U.E.A.

CAROLINA I
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CERRO CORONA
-SSYMA-
Código: SSYMA-P02.02

GESTIÓN DE CAMBIO Versión 07

Página 1 de 6

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para un proceso sistemático de identificación de peligros/aspectos

ambientales, evaluación de riesgos/impactos ambientales y determinación de controles relacionados
a la Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente asociados con los cambios y nuevos proyectos
en las actividades e instalaciones relacionadas con los procesos de Gold Fields La Cima S.A.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica para cualquier cambio y nuevos proyectos que se generen en todas las
áreas operativas y administrativas de Gold Fields La Cima S.A., así como a todos sus contratistas.

3. DEFINICIONES

3.1. Análisis de Cambio: Proceso que permite identificar la existencia y características de los peligros y
aspectos ambientales para evaluar la magnitud de los riesgos e impactos ambientales asociados en
los cambios o nuevos proyectos y decidir si dichos riesgos e impactos ambientales son o no
aceptables.

3.2. Área Ejecutora del Cambio: Área responsable de la implementación, desarrollo y entrega del
cambio o nuevo proyecto.

3.3. Área Usuaria del Cambio: Área que recibirá el cambio o nuevo proyecto para su uso final.

3.4. Cambio: Modificación significativa de un proceso, instalación, equipo, materiales, insumos,

herramientas y ambientes de trabajo ya existente, que afecten la seguridad y salud ocupacional de
los trabajadores y/o el medio ambiente.

3.5. Gestión de Cambio: Aplicación sistemática de procesos y procedimientos para identificar

peligros/aspectos ambientales, evaluar, controlar y monitorear los riesgos/impactos ambientales en
los cambios y nuevos proyectos.

3.6. Proyecto: Conjunto de actividades realizadas bajo un esquema establecido, que tienen un inicio y
un fin, y que tienen por objetivo generar una instalación, proceso totalmente nuevo o actividades que
se realizan por primera vez.

3.7. Sistema Integrado de Gestión (SSYMA): Parte del Sistema de Gestión de una organización,
empleada para desarrollar e implementar su política integrada de gestión en los aspectos de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Gold Fields La Cima S.A. ha
implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestión SSYMA en sus
operaciones de Cerro Corona.

3.8. Supervisor SSYMA: Supervisor de medio ambiente y SySO, a cargo del seguimiento de los
sistemas de gestión ambiental y de seguridad y salud ocupacional, asignado a las operaciones en el
Almacén de Salaverry.

4. RESPONSABILIDADES

Este documento no se encuentra controlado en formato físico, la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en
la última versión, para acceder a la última versión ingresar a www.goldfields.com.pe
 U.E.A. CAROLINA I
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CERRO CORONA
-SSYMA-
Código: SSYMA-P02.02

GESTIÓN DE CAMBIO Versión 07

Página 2 de 6

4.1. Superintendente/Jefe del Área Ejecutora del Cambio

 Evaluar todo cambio o nuevo proyecto antes de la ejecución mediante el proceso de Gestión de
Cambio.
 Coordinar con las áreas de Medio Ambiente, Legal y de Seguridad y Salud Ocupacional la revisión
de la Gestión de Cambio.
 Coordinar con las áreas de Medio Ambiente y de Seguridad y Salud Ocupacional la programación
del cambio o nuevo proyecto, a fin de asegurar que los planes de implementación concuerden con el
programa de obtención de licencias y permisos aplicables.
 Implementar los controles definidos en la Gestión de Cambio.

4.2. Superintendente /Jefe del Área Usuaria del Cambio

 Evaluar todo cambio o nuevo proyecto para la fase de funcionamiento, mediante el proceso de
Gestión de Cambio.
 Coordinar con el área de Medio Ambiente, Legal y de Seguridad y Salud Ocupacional la revisión de
la Gestión de Cambio.
 Coordinar con las áreas de Medio Ambiente y de Seguridad y Salud Ocupacional la programación
del cambio o nuevo proyecto, a fin de asegurar que los planes de implementación concuerden con el
programa de obtención de licencias y permisos aplicables.
 Implementar los controles definidos en la Gestión de Cambio.

4.3. Supervisor del Área Ejecutora del Cambio y del Área Usuaria del Cambio
 Implementar los controles definidos en la Gestión de Cambio.
 Actualizar la Gestión de Cambio de ocurrir modificaciones que no fueron contempladas en el análisis
inicial.
 Gestionar el entrenamiento de los trabajadores en los cursos específico de riesgo alto antes de
realizar sus tareas.

4.4. Ingeniero de Seguridad Ocupacional/Supervisor de Medio Ambiente/Supervisor SSYMA.

 Revisar y validar la Gestión de Cambio.
 Facilitar el proceso de Gestión de Cambio y orientar a los participantes de acuerdo a la metodología.

4.5. Trabajadores
 Contribuir con su experiencia y participar de manera activa en el proceso de Gestión de Cambio.

5. ESTANDARES

5.1. Generales

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Superintendente / 5.1.1 La Gestión de Cambio considera la
Jefe del Área identificación de los peligros/aspectos
Ejecutora del ambientales, evaluación de los
Cambio y el riesgos/impactos ambientales y
Superintendente / determinación de controles en:
Jefe del Área
-----
Usuaria del  Todo cambio o propuesta de cambio en la
Cambio organización (personal, otros recursos),
actividades o materiales, incluyendo
nuevos proyectos.
 Modificaciones al Sistema Integrado de
Gestión SSYMA

Este documento no se encuentra controlado en formato físico, la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en
la última versión, para acceder a la última versión ingresar a www.goldfields.com.pe
 U.E.A. CAROLINA I
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CERRO CORONA
-SSYMA-
Código: SSYMA-P02.02

GESTIÓN DE CAMBIO Versión 07

Página 3 de 6

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

(organización/actividades) incluyendo
cambios temporales y sus impactos sobre
las operaciones, procesos y actividades.

5.1.2 La Gestión de Cambio se aplica como

un proceso continuo previo a la introducción
del cambio o ejecución del nuevo proyecto,
considerando la evaluación para el área
ejecutora del cambio.

5.1.3 El área usuaria debe aplicar la

gestión de cambio cuando el cambio o
proyecto ha sido implementado y sea
entregado para su uso.

5.1.4 La Gestión de Cambio se basa en el Identificación de

procedimiento Gestión de Riesgos (SSYMA- Peligros,
P02-01), el procedimiento de Identificación y Evaluación de
Valoración de Aspectos Ambientales Riesgos y
(SSYMA-P02.06) y Guía para la elaboración Medidas de
de IPERC, Diagrama, Matriz, PET (SSYMA- Control IPERC
D02.10). (SSYMA-P-02.01-
F02)/Identificación
5.1.5 El resultado de la aplicación de la y valoración de
Gestión de Cambio se registra y/o actualiza aspectos
según corresponda, en el formato de ambientales
Identificación de Peligros, Evaluación de (SSYMA-P02.06-
Riesgos y Medidas de Control IPERC F01)
(SSYMA-P-02.01-F02) de acuerdo a lo
indicado en el procedimiento Gestión de
Riesgos (SSYMA-P02-01) y en el formato
Identificación y valoración de aspectos
ambientales (SSYMA-P02.06-F01) de
acuerdo a lo indicado en el procedimiento de
Identificación y Valoración de Aspectos
Ambientales (SSYMA-P02.06).

5.1.6 La Gestión de Cambios consta de las

siguientes etapas:
 Establecer las características del Cambio
o nuevo proyecto.
 Analizar el/los Cambio(s)

5.2. Procesos de Gestión de Cambio

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Establecer las Superintendente/Jefe 5.2.1. La etapa de Establecer las
características del Área Ejecutora características del Cambio implica: -------
del Cambio del Cambio y el

Este documento no se encuentra controlado en formato físico, la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en
la última versión, para acceder a la última versión ingresar a www.goldfields.com.pe
 U.E.A. CAROLINA I
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CERRO CORONA
-SSYMA-
Código: SSYMA-P02.02

GESTIÓN DE CAMBIO Versión 07

Página 4 de 6

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Superintendente/
Jefe del Área
Usuaria del Cambio
 Definir en coordinación con el Ingeniero
de Seguridad Ocupacional/Supervisor de
Medio Ambiente/Supervisor SSYMA si el
cambio amerita aplicar el presente
procedimiento.
 En el anexo (SSYMA-P02.02-A01) se
dan ejemplos de lo que constituye y lo que
no constituye un cambio significativo.

Superintendente / 5.2.2. La etapa de Analizar el Cambio

Jefe del Área implica:
Ejecutora del  Evaluar de manera general el cambio o Gestión de
Cambio y el nuevo proyecto mediante el formato de Cambio (SSYMA-
Superintendente / Gestión de Cambio (SSYMA-P-02.02- P-02.02-F01)
Jefe del Área F01) identificando los peligros/aspectos
Usuaria del Cambio potenciales.
 Coordinar con las áreas de Medio
Ambiente, Seguridad y Salud
Ocupacional y Legal la programación del
cambio o nuevo proyecto, a fin de
asegurar que los planes de
implementación concuerden con el
programa de obtención de licencias y
permisos aplicables.
 Para la elaboración de la documentación
de la gestión de cambio utilizar el
documento Guía para la Elaboración de:
Diagrama de Procesos, IPERC, Matriz
de Aspectos Ambientales y PET
Analizar el (SSYMA-D02.01)
Cambio  Elaborar en el formato Diagrama de Diagrama de
Procesos por Actividades y Tareas Procesos por
(SSYMA-P-02.01-F01) los procesos, Actividades y
subprocesos, actividades y tareas Tareas (SSYMA-
nuevas hasta un nivel que permita P-02.01-F01)
identificar con precisión el peligro y los
aspectos ambientales.
 Cuando la actividad ya esta identificada
en el Diagrama de Procesos del área,
realizar una revisión y actualización de
dicho documento.
 Evaluar el cambio o nuevo proyecto
mediante:
 El procedimiento Gestión de Riesgos Identificación de
(SSYMA-P02.01) utilizando el formato Peligros,
de Identificación de Peligros, Evaluación de
Evaluación de Riesgos y Medidas de Riesgos y
Control IPERC (SSYMA-P-02.01-F02). Medidas de
Dicha evaluación debe considerar Control IPERC
tanto los peligros y riesgos (SSYMA-P-02.01-
relacionados con la F02)

Este documento no se encuentra controlado en formato físico, la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en
la última versión, para acceder a la última versión ingresar a www.goldfields.com.pe
 U.E.A. CAROLINA I
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CERRO CORONA
-SSYMA-
Código: SSYMA-P02.02

GESTIÓN DE CAMBIO Versión 07

Página 5 de 6

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

implementación/construcción del
cambio/proyecto, así como los nuevos
peligros que se van a generar para el
área usuaria.
 El procedimiento de Identificación y Identificación y
Valoración de Aspectos Ambientales valoración de
(SSYMA-P02.06) utilizando el formato aspectos
de Identificación y valoración de ambientales
aspectos ambientales (SSYMA- (SSYMA-P02.06-
P02.06-F01). F01)
 Dicha evaluación debe considerar
tanto los aspectos ambientales
relacionados con la
implementación/construcción del
cambio/proyecto, así como los nuevos
aspectos ambientales que se van a
generar para el área usuaria.
 Presentar todos los documentos
indicados respectivamente al área de
Seguridad y Salud Ocupacional y área
de Medio Ambiente para su revisión y
aprobación.
 Coordinar el entrenamiento definido en
el formato Identificación de Peligros,
Evaluación de Riesgos y Medidas de
IPERC (SSYMA-P-02.01-F02) con la
empresa contratista de capacitación
antes de ejecutar sus tareas.
 Para las operaciones de Salaverry
presentar todos los documentos
indicados al Supervisor SSYMA.

Ingeniero de 5.2.3. Conservar los registros y evidencias Registros de la

Seguridad físicas de la Gestión de Cambio del área Gestión de
Conservar los Ocupacional/ ejecutora, con las aprobaciones respectivas Cambio
registros Supervisor SSYMA. del área de medio ambiente y de seguridad
y salud ocupacional.

6. ANEXOS

6.1. Tabla Comparativa de Cambios (Anexo SSYMA-P02.02-A01)

CARACTERÍSTICA IMPLICA UN CAMBIO

 Adición, modificación o reorganización a cualquier equipo, componente, facilidad o
sistema.
Físico
 Instalación de nuevo equipo, componentes, facilidades o sistemas.
 Uso de espacio físico nuevo.
 Modificación a condiciones de unidades operacionales de proceso o aparatos
Operacional
protectores (guardas).

Este documento no se encuentra controlado en formato físico, la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en
la última versión, para acceder a la última versión ingresar a www.goldfields.com.pe
 U.E.A. CAROLINA I
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CERRO CORONA
-SSYMA-
Código: SSYMA-P02.02

GESTIÓN DE CAMBIO Versión 07

Página 6 de 6

CARACTERÍSTICA IMPLICA UN CAMBIO

 Revisión o adición a criterios, procedimientos operacionales, especificaciones,
límites operacionales, etc. que afectan a las operaciones.
 Modificación de un sistema administrativo o de apoyo que tiene el potencial de
Administrativo
afectar al personal, sistemas o una unidad de proceso operacional.

Residuos  Cambio del tipo o nuevos residuos.

Personal  Cambio o nueva empresa contratista que va a realizar una actividad.

7. FORMATOS Y REGISTROS

7.1. Formatos de Gestión de Cambio (SSYMA-P-02.02-F01)

7.2. Formato de Diagrama de Procesos por Actividades y Tareas (SSYMA-P-02.01-F01)

7.3. Formato de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de IPERC (SSYMA-P-

02.01-F02)

7.4. Formato de Identificación y valoración de aspectos ambientales (SSYMA-P02.06-F01)

8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS

8.1. Ley Nº 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 39

8.2. D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, Art.97.

8.3. Normas ISO 14001:2015; Requisito 8.1 y OHSAS 18001:2007, Requisito 4.3.1

9. REVISIÓN

9.1 Este procedimiento será revisado y mejorado continuamente.

ELABORADO POR REVISADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Iris Diaz Luis Sánchez Luis Apaza Ronald Diaz

Gerente
Coordinador Sr. de Gerente de
Gerente de Medio General/Gerente de
Sistemas de Gestión Seguridad y Salud
Ambiente Operaciones
Ocupacional
Fecha: 17/05/2017 Fecha: 31/07/2017

Este documento no se encuentra controlado en formato físico, la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en
la última versión, para acceder a la última versión ingresar a www.goldfields.com.pe