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APRENDIZ:
MARÍA CLAUDIA MONTERO BATISTA
INSTRUCTOR:
MATILDE MARÍA DAZA DE OROZ
TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
DESARROLLO
A.
AUDITORÍA INTERNA AL PROCESO ORGANIZACIONAL
MEMORANDO
21 de mayo del 2019
Cordial saludo
Por medio de este mensaje pretendo informar que el equipo auditor de la empresa
Montero& Montero S.A.S realizara la Auditoria Interna del proceso de gestión
humana. El objetivo de la auditoria es verificar y evaluar que se están aplicando los
procesos y procedimientos establecidos en el SGC en el proceso de gestión
humana de la empresa, Consignados en cada uno de los documentos relacionados
como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de cuatro
auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador de
gestión humana de la empresa.
El día 23 de mayo del presente año, con una duración de 7 horas, en las
instalaciones del laboratorio de la empresa montero & montero S.A.S. Adjunto lista
de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en
cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente
comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 20 de mayo
del 2019. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma
de las personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área que
será auditada. Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de la
documentación, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su área,
además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La
información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. Al final se entrega un informe de la
auditoria.
CORDIALMENTE
COORDINADORA DEL DEPARTAMENTO DE HSEQ
EQUIPO AUDITOR
ASISTENTES
NOMBRE CARGO FIRMA
Marelys Batista Experto Técnico SGC
Diana Montero Representante de
Gerencia
ADITADOS
Angie Gómez García Coordinador de recursos
humanos
María Pérez Hernández Auxiliar de recursos
humanos
Sebastián Gómez Auxiliar de nomina
B. REVISIÓN DOCUMENTAL DURANTE LA REALIZACIÓN DE LA
AUDITORÍA
No. DOCUMENTO REVISADO OBSERVACIONES DEL
DOCUMENTO
1 Generalidades del proceso de DOC-GC-05 última actualización
gestión del talento humano
2 Indicadores, mapa de riesgo, MT-GC-03 última actualización
nomograma
3 Procedimiento de MN-GH-01 última actualización
reclutamiento y selección del
personal
4 Plan de entrenamiento y MT-GH-05 última actualización
capacitación
De Recolección:
Formato de registro de No conformidades (las no conformidades
deben ser anotados sí parecen significativos)
Fotografías (Soporte de los formatos)
Registros
Examen de documentación
Observación o inspección del auditor
Documentos Originales
De Verificación
Entrevistas (Aclarando la información a través de varias personas)
Testimonios verbales (Se les hace al auditado)
Generación de hallazgos de auditor.
E. GENERACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITOR
Fecha:25 de mayo del 2019 Auditor (es): Experto Técnico SGC
Proceso Auditado: Recursos Auditado (s): coordinador de gestión
Humanos de talento humano
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Indicadores, Registro y Falta de x
mapa de seguimiento actualización de
riesgo, de los indicadores de
nomograma indicadores gestión
de gestión
2 Procedimiento Registro del Documentación x
de procedimiento registrada y
reclutamiento archivada
y selección correctamente
del personal
3 Plan de Evidencia de Faltante en x
entrenamiento ejecución del soporte de los
y capacitación plan de registros de las
capacitación capacitaciones
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
F. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA.
G. REUNIÓN DE CIERRE
Siendo las 5:30 pm del 25 de mayo de 2015 de Cartagena Colombia, se finaliza las
auditoria interna en el proceso de gestión de talento humano , dejando como
conclusión que la empresa debe actualizar la matriz de indicadores de gestión
conforme con los plazos establecidos en dicha matriz, Documentar los registros de
asistencia y cumplimiento de capacitaciones establecidas en el plan además de
Establecer y documentar la evaluación de las competencias adquiridas en las
capacitaciones a los trabajadores de la empresa.
H. CONCLUSIONES DE LA UNIDAD