AUDITORIA ISO 14001

EMPRESA: CANALES SAS

REQUISITO PREGUNTA

¿Como tiene usted establecido el contexto de

4.1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN su organizaciòn?

¿Como tiene usted definido la comprensiòn

4.2 COMPRENSION DE LAS NECESIDADES de
Y necesidades y las expectativas de las
partes interesadas?

4.3 DETERMINACIÒN DEL ALCANCE DEL ¿Cuál es el alcance de su Sistema de Gestiòn

SISTEMA DE GESTIÒN AMBIENTAL ambiental?

Se tienen establecidas las responsabilidades y

existe compromiso de la alta dirección para la
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO implementación del sistema de Gestiòn de
ambiental?

5.2 POLITICA AMBIENTAL Tiene usted establecida la politica ambiental?

5.3 ROLES RESPONSABILIDADES Y cuenta usted con la definiciòn de roles y

AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÒN resonsabilidades?
6. PLANIFICACIÒN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS ¿como tiene determina los riesgos y las
Y OPORTUNIDADES oportunidades en su SGA….?

6.1.2 aspectos ambientales Como define usted los aspectos ambientales

Como tiene usted definido los aspectos

6.1.3 REQUISTOS LEGALES Y OTROS legales de la compañía para evidenciar su
cumplimiento?
6.1.4. PLANFICICACION DE ACCIONES
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIO PARA LOGRALOS
Como se tienen establecidos y planificados los
6.2.1. OBJETIVOS AMBIENTALES objetivos del proyecto?

Como tiene asignado usted los recursos para

7.1 RECURSOS el SGA?
 como esablece usted las competencias en el
7.2 COMPETENCIA SGA?

Como se asegura usted de la toma de

7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN
7.4.2 Comunicaciòn interna
7.4.3 Comunicaciòn externa
conciencia frente a la politica, los impactos
ambientales y el control de la eficacia del
sistema?
que mecanismo de comunicación interna
tiene establecidos?
que mecanismo de comunicación externa
tiene establecidos?

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.2 Creaciòn y actualizacion

8. Operación
La oganizaciòn estblece, implementa, controla
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACI y mantiene los procesos necesarios para el
SGA?

8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

9.1 EVALUACION DE DESEMPEÑO Cómo realiza usted el seguimiento y el aálisis

9.1.1 SEGUIMIENTO, MEDICION del SGA?
ANALISIS Y EVALUACION

Como establece, implementa y mantiene los

9.1.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento?

Como lleva a cabo usted las auditorias

9.2 AUDITORIA INTERNA internas y con que periodicidad son
realizadas?
9.3 REVISIÒN POR LA DIRECCION

Aspectos a tener en cuenta:

Los entes de certificación determinan conformidad mayor y menor..

pero no esta entre las directrices de auditorias y menos de segunda parte

primeta fase se audita lo q dice el documento

In-situ en sitio

no se hace auditoria en orden de norma, si no de acuerdo a lo soportado x la organización,

se puede validar la educaciòn con la experiencia, y asi se certifica la competencia
Ojo si no hay compromiso gerencial el auditor tiene la potestad de no continuar con la auditoria

*** pendiente terminar items colocar que no se cumple……

LL
FECHA: MARZO 17 DE 2018

NOTAS DE CAMPO NCF

se cuenta con una matriz dofa version 1.01, en el análisis de contexto

hubo deficiencia en la identificación de la parte social A1

tienen identificadas las partes interesadas, estas son mencionadas en

documento versiòn 1.01

observación: Se establece un alcance del SGA, sin embargo no se tiene

definida la zona geografica, ni se contemplan todos sus procesos
(diseño).

No se evidencia el compromiso de la alta direcciòn teniendo en cuenta

que es delegada a la responsable de HSEQ, tampoco se mencionan A2
los recursos necesarios para la ejecuciòn de este, solo se limita a
cumplir con los proyectos de canales y no con el objeto de la
organizaciòn, los perfiles no tienen la definicion de competencias
para los responsables.
no se tienen definidos los roles y responsabilidades
de acuerdo a lo definido en norma xxx numeral xxx

se cuenta con una politica ambiental (versiòn 1.5,) apopiada a su

contexto y naturaleza del negocio sin embargo se evidencia que no
existe compromiso gerencial. A3
Se cuenta con un organigrama, aunque no coinciden con los perfiles
establecidos.

la matriz de aspectos ambientales no cumple con los procesos de

acuerdo al numeral 6.1 A4

La empresa cuenta con normograma, se cita una norma dentro de ella

la cual no aplica para el objeto de la organizaciòn.

no se tiene definido un presupuesto para el cumplimiento de los

objetivos A5

no se tiene definido un presupuesto para el cumplimiento de los

objetivos A6
 Se cuenta con las hojas de vida, pero no se ha declarado personal
competente frente al requisito.
A7

Se realizan charlas de manera diaria, sin embargo es importante

implementar estrategias respectivas
A8

No se evidencia
A9

No se evidencia
SI XXXX NATALIA menciona que existe documentos q todos pueden
verlas xxx
SI XXXX NATALIA menciona que existe documentos q todos pueden
verlas xxx

NO EXISTE CONTROL OPERACIONAL A10

Observación: cuenta con organigrama de emergencias

sixxx

No se cuenta con evidencia que se establezca que se hizo una revision

de cumplimientos legales
No se tienen definidas las fechas de cumplimiento en ,,,, A11

A12
se hace revisión pero no hay compromiso gerencial A13

a organización,
nuar con la auditoria
verificar mas contenido de la no conformidad
declaran competente a las personas en 6 emanas, no no es competente

esta esta relacionada con la matriz de aspectos ambientales y esta no cumplexxx