FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

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 CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15 EVIDENCIA: (en el proceso de
seleccionado el proveedor de una
FORMACIÓN 8.4.1 HSEQ
AUDITOR INTERNO compras se ha
sustancia química, fundamental para la evaluado y
fabricación del producto que tiene seleccionado el
incidencia en la salud de los proveedor de una
trabajadores; para lo cual se han sustancia química.) La
seleccionado y adquirido los elementos organización debe definir
de protección personal relacionados al los controles a
riesgo identificado, los cuales aseguran implementar en los
el control y mitigación del riesgo a procesos, productos y
niveles aceptables. Para dar servicios obtenidos
cumplimiento a la gestión integral del exactamente cuándo: a)
riesgo, se han realizado controles de los productos y servicios
ingeniería para aislar a los operadores de proveedores externos
de la exposición prolongada a la serán incorporados en los
sustancia química, se han determinado propios productos y
los criterios operacionales ambientales servicios de la
para controlar las emisiones organización
atmosféricas, se han documentado las ISO 14001:15 EVIDENCIA: 6.1.4 (se han
actividades para responder a los 6.1.4 determinado los
eventos de emergencia en el trabajo, y 8.1 criterios operacionales
se implementó el programa para el 9.1.2 ambientales para
manejo de los residuos, de acuerdo al controlar las emisiones
decreto 4741 de 2005. atmosféricas). 1 integrar
e implementar las
acciones en los procesos
de un sistema de gestión
ambiental u otros
procesos del negocio.
8.1 (se han documentado las
actividades para responder a
los eventos de emergencia en el
trabajo,) La organización debe
mantener la información
documentada necesaria para
tener la confianza en que los
procesos se han llevado a cabo
según lo planificado.
9.1.2( se implementó el
programa para el manejo de los
residuos,) Evaluación del
cumplimiento
(se han documentado las actividades
para responder a los eventos de
emergencia en el trabajo)
ISO 45001:18 EVIDENCIA: 6.1.2 (se han
6.1.2 seleccionado y
8.1 adquirido los elementos
8.2 de protección personal
relacionados al riesgo
identificado)
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V2 – Abril 2018 2 Identificación de peligros
y la valoración de los
riesgos y oportunidades.
(Se han realizado controles de
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CASO No.INTERNO
2 HSEQ
EVIDENCIA: (la organización ha
En una organización de prestación de determinado un proceso
servicios, se ha implementado un que asegure la eficacia
sistema para la atención y tramite de las comunicaciones)
de las quejas, reclamos, ISO 9001:15 7.4 comunicaciones.
sugerencias y peticiones de ( En una organización de prestación de
partes interesadas referentes al 7.4 servicios, se ha implementado un
SGI; la organización ha 8.2.1 sistema para la atención y tramite de
determinado un proceso que las quejas, reclamos, sugerencias y
asegure la eficacia de las peticiones de partes interesadas)
8.2.1 Comunicación con el cliente.
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al EVIDENCIA: (la organización ha
cliente, además para responder determinado un proceso
a los asuntos relacionados con que asegure la eficacia
los aspectos ambientales de las comunicaciones
significativos del servicio referentes a la
prestado, y de igual forma para prestación del servicio
recibir las sugerencias y al cliente, además para
comentarios del personal responder a los asuntos
respecto a la seguridad y salud relacionados con los
ocupacional, tanto de los aspectos ambientales).
trabajadores de la empresa La organización debe establecer,
ISO 14001:15
como los de los contratistas. implementar y mantener
7.4.1 los procesos para las
comunicaciones internas
y externas pertinentes al
sistema de gestión
ambiental.

EVIDENCIA: (de igual forma para

recibir las sugerencias y
comentarios del
personal respecto a la
seguridad y salud
ISO 45001:18 ocupacional) 5.4
5.4 consulta y participación
de los trabajadores
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CASO No. 3
En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
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EVIDENCIA: (En una organización
fabricante de sustancias químicas,
se han modificado los
ISO 9001:15 componentes de un producto de
gran venta en el mercado
8.3.6 Nacional, y se han realizado los
controles del cambio en las
especificaciones técnicas) 8.3.6
cambios del diseño y el desarrollo
EVIDENCIA: (estableciendo los
criterios operacionales
ambientales, siendo comunicados
ISO 14001:15 a personal propio y contratistas)
7.4.2 comunicación interna.
7.4.2 (estableciendo los criterios
8.1 operacionales ambientales)
8.1 Planificación y control
operacional.
EVIDENCIA: ( se establecieron las
nuevas disposiciones para
controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la
fuente, reemplazando el uso de un
material tóxico en la anterior
ISO 45001:18 versión del producto, por otro
material no tóxico para los
8.1.4 trabajadores)
8.1.4 La organización debe
establecer, implementar y mantener
uno o varios procesos para controlar
la compra de productos y servicios
de forma que se asegure su
conformidad con su SGSST
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CASO No. 4
EVIDENCIA: (En una empresa de
manufactura, se han
determinado y revisado
los requisitos del
producto incluyendo los
legales, reglamentarios,
ISO 9001:15 los especificados por el
En una empresa de manufactura, se han
cliente y los establecidos
determinado y revisado los requisitos
8.2.2 por la organización para
del producto incluyendo los legales,
suministrar un producto
reglamentarios, los especificados por
conforme y que satisfaga
el cliente y los establecidos por la
las expectativas de los
organización para suministrar un
clientes)
producto conforme y que satisfaga
8.2.2 Determinación de los requisitos
las expectativas de los clientes, en
para los productos y servicios.
concordancia con esto, se han
EVIDENCIA: (se han identificado y
identificado y evaluado el
evaluado el cumplimiento
cumplimiento legal de los requisitos
ISO 14001:15 legal de los requisitos
legales en seguridad y salud en el
legales en seguridad y
trabajo, así como los requisitos
9.1.2 salud en el trabajo) 9.1.2
legales medio ambientales y aquellos
evaluación del cumplimiento
otros requisitos a los que han se han
suscrito voluntariamente en esta
EVIDENCIA: (así como los
organización.
requisitos legales medio
ambientales y aquellos
ISO 45001:18
otros requisitos a los que
han se han suscrito
9.1.2
voluntariamente en esta
organización) 9.1.2
evaluación del cumplimiento

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CASO No. 5
EVIDENCIA:
En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron
cinco (5) no conformidades, dos de ISO 9001:15
ellas atribuibles a incumplimiento en
procedimientos internos de atención 9.2.1
de quejas de clientes, una no 10.2.1
10.2.2
conformidad fue derivada por no 9.3.2
suministrar a las camareras 9.3.3
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales EVIDENCIA:
de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención
en su utilización, y dos no ISO 14001:15
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos 10.2
ordinarios y de la falta de separación 9.3
en la fuente de los diversos residuos
generados en los procesos de
prestación del servicio de alojamiento
y alimentación. A todas las no EVIDENCIA:
conformidades se les iniciaron
solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas
las causas reales de su ocurrencia,
se les registró y estimó correcciones
en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de
gestión integrada, se asignaron ISO 45001:18
responsables de llevar a cabo las
actividades propuestas para evitar su 8.1
recurrencia, se les hizo seguimiento 10.2
9.3
al cumplimiento, se verificó eficacia
de las mismas y al determinarlo se
les dio cierre, quedando el registro de
la secuencia, siendo parte integrante
de las entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
AI-HSEQ-2018plan de mejoramiento.
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