GOBIERNO MUNICIPAL DE SAN MIGUEL DE URCUQUÍ

TERMINOS DE REFERENCIA DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL DE

CUMPLIMIENTO DEL PROYECTO RELLENO SANITARIO DEL CANTÓN
URCUQUI

Cap. Nelson Félix Navarrete

ALCALDE GOBIERNO MUNICIPAL
SAN MIGUEL DE URCUQUÍ
 TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DEL RELLENO SANITARIO DEL
CANTÓN SAN MIGUEL DE URCUQUÍ

1. FICHA TÉCNICA:

DATOS GENERALES

Términos de Referencia para la realización de la Auditoría

Nombre del Proyecto Ambiental de Cumplimiento del Relleno Sanitario del
Cantón San Miguel de Urcuquí.

Ubicación geográfica (coordenadas UTM)

X: 17812600
Y: 48344

El relleno sanitario se encuentra localizado a 6 km de la

cabecera cantonal, en la parroquia de Urcuquí, sector barro
Dirección (Calles chupa con un área disponible de 5 ha, el acceso es a través
principal y secundaria, de una vía principal asfaltada Urcuquí Tumbabiro y un tramo de
Número, Parroquia, 1000 m lastrado. Perteneciente al Cantón Urcuquí, Provincia
Administración Zonal) de Imbabura.

Número de catastro
Área del Proyecto (m2) 5 Ha

PROPONENTE

Gobierno Autónomo Descentralizado del Cantón San

Proponente del proyecto
Miguel de Urcuquí
Dirección domiciliaria Guzmán y Antonio Ante

Teléfono 06-2939211- 212

Fax 062939125
Correo Electrónico municipiourcuqui@andinanet.net
Representante Legal Cap. Nelson Félix Navarrete
 CONSULTOR

Consultor o compañía
consultora
Número de Certificado
Fecha de ejecución

Plazo de ejecución
Composición del equipo
técnico de la consultora
Firmas de responsabilidad
del consultor y su equipo
técnico

2. ANTECEDENTES

El Gobierno Autónomo Descentralizado del Cantón San Miguel de Urcuquí, ha puesto en

marcha un modelo de gestión de residuos sólidos para el Cantón con la clasificación de los
residuos orgánicos e inorgánicos, lo que conlleva a implementar un sistema de recolección
diferenciado que permita encaminarlos al relleno sanitario en donde serán procesados y
manejados de una manera técnica que permita mejorar las condiciones ambientales del
cantón.

Dentro del sistema integral de manejo de residuos sólidos del Cantón Urcuquí, uno de los
componentes principales se constituye el sitio de destino final, que en este caso esta
conformado por el relleno sanitario, mismo que lo componen la celda para residuos
inorgánicos, celda para desechos hospitalarios y el área de compostaje.

El Relleno Sanitario de San Miguel de Urcuquí mediante Resolución Ministerial No. 1767
del 30 de diciembre del 2011, obtiene la Licencia Ambiental por parte del Ministerio del
Ambiente.

En correspondencia con la legislación ambiental vigente, y con la finalidad de realizar el

seguimiento ambiental del relleno sanitario y con el objetivo de asegurar que los
principales factores ambientales permanezcan inalterados y que se esté dando el
cumplimiento debido a los planes de manejo contenidos en el estudio de impacto
ambiental, el Gobierno autónomo descentralizado del Cantón San Miguel de Urcuquí
presenta los TDRs para la primer Auditoría ambiental de cumplimiento, cuyos términos de
referencia se presentan en el presente documento.
 3. OBJETIVOS

3.1 Objetivo General

Realizar la Auditoría Ambiental Inicial del Proyecto “Relleno Sanitario del Cantón San
Miguel de Urcuquí” en la Provincia de Imbabura, ajustándose a los requerimientos
estipulados en el Sistema Único de Manejo Ambiental (SUMA) del Texto Unificado de la
Legislación Ambiental Secundaria; con la finalidad de que durante la operación, se
mantengan las condiciones ambientales como lo estipula el EsIA y Plan de manejo
correspondientes.

3.2 Objetivos Específicos

Los objetivos específicos de la auditoría ambiental del relleno sanitario cantonal de San
Miguel de Urcuquí son:

• Verificar el grado de cumplimiento de los programas que constan en el plan de manejo

ambiental del EsIA.

• Evaluar el grado de cumplimiento de las disposiciones constantes en la legislación

ambiental vigente.

• Determinar hallazgos y no conformidades, grado de cumplimiento ponderado en función

de la importancia de cada medida y nivel de confianza y riesgo en cuanto al cumplimiento
del plan de manejo ambiental, normas y estándares establecidos en la legislación ambiental
vigente.

• Proponer la adopción de medidas correctoras de los hallazgos o no conformidades

encontradas.

4. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

La Auditoría ambiental abarcará los siguientes aspectos de la operación del relleno

sanitario del Cantonal de San Miguel de Urcuquí.
• Las actividades u operaciones e instalaciones del proyecto, incluyendo el funcionamiento
y operación de las obras e instalaciones auxiliares vinculadas.
• Los impactos ambientales que el proyecto genera en el medio ambiente, como
consecuencia principalmente de emisiones, vertidos y residuos.
• La aplicación de la legislación, las normas y estándares ambientales locales, nacionales y
en su caso, internacionales
• El cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental contenidos en los EsIA debidamente
aprobados
 5. MARCO LEGAL

La Constitución Política de la República del Ecuador del año 2008, en su capítulo segundo:
Derechos del buen vivir, en su sección segunda correspondiente al Ambiente sano
menciona:
Art. 14.- Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente sano y
ecológicamente equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, sumak kawsay.
Se declara de interés público la preservación del ambiente, la conservación de los
ecosistemas, la biodiversidad y la integridad del patrimonio genético del país, la
prevención del daño ambiental y la recuperación de los espacios naturales degradados.
Art. 66.- (numeral 27) Se reconoce y garantizará a las personas el derecho a vivir en un
ambiente sano, ecológicamente equilibrado, libre de contaminación y en armonía con la
naturaleza.
Art. 73.- (inciso primero) … El Estado aplicará medidas de precaución y restricción para
las actividades que puedan conducir a la extinción de especies, la destrucción de
ecosistemas o la alteración permanente de los ciclos naturales.
Art. 83.- (numeral 6) Son deberes y responsabilidades de las ecuatorianas y los
ecuatorianos, sin perjuicio de otros previstos en la Constitución y la ley, respetar los
derechos de la naturaleza, preservar un ambiente sano y utilizar los recursos naturales de
modo racional, sustentable y sostenible;
Para garantizar estos derechos, la Ley de gestión ambiental clasifica los sistemas de
manejo ambiental en su Capítulo II: de la Evaluación de Impacto Ambiental y del Control
Ambiental:
Art. 21.- Los sistemas de manejo ambiental incluirán estudios de línea base; evaluación
del impacto ambiental; evaluación de riesgos; planes de manejo; planes de manejo de
riesgo; sistemas de monitoreo; planes de contingencia y mitigación; auditorías ambientales
y planes de abandono. Una vez cumplidos estos requisitos y de conformidad con la
calificación de los mismos, el Ministerio del ramo podrá otorgar o negar la licencia
correspondiente.
Con esta finalidad, el Texto Unificado de la Legislación Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) en su libro VI: De la calidad ambiental, en su Título I: Del Sistema
Único de Manejo Ambiental (SUMA), en el Capítulo III correspondiente al Objetivo y los
Elementos Principales del Sub-sistema de Evaluación de Impacto Ambiental, identifica las
responsabilidades en la realización de los estudios y el artículo 19 determina la realización
del seguimiento y monitoreo como sigue
Art. 1.- Seguimiento ambiental.- El Seguimiento Ambiental de una actividad o proyecto
propuesto tiene por objeto asegurar que las variables ambientales relevantes y el
cumplimiento de los planes de manejo contenidos en el estudio de impacto ambiental,
evolucionen según lo establecido en la documentación que forma parte de dicho estudio y
de la licencia ambiental. Además, el seguimiento ambiental de la actividad o proyecto
propuesto proporciona información para analizar la efectividad del sub-sistema de
evaluación del impacto ambiental y de las políticas ambientales preventivas, garantizando
su mejoramiento continuo. El Seguimiento Ambiental puede consistir de varios
mecanismos:
Y el literal c) especifica lo correspondiente a las auditorías ambientales
c. Auditoría ambiental: Proceso técnico de carácter fiscalizador, posterior, realizado
generalmente por un tercero independiente y en función de los respectivos términos de
referencia, en los cuales se determina el tipo de auditoría (de cumplimiento y/o de gestión
ambiental), el alcance y el marco documental que sirve de referencia para dicha auditoría.
Por otra parte, con la finalidad de evitar la contaminación del medio natural, la Ley de
Prevención y Control de la Contaminación Ambiental, en su Capítulo II correspondiente a
La Prevención y Control de la Contaminación de las Aguas, propone:
Art. 6.- Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes normas
técnicas y regulaciones, a las redes de alcantarillado, o en las quebradas, acequias, ríos,
lagos naturales o artificiales, o en las aguas marítimas, así como infiltrar en terrenos,
las aguas residuales que contengan contaminantes que sean nocivos a la salud humana, a
la fauna, a la flora y a las propiedades.
El artículo 1 de la Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental prohíbe
expeler hacia la atmósfera o descargar en ella, sin sujetarse a las correspondientes normas
técnicas y regulaciones, contaminantes que, a juicio de los Ministerios de Salud y del
Ambiente, en sus respectivas áreas de competencia, puedan perjudicar la salud y vida
humana, la flora, la fauna y los recursos o bienes del estado o de particulares o constituir
una molestia.
La legislación específica relacionada al Reglamento para la prevención y control de la
contaminación por sustancias químicas peligrosas, desechos peligrosos y especiales, será
referida al LIBRO VI (modificado) del Texto Unificado de Legislación Secundaria del
Ministerio Del Ambiente, (TULSMA) expedido mediante Decreto Ejecutivo no. 3516,
publicado en el Registro Oficial suplemento 2 del 31 de marzo del 2003.
Las normas INEN a que se hará referencia en el estudio corresponden a las siguientes:
INEN 876, 2068,2348,2423 referidas a los equipos de protección

Así mismo en los anexos del libro VI de la calidad ambiental, se establecen las normas
para la prevención y control de la contaminación de los recursos aire, agua y suelo; y para
la preservación, mejoramiento y restauración del ambiente.

Otras leyes y reglamentos.

Código orgánico de ordenamiento territorial autonomía y descentralización

Reglamento de seguridad y salud de los trabajadores.

Reglamento al artículo 28 de la ley de gestión ambiental sobre la participación ciudadana y

consulta previa.

Se tomará en cuenta las condiciones establecidas en la Licencia Ambiental, bajo resolución

Nº 1767 emitida en quito el 30 de Diciembre del 2011.
 6. METODOLOGÍA

La auditoría ambiental comprenderá las siguientes fases:

• Pre auditoría, incluyendo la identificación, obtención, revisión y análisis de la
información, la selección de las instalaciones, operaciones y temas prioritarios a auditar,
cronogramas y responsabilidades del equipo auditor y la preparación de los instrumentos
auxiliares para recoger la información como: protocolos, formularios para entrevistas,
encuestas, diagramas de flujo, procedimientos y/o equipo de muestreo previsto, etc.
• Fase de campo o auditoría in-situ, especificando cada área, actividad o proceso auditado,
el personal consultado o entrevistado, las mediciones y muestreos realizados, etc.
• Post auditoría o fase del informe final, que incluye el procedimiento que se utilizará
durante la reunión de cierre.

6.1 Preauditoría

a. Recolección y análisis de la información secundaria.

Se solicitará al GAD Cantonal de San Miguel de Urcuquí toda la información necesaria

referente al relleno sanitario como son:

Estudio de impactos ambientales

Plan de manejo y subprogramas
Estudios anexos
Planos de la construcción del relleno sanitario
Resultados de los monitoreos ambientales
Sistemas de recolección, operación, mantenimiento. etc

b. Breve descripción del proyecto

El relleno sanitario está implantado en un terreno de 5 ha de extensión, el mismo que se
ubica en el sector Barro Chupa Alto a 6 km de la Ciudad de Urcuquí, se ubica en las
siguientes coordenadas:

Coordenadas de Localización del Relleno Sanitario de San Miguel de Urcuquí.

COORDENADAS (UTM) ALTITUD

Longitud E Latitud N m.s.n.m.

17812600 048344 N 2179

17812690 048113 N 2138

17812887 048384 N 2166

Debido al modelo de gestión de manejo de los residuos sólidos implementado en el Cantón
San Miguel de Urcuquí que permite una recolección diferenciada, en el sitio se localizan
los dos componentes, el relleno sanitario y la estación de compostaje:

Relleno Sanitario
El relleno sanitario es el lugar de disposición final de los residuos sólidos inorgánicos. De
acuerdo al diseño realizado, el relleno cuenta con un total de 12 trincheras de manera
longitudinal al terreno, paralelas al camino existente en el lugar; con una sección
transversal trapezoidal promedio, con un ancho superior de 9 m. en la parte alta, 7 m. en la
parte baja y una altura de 6 m.
Su tiempo de vida útil será de aproximadamente 30 años si se continúa con el modelo de
gestión en la recolección diferenciada de residuos

De la misma manera de acuerdo al diseño, el relleno sanitario posee:

Sistemas de Drenaje
Sistema de Drenaje de Aguas Lluvias
Drenaje de Lixiviado.
Drenaje de Gases.
Celda de Residuos Hospitalarios

Construcciones anexas

Ingreso Principal
Portón principal
Bodega y Guardianía
Cerca Perimetral
Caseta de Reciclaje
Áreas Verdes y Parqueaderos
Vías Internas,
Cinturón verde.
Instalaciones Sanitarias e Instalaciones Eléctricas para la Casa de Guardianía y
vestidores.

c. Descripción general del medio

Se determinará la situación actual de los componentes ambientales involucrados en el
proyecto, con énfasis en aquellos que sean más susceptibles de afectación por las
actividades del mismo.
Para el efecto se usarán varias fuentes de información como: Los estudios de línea base
ambiental, que se encuentran en el EsIA, los informes de los resultados del programa de
monitoreo, inspecciones realizadas por el MAE, etc.
6.2 Auditoría.

El proceso de la auditoría ambiental pretende realizar una evaluación del cumplimiento del
plan de manejo del EsIA. Durante el proceso de auditoría se evaluará:

El plan de manejo ambiental estará estructurado de la siguiente manera:

Subprograma de prevención y reducción de la contaminación.
Subprograma para la protección de la comunidad, aire, agua y suelo.
Subprograma de control de vectores.
Subprograma de monitoreo de relleno sanitario.
Subprograma de cierre del relleno sanitario.
Subprograma de revegetación.
Subprograma de capacitación.
Subprograma de salud y seguridad ocupacional.
Subprograma de prevención de riesgos en obra.
Subprograma de contingencias.
Subprograma de monitoreo.

Para el análisis y evaluación del cumplimiento ambiental se realizará la descripción del

examen sistemático practicado a cada actividad, proceso u obra existente.
MEDIDAS AMBIENTALES PROPUESTAS EN EL PMA
PLANES
Plan de Prevención y Mitigación de
Impactos Ambientales
Plan de Manejo de Residuos
Plan de Seguridad y Salud
ACTIVIDAD
Control de Polvo
Control de Malos Olores y Gases
Control de Contaminación Acústica
Manejo de la Capa Superficial de Suelo Agrícola Removido
Prevención de la Contaminación al Suelo
Control de Plagas y Vectores
Mejoramiento del Paisaje
RESIDUOS SÓLIDOS DOMICILIARIOS
Separación en la fuente
Orgánicos
Inorgánicos
Transporte
Disposición final
RESIDUOS SÓLIDOS BIO PELIGROSOS
Transporte
Transporte
Disposición final
Control de Riesgos Laborables
 Ocupacional Entrenamiento en el Desarrollo de las Actividades Específicas
Dotación de Implementos de Seguridad Personal
Dotación de Equipos y Herramientas de Trabajo Apropiadas
Señalización
Programa de Participación
Ciudadana y Concienciación Talleres de capacitación
Ambiental
Charlas comunitarias
Programa de Desarrollo Comunitario Mejoramiento de la Calidad del Suelo
Mejoramiento de Técnicas de Cultivo

Programa de Recuperación, Entrega y Revegetalización de área afectadas

Abandono del Área Reforestación en contorno del rellen sanitario
Plan de Monitoreo Material particulado
Ruido
Gases
Lixiviados

De esto se desprenderá la identificación del componente ambiental sobre el que se deberán

realizar análisis, pruebas, mediciones y confirmaciones, para verificar el cumplimiento de
la normativa legal y el Plan de Manejo Ambiental.
MUESTREOS A REALIZAR

ACCIONES CANTIDAD OBSERVACIONES

Muestras de gas 2
Muestras de suelo 1
Muestras de material
particulado 1

Los siguientes aspectos se utilizarán en el análisis:

• Permisos y registros, establecidos en la legislación ambiental vigente, así como las
disposiciones administrativas de las autoridades competentes.
• Normas de límites permisibles establecidos en el TULAS Libro VI anexo 6, sobre
emisiones al aire ( gases, ruido), descarga de efluentes (lixiviados) a los cuerpos hídricos y
de manejo y disposición de desechos sólidos, establecidas en los reglamentos existentes en
la materia y/o los límites o concentraciones establecidas en el Plan de Manejo Ambiental
que hayan sido debidamente justificados y aprobados.
 Niveles Máximos Permisibles de Contaminantes
Básicos a Monitorear en el Punto de Control.

Sustancia Química Límite Máximo Permitido

(mg/l)
Arsénico 0.05
Bario 1.0
Benceno 0.005
Cadmio 0.01
Cloruro de vinilo 0.002
Cromo hexavalente 0.05
2,4 diclorofenil ácido acético 0.1
1,4 Diclorobenceno 0.075
1,2 Dicloroetano 0.005
1,1 Dicloroetileno 0.007
Endrin 0.0002
Fluoruros 4.0
Lindano 0.004
Mercurio 0.002
Metoxicloro 0.1
Nitratos 10.0
Plata 0.05
Plomo 0.05
Selenio 0.01
Tetracloruro de carbono 0.005
Toxafeno 0.005
1,1,1 Triclorometano 0.2
Tricloroetileno 0.005
2,4,5 Triclorofenil ácido acético 0.01

• Programas que constituyen el Plan de Manejo Ambiental definido en el Estudio de

Impacto Ambiental correspondiente. Deberá considerarse el tiempo programado de
ejecución, la inversión presupuestada y el resultado o eficacia esperada. Los siguientes
programas deberían ser evaluados.

10.1 PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES

10.1.1 Control de polvo
 Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.1.2 Control de malos olores y gases

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.1.3 Control de contaminación acústica

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.1.4 Manejo de la capa superficial de suelo agrícola removido

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.1.5 Prevención de la contaminación al suelo

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.1.6 Control de plagas y vectores

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.1.7 Mejoramiento del paisaje

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.2 Manejo de residuos sólidos

 Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.3 Plan de Seguridad y Salud Ocupacional

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.3.1 Control de riesgos laborales

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.3.2 Entrenamiento en el Desarrollo de las Actividades Específicas

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.3.3 Dotación de Implementos de Seguridad Personal

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.3.4 Dotación de Equipos y Herramientas de Trabajo Apropiadas

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.3.5 Señalización
Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.4 Programa de Participación Ciudadana y Concienciación Ambiental

 Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.5 Programa de Desarrollo Comunitario

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.6 Programa de Recuperación, Entrega y Abandono del Área

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.7 Plan de Monitoreo

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.7.1 Monitoreo de Material Particulado

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.7.2 Monitoreo de
Ruido
Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.7.3 Monitoreo de
gases
Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables
 10.7.4 Monitoreo de Lixiviados
Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

10.8 Actuación en Casos de Emergencia

Medios de
Objetivos Actividades Resultados esperados Indicadores verificación Responsables

Para lograr la meta propuesta se realizarán las siguientes actividades:

a. Elaboración de cronogramas y reunión inicial

Se elaborará los cronogramas de acuerdo a los tiempos de los funcionarios y trabajadores

que se consideren informantes calificados para la auditoría.
Se enviará una solicitud de autorización de inicio de auditoría y se realizará la reunión
inicial en la que la máxima autoridad o su delegado indicará a todos sus subalternos el
inicio del proceso solicitando la colaboración incondicional de todos.
b. Recolección de información primaria y detección de hallazgos
Para llevar a efecto el proceso de auditoría se utilizarán los siguientes instrumentos:
6.3 Cumplimiento de estándares
El análisis del cumplimiento de estándares se realizará a través de la siguiente matriz que
tendrá una síntesis de los hallazgos e incumplimientos encontrados con sus respectivas
observaciones. Toda esta información será utilizada como base para desarrollar el Plan de
Manejo.

OBSERVAC
LEY NORMA TITULO DETALLE %
IONES

Ley de Gestión De las responsabilidades en el manejo de

Calidad
Ambiental para la desechos sólidos
Ambiental para el
Prevención y Control de De las prohibiciones en el manejo de los
manejo y
la Contaminación desechos sólidos
disposición
Ambiental
Capítulo V, De la Prevención y Control
de la Contaminación del Aire
Capítulo V, De la Prevención y Control
de la Contaminación de l as Aguas
Capítulo V, De la Prevención y Control
de la Contaminación de los Suelos
Legislación Ambiental,
Tomo V Control de Del Instituto Ecuatoriano de
Contaminación, ley de Normalización
prevención y Control de Del servicio Ecuatoriano de capacitación
la contaminación Profesional
Ambiental. Obligaciones del Empleador
De los Comités de Seguridad e Higiene
del Trabajo
Título II,
Condiciones Seguridad estructural
generales de los
centros de Trabajo,
Capítulo II, Limpieza de locales
Edificios y Locales
Título II, Capítulo Ruidos y Vibraciones
V, Medio
Ambiente y Vertidos, desechos
Riesgos Laborales Sustancias Corrosivas, irritantes y
por factores Tóxicas, Precauciones generales
Físicos, Químicos
y Biológicos

Título II, capítulo Equipos

VI, Frío Cámaras frigoríficas
Industrial Equipos de protección personal

Título III Instalación de máquinas fijas

Aparatos ,
máquinas y Protección de máquinas fijas
herramientas Órganos de mando

Título IV, Construcción, y Conservación

manipulación y
Transporte,
Carga Máxima
Capítulo I,
Aparatos de Izar- Manipulación de las cargas
Normas
generales
Revisión y mantenimiento
Título IV, Cabrías y Cabrestantes
Capítulo III, Accionados a Mano
Clases de
Aparatos de Izar
Título IV, Trasporte de los trabajadores
Capítulo VI,
Vehículos de
Carga y
Trasporte
Título IV, Manipulación de materiales
Capítulo VII, peligrosos
Manipulación,
Almacenamiento
y Trasporte de Productos corrosivos
Mercancías
Peligrosas
Título V, Objeto
Protección
Colectiva, Tipos de señalización
 Capítulo VI, Se cumplirán además con las
señalización de normas establecidas en el
Seguridad- Reglamento respectivo de los
Normas Cuerpos de Bomberos del país
Generales
Clasificación de las señales
Título V,
Capítulo VII,
Colores de
seguridad
Disposiciones generales
Ropa de trabajo
Protección de cráneo
Protección de cara y ojos
Título VI, Protección auditiva
Protección Protección de vías respiratorias
personal
Protección de las extremidades
superiores
Protección de las extremidades
inferiores
Otros elementos de protección
Título VII, Prohibición para los
Incentivos, empleadores
responsabilidades Prohibición para los trabajadores
y Sanciones Potestad disciplinaria del
empleador
Disposiciones Generales

6.4 Identificación de conformidades y no conformidades

Las conformidades y No conformidades encontradas se plasmarán en una matriz donde se

encuentran los factores a ser evaluados.

Conforme el siguiente esquema se calificará cada criterio de revisión (evaluación),

determinando el desempeño de los sectores auditados:

NC- = No conformidad NC+ = No conformidad

C= Conformidad menor mayor

C Esta calificación se dará a toda la actividad, instalación o práctica que se realiza o se

encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o especificaciones expuestas por los
directivos de la empresa y los estándares legales aplicables.

NC - Esta calificación se adoptará para identificar una falta leve frente a la revisión
documental, las indicaciones, especificaciones expuestas por los directivos de la empresa y
los estándares Legales Aplicables dentro de los siguientes criterios: Fácil corrección o
 remediación; rápida corrección y remediación; bajo costo de corrección o remediación;
evento de magnitud pequeña, extensión puntual, poco riesgo e impactos menores.

NC + Esta calificación se adoptará para identificar una falta grave frente a la revisión
documental, las especificaciones expuestas por los directivos de la empresa y los
estándares legales aplicables. Se consideró que una calificación NC+ también puede ser
aplicada al tener repeticiones periódicas de no conformidades menores.

Para todo esto se elaborará una matriz de conformidades que se presenta en la tabla
siguiente.

Matriz de conformidades

SÍNTESE DE CONFORMIDADES
SECTOR REQUISITO C NC- NC+ OBSERV
ACIONES
Descripción general del proyecto
Bodega
Residuos gestionados (identificación de los procesos y sistemas de
cómo se generan los residuos, que ocurre con los residuos después
de ser generados, siguen algún proceso especial)

Prácticas y procesos que se llevan a cabo en los distintos lugares

donde se desarrolla las actividades, indicando si son discontinuos,
Técnico cuando y porqué
Expedientes de personal
Registro de proveedores
Materias primas
Diagrama de procesos
Programas de vigilancia ambiental y grado de cumplimento del
mismo referido a lo establecido en el sistema de gestión

Archivos legales-políticas de la empresa

Legal Licencias, permisos, informes externos, certificados y otros informes
complementarios
Registros de accidentes
Plan de seguridad e higiene
Planes formativos del personal que maneja productos peligrosos

Seguridad e Planes de emergencia

Higiene
Relación de incidentes que se hayan producido
Sistemas de información a los trabajadores, que les permita conocer
los peligros potenciales de los residuos y otros agentes impactantes
con los trabajos
 Documentos sobre los controles técnicos existentes y localización de
señales de alerta
Informes médicos sobre los programas de seguridad e Higiene en el
trabajo

Económica-
Financiera Archivos contables, inversiones con fines ambientales
Organigrama de la empresa
Administrati Problemas medioambientales existentes con la administración del
va-ambiental proyecto, con sus respectivos resultados

6.5 Reporte de No-conformidades

El reporte de No conformidades se realizará a través de la ficha presentada a continuación,

la misma que será llenada de acuerdo a cada uno de los sectores a ser evaluados. Estos
resultados serán la base para conformar y desarrollar el Plan de Manejo para la empresa.

Ficha de Descripción de no conformidades

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
EMPRESA:
Area/fase/sector: Evaluador:
Fecha Requisito evaluado: Estudio de Inspector:
Impacto Ambiental (EsIA)
NC(+) NC(- Ley de Referencia: Representante:
)
DESCRIPCIÓN DE NO CONFORMIDAD:

COMENTARIOS EVALUADOR:
RECOMENDACIÓN DE ACCIÓN CORRECTIVA
Fecha propuesta Fecha aceptada: Representación
implementación:
Evaluador: Inspector: Empresa DGA- Fecha:
Aceptado SI NO MAG

6.6 Postauditoría

a. Determinación del Plan de Acción.

Una vez identificados y valorados los hallazgos, se procederá a diseñar el plan de acción
que contendrá las diferentes actividades que permitan reconfigurar el plan de manejo y las
medidas de atenuación, mitigación y control de los impactos ambientales negativos
generados en todas las etapas del proyecto; estas especificaciones estarán contenidas en el
rediseño de los diferentes subprogramas.

Los impactos ambientales se los jerarquizará, determinando cuales de ellos se podrán

controlar con la implementación de plan de manejo ambiental, y cuales debido a su alta
incidencia en el medio deberán ser tomados en cuenta para que las actividades que los
generaron sean sustituidas.

Las medidas de mitigación deberán ser técnica y económicamente factibles, procurando

mediante su implementación la eficacia en el control de los efectos adversos; estas medidas
deberán tanto llevar al proyecto a cumplir con la normativa ambiental vigente, así como
minimizar los efectos ambientales negativos así no existan leyes, normas o reglamentos
que los regulen.

El plan de acción concluirá con la elaboración de un cronograma de actividades para su

implementación así como la determinación de un presupuesto referencial que incluya los
costos de las diferentes acciones propuestas.

b. Elaboración y presentación del informe final.

Esta etapa corresponde a las labores de gabinete correspondientes a la compilación de la

información recolectada durante todo el proceso, en un documento técnico y de trabajo que
contendrá los siguientes ítems:

1. Ficha técnica
2. Introducción
3. Objetivos de la AAC
4. Alcance de la AAC
5. Marco legal
6. Metodología de la AAC
7. Áreas de influencia
8. Situación actual de los componentes ambientales
9. Descripción de las actividades auditadas
10. Análisis y evaluación del cumplimiento ambiental
11. Conclusiones y recomendaciones
12. Plan de acción
11. Bibliografía
12. Anexos

Adicionalmente se recalca que se anexará al documento final toda aquella información

relevante que sustente o respalde la información de la auditoría, como:

• Planos de construcción
• Protocolos y formularios
• Resultados de laboratorio
• Memorias de cálculo
• Permisos ambientales vigentes
• Actas, registros, memorias gráficas, convenios, del cumplimiento de las medidas
establecidas en el plan de manejo ambiental y en el programa de información,
participación, de relaciones y acercamiento comunitario.

7. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

A continuación se presenta el cronograma en el que se muestran los tiempos utilizados para

el cumplimiento de las diferentes actividades de la auditoría ambiental.

ACTIVIDADES SEMANAS
1 2 3 4 6 7 8
Recolección y análisis de la información secundaria
Elaboración de cronogramas y reunión inicial
Evaluación del cumplimiento de estándares
Elaboración de reportes
Elaboración del plan de acción
Entrega y revisión de borrador
Correcciones y entrega definitiva
INDICE

ITEM DESCRIPCIÓN PÀGINA

1 FICHA TÉCNICA 1
2 ANTECEDENTES 2
3 OBJETIVOS 2
3.1 Objetivo general 2
3.2 Objetivos específicos 2
4 ALCANCE DE LA AUDITORÍA 3
5 MARCO LEGAL 3
6 METODOLOGÍA 5
6.1 Preauditoría 5
6.2 Auditoría 7
6.3 Cumplimiento de estándadres 8
Identificación de conformidades y nó
6.4 conformidades 10
6.5 Reporte de No-conformidades 12
6.6 Postauditoría 12
7 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES 14