería, 1997). De ese monto
de inversión, el Sistema de la Universidad Boliviana aporta con 15 millones de dólares.
Contreras (1996) estima en 0,2% del PIB el monto destinado a la investigación en el país; la media regional
se estima en 0,5% del PIB. El Banco Interamericano de Desarrollo identifica los motivos para la baja
producción científica: a) ausencia de una masa crítica de investigadores o una comunidad científica
institucionalizada, b) el predominio de una cultura oral, c) desconocimiento del idioma inglés, d) escasez, o
corta duración, de revistas de divulgación científica de excelencia, y e) carencia de incentivos y presiones
para publicar. Bolivia no ha tenido una tendencia creciente en el ritmo de formación de sus recursos
humanos altamente capacitados, como el de doctorados, en comparación a sus vecinos que, como
Argentina y Chile, demuestran una tendencia creciente en el ritomo de formación de sus recursos humanos.
Las universidades del sistema boliviano se caracterizan por un reducido número de docentes a tiempo
completo y no existen condiciones ni requisitos para que éstos obtengan títulos de postgrado. A esto se
agrega que los docentes a tiempo completo no forman un modelo académico profesional de dedicación
exclusiva y con visión de investigación científica.
En tales circunstancias, es esencial que los escasos recursos que se destinan a la investigación sean
utilizados en las actividades prioritarias que sienten las bases para su desarrollo. Una de esas actividades
urgentes es la formación de cuadros o equipos de investigadores de alta capacitación. La universidad
boliviana tiene, en ese aspecto, un papel de primer orden por ser la organización que por excelencia se
vincula directamente con la generación de producción científica.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 3
2
CIENCIA Y MÉTODO CIENTÍFICO
Kedrow y Spirkin (1993), escribían en La Ciencia, que literalmente ciencia equivale a conocimiento: que el
saber es la “sumersión de la inteligencia a la realidad, con el fin de subordinarla al poder del nombre”.
Ciertamente, el proceso de elaboración del conocimiento científico (la investigación científica), y el sistema
de conocimientos existentes (la clasificación de las ciencias). Conforman el dominio del concepto de
ciencia. Y el saber, concepto contrario a la ignorancia, es la transición del “. . . conocimiento superficial al
conocimiento profundo y multilateral” (Kedrow y Spirkin, 1993).
A partir se su realidad, el hombre, con la ayuda de la ciencia y utilizando la investigación científica como
instrumento, ejerce su dominio sobre la naturaleza, establece sus relaciones de la naturaleza y la sociedad:
de la producción de bienes y servicios se ocupan la técnica y la tecnología.
El gran desarrollo científico de los últimos tiempos ha permitido al ser humano mejorar sus condiciones de
vida, trasformar su pensamiento, el desarrollo de la propia sociedad e impulsar el ciclo dinámico del nuevo
desarrollo de las ciencias. En una aproximación analítica de la realidad problémica, mediante la
investigación, la ciencia ha contribuido resolver los problemas del ser humano modificando la realidad.
Estos cambios han surgido necesariamente a partir de la ciencia y el avance tecnológico.
4 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Ciencia, técnica y tecnología, en su concepción, son diferentes. Mientras la técnica y la tecnología tiene el
propósito de aplicar conocimientos para satisfacer las necesidades humanas, la ciencia se orienta a generar
ese grupo de conocimientos. En este proceso, la investigación científica participa de la explicación y
transformación de la realidad para lograr modificarla y alimentar a la ciencia. De ahí es que se hace
necesario puntualizar las diferencias entre técnica (la herramienta), tecnología (el cómo) y ciencia (la
comprensión).
Es una perspectiva conceptual, ciencia es “un conjunto sistemático de conocimientos con los cuales, al
establecer principios y leyes universales, el hombre explica, describe y transforma el mundo que le rodea”
(Munich y Ángeles, 1988).
Las características propias de la ciencia, como resultado de la actividad intelectual del hombre, se resumen
en:
Técnica y Tecnología
La técnica, al igual que la tecnología, se orienta a proporcionar bienes y servicios; buscan ambos la
aplicación eficiente y eficaz de conocimientos. Es la habilidad de producir. El grado de complejidad, cada
vez mayor, de las técnicas hace que se origine la tecnología.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 5
La tecnología está compuesta por un conjunto de medios, métodos, herramientas y conocimientos que
permiten resolver determinados problemas de la vida real.
MÉTODO CIENTÍFICO
El método, como sucesión de pasos a seguir para obtener mas y nuevos conocimientos, permiten eliminar
la subjetividad. Es el instrumento que relaciona el conocimiento científico y la investigación científica.
Existe, por tanto, un método especifico característico para cada ciencia; o sea, cada ciencia tendrá su propio
método científico.
Metodología es la ciencia del método; es el conocimiento del método en general, de su mejor diseño. La
metodología de la investigación es la teoría del método, es “el procedimiento para adquirir o descubrir
conocimientos. . .” (Pardinas, 1979). En el proceso de la investigación, le metodología permite la
formulación de métodos o la delimitación y selección del conjunto de procedimientos que deben usarse en
él.
El investigador recurre a los métodos de la investigación científica para cumplir con sus objetivos, tanto en
la investigación pura, con el fin de obtener mayor conocimiento científico, como en la investigación
aplicada, con el fin de resolver, total o parcialmente, problemas reales que mejoren las condiciones de vida
del ser humano. Sin embargo, es difícil pensar en la existencia de un método apropiado o perfecto para el
estudio de un determinado fenómeno. Las clasificaciones de los métodos, distintas en su naturaleza y
orientación, son aproximaciones que permiten la elección del mejor método para la investigación de un
fenómeno.
Método Inductivo
La inducción dirige al investigador hacia el contacto directo con el fenómeno observado; su fundamento es
la experiencia. Por ejemplo, este método será aplicado cuando se trate de establecer los propios generales
que originan las leyes de demanda y oferta de cierto producto, a partir de la observación y el análisis
directo del efecto de los precios sobre la conducta de los consumidores de ese producto. El método
inductivo hace usos de técnicas que conforman su estructura metodológica de aplicación. Estas técnicas son
la observación directa, la experimentación y el estudio de relaciones.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 7
Método Deductivo
El método deductivo es un proceso en el que, a partir de una ley universal, se obtiene conclusiones
particulares. Un de sus cualidades es el de extender el conocimiento de un fenómeno en particular a otro de
su misma categoría. Va de lo general a lo particular. Es también un método general, que se aplica en ciertas
etapas, claramente identificadas:
Junto con el método inductivo, ambos comparten una unidad racional dialéctica (Rodríguez et al., 1994). O
sea, que para la obtención de un determinado conocimiento general se hace necesario conocer sus
particularidades y viceversa.
Método Sintético
El método sintético “consiste en la integración material o mental de los elementos o nexos esenciales de los
objetos, con el objetivo de fijar las cualidades y rasgos principales inherentes al objeto” (Rodríguez et al.,
1994). En este método se relacionan hechos aparentemente aislados y se formula una teoría que unifica los
diversos elementos.
De la misma forma en la que los métodos inductivo y deductivo conforman una unidad, los métodos de
análisis y síntesis conforman otra unidad concebida como el método analítico-sintético. Aquí, “ ... el
investigador conoce la realidad en la unidad de lo particular, lo singular y lo general” (Afanasiev, 1980
citado por Rodríguez et al., 1994).
La síntesis es también un método general, por su aplicación en todas las ciencias. Sin embargo, como en
todos los métodos generales, no se aplica en todo el proceso cognoscitivo, sino sólo en ciertas etapas de
caracterización del objeto de conocimiento. Las etapas características en las que se configura el método,
son:
Método Analítico
El método analítico o de análisis es “. . . la separación material o mental del objetivo de investigación en sus
partes integrantes con el propósito de descubrir los elementos esenciales que lo conforman” (Rodríguez et
al., 1994). En este método se distinguen los elementos de un fenómeno y se revisa cada uno de ellos por
separado. Es también un método general, con ciertas etapas características, como:
Método de Abstracción
El método de abstracción “. . . consiste en el aislamiento mental de unas propiedades u otras de los objetos,
procesos y fenómenos de la realidad concebidas en su aspecto mas general y expresadas a través de una
representación idiomática” (Rodríguez et al., 1994). En este método se aíslan determinadas propiedades del
objeto o fenómeno, yendo de lo general a lo particular. Es un método general. Sus etapas, por las que
siguen el proceso racional de la abstracción, son:
Método de Concreción
En la integración de los métodos de abstracción y concreción se “. . . permite que partiendo del análisis de
los hechos de la realidad se haga abstracción de las características esenciales y mas generales de ellos y
posteriormente se sinteticen en un todo concreto” (Rodríguez et al., 1994).
Método Histórico
En este método se estudia antecedentes, causas, condiciones históricas, etc., en que surgen y se desarrolla el
problema. Se parte del hecho de que todo objeto y fenómeno surge en un momento histórico determinado,
sigue un curso cronológico, y concluye en otro momento histórico. Así, el método histórico se ocupa del
estudió en detalle de las condiciones y características en las cuales se inicia, desarrolla y concluye un
fenómeno.
Rodríguez et al. (1994) considera a la unida histórico-lógica como la expresión de “. . . la identidad entre el
ser y el pensar”. De ahí que el método lógico sea parte integrante, junto al método histórico, de un proceso
completo de investigación.
Método Lógico
Método Dialéctico
El método de analogía es el descubrimiento de la unidad interna (la esencia, los caracteres comunes, las
leyes que rigen) y que existen entre diferentes fenómenos. El método de matematización es la
generalización del aspecto cuantitativo, los nexos y la estructura de objetos y proceso (la conforman los
métodos estadísticos y el cálculo de probabilidades).
3
LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
CONCEPTOS Y CARACTERIZACION
Al hablar de conocimiento científico, o sea, al determinar el por qué de un fenómeno, se hace énfasis en la
necesidad de ejecutar la actividad científica. Si las funciones del conocimiento científico son
fundamentalmente las de describir, explicar, predecir y transformar, se hace evidente que, para generar
conocimiento científico, se debe efectuar investigación científica.
Sin embargo, a pesar de la necesidad de ejercitar actividad científica para crear conocimiento científico,
ésta no será posible sin la aplicación de un método científico. De ahí que se puede concluir que el método
científico, como interconector, permite alcanzar el conocimiento científico a través de la ejecución de la
investigación científica.
El método científico no es más que un grupo de procedimientos que se deben ejecutar para descubrir
nuevos conocimientos. No hay ciencia sin un método científico. Por tanto, en la relación entre
conocimiento científico e investigación científica, el método científico permite eliminar el subjetivismo
para acercarse a la objetividad, a lo científico, en una búsqueda del conocimiento en la práctica.
En contraste, existirá siempre un método empírico, que será el conjunto de procedimientos metodológicos,
como la observación, el experimento y el cuestionario, que tendrá el mismo fin y el mismo objetivo que el
método científico. Ambos métodos conforman una estrategia de búsqueda de conocimiento, organizado y
dirigido, razonado y analítico. Su diferencia está en el rigor científico, que el segundo alcanza con mayor
esfuerzo.
Al presente, no existe un método perfecto que garantice aproximaciones seguras hacia el conocimiento.
Sin embargo, diversos métodos de análisis se aplican con mayor éxito en unas disciplinas que en otras.
CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACION
La investigación científica es un proceso que parte de la realidad, la analiza, plantea hipótesis y genera
teorías. Su característica principal es que ese proceso le permite descubrir principios generales. Por lo
tanto, la investigación científica no es una simple recolección de datos e información., o una recopilación
de documentos de estudios ya realizados y conocidos. Esta va más allá. Sin embargo, tampoco puede
concebírsela como esencialmente rigurosa, sistemática, porque no lo es. La investigación, como proceso,
es altamente accidental, especialmente en sus inicios; y sí, es rigurosa y organizada en su exposición o
discurso científico.
La investigación científica posee otras características como el planteamiento de una metodología apropiada
a cada estudio. En la relación entre el sujeto y el tema de estudio, el método permite descubrir nuevos
conocimientos. Por tanto, elegir cuidadosamente un método apropiado permitirá descubrir conocimientos
explicativos de la realidad en que se desarrolla un fenómeno.
12 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Otra característica de la investigación científica se relaciona con el procesamiento de datos e información.
El flujo de éstos es muchas veces abundante y otras escaso. En situaciones de ausencia se hace necesario
generar los datos y la información propia. Serán éstos los que ordenados, caracterizados y analizados,
haciendo uso de métodos y herramientas, permitirán la obtención de conclusiones, proposiciones, leyes y
teorías científicas.
De acuerdo a Salamanca (1978) la investigación social “... se preocupa de inquirir, con metodología y
técnicas particularizadas, las leyes sociales que requiere la sociedad para regularse en la proyección
histórica...”.
En el conjunto de orientaciones del método de investigación, de acuerdo a Escudero (1990), en las ciencias
sociales existen tres grandes tendencias o paradigmas: a) clásico, b) interpretativo, y c) socio-crítico. Estas
tendencias tratan de responder a las preguntas del ¿qué?, el ¿cómo?, y el ¿para qué? De la investigación.
Paradigma Clásico
Considera al objeto de investigación como aquél que puede ser medido o mensurado y observado; es,
además un objeto real. Por excelencia, el método que utiliza esta tendencia es el experimental, donde se
establecen relaciones causales entre variables.
En las ciencias naturales se pueden manipular las variables, crear las condiciones artificiales adecuadas
(diseño experimental) y se pueden esperar reacciones determinadas. En cambio, en las ciencias sociales
esto no es posible, toda vez que el objeto de estudio son sujetos o entes sociales, donde se hace muy difícil
manipular variables para crear condiciones artificiales.
En esta tendencia metodológica el investigador clásico es un experto que tiene la misión de defender una
teoría a la cual se adscribe. Además, se trata de que con el proceso investigativo se busque enriquecer el
conocimiento teórico científico.
Paradigma Interpretativo
Surge en las ciencias sociales para enriquecer algunas situaciones no consideradas en el anterior paradigma.
Sin embargo, su base de desarrollo está en la orientación clásica.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 13
En la tendencia interpretativa se investiga no para enriquecer el conocimiento, sino para comprender lo que
sienten y experimentan cada uno de los sujetos que participan en el proceso de investigación. Se niega el
experimento, como método de investigación, y se recurre con mucha frecuencia a otros métodos como la
observación participante.
Paradigma Socio-crítico
Esta tendencia pretende involucrar a la investigación social con la práctica. Plantea la necesidad de
investigar no sólo para comprender el acontecer de los individuos que viven con un problema determinado,
sino también para plantear soluciones para la futura transformación.
CLASIFICACION DE LA INVESTIGACION
Una clasificación de la investigación científica responde a los propósitos que en ella se persiguen.
Tradicionalmente se conocen dos formas básicas de realizar investigación científica: a) investigación pura,
y b) investigación aplicada.
Investigación Pura
Esta forma de ejecutar investigación esta basada eminentemente en un contexto teórico y esta orientada a la
formación de más teoría. Su base se encuentra en un conjunto de principios y leyes teóricas.
Si bien los resultados de esta forma de investigación son de carácter teórico, su aplicación práctica es
ejecutada en otras etapas posteriores, y en otras formas y tipos de investigación.
Como ejemplo de esta forma de investigación podría citarse el diseño de una metodología nueva para la
evaluación económica de los recursos naturales de una región.
Investigación Aplicada
La investigación aplicada utiliza el conjunto de principios y teorías desarrolladas por la investigación pura
y, además, persigue su contrastación con la realidad. Se llama aplicada porque utiliza el contexto teórico
para el análisis de casos y fenómenos concretos, en la búsqueda de soluciones concretas.
14 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
En el actual estado de la investigación científica boliviana y de las características de su componente social,
esta forma de investigación es la más difundida. En condiciones económicas y sociales deprimentes la
investigación aplicada permite encontrar respuestas inmediatas al caudal de problemas económico-social, y
de otra índole.
Un ejemplo de esta forma de investigación podría ser la determinación de los costos de producción y los
beneficios de los campesinos productores de hortalizas, a partir de la aplicación de las técnicas de análisis
macroeconómico.
Existe una variedad de tipos de investigación, los que permiten, uno mas apropiadamente que otro, resolver
problemas en forma científica. Además, se hace necesario conocer las características principales de los
tipos de investigación ya que cada uno de ellos utiliza un procedimiento y, por tanto, un método especifico,
el que puede ser aplicable a cierto tipo de estudios.
a) Investigación Histórica
Es un tipo de investigación que se aplica a cualquier disciplina del conocimiento humano. Son los
acontecimientos pasados que generan contradicciones en los criterios de apreciación y evaluación. La
investigación histórica trata de encontrar una sustentación a esos acontecimientos por medio de la crítica
razonada.
Por e ejemplo, podría estudiarse las consecuencias de la nacionalización de las minas bolivianas sobre los
niveles de empleo en los años que siguieron a esta medida económica.
b) Investigación Experimental
Para su ejecución, este tipo de investigación requiere de por lo menos dos grupos o sujetos de
investigación: uno que es manipulado en un aspecto específico del estudio, y otro que no recibe tal
influencia. Su relación comparativa permite determinar los afectos de un cierto fenómeno.
En las ciencias sociales no se presenta con frecuencia la posibilidad de efectuar este tipo de investigación.
Como ejemplo, podría plantearse el estudio del rendimiento académico de alumnos de un curso pre-
universitario, en relación con un determinado método de estudio.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 15
la revisión bibliográfica,
la identificación de un problema de investigación,
la definición de hipótesis y variables, además de su operacionalización
el diseño experimental (nuestro, instrumentos de medición, procedimientos),
la prueba de confiabilidad de datos,
la ejecución de los experimentos pre-diseñados, y
el procedimiento de datos e información.
c) Investigación Descriptiva
Son estudios descriptivos, por ejemplo, aquellos que se ejecutan a través de estudios de casos
representativos, estudios de desarrollo temporal de un fenómeno, o predicativos de la realidad actual.
También son descriptivos los estudios exploratorios de preparación para análisis posteriores, y los estudios
por encuesta.
Como ejemplo de una investigación descriptiva, está la implementación técnica de un sistema de control
interno en la biblioteca de la facultad, a partir de la descripción evaluativa de deficiencias del manejo
administrativo de los libros.
d) Investigación Participativa
Su aplicación es cada vez más difundida en el seno de sociedades o comunidades. Un ejemplo podría ser la
aplicación de la planificación participativa para la obtención de mejores precios para el producto de las
familias campesinas.
16 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Atendiendo a su peculiaridad, este método define su procedimiento en las siguientes etapas:
e) Investigación Comparada
Como su nombre lo dice, este tipo de investigación se basa en la formación de grupos u objetos de
comparación, con el fin de propiciar algún factor de un fenómeno.
También se pueden mencionar otros tipos de investigación como la de mercados, y la evaluativa. Cada
una de ellas con características propias, pero que muchas veces pueden aplicarse combinadas en un mismo
estudio.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 17
4
TESIS DE GRADO Y PERFIL DE TESIS
La tesis de grado es un trabajo de investigación escrito, de carácter académico por su finalidad, que abarca
un determinado tema. Es un resumen del contenido mas importante del trabajo de investigación. Para su
elaboración es necesario que el sistema o investigador haya completado un determinado programa de
estudios académicos de nivel de educación superior, y que recurra a libros especializados, trabajo de campo
y redacción técnica.
Una tesis de gado puede adoptar dos formas, por su profundidad y extensión: tesis de licenciatura y tesis de
maestría. La primera, sin que pierda el carácter investigativo y científico que debe tener toda tesis, su
profundidad y extensión son menores. Pero, también existe una tesis de mayor exigencia académica, que
reporta generalmente nuevos conocimientos teóricos en una disciplina especifica; es la equivalente a una
disertación doctoral.
Con la elaboración y sustentación oral de la tesis (defensa) el postulante debe ser capaz de aplicar sus
conocimientos en forma independiente y profesional (Sandoval, 1998). Sin embargo, no debe confundirse
el verdadero alcance de la tesis, que esta en función al nivel de estudios alcanzados por el postulantes. Por
un lado, están los trabajos de divulgación de conocimientos genéricos, denominados monografías. Por otro
lado, están los trabajos formales y rigurosos en esencia. La tesis de licenciatura es un equilibrio entre
ambos, ya que especifica y al mismo tiempo con alto contenido de arbitrariedad, especialmente en el
proceso de elaboración.
CONSIDERACIONES ACADÉMICAS
La tesis de grado es la parte escrita de las dos que componen el requisito de su aprobación y titulación por
esta modalidad. La otra es la sustentación oral (defensa de tesis). Esta ultima no solo abarca al documento
de la tesis, o trabajo recepcional, sino también a otros aspectos no reportados en el. De acuerdo con Zorrilla
y Tórrez (1986), la tesis es la “parte escrita del examen profesional”. Es decir, es una forma de graduación
académica que se presenta en documento escrito, a la conclusión de un trabajo de investigación.
El área de la investigación esta determinado por las especificas académicas y los requisitos para su
iniciación, definidas por la institución educativa. Así, el desista-investigador (estudiante de último curso o
egresado) de la carrera de Economía, deberá realizar una tesis en su campo profesional. De acuerdo al
programa de estudios de la carrera, el investigador deberá elegir el área específico de trabajo.
18 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Por ejemplo, en Economía podrá elegirse un área económico como el agrícola, minero, industrial,
ambiental, monetario, fiscal u otro.
La tesis tiene, además de las características de unidad, totalidad y consistencia, propias de todo documento
académico, otras peculiaridades de fondo y forma. Las propiedades de fondo son la unidad de ideas, la
demostración razonada, la profindidas de tratamiento, y la proposición problemática. Las propiedades de
forma incluyen las relacionadas con la estructura idiomática y de organización.
Características de Fondo
Los requisitos que deben cumplir una tesis de grado facultativa están establecidos en los reglamentos
universitarios o de la institución educativa. Generalmente, los requisitos de fondo se refieren a que la tesis
identifique y analice temáticas con relevancia social y científica, y que representen un aporte al tratamiento
de problemas regionales o nacionales. Adicionalmente, se condiciona la tesis a que estén en concordancia a
los objetivos del perfil profesional de la especialidad o carrera a la que podrá en consideración, a su plan de
estudios y sus programas de asignaturas.
Características de Forma
Las características de forma de la tesis de gado se refieren a las normas de s presentación, como documento
se sugiere seguir una forma de presentación, la cual no necesariamente debe ser inflexible.
b) Formato. La forma actual es la impresión computarizada. Cada pagina debe observar los márgenes y la
paginación uniforme, y otros detalles de formato
c) Extensión. El número de paginas está en relación con el contenido del documento. Sin embargo, al
concebirse el documento de tesis como un resumen de la investigación, éste debe ser limitado en su
extensión.
Al igual que otras especies textuales, la tesis de grado se compone de las tres partes básicas de documentos
académicos: introducción, cuerpo del documento y conclusiones. Las características de esas partes son
también similares a las de las especies anteriores. Sin embargo, el reporte de investigación, expresada en un
documento de tesis de grado, es solamente un resumen de esa investigación.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 19
e) El Cuerpo del Documento. Este se halla dividido en capítulos, secciones y subsecciones. Les
corresponde a estos sus respectivos títulos y subtítulos. En esta parte deben cuidarse los aspectos
relacionados con el formato. Son importantes, por ejemplo, los márgenes, espacios interlineales, sangrías,
paginación, citas bibliográficas, etc.
f) Páginas de Referencia. Esta es la parte final de la tesis de grado. No es una parte separada de esta, pero
tiene la característica que incluye todo aquello que no puede ser parte del cuerpo del documento, además de
la bibliografía utilizada.
Bibliografía: es el listado, en escrito orden alfabético por autores, de todas las obras y
documentos en general, consultados para la elaboración de la tesis. Todos los documentos
citados en la tesis, inclusive los que se citaron en pies de página, deben ser incluidos en este
listado.
Apéndices o Anexos: son secciones de información contenida en tablas, ilustraciones,
encuestas, etc., y de cualquier otro tipo de explicación adicional que permita resaltar e
interpretar el documento.
Para mayor explicación de estos y otros aspectos relacionados con la presentación de documentos técnicos,
este documento presenta un capítulo completo que detalle las características variadas que puede incluir una
tesis de grado y su proyecto de investigación o perfil de tesis.
La siguiente estructura corresponde al contenido del cuerpo del documento. Ahí se exponen el diseño
teórico, los resultados del trabajo de campo, y los alcanzados como resultados del procedimiento y análisis
de los datos e información elaborados en el trabajo de campo. En general, como se ve en el penúltimo
capítulo de este texto, esta es la parte central del documento. Otras dos partes, las páginas preliminares y las
páginas de referencias, completan la estructura de presentación de documentos.
20 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
I. INTRODUCCIÓN
En el cuerpo del documento se detallan minuciosamente todas las partes que componen la propuesta (perfil
de tesis) o la demostración (tesis de grado) del trabajo de investigación.
Las paginas preeliminadas tienen la finalidad de presentar el trabajo y resumir su contenido, y de las
ilustraciones y tablas, con base en títulos y subtítulos del texto. Se componen de varias paginas, las que no
siempre son requeridas en su totalidad, o tiene diferente orden de presentación.
A continuación de las paginas que conforman el cuerpo del documento, se presentan las paginas
complementarias al trabajo o paginas de referencia. En el perfil de tesis de grado debe incluirse la
bibliografía utilizada, pero solo deben incluirse otras paginas de referencia si estas se consideran
estrictamente necesarias. En cambio, en la tesis de grado pueden adjuntarse otros apartados que sirvan de
facilitadotes a la interpretación del cuerpo del documento.
Debe concebirse el perfil de tesis como una “propuesta de estudio o de investigación científica dentro de
un campo vagamente definido y que se presenta como posible de realizar “ (Tamayo y Tamayo, 1994).
Siendo una propuesta, no es en si un capítulo en la tesis, la que será elaborada con posterioridad. El
problema escogido y planteado en el perfil de tesis será resuelto en la tesis a nivel teórico, práctico o
metodológico, o como combinación resultante de tales niveles.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 21
I. INTRODUCCIÓN
A) Problema Especifico
III. OBJETIVOS
A) Objetivo General
B) Objetivo Específicos
V. HIPÓTESIS
A) Identificación de Variables
B) Operacionalización de Variables
VI. METODOS
El perfil de tesis de grado debe redactarse con la mayor claridad y precisión posible, sin que ello signifique
que deba ser muy extenso. De lo que se trata es que el perfil de tesis pueda cumplir las funciones de guiar y
controlar la investigación desde un punto de vista científico-metodológico.
Este documento debe cubrir todas las fases del trabajo a ejecutar, desde su concepción hasta la presentación
final.
Generalmente, en las instituciones universitarias, el perfil de tesis tiene una extensión de entre 10 paginas y
15 paginas en el cuerpo del documento. La tesis de grado, en cambio, tiene una extensión de entre 60
paginas y 80 paginas, también excluyendo las paginas preliminares y las de referencias.
Como norma extendida, se usa papel blanco tamaño carta. El texto se presenta a doble espacio interlineal,
y encuadrado en márgenes superior, inferior y derecho de 2.5 cm. [ Equivalente a 1 pulgada (1”)], e
izquierdo de 3,8 cm. (1,5”), con fines de encuadernado.
El perfil de tesis también incluye un esquema o cronograma de trabajo. Este contiene las etapas, las
tareas y las fechas en que estas deberán ser concluidas, hasta la entrega final del trabajo. Las etapas son las
diferentes partes o momentos en que transcurre la investigación; ellas van expresando el avance parcial que
se obtiene en el desarrollo de la investigación. Las tareas, por su parte, son las actividades o acciones
concretas que se ejecutan en las diferentes etapas. Las tareas están encaminadas al cumplimiento de los
objetivos y a la comprobación de la hipótesis. Un buen perfil de tesis debe garantizar una adecuada
articulación entre etapas, tareas, objetivos e hipótesis.
22 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Como parte de la planificación del proceso investigativo, el perfil de tesis podría incluir una estructura
tentativa del posible contenido de la tesis de grado. Tal estructura no es más que una tabla de contenido,
pero que debe mantener un ordenamiento lógico y sistemático del tema de investigación; es una guía que
debe seguir el postulante en el proceso, pero que muy bien puede sufrir modificaciones planteadas en el
transcurso. En algunos casos, esta estructura se reduce a la presentación de un esquema del marco teórico
que será parte de la tesis de grado.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 23
5
LA IDEA DE INVESTIGACIÓN
En su generalidad, hay tres etapas fundamentales que están presentes en cualquier proceso de investigación:
a) la lección del tema, b) el problema de investigación, y c) la metodología. En torno a ellos existen otras
fases que complementan el diseño y la ejecución de la investigación.
La investigación científica es un proceso continuo y de permanente cambio. Sus diferentes etapas y fases se
presentan secuenciales con fines de un desarrollo sistemático, ya que unas se derivan de otras,
conformando una estructura procedimental.
La tesis de grado, que es elaborada por un estudiante de último año o un egresado, casi siempre tropieza
con el inconveniente de que este no cuenta con la suficiente experiencia y, a veces, la suficiente
preparación. Así, la tesis no será elaborada con rigurosidad y tampoco se pretenderá hacerlo.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 23
ELECCION PROBLEMA
DE DELIMITACION
DE MARCO METODOLOGIA REPORTE
INVESTIGACION OBJETIVOS DEL
TEMA TEMA TEORICO TECNICO
IDEA DE INVESTIGACION
JUSTIFICACION
FACTORES
FORMULACION
GENERAL
ESPECIFICOS
ALCANCE Y LIMITES
RECURSOS
EXPOSICION
MARCO CONCEPTUAL
VARIABLES
HIPOTESIS
DISEÑO MUESTRAL
OBTENCION DE DATOS
PROCESAMIENTO DE DATOS
CODIFICACION
TABULACION
ANALISIS
La siguiente es una relación de los pasos a realizar en el proceso de la investigación científica, concordante
con el esquema de las etapas del proceso:
3. ELABORACIÓN DE OBJETIVOS
- OBJETIVO GENERAL
- OBJETIVO ESPECIFICOS
6. METODOLOGÍA
- DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN
. Diseño Experimental, Pre-experimental o Cuasi-experimental
. Diseño No Experimental
- DISEÑO MUESTRAL
. Definición y Delimitación de la Población
. Determinación del Tamaño de la Muestra
. Selección de la Muestra
26 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
7. OBTENCIÓN DE DATOS
8. PROCESAMIENTO DE DATOS
- CODIFICACIÓN
- TABULACION ELECTRÓNICA Y MANUAL
- ELABORACIÓN DE CUADROS DE SALIDA
9. ANÁLISIS DE INFORMACIÓN
- EVALUACIÓN DE LA INVESTIGACION
- CONFECCION DE RESÚMENES
- PRESENTACIÓN Y PUBLICACIÓN DE ARTÍCULOS
La primera regla en la investigación es la que proporciona al investigador la libertad de elegir el tema que
más le interese. A partir del respeto a su individualidad y libertad de elección, podrá sentarse las bases
sólidas para un buen comienzo y un final feliz. Aun cuando se presenten contratiempos en la definición del
tema, el proceso, que se desarrolla en arbitrariedad y desorden, tiene mejores posibilidades de ser resueltas
que si ocurriese lo contrario.
Es un acto legítimo de libertad del investigador la decisión de elección del tema. Si es así, se el investigador
se inclina por sus legítimas preferencias, incluso tiene la gran posibilidad de ser creativo a tiempo de
generar una idea de investigación.
Las exigencias académicas para elaborar una tesis de grado son, muchas veces, restricciones a la
posibilidad de generar una buena idea de investigación. El tesista se siente obligado a actuar con mucha
anticipación, antes del inicio del programa o curso de elaboración de tesis, a fin de “ganar tiempo” y
avanzar lo más posible para empezar con ventaja. Sabe que, por experiencia de sus antecesores, encontrar
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 27
una buena idea, y seleccionar el tema de investigación y definirlo, lleva bastante inversión de tiempo y
dedicación. No ocurre este tipo de presión en los casos donde ya existe una línea de investigación definida.
Sin embargo, ambos se enfrentan a otra, la de seleccionar un tema predeterminado por la institución. En
este caso, la iniciativa, creatividad, y libertad de elección se reducen a la simple elección de acomodo a lo
ya establecido; es decir, se reduce el espectro a lo disponible. Las líneas de investigación, tanto en el caso
académico como en otras instancias, son otra forma para elegir un tema.
La primera forma de generar ideas de investigación tiene una diversidad de fuentes, las que van desde la
simple rutina diaria hasta las fuentes bibliográficas especializadas. Son fuentes un artculo periodístico, un
programa televisivo, un edificio sin acceso a la luz solar, las variaciones climáticas, un incidente
automovilístico, un problema social del país, un niño en la calle, una conferencia científica o la emisión de
un gas industrial. Las fuentes son objetos, sujetos incidentes, fenómenos, o acciones ocasionales o
premeditadas. No siempre es buena una idea por haber surgido de una buena fuente, de nivel intelectual
elevado. También puede ser una buena idea la surgida de una simple conversación que se escucha en un
autobús o la de una noticia que se lee en un diario. Todo, con base en una de las primeras técnicas de
investigación científica: la observación.
Al principio, la idea será una imprecisión; la misma requiera de un análisis cuidadoso, amplio y
estructurado para que se convierta en un tema de investigación. Por muy novedosa que esta sea, existe un
grado elevado de desconocimiento del mismo. Sólo aquello que es desconocido o parcialmente conocido es
objeto de investigación. Por tanto, el investigador deberá proceder a inmiscuirse en lo desconocido y
profundizar el área del conocimiento respectivo. Aquí surge una segunda regla de oro de la investigación:
la lectura. Esta será la vía más directa y simple de relacionarse lo más estrechamente posible con la idea de
investigación, elaborarla y convertirla en un tema. Además de esto, será necesario el acercamiento con la
realidad del objeto o fenómeno como otra vía importante para tratar de comprenderlo. En estas instancias,
empezara la elaboración de la problemática, la que derivara posteriormente en la identificación total y
delimitada del tema de investigación.
La idea de investigación, difusa e imprecisa, se transforma en tema cuando se revierte ese estado. A partir
de la observación de la realidad, del contacto del investigador con el objeto de investigación o con el
fenómeno de estudio, se logra identificar una serie de factores componentes de la problemática que
envuelve a ese fenómeno o ese objeto de investigación. Cada factor identificado, descrito y analizado,
permite al investigador la delimitación del tema. Esta se produce en el momento en el que éste decide
seleccionar alguno o algunos para conformar el tema de investigación. Esta ubicación contextual del tema,
lograda en un proceso deductivo, de la problemática (general) a los factores (particular), permitirá luego
formular el problema de investigación.
Los factores que conforman el tema de investigación son una suerte de variables del problema. Estos
mismos lograrán conformar los objetivos de investigación y, si es el caso, también estarán presentes en la
hipótesis de trabajo. Es ésta la relación de consistencia que se reclama a todo diseño de investigación
La elección del tema, entonces, tiene el propósito de determinar el contenido de la investigación, con la
mayor precisión y claridad. Su único responsable es el investigador. Es una tarea personal en la que éste,
contrariamente, debe cuidar y evitar la intromisión de colegas, colaboradores o asesores. Estos últimos son
28 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
guías importantes que colaboran en la elección del tema y en su desarrollo, pero no toman las decisiones
por el investigador.
Debe recordarse que el tema de investigación no es algo que se conoce con suficiente precisión: se otra
forma, nadie sabe atrevería a investigar algo que ya se conoce porque no requiere ser investigado. Por tanto,
y en la perspectiva de que quien lo estudie es un potencial especialista en el tema, se requiere de una gran
dedicación a la lectura. Y si el tema es de preferencia e interés del investigador, esta tarea se hará mas
liviana y llevadera, hasta agradable.
Factores Intervinientes
Para la selección del tema de investigación deben considerarse factores de naturaleza objetiva y subjetiva,
que influyen o participan. El propósito es el de estructurar formalmente la idea en medio de la arbitrariedad
propia de esta tarea.
Probablemente el mejor momento de asignar un titulo al tema de investigación es a la conclusión del diseño
teórico. Mas precisamente en el momento de concluir con la elaboración del proyecto de investigación o
perfil de tesis de grado.
El titulo asignado al tema seleccionado implica un conocimiento suficiente del fenómeno, sus problemas y
sus connotaciones prácticas, teóricas y científicas. En él también se halla implícita la originalidad y
creatividad de quien lo formula.
El buen título se caracteriza por representar, en la más breve síntesis, al contenido general del tema y
principalmente de sus objetivos. Es también la minimización de las interpretaciones posibles que podrían
darse a su simple lectura. En muchas ocasiones, éste se convierte en un problema fundamentalmente de
redacción. El uso de las palabras apropiadas, relacionadas con los objetivos, el problema y la hipótesis de la
investigación, facilitarán su formulación.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 29
6
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Y LOS OBJETIVOS
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
Un problema de investigación puede definirse como una situación cuestionante de la realidad cuya solución
o respuesta, parcial o total, no es de alcance inmediato y que, por tanto requiere una investigación. La
situación cuestionante puede referirse a un vacío de conocimientos, una dificultad, o una insuficiencia; es,
en todo caso, una necesidad de solución o de satisfacción. Tamayo y Tamayo (1995) consideran que
problema es la “formulación o enunciado de una situación en que ciertos elementos, factores o condiciones
son conocidos y otros desconocidos, tratándose de descubrir los desconocidos que integran la situación
problemática”.
A partir de una forma de observación que el investigador realiza con el fenómeno de interés surgen
interrogantes que reflejan la situación de una problemática real. Cuanto más estructurada sea la
observación de la realidad del fenómeno, más posibilidades existirán para plantear un problema de
investigación; sin un conocimiento previo de esa realidad no será posible formular cuestionantes. O sea,
como dice Gutiérrez (1996), “. . . la observación nos conduce a la formulación de preguntas”.
La última de las características anteriores, permiten construir ciertas reglas para la formulación del
problema científico, con la única finalidad de facilitar la comprensión de su redacción y contenido:
debe redactarse claramente y con la mayor precisión posible, sin ambigüedades, tratando
de evitar varas interpretaciones, y con simplicidad (aún cuando el fenómeno se
caracterice por su complejidad),
preferiblemente, debe redactarse en una sola oración interrogativa [(Pardinas (1979)
define un problema de investigación como “. . . una pregunta surgida de una observación
más o menos estructurada”],
debe contener variables (derivadas de los factores generales de la problemática), las que
se relacionan (independientes y dependientes) y otras que puedan influir (intervinientes),
Resumiendo, el problema de investigación (problema específico) es un resumen del contexto más amplio
del problema de relevancia social y/o científica, que expresa exactamente el fenómeno de estudio, que
conduce a la obtención de respuestas verificables, se basa en datos verdaderos, delimitado en tiempo y
espacio, y que permita plantarse los objetivos de la investigación.
OBJETIVOS
En la investigación científica un objetivo “. . . un enunciado claro y preciso de las metas que se persiguen”
(Tamayo y Tamayo, 1995); es el resultado anticipado al que se quiere llegar.
Los objetivos tienen correspondencia con el problema ya que proporcionan respuestas a las interrogantes
identificadas. Son los que establecen el rumbo, y las metas que el trabajo de investigación, por lo que deben
estar explícitamente definidos.
Los objetivos son fundamentales en toda investigación científica. Permiten elegir el método de análisis
apropiado, ya que deciden los medios a usarse.
Formulación de Objetivos
Si un objetivo es la expresión literal del tiempo de resultados que el investigador desea lograr, entonces su
formulación es absolutamente trascendental para el futuro de la investigación. Además, debe tomarse en
cuenta que la investigación se evalúa por el logro de sus objetivos, por etapas.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 31
deben describir la situación futura que prevalecerá una vez resueltos los problemas,
deben basarse en las interrogantes y factores identificados en el problema,
deben permitir la construcción de estrategias metodológicas para su cumplimiento,
son enunciados claros, breves (generalmente una oración) y precisos,
son, en cantidad, suficientes para expresar la meta de la investigación,
deben cumplirse en la investigación, no fuera de ella,
se organizan por orden de secuencia en su ejecución y cumplimiento,
son revisados y evaluados en cada etapa de la investigación, y
en su redacción, pueden iniciarse con un verbo en infinitivo (facilitador).
Para la redacción práctica de objetivos, se utilizan los siguientes verbos que expresan los diferentes niveles
de la investigación científica (Gutiérrez, 1996):
Clasificación de Objetivos
Generalmente, para la solución de un problema mediante el proceso científico, los objetivos se clasifican en
objetivos generales y objetivos específicos.
El objetivo general es a lo que se quiere llegar (resultados) con la investigación, o sea, la formulación clara
y precisa de las metas. Es el que da origen a los objetivos específicos, ya que para alcanzar el objetivo
general hay que cumplir con los específicos. En el término práctico, un objetivo general puede ser
suficiente para expresar las metas; entonces, será necesario elaborar dos o más objetivos generales.
Los objetivos específicos son los que permiten alcanzar las metas o cumplir el objetivo general de la
investigación; o sea, son los que se investigan. En conjunto, la suma cualitativa de los objetivos específicos
es igual al objetivo general. Deben necesariamente ser evaluados en el desarrollo del proceso, para no
defraudar al objetivo general.
32 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 33
7
MARCO TEORICO-CONCEPTUAL
Uno de los dos elementos básicos de la estructura de toda ciencia es la teoría; el otro es el método de
trabajo (Tamayo y Tamayo, 1995). Y toda investigación requiere de la fundamentación del conocimiento
teórico para explicar el fenómeno.
El marco teórico es la exposición y presentación del grupo de teorías o conocimientos ordenadas, que
pertenecen a una ciencia determinada y que se consideran varaderos y validos, destinado a fundamentar la
investigación, explicando antecedentes e interpretando resultados. “Es el resultado del estudio, la
sistematización y la reflexión crítica del conocimiento científico, existente previamente acerca del objeto de
investigación” (Álvarez y Sierra, 1994).
El marco teórico, en la investigación científica es la teoría del problema; es el marco de referencia que
permite relacionar la teoría con el problema. Permite cuestionar, reformular o cambiar el problema de
investigación. Además, ayuda a precisar y organizar los factores componentes de la descripción del
problema y convertirlos en acciones concretas,
ETAPAS DE ELABORACIÓN
La elaboración o confección del marco teórico, es necesario hacerlo notar, no se efectúa en forma secuencia
como predecesor de la definición de problema objetivos, ni como antecesores de la definición de hipótesis
y variables. En realidad, la elaboración se inicia con la generación de la idea de investigación y se
intensifica a medida que se desarrolla la propuesta o diseño. Lo que si es necesario realizar en esta etapa es
la construcción de los elementos teórico-conceptúales, como un resumen de lo mas importante del grupo de
conocimientos relacionados.
En la elaboración del marco del marco teórico se recorren etapas que, resumidas, se presentan a
continuación.
34 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
1º REVISIÓN DE FUENTES INFORMATIVAS:
- Bibliografía, ficheros, índices, catálogos
- Libros generales y de especialización
- Tesis de diversos grados (maestría, doctorado)
- Resúmenes (abstracts)
- Revistas técnicas especializadas (journals)
- Informes de últimas investigaciones
- Literatura eléctrica Internet de trabajos de desarrollo (work in progress)
- Bases de datos documentales
3º ANÁLISIS DE CONTENIDO:
- Elaboración el sistema investigativo mediante fichas manuales de diversos tipo y
sistemas informáticos, usando diversidad de software
4º ESQUEMA PRELIMINAR:
- Diseño de uno sobre la base de las teorías mas aceptadas, en formato de índice de
contenido (puede formar parte del proyecto de investigación o perfil de tesis)
- Determinación de antecedentes, problemas e hipótesis, como referencias para la
construcción final
1. El Cuerpo Teórico
Para la construcción del cuerpo teórico se reconocen tres niveles básicos de información:
Los resultados de estos trabajos tardan de ser difundidos en otros medios impresos, como los libros. En la
mayoría de los casos estos se publican en el idioma ingles, ya que la mayor parte de los mismos se originan
en otros países, donde habitualmente se dan a conocer en ese idioma. Actualmente el mejor sistema de
difusión inmediata de resultados de investigación es el servicio de Internet.
Se incluye en este conjunto teórico, también los resultados parciales o informes de avances de investigación
en desarrollo: ósea los denominados work in progress.
4. Marco Conceptual
Es el cuarto elemento del marco teórico. Se compone de un conjunto de ideas, conceptos y experiencias
relacionadas con el tema de investigación. Es mucho mas que un listado tipo diccionario. Se requiere
elaborar un grupo de conceptos que son específicos para la investigación. Por ejemplo, el concepto de
familia para un estudio jurídico será distinto del concepto de familia para un estudio acerca del sistema de
producción agrícola de subsistencia; y mas aun si se considera el tema en cada caso.
Se trata de efectuar precisiones sobre algunos aspectos que podrían llevar a confusiones si n se las aclara
adecuadamente. Por supuesto que se refiere a la conceptualización solamente de elementos centrales de la
investigación; las variables ya son objeto de este tratamiento en la operacionalizacion conceptual de las
mismas. Son excelentes fuentes referenciales las investigaciones relacionadas, e inclusos los libros o
diccionarios especializados, pero con el cuidado de adecuar los conceptos al tema.
REVISIÓN DE LITERATURA
Según Tamayo y Tamayo (1998), la revisión de literatura es “el fundamento de la parte teórica de la
investigación permite conocer a nivel documental las investigaciones relacionadas con el problema
planteado”. La revisión de literatura es la tarea que se realiza luego de definir el problema de investigación;
es, además, una forma en la que se inicia y se desarrolla la elaboración del marco teórico. Por la gran
cantidad de literatura que existe en la mayoría de las ciencias, esta se convierte en una actividad que
demandara bastante dedicación y cuidado del investigador.
Generalmente se inicia con una consulta de las fuentes más importantes para el tema, y luego, cuando se
tiene el material suficiente, se procede a la obtención o extracción de la información pertinente.
Consiste en la obtención de información acerca de los diferentes tipos y especies de documentos que están
referidos al tema.
36 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Generalmente se consulta:
Extracción de Información
Para la obtención de información importante, de uso actual y futuro, se recurre al registro completo de
identificación, usando material adecuado y siguiendo un proceso adecuado. Considérese que sé esta
procediendo a la recopilación de material documental, que posiblemente será nuevamente consultada, y
posteriormente ampliada y mejorada.
FUENTES DE INFORMACIÓN
Para elaborar en marco teórico se requiere manejar fuentes de información clasificadas en tres niveles, de
acuerdo con el mayor o menor acceso al origen de la información. Los tres niveles se interrelacionan y son
importantes en la medida en la que todos tienden hacia la obtención de información por las fuentes
primarias. Sin embargo, por carencias, dificultades de acceso, recursos limitados, etc., no siempre es
posible contar información de primera mano, por lo que las otras fuentes cobran relevancia.
Primarias o Directas
Las fuentes primarias son las que proporcionan información de primera mano. Constituyen el objetivo de la
investigación documental.
Estas fuentes permiten el acceso directo a los datos de origen. Están constituidas por un serie importante de
fuentes individuales:
- testimonios de expertos,
- testimonios de protagonistas del problema (objetos de investigación),
- resultados de investigación recientes, y
- datos no elaborados presentados en libros, antologías, artículos, monografías, tesis,
disertaciones, reportes técnicos, documentos oficiales, documentos variados, filmes,
works in progress, papers de eventos científicos, etc.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 37
Secundarias
Las fuentes secundarias son las que procesan información de primera mano y hacen referencia a la
información primaria.
Proporcionan un nivel elaborado de datos e información, los mismos que son utilizados ante la ausencia de
datos primarios. Por tanto, tienen la desventaja que éstos están construidos y presentados no necesariamente
en el nivel de precisión y disposición que requiere la investigación que se inicia.
Terciarias
Son fuentes terciarias las que procesan información de segunda mano, y hacen referencia a la información
secundaria. Ante la ausencia de información de primera y segunda mano, se recurre a la consulta de:
Las fuentes secundarias y terciarias están también constituidas por algunas de las que habitualmente se
consideran fuentes de información primaria (libros, artículos, tesis, etc.). La diferencia estriba en el nivel
de procesamiento de los datos. Las fuentes secundarias presentan datos elaborados en las fuentes primarias,
y las fuentes terciarias, datos elaborados en las fuentes secundarias.
38 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 39
8
DEFINICIÓN DEL TIPO DE INVESTIGACIÓN,
HIPÓTESIS Y VARIABLES
A tiempo de concluirse con una buena revisión de literatura y con la construcción del marco teórico, se
tiene la posibilidad de continuar con la delimitación y afinación del tema de investigación, y con la
construcción del diseño teórico.
Para la aplicación de la metodología adecuada y la estrategia a seguir, se hace necesario definir el tiempo de
investigación, sea estas exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa. Posteriormente se hace
necesaria la elaboración de una guía que oriente la investigación, procediéndose a la elaboración y
planteamiento de la hipótesis de investigación, en los casos en los que es posible hacerlo.
Independientemente de la existencia de una proposición o explicación tentativa del problema, la hipótesis,
es imprescindible de identificación y definición de los variables contenidas en el problema y que son
objeto de estudio. Si existe una o más hipótesis en la investigación, es necesaria la definición conceptual y
operacional (operacionalización) de las variables; de esta forma es que se tiene la hipótesis plenamente
formulada.
Estudios Exploratorios
Los estudios exploratorios son los tipos de estudio destinados a iniciar el proceso investigativo; no son un
fin en si mismo, sino generalmente permite determinar tendencias, identificar posibles relaciones entre
factores y establecer posibilidades de investigaciones posteriores (Dankhe, 1986).
Este tipo de estudios se utilizan cuando, producto de la revisión de literatura, se establece que para el
tratamiento del tema no se tiene la suficiente base de conocimiento acerca del fenómeno, el objeto de
investigación o el grupo de elementos teóricos.
40 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
En las circunstancias anteriores, estos estudios tienen un propósito fundamental para proseguir con el
tratamiento profundo del tema:
Si alguno de los anteriores es propósito de una investigación, entonces el estudio exploratorio. En tal
sentido se planteara la estrategia a seguir como procedimiento siguiente.
Estudios Descriptivos
Los estudios con enfoque de descripción de atributos, y dependiendo del nivel de conocimientos que se
posee acerca del fenómeno y del objeto, permiten:
Estudios Correlacionales
Los estudios correlacionales se dirigen a establecer relaciones. Miden el grado de relación que existe entre
dos o más variables. O sea, se trata de analizar un fenómeno, medir independientemente las variables que se
identifican, determinar las posibles relaciones que existen entre esas variables, y luego medir el grado de
correlación o el cómo se comporta una variable en función de otras.
En el campo estadístico esta la principal herramienta para determinar en que medida están asociadas las
variables. Cuando las variables están asociadas o relacionadas muy íntimamente, es posible obtener un
indicador del comportamiento de la variable dependiente en términos de las variaciones que experimente la
variable (o variables) independiente. Se trata, entonces, de obtener un indicador cuantitativo que mida el
grado de relación estrecha entre variables.
Estudios Explicativos
Los estudios explicativos están dirigidos a determinar causas que explican el comportamiento de un
fenómeno, sea este u evento físico o social. Se trata de determinar e por que de la existencia de determinado
fenómeno.
A diferencia de los estudios correlacionales, que miden las relaciones entre variables, los estudios
explicativos llegan al nivel de explicar la relación de causa-efecto que podría existir entre la variable
dependiente y las independientes.
En otros términos, los estudios explicativos son más estructurados que otras investigaciones. Sin embargo,
para establecer la existencia de una posible relación de causa-efecto, que explique el fenómeno de estudio,
es preciso cuidar que se establezcan las condiciones necesarias y suficientes para considerar el estudio
como explicativo. No muchos fenómenos, especialmente sociales, son posibles de tratar, en ciertas
condiciones, al nivel de estudio causal, por la complejidad y cantidad de variables independientes que
pueden explicarlos.
LA HIPÓTESIS
La hipótesis de investigación es una conjetura, una respuesta adelantada que se da al problema de
investigación. “Es una suposición, una afirmación provisional, preparatoria, que surge como posibilidad
explicativa del fenómeno estudiado y observado” (Gutiérrez, 1996).
Una hipótesis es una afirmación provisional porque permiten explicar o relacionar fenómeno, aun sin
certeza fundamentada. Es un producto mental del investigador, como resultado del conocimiento del
problema y del elemento teórico que rodea.
La investigación recibe una orientación de la trayectoria que debe seguir, a partir de la formulación de la
hipótesis la investigación; determina las variables a ser observadas, es predictiva en cuanto al
comportamiento de las variables, y es provisional por la necesidad de su verificación práctica.
Cuando la hipótesis se comprueba, esta se convierte en una tesis científica. O sea, la hipótesis es la tesis sin
certeza fundamentada. Pero, para su comprobación o disprobación, la hipótesis requiere antes que recetas
metodológicas, del ingenio y creatividad del investigador. Sin embargo, y a pesar de ello, podrían
enunciarse algunos requisitos y condiciones que permiten su formación, debido a las circunstancias
favorables que podrían darse para el ejercicio intelectual.
42 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Requisitos de una Hipótesis:
Gutiérrez (1996), considera las siguientes condiciones a favor del investigador, que permitan la
formulación de hipótesis:
FORMULACION DE HIPÓTESIS
Una hipótesis bien formulada deberá cuidar de proponer una respuesta bien elaborada, como consecuencia
de un problema también correctamente formulado. La formulación de hipótesis de investigación científica,
entonces, es tarea de continuidad en el tratamiento de elementos contenidos en etapas previas del diseño
teórico.
Las siguientes no necesariamente son reglas de formulación d hipótesis, que deben seguirse como una
receta, sino mas bien constituyen una orientación, a una tarea que muchas veces se convierte en un serio
obstáculo para el investigador. Gutiérrez (1996), propone para la elaboración de hipótesis:
a) Carácter hipotético:
Expresar la hipótesis como suposición o respuesta provisional. Esta es su característica
conceptual central.
b) Paradigma:
Formular en términos universales. Se busca la validez científica universal, antes que la
explicación particular. Sin embargo, es posible concebir investigaciones particulares.
c) Relación entre fenómenos:
Las hipótesis, planteada en términos de una reacción entre fenómenos, es mas clara y
verosímil y obtiene un salto grado de eficiencia.
d) Basada en un fenómeno:
Puede aparecer como posible explicación de un fenómeno observado.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 43
e) Explicitación de variables:
Señalar otras variables intervinientes, que ejerzan influencias o necesiten aislamiento.
f) Coherencia:
Conjunto de afirmaciones que conforman una unidad son contradicciones. La hipótesis
debe sentar sus bases en el conjunto de conocimientos ya existentes.
g) Verificabilidad:
Comprobar su calidad exploratoria, descriptiva, explicativa, y relacionalen los fenómenos
que abarca. Deben existir condiciones que permitan la verificación.
h) Cantidad y cualidad:
La expresión cuantitativa es más eficaz; la cualitativa es susceptible de ser mensurada.
i) Proposición condicional:
Proposición hipotética contundente de la relación entre variables (SI ocurre el fenómeno
“A” entonces ocurre el fenómeno “B” ; SI se plantea la posible solución, ENTONCES se
podría resolver- parcial o totalmente- el problema).
j) Simplicidad:
Sencillez en la formulación desechando datos superfluos (no es ingenuidad).
En ciertas circunstancias pueden presentarse hipótesis que identifique una sola variable. Tal es el caso de
ciertos estudios comparativitos. La comparación se efectúa al nivel de objetos de investigación o a nivel del
fenómeno que se desea estudiar. Aquí lo que interesa es conocer las características de la variable
desarrollada en ámbito diferente. Como resultado de estudio, se caracterizan los objetos de investigación o
los fenómenos en función a las particularidades de la variable. Casi siempre este tipo de estudios de una
sola variable van acompañadas de un sólido estudio descriptivo. Un ejemplo de hipótesis con una sola
variable, y un solo objeto de investigación.
En otras circunstancias, como se observa en los ejemplos siguientes, es posible la presencia de varias
variables en función o relación con alguna o algunas otras. Estos estudios multivariantes casi siempre se
presentan de la forma de una variable que está relacionada o afectada por un conjunto de varias variables, o
como una variable que interviene en la relación entre otras variables.
44 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Abouhamad (1965, citado por Tamayo y Tamayo, 1995), menciona las siguientes dificultades con las que
se enfrenta el investigador, a fin de tomar conciencia de que existen y prepararse para superarlos y ejecutar
una correcta formulación de hipótesis:
TIPOS DE HIPÓTESIS
Existen diversos tipos de hipótesis, clasificados por diferentes autores con base a diferentes criterios. Sin
embargo, por el rol que desempeñan en la investigación, existen las siguientes, las que a su vez se clasifican
en otras tantas hipótesis:
a) Hipótesis de Investigación
La hipótesis central, la que constituye el recurso necesario para el logro de los objetivos propuestos en la
investigación, es denominada hipótesis de investigación. Es central porque se orienta a comprobar una
respuesta, entre varia alternativas, como contestación al problema. Es la que permite alcanzar los objetivos,
porque precisa los procedimientos su papel orientador.
Una hipótesis de investigación, denominada también hipótesis de trabajo y simbolizada por Hi, toma las
formas asociadas al tipo de investigación que corresponden. Pueden ser;
Hipótesis Descriptivas:
Hipótesis Correlacionales:
b) Hipótesis Nulas
Para toda hipótesis de investigación existe una hipótesis nula. Esta surge como contradicción a lo afirmado
en la hipótesis de investigación. Se niega la o las variables independientes, que son las que pretendían
explicar el problema.
Una hipótesis nula, simbolizada por Ho, no necesariamente requiere ser formulada, pero si puede llegar a
ser importantes a tiempo de disprobar la hipótesis de trabajo; ahí cobra significación.
c) Hipótesis Alternativas
Cuando existen alternativas contestatarias al problema de investigación, y se elige una como hipótesis de
trabajo, las otras se convierten en hipótesis alternativas.
Las hipótesis alternativas, simbolizadas por Ha, no siempre se formulan a tiempo de definirse la hipótesis
de trabajo. Sin embargo, están disponibles al investigador, especialmente cuando se disprueba la hipótesis
de trabajo, presentándose la posibilidad de su demostración.
Permite una explicación o descripción distinta alas hipótesis de investigación y las nulas
Se formula cuando se rechaza Hi, y cuando hay posibilidad adicional de que sea comprobada
d) Hipótesis Estadísticas
Las hipótesis Estadísticas son las que expresan, haciendo uso de símbolos matemáticas, las relaciones
establecidas en las otras clases de hipótesis. Son usadas en aquellos casos en los cuales se manejan
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 47
variables mensurables, o como datos cuantitativos. Por ello, existen tantas hipótesis estadísticas, como
hipótesis de investigación, nulas y alternativas existan, siempre y cuando estas puedan expresarse
exactamente en relaciones estadísticos-matemáticas.
Ejemplo:
Hi: “el promedio diario de casos de cólera es superior a 25, en centros médicos del área rural
del Altiplano”
Ejemplo:
Hi: “existen diferencia entre el promedio mensual de noticias policiales de ‘Presencia’ y el
de ‘La Razón’”.
Una variable es una propiedad observable de un fenómeno, que asume diversos cualitativos, o cuantitativos
susceptible de mensurar. Por Tamayo y Tamayo (1995) variable es un “aspectos o dimensión de un
fenómeno que tiene como características a capacidad de asumir distintos valores”
VARIABLES E INVESTIGACIÓN
Es una investigación, variable es todo aquello que puede medirse, controlarse y analizarse, Variable es el
conjunto de características, cualidades, atributos, que se presentan en objetivo de investigación.
Las variables son el centro de a investigación: primero se dirige la acción de descubrir su existencia, luego
mensurarlas, y finalmente determinan las relaciones existentes entre ellas. Su valor investigativo esta
cuando se relacionan unas con otras, formando parte de una construcción hipotética.
CLASIFICACIÓN DE VARIABLES
De acuerdo al nivel en que las variables se relacionan entre si y puedan permitir la medición de los
fenómenos, las variables pueden clasificarse de la siguiente manera:
VARIABLE DEPENDIENTE
Es la variable que existe como consecuencia de la existencia de otra variable de la cual depende:
- es la conducta o fenómeno que debe explicarse
- es el efecto producido por la variable independiente
- es la que para variar depende de las variaciones de otras (s) variable (s)
- se mide pero no son manipuladas por el investigador
VARIABLE INDEPENDIENTE
Es la variable que existe como causa y condición de otra variable, a la que modifica:
- condiciona, explica o determina un fenómeno
- es la que se presenta como causa o condición de la variable dependiente
- es manipulada por el investigador con el propósito de obtener ciertos efectos
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 49
VARIABLE INTERVINIENTE
VARIABLE EXTRAÑA
Es una variable independiente que afecta sobre la variable dependiente, pero que no está relacionada con
los objetivos de la investigación:
- puede influirse en el resultado de la investigación, por lo que es necesario identificarla
- no puede ser manipulada por el investigador
- la inteligencia, por ejemplo, es una variable extraña cuando se evalúan el efecto de algún
método de enseñanza de las matemáticas
VARIABLE CONTINUA
Es la variable que toma valores cuantitativos distintos; asume cualquier valor en un intervalo.
VARIABLE DISCRETA
Es la variable que establece categorías no cuantitativas entre diversos elementos; asume valores enteros
Las variables Inter, son aquellas que afectan o son características de diversos grupos. Las variables
Intra, son aquellas que afectan o caracterizan a los elementos del interior del grupo. Las variables
Individuales, son aquellas que presentan las propiedades que distinguen a determinados individuos.
Pueden ser absolutas, relacionales, comparativas y contextuales. Las variables Colectivas, son aquellas que
presentan propiedades que caracterizan a un determinado grupo. Peden ser analíticas, estructurales y
globales.
OPERACIONALIZACION DE VARIABLES
Como un requisito para completar la correcta formulación de una hipótesis de un trabajo de investigación,
surge la operacionalización de variables. Esta no es mas que el proceso de determinar parámetros de
medición que establezcan la relación de variables, enunciada en la hipótesis.
La operacionalización de variables es a definición conceptual y operacional de las variables. Estas son dos
formas que, complementadas, forman a operacionalización. La definición de las variables permite efectuar
la investigación, ya que
El primer paso para operacionalizar variables es la definición nominal de las mismas. En esta tarea se
delimita la variable que debe medirse, asignándole su respectivo nombre. O sea, este paso es la propia
definición de la variable con otros términos conceptuales.
Ejemplo: Nivel académico del docente: es el nivel de estudios alcanzados, y la experiencia docente y
académica, expresada en términos ponderados.
La definición operacional de una variable es el conjunto de actividades que debe realizarse para medir o
describir esa variable. Como resultados de su conceptualización, es posible establecer características
individuales integrantes del concepto.
El concepto asignado a una variable indica si esta es posible de mensurar; la definición operacional indica
lo que hay que hacer para medir variables, y comprobar las relaciones dadas en un hipótesis.
Ejemplo: Hi: “El nivel académico del docente influye positivamente en los niveles de
aprobación de estudiantes”
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 51
Definición operacional:
Nivel académico del docente: para medir la variable se debe contar dos dimensiones:
1º) el nivel de estudios alcanzados (títulos obtenidos),
2º) la actividad docente y académica (realizada en el ejercicio de la docencia).
El grafico que sigue expresa una forma frecuente de presentar la definición operacional de variables. Esta
operación debe realizarse para cada una de las variables que se hallan identificadas en la hipótesis.
52 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Significa que todos los elementos del diseño teórico (problema – objetivos, general y específicos –
hipótesis de trabajo) están íntimamente relacionados y se derivan en ese mismo orden. La
retroalimentación y alimentación permanente en el proceso de investigación, permite ejecutar los ajustes
necesarios para cumplir con esta prueba de validez del diseño.
Desde la generación de una idea de investigación, pasando por la identificación de los resultados esperados
en la construcción de objetivos específicos, y la operacionalización de las variables componentes de la
hipótesis de trabajo, hasta la definición de la síntesis final del diseño (el título del tema), la fundamentación
está basada en el marco teórico. En realidad el marco teórico permite la justificación, delimitación y
formulación de todos los elementos que componen el diseño. Una revisión adecuada de las relaciones entre
estos elementos, permite establecer un nivel de confiabilidad y precisión del diseño.
54 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 55
9
POBLACIÓN Y MUESTRA
Para obtener resultados confiables y precisos, de alta representatividad de los fenómenos reales, es
necesario contar con un cuerpo ordenado de procedimientos, denominados también metodología. La
investigación científica debe incluir, necesariamente, una metodología para alcanzar un determinado fin.
En el conjunto de las ciencias sociales, se hace imposible pensar en el uso de un solo método de
investigación, o sea, en un solo cuerpo fijo de instrumentos. De ahí es que se recurre a una serie de técnicas
metodológicas, para ejercer la investigación.
EL DISEÑO METODOLÓGICO
En el diseño metodológico debe definirse el tipo de estudio que se va a ejecutar, ya que de ello ha de
depender el conjunto de métodos y técnicas de investigación. En la delimitación de los alcances, debe
establecerse la población y, en su caso, la muestra.
POBLACIÓN
Es el conjunto total que abarca un fenómeno de estudio. Se caracteriza porque todos sus elementos
constitutivos poseen una caracterización común, la que se definida por el investigador. Por ejemplo,
población o universo será el conjunto de personas que perciben un ingreso mensual de una empresa como
remuneración a su trabajo. El fenómeno de estudio, aplicable a esta población, puede ser de diferente
naturaleza, como por ejemplo, el nivel de educación.
MUESTRA
En las ciencias sociales se recurre con mucha frecuencia al trabajo con muestras, en lugar de con la
población. Por este hecho se hace importante la determinación del tamaño de la muestra y el proceso de
selección de la muestra, las que deben determinar que la misma sea necesariamente representativa de la
población.
La determinación del tamaño de la muestra esta en función a los objetivos de la investigación. Una vez
conocida y delimitada la población, en función de los objetivos planteados, el investigador decide el grado
56 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
de error permitido en la estimación de la muestra, con base en el uso de recursos disponibles y en la
dimensión preestablecida del trabajo.
El tamaño de la muestra se define en función al grado y calidad de estimación del valor de la población que
se desea lograr, o sea del error permitido: a menor error permitido y mejor estimación, corresponderá un
mayor tamaño de muestra; inversamente, si no se desea o no se puede trabajar con una muestra grande,
entonces el error permitido de estimación será definido por el investigador en niveles mayores, dentro de un
límite estadísticamente aceptable.
Existe toda una teoría del muestreo, a la que puede recurrir el investigador. Sin embargo, en este apartado
se mencionarán las formas más usuales y aplicables a una gran parte de procesos de determinación del
tamaño de la muestra.
Una fórmula general, la que se presenta en el gráfico siguiente, permite establecer en principio
un tamaño provisional de la muestra y, posteriormente, el tamaño final que se usará para
proceder con la elección de los elementos que la conforman. Es necesario hacer notar que
los valores de la probabilidad de ocurrencia y el error estándar son valores que proporciona el
investigador, en función de la buena estimación que se desea lograr. Los valores pueden
fluctuar de tal manera que permite combinar la calidad del tamaño de la muestra, como
representación de la población, con las posibilidades de trabajar con todos los elementos
muestrales.
TAMAÑO DE LA MUESTRA
SE CONOCE EL TAMAÑO DE LA POBLACION:
n' s2
n n'
n' V2
1
N
donde,
n = tamaño de la muestra
n = tamaño provisional de la muestra
N = tamaño de la población
s² = varianza de la muestra
s² = p (1 - p) ; p = probabilidad de ocurrencia
V² = varianza de la población
V² = (error estándar)²
TAMAÑO DE LA MUESTRA
MUESTREO ESTRATIFICADO:
(proporcionalidad de la muestra, por estratos)
n
fj k .s j
donde, N
f = factor constante
j = estrato
n = tamaño de la muestra
N = tamaño de la población
s n=j desviación
N j. f j estándar
k de cada elemento
luego, nj n
j 1
Ejemplo:
DOCTOS.
ESTRATO DOCUMENTOS MUESTRA VOLÚMENES
VOLUMENES POR
J Nj nj MUESTRA
VOLUMEN
1 905 9 78 9 81
4 945 10 82 8 80
n' 225
n 220
n' 225
1 1
N 9500
Entonces, deberán seleccionarse 220 documentos para el estudio, de cada uno de los 6 estratos. Ahora
corresponde calcular el tamaño de la muestra por estrato. Para el primer estrato, será:
Nj 905
nj n (220) 21
N 9500
Y así sucesivamente. De esta forma se asegura la participación de cada estrato de la muestra,
proporcionalmente a su participación en la población.
Selección de la Muestra
Existen varias técnicas de muestreo, que ayudan a resolver el problema de cómo seleccionar la muestra. En
general, éstas se clasifican en probabilística y no probabilística.
Muestreo Probabilístico
a) Muestreo aleatorio simple, que permite obtener una muestra al azar (números aleatorios), con
el principio de que cada elemento de la población tiene la misma probabilidad de ser elegido,
b) Muestreo por intervalos, también de características aleatorias, pero realizada en intervalos o
categorías,
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 59
Muestreo No Probabilístico
Cada tipo de muestreo se aplica según las necesidades de la investigación. El proceso probabilístico es, en
todo caso, el que permite asignar un grado de validez de significancia estadística al muestreo. En cambio el
muestreo no probabilístico, será utilizado sólo en los casos en los cuales no sea posible el uso de procesos
aleatorios.
60 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 61
10
RECOLECCIÓN Y ANÁLISIS DE DATOS
LA OBSERVACIÓN
Es la primera técnica aplicada en el proceso de investigación. Esta s utiliza a partir de la percepción atenta,
planificada, racional y sistemática, del investigador.
Es una forma de recolectar información, a partir de la percepción del investigador. Esta percepción de un
fenómeno desarrollo en su situación natural, es previamente planificada y sin interferencia externa.
Requisitos
Para ejecutar una buena observación, debe cuidarse de cumplir con los siguientes requisitos, los cuales le
otorgan la calidad de técnicas científica:
Tipos
a) Observación interna, cuando el investigador se observa a si mismo.
b) Observación externa, cuando se observa n fenómeno ajeno.
Para su ejecución, la observación requiere de ciertos elementos auxiliares, como la preparación de una guía
de observación, el diseño de una escala de evaluación cuantitativa, y el uso de un diario de observación
para el relato escrito del fenómeno.
Las ventajas de la observación, como método de investigación, es que es objetiva, porque el fenómeno es
indagado en su medio real; además, es sencilla en su aplicación. Sus desventajas son el posible alto grado
de subjetividad que puede incluirse, lo que puede producir una distorsión, la lentitud de su desarrollo en la
espera a que el fenómeno se produzca, y la dificultad de ser utilizada como un único método de
investigación.
62 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
LA INVESTIGACIÓN DE CAMPO
En su aplicación práctica, requiere como material central un cuaderno de apuntes; a esto se agrega la
necesidad de registros cualitativos del fenómeno; como regla general, deben registrarse los nombres de los
informantes y las fechas de observación de los hechos, los lugares escenario, las impresiones vividas y el
registro de las conversaciones sostenidas.
Si bien la observación personal por el investigador es lo más aconsejable, ya que registra los hechos reales
y genuinos a ser expresados con mayor exactitud en el informe, también se aplica la técnica indirecta. Esta
última permite al acopio de datos por medio de colaboradores entrenados, quienes también deberán tener
contacto con la información de primera mano.
Este tipo de observación es aplicable en los casos en los que se hace necesario un estudio profundo de un
fenómeno, con carácter exploratorio o descriptivo. Por ejemplo, la técnica de estudios de casos puede ser
beneficiada por la investigación de campo, cuando pretende caracterizar al sujeto de investigación. En esas
condiciones, el registro minucioso de hechos y rasgos permitirá alcanzar el objetivo de caracterizar al
sujeto.
EL EXPERIENTO
- Características:
LA ENTREVISTA
Una entrevista es la relación directa y planificada que se establece entre el entrevistador (investigador) y el
entrevistado (sujeto de investigación). Esta es una técnica conversacional de obtención de información
testimonial oral, de uso extendido en las ciencias sociales.
- Requisitos:
La entrevista, como forma planificada de obtener información, debe cloros los objetivos por las que se la
diseña. Se recomienda, además, adjuntar una guía escrita de la entrevista, con el detalle básico y ordenado
de interrogantes.
EL CUESTIONARIO
Es el instrumento de recolección de datos de mayor uso para medir variables y comprobar o disprobar
hipótesis de trabajo. Usa un formulario de preguntas como herramienta. En el se registran opiniones y
criterios representativos del objetivos del objeto de investigación. Del cuestionario se deriva la encuesta;
esta última es más general y grupal.
Sus partes
Todo cuestionario debe contener elementos que se consideran necesarios porque conforman un todo.
Estos se resumen en:
- presentación e identificación
- objetivos de la investigación y del cuestionario (describirlos)
- instrumentos para el llenado
- cuerpo del cuestionario (donde se desarrollan las preguntas)
- datos adicionales (fecha, identificación del entrevistador, observaciones, etc.)
Los tipos de preguntas se clasifican según criterios, tales como por su función (de contenido, de control, de
filtro, y de colchón), por su relación con el objetivo (directas e indirectas). Sin embargo, en general, existen
las siguientes clases de preguntas:
Su aplicación alcanza a diferentes formas, como: a) por correo (utilizando servicios postales), b)
autoadministrada (llenada por el investigado, con o sin la presencia del investigador), c) con entrevista (en
relación directa e inmediata entre investigador e investigado), d) con entrevistas por teléfono (entrevista a
distancia y sin control por parte del investigador)
Metodológicamente, del cuestionario se deriva, como una variante, la encuesta; el primero es más
especifico (criterios personales). O sea, la encuesta es una variante del cuestionario.
Recomendaciones
De las características atribuidas al cuestionario, se deriva una serie de recomendaciones para una correcta
aplicación ser la misma:
Categorización. Proceso por el cual se agrupan las respuestas por grado de similitud, en un número
determinado de categorías.
Codificación. Asignación de símbolos y números a cada una de las categorías de respuestas, para
facilitar su procesamiento.
Tabulación. Proceso por el cual se calculan las frecuencias de aparición de las respuestas.
Cuadros de Salida. Es la forma de presentar los datos, para su análisis, como resultado de su
tabulación.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 65
Para e análisis de los resultados se recurre, en la mayoría de los casos, al uso de las técnicas estadísticas. En
algunos casos se usan elementos de estadística descriptivas y en otros técnicas inferenciales. Todo
dependerá de la naturaleza del trabajo.
Instrumentos de Medición
Medir, en investigación, es vincular los conceptos abstractos que generalmente se encuentran inmersos en
una variable, con indicaciones empíricos que permitan su cuantificación. La medición será adecuada si las
variables son representadas verdaderamente cuando se registran los datos observables.
Existen dos requisitos que debe cumplir cualquier instrumento de medición de variables:
a) Confiabilidad. Está constituida por procedimientos sencillos que permiten asignarle esta
cualidad al instrumento de medición:
Prueba y contraprueba (establece el grado de estabilidad del instrumento)
Uso de instrumentos similares (usados en situaciones similares)
Uso de instrumentos alternativos (otros instrumentos)
División del grupo en mitades compartidas (luego medir, y estudiar las correlaciones
entre los resultados por grupos)
b) Validez. Es la determinación del grado de medición de las variables
Procedimiento
Deben seguirse los siguientes pasos para la construcción de un instrumento de medición y su respectiva
escala:
Operacionalizar las variables (definiciones)
Elegir los instrumentos desarrollados
Indicar e nivel de medición (o las escalas de medición)
Presentar la codificación elaborada
Ejecutar la prueba piloto
Realizar modificaciones y ajustar necesarios
Administrar el instrumento y las escalas ajustadas
Escalas de Medición
En las ciencias sociales es necesaria la construcción de escalas que permitan cuantificar y medir una
variable, a través de la definición de ciertos atributos adecuados. Generalmente se utilizan escalas de
medición simples y fáciles de elaborar, pero que requieren un adecuado tratamiento para una correcta
elección.
Existen diferentes clases de escalas. Las principales son las escalas nominales, las ordinales, las de
intervalo y las de actitud.
- ESCALA NOMINAL
Tiene el formato de texto, donde se establecen las categorías de los atributos para ser
seleccionados por el objeto de investigación, a tiempo de otorgar la información. Incluyen
la codificación.
66 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Ejemplo: 1. Produce
2. Compra
3. Vende y compra
4. Ni vende ni compra
- ESCALA ORDINAL
Tiene el formato numérico, donde se establecen relaciones con base en el uso de signos
de igualdad y desigualdad. Tienen el propósito de establecer niveles de comparación.
Ejemplo:
X > Y Si: X = 200
Y < Z Y = 100
Z < X Z = 150
- ESCALA DE INTERVALOS
- ESCALA DE ACTITUD
Escala de Likert. La escala consta de 5 puntos y sirve para medir reacciones acerca de
un ítem o afirmación. La afirmación no debe sobrepasar de 20 palabras y debe expresar
una reacción lógica.
6 7 8 9 10 11 . . . . . . . . . 25 26 27 28 29 30
MUY MUY
DESFAVORABLE FAVORABLE
-3 -2 -1 0 1 2 3
DESFAVORABLE FAVORABLE
1 2 3 4 5 6 7
FALSO VERDADERO
Como en la escala anterior, el entrevistado deberá elegir una entre las opciones
planteadas.
Cualquiera sea la escala que se utilice en la recolección de datos y en su medición, ésta deberá ser la más
adecuada entre las existentes y disponibles. De la utilización apropiada de las escalas, de la calidad de las
pruebas de confiabilidad y validez, dependerá la buena calidad de la información recolectada.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 69
11
PRESENTACIÓN DE
TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN
El resultado de la investigación, cualquiera sea el grado de complejidad, debe cumplir con ciertas
características de forma, relacionadas con el reporte de sus resultados. Esos aspectos de forma se refieren a
las normas de presentación escrita, las que son comunes a todo reporte de investigación.
Se usa aquí la denominación documento de trabajo para hacer referencia al reporte de un trabajo de
investigación, una tesis de grado, o un trabajo práctico de carácter académico, excepto cuando se hace
referencia a cuestiones específicas de cada uno de éstos. Un trabajo de investigación se refiere a un
documento escrito por un investigador y que puede traducirse en una monografía, un reporte técnico o un
artículo especializado. Una tesis es también el resultado de un trabajo de investigación, pero con fines
académicos de cumplimiento de un requisito para optar un grado universitario, sea éste de licenciatura,
maestría o doctorado. Un trabajo práctico, en cambio, se refiere a documentos cortos propuestos a
estudiantes por profesores de enseñanza superior, en el transcurso de una gestión académica de estudios y,
también, a aquellos documentos relativamente largos, como prácticas de una gestión completa o de media
gestión. Todos estos trabajos tienen en común que serán presentados ante una persona, grupo de personas o
institución, para su lectura, revisión y calificación.
El contenido siguiente se basa más estrictamente en las partes que podría contener una tesis académica; el
orden en que éstas se presentan, dependerá de los requerimientos de un departamento o la disciplina a la
que corresponde el documento de trabajo.
PÁGINAS PRELIMINARES
Las páginas preliminares tienen la finalidad de presentar el documento de trabajo y resumir el contenido,
con base en títulos y subtítulos del texto, los cuadros y las figuras. Se compone de varias páginas, las que
no siempre son requeridas en su totalidad o, en su caso, tienen otro orden de presentación.
70 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
En su presentación, las páginas preliminares de un documento de trabajo deben basarse en normas
semejantes, excepto en aquellos casos en los que se especifica un requerimiento especial.
Todas las páginas preliminares se cuentan, incluyendo las posibles páginas en blanco. Sólo algunas de ellas
se numeran y, generalmente, usando números romanos en minúsculas, ubicados en el centro del extremo
inferior de la hoja. Para su presentación deben poseer las características que se detallan a continuación.
TAPA O CUBIERTA
Generalmente la cubierta de un documento incluye los mismos elementos que forman la portada. Sin
embargo, debido a que cada institución tiene sus propias normas, se recomienda consultar en las oficinas
respectivas acerca del contenido, formato y estilo de la cubierta.
PORTADA
La carátula de un documento es siempre su primera página; debe ser sobrio, carente de adornos,
ilustraciones y colores; no debe incluir numeración de página, pero si debe ser contada a tiempo de
numerarse las siguientes páginas.
Cada institución suele diseñar el formato de presentación de la portada o carátula. Tal diseño debe ser
plasmado en los trabajos de presentación oficial. Por tanto, las instrucciones para su elaboración deben ser
claras y precisas.
Si la institución no proporciona el formato de la portada, una tesis de grado debe incluir los siguientes
elementos, cuidando el orden de presentación (figura 1):
- nombre de la institución
- nombre de la facultad
- nombre de la carrera
- leyenda "TESIS DE GRADO", en letras de mayor tamaño
- leyenda "TRABAJO PRESENTADO EN OPCION AL TITULO DE LICENCIADO EN .
. . . (carrera)"
- título del tema
- leyenda "por" (minúsculas)
- nombre completo del postulante
- título y nombre completo del tutor o asesor de tesis, seguidos por una coma y la leyenda
"ASESOR DE TESIS"
- lugar, coma, y fecha (mes, año)
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 71
Todas las partes incluidas en la portada deben presentarse en mayúsculas, excepto la palabra "por" y el
título y nombre del tutor, y centradas en sentidos horizontal y vertical. Debe observarse que la fecha de
presentación incluye sólo mes y año. La fecha completa, incluyendo el día, se presenta en aquellos casos
en los que se exige expresamente hacerlo así.
En ciertos casos se aconseja incluir, luego de la portada, una página en blanco, no numerada, especialmente
cuando se usa papel delgado o liviano (en gramos), que deja ver el contenido de la siguiente página a través
de la portada.
DEDICATORIA
Esta hoja es opcional y suele usarse sólo en trabajos extensos, como en una tesis. Sus particularidades:
- no requiere de título
- es sumamente breve; bastará con mencionar un nombre, sin necesidad de apellidos, pudiendo
incluirse la letra "A", como en los siguientes ejemplos:
A María del Carmen
A mi Madre
- se ubica a 3 pulgadas (7,5 cm) del margen superior, y deberá centrarse horizontalmente
- es una página que no se numera pero se cuenta
AGRADECIMIENTOS
Es una página opcional dedicada a reconocer, el apoyo recibido, de personas e instituciones, en la ejecución
del trabajo que se presenta. Es aconsejable limitar los agradecimientos a quienes apoyaron directamente en
la elaboración de la investigación; reconocimiento al apoyo de familiares, colegas, amigos, etc., suelen no
ser incluidas en esta página.
La página de agradecimientos se numera y sólo debe extenderse a una sola página. Se ubica luego de la
portada y antes de la tabla de contenido.
72 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
RESUMEN
La hoja de resumen es la síntesis del documento, o el conjunto de los elementos más relevantes y
significativos contenidos en el trabajo. Su extensión es de una sola página.
Cada uno de los ítemes anteriores se presenta a espacio interlineal simple, y a doble espacio simple entre
ítemes; a dos espacios simples de estos dos ítemes, se presenta:
Las palabras clave son aquellas que identifican las características de la investigación, sus objetivos y
contenido (figura 3). Es la manera más sintética de proporcionar al lector una visión global del contenido
del documento.
PREFACIO
Es una página que se utiliza para agregar algún aspecto significativo no considerado en el documento.
Generalmente se explica en ella la razón por la que se efectuó el trabajo o la investigación, un resumen del
contenido, los objetivos del documento, y agradecimientos, si existiese necesidad. Su formato es el mismo
que el que usa la hoja de agradecimientos.
TABLA DE CONTENIDO
La tabla de contenido es el listado de los capítulos, secciones y subsecciones del cuerpo del documento, de
las páginas preliminares que se numeran, y de la hoja de anexos y la bibliografía ubicadas en las páginas
de referencias. Este listado, denominado también CONTENIDO o ÍNDICE, es en orden de aparición de las
partes del documento.
El formato de presentación de la tabla de contenido, en dos variantes, aparece en las figuras 4 y 5. En ellas
se observan las características comunes entre ambas formas, las que son también comunes a otras formas de
presentación de contenidos. Sin embargo, se aconseja utilizar cualquiera de las dos formas expuestas para
fines de presentación de una tesis de grado.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 73
En la confección del contenido, deberá tomarse en cuenta dos formas de clasificar y numerar las distintas
partes incluidas. Por un lado, puede utilizarse una clasificación y numeración jerárquica por niveles,
como:
I. INTRODUCCIÓN
1. Objetivo General
2. Objetivos Específicos
a) Objetivos Teóricos
b) Objetivos Metodológicos
En esta clasificación jerárquica, se considera el espaciado lineal de una tabulación entre niveles, a partir de
los subtítulos de primer nivel. El uso de números y letras es en sentido creciente. Esta misma estructura
puede incluirse en el cuerpo del documento. Sin embargo, se prefiere el uso solamente de las tabulaciones
y la numeración de títulos, sin las numeraciones de los subtítulos (figuras 4 y 5).
Por otro lado, como forma alternativa de presentar una tabla de contenido, puede utilizarse la clasificación
decimal, también por niveles, para los subtítulos de distintos niveles:
74 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Por ejemplo:
1. INTRODUCCIÓN
Cada título o subtítulo se inicia luego de un mínimo de dos espacios después del punto. En la tabla de
contenido, cuando un título o subtítulo que va centrado, cuando es largo y excede la capacidad de una fila,
se utiliza una siguiente fila que irá indentada a 3 ó 4 espacios de la letra inicial.
- no aparezca un título al final de la página, sin incluir, almenos, un subtítulo de primer nivel, y dos
subtítulos de segundo nivel
- si un subtítulo requiere de una fila adicional, que esta aparezca completa en la misma página
- todos los títulos y subtítulos incluidos deben aparecer exactamente como en el cuerpo del
documento
La alineación de ítemes de la tabla de contenido, así como de los otros listados, se efectúa considerando:
LISTADO DE CUADROS
Es un listado, denominado también LISTA DE TABLAS, de todos los cuadros o tablas incluidos, por orden
de aparición, en el cuerpo del documento. Esos cuadros se numeran correlativamente con números
arábigos.
- título centrado "LISTADO DE CUADROS", colocado a 2 pulgadas (5 cm) del borde superior de la
hoja
- el listado se inicia con los subtítulos "Cuadro", ubicado en el extremo izquierdo y "Página",
ubicado en el extremo derecho de una misma fila
- para cada ítem, se coloca el número del cuadro seguido por un punto, dos espacios lineales en
blanco, el nombre del cuadro, una serie de puntos a un espacio entre sí, y el número de página del
cuerpo del documento donde se ubica el cuadro
- los nombres de los cuadros se escriben en minúsculas pero con la primera letra de todas las
palabras en mayúscula, excepto de palabras cortas
- la página del listado se numera
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 75
Es un listado, llamado también LISTA DE ILUSTRACIONES, de todas las figuras, ilustraciones, gráficos
y mapas, contenidas en el cuerpo del documento. La numeración de esas figuras es correlativa y usando
números arábigos (ver figura 7). El formato de presentación y alineación de caracteres tiene las mismas
características del descrito en el listado de cuadros, excepto por:
- título "LISTADO DE FIGURAS" centrado, colocado a 2 pulgadas (5 cm) del margen superior de
la hoja
- el listado se inicia con los subtítulos "Figuras" y "Páginas", ubicados a los extremos izquierdo y
derecho, respectivamente, de una misma fila
En este caso, deben omitirse los nombres de las partes a) y b), y presentarse únicamente el nombre genérico
(Márgenes de Comercialización de la Carne Ovina).
LISTADO DE ABREVIACIONES
Este es un listado, por orden alfabético, de las abreviaciones utilizadas en el cuerpo del documento, y de su
equivalente; o sea, el término completo. Sólo se lo elabora en el caso en el que el autor haya utilizado
abreviaciones en todo el texto en lugar de nombres o términos completos (figura 8).
Cuando una abreviación se escribe por primera vez, en el cuerpo del documento, necesariamente debe ir
precedida por su significado completo; a continuación se escribe la abreviación entre paréntesis. A partir
de entonces se podrá utilizar sólo la abreviación, sin paréntesis.
GLOSARIO
El cuerpo del documento o texto es la parte más extensa en contenido y explicación del documento. Es
realmente el trabajo que el investigador desea exponer. En el texto se detallan minuciosamente todas las
partes que la componen. Si aún existen partes secundarias o de respaldo para explicar el trabajo, se recurre
a exponerlas en la tercera sección, la de páginas de referencias.
En la organización de esta parte del documento se consideran divisiones muy bien definidas tales como, en
orden jerárquico, capítulos, secciones y subsecciones. En cada una de ellas se incluyen, además de
ilustraciones y tablas, pies de página, notas finales, y referencias bibliográficas.
CAPÍTULOS
Un capítulo es una primera división del cuerpo del documento. Cada capítulo empieza siempre en una
nueva página, con un encabezamiento. El formato del encabezamiento acepta dos variantes: a) el título del
capítulo centrado (figura 10); b) la leyenda "CAPITULO" en una primera fila y el título en una segunda
fila, ambos centrados (figura 11). Cuando el encabezamiento incluye la palabra "CAPITULO", ésta es
seguida por una numeración correlativa, en términos literales o numerales, preferentemente romanos en
mayúsculas. Se aconseja utilizar negritas o negrillas.
La página inicial de un capítulo tiene un formato particular, respecto del formato del texto restante. El
encabezamiento se inicia a 2 pulgadas (5 cm) del borde superior de la página. No lleva numeración de
página. Sin embargo, si se quiere incluir un número en la página inicial cuando su posición en el cuerpo
del documento es el extremo superior, se recomienda ubicarlo en la parte inferior central de la página.
SECCIONES Y SUBSECCIONES
Cada capítulo puede incluir nuevas divisiones denominadas secciones, y éstas, a su vez, otras divisiones
llamadas subsecciones. En el proceso de escritura, se utilizan algunos elementos auxiliares, como
ubicación, mayúsculas, negrillas y subrayado para diferenciar las secciones de las subsecciones. La
combinación apropiada de esos elementos auxiliares proporciona los niveles jerárquicos que diferencian las
diversas divisiones del cuerpo del documento. No se aconseja utilizar itálicas o cursivas en títulos y
subtítulos.
En el caso de la construcción de una tabla de contenido, es una ayuda el uso de numeración para diferenciar
los niveles jerárquicos de división del cuerpo del documento. Sin embargo, en la división de subtítulos del
texto no existe la necesidad de utilizar numeraciones.
Generalmente, en el cuerpo del documento existen los mismos niveles de subtítulos que los descritos en la
tabla de contenido. Para el primer nivel se utilizan mayúsculas y negritas; para el segundo y tercer nivel,
minúsculas (exceptuando las primeras letras de las palabras principales) y negritas. El subtítulo de primer
nivel debe ubicarse en el extremo izquierdo, lo mismo que el subtítulo de segundo nivel; en cambio, el
subtítulo de tercer nivel se ubica a 5 espacios del margen izquierdo. En este último caso, si se utiliza
numeración, el subtítulo puede ubicarse también en el extremo izquierdo (figura 11).
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 77
FORMATO
El texto o cuerpo del documento de trabajo se rige por normas de formato y extensión. En una tesis de
grado, la extensión mínima aconsejable es de 60 páginas y la máxima de 80, excluyendo páginas
preliminares y de referencias.
En otros documentos de trabajo, la extensión y formato del cuerpo del documento se regulan por la
institución para la que se realiza la investigación. Sin embargo, las características descritas en esta sección,
son también aceptadas en el ámbito general de la investigación.
Paginación
Cada página del texto debería llevar un número, a excepción de la primera página de cada capítulo.
Generalmente se usan números arábigos. Su ubicación es variable, pero se aconseja ubicar los números en
los extremos superior o inferior derecho.
Márgenes
Los márgenes del documento establecen una presentación uniforme de cada una de las páginas que lo
componen. Generalmente se asigna un mayor espacio al margen izquierdo, equivalente a una y media
pulgadas (1,5"=3,8 cm), para permitir un empastado apropiado. Los márgenes restantes (derecho, superior
e inferior) son idénticos, equivalentes a una pulgada (1"=2,5 cm).
En páginas donde se presentan cuadros, figuras, mapas y otras ilustraciones no textuales, se mantienen los
márgenes básicos, pero se considera la posición de la ilustración respecto de esos márgenes básicos.
No deben usarse recuadros interiores para delimitar los márgenes, ni en el cuerpo del documento, ni en
otras partes del documento de trabajo.
Espacio Interlineal
En general, el cuerpo del documento se presenta a doble espacio simple interlineal. Salvo en los casos de
títulos, subtítulos, pies de página, notas finales, títulos y referencias de tablas e ilustraciones, el espaciado
es único.
En ciertos casos, el texto que sigue a los subtítulos se presenta a triple espacio simple (véanse anexos). Las
ecuaciones, que van numeradas y centradas horizontalmente, se ubican a dos espacios simples del texto,
excepto cuando la ecuación requiere de información adicional, la que se ubica a un espacio simple y a
continuación de la ecuación (figura 12).
Cuando se usan sangrías al inicio de cada párrafo, se aconseja utilizar 5 espacios antes de iniciar la primera
oración. Sin embargo, muchas veces puede prescindirse de sangrías al principio de cada párrafo,
especialmente cuando se usa un apropiado espaciado interlineal entre párrafos.
78 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Cuando se usan sangrías de bloque también deberían usarse sangrías de párrafo de 5 espacios al inicio del
bloque.
Las sangrías de bloque, utilizadas para la cita textual de párrafos, contienen doble sangría (izquierda y
derecha). El texto de esta forma de cita, se presenta a espacio interlineal simple.
Por ejemplo:
Los documentos de investigación, extensos o no, deben incluir referencias o citas bibliográficas. Además
de identificar a los autores que han aportado al trabajo de investigación, las citas bibliográficas asignan un
valor intelectual al contenido, al asignar la responsabilidad de lo expuesto a quién lo ha generado.
Dos son las citas bibliográficas más frecuentemente utilizadas: a) citas a pie de página, y b) las referencias
en paréntesis. Ambas tienen una forma particular de construir la referencia bibliográfica; tal referencia se
relaciona con la forma en la que se presentan las características de un documento consultado, además de su
ubicación en el texto.
Se aconseja utilizar sólo una de las dos formas de efectuar citas bibliográficas en un mismo documento.
Referencias en Paréntesis
En la redacción de trabajos de investigación existen varios métodos para efectuar citas bibliográficas. El
uso de uno de ellos puede ser definido o normado por cada departamento o institución. Sin embargo, en el
campo de las ciencias sociales, los investigadores se inclinan por el uso de las referencias entre paréntesis.
Cuando se hace uso de este método, generalmente se acompaña con una forma de elaborar bibliografía que
alcanza solamente a los trabajos citados en el texto.
El estilo de las referencias bibliográficas entre paréntesis, de acuerdo a Turabian (1987), toma la forma de
"autor-año". Esta forma se aplica en pleno desarrollo de una oración o al final de una cita bibliográfica
entre comillas (ver figuras 10 y 13). Luego, en la bibliografía citada, se mencionan todas las características
de la obra citada.
El autor equivale al primer apellido, de quien es responsable de la obra citada; sólo se menciona uno de los
apellidos, si es que existiesen dos o más de un único autor; si se tratase de un apellido compuesto, se lo
incluye completo. Inmediatamente se ubica una coma (,) y luego de un espacio en blanco se ubica el año.
El año equivale a la fecha de edición del documento; es el copywrite o registro de propiedad intelectual, y
no la fecha de reedición o reimpresión.
La bibliografía citada, ubicada en las páginas de referencias del documento, expondrá toda la información
adicional de las citas.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 79
Por ejemplo, de acuerdo al número de autores y obras, se darán las siguientes formas de cita entre
paréntesis:
Este tipo de citas se utiliza también en notas a pie de página, notas de fin de capítulo, tablas, figuras, y en
otras páginas del cuerpo del documento y de las páginas de referencias.
Existen dos razones por las que los autores utilizan las notas a pie de página y también las notas finales; la
primera, cuando las notas son de contenido, se utilizan para ampliar explicaciones sobre lo expuesto
(figura 12); la segunda, cuando son referenciales, se usan para citar autores y obras (figura 11).
En los reportes de investigación en ciencias sociales se prefieren utilizar las notas de contenido, al final de
una misma página o de una misma sección o capítulo. La nota a pie de página consiste en ubicar en el texto
una llamada y en el pie de página una nota. La llamada es generalmente un número arábigo en
superíndice (encima de la línea del texto y en tamaño más pequeño que el del texto base); se aplica en pleno
desarrollo o al final de una oración o párrafo. Algunas veces las llamadas son acompañadas por paréntesis,
barras, etc. Sin embargo, se prefiere utilizar los números sin acompañamiento. La numeración es continua
y creciente, empezando por el número uno.
La nota es el texto adicional, en tamaño de letra más pequeño, que se añade en respaldo del texto base; la
nota a pie se ubica al final de la misma página donde se ubica la llamada, seguida por una línea separadora
de 20 caracteres de largo, y por el número de la llamada (ver figura 11); la nota final se ubica en la página
que sigue a la última página de una sección o capítulo (ver figura 13). Las características de espacio
interlineal, tabulaciones, ordenación, y otras, se observan en las figuras mencionadas.
80 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Las notas referenciales permiten incluir, en la nota, las características de un autor y su obra consultada. El
orden de presentación de esas características es distinto al orden que se utiliza en la elaboración de
bibliografías (ver figura 11). Una de las diferencias que se observa es que no se inicia la nota referencial
con el apellido del autor, sino con el nombre, ya que aquí no es importante la clasificación alfabética de
autores. Otro aspecto es el año de edición del documento, el cual se ubica hacia el final de la nota
referencial.
Salvando los detalles que diferencian a las notas referenciales (ubicadas en el cuerpo del documento) de la
bibliografía (ubicada en las páginas de referencias), la información contenida es semejante a la incluida en
esta última.
Los cuadros que se elaboran y presentan en el cuerpo del documento poseen la característica de contener
información relevante, pero resumida. Por tanto, un cuadro debería construirse guardando reglas
uniformes, aplicables a todos los demás cuadros.
Un cuadro bien construido resume lo que en muchas palabras podría haberse dicho, respecto a la
información contenida. Cuando la información está directamente relacionada con el texto principal del
documento de trabajo, el cuadro debe ubicarse en el texto (figura 16). En cambio, si la información de un
cuadro no respalda directamente el texto del cuerpo del documento, el cuadro debería ubicarse entre las
páginas de referencias, o sea, entre anexos. Finalmente, si como producto de la investigación de han
confeccionado cuadros que no son relevantes en la composición del reporte o resumen de la investigación,
éstos deberían ser excluidos.
Numeración
Cada una de las tablas presentadas en el cuerpo del documento deberían ser numeradas utilizando números
arábigos. La numeración es correlativa creciente, desde el primer cuadro hasta el último. No se aconseja
incluir la numeración de cuadros en cada capítulo o sección.
Es también recomendable, al referirse a cada cuadro en el texto, mencionar el número de cuadro en lugar de
"en el cuadro siguiente" (Turabian, 1982). La cita de un cuadro, en el texto, puede tomar las formas:
No es necesaria la numeración de cuadros cuando existen muy pocos en el documento; o también, cuando
son pocos y se pueden presentar en una misma página.
Posición
Es recomendable ubicar un cuadro lo más próximo a la primera referencia textual. Si existe el espacio
apropiado, el cuadro debería presentarse en el desarrollo del texto (figura 16). Si no es así, debería
localizarse al inicio de la página siguiente y, mejor aún, si el párrafo concluye en la página anterior.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 81
Cuando se hacen referencias a dos o más cuadros, en párrafos continuos o en un mismo párrafo, sus
posiciones son semejantes; o cuando el cuadro es amplio y no existe espacio para incluir texto, su posición
es única. En tales situaciones es mejor utilizar una página completa para ubicar los cuadros (figura 17).
Tamaño y Forma
Muchos cuadros contienen amplia información, requiriendo de muchas columnas. En estos casos, no es
suficiente el ancho de una página en orientación vertical. Si esto ocurre, puede usarse la orientación
horizontal de la página para presentar el cuadro (figura 18). Sin embargo, la numeración de la página será
la misma de las demás páginas del texto.
En todo caso, el cuadro no debe sobrepasar los márgenes de página. El cuadro, entonces, deberá centrarse
horizontalmente; si es el caso, verticalmente.
El Título
Existen diversas formas de presentar en título de un cuadro (ver figuras 16, 17 y 18). Sin embargo, la
característica principal del título es que debe ser una síntesis autoexplicativa de su contenido. Su formato
es variable, aunque se recomienda ubicarlo en la parte superior del cuadro, centrado, en mayúsculas y en un
máximo de 3 filas a espacio interlineal simple.
Desde el criterio gramatical, debería evitarse o reducirse palabras cortas, como artículos, preposiciones y
conjunciones:
Títulos de Columna
Un cuadro debería estar conformado por lo menos por dos columnas. Usualmente, ese número es mayor.
Cada columna posee un encabezamiento o título. Este es breve y puntual. Se trata de identificar el
contenido de una columna. Cuando es necesario, se elaborarán subtítulos de columnas, subordinadas a un
título que abarque el total de subtítulos y de columnas.
Se usan títulos (algunas veces en mayúsculas) y subtítulos de columnas centrados. También están los
subtítulos de fila, los cuales se presentan en combinación de mayúsculas y minúsculas; se justifican a la
izquierda y aceptan tabulaciones o espaciados.
Alineación
La alineación de elementos contenidos en el cuadro se efectúa en función a las columnas. Se debe utilizar
la alineación de datos, en base al último dígito (de unidades) de los números enteros. En el caso de
números con decimales, la alineación se efectúa con referencia a la coma decimal.
82 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Abreviaciones, Símbolos y Pies de Página
En un cuadro se usan, con mucha frecuencia, abreviaciones, en virtud de reducir la extensión de los títulos
y subtítulos. Algunas abreviaciones comunes son: (Bs.), (US$), (cm), (%), (kg), (Bs/ha), etc. También se
usan notas de pie de página para ampliar, detallar o explicar la información de un cuadro.
Cuando en un cuadro se inicia el uso de una abreviación o símbolo, o de una nota de pie de página, su
formato y su presentación deben ser consistentes a lo largo de todo el documento de trabajo.
Las notas de pie de página, respaldatorias a un cuadro, pueden presentarse en el siguiente orden:
No se requiere utilizar el subtítulo "Notas.-". Cada cuadro tiene su propia numeración de notas. En este
caso, se prefiere utilizar números o letras minúsculas (figura 18).
El propósito de las figuras, también denominadas gráficos, es el de mostrar visualmente las relaciones entre
datos, enfocados en ciertos resultados, considerados importantes, de una investigación (Ortega, 1994). Al
igual que los cuadros, las figuras sirven para simplificar el uso de las palabras.
Las características de las figuras, relacionadas con su posición o ubicación en el texto, sus márgenes o
límites, su numeración correlativa, y otras, son semejantes a las características descritas para los cuadros
(ver figuras 19, 20 y 21). Sin embargo, existen algunas diferencias, entre las cuales se destacan:
Será también muy importante elegir el tipo apropiado de gráfico o figura, que mejor explique la
información contenida.
PÁGINAS DE REFERENCIAS
Las páginas de referencias son las complementarias al cuerpo del documento. Su presencia en un
documento de trabajo dependerá de su extensión. En documentos cortos, estas páginas se reducen a la
confección de la bibliografía. En cambio, en documentos extensos, como en tesis de grado, además de la
bibliografía, se recurre a un importante y, a veces, amplio apartado: el de anexos.
El formato de presentación de las páginas de referencias es semejante al establecido para el cuerpo del
documento.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 83
ANEXOS O APÉNDICES
El anexo es un apartado que se presenta inmediatamente a la bibliografía. Está conformado por todo el
material que se considere de respaldo al texto (cuadros, figuras, guías de entrevistas, cuestionarios, mapas,
fotografías, y otros que justifique su importancia). Todo anexo se ubica al final del documento y nunca al
final de un capítulo. Una de sus finalidades es que evitan que el cuerpo del documento sea demasiado
extenso.
En documentos extensos, y luego de la bibliografía, se presenta una página, no numerada, con el título
"ANEXOS", en mayúsculas y centrado horizontal y verticalmente. Si existe un solo cuerpo de anexos, el
título se reduce a "ANEXO" y, luego de 5 espacios interlineales simples, se incluye el nombre del anexo,
también centrado y preferentemente en mayúsculas.
Cuando los anexos conforman varios cuerpos de información respaldatoria, éstos se numeran, utilizando
como estilos "ANEXO 1", "ANEXO A", o "ANEXO UNO"; cada uno tendrá un título que lo identifique.
LA BIBLIOGRAFÍA
Cuando se usa el método de cita bibliográfica de referencias en paréntesis, corresponde confeccionar una
bibliografía citada. Si el método de cita es nota a pie de página o nota final, deberá elaborarse una
bibliografía general. La bibliografía citada se utiliza junto con las referencias en paréntesis, ya que ambos
se complementan y proporcionan un mejor servicio al lector. En cambio, la bibliografía general incluye,
además de los autores y obras, otros documentos no citados pero que fueron consultados para la realización
de la investigación.
El Estilo de Bibliografía
Para fines de presentación de documentos, en términos muy generales, se debe seguir un estilo básico de
elaboración de bibliografía, como el siguiente:
- Libro de un Autor:
Rojas, C. 1977. Historia Financiera de Bolivia. Universidad Mayor de San Andrés. Ed.
Universitaria. La Paz, Bolivia.
Arrow, K., H. Chenery, B. Minhas y R. Solow. 1961. Capital-Labor Substitution and Economic
Efficiency. (Sustitución Capital-Trabajo y Eficiencia Económica). Prentice Hall. Londres,
Inglaterra.
Anon. 1970. Estudio Comparativo de las Empresas Mineras, Antes y Después de la Nacionalización
de las Minas. s/ed. La Paz, Bolivia.
PROCISUR (Programa Cooperativo para el Desarrollo Tecnológico Agropecuario del Cono Sur) e
IICA (Instituto Interamericano de Cooperación para la Agricultura). 1997. Mapeo
Tecnológico de Cadenas Agroalimentarias en el Cono Sur. PROCISUR-IICA. Montevideo,
Uruguay.
Rodrigo, J. C., ed. 1884. Principios de Contabilidad Computarizada. Ed. Luxes. Zaragoza, España.
Cortés, J., comp. 1992. Pre-extensión e Investigación Integrada. Instituto Boliviano de Tecnología
Agropecuaria. La Paz, Bolivia.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 85
Buber, M. 1948. Das Problems des Menschen. (El Problema del Hombre). Ed. Lamber. Heildelberg,
Alemania.
Neter, J., W. Wasserman y M. H. Kutner. 1989. Applied Linear Regression Models. (Modelos de
Regresión Lineal Aplicada). IRWIN. Homewood, IL, Estados Unidos.
Ruiz, G. 1989. Análisis de los Componentes Principales. En Revista del Instituto de Investigaciones
Económicas. Universidad Técnica de Oruro, Facultad de Ciencias Económicas y Financieras. Edit.
Universitaria. Oruro, Bolivia. XVIII (26):73-81.
- Artículo en Periódico:
Mendoza, S. 1997. Recursos para la Lucha Contra la Pobreza. El Diario, 5 marzo, sec. 1ra., p.2.
Si el artículo se menciona por una sola vez en todo el documento, la cita se reduce sólo a una
nota de pie de página, excluyéndosela de la bibliografía. Si se menciona dos o tres veces, y
se usa el método de referencias en paréntesis en el texto, se excluye de la bibliografía y se
incluye en el texto como:
- Entrevistas:
Loma, Eduardo. 1997. Entrevista por Niver Montes, 20 noviembre. Transcripción IIE: pp.4-7.
- Material no Publicado:
- Tesis de Grado:
SAS/STAT ver. 6.03. SAS Institute Inc., Cary, NC, Estados Unidos.
Quattro Pro for Windows. Borland International Inc., Scotts Valley, CA, Estados Unidos.