Matriz Integral de Riesgos Del DNP

Nivel de Objetivo Institucional /
No.
aplicación del Proceso/ Producto / Activo
Riesgo
riesgo / Actividad operativa
Macroproceso de Gestión
1 Táctico-Procesos
Administrativa
2 Táctico-Procesos
Administrativa
3 Táctico-Procesos
Administrativa
4 Táctico-Procesos
Administrativa
5 Táctico-Procesos
Administrativa
F-GP-12 (VERSIÓN 3) 1 de 921 Grupo de Planeación DNP

Operativo-
6 Pintura de instalaciones
Actividades
Operativo-
7 Pintura de instalaciones
Actividades
Operativo-
8 Fontanería
Actividades
Operativo-
9 Fontanería
Actividades
Operativo-
10 Mantenimiento eléctrico
Actividades
Operativo- Cambio de lamparas y

11
Actividades bombillas
Operativo-
12 Mampostería
Actividades
Operativo-
13 Mampostería
Actividades
Operativo- Mantenimiento equipos aire

14
Actividades acondicionado

Operativo- Uso del sistema de aire
15
Actividades acondicionado
Mantenimiento de vehículos
Operativo-
16 de transporte de
Actividades
funcionarios
Operativo-
17 de transporte de
Actividades
funcionarios
Operativo-
18 de transporte de
Actividades
funcionarios

Operativo-
19 Transporte de funcionarios
Actividades
Operativo- Actividades generales de

20
Actividades oficina

21
Actividades oficina

22
Actividades oficina

23
Actividades oficina
Operativo- Cambio de toner y repuestos

24
Actividades de impresoras

Mantenimiento de
Operativo-
25 computadores y Baja
Actividades
equipos de cómputo
Operativo- Aseo en instalaciones y

26
Actividades servicio de cafetería
Operativo-
27 Aseo de instalaciones
Actividades
Consumo de alimentos
Operativo-
28 funcionarios, contratistas y
Actividades
visitantes
Macroproceso de
29 Táctico-Procesos
Prospectiva Estratégica
del Talento Humano

del Talento Humano
del Talento Humano
del Talento Humano

del Talento Humano
del Talento Humano
Actividades no rutinarias
fuera de la ciudad
(Representación o comisión,
Operativo-
36 actividades de bienestar,
Actividades
capacitación, entrenamiento
brigada emergencia,
reuniones estratégicas)
fuera de la ciudad
Operativo- (Representación o comisión,
37
Actividades actividades de bienestar,
capacitación, SST, entre
otras)

Operativo- Actividades rutinarias dentro
38
Actividades y fuera de la entidad
Actividades de SST
(Desarrollo de programas de
Operativo-
39 promoción y prevención en
Actividades
salud, atención primaria de
enfermedades y accidentes)
Actividades rutinarias de
Operativo-
40 limpieza y mantenimiento de
Actividades
instalaciones
Actividades rutinarias dentro

Operativo-
41 de la entidad y manejo de
Actividades
correspondencia
Actividades con
manipulación de cargas
Rutinarias (manejo de
Operativo- archivo y correspondencia,
42
Actividades aseo, cafetería,
mantenimiento locativo) y
No rutinarias (Prevención y
atención de emergencias)

Actividades con posturas
prologadas
Rutinarias (actividades
generales de oficina,
conmutador, mantenimiento,
inspecciones y campañas de
Operativo-
43 SST, transporte de
Actividades
funcionarios)
No rutinarias
(Representación o comisión,
actividades de bienestar,
capacitación, SST, entre
otras)
Actividades rutinarias con

movimientos repetitivos
Operativo- (actividades generales de
44
Actividades oficina, vigilancia,
transporte, inspecciones y
campañas de SST)
Actividades rutinarias y no
rutinarias dentro de la
entidad (actividades
Operativo-
45 generales de oficina,
Actividades
mantenimiento, aseo,
cafetería, vigilancia,
capacitaciones)
Operativo- Actividades no rutinarias de

46
Actividades bienestar y SST

esfuerzo físico y
Operativo-
47 (Mantenimiento locativo,
Actividades
aseo, servicio de cafetería,
Inspecciones y campañas
de SST)
Operativo- fuera de la ciudad
48
Actividades (Representación y comisión,
Capacitación)

fuera de la entidad
Operativo- (capacitación brigada de
49
Actividades emergencia, actividades de
bienestar y Representación
y Comisión)
Operativo-
Sistema de suministro de
50 Infraestructura
agua y alcantarillado
física
Actividades rutinarias fuera

Operativo- de la entidad
51
Actividades (Correspondencia,
transporte)
Operativo-
Edificios Fonade, Gomez,
52 Infraestructura
World Service, Patria
física
Operativo-
53 Atención de emergencias
Actividades
fuera de la entidad
Operativo- (capacitación brigada de
54
Actividades emergencia, actividades de
bienestar y Representación
y Comisión)
Actividades rutinarias
Operativo- expuestas a radiaciones
55
Actividades ionizantes (correspondencia,
vigilancia)

56
Actividades de la entidad

Operativo- Actividades rutinarias y no
57
Actividades rutinarias fuera de la entidad
Actividades rutinarias al
Operativo- interior del edificio (de
58
Actividades oficina, conmutador,
vigilancia)
fuera de la entidad
Operativo- (capacitaciones, reuniones
59
Actividades fuera de oficina, actividades
de bienestar y
representación y comisión)

60
transporte)
Actividades rutinarias dentro

Operativo-
61 de la entidad
Actividades
(Mantenimiento, aseo)

62
transporte)

interior del edificio
Operativo-
63 (actividades generales de
Actividades
oficina, conmutador,
vigilancia)
fuera de la entidad
Operativo- (capacitaciones, reuniones
64
Actividades fuera de oficina, actividades
de bienestar y
Operativo-
65 interior del edificio (aseo y
Actividades
mantenimiento)
Operativo- Correspondencia, transporte

66
Actividades de funcionarios
Actividades de
Operativo-
67 direccionamiento estratégico
Actividades
y de dependencias

Operativo- Actividades de liderazgo de
68
Actividades equipos de trabajo
Actividades operativas
Operativo- rutinarias dentro y fuera de
69
Actividades la entidad (actividades
generales de oficina, SST)
Actividades rutinarias de
apoyo (aseo, cafeteria,
Operativo-
70 mantenimiento, vigilancia,
Actividades
transporte y
correspondencia)
Actividades rutinarias en
Operativo- vías públicas
72
transporte)
Operativo-
73 Aseo
Actividades
Operativo-
74 Mantenimiento
Actividades

Operativo-
75 Cafetería
Actividades
Operativo-
76 Informática
Actividades

77
Actividades de la entidad
Actividades rutinarias en
Operativo- vías públicas
78
transporte)
rutinarias con
Operativo- desplazamientos fuera de la
79
Actividades entidad (actividades de SST,
bienestar, capacitación,
interior del edificio
Operativo-
80 (actvidades generales de
Actividades
oficina, conmutador,
cafetería, vigilancia)
Operativo-
81 Aseo
Actividades
Operativo-
82 Mantenimiento
Actividades
Operativo-
Actividades

Edificio Fonade, pisos 2 al
Operativo- 18, 23, 24, 27 y del 31 al 36
84 Infraestructura Edificio WS pisos 4, 5, 9, 10,
física 14 y 19
Edificio Gomez pisos 6 y 7
Operativo-
Edificio Fonade - Baños y
85 Infraestructura
cocinas
física
Operativo-
86 Infraestructura Edificio Fonade - Piso 1
física
Operativo-
87 Informática
Actividades
fuera de la entidad
Operativo-
88 (actividades de SST,
Actividades
rutinarias en vías públicas
Operativo-
89 (Correspondencia,
Actividades
transporte, representación y
comisión)

Operativo- Mantenimiento locativo y de
90
Actividades equipos informáticos
Operativo-
Desplazamiento entre pisos
91 Infraestructura
en Edificios usando asensor
física
Operativo- Actividades rutinarias de

92
Actividades oficina
Operativo-
93 Cafetería y aseo
Actividades
Atención primaria de
Operativo-
94 enfermedades y
Actividades
accidentes(SST)
Operativo-
95 Vigilancia
Actividades
rutinarias fuera de la entidad
Operativo- (correspondencia,
96
Actividades transporte, bienestar,
capacitación, representación
y comisión)
Desplazamientos entre
Operativo-
97 sedes Edificios Fonade, WS
Actividades
y Gomez
Operativo- Actividades de prevención o

98
Actividades atención de emergencias

Operativo- Actividades rutinarias de
99 Infraestructura oficina en los edificios
física Fonade, WS, Gomez, Patria
Operativo-
100 Infraestructura Archivo
física
Operativo-
101 Cafetería
Actividades
fuera de la entidad
Operativo-
102 (actividades de SST,
Actividades
Operativo- Mantenimiento locativo y de

103
Actividades infraestructura informática
Operativo-
104 Teletrabajo
Actividades
Operativo-
105 Teletrabajo
Actividades
Operativo-
106 Teletrabajo
Actividades

Operativo-
107 Teletrabajo
Actividades
Operativo-
108 Infraestructura Edificio Gómez piso 6 y 7
física
Operativo-
Edificio Gómez, WS y Patria
109 Infraestructura
- Baños y cocinas
física
Operativo-
Parqueaderos edificio
110 Infraestructura
FONADE
física
Operativo- Actividades rutinarias en

111
Actividades cafeteria

Macroproceso Gestión
Integral Institucional
Macroproceso Evaluación y
Mejora Institucional


Contractual
Contractual

Contractual
Contractual
Macroproceso Gestión de
TIC

TIC
TIC
TIC

127 Táctico-Procesos Comunicación y Atención al
Ciudadano
Ciudadano
Ciudadano

Ciudadano
Ciudadano
Ciudadano

Financiera
Financiera
Financiera
Macroproceso de

Macroproceso de
Macroproceso de
Macroproceso de
Financiamiento Público
Macroproceso de

Macroproceso de
Macroproceso de Gestión,
142 Táctico-Procesos Coordinación y Asistencia
Técnica
Técnica
Técnica

Macroproceso de
145 Táctico-Procesos Seguimiento y evaluación de
PPPP
Macroproceso de
PPPP
Macroproceso de
PPPP

Táctico-productos Todos los productos y
148
y servicios servicios DNP
Táctico-productos Todos los productos y

149
y servicios servicios DNP

Jurídica
Jurídica
Estratégico-
Macroproceso de
153 Objetivos
Institucionales
Administrativa

Administrativa
Administrativa
Administrativa

Contractual
del Talento Humano
del Talento Humano
Estratégico-
161 Objetivos OI1 Objetivo institucional
Institucionales
Estratégico-
Institucionales

Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales

Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
P1 Propósito de Política
174 Políticas
SIG # 1
Institucionales
Estratégico-
P2 Propósito de Política SIG
175 Políticas
#2
Institucionales
Estratégico-
176 Políticas
#2
Institucionales
Estratégico-
179 Políticas
SIG # 3
Institucionales
Estratégico-
181 Políticas
SIG # 4
Institucionales
Estratégico-
182 Políticas
SIG # 5
Institucionales
Estratégico-
184 Políticas
SIG # 5
Institucionales

Estratégico-
185 Políticas
SIG # 5
Institucionales
Estratégico-
187 Políticas
#6
Institucionales
Estratégico-
188 Políticas
#6
Institucionales
Estratégico- P7 Propósito de Política

189 Políticas SIG # 7
Institucionales

Estratégico- P7 Propósito de Política
190 Políticas SIG # 7
Institucionales
Estratégico-
191 Políticas
SIG # 10
Institucionales
Estratégico-
192 Políticas
#8
Institucionales
Estratégico-
193 Políticas
#9
Institucionales
Estratégico-
194 Políticas
#9
Institucionales
Estratégico-
195 Políticas
SIG # 10
Institucionales
Operativo- Activos
196 Sistemas de información
de Información

Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Macroproceso de
Macroproceso de
Jurídica

Jurídica

Operativo- movimientos repetitivos
205
Actividades (mantenimiento, aseo,
cafetería)
Operativo-
Actividades
Operativo-
Actividades de
207 Infraestructura
mantenimiento de áreas
física
Operativo-
208 Infraestructura Transporte de funcionarios
física

Operativo-
Servicios Informaticos y
209 Infraestructura
Mantenimiento
física
Estratégico-
211 Políticas
#6
Institucionales
Macroproceso de
Técnica
Técnica
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información

Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información

Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información

Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Administrativa

Macroproceso Prospectiva
Estratégica
Macroproceso Gestión,
Técnica

ID
Objetivo específico / Activo específico / Aspecto

Descripción del riesgo
ambiental / Tipo de peligro
Mantener operativa la infraestructura, suministrar

bienes y servicios administrativos de apoyo
Suministro de bienes que no corresponden a
necesarios para la operación y gestionar la
lo requerido por la operación
documentación a fin de conservar la memoria
institucional

Entrega tardía o no suministro de bienes
requeridos por la operación
institucional

Deterioro de infraestructura locativa necesaria
para la operación
institucional

servicios logísticos y bienes necesarios para la
Daño de vehìculos
operación; y gestionar la documentación a fin de
conservar la memoria institucional

Hurto de vehìculos

Generación de residuos peligrosos (botellas
contaminadas, trapos, brochas, plasticos Contaminación de agua, suelo y aire
contaminados, etc)
Generación de vertimientos no domésticos Contaminación de agua
Generación de residuos peligrosos (botellas

contaminadas de pegantes, limpiadores, materiales de Contaminación del suelo
PVC, etc)
Generación de vertimientos no domésticos Contaminación de agua
Generación de residuos sólidos (plásticos, cobres,

Contaminación del suelo
cintas, metales)
Generación de residuos peligrosos de iluminación de

instalaciones (bombillas, tubos, fluorescentes, Contaminación de agua, suelo y aire
balastros)
Generación de residuos de construcciòn y

Contaminación del suelo
demoliciòn(Drywall, metal, escombro)
Generación de vertimientos no domésticos por

Contaminación del agua
utilización de masillas
Generación de residuos peligrosos (repuestos del

equipo de aire acondicionado, líquidos y materiales Contaminación de agua, suelo y aire
refrigerantes)

Escape de gas refrigerante Contaminación del aire
Generación de residuos líquidos (aceite usado,

Contaminación de agua y suelo
residuos liquido con hidrocarburos)
Generación de residuos sólidos peligrosos (llantas,

filtros,repuestos, baterías, solidos contaminados con Contaminación de agua y suelo
hidrocarburos)
Generación de Residuos de Aparatos Eléctricos y

Contaminación de suelo
Electrónicos - RAEEs

Emisión de gases de combustión Contaminación del aire
Consumo de papel Desperdicio de recursos
Generación de residuos de solidos ( papel, cartòn,

vidrio, plastico, pet, orgánicos, elementos de Contaminación de agua y suelo
papeleria)
Consumo de agua Desperdicio de recursos naturales
Consumo de energía Desperdicio de recursos naturales
Generación de residuos peligrosos (toner y repuestos

Contaminación de suelo, agua y aire
de impresoras)

Generación de RAEEs (equipos de cómputo, partes,
repuestos, elementos periféricos y dispositivos de Contaminación de suelo y agua
conexión dañados)
Generación de vertimientos domésticos Contaminación de suelo y agua
Generación de residuos peligrosos (envases de

Contaminación de suelo y agua
productos de limpieza)
Consumo de desechables Contaminación de suelo
Liderar la formulación del Plan Nacional de Desarrollo

y orientar la formulación de políticas, planes,
programas y proyectos del Gobierno Nacional con Baja articulación entre el PND y los planes y
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el politicas de largo plazo
desarrollo económico, social y ambiental del país.
Garantizar la vinculación y desarrollo de un equipo Realizar vinculación en la planta de personal

humano competente, comprometido e identificado con sin el lleno de los requisitos establecidos por la
los valores institucionales normatividad vigente

Posibilidad de usar el poder para reconocer
Garantizar la vinculación y desarrollo de un equipo y ordenar la nómina sin cumplir con la
humano competente, comprometido e identificado con normatividad vigente y los procedimientos
los valores institucionales de administración salarial y prestacional
para beneficio propio y/o de terceros
Garantizar la vinculación y desarrollo de un equipo

Equipo humano que no se identifique con los
humano competente, comprometido e identificado con
valores institucionales del DNP
los valores institucionales
Garantizar la vinculación y desarrollo de un equipo Dificultar o no contribuir al desarrollo del

humano competente, comprometido e identificado con compromiso en el equipo humano que labora
los valores institucionales en el DNP

No mantener y desarrollar la competencia del
equipo humano del DNP

Fallas en la administración salarial y
prestacional
Infección con bacterias, parásitos o contagio

Peligro biológico
con virus, picaduras
Mordedura de animales (accidente ofídico,

accidente arácnido, accidente por picadura de
Peligro biológico
escorpiones y alacranes, mordedura de perros
callejeros, murciélagos, entre otros)

Infección con bacterias, parásitos o contagio
Peligro biológico
con virus
Peligro biológico Infección con bacterias o virus
Peligro biológico Infección con hongos o bacterias
Peligro biológico Infección con hongos
Lesión o enfermedad por manipulacion manual

Peligro biomecánico
de cargas

Desarrollar una lesión o enfermedad por
postura prolongada

Afecciones de salud por esfuerzo visual e

Peligro físico
iluminación deficiente o excesiva
Peligro biomecánico Accidente o lesión por esfuerzo físico

esfuerzo físico
Urgencia médica por exposición a cambios de

Peligro físico
presión atmosférica

Lesiones o accidentes por precipitaciones,
Fenómenos naturales
inundaciones o avalanchas
Lesiones, accidentes o afecciones de salud

por inundación de instalaciones
Lesiones o accidentes por precipitaciones o

vendabal
Lesiones del personal por sismo o vendaval,

asi como daños a la infraestructura
Lesiones o accidentes en el grupo de

Fenómenos naturales brigadistas por sismo, vendaval o
inundaciones u otra situación de emergencias
Lesiones o accidentes por una situación de

emergencia "fuera del control de la entidad"
Lesiones o enfermedades por radiaciones

Peligro físico
ionizantes
Lesiones o enfermedades por radiaciones no

Peligro físico
ionizantes

Lesiones o enfermedades por radiaciones no
Peligro físico
ionizantes
Peligro físico Afecciones de salud por ruido
Peligro físico Afecciones de salud por disconfort térmico

Peligro físico Disconfort térmico
Peligro físico Afecciones de salud por disconfort térmico
Enfermedades osteomusculares asociadas a

Peligro físico
exposición a vibraciones
Enfermedades osteomusculares asociadas a

Peligro físico
exposición a vibraciones
Alteraciones de salud y cambios de

Peligro psicosocial
comportamiento por estrés

Peligro psicosocial

Peligro psicosocial

Peligro psicosocial
Afecciones de salud por exposición a gases y

Peligro químico
material particulado
Afecciones de salud por exposición a agentes

Peligro químico químicos (vapores, líquidos) y material
particulado

Peligro químico químicos (vapores, líquidos, humos metálicos,
polvos)

Peligro químico
químicos (líquidos)

Peligro químico
químicos (polvos)
Afectación en el sistema respiratorio por

Peligro químico
exposición a material particulado
Condiciones de seguridad Accidentes de tránsito
Accidentes en desplazamientos (terrestre,

Condiciones de seguridad
fluvial o áereo)
Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro eléctrico
Lesiones o accidentes por peligro eléctrico o

tecnológico

Lesiones o accidentes por peligro locativo en
actividades rutinarias dentro de la entidad

actividades de aseo y cafetería

actividades rutinarias de correspondencia

acceso a techos falsos
Lesiones o accidentes por peligro locativo

fuera de la entidad
Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro mecánico

Lesiones o accidentes por peligro mecánico

por uso de ascensores
Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro público
Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro tecnológico

Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por trabajo en alturas

postura prolongada y movimientos repetitivos
Afecciones de salud por temperaturas

Peligro físico
excesivas, ruido o condiciones de iluminación

Peligro psicosocial

Lesiones o accidentes asociados a
condiciones de seguridad


actividades de aseo y cafetería
Afecciones de salud por esfuerzo visual e

Peligro físico
iluminación deficiente
Afecciones de salud por contacto con

Peligro biológico
bacterias en la preparación de alimentos

Planificar articuladamente la gestión institucional para
Desarticulación de los elementos del modelo
el logro de las metas y retos a mediano y largo plazo.
de planificación institucional
Inconsistencia entre la planificacion, el

direccionamiento y los recursos asociados

Planificacion institucional que no desarrolle las
metas de largo plazo
Generar información sobre los controles y el Presentar información inexacta para la toma
desempeño de la entidad, a través de mecanismos de de decisiones hacia la mejora continua
autocontrol, autoevaluación y auditoria que orienten
la toma de decisiones hacia la mejora continua

Generar información sobre los controles y el
Implementar acciones que no contribuyan a
desempeño de la entidad, a través de mecanismos de
aumentar la eficacia, eficiencia y efectividad
de los controles y el desempeño institucional

desempeño de la entidad, a través de mecanismos de Toma de decisiones inoportunas o que no se
autocontrol, autoevaluación y auditoria que orienten tomen las decisiones para la mejora continua

Manipular u omitir información para
desempeño de la entidad, a través de mecanismos de
direccionar la toma de decisiones para
beneficio propio y/o de terceros

Garantizar la adquisición/contratación oportuna de los
bienes, servicios y obras que requiere el Adquirir / contratar bienes o servicios de
Departamento Nacional de Planeación para su forma tardía o que no corresponden a lo
adecuado funcionamiento, con una gestión eficiente requerido por la operación
de contratistas, dentro del marco legal vigente.

bienes, servicios y obras que requiere el
Departamento Nacional de Planeación para su Ineficiente gestión de contratistas
adecuado funcionamiento, con una gestión eficiente

Departamento Nacional de Planeación para su Incumplimiento del marco legal vigente
Alteración/modificación intencional de la
información relacionada en: estudios
previos, pliego de condiciones, en adendas
Departamento Nacional de Planeación para su
al pliego de condiciones o en evaluaciones
de las propuestas, para favorecimiento
propio o de terceros
Suministrar y mantener la infraestructura informática

en la capacidad, disponiblidad y continuidad, Diseño y Desarrollo de proyectos de TI que no
requeridas para la operación y el cumplimiento de estén alineados con la estrategia del negocio.
metas de la entidad

en la capacidad, disponiblidad y continuidad, Limitaciones para disponer la plataforma
requeridas para la operación y el cumplimiento de tecnológica
metas de la entidad

en la capacidad, disponiblidad y continuidad, Indisponibilidad de la infraestructura
requeridas para la operación y el cumplimiento de informática.
metas de la entidad
Suministrar y mantener la infraestructura informática Inoportuna recuperación de los servicios de TI

en la capacidad, disponiblidad y continuidad, que soportan la operación de la entidad
requeridas para la operación y el cumplimiento de (continuidad de los servicios de TI para la
metas de la entidad continuidad del negocio).

Divulgar oportunamente la información de interés
institucional, que proyecte y consolide la imagen de la Inoportunidad en la divulgación de información
Entidad, y dar respuesta oportuna y precisa a PQRSD, institucional.
garantizando el derecho de acceso a la información.

institucional, que proyecte y consolide la imagen de la Incumplimiento de los plazos estabecidos por
Entidad, y dar respuesta oportuna y precisa a PQRSD, Ley para dar respuesta a los PQRSD.

institucional, que proyecte y consolide la imagen de la
Imprecisión en la respuesta a las PQRSD.
Entidad, y dar respuesta oportuna y precisa a PQRSD,

Manipular, alterar u ocultar información
pública generada por la Entidad para
beneficio propio y/o de terceros
Aceptar retribuciones o dádivas para el

trámite y/o respuesta de PQRSD o para la
entrega de información reservada propia de
la Entidad en beneficio propio y/o de
terceros

Uso inadecuado de la imagen institucional.

Realizar y controlar las operaciones presupuestales,
No realizar las operaciones presupuestales,
contables, de tesorería del Departamento Nacional de
contables o de tesorería de la entidad
Planeación y del Sistema General de Regalías.
Realizar y controlar las operaciones presupuestales,

Deficiencia en el control a las operaciones
contables, de tesorería del Departamento Nacional de
presupuestales, contables o de tesorería.
Planeación y del Sistema General de Regalías.
Posibilidad de uso del poder para la

Realizar y controlar las operaciones financieras, inclusión de gastos (pagos, transferencia
contables, de tesorería y de presupuesto del de recursos) no autorizados, de manera
Departamento Nacional de Planeación intencional para beneficio propio y/o de
terceros

y orientar la formulación de políticas, planes, Deficiencias en la coordinación
programas y proyectos del Gobierno Nacional con interinstitucional para la planeación del país al
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el mediano y largo plazo.

y orientar la formulación de políticas, planes, No incluir a los actores externos e internos
programas y proyectos del Gobierno Nacional con necesarios para realizar la adecuada
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el planeación.

Generar Planes, políticas, estrategias,
programas y/o proyectos que no garanticen el
programas y proyectos del Gobierno Nacional con
desarrollo económico, social y ambiental del
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el
pais al mediano y largo plazo.
Dirigir y coordinar la apropiada priorización y

distribución de los recursos de inversión acorde con
las políticas del Gobierno Nacional, el marco fiscal de Programar y/o distribuir y/o Asignar el
mediano plazo, el marco de gasto del mediano plazo, presupuesto de inversión del PGN sin
el marco legal aplicable y los planes, programas y confirmar el cumplimiento de requisitos de
proyectos presentados por las entidades que Planes, proyectos y programas presentados.
conforman el PGN, el SGR, el SGP y demás fuentes
de financiación.

las políticas del Gobierno Nacional, el marco fiscal de Autorizar recursos de inversión del
mediano plazo, el marco de gasto del mediano plazo, presupuesto general de la nación, a
el marco legal aplicable y los planes, programas y programas y proyectos cuyos productos e
proyectos presentados por las entidades que impactos no puedan evaluarse.
de financiación.

las políticas del Gobierno Nacional, el marco fiscal de
mediano plazo, el marco de gasto del mediano plazo,
Distribuir los recursos del SGP y SGR sin dar
el marco legal aplicable y los planes, programas y
observancia al marco legal aplicable
proyectos presentados por las entidades que
de financiación.
Fortalecer las capacidades técnicas de las entidades

Tener cobertura limitada para prestar
del Gobierno Nacional y territorial para la formulación,
asistencia técnica a las entidades del
seguimiento y ejecución de políticas, planes,
Gobierno Nacional y Territorial.
programas y proyectos.

Desarrollar actividades de asistencia técnica
que no generen las capacidades requeridas
en las entidades que reciben la asistencia

Tener una oferta de capacitación y asistencia
técnica desarticulada para atender las
necesidades de las entidades

Realizar monitoreo, seguimiento, control y evaluación
Emitir información inexacta o concepto errado
de PPPP mediante la aplicación de métodos y
para la toma de decisiones
herramientas que permitan la generación de la
información necesaria para la toma de decisiones.
Acción u omisión en el monitoreo,

Realizar monitoreo, seguimiento, control y evaluación
seguimiento, control y evaluación de PPPP
de PPPP mediante la aplicación de métodos y
para direccionar la toma de decisiones en
herramientas que permitan la generación de la
beneficio propio o a favor de terceros
información necesaria para la toma de decisiones.
Realizar monitoreo, seguimiento, control y evaluación No tener en cuenta los resultados del
de PPPP mediante la aplicación de métodos y seguimiento y evaluación para el análisis
herramientas que permitan la generación de la apropiado y toma de decisiones de la
información necesaria para la toma de decisiones. administración pública

Generar productos y/o servicios que no
Oportunidad en la generación y entrega de productos
respondan a los plazos normativos
y servicios
establecidos o pactados por los clientes
Generar productos o servicios que no sean

Confiabilidad y utilidad de productos y servicios
confiables y útiles

Adelantar las acciones jurídicas y el análisis legislativo
requerido por el Departamento Nacional de Realizar una inadecuada gestión jurídica de
Planeación para el apoyo y la defensa de los intereses los intereses de la entidad
de la entidad

requerido por el Departamento Nacional de
Análisis legislativo insuficiente para la entidad
Planeación para el apoyo y la defensa de los intereses
de la entidad

Calculo y/o Distribución de los recursos de
mediano plazo, el marco de gasto del mediano plazo,
financiamiento público de manera
el marco legal aplicable y los planes, programas y
coaccionada por terceros con intereses
proyectos presentados por las entidades que
particulares.
de financiación.

servicios logísticos y bienes necesarios para la Suministro no oportuno de servicios de apoyo
operación; y gestionar la documentación a fin de logístico

Pérdida de memoria institucional

servicios logísticos y bienes necesarios para la Accion u Omision en la apropiación de
operación; y gestionar la documentación a fin de bienes de la entidad para fines particulares

Uso del poder para la apropiacion de
documentación de la entidad a beneficio
propio o a favor de terceros.

Bienes, servicios u obras que no cumplan con
Departamento Nacional de Planeación para su
las especificaciones técnicas requeridas

Proceso de provisión de personal inoportuno
en situaciones administrativas previsibles
Manipulacion de certificaciones salariales,

laborales y de tiempos laborados para
pensiones para beneficio propio o a favor
de terceros
Asesorar al presidente y entidades del gobierno

Apoyo insuficiente a otras entidades del
nacional y apoyar a otras entidades del estado en la
estado en la construcción e implementación
construcción e implementacion de políticas
de políticas.
sectoriales, territoriales y poblacionales
Asesorar al presidente y entidades del gobierno

Asesorar en la construcción/ implementación
nacional y apoyar a otras entidades del estado en la
de políticas sin la suficiente coordinación o
construcción e implementacion de políticas
coherencia entre el pais/ territorios/poblacion
sectoriales, territoriales y poblacionales

Coordinar la implementación del programa de Realizar coordinación parcial, insuficiente o no
gobierno para asegurar el cumplimiento de sus integrar a todos los actores requeridos para la
prioridadesy articulación con vision de largo plazo coordinación
Coordinar la implementación del programa de Realizar coordinación que no considere y

gobierno para asegurar el cumplimiento de sus proyecte las prioridades del pais con visión de
prioridadesy articulación con vision de largo plazo largo plazo
Desarticulación entre dependencias y

Fortalecer la gestión y articulación interna del DNP
procesos del DNP
Acciones y decisiones que no conduzcan al

Fortalecer la gestión y articulación interna del DNP fortalecimiento real de la gestión y a la
optimización del uso de los recursos
Incidir en la formación de opinión pública cualificada y Generar información que no facilite y oriente la
en la toma de decisiones de los sectores público y toma de decisiones en los sectores público y
privado. privado
Incidir en la formación de opinión pública cualificada y

Generar información que no apoye la
en la toma de decisiones de los sectores público y
formación de opinion pública cualificada
privado.
Asignación de recursos de inversión publica

Liderar la asignación y promover el uso efectivo de los
sin previa validación de necesidades y la
recursos de inversión pública.
proyección de efectividad con los sectores.
Promoción insuficiente/ ineficaz frente a la

Liderar la asignación y promover el uso efectivo de los
importancia del uso efectivo de los recursos de
recursos de inversión pública.
inversion pública
Promover la efectividad de las políticas y proyectos de Realizar seguimiento y evaluación que no

inversión pública a partir de su seguimiento y promueva o proyecte la efectividad de
evaluación políticas y proyectos de inversión pública

Realizar acciones o no realizarlas para la
Promover el desarrollo y el ordenamiento territorial y la
promoción del desarrollo y el ordenamiento
descentralización
territorial y la descentralización
Planificamos y desarrollamos nuestras actividades,

garantizando la integridad e integralidad de nuestro Pérdida de integridad e integralidad del SIG
sistema de gestión.
Gestionamos integralmente nuestros riesgos con

enfoque preventivo, a partir de la plataforma Desarrollar la gestión del riesgo bajo un
estratégica, aplicando controles efectivos de forma enfoque correctivo y/o que se aplique
que contribuyan al logro de los objetivos exclusivamente a niveles operativos
institucionales.
Gestionamos integralmente nuestros riesgos con

enfoque preventivo, a partir de la plataforma Falta de efectividad en los controles
estratégica, aplicando controles efectivos de forma establecidos para la prevención de riesgos en
que contribuyan al logro de los objetivos la entidad
institucionales.
Generamos productos y servicios confiables, Que los productos y servicios no aporten para
oportunos y útiles para el desarrollo social, económico el desarrollo social, económico y ambiental del
y ambiental del país país
Procesos que no garantizan los resultados

Gestionamos nuestros procesos garantizando la necesarios en la operación, un uso adecuado
eficacia, eficiencia y sinergia entre los mismos de recursos y/o que no estén articulados para
generar mejores resultados institucionales
Gestionamos el tratamiento y acceso a la información

institucional, el manejo adecuado de los datos Deficiente control de acceso a las aplicaciones
abiertos y personales, protegiendo su confiabilidad, y a la información.
integridad, disponibilidad y confidencialidad.
Gestionamos el tratamiento y acceso a la información

institucional, el manejo adecuado de los datos Tratamiento inadecuado de los datos abiertos
abiertos y personales, protegiendo su confiabilidad, y personales
integridad, disponibilidad y confidencialidad.

Gestionamos el tratamiento y acceso a la información Accion u Omision en el tratamiento de
institucional, el manejo adecuado de los datos información generando fugas, Fraude y/o
abiertos y personales, protegiendo su confiabilidad, robo para beneficio propio o a favor de
integridad, disponibilidad y confidencialidad. terceros
Valoramos y protegemos el Talento Humano de

Acciones insuficientes para garantizar la
nuestra entidad, garantizando su competencia y
competencia, protección y bienestar de los
bienestar, gestionando el conocimiento y promoviendo
servidores de la entidad.
su integridad.
Asumir conductas en contravía a lo

Valoramos y protegemos el Talento Humano de dispuesto en el Código de Integridad en el
nuestra entidad, garantizando su competencia y ejercicio de las funciones y actividades que
bienestar, gestionando el conocimiento y promoviendo le son propias a los funcionarios y demás
su integridad. colaboradores del DNP para beneficio
propio o a favor de terceros
Orientamos la atención a nuestras partes interesadas

bajo principios de legalidad, transparencia, buen Incumplimiento de requisitos legales
gobierno y lucha contra la corrupción

Orientamos la atención a nuestras partes interesadas
Transparencia, visibilidad de la gestión y lucha
bajo principios de legalidad, transparencia, buen
contra la corrupción insuficientes
Evaluamos periodicamente nuestro desempeño, como Considerar parcialmente o no considerar todas

base para el mejoramiento continuo y la satisfaccion las partes interesadas que afectan o son
de nuestras partes interesadas afectadas por las acciones del DNP
Ejercemos el adecuado control para garantizar la Insuficiente control a la defensa jurídica del
defensa jurídica de los intereses de la entidad. DNP
Gestionamos nuestras actividades y recursos en un

No garantizar la gestión para preservar el
ambiente de trabajo saludable, seguro, de manera
bienestar, la salud y seguridad del equipo
responsable con las personas y con el medio
humano que labora con la entidad
ambiente.
Gestionamos nuestras actividades y recursos en un

Direccionar el desarrollo de actividades en la
ambiente de trabajo saludable, seguro, de manera
entidad desconociendo su impacto en el medio
responsable con las personas y con el medio
ambiente
ambiente.
Evaluamos periodicamente nuestro desempeño, como Evaluación de desempeño que no contemple

base para el mejoramiento continuo y la satisfaccion o no genere acciones concretas de mejora
de nuestras partes interesadas hacia la satisfaccion de las partes interesadas
Servicio Tecnologico Daño al activo de información

Servicio Tecnologico Fuga del activo de información
Servicio Tecnologico Hurto del activo de información
Servicio Tecnologico No disponibilidad del activo de información
Servicio Tecnologico Perdida integridad del activo de la información
Liderar la formulación del Plan Nacional de Desarrollo Perder el liderazgo en la formulación y

y orientar la formulación de políticas, planes, seguimiento de PPPP de desarrollo
programas y proyectos del Gobierno Nacional con económico, social y ambiental, frente a actores
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el nacionales y/o internacionales.

Adoptar el rol de ejecutor en la planación a
programas y proyectos del Gobierno Nacional con
mediano y largo plazo
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el

requerido por el Departamento Nacional de
Inadecuada defensa jurídica
Planeación para el apoyo y la defensa de los intereses
de la entidad

Adelantar las acciones jurídicas y el análisis legislativo Acción u Omisión en el actuar de los
requerido por el Departamento Nacional de apoderados para el favorecimiento de
Planeación para el apoyo y la defensa de los intereses intereses particulares en la gestión jurídica
de la entidad de la entidad

Afectaciónes de salud por contacto con

Peligro Químico
sustancias quimicas peligrosas


Condiciones de seguridad instalaciones del DNP (Sotanos,
parqueaderos, escaleras)

Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro tecnologico
Valoramos y protegemos el Talento Humano de

nuestra entidad, garantizando su competencia y Pérdida de conocimiento institucional en
bienestar, gestionando el conocimiento y promoviendo labores realizadas por contratistas
su integridad.

mediano plazo, el marco de gasto del mediano plazo, Baja calidad técnica en la viabilización de los
el marco legal aplicable y los planes, programas y proyectos de inversión por parte de los
proyectos presentados por las entidades que sectores y las entidades nacionales
de financiación.

Emitir concepto errado sobre el cumplimiento
de requisitos para la toma de decisiones
Fortalecer las capacidades técnicas de las entidades Acción u omisión en la labor para
del Gobierno Nacional y territorial para la formulación, direccionar la toma de decisiones en
seguimiento y ejecución de políticas, planes, beneficio propio o a favor de terceros
Servicio de Información Daño a la información
Servicio de Información Fuga de información
Servicio de Información Hurto de la información
Servicio de Información No disponibilidad de la información

Servicio de Información Perdida integridad de la información
Software Daño a la información
Software Fuga de información
Software Hurto de la información
Software No disponibilidad de la información
Software Perdida integridad de la información
Hardware Daño a la información
Hardware Fuga de información
Hardware Hurto de la información

Hardware No disponibilidad de la información
Hardware Perdida integridad de la información
Recuso humano Daño a la información
Recuso humano Fuga de información
Recuso humano Hurto de la información
Recuso humano No disponibilidad de la información
Recuso humano Perdida integridad de la información
Edificios Daño a la información
Edificios Fuga de información

Edificios Hurto de la información
Edificios No disponibilidad de la información
Edificios Perdida integridad de la información
Información Física Daño a la información
Información Física Fuga de información
Información Física Hurto de la información
Información Física No disponibilidad de la información
Información Física Perdida integridad de la información
Las dependencias no cuentan con las TRD

aprobadas por el Comité de Gestión y
Desempeño Institucional y convalidadas por
el AGN, para la organización de los archivos
(gestión y central) del DNP

Ocultar o manipular información
relacionada con la planeación, la inversión,
sus resultados y metas alcanzadas en
beneficio propio o a favor de terceros

y orientar la formulación de políticas, planes, Uso del poder para orientar la formulacion
programas y proyectos del Gobierno Nacional con de Politicas, Planes y Proyectos en
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el beneficio propio o a favor de terceros
Fortalecer las capacidades técnicas de las entidades Accion u omosión indevida en la asistencia
del Gobierno Nacional y territorial para la formulación, técnica para la formulación de planes,
seguimiento y ejecución de políticas, planes, programas y proyectos en beneficio propio
programas y proyectos. o a favor de terceros

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Tipo de riesgo Causas
1. Recibir un bien que no cumpla con los requisitos y/o

cantidades requeridos por:
- Deficiencias en la comparación de la documentacion
que describe las condiciones técnicas del bien, frente a
Operativo
los documentos de recibo y soporte para pago.
- Soportes documentales incompletos para el ingreso de
los bienes al sistema de control de activos.
2. Error en la entrega del bien
1. Daño de activos almacenados en bodegas o en

traslado a otras sedes
2. Hurto de activos almacenados en bodegas o en
Operativo
traslado a otras sedes
3. Agotamiento de bienes
4. Fallas en la gestión de adquisición de bienes
1. Fallas o demora en la ejecución de actividades de

mantenimiento por deficiencias en planeación o por
Operativo dificultad en asignación de recursos.
2. Uso inadecuado de la infraestructura.
3. Antigüedad de la infraestructura.
1. Accidente de tránsito
2. Uso inadecuado del vehículo
Operativo 3. Falta de precaución o incumplimiento de normas por
parte del conductor
4. Inadecuada aplicación de rutinas de mantenimiento
1. Condiciones de seguridad de la ciudad y/o de la zona
de tránsito y parqueo del vehiculo
Operativo
2. Desatención a protocolos de seguridad por parte del
conductor

1. No separar, clasificar y/o acopiar los residuos
generados en la aplicación de pintura a instalaciones
como residuos peligrosos, resultado de utilizar pinturas
que tengas caracteristicas de peligrosidad dentro de la
Ambiental clasificaciòn
CRETIP(Corrosiva,Reactiva,Explosiva,Toxica, Inflamable,
Patogena).
2. Disposición inadecuada de residuos de aplicación de
pintura a instalaciones
1. Limpieza o lavado incorrecto de herramientas o

envases de aplicación de pintura.
Ambiental
2. Disposición directa de residuos líquidos en la red de
alcantarillado (pinturas, solventes)
1, Clasificación y separación inadecuada de residuos de

actividades de fontanería
Ambiental
2. Disposición inadecuada de residuos de actividades de
fontanería
1. Limpieza o lavado incorrecto de materiales empleados

en actividades de fontanería
Ambiental
2. Disposición directa de residuos líquidos en
alcantarillado (pegantes, solventes, limpiadores)
1. No separar, clasificar y/o almacenar correctamente los

residuos de mantenimiento eléctrico.
Ambiental
2. Disposición inadecuada de residuos de mantenimiento
eléctrico

residuos de cambio de elementos de iluminación de
Ambiental instalaciones.
2. Disposición inadecuada de residuos de cambio de
elementos de iluminación de instalaciones.

residuos de mantenimiento de instalaciones.
Ambiental
de instalaciones.
1. Limpieza o lavado incorrecto de materiales empleados

en actividades de arreglos con masilla.
Ambiental
2. Disposición directa de residuos líquidos en
alcantarillado
1. No especificación de requisitos de gestión ambiental

en contrato de mantenimiento de equipos de aire de
Ambiental acondicionado.
2. Utilizar refrigerantes que tengan Sustancias
Agotadoras de la Capa de Ozono _ SAO (uso de R-22)

1. Falta de mantenimiento del equipo de aire
acondicionado
2. Mala ejecución del mantenimiento del equipo de aire
Ambiental
acondicionado
3, Utilizar refrigerantes que tengan Sustancias
Agotadoras de la Capa de Ozono _ SAO (uso de R-22)
1. No separación ni disposición adecuada de residuos

generados en el cambio de aceite.
Ambiental
2. Generación de Vertimientos por lavado de los
vehiculos.

residuos de mantenimiento de vehículos.
Ambiental
de vehículos.
3. No realizar la entrega a produictos postconsumo como
es el caso de las baterias.

residuos de mantenimiento de vehículos.
Ambiental
de vehículos.

1. Uso de vehículos de combustibles fósiles
Ambiental 2. Fallas, mal estado o mantenimiento insuficiente de
vehículos
Uso excesivo y/o innecesario de papel por:

1. Impresión de documentos por definición en procesos
de la entidad
2. No uso de mecanismos de ahorro de papel (impresión
doble cara, reutilización para documentos borrador,
Ambiental
escannear, etc).
3. No separación del papel usado como residuo
aprovechable por desconocimiento o no aplicación del
mecanismo establecido para separación de papel usado.
1. No realizar la separación en la fuente de los residuos

generados, de acuerdo a sus caracteristicas reciclables.
Ambiental 2. Generaciòn de lixiviados, que pueden contaminar
fuentes de agua.
3. Rotación del personal.
Pérdida de agua por:

1. Fugas en sistema de suministro de agua, sanitarios,
lavamanos, pocetas, etc.
2. Sanitarios y lavamanos con sistemas que tienen un
Ambiental
mayor consumo de agua o que presentan fallas.
3. Malas practicas de uso del agua para actividades
como aseo personal (cepillado de dientes) y actividades
de la caferteria.
Mayor uso de energía por:

1. Uso de tubos fluorescentes para iluminación de áreas
que no pueden ser intervenidas por DNP (además de
limitación por ley de presupuesto que restringe uso de
recursos para adecuaciones de edificios privados)
Ambiental 2. Condiciones de tecnología y/o uso inadecuado de las
aspiradoras en el aseo de instalaciones
3. Mantenimiento deficiente de redes e instalaciones
eléctricas
4. Uso inadecuado de aparatos aparatos eléctricos o
electrónicos como ventiladores tipo pie, cargadores, etc

residuos de uso y mantenimiento de impresoras.
Ambiental
2. Disposición inadecuada de residuos de uso y
mantenimiento de impresoras.

residuos de uso y mantenimiento de computadores.
Ambiental
2. Disposición inadecuada de residuos de uso y
mantenimiento de computadores.
1. Generación de aguas domésticas por utilización de

baños, actividades de limpieza, y actividades de
cafetería.
Ambiental 2. Utilización de desinfectantes, detergentes y demás
productos de limpieza y el consecuente lavado de
elementos de aseo (trapeadores, escobas, esponjillas,
trapos)
1. Utilización de desinfectantes, detergentes y demás

productos de limpieza que tengan características
Ambiental
corrosivas, reactivas, explosivas, toxicas.
2. Disposición inadecuada de recipientes
1. Uso de vasos o recipientes desechables de materiales

Ambiental
de lenta descomposición y/o no aprovechables
1. Divergencia de Intereses entre entidades

Estratégico 2. Desconocimiento de las políticas de largo plazo por
parte de las entidades
1. Fallas en la verificación de requisitos al realizar el

proceso de selección de funcionarios
2. Desconocimiento, desatención y/o incumplimiento del
Imagen Manual Específico de Funciones y de Competencias
Laborales para los empleos de planta del DNP.
3. Reprocesos en el trámite de vinculación de nuevos
funcionarios

1. Uso indebido del poder
Corrupción 2. Manipulación de la información
3. Toma de decisiones ajustadas a intereses particulares
1. Adopción unilateral de los valores institucionales de la

entidad bajo un ejercicio impuesto o no construido en
conjunto
2. Divulgación insuficiente del código de integridad del
Estratégico
DNP (En este sentido el GDH particiárá haciendolo parte
del proceso de inducción)
3. Debilidad en estrategia de apropiación de la cultura de
valores institucionales adoptados en DNP
1. Sistema de estímulos e incentivos que no responda a

las necesidades y expectativas de los servidores públicos
de la entidad
2. No aplicación debida y oportuna de herramientas
diagnósticas que permitan identificar necesidades de
desarrollo humano, así como para determinar riesgos
psicosociales y clima organizacional
3. Falta de integralidad o inadecuada priorización de
actividades en la estructuración de programas de
Estratégico
desarrollo, bienestar, seguridad y salud en el trabajo para
los servidores del DNP
4. Debilidad en líderazgo de responsables de procesos y
jefes de dependencias
5. Restricciones normativas para la intervención sobre
contratistas
6. Limitaciones presupuestales
7. Falta de interés por participar en las actividades
formuladas

1. Establecer el PIC sin contemplar los ejes tematicos
que requieren ser fortalecidos según los resultados de la
Evaluacion de desempeño y acuerdos de gestión.
2. Deficiencias en la ejecución de la Evaluación de
desempeño (incumplimientos de evaluador y/o evaluado,
calificaciones que no correspondan a la realidad, registro
insuficiente)
3. Formular un inadecuado diagnósitco de competencias
transversales institucionales para suplir a traves de la
gestión de conocimiento interna (p.e. modalidad e-
Operativo
learning)
4. Falta de liderazgo y compromiso por parte de las
dependencias en la definición y gestión del ejercicio de
capacitación y gestion de conocimiento interna
5. Rotación de personal
6. Inasistencia a actividades de capacitación o desarrollo
de las competencias
7. Incumplimiento de actividades del PIC por
restricciones presupuestales
1. Deficiencias en el Sistema de Información de

Administración de personal - aplicativo no parametrizado
acorde a normatividad vigente y no integrado
Operativo 2. Inexactitud en el registro de novedades de personal en
el aplicativo
3. Error humano en la proyección de actos
administrativos
1. Visita a zonas endémicas

2. Por comida preparada fuera de la entidad con
deficientes medidas sanitarias
Seguridad y 3. Consumo de agua no tratada
Salud en el 4. Presencia de enfermedades infectocontagiosas en
Trabajo compañeros de trabajo o en personas con las que se
entre en contacto
5. Cambios bruscos de clima
6, Posible presencia de insectos en zonas endemicas.
Seguridad y 1. Visita a sitios de clima cálido

Salud en el 2. Desplazamiento por áreas rurales (selváticas,
Trabajo inhóspitas)

1. Presencia de enfermedades infectocontagiosas en
compañeros de trabajo o en personas con las que se
entre en contacto.
2. Inadecuadas conductas de aseo personal o aseo
Seguridad y
deficiente de baños y elementos compartidos (baños,
Salud en el
teléfonos, vasos)
Trabajo
3. Consumo de agua no tratada o contaminada por
deficiente mantenimiento de filtros ozoniadores y tanques
de agua
4. Cambios bruscos de clima
Exposición a virus y bacterias por uso de glucómetro,

Seguridad y
utilización de jeringas en actividades de vacunación y
Salud en el
toma de muestras de sangre y otros exámenes de
Trabajo
laboratorio, masajes terapéuticos.
1. Exposición a bacterias y hongos por manejo de

residuos biológicos en baños (Aseo)
Seguridad y
2. Exposición a bacterias y hongos en la reparación de
Salud en el
baños (Mantenimiento locativo)
Trabajo
3. Documentación almacenada, acumulación de polvo en
ductos de ventilación
Seguridad y Proliferación de hongos por:

Salud en el - Documentación almacenada en archivo y biblioteca
Trabajo - Acumulacion de polvo en ductos de ventilación
Adopción de posturas inadecuadas

Seguridad y Desconocimiento u omisión del metodo adecuado para
Salud en el levantamiento y manipulación de cargas
Trabajo Manipulación de peso excesivo por cumplimiento rápido
de la tarea

Posturas mantenidas y/o prolongadas de pie ó sentado
(en mantenimiento por posturas en ángulos fuera de
Seguridad y
confort)
Salud en el
Hábitos posturales individuales
Trabajo
Factor humano
Ajustes de confort del vehículo
Seguridad y
Movimientos repetitivo de extremidades superiores por:
Salud en el
Digitación y grapado de documentos
Trabajo
Frecuente lectura, generación y/o transcripción de

documentos.
Seguridad y Esfuerzo visual para realizar la tarea en áreas con
Salud en el deficiente iluminación por ausencia o daño de luminarias
Trabajo ó en áreas con iluminación excesiva por daño en
persianas
Brillo en las pantallas y uso prolongado del computador.
Seguridad y Esfuerzo en participación en actividades deportivas y

Salud en el recreativas organizadas por la entidad.
Trabajo Realizar esfuerzo físico sin calentamiento
Desplazamientos entre pisos y sedes de la Entidad

Manipulación de maquinas, herramientas de potencia
Seguridad y
neumatica o electrica y manuales.
Salud en el
Esfuerzo para la manipulación de elementos de aseo
Trabajo
(escoba, trapero).
Esfuerzo en la preparación y traslado de bebidas.
Uso de transporte aéreo (para las personas que viajan en

Seguridad y
comisión al exterior y algunos al interior).
Salud en el
Permanencia en comisión en sitios de altura superior a la
Trabajo
de Bogotá.

1. Desbordamiento de rios y quebradas cercanas al sitio
de inspección y monitoreo de proyectos, causado por
Seguridad y
lluvias torrenciales.
Salud en el
2. Lluvia con descarga eléctrica
Trabajo
3. Inundación del sitio por taponamiento de sistemas de
desagüe
1. Fuga en tanques de agua

Seguridad y 2. Rotura en el sistema de suministro de agua de las
Salud en el instalaciones
Trabajo 3. Falla en el sistema de alcantarillado del ediifcio
4. Inundación de las instalaciones
1. Lluvia con descarga eléctrica o vendabal, caída de

árboles
Seguridad y
2. Inundación de vías por taponamiento de sistemas de
Salud en el
desagüe, mal estado de las vías
Trabajo
3. Superficie resbalosa por vías mojadas, disminución de
visibilidad
1. Daños en instalaciones
2. Caída de objetos, estantería de archivo y biblioteca no
asegurados, ubicación de objetos pesados en sitios altos
Seguridad y sin protección.
Salud en el 3. Comportamientos errados por pánico o
Trabajo desconocimiento
4. Vulnerabiliad del edificio
5. Magnitud del movimiento sísmico
6. Magnitud de los vientos
1. Mayor exposición a daño de las instalaciones (rotura

Seguridad y
de vidrios, caida de estructuras, etc)
Salud en el
2. Comportamientos errados por pánico
Trabajo
3. Capacitación insuficiente
1. Desconocimiento de protocolo de emergencias en

Seguridad y sitios de desarrollo de actividades fuera de la entidad
Salud en el 2. Falta o debilidad tanto en los protocolos como en los
Trabajo elementos para la atención y control de una situación de
emergencia en el sitio del evento.
Seguridad y
Salud en el Uso de escaner y exposicion a rayos X
Trabajo
Seguridad y Exposición prolongada a radiación UV generada por

Salud en el lámpara fluorescentes sumada a eventual exposición al
Trabajo sol sin protección

Seguridad y Exposición prolongada a radiación UV generada por el
Salud en el sol y lámpara fluorescentes sin protección para la piel y
Trabajo sin hidratación adecuada
Seguridad y Exposición a ruido de timbres y uso de teléfonos con

Salud en el diadema, cuarto de conmutador, UPS y tráfico en áreas
Trabajo aledañas al edificio.
Tráfico en áreas aledañas al edificio y tráfico de las vías

Seguridad y de la ciudad en general
Salud en el Ruido proveniente de construcción de obras de
Trabajo infraestructura
Alto volumen en animación de eventos.
Seguridad y
Salud en el Exposición a ruido por tráfico en vías públicas
Trabajo
Mantenimiento: exposición a ruido de la planta,

motobomba de agua, máquina para elaboración de
Seguridad y llaves, maquinas de potencia electrica y neumatica.
Salud en el Aseo: exposición a ruido por manipulación de brilladoras
Trabajo (semanalmente) y aspiradoras todos los dias
Actividades SST: exposicion a ruido en inspecciones de
seguridad a equipos generadores de ruido
Ambiente notoriamente caliente ó frío

Seguridad y
Cambios bruscos de temperatura
Salud en el
Transporte de funcionarios: fallas en el sistema de
Trabajo
ventilación del vehículo

Ambiente notoriamente caliente ó frío, sistema de
Seguridad y
ventilación deficiente, fallas en funcionamiento del
Salud en el
sistema de ventilación ó aire acondicionado.
Trabajo
Exposición a cambios bruscos de temperatura.
Ambiente notoriamente caliente ó frío por fallas en el

Seguridad y funcionamiento del sistema de ventilación ó sistema de
Salud en el ventilación deficiente.
Trabajo Desplazamientos a climas muy calidos o muy frios.
Exposición a cambios bruscos de temperatura.
Movimiento y manipulación de maquinas y herramientas

Seguridad y
de potencia electrica y neumatica.
Salud en el
Producida por manipulación de brilladoras
Trabajo
(semanalmente) y aspiradoras todos los dias
Seguridad y
Exposición prolongada a vehiculos en movimiento
Salud en el
(automóvil, motocicleta).
Trabajo
Seguridad y Demandas del trabajo: Exigencias que el trabajo impone

Salud en el al trabajador, pueden ser cognitivas, cuantitativas,
Trabajo emocionales

Liderazgo y relaciones sociales en el trabajo: Relacion
Seguridad y
social que se establece entre superiores jerarquicos y
Salud en el
sus colaboradores y cuyas caracteristicas influyen en la
Trabajo
forma de trabajar y en el ambiente laboral

Trabajo emocionales

Trabajo emocionales
Seguridad y Por combustión de vehiculos en vías públicas asignado y

Salud en el demas vehiculos
Trabajo Por acumulación de material particulado en vía públicas
Almacenamiento, transporte, manipulación de productos

Seguridad y químicos (hipoclorito, desinfectantes, liquidos de
Salud en el limpieza, para fumigación)
Trabajo Inhalacion de material particulado presente en el
ambiente y acumulacion por tapete.

químicos (aplicación de pintura y uso de disolventes)
Aplicación y contacto con soldadura de estaño en
Seguridad y
reparaciones
Salud en el
Desprendimiento de materiales en los procesos de corte
Trabajo
y perforación
Inhalacion de material particulado presente en el
ambiente y acumulacion en luminarias

Seguridad y
Salud en el
químicos (hipoclorito, limpiadores, lavaloza, entre otros).
Trabajo
Seguridad y
Salud en el
químicos como toner
Trabajo
Seguridad y
Inhalación de material particulado presente en el
Salud en el
ambiente
Trabajo
Fallas del vehiculo (asignado o transporte público)

Distracción del conductor o en desplazamientos a pie
Seguridad y
Otros conductores o actores de la vía
Salud en el
Condiciones de movilidad de la ciudad
Trabajo
Desplazamientos a pie, toma de transporte público para
la entrega de correspondencia.
Exposición por desplazamientos hacia sitios donde se

realizan actividades no rutinarias.
Seguridad y
Representación y comisión: Condiciones de movilidad y
Salud en el
medios de transporte disponibles en la zona a visitar
Trabajo
(incluye desplazamientos a pié, cruce de vías,
navegación fluvial y transporte aéreo)
Seguridad y Conexiones eléctricas sin tapa, cableado suelto ó sin

Salud en el canalizar, cableado expuesto (cables pelados), toma
Trabajo corrientes en mal estado, sobrecarga de toma-corrientes.
Uso de maquinas de potencia electrica (brilladoras)

Seguridad y
Conexiones eléctricas sin tapa, cableado suelto ó sin
Salud en el
canalizar, cableado expuesto (cables pelados), toma
Trabajo
corrientes en mal estado, sobrecarga de toma-corrientes.
Manipulación de Conexiones eléctricas sin tapa,

Seguridad y
cableado suelto ó sin canalizar, cableado expuesto
Salud en el
(cables pelados), toma corrientes en mal estado.
Trabajo
Uso de maquinas de potencia electrica
Seguridad y Por cortocircuito del vehiculo

Salud en el Incendio por fallas mecánicas en vehículos, fuga de
Trabajo liquidos inflamables y cortocircuito

1. Por apertura accidental de puertas de emergencias
2. Por condiciones de la escalera interna que comunica
los pisos 31 y 32, asi mismo la escalera de los pisos 35 -
36 y falta de señalización
3. Por condiciones de las escaleras y rampas de acceso
al edficio en cuanto a estructura y piso resbaloso por
lluvia
4. Puestos de trabajo: Planos desnivelados, insuficiente
espacio de trabajo, caida de puertas de cajoneras,
Seguridad y deterioro y rotura de mobiliario de divisiones de puestos
Salud en el de trabajo.
Trabajo 5. Áreas comunes:
- En pisos 3 a 18, piso desnivelado por problemas en el
tapete y falta de pirlan, caida soporte de luminarias y dry
wall, falta de anclaje de estantes y archivadores.
- En piso 2, áreas Comunes: piso desnivelado, caida
soporte de luminarias y dry wall, falta de anclaje de
estantes y archivadores, insuficiente espacio entre
pasillos, acumulación de cajas
- En pisos 31 al 36 piso resbaloso en porcelanato
1. Espacio insuficiente en cocinas y baños, falta de

organización de elementos de aseo y vajilla en los
Seguridad y
estantes de las cocinas.
Salud en el
2. Problemas de anclaje en las divisiones de sanitarios,
Trabajo
rotura de espejos, caida de luminarias y dry wall, piso
resbaloso
Planos de trabajo desnivelados ó con imperfectos,

sistemas de almacenamiento insuficientes y /o
Seguridad y
inadecuados, sistema de archivo, distribución del área de
Salud en el
trabajo, falta de orden y aseo (cajas ubicadas bajo el
Trabajo
plano de trabajo), presencia de obstáculos en áreas
comunes, condiciones de las rampas,
Seguridad y
Ascenso a techo falso para instalación o mantemiento de
Salud en el
redes informaticas
Trabajo
1. Condiciones de vegetación y/o terreno en campo

abierto en los que se realicen comisiones de trabajo,
entrenamientos de brigada de emergencia o en campos
Seguridad y deportivos o instalaciones fuera de la Entidad que
Salud en el pueden ocasionar accidentes deportivos en torneos o
Trabajo entrenamientos de recreación o capacitación.
2. Piso desnivelado, caida soporte de luminarias y dry
wall en áreas comunes de sitios donde se realicen
actividades de capacitación o bienestar.
Fallas mecánicas en vehículos o motocicletas

Seguridad y
Atrapamientos por cierre accidental de puertas del
Salud en el
vehiculo o caida del capó
Trabajo
Por uso de herramientas manuales

Uso de herramientas manuales requeridas para hacer
labores de revisión y adecuación de cableado
(destornilladores, cortafrios, otros)
Seguridad y
Herramientas manuales requeridas para hacer labores de
Salud en el
mantenimiento locativo (taladro, martillo,
Trabajo
destornilladores), máquina para sacar duplicados de
llaves y herramientas de potencia electrica y neumatica.
Seguridad y
Desatención en el uso de ascensores
Salud en el
Fallas del ascesor
Trabajo
Seguridad y
Uso de Ganchos, legajadores, cosedoras, grapadoras,
Salud en el
bisturi, guillotina y elementos de corte de papel.
Trabajo
Seguridad y
Salud en el Uso de greca y elementos de corte
Trabajo
Seguridad y Uso y manipulación de equipos para atención de

Salud en el emergencias (glucometro, extintor, inmovilizador de
Trabajo cuello y extremidades, tensiometro, camilla)
Seguridad y
Salud en el Intento de robos y atracos al interior de la Entidad
Trabajo
Condiciones de seguridad de la ciudad y de la zona

Seguridad y
donde se realizaran las actividades dentro y fuera de
Salud en el
Bogotá, incluyendo zonas del país por las cuales se
Trabajo
desplazan los integrantes de la entidad.
Condiciones de seguridad de la zona en la cual se

Seguridad y encuentra ubicada la entidad,especialmente en el
Salud en el corredor de la calle 26 costado sur entre cra 13 y av
Trabajo caracas y corredor de la cra 12 entre calles 26 a 24.
Desplazamientos a pie entre las sedes
Atención y control de incendios por fallas eléctricas en

Seguridad y
equipos ó cableado del edificio, utilizacion de elementos
Salud en el
calientes o generadores de fuego, por parte de la Brigada
Trabajo
de Emergencia

Fallas eléctricas en equipos ó cableado del edificio,
Seguridad y cortocircuito en luminarias o demas elementos del
Salud en el sistema eléctrico, utilizacion de elementos calientes o
Trabajo generadores de fuego.
Fallas en los sistemas contraincendios.
Seguridad y
Incendio por acumulacion de material combustible.
Salud en el
Sobrecarga de tomas eléctricas
Trabajo
Seguridad y Utilizacion de elementos calientes o generadores de

Salud en el fuego.
Trabajo Manipulación de liquidos a alta temperatura en greca.
Condiciones de seguridad de la locación donde se realiza

la actividad:
Seguridad y
Salud en el
utilizacion de elementos calientes o generadores de
Trabajo
fuego.
Fallas en los sistemas contraincendios.
Condición de la tarea - altura para la realización del

Seguridad y
trabajo a menos de 1,5 metros, ausencia de sistemas de
Salud en el
acceso (escaleras), uso incorrecto de los sistema de
Trabajo
acceso, falta de capacitación.
Movimientos repetitivos, movimiento de extremidades

superiores para la digitación de documentos.
Posturas mantenidas y/o prolongadas sentado
Seguridad y Condiciones del puesto de trabajo que dependen del
Salud en el trabajador: diseño y altura del puesto de trabajo,
Trabajo disponibilidad, ubicación y uso de elementos de confort,
uso simultáneo del teléfono con el computador, hábitos
posturales individuales.
Menor control sobre pausas activas.
Factores ambientales dependendientes de las

condiciones y ubicación de la residencia del trabajador:
Seguridad y - Ambiente notoriamente caliente ó frío
Salud en el - Deficiente iluminación por ausencia o daño de
Trabajo luminarias, iluminación excesiva, brillo en pantallas
- Ruido por tráfico en áreas aledañas a su vivienda y
tráfico de las vías de la ciudad en general.

Trabajo emocionales

Seguridad y Riesgos tecnológicos, mecánicos, eléctricos, locativos y
Salud en el públicos generados por las condiciones de
Trabajo insfraestructura del lugar de residencia
1. Areas Comunes: Caida soporte de luminarias y dry

wall, falta de anclaje de estantes y archivadores, rotura
de vidrios de ventanas
2. Escaleras y baños: Barandas anchas, deterioro en
franja antideslizante, insuficiencia de espacio, problemas
Seguridad y de anclaje en las divisiones de sanitarios, rotura de
Salud en el espejos, caida de luminarias y dry wall, piso resbaloso
Trabajo 3. Espacio insuficiente en el almacen y falta de
organización de elementos en el almacenamiento de los
materiales
espacio de trabajo, deterioro y rotura de vidrios y
mobiliario de divisiones de puestos de trabajo
Espacio insuficiente en cocinas, falta de organización de

Seguridad y elementos de aseo y vajilla en los estantes de las cocinas
Salud en el Espacio insuficiente en los baños, falta de organización
Trabajo de elementos de aseo en los estantes de las cocinas
Piso resbaloso
Seguridad y
Falta de iluminación en el parqueadero y al interior del
Salud en el
vehiculo
Trabajo
Exposición a bacterias por presencia de enfermedades

Seguridad y
infectocontagiosas en algunos colaboradores de la
Salud en el
entidad, inadecuadas conductas de aseo en los utencilios
Trabajo
de cafeteria y preparación de alimentos

1. Inadecuada identificación de las necesidades de las
partes interesadas
2. Cambios en la Dirección o en prioridades de la Alta
Dirección/ desconocimiento del modelo de planeación por
Estratégico los directivos
3. Formulación o cambios de componentes del modelo
de planeación de manera aislada
4. Metodologías desarticuladas o inexistentes para la
planificación
1. Dimensionamiento inadecuado o con vision parcial o

aislada del alcance misional del DNP (espacio de
planeación estratégica anual, Metología de formulación
de proyectos de inversión, Lineamiento plan de acción,
Alineacion de plan de acción con grades apuestas y
Estratégico
objetivos institucionales)
2. Presupuestos insuficientes y/o deficiencias en su
administración (PPTO)
1. Concentración para el logro de objetivos institucionales

a través de las metas del PND (planeación y seguimiento
Estratégico
a través de Sinergia y Plan de Acción)
2. Insuficiente desagregación de plan estratégico
1. Suministro de información insuficiente/ inoportuna/

inexacta por parte de las fuentes o inexistencia de
Estratégico información que soporte los resultados de evaluación
2. Debilidades en la consolidación y/o el análisis de la
información

1. Inadecuada/deficiente determinación de causa(s) raíz,
de los hallazgos y/o situaciones identificadas.
2. Inexacta/inadecuada formulación/estructuración de
Operativo
plan de acción.
3. Inadecuada calificación de eficacia, en las acciones
evaluadas
1. Tardanza en la generación/ presentación de

información resultante de los mecanismos de autocontrol,
autoevaluación o auditoría
2. Informes o resultados de evaluación que no sean
Estratégico
entregados y/o analizados por los responsables de toma
de decisiones
3. Desinterés o desconocimiento de las
responsabilidades frente a la toma de decisiones
1. Interes por parte del evaluador o del evaluado en

ocultar información
2. Desconocimiento u omisión en la aplicación de la
Corrupción
normativa asociada al seguimiento y/o evaluación
3. Amiguismo
4. Soborno

1. Inadecuada definición de las necesidades de
contratación y/o demoras en la solicitud
2. Inconsistencias en la elaboración del Estudio de Sector
y los Estudios Previos
3. Inconsistencias en la verificación y evaluación de
Estratégico
propuestas
4. Errores de fondo al expedir el acto administrativo
5. Adjudicación errónea de contratos
6. Inadecuada aplicación de las modalidades de
contratación
1. Incumplimiento del Manual de Contratación

2. Deficiencias en la competencia del contratista
3. Inadecuada definición de actividades/productos a
entregar en el contrato (falta de claridad, alcance
Operativo
limitado o excesivo, etc)
4. Supervisión insuficiente del contrato por deficiencia o
no aplicación de las disposiciones del proceso.

1. Inadecuada aplicación de las modalidades de
contratación
Imagen 2. Iniciar la ejecución contrato, sin el lleno de las
condiciones legales.
3. Inadecuada evaluación de propuesta
1. Interés por beneficiar a una firma en particular

2. Obtener provecho propio o intereses particulares
Corrupción 3. Aceptación de las observaciones presentadas por los
oferentes con la finalidad de limitar la concurrencia de los
mismos
Dificultades en la comunicación entre las partes

integrantes de la solicitud.
Información incompleta, errada e imprecisa en la solicitud

presentada por la dependencia.
Tecnología Información remitida de manera inoportuna.
Creación de necesidades a partir de la oferta comercial

de tecnología y no de necesidades reales del negocio.
Iniciativas en fase de implementación, sin previa

planificación.

Desarticulación de áreas y procesos en la identificación
de necesidades e iniciativas tecnológicas con la OTSI.
Iniciativas en fase de implementación, sin previa

planificación.
Implementación de plataformas tecnológicas fuera de la

gobernanza de la OTSI.
Tecnología
Desconocimiento de las implicaciones de la solicitud o
cambio drastico en el alcance.
Rotación del personal involucrado en el proyecto.
Sobrevalorar las bondades de las tendencias y

novedades tecnológicas.
1. Obsolescencia.
2. Insuficiencia en cuanto a capacidad de la
infraestructura.
3. Incidentes que afecten la infraestructura tecnológica.
Tecnología (Incluyen amenazas y vulnerabilidades de seguridad de
la información)
4. Ineficacia de controles físicos y lógicos.
5. Incumplimiento de la Política de Administración de
Riesgos
1. Planes de recuperación y de continuidad de negocio

desarticulados.
2. Plan de recuperación y continuidad de servicios de TI

desactualizado.
3. Desconocimiento del tema, de los lineamientos o

Tecnología
procesos relacionados, por parte de quien ejecuta el Plan
de Recuperación de los servicios de TI..
4. Los lideres técnicos y/o funcionales no participan en el

ejercicio de recuperación de servicios de TI.
5. Rotación de personal.

1. Inexactitud en la preparación y entrega de la
información que será divulgada.
2. Mala interpretación de la información suministrada.
Estratégico
3. No realizar las sesiones de los comités pertinentes.
4. Demoras en el suministro de la información por parte
de quien la genera.
1. Error en la tipificacion de la solicitud.

2. Fallas en la reasignación de las PQRSD.
3. Desconocimiento de los terminos legales establecidos
para responder y las consecuencias del incumplimiento.
4. Mal diligenciamiento del formato en la web por parte
del solicitante.
5. Al realizar traslado a la Entidad competente para dar
Imagen respuesta.
6. Lineamientos establecidos que generan cuellos de
botella en la firma de respuestas oficiales.
7. Desarticulación entre las dependencias que participan
de la respuesta a la solicitud.
8. Debilidades en el seguimiento por parte de los
responsables de los procesos sobre las actividades de
los funcionarios.
1. Falta de claridad en la en la solicitud.

2. Fallas en la interpretación de la solicitud por parte del
colaborador responsable de la respuesta.
3. Falta de profundización en la respuesta.
Operativo
4. Dificultad para la identificación de la temática de la
solicitud.
5. Desarticulación entre las dependencias que participan
de la respuesta a la solicitud.

1. Disposiciones tomadas por los superiores.
2. Contradicción entre las fuentes al interior de la Entidad
Corrupción que dificulta su divulgación.
3. Soborno.
4. Intereses particulares.
1. Desconocimiento de las partes interesadas sobre los

procedimientos institucionales.
2. Interés particular por parte del servidor de la entidad
para sacar beneficio económico.
Corrupción
3. Falta de ética profesional por parte del servidor
público.
4. Presión sobre los funcionarios para la entrega de
información reservada
1. Desactualización de los lineamientos debido a

transiciones.
2. Divulgación inoportuna o inadecuada de los cambios
Imagen en temas de imagen institucional.
3. Omisión por parte de los colaboradores de los
lineamientos establecidos en el manual de imagen
institucional.

1. Errores en el registro de la información (presupuestal,
contable, pagos)
2. Errores en la clasificación de la información
Operativo
(presupuestal, contable)
3. Información recibida con errores
4. Deficiencias o demora en cierre
1. Errores al distribuir el PAC, en la expedición de CDP y

de registro presupuestal o al tramitar los pagos y
transferencias de recursos
Operativo 2. Información insuficiente y/o inconsistente reportada por
las dependencias
3. Fallas en la plataforma informática de DNP y/o del
tercero (Min.Hacienda, otros)
1. Desconocimiento de los procesos y el marco

normativo.
2. Responsables no definidos y autorizados para realizar
Corrupción
pagos.
3. Falsificación de documentos
4. Abuso de poder y autoridad
1. Divergencia de Intereses entre entidades

2. Dificultad en la comprensión de los temas clave,
deficiencias en la información de contexto y su
Estratégico socialización
3. Dificultades en el desarrollo de reuniones
4. Deficiencias en la preparación de las etapas de
planeación del Gobierno.

1. Identificación incompleta de partes interesadas
pertinentes
Estratégico 2. Dificultad de algunos actores para participar
regularmente en las fases de planeación del Gobierno
3. Exclusión de sectores de oposición
1. Información de entrada a la planeación inexacta o

incompleta
2. Priorización de intereses particulares o de corto plazo
3. Tiempo insuficiente para el ejercicio de planeación
Estratégico
4. Instrumentos metodológicos deficientes para la
planeación
5. Desarticulación entre la normatividad vigente y las
políticas públicas
1. Desconocimiento del marco normativo

2. Deficiente revisión del seguimiento para realizar la
Estratégico
priorización de los recursos
1. Deficiente formulación de proyectos

Estratégico 2.Registro de información inconsistente en los sistemas
que manejan los proyectos de inversión.

1. Desconocimiento del marco legal o la información
necesaria para la distribución de los recursos.
Estratégico 2.Información incompleta, errada o insuficiente por parte
de las entidades solicitantes
3. Interpretación errada de la normativa
1. Falta de personal especializado para realizar

asistencia técnica.
2. Creciente demanda de asistencia y acompañamiento
Estratégico técnico
3. Instrumentos metodológicos y escenarios de
capacitación, acompañamiento o entrenamiento
insuficientes.
1. Alta rotación del equipo humano que presta asistencias

técnica.
2. Falta de competencias por parte del rol que presta
Estratégico
asistencia técnica.
3. Falta de interés del interlocutor de la entidad receptora
del servicio
1. Desarticulación en la planeación
2. Planeación de capacitaciones y asistencia técnica
desactualizada o que no toma como base el PND y los
Estratégico PPPP definidos
3. La definición del PND y los PPPP no considerò el
contexto de necesidades de las entidades nacionales y
territoriales

1.Información incompleta o errada por parte de la entidad
2. Desconocimiento normativo
Estratégico 3. Pérdida de la información debido a daño o hurto de los
elementos de trabajo
1. Intereses de actores que presionen la toma de

Corrupción decisiones a favor de una actuación o procedimiento
1. Ausencia de recursos (humano, financiero y

tecnológico)
2. Debilidades en los instrumentos o mecanismos de
seguimiento y evaluación.
Estratégico
3. Falta de claridad sobre las responsabilidades y
autoridades para seguimiento y evaluación de PPPP
4. Incumplimiento de la normatividad por parte de las
entidades objeto de seguimiento y evaluación.

1. No tener definidos los requisitos para oportunidad
2. Alta demanda o picos en la demanda que excedan la
capacidad del DNP
3. Situaciones externas o políticas/ solicitudes de
gobierno que impidan el cumplimiento en los tiempos
previstos
4. Los clientes o solicitantes tengan necesidades
Estratégico
cambiantes no expresadas al DNP
5. Falta de capacidad operativa por fuerza mayor
insuperarble
6. Desconocimiento de los términos legales
7. Cambios normativos que afectan la operación
8. Fallas en el acceso a las plataformas tecnológicas
1. No tener definición clara de las características de

confiabilidad y utilidad
2. El esquema de evaluación no está definido y por lo
Estratégico tanto no se aplique
3. Los clientes o solicitantes no tengan claras sus
necesidades, o tengan necesidades cambiantes no
expresadas al DNP

1. No remitir oportunamente el insumo por parte de las
direcciones técnicas que se requiere para dar un
concepto jurídico o realizar una intervención judicial.
2. Teniendo la competencia, proyectar un concepto o
respuesta que no resuelva de fondo una solicitud
3. Incumplir los términos de contestación de una
demanda o una actuación administrativa
4. Contestación errada de una demanda por ausencia o
Estratégico deficiencia de argumentos técnicos, desconocimiento
normativo o desconocimiento de hechos
5. Fallas en controles definidos en los procesos de la
OAJ o en las herramientas tecnológicas que apoyan su
gestión.
6. Deficiencia en la revisión de las respuestas y en el
manejo de los recursos jurídicos aplicables
7. No presentar oportunamente ante el comité de
conciliación las fichas de conciliación.
1. Decisiones erróneas al sugerir los proyectos con

incidencia para la entidad (falta de criterio técnico,
Operativo
conceptos contradictorios entre dependencias)
2. Inoportuno seguimiento a la Agenda legislativa
1. Deshonestidad de los funcionarios al momento de

realizar la distribución de los recursos.
2. Presiones a los funcionarios por parte de terceros con
Corrupción
propósito particular
3. Incentivos económicos por parte de terceros
1. Solicitud realizada sin la antelación requerida

2. Insuficiencia de medios o bienes requeridos para la
Operativo
prestación del servicio
3. Deficiencias en la contratación de servicios logísticos

1. Ausencia de lineamientos de gestión del conocimiento
2. Deficiencias en la gestión de seguridad de la
información y en el manejo de la documentación de la
Operativo
entidad - pérdida o daño de documentos por préstamo
3. Daños en instalaciones (oficinas, área de archivo) o
equipos informaticos
1. Conductas inapropiadas de funcionarios o contratistas

2. Fallas o errores en la aplicación de los controles
definidos para la recepción, almacenamiento y entrega
Corrupción
de bienes (desacato al control de acceso al almacen,
deficiencias en el manejo / registro de inventarios, entre
otros ejemplos)
1. Conductas inapropiadas de funcionarios o contratistas

2. Fallas o errores en la aplicación de los controles
Corrupción definidos para la gestión documental
3. Vulnerabilidad de los sistemas de información de la
entidad

1. Deficiencias en los insumos o recursos para generar el
producto o servicio objeto del contrato
2. Deficiencias en la competencia del contratista
3. Especificaciones insuficientes o incorrectas en el
Operativo
contrato
4. Fallas en la supervisión del contrato
5. No aplicar correctivos oportunos durante la ejecución
del contrato
No formular plan de provisión ante el reporte de

Operativo
situaciones administrativas con suficiente antelación

1. Desconocimiento de las necesidades de las entidades

Estratégico
2. Herramientas de apoyo insuficientes
1. Articulación interna insuficiente

Estratégico 2. Planificación insuficiente para convocar a todos los
actores requeridos

1. Mecanismos de coordinación insuficientes
Estratégico
2. Articulación interna insuficiente
1. Centramiento en las necesidades en el horizonte del

Plan Nacional de Desarrollo
Estratégico
2. Prioridades del gobierno de turno
3. Información de proyecciones insuficiente/ inexacta
1. Comunicación deficiente o nula entre las diferentes

areas.
Estratégico
2. Falta de apropiación del modelo de operación por
parte de las areas.
1. Que no se ejecuten evaluaciones para analizar el

estado de la gestión.
2. Que aquellos resultados obtenidos no sean utilizados
Estratégico
para generar acciones de mejora.
3. Que aquellas acciones no sean ejecutadas o que no
sea evaluada la efectividad de las mismas.
1. Información incompleta/ parcializada/ poco clara

Estratégico 2. Mecanismos de divulgación de la información
insuficientes/ o inapropiados por publico objetivo
1. Información sin suficiente análisis y orientación para la

Estratégico
interpretacion y toma de decisiones
1. Desconocimiento de las necesidades de sectores/

Estratégico territorio
2. Justificación inadecuada por parte de las entidades
1. Canales y mecanismos de difusión limitados

Operativo 2. Desarticulación de los mecanismos de evaluación y
seguimiento, desde la formulación de PPPP
1. Fallas en la definición de las metas de resultado e

impacto de las PPPP
Estratégico
2. Deficiencias en la capacidad técnica de las entidades
para trabajar sobre la efectividad e impacto de los PPPP

Estratégico 1. Capacidad interna limitada
1. Inadecuada gestión de cambios

2. No incluir a todos los actores necesarios para las
decisiones de integridad e integralidad
Estratégico
3. Fallas en el seguimiento y evaluación de desempeño
del SIG
1. Insuficiente divulgación del modelo integral de gestión

de riesgos orientado hacia la prevención
2. Identificación de riesgos que no contribuyen al logro
de los objetivos institucionales
Estratégico 3. Establecimiento de controles en niveles inadecuados -
deficiente análsis de causas
4. Ejecución deficiente o tardía de las acciones de
tratamiento de los riesgos
5. Monitoreo deficiente de la gestión del riesgo
1. Deficiente análisis de causas para los riesgos

identificados
Operativo
2. Establecimiento de acciones desalineadas en relación
con las causas identicadas
1. Definición de productos / servicios sin una estructura

clara de características que resuelvan necesidades de
los clientes
Estratégico
2. . Los clientes o solicitantes no tengan claras sus
necesidades, o tengan necesidades cambiantes no
expresadas al DNP
1. Indicadores de proceso que no evalúan resultados

para el logro de objetivos
Estratégico
2. Interacción deficiente entre procesos y macroprocesos
Fallas en aplicación de politicas de seguiridad

Seguridad de la
Insuficiente divulgación y promoción de las políticas y
Información
controles
Seguridad de la
Desconocimiento de las políticas de tratamiento de datos
Información

1.Falta de formación y concienciación tanto a
funcionarios como a colaboradores.
2. Falta de conocimiento de los funcionarios y demás
Corrupción colaboradores del DNP, en la debida utilización, reserva
custodia y archivo de la información a su cargo
3. Presión sobre los funcionarios para la entrega de
información reservada
1. Planeación descoordinada, que no promueva la

sinergía para aumentar el aprovechamiento de recursos
2. Definición de programas a destiempo frente a la
programación presupuestal
Operativo 3. Dificultad o falencias en la identificación de
necesidades de competencia
4. Identificación tardía o parcial de riesgos para
manetener o mejorar el bienestar, la seguridad y la salud
de los servidores de la entidad
1. Desconocimiento del Código de integridad.

2. Planeación insuficiente en la implementación del
Código de Integridad.
Corrupción 3. Baja ejecución de las actividades definidas para
adoptar y apropiar el Código de Integridad.
4. Falta de seguimiento a la implementación del Código
de Integridad.
1. Insuficiente identificación y tramite de cambios

normativos.
2. Factores externos que impliquen una capacidad
Estratégico
superior a la establecida en el DNP para atender el
cumplimiento oportuno de requisitos
3. Acciones para promover legalidad insuficientes

1. Acciones insuficientes para promocion de
transparencia, visibiidad y lucha contra la corrupción
Estratégico
2. Desconocimiento de los mecanismos de buen
1. Desconocimiento de las partes interesadas y sus

Estratégico
necesidades
1. Deficiencia en la priorización de recursos hacia la

atención de procesos juridicos
2. No aplicar o no evolucionar los mecanismos para
prevención del daño antijurídico
3. Deficiencia en el monitoreo y asesoría jurídica para
Imagen
interpretar y aplicar nuevas normas o modificación de
requisitos legales existentes
4. Desconocer los requisitos legales en la planeación de
las operaciones, en la gestión de competencias y/o en la
gestión del conocimiento de la entidad
1. Fallas en la definición de las actividades prioritarias del

Seguridad y
Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo:
Salud en el
2. Dificultad en la aprobación de recursos para asegurar
Trabajo
el cumplimiento de las actividades de bienestar y SST.
1. Orientación de la gestión ambiental hacia lo

meramente operativo
Ambiental
2. Divulgación débil o aislada de los aspectos e impactos
ambientales derivados de la operación de la entidad
Imagen 1. Desconocimiento de resultados de satisfacción de

partes interesadas
Administración de Información, Software y Hardware

Administración de usuarios y accesos
Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información
Errores o causas humanas
Errores, fallas o ataques deliberados
Infraestructura /Edificios

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

Seguridad de la Ataques maliciosos
Información Errores o causas humanas

1) Acompañamiento insuficiente a las entidades para la

Estratégico formulación de PPPPs
2) Insuficiente viisión de largo plazo
1) insuficiente capacidad de las entidades responsables

de ejecución.
Estratégico
2) Direccionamiento especifico por parte del gobierno
nacional
1. Deficiencia en la defensa técnica de un caso, por falta

de experiencia o idoneidad del apoderado o por
Operativo
insuficiente preparación del caso
2. Inasistencia a la audiencia

Movimientos repetitivo de extremidades superiores por:

Seguridad y
Manipulación de elementos de aseo
Salud en el
Lavado de loza
Trabajo
Manipulación de herramientas manuales de torción
Seguridad y
Por contacto con liquidos inflamables y combustibles en
Salud en el
el tanqueo, mantenimiento y revision del vehiculo
Trabajo
1. Por apertura accidental de puertas de emergencias

2. Por condiciones de la escalera interna que comunica
los pisos 31 y 32, asi mismo la escalera de los pisos 35 -
36 y falta de señalización
3. Por condiciones de las escaleras y rampas de acceso
al edficio en cuanto a estructura y piso resbaloso por
lluvia
espacio de trabajo, caida de puertas de cajoneras,
deterioro y rotura de mobiliario de divisiones de puestos
de trabajo.
5. Áreas comunes:
Seguridad y - En pisos 3 a 18, piso desnivelado por problemas en el
Salud en el tapete y falta de pirlan, caida soporte de luminarias y dry
Trabajo wall, falta de anclaje de estantes y archivadores.
- En piso 2, áreas Comunes: piso desnivelado, caida
soporte de luminarias y dry wall, falta de anclaje de
estantes y archivadores, insuficiente espacio entre
pasillos, acumulación de cajas
- En pisos 31 al 36 piso resbaloso en porcelanato
6. Escaleras y baños: Barandas anchas, deterioro en
franja antideslizante, insuficiencia de espacio, problemas
de anclaje en las divisiones de sanitarios, rotura de
espejos, caida de luminarias y dry wall, piso resbaloso
7. Espacio insuficiente en el almacen y falta de
organización de elementos en el almacenamiento de los
materiales en el piso 24
Seguridad y
Por condiciones de las instalaciones, sala de
Salud en el
conductores, escaleras, baños y parqueaderos
Trabajo

Seguridad y
utilizacion de elementos calientes o generadores de
Salud en el
fuego, cercania con el servidor. Fallas en los sistemas
Trabajo
contraincendios.
1. Falta de lineamientos que aseguren la gestiòn del

conocimiento derivados de las actividades y productos
generados por contratistas
Operativo
2. Revisiòn insuficiente del conocimiento generado en los
Informes de supervisiòn y en los productos entregados
por los contratistas
1. Desconocimiento de los sectores y las entidades del

proposito y los alcances de la viabilización de los
proyectos de inversión
Estratégico
2. Desconocimiento de los sectores y las entidades de
las metodologías para la formulación de los proyectos de
inversión
1. Desconocimiento normativo del sector aplicable

2. Información incompleta o errada por parte de la
Estratégico
entidad
1.Intereses de actores que presionen la toma de

Corrupción decisiones a favor de una actuación o procedimiento

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información
Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información


Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información
Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información


Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información
Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información



Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información
Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información


Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información


Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información
Seguridad de la
Ataques maliciosos
Información

1. Demora en la adpción de los actos administrtaivos que

crean, actualizan y/o modifican las TRD de la entidad
2. Cambios en la estructura orgánica, fusión o liquidación
de la Entidad
Operativo 3. Cambios de tipos documentales de soporte físico a
soporte electrónico
4. Demoras en el proceso deevauación técnica para
convalidación de las TRD por parte del Archivo General
de la Nación

1. Incumplimiento de plan de acción por parte de las
dependencias
Corrupción 2. Falta de recursos
3. Deficiencias en la planeación de metas y en la
asignación de recursos

decisiones a favor de una actuación o procedimiento
2. Dádivas o pagos por terceros

decisiones a favor de una actuación o procedimiento
Corrupción 2. Dádivas o pagos por terceros
3. Manipulación de la información

Proceso responsable del
Efectos
monitoreo del riesgo
1. Reprocesos en la recepción y revisión de los

bienes, o en la entrega de bienes a la dependencia
que lo requiere.
2. Información inconsistente en el registro de control
Administración de bienes
de activos.
3. Posible afectación a la operación, eventual
incumplimiento de compromisos por parte de la
dependencia solicitante.
1. Posible afectación a la operación, eventual

incumplimiento de compromisos por parte de la
dependencia solicitante.
2. Pérdidas económicas
1. Afectación de ambiente o condiciones de trabajo

con la consecuente generación de peligros para la
seguridad y salud de los trabajadores
2. Indisponibilidad de áreas o recursos para la
Administración Logística
operación con las consecuentes demoras o
incumplimientos en la gestión
3. Incremento de mantenimiento correctivo
4. Pérdidas económicas
1. Perdidas económicas por reparación o reposición

del vehículo Administración Logística
2. Afectación al servicio de trransporte a funcionarios
1. Pérdida de bienes y económicas

2. Afectación al servicio de trransporte a funcionarios

Deterioro calidad de aguas receptoras
Afectación del paisaje y cambios en la composición
del suelo del sitio de disposición
Alteración de la calidad del aire.
Deterioro calidad de aguas receptoras Administración Logística



Deterioro calidad del aire en el entorno del sitio de
disposición Administración Logística
Cambios en la composición del suelo y afectación del

paisaje del sitio de disposición

del suelo del sitio de disposición.
Afectación capa de ozono

Alteración de la composición del aire al interior de las
oficinas
Afectación a la salud de funcionarios y contratistas.

Cambio en la composición del suelo del sitio de Administración Logística
disposición
Cambios en la composición del suelo del sitio de

disposición
Cambios en la composición del suelo del sitio de

disposición

Deterioro en calidad del aire
Contribución al efecto invernadero
Agotamiento de recursos forestales.

Contaminación derivada de la producción de papel
Cambios en la composición del suelo y/o lixiviados del

sitio de disposición.
Deterioro en la calidad del recurso agua y suelo.
Agotar el ciclo de vidad del lugar de disposición de los
residuos organicos y no aprovechables. (Relleno
Sanitario)
Agotamiento de recursos naturales

Mayor gasto en la operación de la entidad
Contribución a la demanda innecesaria del recurso

energético con los consecuentes impactos
ambientales de la operación de centrales Administración Logística
hidroeléctricas y/o termoelectricas.
Mayor gasto en la operación de la entidad.

sitio de disposición, con su consecuente
contaminación de agua, la cual puede incluir
componentes tóxicos.
Dispersión en el aire de material particulado
componente de la tinta

sitio de disposición, con su consecuente
contaminación de agua, la cual puede incluir
componentes tóxicos.
No recuperación de elementos reciclables o
aprovechables.
Deterioro calidad del agua en corrientes receptoras

Cambio de características fisicoquímicas del suelo
1. Cambios en la composición de aguas receptoras

2. Cambios en la composición del suelo y/o lixiviados
del sitio de disposición, con su consecuente alteración
de la calidad del agua de corrientes receptoras.
No recuperación de elementos reciclables o
aprovechables.
Deterioro del paisaje.

Mayor demanda de recursos para su disposición, y
agotamiento de la vida util del lugar de disposición
final, como el Relleno Sanitario.
Elaboración, publicación y
No alcanzar las metas de desarrollo necesarias para socialización del Plan Nacional de
el país Desarrollo
Elaboración de Documentos
CONPES
Personal no competente para desarrollar las

funciones para las cuales fue vinculado.
Fallas en los procesos de la entidad y posibles
incumplimientos en compromisos y en metas Macroproceso Gestión del Talento
institucionales. Humano
Incumplimiento legal con posibles medidas por parte
de entes de control y/o sanciones.
Deterioro de la imagen de la entidad.

Pérdidas económicas
Macroproceso Gestión del Talento
Sanciones disciplinarias, penales y fiscales para los
Humano
funcionarios involucrados
Afectación al clima organizacional

Rotación de personal
Posibles incumplimientos en diferentes niveles
(actividades, entregas, metas, entre otros)
Humano
Incumplimiento legal
Corrupción e incumplimientos en indice de
transparencia
Afectación al clima organizacional

Incremento de rotación no deseada Macroproceso Gestión del Talento
Posibles incumplimientos en diferentes niveles Humano

Fallas y reprocesos en el desarrollo de las labores
Posible incumplimientos
Resultados y productos que no cumplan con los
Humano
requisitos o las expecttivas de las PI pertinentes
Insatisfacción de personas afectadas

Reprocesos
Humano
Posibles pérdidas económicas y sanciones
Enfermedades infecciosas y/o contagiosas

respiratorias o gastrointestinales
Enfermedades como rabia, leptospirosis producida
por contacto con roedores, tifus (fiebres, exantema).
Enfermedades transmitidas por picadura de Macroproceso Gestión del Talento
mosquitos como Chagas, Liehsmaniasis, Fiebre Humano
amarilla, Dengue, Chicungunya, Zika.
Amebiasis
Incapacidades, ausentismo
Disminución de productividad laboral
Urgencia médica por efectos del veneno (por parálisis

grave de los músculos respiratorios, trastornos
hemorrágicos potencialmente mortales, insuficiencia
renal o grave destrucción local de los tejidos que
causen discapacidades permanentes y la amputación
Humano
de un miembro)
Infecciones
Rabia
Zoofagia

Enfermedades infecciosas y/o contagiosas
respiratorias o gastrointestinales
Amebiasis
Humano
Incapacidades, ausentismo
Enfermedades infectocontagiosas en cualquier Macroproceso Gestión del Talento

sistema orgánico. Humano
Enfermedades infectocontagiosas respiratorias o

gastrointestinales
Enfermedades como rabia, leptospirosis producida Macroproceso Gestión del Talento
por contacto con roedores, tifus (fiebres, exantema). Humano
Dermatomicosis, micosis oculares, nasofaríngeas,
gastrointestinales y otras.
Dermatomicosis, micosis oculares, nasofaríngeas, Macroproceso Gestión del Talento

gastrointestinales y otras. Humano
Lumbago, hernias, sintomatología osteomuscular de

columna cervical, dorsal, lumbar,cifosis, lordosis,
escoliosis, edema de miembros inferiores.
Lesiones del manguito rotador, bursitis, fatiga
Humano
muscular, tendinitis, síndrome del túnel del carpo,
exacerbación de dolores articulares crónicos en
extremidades superiores e inferiores

1. Sintomatología osteomuscular de columna cervical,
dorsal, lumbar,cifosis, lordosis, escoliosis, en
miembros superiores y edema de miembros inferiores.
2. Desarrollo de venas varices: dolor o pesadez en las
Humano
piernas, picazón, punzadas o calambres en las
piernas. Dermatitis, sangrado o formación de úlceras
(llagas) y tromboflebitis superficial.

muscular, tendinitis, síndrome del túnel del carpo, Macroproceso Gestión del Talento
exacerbación de dolores articulares crónicos en Humano
Fatiga visual, fatiga de los músculos oculares, puede

producir retinitis y acentuar problemas de agudeza Macroproceso Gestión del Talento
visual, irritación, queratitis, conjuntivitis.. Humano
Cefalea, desconcentración y disconfort.

Fracturas, traumas y contusiones de tejidos blandos
Humano
Sintomatología osteomuscular de columna cervical,

dorsal, lumbar,cifosis, lordosis, escoliosis, miembros
superiores, várices. Macroproceso Gestión del Talento
Lesiones del manguito rotador, bursitis, fatiga Humano
muscular, tendinitis, exacerbación de dolores
articulares crónicos, síndrome del túnel del carpo.
Afecciones cardiovasculares (cambios en la tensión

arterial - considerar personas hipertensas, lipotimia
(por vasodilatación) edema de miembros inferiores),
Humano
emocionales, cefalea, Vértigo (Afecciones digestivas:
reflujo gastroesofágico), edema pulmonar agudo.

1. Ahogamiento: hipotermia, trauma fíisico, muerte.
2. Atrapamiento: amputaciones, trauma físico,
hipotermia, secuelas incapacitantes, muerte. Macroproceso Gestión del Talento
3. Electrocución: quemaduras graves, secuelas Humano
incapacitantes, muerte.
4. Enfermedades respiratorias
1. Electrocución, quemaduras graves, amputaciones,

trauma por onda explosiva, hipotermia, muerte.
2. Exposición a aguas contaminadas con sus Macroproceso Gestión del Talento
correspondientes riesgos de salubridad. Humano
3. Daños en instalaciones y/o equipos con sus
correspondientes costos de reparación o remplazo
1. Electrocución, quemaduras graves, amputaciones,

trauma por onda explosiva, hipotermia, muerte.
2. Traumas derivados de accidentes de tránsito
3. Daños al vehículo con sus correspondientes costos
Humano
de reparación
4. Afectación de actividades (retraso o incumplimiento
entregas, inasistencia a reuniones)
Lesiones del personal, atrapamientos,

politraumatismos
Daños en instalaciones o equipos
Humano
Suspensión de actividades laborales
Costos de reparación

Atrapamientos, politraumatismos, cortaduras, muerte
Humano
No ubicación de personas, desinformación a

familiares Macroproceso Gestión del Talento
Personas lesionadas sin adecuada u oportuna Humano
atención

Quemaduras, irritación en la piel, cancer
Humano
En relación con la radiación UV-A, deshidratación,

UV-B producen efectos en la piel (manchas) y ante Macroproceso Gestión del Talento
exposición excesiva sin factores protectores, Humano
posibilidad de cáncer en piel.

En relación con la radiación UV-A, deshidratación,
UV-B producen efectos en la piel (manchas) y ante Macroproceso Gestión del Talento
exposición excesiva sin factores protectores, Humano
posibilidad de cáncer en piel.
Dolor de cabeza, pérdida de concentración,

hipersecreción de cerumen, disminución de agudeza Macroproceso Gestión del Talento
auditiva. Humano
Disminución de productividad laboral

hipersecreción de cerumen, disminución de agudeza
Humano
auditiva.

Humano
auditiva.

Humano
auditiva.
Golpe de calor: Deshidratación, cefalea vascular,

disconfort, pérdida de concentración por
deshidratación, alteraciones osteomusculares por
Humano
cambios bruscos de temperatura (posible aparición de
parálisis de Bell), enfermedades respiratorias.

Aumento de la fatiga,alteraciones de la frecuencia Macroproceso Gestión del Talento
respiratoria , desmayos, hipertermia e hipotermia Humano
Golpe de calor: Deshidratación, cefalea vascular,

disconfort, pérdida de concentración por
deshidratación, alteraciones osteomusculares por
cambios bruscos de temperatura (posible aparición de
Humano
parálisis de Bell), enfermedades respiratorias,
aumento de dolor en pacientes con afecciones
osteoarticulares crónicas.
Trauma acumulativo en la columna vertebral asociado

a postura inadecuada, fatiga muscular, trauma Macroproceso Gestión del Talento
acumulativo en miembros superiores asociado a la Humano
manipulación de maquinaria en movimiento.
Trauma acumulativo en la columna vertebral asociado

a postura inadecuada, fatiga muscular, trauma
acumulativo en miembros superiores asociado a Macroproceso Gestión del Talento
ubicación prolongada de la mano sobre la barra y el Humano
timón en tiempos de espera, dolores abdominales y
digestivos, problemas de equilibrio.
Patologías derivadas del estrés: depresión, ansiedad,

agudización de problemas de personalidad
preexistentes, hipertensión arterial, problemas
cardiovasculares, trastornos gastrointestinales.
Efectos en el comportamiento: Disminución del
Humano
rendimiento laboral, ausentismo, probabilidad de
consumo excesivo de tabaco y alcohol, dificultades en
las relaciones familiares y sociales, accidentes de
trabajo.

Humano
trabajo.

Humano
trabajo.

Humano
trabajo.

Afecciones respiratorias, irritación de mucosas y ojos
Humano
Producción ó exacerbación de alergias

dermatológicas, queratitis y conjuntivitis alérgica, Macroproceso Gestión del Talento
neumonitis química, intoxicaciones. Humano
Alergias respiratorias, acariosis, rinitis alérgica
Producción ó exacerbación de alergias

dermatológicas, queratitis y conjuntivitis alérgica, Macroproceso Gestión del Talento
neumonitis química, neumoconiosis, intoxicaciones. Humano
Alergias respiratorias, acariosis, rinitis alérgica

Producción ó exacerbación de alergias respiratorias
y/o dermatológicas, queratitis y conjuntivitis alérgica,
Humano
neumonitis química, intoxicaciones.

Humano
Alergias respiratorias, acariosis, rinitis alérgica, Macroproceso Gestión del Talento

conjuntivitis alérgica Humano
Politraumatismo, quemaduras, ahogamiento, Macroproceso Gestión del Talento

atrapamientos, muerte. Humano
Politrumatismo asociado a accidentes de tránsito,

aéreos, por desplazamientos en lancha, semovientes,
Humano
entre otros; ahogamiento, zoofagia, muerte.
Quemaduras, choque eléctrico, electrocución, Macroproceso Gestión del Talento

incendio, muerte por contacto accidental. Humano
Electrocución, quemaduras graves, amputaciones, Macroproceso Gestión del Talento

trauma por onda explosiva, muerte. Humano
Quemaduras, choque eléctrico, electrocución,

amputaciones, trauma por onda explosiva, incendio, Macroproceso Gestión del Talento
muerte, Politrumatismo, quemaduras, ahogamiento, Humano
trauma por onda explosiva, muerte.
Electrocución, politraumatismo, quemaduras. Macroproceso Gestión del Talento

Incendio, daños al vehículo Humano

Caida de personas, politraumatismo, fracturas, trauma
craneoencefálico, golpes, contusión aplastamiento,
atrapamientos en miembros superiores y cabeza,
Humano
traumas de tejido blando (cortaduras, hematomas,
edema, raspaduras, luxaciones esguinces)
Politraumatismo - fracturas, trauma craneoencefálico.

Traumas de tejido blando (cortaduras, hematomas,
Humano

Humano
Politrumatismo, fracturas por caida de escaleras

portatiles, trauma craneoencefálico. Traumas de tejido Macroproceso Gestión del Talento
blando (cortaduras, hematomas, edema, raspaduras, Humano
luxaciones esguinces)
Caida de personas, golpes, politraumatismo -

fracturas, trauma craneoencefálico. Traumas de tejido Macroproceso Gestión del Talento
blando (cortaduras, hematomas, edema, raspaduras, Humano
luxaciones esguinces)
Cortes, abrasiones, punciones, contusiones, golpes,

amputaciones, aplastamientos, atrapamientos, Macroproceso Gestión del Talento
trauma, cortaduras, hematomas, politrumatismo Humano
asociado a accidentes de tránsito, muerte.

Cortes, abrasiones, punciones, contusiones, golpes,
amputaciones, aplastamientos, atrapamientos,
Humano
trauma, cortaduras,
Atrapamientos, trauma, aplastamiento o muerte por Macroproceso Gestión del Talento

caída libre. Humano
Atrapamientos, trauma, cortes, punciones, Macroproceso Gestión del Talento

contusiones, golpes, aplastamientos. Humano
Abrasiones, contusiones, golpes, aplastamientos, Macroproceso Gestión del Talento

cortes Humano
Cortes, abrasiones, punciones, contusiones, golpes, Macroproceso Gestión del Talento

aplastamientos, trauma, cortaduras. Humano
Lesiones personales: Robos, atracos, lesiones por

arma cortopunzante o de fuego, tomas, intoxicación Macroproceso Gestión del Talento
por exposición a sustancias químicas (escopolamina y Humano
otros), muerte.

otros), muerte.

otros), muerte.
Politrumatismo, quemaduras, ahogamiento, trauma Macroproceso Gestión del Talento

por onda explosiva, muerte. Humano

Quemaduras, ahogamiento, asfixia, trauma por onda
explosiva, muerte.
Humano
Incendio, daños en instalaciones.
Politraumatismo, quemaduras, ahogamiento, trauma

por onda explosiva, muerte.
Humano
Quemaduras en zona de contacto Macroproceso Gestión del Talento

Incendio, daños en instalaciones. Humano
Quemaduras, ahogamiento, asfixia, trauma por onda

explosiva, muerte.
Humano

Humano
edema, raspaduras, luxaciones esguinces), muerte.

muscular, tendinitis, exacerbación de dolores
articulares crónicos, síndrome del túnel del carpo. Macroproceso Gestión del Talento
Sintomatología osteomuscular de columna cervical, Humano
dorsal, lumbar,cifosis, lordosis, escoliosis, várices,
edema de miembros inferiores, accidentes.
Fatiga visual, fatiga de los músculos oculares, puede

producir retinitis y acentuar problemas de agudeza
visual. Cefalea, desconcentración y disconfort. Macroproceso Gestión del Talento
Dolor de cabeza, pérdida de concentración, Humano
auditiva.

Humano
trabajo.

Politraumatismo, quemaduras, ahogamiento, trauma
por onda explosiva, choque eléctrico, traumas de
tejido blando (cortaduras, hematomas, edema,
Humano
raspaduras, luxaciones esguinces), muerte
1. Golpes, contusiones en ubicaciones multiples
2. a 4. Caida de personas, politraumatismo, fracturas,

trauma craneoencefálico, golpes, contusión Macroproceso Gestión del Talento
aplastamiento, atrapamientos en miembros superiores Humano
y cabeza, traumas de tejido blando (cortaduras,
hematomas, edema, raspaduras, luxaciones
esguinces)

Humano
Fatiga visual, acentuación de problemas de agudeza

visual, falta de identificación de elementos del lugar
Humano
que pueden generar golpes, contusiones
Enfermedades infectocontagiosas en cualquier

sistema orgánico. Enfermedades infecciosas y
Humano
parasitarias, asi como gastrointestinales como diarrea

Pérdida de credibilidad, imagen
Toma de decisiones equivocadas
Desviación de las funciones institucionales Formulación y seguimiento de la
Medidas por entes de control o Ministerio(s) planeación institucional
correspondiente(s)
Pérdida de recursos económicos

Incumplir con las metas del PND
Proceso disciplinario
Formulación y seguimiento de la
Medidas por entes de control
planeación institucional
Sanciones legales
Desgaste administrativo- reprocesos
Pérdida de imagen
Incumplimiento del Plan estratégico

Pérdida de credibilidad
Insatisfacción de las partes interesadas
Pérdida de recursos Formulación y seguimiento de la
Desgaste administrativo y reprocesos planeación institucional
Toma de decisiones equivocadas
Medidas por entes de control
Reprocesos en la realización de evaluaciones y

seguimientos
Evaluación del Desempeño
Decisiones erróneas
Institucional y Administración de la
Pérdida de crédibilidad en el SIG y DNP
Mejora
Posible incumplimiento de las metas institucionales
Afectar la mejora continua

Pérdida de recursos (tiempo, económico)
Reprocesos en la realización de evaluaciones y
seguimientos Evaluación del Desempeño
Pérdida de credibilidad en el SG Institucional y Administración de la
Pérdida de valor agregado del SG a la entidad Mejora
Incumplimiento en el logro de metas institucionales y
misionales
Pérdida de recursos económicos

Incumplir con las metas institucionales y misionales Evaluación del Desempeño
Proceso disciplinario Institucional y Administración de la
Medidas por entes de control Mejora
Sanciones legales
Procesos Disciplinarios Internos

Proceso Penal
OCI
Pérdida de imagen
Hallazgos por parte de organismos de control

Reprocesos en la etapa precontractual
Pérdida de recursos
Incumplimiento de compromisos (Plan de acción, en Macroproceso de Gestión
el Plan de Adquisición de Bienes y Servicios). Contractual
Demandas judiciales en contra del DNP.
Pérdida de credibilidad en la imagen institucional.
Reprocesos en la etapa contractual y postcontractual

Incumplimiento de compromisos (Plan de acción, en
el Plan de Adquisición de Bienes y Servicios).
Demandas judiciales en contra del DNP.
Contractual
Posibles sanciones legales y disciplinarias
Pérdida de conocimiento institucional

el Plan de Adquisición de Bienes y Servicios). Macroproceso de Gestión
Demandas judiciales en contra del DNP. Contractual

el Plan de Adquisición de Bienes y Servicios). Macroproceso de Gestión
Demandas judiciales en contra del DNP. Contractual
Requerimientos de diseño y desarrollo de proyectos

de TI sin la claridad técnica necesaria.
Demoras en la atención de los requerimientos.

Macroproceso Gestión de TIC
Proyectos de TI Subutilizados (detrimento)
Proyectos de TI desalineados con los propósitos

institucionales.

Fallas en la proyección o dimensionamiento de las
necesidades en materia de plataforma tecnológica.
Desgaste administrativo y operativo.
Desarrollar soluciones con los elementos disponibles. Macroproceso Gestión de TIC
Inhabilidad de responder a los requerimientos debido

a falta de trasmision de conocimiento.
Proyectos de TI Subutilizados (detrimento)
Inhabilidad de atender las necesidades de los

usuarios.
Inaccesibilidad a la información institucional.

Perdida de credibilidad afectando la imagen
institucional
Vulnerabilidades y amenazas con alta probabilidad de

materialización
Ineficacia del plan de recuperación y continuidad de

servicios de TI.
Pérdida de información.
Ineficiencia administrativa y operativa.
Improductividad o tiempos muertos en labores

institucionales.

Pérdida de credibilidad institucional
Desgaste administrativo.
Pérdida de interés par parte de medios de
Divulgación de Información
comunicación y grupos de interés.
Aumento en la cantidad de PQRSD (interno y/o
externos)
1. Desgaste Administrativo por reprocesos.

2. Sanción legal o disciplinaria.
3. Proceso judiciales contra la Entidad
Atención al PQRS (Secretaría
4. Pérdida de credibilidad Institucional.
General)
5. Hallazgos por parte de organismos de control.
6. Disminución del nivel de satisfacción de las partes
interesadas.
1. Desgaste Administrativo por reprocesos.

2. Recursos de reposición.
4. Pérdida de credibilidad Institucional. Atención al PQRS (Secretaría
5. Hallazgos por parte de organismos de control. General)
6. Disminución del nivel de satisfacción de las partes
interesadas.

Pérdida de credibilidad institucional.
Pérdida de interés par parte de medios de
comunicación y grupos de interés.
Procesos judiciales en contra del DNP.
Procesos Disciplinarios Internos.
Hallazgos por parte de organismos de control.
1. Sanción legal o disciplinaria.

2. Proceso judiciales contra la Entidad y Atención al PQRS (Secretaría
colaboradores. General)
3. Pérdida de credibilidad e imagen Institucional.
1. Pérdida de imagen institucional.

2. Pérdida de credibilidad e identidad por parte de
medios de comunicación y grupos de interés. Divulgación de Información
3. Pérdida del sentido de pertenencia por parte de los
colaboradores de la Entidad.

Pérdida de credibilidad en la imagen institucional
Medidas por entes de control (sanciones o NC)
Multas a la Entidad Control y seguimiento a la
Sanciones legales y/o económicas ejecución de recursos financieros
Sanciones administrativas y tributarias
No asegurar la continuidad en la ejecución de PPPP
Incumplimiento compromisos de pago
Multas a la Entidad Control y seguimiento a la
Sanciones legales y/o económicas ejecución de recursos financieros
No asegurar la continuidad en la ejecución de PPPP
Incumplimiento compromisos de pago
Control y seguimiento a la
ejecución de recursos financieros
Sanciones legales
Procesos legales
Demora en la generación del PND

PND incompleto o con inexactitudes Elaboración, publicación y
Políticas, estrategias, programas o proyectos de socialización del Plan Nacional de
Gobierno inefectivos Desarrollo
Falencias metodologicas en los instrumentos de
política pública.

1.'PND incompleto o con inexactitudes
2.Políticas, estrategias, programas o proyectos de
Gobierno ineficaces Elaboración, publicación y
3. Sobrecostos por reprocesos socialización del Plan Nacional de
4.Errores en el calculo de indicadores y duplicidad de Desarrollo
información
5.Perdida de esfuerzos de las entidades por falta de
concertación
Detrimento de los indicadores de desarrollo Elaboración, publicación y

económico, social y/o ambiental del país socialización del Plan Nacional de
Estancamiento o retroceso de los sectores Desarrollo
Deterioro en la imagen del Gobierno Elaboración de Documentos
Pérdida de credibilidad en la imagen institucional CONPES
Reprocesos Programación Presupuestal de la

inversión PGN
1. Dificultad para generar resultados en la gestión

pública Programación Presupuestal de la
2. Mal gasto de recursos de inversión pública inversión PGN

1.Distribución inconsistente de los recursos del SGP.
2.Desgaste administrativo. Distribución de los recursos del
3.Posibles reclamos de las entidades territoriales. SGP
4.Insatisfacción del cliente externo. Distribución de los recursos del
5.Ausencia de información necesaria para la SGR
distribución del SGP. Programación Presupuestal de la
inversión PGN
Cubrimiento parcial de la demanda.

Acompañamiento a ET para
Incumplimientos normativos
implementación del SGR
Reprocesos en la revisión de los proyectos en sus

diferentes etapas. Acompañamiento a ET para
Insatisfacción por parte de las ET en referencia al implementación del SGR
acompañamiento.
Desaprovechamiento de recursos
Inefectividad en los procesos de asistencia y/o
acompañamiento Acompañamiento a ET para
Demoras o fallas en la ejecución del PND o de los implementación del SGR
PPPP del Gobierno

Seguimiento a Proyectos de
Inversion
Seguimiento al PND
Seguimiento documentos
CONPES
Seguimiento de proyectos
Pérdida de imagen
financiados con recursos del SGR
Reprocesos
Monitoreo a la administración y
uso de los recursos del SGR
Control Social a recursos del SGR
Control al SGR
Evaluaciòn de proyectos
Seguimiento a Proyectos de
Inversion
Seguimiento al PND
Evaluaciones Estratégicas de
Políticas Públicas
Seguimiento documentos
CONPES
Pérdida de imagen
Seguimiento de proyectos
Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y penales
Monitoreo a la administración y
uso de los recursos del SGR
Control Social a recursos del SGR
Control al SGR
Evaluaciòn de proyectos
Detrimento Patrimonial
Incumplimiento de objetivos y metas de los PPPP
Malversación de recursos públicos Procesos del Macroproceso de
Pérdida de credibilidad en la imagen institucional Seguimiento y evaluación de
Sanciones PPPP
PPPP Sin análisis de cumplimiento.
Toma de decisiones sin información y datos.

1. Bajo nivel de cumplimiento de metas
2. Bajo nivel de satisfacción de los clientes
3.Sanciones Disciplinarias
Procesos de los Macroprocesos
4. Pérdida de credibilidad
Misionales
5.Procesos judiciales para la entidad
6. Falta de acceso a la información
1. Falta de efectividad misional del DNP

Procesos de los Macroprocesos
2. Bajo nivel de cumplimiento de metas
Misionales

Decisión desfavorable para el DNP
Emisión de conceptos jurídicos
Gestión Judicial
Sanciones legales y/o económicas
Detrimento patrimonial
Aprobación de proyectos inviables técnicamente

Pérdida de oportunidad para proyectos de alto
impacto Seguimiento agenda legislativa
1. Inconsistencias en la distribución Distribución de los recursos del

2. Sanciones disciplinarias para los funcionarios SGP
3. Pérdida de credibilidad de la Entidad Distribución de los recursos del
4. Perdida de prestigio de la entidad SGR
5. Resultados bajos en los índices de transparencia Programación Presupuestal de la
inversión PGN
1. Insatisfacción de funcionarios/contratistas
2. Afectación al funcionamiento de la entidad Administración Logística
3. Incumplimiento / reporgramación de compromisos

Indisponibiilidad de la información generando retraso
y reprocesos en el desarrollo de las actividades de la
entidad
Incumplimiento de compromisos
Gestión documental
Divulgación indebida de informacion de la entidad
Afectación al reporte de resultados y a procesos de
rendición de cuentas
Costos de reparación o reposición de infraestructura
1. Perdidas económicas para la entidad.

2. Sanciones impuestas por entes de control en casos
en que no se reporten faltantes o sobrantes de
inventario en bodega
1. Pérdida de confidencialidad
2. Afectación a imagen de la entidad
Gestión documental
3. Demandas, sanciones
4. Uso indebido de la información

Incumplimiento de compromisos
Reprocesos
Pérdida de recursos Macroproceso de Gestión
Pérdida de credibilidad en la imagen institucional. Contractual
Insatisfacción en dependencias afectadas con posible

afectación al clima laboral Macroproceso Gestión del Talento
Posibles incumplimientos en diferentes niveles Humano
Sanciones disciplinarias, penales y fiscales para los
Humano
1 . Politicas que no apoyan al desarrollo del pais Todos los Procesos del Macro
2. Politicas que no son aplicables a las necesidades Gestión, Coordinación y
reales y futuras Asistencia Técnia
1. Inversion sin efectos positivos en el desarrollo Todos los Procesos del Macro
2. Involución en los territorios, desfavorecimiento de Gestión, Coordinación y
las poblaciones Asistencia Técnia

1. Inversion sin efectos positivos en el desarrollo Todos los Procesos del Macro
2. Involución en los territorios, desfavorecimiento de Gestión, Coordinación y
las poblaciones Asistencia Técnia
1. Incumplimiento de metas de desarrollo

Todos los Procesos del Macro
2. Incertidumbre para la inversión privada y el
desarrollo del pais al largo plazo
Retrabajo
Sobrecostos Planeación y mantenimiento del
Logro insuficiente de los resultados institucionales modelo de operación
Posible materialización de riesgos no contemplados o Evaluación del Desempeño

tropiezos en el correcto funcionamiento del DNP Institucional y Administración de la
Incumplimiento de resultados institucionales Mejora
toma de decisiones inadecuadas para el país Macroprocesos Misionales
Planeación y mantenimiento del

toma de decisiones inadecuadas para el país modelo de operación-
Macroprocesos Misionales
Perdida de capacidad institucional Todos los procesos del Macro

Baja efectividad en la inversión publica Financiamiento Público

Baja efectividad en la inversión publica Financiamiento Público

Baja efectividad en la inversión publica Seguimiento, Control y Evaluación
Logro insuficiente de las metas de desarrollo PPPP

Baja capacidad y efectividad en las entidades Todos los Procesos del Macro
territoriales Gestión, Coordinación y
Baja eficacia en la inversión pública en los territorios Asistencia Técnia

Reprocesos modelo de operación
Impacto en el logro de resultados institucionales Evaluación del desempeño
institucional
1. Reprocesos e incremento de costos por destinación

de recursos para mitigar o corregir la materialización
de riesgos
2. Deterioro de la confianza en la entidad, tanto en Gestión Integral de Riesgos
clientes internos como externos
3. Posible incumplimiento de objetivos y metas
institucionales
1. Aumento en la probabilidad de ocurrencia de los

riesgos
2. Desperdicio de recursos
3. Falta de credibilidad en el modelo de gestión de Gestión Integral de Riesgos
riesgos
4. Posibles reprocesos y/o incumplimiento de
objetivos y metas institucionales
1. Falta de efectividad misional del DNP

2. Bajo nivel de cumplimiento de metas Macroprocesos misionales

1. Bajo nivel de desempeño institucional modelo de operación
2. Reprocesos Evaluación del desempeño
institucional
Perdida de información institucional Gestión TIC
Vulneración y/o mal uso de datos personales Gestión TIC

1, Perdida de información
2, Posible indisponibilidad de información
3, Violación a derechos fundamentales en el estado
social de derecho, de los los funcionarios y demás
Gestión TIC
colaboradores del DNP.
Gestión de Talento Humano
4, Uso indebido de información.
5, Pérdida de imagen
6. Pérdida de credibilidad
1. Aumento del riesgo de incumplimiento en requisitos

legales relacionados con el bienestar, seguridad y
salud de los colaboradores de la entidad con la
consecuente exposición a sanciones
2. Posible incremento en ausentismo y rotación
indeseada
3. Deterioro en la confianza del cliente interno y en la
imagen externa de la entidad
1. Aumento en la probabilidad de ocurrencia de

riesgos de corrupción
2. Aumento de conductas vulneratorias del Código de
Integridad.
3. Disminución de la credibilidad, confianza y prestigio
de la Entidad.
1. Desactualización de procesos
2. Sanciones, hallazgos
modelo de operación
3. Insatisfacción de las partes interesadas
Gestión Jurídica
4. Incumplimiento de objetivos institucionales
Evaluación y Mejora (MP)

1. Deterioro de la imagen del DNP Gestión de Comunicaciones-
2. Falta de credibilidad en la entidad Divulgación de información
Evaluacion del desempeño

Bajo nivel de satisfacción de las partes interesadas no
institucional
involucradas
Gestión de comunicaciones
1. Afectación de la imagen de la entidad

2. Incremento de costos por destinación de recursos a
litigiosidad o para responder las obligaciones de pago
Gestión Jurídica
por casos con decisión desfavorable para el DNP
3. Posibles sanciones o no conformidades por parte
de entes de control
No continuidad en los programas de promoción y

prevención en salud para los servidores de la entidad
Deterioro de indicadores de la gestión en SST
Humano
Eventuales incumplimientos de la regulación en
materia de SST
1. Desperdicio de recursos
2. Posibles sanciones por entes de control Administración Logística
3. Posible afectación a la imagen de la entidad
Evaluacion del desempeño

Incumplimiento de metas de la entidad
institucional
Posible deterioro de la satisfacción de PI
Disponibilidad de la información: Incumplimiento Legal

; Afectación de otro servicios ; Perdida parcial de
información;Daño fisico; Interrupcion del servicio;
Pérdida de imagen / credibilidad
Pérdida de productividad de los empleados Servicios de TIC, administración
Pérdida económica logistica
Perjudicar las relaciones de la entidad con otros
organismos
Retraso en la toma de decisiones

Detrimento del patrimonio de la entidad
Incumplimiento de tipo legal o contractual Servicios de TIC
IPérdida económica
Divulgación de información confidencial

Incumplimiento de tipo legal o contractual
Indisponibilidad colateral de otros servicios
Interrupción del servicio o del negocio
Pérdida de competitividad o volumen del negocio
Pérdida de confidencialidad de los datos del cliente
Servicios de TIC, Administración
Pérdida de imagen / credibilidad
Logistica
Pérdida de productividad de los empleados
Pérdida económica
Perjudicar las relaciones de la entidad con otros
organismos
Retraso en la toma de decisiones
Fraude
Todos los procesos del Macro

Incumplimiento de objetivos institucionales
Seguimiento, Control y Evaluación
Impacto negativo en el desarrollo del país
PPPP
Elaboración, publicación y
socialización del Plan Nacional de
Incumplimiento de objetivos institucionales
Desarrollo
Impacto negativo en el desarrollo del país
Elaboración de Documentos
CONPES
Decisión desfavorable para el DNP

Medidas por entes de control (sanciones o NC) Gestión Jurídica
Sanciones legales y/o económicas

Sanciones disciplinarias, penales y fiscales para los Gestión Jurídica

muscular, tendinitis, síndrome del túnel del carpo, Macroproceso Gestión del Talento
exacerbación de dolores articulares crónicos en Humano

Humano
Caida de personas, politraumatismo, fracturas, trauma

craneoencefálico, golpes, contusión aplastamiento,
atrapamientos en miembros superiores y cabeza,
Humano
traumas de tejido blando (cortaduras, hematomas,

Caidas de personas, golpes, contusiones
Humano

Politrumatismo, quemaduras, ahogamiento, trauma Macroproceso Gestión del Talento
por onda explosiva, muerte. Humano
Reprocesos en actividades
Pèrdida de informaciòn que puede no tener medios
para su reconstrucciòn
Deficiencia en insumos para inducciòn al puesto de
Contractual
trabajo en eventos de rotaciòn de personal
Afectaciòn para ell logro de objetivos en diferentes
niveles
Seguimiento a proyectos de
Reprocesos
inversión pública del presupuesto
general de la nación
1.Pérdida de credibilidad
2.Pérdida de imagen Verificación de requisitos a
3.Reprocesos proyestos SGR
1.. Pérdida de credibilidad

2.Pérdida de imagen
Verificación de requisitos a
3. Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y
proyestos SGR
penales

Degradacion del servicio
Contrataciones no planeadas
Servicios de TIC
Descargas de software gnu
Retrasos en las areas que utilizan el software

1. Desactualización de las TRD impidiendo su
aplicación para la organización archivística
2. Incumplimiento a la normatividad archivistica que
reglamenta las TRD Gestión documental
3. Sanciones por parte del Órgano Rector en materia
archívistica
4. Afectación al patrimonio documental de la entidad

1.Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y
penales
Macroproceso Gestión Integral
2. desgaste administrativo
Institucional
3. Incumplimientos legales

3. Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y Macroproceso Prospectiva
penales Estratégica
4, Desviación de recursos públicos

Macroproceso Gestión,
3. Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y
Coordinación y Asistencia
penales
Técnica,
4, Desviación de recursos públicos

Dependencias en las que Probabilidad de
Responsable del monitoreo
puede aplicar el riesgo materializacion
Todas las dependencias del

GADS 2 BAJA
DNP
GADS Grupo de Contratación 3 MODERADA
Grupo de Adquisiciones y
GSG 2 BAJA
Suministros
GSG 2 BAJA
Suministros
GSG Suministros 2 BAJA
Grupo de SST

Grupo de Servicios
GSG 1 MUY BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSG 2 BAJA
Generales
GSG Grupo de ServicioGenerales 2 BAJA
Grupo de Servicios
GSG 2 BAJA
Generales
GSG Grupo de ServicioGenerales 1 MUY BAJA
Grupo de Servicios
GSG 2 BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSG 2 BAJA
Generales

Grupo de Servicios
GSG 2 BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSG 1 MUY BAJA
Generales
Grupo de Servicio
GSG 1 MUY BAJA
Generales
Grupo de Servicio
GSG 1 MUY BAJA
Generales

Grupo de Servicio
GSG 3 MODERADA
Generales

GADS 3 MODERADA
DNP

GSG 3 MODERADA
DNP

GSG 4 ALTA
DNP

GSG 3 MODERADA
DNP
GSG OTSI 2 BAJA

GSG 1 MUY BAJA
Suministros
Grupo de Servicio
GSG 3 MODERADA
Generales
Grupo de Servicio
GSG 2 BAJA
Generales
Grupo de Servicio
GSG 1 MUY BAJA
Generales
SGT, DDDR, DADS, DSGR DIES, DDS, DJSG, DIDE,

CONPES DDRS, DDU, DDD Grupo
3 MODERADA
SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, Conpes DDDR, DADS,
DDRS, DDU, DDD DSGR
SGDTH No aplica 2 BAJA

SGDTH Grupo de Contratación 1 MUY BAJA
SGDTH Grupo de Contratación 4 ALTA
Grupo de Seguridad y Salud

en el Trabajo
Todas las dependencias
SGDTH (participación la definición y 3 MODERADA
priorización de planes y en
las actividades generadas
desde la SGDTH)

Grupo de Seguridad y Salud
en el Trabajo
(participación en elproceso
SGDTH 3 MODERADA
de definición y priorización
de planes y en las
actividades generadas
desde la SGDTH)
SGDTH No aplica 3 MODERADA

DNP que desarrollen o
participen de actividades no
GSST 2 BAJA
rutinarias fuera de la ciudad;
Grupo de servicio
Generales

GSST 1 MUY BAJA
rutinarias fuera de la ciudad
Grupo de Servicio
Generales

GSST 4 ALTA
DNP
GSST No aplica 1 MUY BAJA
Grupo de Servicios
GSST 3 MODERADA
Generales
Grupo de Correspondencia
GSST Todas las dependencias del 2 BAJA
DNP
Grupo de Servicios
GSST Generales 3 MODERADA
Grupo de Cafetería y Apoyo
Administrativo

GSST 3 MODERADA
DNP
Grupo de Servicios
Generales
GSST 4 ALTA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP

DNP
(funcionarios/ contratistas
GSST 2 BAJA
que participen en
actividades no rutinarias de
bienestar y SST)
Grupo de Servicios
Generales
GSST 3 MODERADA
Administrativo

GSST 1 MUY BAJA

GSST 1 MUY BAJA
Grupo de Servicios
GSST 2 BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSST Generales 2 BAJA

GSST 1 MUY BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP

GSST participen de actividades no 2 BAJA
rutinarias fuera de la
entidad
GSST Subdirección Administrativa 3 MODERADA

GSST 3 MODERADA
DNP

entidad

GSST DNP con énfasis en 2 BAJA
conmutación y vigilancia

entidad
Grupo de Servicios
GSST Generales 4 ALTA
Grupo de Servicios
GSST 4 ALTA
Generales
Grupo de Servicios

GSST 3 MODERADA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP
Grupo de Servicios
GSST 3 MODERADA
Generales
Grupo de Servicios
Todas las dependencias con

GSST 4 ALTA
énfasis en nivel directivo

GSST 4 ALTA
DNP

GSST 4 ALTA
DNP
Grupo de Servicios
Generales
GSST Grupo de Correspondencia 3 MODERADA
Administrativo
Grupo de Servicios
Grupo de Servicios
GSST 4 ALTA
Generales
Grupo de Servicios
GSST 4 ALTA
Generales

GSST 3 MODERADA
Administrativo
GSST OTSI 2 BAJA

GSST 2 BAJA
DNP
Grupo de Servicios

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP
Grupo de Servicios
GSST 2 BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSST 3 MODERADA
Generales
Grupo de Servicios
GSST 2 BAJA
Generales

GSST 4 ALTA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP
GSST Grupo de Correspondencia 2 BAJA
GSST OTSI 2 BAJA

GSST participen de actividades no 3 MODERADA
entidad

GSST participen de actividades 2 BAJA
entidad

Grupo de Servicios
OTSI

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
Administrativo
GSST Grupo de SST 2 BAJA
GSST Subdirección Administrativa 2 BAJA

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP - énfasis Grupo SST

Grupo de Servicios
OTSI

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 3 MODERADA
Administrativo

GSST 1 MUY BAJA
DNP
Grupo de Servicios
OTSI

GSST 3 MODERADA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP
Grupo de Servicios
Generales
GSST 3 MODERADA
Administrativo

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
Administrativo

GP Todas las Dependencias 4 ALTA
GP Todas la Dependencias 3 MODERADA
GP Procesos Misionales 3 MODERADA
Todas las Dependencias

3 MODERADA
OCI DNP

GP 4 ALTA
DNP

GP 3 MODERADA
DNP

OCI 3 MODERADA
DNP

GCT y SA 3 MODERADA
DNP

GCT y SA 4 ALTA
DNP

GCT y SA 2 BAJA
DNP

GCT y SA 2 BAJA
DNP
OTSI 3 MODERADA

OTSI 3 MODERADA
OTSI 3 MODERADA
OTSI 3 MODERADA

GCRP 1 MUY BAJA
Responsable de Atención al Todas las dependencias del

2 BAJA
Ciudadano DNP
Directores y subdirectores DNP Todas las dependencias

1 MUY BAJA
SG DNP

Todas las dependencas
GCRP 1 MUY BAJA
DNP
Directores y subdirectores DNP Todas las dependencias

2 BAJA
SG DNP
GCRP 1 MUY BAJA

SF , GC GTE , GCC GPR No aplica 2 BAJA
SF , GC GTE , GCC GPR No aplica 2 BAJA
SF , GC GTE , GCC GPR SF 1 MUY BAJA

SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, DDRS, DDU, DDD Grupo
3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD ConpesDDDR, DADS,
DSGR

2 BAJA
DDRS, DDU, DDD ConpesDDDR,DADS,
DSGR

CONPES DDRS, DDU, DDD Grupo
2 BAJA
SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, ConpesDDDR, DADS,
DDRS, DDU, DDD , DEE DSGR, DEE
SIDSAGE ,
*SIIDN ; DIFP, 2 BAJA
*SPIIP .
SIDSAGE , SIIDN ; SPIIP . DIFP, 2 BAJA

GFT
DDDR, DADS, DSGR, DIFP 2 BAJA
SIDSAGE , SIIDN ; SPIIP
DDDR, DSGR DDDR,DSGR 3 MODERADA
DSGR, PAPP DDDR, DSGR, PAPP 3 MODERADA
DSGR DDDR, DSGR 3 MODERADA

SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE,
DDRS, DDU, DDD
*DSEPP
*SIDSAGE
*SIIDN DIES, DDS, DJSG, DIDE,
*SPIIP DDRS, DDU, DDD, DVR, 3 MODERADA
*SDFF DSEPP,DIFP
CONPES
SMSE
SDC
DVR
DSEPP
SIDSAGE ;SIIDN ; SPIIP
SDFF DIES, DDS, DJSG, DIDE,
CONPES DDRS, DDU, DDD, DVR, 3 MODERADA
SMSE DEE, DSEPP,DIFP
DVR
SDC
DIES, DDS, DJSG, DIDE,

DDDR, DADS, DSGR, DIES, DDS, DDRS, DDU, DDDDDDR,
2 BAJA
DJSG, DIDE, DDRS, DDU, DDD DVR, DADS, DSGR , Grupo
Conpes

DIES, DDS, DJSG, DIDE, DDRS,
DDRS, DDU, DDD,DDDR,
DDU, DDD,DDDR, DADS, DSGR , 3 MODERADA
DADS, DSGR , Grupo
Grupo Conpes,DEE, DIFP, SDP
Conpes,DEE, DIFP, SDP

DADS, DSGR , Grupo
Grupo Conpes,DEE, DIFP
Conpes,DEE, DIFP

OAJ Direcciones técnicas 2 BAJA
OAJ No aplica 3 MODERADA
GFT
DSGR, DIFP 3 MODERADA
SIDSAGE , SIIDN ; SPIIP
GSG Suministros 2 BAJA
Grupo de Contratación

Grupo de Desarrollo
Humano
GBIBA OTSI
2 BAJA
GCORR Grupo de Servicio
Generales

GADS 2 BAJA
DNP
GBIBA Todas las dependencias

2 BAJA
GCORR DNP

GCT y SA 3 MODERADA
DNP

SGDTH (responsabilidad por reporte 3 MODERADA
oportuno de novedades)
SGDTH 2 BAJA
SGDTH
DSGR
SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, DDRS, DDU, DDD Grupo 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD Conpes, DSGR
DSGR
SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, DDRS, DDU, DDD Grupo 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD Conpes, DSGR

DSGR
SGT, DDDR, DADS, DSGR
SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD, DSGR
DDRS, DDU, DDD

DDRS, DDU, DDD Grupo 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD
Conpes
CONPES ,DEE

GP 3 MODERADA
DNP

GP 3 MODERADA
DNP
SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, DIES, DDS, DJSG, DIDE,

3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD,DEE DDRS, DDU, DDD,DEE
GP DIES, DDS, DJSG, DIDE,

SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, DDRS, DDU, DDD, 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD ,DEE DIFP,DEE

DDRS, DDU, DDD
DIFP 2 BAJA
DDRS, DDU, DDD, DIFP
GFT
SIDSAGE ; SIIDN ; SPIIP
DIFP
GFT DIFP 3 MODERADA
SIDSAGE ;SIIDN ; SPIIP
DSEPP DSEPP 3 MODERADA

DSGR DDDR, DSGR 3 MODERADA

GP 3 MODERADA
DNP

GP 3 MODERADA
DNP

GP 4 ALTA
DNP

DADS, DSGR , Grupo
Grupo Conpes,DEE, DIFP
Conpes,DEE, DIFP

GP 3 MODERADA
DNP

OTSI 3 MODERADA
DNP

OTSI 2 BAJA
DNP

OTSI
SGDTH Todas las dependencias
2 BAJA
GCDI DNP

SGDTH 3 MODERADA
DNP
SGDTH Todas las dependencias

2 BAJA
GCDI DNP
GP
OAJ 2 BAJA
DNP

GCRP
SG 2 BAJA
DNP
GP
GP Todas las dependencias

3 MODERADA
GCRP DNP
Grupo de Planeación
OAJ 2 BAJA
SGDTH

GSST 2 BAJA
DNP

GSG 2 BAJA
DNP
GP
OCI 3 MODERADA
DNP
GCRP
Ingeniero electrico del Centro de

servicios, Coordinador de servicios Todas 5 MUY ALTA
generales

Coordinador del grupo de
OTSI 1 MUY BAJA
plataforma, Centro de servicios
Coordinador del grupo de

Todas 1 MUY BAJA
plataforma, Centro de servicios

DDRS, DDU, DDD, Conpes, DDDR, DADS, 3 MODERADA
DDDR, PAPP DSGR
,DEE, PAPP

DDRS, DDU, DDD Grupo
Conpes, DDDR, DADS, 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD
DSGR
CONPES /
OAJ No aplica 2 BAJA

OAJ OAJ 2 BAJA
Grupo de Servicios
Generales
GSST 3 MODERADA
Administrativo
Grupo de Servicios
GSST 2 BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSST 4 ALTA
Generales
Grupo de Servicios
GSST 3 MODERADA
Generales

Grupo de Servicios
OTSI

GCT 4 ALTA
DNP
DIFP, DIES, DDS, DJSG,

DIDE, DDRS, DDU, 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD
DDD,DEE
SDP SDP 3 MODERADA
SDP SDP 3 MODERADA

Tecnico administrativo 3124 Grado
Todas las areas del DNP 1 MUY BAJA
18

GBIBA 5 MUY ALTA
DNP

GP Todas las dependencias 2 BAJA
SGT, SGS Direcciones técnicas 3 MODERADA
DSGR, SGT, DIFP, SGS Direcciones técnicas 4 ALTA

ANÁLISIS DEL RIESGO
Soporte de calificación de la probabilidad de

Impacto de la materialización
materialización
2) El evento podría ocurrir sólo bajo circunstancias muy

3 MODERADO
excepcionales.
3) El evento podría ocurrir en algún momento. 4 ALTO

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

1) La eventualidad de ocurrencia es muy baja, casi nula. 4 ALTO

2 BAJO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

2 BAJO
excepcionales.
1) La eventualidad de ocurrencia es muy baja, casi nula. 2 BAJO

2 BAJO
excepcionales.

2 BAJO
excepcionales.

2 BAJO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.
1) La eventualidad de ocurrencia es muy baja, casi nula. 5 MUY ALTO

3) El evento podría ocurrir en algún momento. 2 BAJO
4) El evento puede ocurrir algunas veces. 3 MODERADO

4 ALTO
excepcionales.

1) La eventualidad de ocurrencia es muy baja, casi nula. 4 ALTO

3 MODERADO
excepcionales.
3) El evento podría ocurrir en algún momento. 5 MUY ALTO

5 MUY ALTO
excepcionales.

3) El evento podría ocurrir en algún momento. 3 MODERADO


2 BAJO
excepcionales.
1) La eventualidad de ocurrencia es muy baja, casi nula. 3 MODERADO

4) El evento puede ocurrir algunas veces. 2 BAJO
1) La situación de exposición se presenta de manera

2 BAJO
eventual en la jornada laboral.
3) La situación se puede presentar alguna vez por un

2 BAJO
periodo de tiempo prolongado durante la jornada laboral.
2) La situación de exposición se puede presentar alguna

vez en un periodo de tiempo corto durante la jornada 2 BAJO
laboral

3 MODERADO

3 MODERADO
4) La situación de exposición se puede presentar varias

veces por periodos de tiempo corto durante la jornada 3 MODERADO
laboral

2 BAJO
2) El evento ocurre una de cada 20 veces que se realiza la

3 MODERADO
actividad

3 MODERADO
1) El evento nunca ha ocurrido 2 BAJO


3 MODERADO
excepcionales.

vez en un periodo de tiempo corto durante la jornada 3 MODERADO
laboral

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO

1 MUY BAJO

1 MUY BAJO
excepcionales.

laboral

1 MUY BAJO
excepcionales.

veces por periodos de tiempo corto durante la jornada 2 BAJO
laboral

laboral

laboral

3) El evento podría ocurrir en algún momento. 1 MUY BAJO

2 BAJO
excepcionales.

1 MUY BAJO

1 MUY BAJO


laboral

laboral

laboral

2 BAJO

laboral

laboral

4 ALTO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

2 BAJO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

laboral

laboral

laboral

3 MODERADO

3 MODERADO
excepcionales.

laboral

2 BAJO
excepcionales.

2 BAJO
excepcionales.

laboral

2 BAJO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

laboral

3 MODERADO

3 MODERADO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO

vez en un periodo de tiempo corto durante la jornada 4 ALTO
laboral

3 MODERADO

laboral

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO

3 MODERADO

laboral

laboral

4) El evento puede ocurrir algunas veces. 5 MUY ALTO

4) El evento puede ocurrir algunas veces. 4 ALTO


4 ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.


1) El evento nunca ha ocurrido 5 MUY ALTO

4 ALTO
excepcionales.


5 MUY ALTO
excepcionales.

2) El evento ocurre semestralmente 3 MODERADO

3 MODERADO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.


4 ALTO
excepcionales.


3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.


5 MUY ALTO
excepcionales.


5 MUY ALTO
excepcionales.


5 MUY ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.
5) No se requiere ningún recurso o habilidad especial.

3 MODERADO
para explotar la vulnerabilidad

1) Se requieren recursos o habilidades extremadamente
1 MUY BAJO
especializadas para explotar la vulnerabilidad

1 MUY BAJO

3 MODERADO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

3 MODERADO

laboral

laboral

3 MODERADO

3 MODERADO

3 MODERADO

4) Se requieren recursos o habilidades muy limitadas para
4 ALTO
explotar la vulnerabilidad

5 MUY ALTO
excepcionales.
4) El evento puede ocurrir algunas veces. 5 MUY ALTO

MATRIZ INTEGRAL DE RIESGOS
ANÁLISIS DEL RIESGO
Soporte de calificación del impacto de la Riesgo inherente (valoración antes de

materialización controles)
3) Impacto en cumplimiento de actividades o en

TOLERABLE
salidas de proceso, que pueden generar reprocesos
4) Impacto en el cumplimiento de procesos, productos

IMPORTANTE
DNP, en indicadores de proceso, en planes de acción,

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

4) Cambios moderados en el entorno pero
TOLERABLE
irreversibles
2) Cambios leves pero irreversibles en el entorno TOLERABLE

TOLERABLE
irreversibles
2) Cambios leves pero irreversibles en el entorno ACEPTABLE

TOLERABLE
irreversibles

TOLERABLE
irreversibles
5) Cambios considerables en el entorno TOLERABLE


IMPORTANTE
irreversibles
3) Cambios moderados en el entorno de carácter

IMPORTANTE
reversible

IMPORTANTE
irreversibles

TOLERABLE
irreversibles

TOLERABLE
irreversibles

TOLERABLE
reversible
5) Incumplimiento total de los objetivos estratègicos IMPORTANTE
5) Ante el nivel nacional e internacional. IMPORTANTE

5) Perjuicios a personas fuera de la entidad,
detrimento patrimonial o deterioro significativo de la TOLERABLE
imagen de la entidad
3) Incumplimiento de algunos aspectos de los

IMPORTANTE
objetivos estrategicos.

TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE
2) Lesiones o enfermedades con incapacidad menor a

TOLERABLE
una semana
3) Lesiones o enfermedades con incapacidad entre

ACEPTABLE
una semana y 29 dias

una semana
TOLERABLE

ACEPTABLE
una semana

TOLERABLE
una semana

TOLERABLE
una semana

TOLERABLE

TOLERABLE

IMPORTANTE

una semana
TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

una semana
ACEPTABLE

ACEPTABLE

TOLERABLE
3) Daños parcial de instalaciones de algunas

dependencias, reparables con afectación de TOLERABLE
actividades máx. 1 semana

dependencias, reparables con afectación de ACEPTABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE
1) Lesiones o enfermedades que no requieren

incapacidad
ACEPTABLE

incapacidad
ACEPTABLE

una semana
TOLERABLE

incapacidad
ACEPTABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

incapacidad
ACEPTABLE

una semana
TOLERABLE

incapacidad
ACEPTABLE

incapacidad
ACEPTABLE

una semana
TOLERABLE

IMPORTANTE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE
4) Lesiones o enfermedades con incapacidad entre 30

IMPORTANTE
dias y 6 meses

TOLERABLE
dias y 6 meses


una semana
TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE
dias y 6 meses


TOLERABLE

ACEPTABLE

TOLERABLE
dias y 6 meses

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

5) Incumplimiento total de los objetivos estratègicos INACEPTABLE

IMPORTANTE
4) Pérdidas o perjuicios que afectan a la entidad IMPORTANTE

4) Incumplimiento parcial de los objetivos estrategicos
IMPORTANTE
o incumplimiento de algunos de ellos

IMPORTANTE

4) Ante las entidades con las que interactúa la entidad TOLERABLE
4) Afecta una entidad con las que interactúa el DNP IMPORTANTE


5) Impacto en cumplimiento de objetivos y metas
TOLERABLE
institucionales

ACEPTABLE
reversible

TOLERABLE
institucionales

TOLERABLE
institucionales

TOLERABLE

TOLERABLE

detrimento patrimonial o deterioro significativo de la TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE
4) Afecta una entidad con las que interactúa el DNP TOLERABLE

TOLERABLE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE

4) Ante las entidades con las que interactúa la entidad IMPORTANTE

3) Incumplimiento de algunos aspectos de los
TOLERABLE
objetivos estrategicos.

IMPORTANTE

TOLERABLE

TOLERABLE

detrimento patrimonial o deterioro significativo de la IMPORTANTE


IMPORTANTE
5) Afecta dos o más entidades con las que interactúa

en DNP
IMPORTANTE
Afecta la disponibilidad de la información en tiempo
completo, todos los días y todas las horas (7x24)

IMPORTANTE
institucionales


IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE
institucionales

en DNP
IMPORTANTE

en DNP
IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE
institucionales

IMPORTANTE
4) Afecta la información reservada y clasificada del

IMPORTANTE
área, procesos o personas en la Entidad
5) Afecta la información reservada y clasificada de las

IMPORTANTE
entidades con las que interactúa el DNP

4) Afecta la información reservada y clasificada del
IMPORTANTE
área, procesos o personas en la Entidad

IMPORTANTE
4) Pérdidas o perjuicios que afectan a la entidad TOLERABLE


IMPORTANTE
4) Pérdidas o perjuicios que afectan a la entidad TOLERABLE

TOLERABLE

IMPORTANTE
3) Interrupción de actividades de más de un1 día a 1

IMPORTANTE
semana

1) La pérdida de exactitud y completitud afecta a la
persona que ejecuta el proceso y conlleva un impacto ACEPTABLE
no significativo para la entidad o entes externos
1) La pérdida de exactitud y completitud afecta a la

persona que ejecuta el proceso y conlleva un impacto ACEPTABLE
no significativo para la entidad o entes externos
▬ #N/A
#N/A

TOLERABLE


TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE


IMPORTANTE

TOLERABLE

IMPORTANTE
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
3) La pérdida de exactitud y completitud afecta otras

áreas, procesos o personas en la Entidad y puede
conllevar un impacto negativo de índole legal o ACEPTABLE
económica, retrasar sus funciones, o generar
pérdida de imagen a funcionarios de la entidad
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
4)Incumplimiento de requisitos legales. INACEPTABLE

5)Inclumplimiento de requisitos legales que genera
IMPORTANTE
sanciones legales.

IMPORTANTE
institucionales

detrimento patrimonial o deterioro significativo de la INACEPTABLE

S
Riesgo residual (valoración despues

Opción de manejo
de controles)
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Reducir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Reducir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
ACEPTABLE Reducir
ACEPTABLE Reducir
ACEPTABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir

TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
TOLERABLE Asumir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir

TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir

ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
ACEPTABLE Asumir

ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir

ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

TOLERABLE Asumir
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir

TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos

TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir

TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir

TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir

ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir

IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir

IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir

TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
IMPORTANTE
Administrativos
Reducir-Controles
IMPORTANTE
Administrativos

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Reducir
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
IMPORTANTE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
TOLERABLE Reducir

TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir

ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
Reducir-Controles
IMPORTANTE
Administrativos
ACEPTABLE Reducir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir

IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir
TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir

IMPORTANTE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir

TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE

ACEPTABLE
ACEPTABLE
#N/A
#N/A
TOLERABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
ACEPTABLE Asumir

TOLERABLE Reducir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir

TOLERABLE Asumir
IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir
ACEPTABLE Reducir
IMPORTANTE Reducir
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
ACEPTABLE
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
IMPORTANTE Reducir

IMPORTANTE Reducir
IMPORTANTE Reducir
INACEPTABLE Reducir

OPCIÓN DE MANE
Descripción de la opción de manejo
Mantener controles
Mantener controles
Gestionar política para el uso adecuado de la infraestructura
Mantener controles
Revisar, actualizar y/o reforzar divulgación de directrices del servicio de transporte de la

entidad

Fortalecer la estructuración y documentación del programa operacional de manejo
integral de residuos peligrosos del DNP
1. Establecer protocolos para limpieza y lavado de materiales en mantenimiento locativo,

de modo que se evite o minimice la disposición directa de residuos líquidos no
domésticos
2. Verificar las capacitaciones que realiza el proveedor en buenas practicas de limpieza
y/o lavado de las herramientas


domésticos
y/o lavado de las herramientas

integral de residuos solidos del DNP



domésticos
y/o lavado de las herramientas y recipientes
1. Fortalecer la estructuración y documentación del programa operacional de manejo
2. Incluir requisitos de gestión ambiental en nuevo contrato de mantenimiento de aire
acondicionado
3. Implementar actividades de seguimiento a la disposición de residuos que realiza el
proveedor de mantenimiento de aire acondicionado

1. Incluir requisitos de gestión ambiental en nuevo contrato de mantenimiento de aire
acondicionado
2. Asegurar la ejecución del mantenimiento preventivo a los sistemas de aire
acondicionado
1. Consolidar el seguimiento a la disposicion de residuos del mantenimiento de vehiculos

2. Fortalecer los requisitos de gestión ambiental en el siguiente proceso de contratación
de mantenimiento de vehículos



Mantener controles
Revisar y reestructurar en un programa operacional institucional los objetivos y acciones

encaminados a la racionalización de uso de papel en la entidad

Fortalecer la estructuración y documentación del programa operacional de Ahorro y uso

eficiente de agua
Fortalecer la estructuración y documentación del programa operacional de Ahorro y uso

eficiente de energía


1. Fortalecer la estructuración y documentación del programa operacional de manejo
2. Implementar verificación de soportes y documentación requerida de la disposición de
los RAEES según lo establecido en el contrato.
1. Establecer protocolos para las actividades de aseo en instalaciones y servicio de

cafetería considerando la reducción de impactos ambientales
2. Implementar validación de las capacitaciones que realiza el proveedor en manejo de
los productos de limpieza y lavado de elementos de aseo,por el proveedor de Aseo y
Cafeteria.
1. Establecer protocolos para las actividades de aseo en instalaciones y servicio de

cafetería considerando la reducción de impactos ambientales
2. Implementar validación de las capacitaciones que realiza el proveedor en buenas
practicas de limpieza y/o lavado de las herramientas
Campaña de sensibilización en el uso de desechables
Estructurar controles en el proceso de formulación de PND
Mantener controles

1. Definir proyecto para integrar sistema de información de administración de personal y
parametrizarlo acorde a normatividad vigente
2. Plan de divulgación y apropiación del Código de Integridad
1. Plan de divulgación y apropiación del Código de Integridad

2. Inclusión en el proceso de inducción
1. Formulación de plan de Estímulos, bienestar e incentivos acorde a la normatividad

vigente y a los resultados de las encuestas aplicadas
2. Priorización y desarrolllo de actividades conjuntas entre el GDH y GSST que permitan
mayor participación de los servidores - Planeación de las mediciones diagnósticas para
evaluar el clima laboral (ago2018) y los riesgos psicosociales (may2018).
3. Diseño de la estrategia de liderazgo transformacional.
4. Fortalecer Estrategias de comunicación que les permita a los servidores mantenerse
informados sobre la realización de las actividades en Bienestar laboral

1. Implementación de nuevo sistema propio de Evaluación de desempeño
2. Realizar diagnóstico de competencias transversales institucionales y fortalecer el plan
de capacitaciones y de gestión de conocimiento interna.
- Identificación de competencias transversales requeridas
- Diagnostico de necesidades de competencias específicas por dependencia y nivel de
cargo.
- Estrategias de comunicación que les permita a los servidores mantenerse informados
sobre las oportunidades en fortalecimiento de competencias.
3. Priorización de los ejercicios de capacitación que permiten el desarrollo adecuado de
los mismos, contando con la participación mínima requerida, optimizando los recursos del
PIC. Aprovechamiento del recurso humano interno y los aliados que permita el desarrollo
de capacitaciones sin costo
Definir proyecto para integrar sistema de información de administración de personal y

parametrizarlo acorde a normatividad vigente
Mantener controles
Mantener controles

Promover el uso de protector naso bucal en personas infectadas con virus o bacterias.
Sensibilización a funcionarios y contratistas en correcto y frecuente lavado de manos en
caso de enfermedad infectocontagiosa.
Promover teletrabajo en personas con enfermedades infectocontagiosas.
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
1. Asegurar mantenimiento de sistema de iluminación y control del brillo solar según

recomendaciones del estudio de iluminación
2. Fortaceler programa conservación visual y auditiva definido para 2018
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Sensibilizacion a trabajadores expuestos
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Formular modelo de "Empresa feliz y productiva", en el componente de Liderazgo

Transformacional

Mantener controles
Formular modelo de "Empresa feliz y productiva", en el componente de Liderazgo

Transformacional
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Implementación del Plan Estrategico de Seguridad Víal
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Implementación del Plan Estrategico de Seguridad Víal

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Incluir en la Guía para la formulación y seguimiento de la planeación institucional PI-G01
el fortalecimiento de mecanismos para verificar la articulación de los componentes de la
plataforma estratégica
1. Fortalecer y estructurar la inducción a directivos, con todos los elementos de

planeacion
2. Iniciativas de la alta dirección deben integrarse a la planeacion de cambios del SIG
3. Fortalecimiento del modelo de planeacion y del macroproceso de Gestión Integral
Institucional
Fortalecer la formulación / estructuración de planes y proyectos
Implementar el proceso de planeación y mantenimiento del modelo de operación

Promover la aplicación del nuevo modelo de gestión integral del riesgo
Garantizar que los resultados de la encuesta de satisfacción se integren adecuadamente
a los productos o procesos según se requiera
1. Alineación de criterios para evaluacion y autoevaluación en el marco de la integración

de los sistemas de gestión (Gestión del cambio)
2. Fortalecer autogestión (autoevaluación, autocontrol, implementación formal de
acciones)

1. Fortalecer proceso de evaluacion del desempeño institucional (autoevaluación,
autocontrol, implementación formal de acciones)
1. Fortalecer proceso de evaluacion del desempeño institucional (autoevaluación,

autocontrol, implementación formal de acciones)
2. Fortalecer controles en las dependencias (apropiacion de evaluación del desempeño
institucional)
Fortalecer la interiorización y aplicación del código de integridad institucional

1. Implementación curso virtual de Supervisión Contractual
2. Reestructuración del proceso de Gestión Contractual - Propuesta de rediseño del
módulo de contratación en Sisgestión



2. Velar por el cumplimiento del proceso en los plazos establecidos en la plataforma
SECOP II
Fortalecimiento de controles estratégicos


Mantener controles
Mantener controles
Plan de divulgación y apropiación del Código de Integridad

Fotalecer controles estratégicos en prospectiva estrategica
Fortalecer controles en prospectiva estratégica y Financiamiento público
Fortalecer controles estrategicos

Iniciativas de gestión de conocimiento
Fortalecer los procesos y actividades de Asistencia Técnica y llegada al territorio


1) Establecer caracterización de servicios con los controles necesarios
2) Generar planes de contingencia en los casos requeridos
Establecer caracterización de servicios con los controles necesarios

Mantener controles
Mantener controles
Fortalecer controles administrativos
Revisar, actualizar y/o reforzar divulgación de directrices del servicio de transporte de la

entidad

Fortalecer la gestión del conocimiento en la entidad

1. Establecer y promover políticas (buenas prácticas) de comunicación de novedades y

asegurar la apertura de proceso de provisión del empleo en el menor tiempo posible
2. Definir proyecto para integrar sistema de información de administración de personal y
parametrizarlo acorde a normatividad vigente (incluido en Plan de Acción 2018)
1. Fortalecer macroproceso de Gestión, Coordinación y Asistencia Técnica
1. Fortalecer macroproceso de Gestión, Coordinación y Asistencia Técnica, desde la

coordinación y articulación interna DNP

1. Fortalecer macroproceso de Gestión, Coordinación y Asistencia Técnica, desde la
coordinación y articulación interna DNP
1. Fortalecer prospectiva de pais de largo plazo y asegurar que los planes de desarrollo
se articulan con la misma
1. Fortalecer la planeación y mantenimeinto del modelo de operación

2. Campaña de apropiación procesos vs dependencias y la importancia de la articulación
Fortalecer la aplicación de los procesos del macroproceso de Evaluacion y Mejora

Institucional
Fortalecer características de productos y servicios misionales relacionados con

generación y divulgación de información
Fortalecer características de productos y servicios misionales relacionados con

generación y divulgación de información, garantizando los niveles adecuados de
profundización, análisis y orientaión para toma de necesidades estratégicas
Fortalecer controles para establecer indicadores de efectividad antes de la aprobación de

los PPPP y de la asignación presupuestal

los PPPP y de la asignación presupuestal

los PPPP- Aumentar base de evaluacion de efectividad en PPPP- Establecer
mecanismos desde la Asistencia Técnica

Fortalecer la estructuración y visibilización de acciones de promocion del desarrollo y
descentralización
1. Fortalecer el proceso de Planeación y mantenimiento del modelo de operación

2. Fortalecer el proceso de evaluación del desepeño institucional
1. Fortalecer la aplicación del proceso de Gestíón Integral de Riesgos
1. Fortalecer la aplicación del proceso de Gestíón Integral de Riesgos
Estructurar lineamiento de Planeación y desarrollo de productos y servicios DNP-

Fortalecer catálogo de productos y servicios DNP
Fortalecer definición de nuevos indicadores alieando con la actualización de la plataforma

estratégica y el nuevo modelo de planeación
Fortalecer proceso de evaluación del desempeño institucional
Fortalecer aplicación de politicas de seguridad de la información

Fortalecer controles de seguiridad de la información
Establecer Plan de Continuidad del negocio
Promover importancia de manejo de datos abiertos y personales

Garantizar aplicación de controles de seguridad de la información

Promover aplicación de políticas y controles de seguridad de la información
Promover aplicación de codigo de integridad
Fortalecimiento de controles a través de:

1. Priorización y desarrolllo de actividades conjuntas entre el GDH y GSST que permitan
mayor participación de los servidores - Planeación de las mediciones diagnósticas para
evaluar el clima laboral (ago2018) y los riesgos psicosociales (may2018).
2. Implementación de nuevo sistema propio de Evaluación de desempeño
3. Realizar diagnóstico de competencias transversales institucionales y fortalecer el plan
de capacitaciones y de gestión de conocimiento interna.
Fortalecer controles a la ejecución del plan de divulgación y apropiación del Código de

Integridad considerando la aplicación de reconocimiento al cambio en el comportamiento
de los servidores
Fortalecer identificación de cambios normativos y controles para manejo de contingencias

Fortalecer acciones de transparencia y buen gobierno
Fortalecer identificación de partes interesadas, Consolidar y divulgar información de

partes interesadas y de sus necesidades
Fortalecer el seguimiento a la formulación de estrategias de prevención del daño

antijurídico
Fortalecer la planeación y mantenimiento del modelo de operación
Gestión del Plan Anual de SST 2018
Alineación de la gestión operacional ambiental en el SIG

Fortalecer la estructuración y documentación de programas ambientales para garantizar
aplicación de criterios ambientales en las actividades DNP
Fortalecer autoevaluación y acciones orientadas a aumentar satisfacción

Consolidar y divulgar información de partes interesadas y de sus necesidades

Divulgar el rol, funciones y alcance de las responsabilidades del DNP
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Definir e implementar lineamientos y herramientas para la gestión del conocimiento en la

re-estructuración del macroproceso de Gestiòn Contractual
Fortalecer controles estratégicos en prospectiva estratégica y Financiamiento público

Revisar, actualizar y presentar al comité de Gestión y Desempeño Institucional las TRD
ajustadas,
Generar los actos administrativos de adopción del instrumento archivístico
Presentar ante el AGN para el proceso de convalidación, las TRD del DNP

Identificar controles

OPCIÓN DE MANEJO
Proceso responsable
Administración de Bienes Muebles e Inmuebles
Administración logística




Macroproceso de Prospectiva Estratégica
Macroproceso Gestión del Talento Humano



Administración Logistica
Gestión Documental


Proceso de Administración Logística













Prceso de Administración Logística

Prceso de Administración Logística

Gestión de Servicios de TIC

Administración logistica
Gestión de Servicios de TIC









Formulación y seguimiento de la planeación
institucional
Formulación y seguimiento de la planeación

institucional
Planeación y mantenimiento del modelo de operación
Planeación y mantenimiento del modelo de

operación, Evaluación del Desempeño Institucional y
Administración de la Mejora

Evaluación del Desempeño Institucional y
Evaluación del Desempeño Institucional y

Gestion y desarrollo del Talento Humano

Macroproceso de Gestión Contractual


Macroproceso de Gestión del Talento Humano


Atención al PQRS (Secretaría General)


Macroproceso Gestión Financiera
Macroproceso Gestión Financiera

Macroproceso de Financiamiento Público-

Prospectiva Estrategica
Macroproceso de Financiamiento Público

Macroproceso de Gestión, Coordinación y Asistencia

Técnica

Técnica

Macroproceso de Seguimiento y evaluación de PPPP

Procesos de los Macroprocesos Misionales
Procesos de los Macroprocesos Misionales y

planeación y mantenimiento del modelo de operación

Gestión Judicial
Seguimiento agenda legislativa


Administracion de Bienes
Gestión, Coordinación y Asistencia Técnia

Evaluación del Desempeño Institucional

Administración de la mejora

operación- Macroprocesos Misionales

operación- Macroprocesos Misionales
Prospectiva Estratégica - Formulación de PPPP

Financiamiento Público-
Prospectiva Estratégica - Formulación de PPPP

Financiamiento Público-
Seguimiento, Control y Evaluación PPPP


Evaluación del desempeño institucional
Gestión Integral de Riesgos
Gestión Integral de Riesgos
Planeación Institucional
Evaluación del desempeño institucional
Gestión TIC
Gestión TIC

Gestion TIC- Gestion del Talento Humano

Gestión de Comunicación y atencion al ciudadano
Evaluacion del desempeño institucional

Macroproceso Gestión Jurídica

Proceso Planeación y mantenimiento del modelo de
operación
Macroproceso Gestión Integral Institucional

Poceso Administración logística
Evaluacion del desempeño institucional


Seguimiento, Control y Evaluación PPPP

Gestión Judicial



Proceso de Planeación y Mantenimiento del Modelo

de Operación
Macroproceso de Financiamiento Público-

Prospectiva Estrategica

Técnica

Técnica

Gestión Documental

Gestion integral de Riesgos

Fecha de ejecución de opción de manejo (DD/MM/AAAA)
No aplica
No aplica
11/30/2018
No aplica
7/31/2018

10/3/2018
8/15/2018
10/3/2018
8/15/2018
10/3/2018
10/3/2018
10/3/2018
9/3/2018
9/3/2018

3/31/2018
10/3/2018
9/3/2018
10/3/2018

No aplica
10/3/2018
10/3/2018
10/3/2018
10/3/2018
10/3/2018

10/3/2018
8/3/2018
9/3/2018
9/3/2018
8/31/2018
No aplica

12/31/2018
12/31/2018
1. feb-2018
2. may-2018 y ago-2018
3. jul-2018
4. ene-feb 2018

2. ene-dic-2018
4. feb-mar-2018
5. abr-dic 2018
12/31/2018
No aplica
No aplica

Según cronograma definido en el Programa de Formación y Comunicación
en SST
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica

No aplica
No aplica
Según cronograma definido en el Programa
No aplica
No aplica
No aplica

No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
Según cronograma definido en el Programa de Formación y Comunicación

en SST
No aplica

No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica

No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
Según cronograma definido en Programa SVE en Riesgo Psicosocial

No aplica
Según cronograma definido en Programa SVE en Riesgo Psicosocial
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica

No aplica
No aplica
No aplica
Según cronograma definido en Programa de Seguridad Vial
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
Según cronograma definido en Programa de Seguridad Vial

No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica

No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica

No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica

No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica

7/31/2018
1. abr-2018
2. jul-2018

7/31/2018
1. jul-2018
2. dic-2018

No aplica
No aplica
12/31/2018

12/31/2018
12/31/2018

10/30/2018
10/30/2018

No aplica
No aplica
7/31/2018

11/30/2018
12/31/2018
12/31/2018

1. abr-2018
2. jul-2018
1. ago-2018
2. dic-2018
12/31/2018

12/31/2018
12/31/2018
12/31/2018
12/30/2018

12/30/2018
12/30/2018
12/30/2018
12/30/2018
12/30/2018
12/31/2018

12/31/2018
1.may-2018 y ago-2018
2. ene-dic-2018
3. feb-mar-2018
12/31/2018
12/31/2018

12/31/2018
12/31/2018
12/31/2018
12/31/2018
12/31/2018

No aplica

12/31/2018
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica

No aplica
11/1/2018

12/31/2018

3/30/2018
3/30/2018
3/30/2018

Requiere plan de acción Fecha Materialización
NO
NO
NO
NO
NO

SI
NO
SI
NO
SI
SI
SI
NO
SI

NO
NO
NO
NO

NO
SI
SI
SI
SI
SI

SI
NO
NO
NO
NO 9/30/2018 NO
NO

SI 12/31/2018 NO
SI
SI

SI
SI
NO
NO

SI
NO
NO
NO
No

NO
No
SI
NO
NO
NO

NO
NO
NO
No
No
No
NO
NO

NO
NO
NO
NO
NO
NO

NO
NO
NO
NO
SI

No
SI
No
NO
NO
NO

NO
NO
NO
SI
NO
NO
NO
NO
SI

NO
NO
NO
NO
NO
NO

NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO

NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO

NO
NO
NO
NO
NO

NO 9/30/2018 NO
NO 9/30/2018 NO
SI 9/30/2018 NO
SI 9/30/2018 NO

SI 9/30/2018 NO
SI 9/30/2018 NO
NO 12/31/2018 NO

SI
SI 9/30/2018 NO

SI
1. SI
12/31/2018 NO
2. NO
NO

NO
NO 9/30/2018 NO
NO 9/30/2018 NO

NO
NO
En Validación

En Validación 12/31/2018 NO
En Validación

NO
NO
SI 12/31/2018 NO
NO

NO
NO 9/30/2018 NO
NO
NO

NO
SI 9/30/2018 NO
NO

NO
NO 12/31/2018 NO
NO

SI
SI 9/30/2018 NO

NO
NO
NO 12/31/2018 NO
NO

NO
SI 12/31/2018 NO
SI 12/31/2018 NO

SI
SI
NO 12/31/2018 NO
SI 9/30/2018 NO
SI 9/30/2018 NO

SI 9/30/2018 NO
SI 9/30/2018 NO
SI
NO
SI 9/30/2018 NO
SI 9/30/2018 NO
NO 9/30/2018 NO
NO 9/30/2018 NO
NO 9/30/2018 NO

SI 9/30/2018 NO
SI
NO
NO
SI 9/30/2018 NO
SI
SI
SI

NO 12/31/2018 NO
SI
NO 12/31/2018 NO
SI

SI
NO 9/30/2018 NO
NO
SI
NO
SI
9/30/2018 NO

NO

NO 12/31/2018 NO
NO
NO
NO
NO

NO
SI 9/30/2018 NO
NO 9/30/2018 NO
En Validación
NO 30 de Agosto NO

NO 9/30/2018 SI

NO
NO
NO

MONITOREO
Solicitudes de Estado de Opciones de Efectividad de la

Modifica el Riesgo
Cambio Manejo opción de manejo

NO NO Incumplida No Efectiva

NO No Aplica En proceso Efectiva

NO No Aplica En proceso
NO NO En proceso
NO NO En proceso
NO NO En proceso

NO NO En proceso
NO NO En proceso

NO NO Incumplida


NO NO
NO NO



NO NO

NO NO


NO NO En proceso



NO NO
NO NO

NO NO
NO NO
NO NO
NO NO
NO NO
NO NO En proceso
NO NO En proceso

NO NO
NO NO


NO NO En proceso
NO NO

NO NO
NO NO


NO NO
NO NO
NO NO

SI SI En proceso

Fecha de actualización
31 de enero de 2019
Observaciones

En el ultimo periodo de monitoreo, no se encuentra evidencia de la materialización
del riesgo, es pertinente revisar la fecha para el cumplimiento de la opción de
manejo y fortalecer los controles en conjunto con las dependencias involucradas

del riesgo y los controles aplicados son oportunos

del riesgo, es pertinente establecer una fecha para el cumplimiento de la opción
de manejo y fortalecer los controles en conjunto con las dependencias
involucradas

de manejo y fortalecer los controles en conjunto con las dependencias
involucradas

del riesgo, es pertinente revisar las causas asociadas a la posible materialización
del riesgo, establecer una fecha para el cumplimiento de la opción de manejo y
fortalecer e identificar nuevos controles en conjunto con las dependencias
involucradas

de manejo e identificar nuevos controles a partir de la autoevaluación y revisión
por la Dirección

de manejo e identificar nuevos controles a partir de la autoevaluación y la
planeacion Institucional

de manejo e identificar nuevos controles

del riesgo y los controles aplicados son oportunos.
Para la totalidad de auditorías internas realizadas por la OCI durante el año 2018,
se cuenta con evidencia de Socialización del informe preliminar ante el equipo de
evaluadores de la OCI.

del riesgo, es necesario revisar las fechas para el cumplimiento de la opción de
manejo y fortalecer y revisar acciones a partir de la opción de manejo

En la actualidad el GCT se encuentra actualizando los documentos del

macroproceso de Gestion Contractual de tal manera que de respuesta a las
necesidades propias de la entidad. Adicionalmente frente al rediseño del modulo
de contratacion en el aplicativo Sisgestion ya se encuentran definidas las
necesidades de la dependencia y se generó el caso de uso, el cual está para
revisión.

del riesgo, es necesario completar la valoración de controles y definir la opción de
manejo en caso de que aplique, posterior a la deficición total de los controles

del riesgo, es necesario completar la valoración de controles y definir la opción de
manejo en caso de que aplique, posterior a la deficición total de los controles


El Grupo de Control Disciplinario Interno del DNP le ha dado trámite a todas las
PQRSD recibidas conforme a la Ley y normas concordantes, garantizando la
reserva de información.
DDDR como responsable del Portal Territorial del Departamento Nacional de

Planeación, publica oportunamente la información considerada de importancia
para las Entidades Territoriales y la población en general.
Así mismo, ha contestado los PQRDS dentro de los términos legales para el
periodo septiembre a diceimbre de 2018.
Se han establecido mecanismos de control para la atención integral de las

PQRSD al interior de la dependencias.

Se realizó divulgación del código de integridad a través de comunicaciones

internas el 5 de junio de 2018

del riesgo, es necesario identificar, valorar controles y definir la opción de manejo
en caso de que aplique, posterior a la deficición total de los controles

del riesgo, es necesario identificar, valorar controles y definir la opción de manejo
en caso de que aplique, posterior a la deficición total de los controles

La DDDR utiliza las aplicaciones sistematizadas institucionales para realizar las

labores de monitoreo, seguimiento, control y evaluación de los temas bajo se
responsabilidad y deja los registros necesarios que demuestran la objetividad en
su accionar en beneficio colectivo.
En el marco del SMSCE se cuenta con 5 procesos documentados en el SIG,

http://larebeca/SGC/Paginas/SGC.aspx, de acuerdo con los controles establecidos
con el fin de mitigar la materialización del riesgo de corrupción se realiza
segregación de funciones al interior de cada proceso, toda vez que antes de
enviar el producto final a la entidad o partes interesadas se realiza la revisión y
aprobación por parte del coordinador de sede regional o de nivel central cuando
corresponda en los formatos o aplicativos establecidos para tal fin.

del riesgo, es necesario identificar y valorar controles, es necesario analizar el
cumplimiento de la opción de manejo en la fecha establecida

En cumplimiento de las Acciones Preventivas, Correctivas y de Mejora formuladas

por el GFT se realizó capacitación en los riesgos asociados a los procesos del
GFT y se diligenció Control de Asistencia. Reporte presentado al SIG el
18/05/2018.




del riesgo, es necesario asignar los responsables de los controles establecidos e
identificar nuevos controles. Es necesario analizar la viabilidad de la opción de
manejo.

del riesgo, es necesario identificar controles y a partir de estos establecer opción
de manejo si es el caso

del riesgo, es necesario identificar controles y a partir de estos establecer
laopción de manejo si es el caso
En el último periodo de monitoreo, no se encuentra evidencia de la materialización

del riesgo, es necesario identificar controles y a partir de estos establecer la
opción de manejo si es el caso

de manejo e identificar los controles en conjunto con las dependencias
involucradas

involucradas

involucradas

del riesgo, es pertinente revisar la probabilidad de cumplir con la opción de
manejo en la fecha establecida e identificar mas controles que permitan disminuir
el nivel del Riesgo

manejo en la fecha establecida e identificar y valorar controles que permitan
disminuir el nivel del Riesgo

de manejo e identificar y valorar controles que permitan disminuir el nivel del
Riesgo

Riesgo

de televisión, los fondos de escritorio.
EL SGSI tiene una sección en la intranet donde se presentan noticias videos de

seguridad de forma periódica http://larebeca/SGSI/Paginas/noticias--SGSI.aspx y
http://larebeca/SGSI/Paginas/Videos-Seguridad-de-la-informacion.aspx
Las políticas de seguridad se presentan a la alta dirección anualmente y el manual

se actualiza periódicamente SS:\1020 OI Oficina de Informatica\ 1020196
SISTEMA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION\Revisión
Controles\2018\Controles\A.5, las actualizaciones del Manual y políticas de
Seguridad, la evidencia está en el Listado Maestro de Documentos F-GP-05
O:\Planeacion Institucional\Documentos SGC\Anexos Manual de calidad
Se construyó el curso de Inducción al Sistema de Gestión de Seguridad de la

Información para dar a conocer el Conocer el Sistema de Gestión de Seguridad de
la Información del DNP, está disponible en http://larebeca/SGSI/Paginas/Curso-
SGSI.aspx y https://aprendizaje.dnp.gov.co/course/view.php?id=72. Para su
construcción se contactaron entidades como Superintendencia de Industria y
Comercio, Dirección Nacional de derechos de autor y MINTIC con el fin de
obtener los contenidos debido a que las entidades no permitieron la transferencia
de contenidos se realizó la sensibilización de los cursos que ofrecían y se incluyó
una sección en el curso de Inducción al Sistema de Gestión de Seguridad de la
Información para dar a conocer la oferta educativa del Gobierno Nacional en
temas relacionados con seguridad de la información.
Se actualiza el Brochure de seguridad y esta disponible en

http://larebeca/SGSI/Paginas/SGSI.aspx
El Grupo de Control Disciplinario Interno del DNP, garantiza la reserva de

infomación manteniendo los expedinetes físicos bajo llave y los expedientes
virtuales con acceso restringido, conforme al código único disciplinario.

El Grupo de Control Disciplinario Interno del DNP, en materia de conocimiento y

prevención realiza; induciones y reinducciones, campañas de sensibilización a
grupos focalizados y emite tips disciplinarios para miticar la materialización de
faltas.

manejo en la fecha establecida e identificar más controles que permitan disminuir
el nivel del Riesgo

del riesgo, es necesario identificar y valorar controles que permitan disminuir el
nivel del Riesgo y en caso tal establecer la opcion de manejo

del riesgo, es necesario identificar y valorar controles que permitan disminuir el
nivel del Riesgo y en caso tal establecer la opcion de manejo

Riesgo


manejo en la fecha establecida y fortalecer controles que permitan disminuir el
nivel del Riesgo

del riesgo, es necesario fortalecer las causas del riesgo, identificar y valorar
controles que permitan disminuir el nivel del Riesgo y en caso tal establecer la
opcion de manejo
El proceso de verificación de requisitos se encuentra documentado en el SIG,

http://larebeca/SGC/Paginas/SGC.aspx, con el fin de mitigar la materialización del
riesgo de corrupción se realiza segregación de funciones al interior del proceso,
toda vez que antes de enviar el producto final a la entidad se realiza la supervisión
y validación por parte del coordinador o quien haga sus veces, así mismo la
asignación del proyecto a verificar se realiza de forma aleatoria evitando asignar
proyectos de donde sea oriundo el consultor, a la fecha no se han identificado
eventos de corrupción materializados

En el último periodo de monitoreo, se evidencia la materialización del riesgo y la
dependencia encargada del monitoreo reporta mediante el formato
correspondiente e incluye el manejo que se le va a dar. Se ajusta la probabilidad
de materialización , pasando de probabilidad alta a Inaceptable

No. CLASE DE
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL
Riesgo. Control CONTROL
Verificación de los documentos soporte en la recepción del

1.1 Preventivo 15 Manual 5
bien
Tomas físicas de bienes (certificación de verificación de

2.1 existencia de bienes), revisión de existencia de bienes y Preventivo 15 Manual 5
ajuste de condiciones de almacenamiento de los mismos
3.1 Administración del programa de mantenimiento locativo Preventivo 15 Manual 5
4.1 Póliza de seguro de automóviles y SOAT Correctivo 10 Manual 5
5.1 Póliza de seguro de automóviles Correctivo 10 Manual 5
6.1 Separar y clasificar como residuo peligroso Preventivo 15 Manual 5
7.1
9.1
10.1 Separar, clasificar y almacenar como materiales reciclables Preventivo 15 Manual 5
Separar, clasificar, y almacenar los materiales reciclables de

los residuos de construcción y demolición.

13.1
Disposición de residuos transferida al proveedor mediante

contrato
Ejecución de rutinas de mantenimiento de sistemas de aire

acondicionado
Verificación de soportes y documentación requerida de la

16.1 disposición de los residuos peligrosos generados en el Preventivo 15 Manual 5
mantenimiento de los vehiculos


19.1 Ejecución de rutinas de mantenimiento Preventivo 15 Manual 5
Uso del sistema ORFEO, para registrar y mantener la

documentación de las operaciones de la entidad.
Seguimiento al pesaje de los residuos, para evaluar las

buenas practicas de los funcionarios
22.1 Monitoreo de consumo de agua Preventivo 15 Manual 5
23.1 Monitoreo de consumo de energía Preventivo 15 Manual 5
Disposición de RAEEs transferida al proveedor mediante

contrato
26.1

27.1
28.1 Adquisición de vasos desechables de cartón Preventivo 15 Manual 5
mesas de trabajo por entidades para identificar intereses

Semiautomático
29.1 mutuos y posibles articulaciones y soluciones a Detectivo 5
10
divergencias inicales
Diligenciar formatos verificación del cumplimiennto de

30.1 requisitos para posesión (F-GGP-07 y F-GGP-35 - Preventivo 15 Manual 5
requisitos de estudios y experiencia laboral)
Revisión y aprobación de informe de nómina por parte de

Subdirector GDTH
Sujeción al código de ética desde los contratos de

32.1 prestación de servicios profesionales e inclusión en Preventivo 15 Manual 5
inducción de funcionarios
Aplicación de encuestas para identificar necesidades de

desarrollo humano
Seguimiento al proceso de Evaluación del desempeño y

acuerdos de gestión
Comparar el informe de prenómina con los soportes de

novedades recibidas
36.1 Divulgacion de normas de seguridad en viajes Preventivo 15 Manual 5
37.1 Divulgacion de normas de seguridad en viajes Preventivo 15 Manual 5
Dotación de tapabocas para las personas con síntomas de

enfermedades respiratorias, que solicitan este elemento
39.1 Dotación de elementos de bioseguridad Preventivo 15 Manual 5
Suministro de EPP (protección respiratoria, gafas, guantes

40.1 de nitrilo y caucho manga larga, overol o delantal Preventivo 15 Manual 5
impermeable, botas de caucho)

41.1 Aseo y limpieza de instalaciones y puestos de trabajo Correctivo 10 Manual 5
Valoración médica con énfasis osteomuscular para

funcionarios (archivo, correspondencia, cafetería)
Inspecciones y adecuación de puestos de trabajo y

Dotación de elementos ergonomicos
Inspecciones y adecuación de puestos de trabajo y

Dotación de elementos ergonomicos
45.1 Inspecciones de puesto de trabajo Preventivo 15 Manual 5
Programa de Valoraciones medicas para participación en

eventos deportivos
Suministro y utilización de carros transportadores y carros

exprimidores de trapero
48.1 Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes Preventivo 15 Manual 5
Inspeciones de seguridad a tanques de agua y conexiones

hidraulicas
51.1 Inspección de vehiculos y motocicletas Preventivo 15 Manual 5
52.1 Construcciones sismo resistentes Preventivo 15 Manual 5
53.1 Construcciones sismo resistentes Preventivo 15 Manual 5

55.1 Mantenimiento preventivo a escanners Preventivo 15 Manual 5
Instalación y mantenimiento de persianas para el control de

iluminación
Recomendaciones de seguridad en eventos recreativos y

deportivos y en la realización de pistas de entrenamiento
58.1 Toma de audiometrias tamiz a grupo de mayor exposición. Detectivo 5 Manual 5
59.1 Toma de audiometrias tamiz a grupo de mayor exposición. Detectivo 5 Manual 5
Vehiculos para transporte de funcionarios con aire

acondicionado (con mantenimiento)
61.1 Entrega de protección auditiva Preventivo 15 Manual 5
Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes,

pistas de entrenamiento y eventos en general
Sistema de aire acondicionado en los pisos 31 al 36 edificio

63.1 FONADE y pisos 6 y 7 del edificio GOMEZ e instalación de Correctivo 10 Manual 5
termostatos para facilitar la regulación de temperatura
Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes,

pistas de entrenamiento y eventos en general
65.1 Rotación del personal para el uso de brilladoras Preventivo 15 Manual 5
66.1 Mantenimiento de vehiculos y motocicletas Preventivo 15 Manual 5
67.1 Medición de riesgo psicosocial Detectivo 5 Manual 5

Divulgación de politicas institucionales en cuanto a mejorar

70.1 y mantener un clima laboral favorable para el logro de la Preventivo 15 Manual 5
mision institucional
72.1 Mantenimiento preventivo y correctivo de vehículos Preventivo 15 Manual 5
73.1 Suministro de protección respiratoria y de manos Preventivo 15 Manual 5
74.1 Suministro de protección visual, respiratoria y de manos Preventivo 15 Manual 5
75.1 Suministro de protección en manos Preventivo 15 Manual 5
76.1 Suministro de guantes de latex y protección respiratoria Preventivo 15 Manual 5
77.1 Lavado y limpieza de tapete pisos 4 a 18 edificio FONADE Preventivo 15 Manual 5
78.1 Programa de capacitacion en seguridad vial Preventivo 15 Manual 5
80.1 Mantenimiento locativo Preventivo 15 Manual 5
81.1 Inspecciones de seguridad Preventivo 15 Manual 5
82.1 Uso de detectores de corriente Preventivo 15 Manual 5
83.1 Mantenimiento preventivo y correctivo de vehiculos Preventivo 15 Manual 5

84.1 Mantenimiento Locativo Preventivo 15 Manual 5
86.1 Mantenimiento Locativo a rampa de acceso Preventivo 15 Manual 5
87.1 Utilización de escalera de seis pasos Preventivo 15 Manual 5
Contratación de personal con experticia en el manejo de

herramientas
91.1 Programa de mantenimiento de ascensores Preventivo 15 Manual 5
92.1 Entrega y reposición de tajalapiz y cosedoras electricas Preventivo 15 Manual 5
Suministro de guantes (de caucho, de tela para manejo de

greca)
Capacitación en uso de elementos de atención de

emergencias
95.1 Protocolos de seguridad fisica Preventivo 15 Manual 5
96.1 Normas Preventivas para prevención de riesgo publico Preventivo 15 Manual 5
97.1 Vinculación con la Asociacion San Diego Preventivo 15 Manual 5

Capacitación en uso de elementos de atención de
emergencias
99.1 Protocolos de actuación en caso de incendio Preventivo 15 Manual 5
Utilización de señalización de advertencia en las areas a

intervenir
Inspección de puestos de trabajo en casa por medio de la

ARL y emisión de recomendaciones

Instalación de la aplicaciones y programas necesarios para

el desarrollo de sus funciones

108.1 Programa de Mantenimiento Locativo Preventivo 15 Manual 5
109.1 Programa de Mantenimiento Locativo Preventivo 15 Manual 5
110.1 Mantenimiento preventivo y correctivo de vehiculos Preventivo 15 Manual 5
111.1 Limpieza y aseo de cafeterias Preventivo 15 Manual 5

Metodologías establecidas y verficación de la articulación
112.1 de los componentes de la plataforma estratégica vs plan de Preventivo 15 Manual 5
acción, asociacion en Sisgestión de procesos a productos
Revisión y validación de información durante la formulación

113.1 de los planes, programas, proyectos y metas, y seguimiento Preventivo 15 Manual 5
por Grupo de Planeación
Planeación y seguimiento de metas a través de Sinergia y Semiautomático

114.1 Correctivo 10
del Plan de Acción 10
Selección previa de información a solicitar por auditoria a

115.1 las fuentes de evaluación, según lo establecido en la base Preventivo 15 Manual 5
documentada del SIG
116.1 Aplicación de la Guía análisis de causas AP-G-01 Preventivo 15 Manual 5
Revisión y Validación de información de evaluación de

procesos- indicadores y planes de acción por parte de
117.1 Correctivo 10 Manual 5
enlaces y responsables del Grupo de Planeación y los
gestores integrales
Rotación de los evaluadores para las diferentes

evaluaciones y seguimientos. Segregación de funciones.
Revisión (gestión contractual) y Validación (comité de

contratación) de la necesidad a contratar frente a las
condiciones de contratación según lo establecido en el
marco legal y el Manual de Contratación
122.1 Validación del proceso por Comité de Contratación Preventivo 15 Manual 5
Definir un procedimiento de Diseño y Desarrollo de SW.

(Incluyendo ruta crítica)
Definir una metodología para la planificación, definición y

priorización de necesidades de tecnología.
Implementación del Plan Estratégico de Tecnologías de la

Información.

Pruebas periódicas de vulnerabilidad a la infraestructura
fisica y lógica. (En el marco del SGSI)
Establecer la periodicidad al escenario de planificación,

127.1 seguimiento y evaluación de la divulgación de la Preventivo 15 Manual 5
información institucional y medios.
Diseño de instrumentos guía para la ciudadanía en Semiautomático

128.1 Preventivo 15
orientación a la radicación de PQRSD. 10
129.1 Fortalecimiento de los canales de atención. Preventivo 15 Manual 5
Establecer la periodicidad al escenario de planificación,

130.1 seguimiento y evaluación de la divulgación de la Preventivo 15 Manual 5
información institucional y medios.
Fortalecimiento de las campañas de sensibilización a la

131.1 ciudadanía en cuanto al trámite de PQRS y a la temática de Preventivo 15 Manual 5
corrupción.
Diseño de estrategias de socialización de los lineamientos Semiautomático

132.1 Preventivo 15
para el correcto uso de la imagen institucional. 10
Revisión y validación de información por parte de diferentes

Semiautomático
133.1 personas o comités (conciliaciones, revisión normativa y Preventivo 15
10
consultas a entes de control)
Revisión y validación de información por parte de diferentes

Semiautomático
134.1 personas o comités (conciliaciones, revisión normativa y Preventivo 15
10
consultas a entes de control)
Revisión constante de los boletines legales en los temas

correspondientes
136.1 Mesas de trabajo para concertar objetivos y lineamientos Detectivo 5 Manual 5
Validación de los posibles actores interesados con base en

137.1 experiencias previas y los antecedentes, diagnóstico y la Detectivo 5 Manual 5
valoración de posibles impactos
Capacitaciones a las direcciones técnicas y a los sectores

interesados, acerca de los procesos de elaboración de
138.1
documentos CONPES y planes de acción y seguimiento
cuando aplique.
Capacitación del recurso humano en el marco

normativo aplicable

Apoyo en la formulación de proyectos de Semiautomático
140.1 Preventivo 15
inversión 10
Capacitación de personal en el marco del rol del

DNP en el proceso de distribución de los
recursos y en la programación de los mismos por
fuentes de financiación
Planear el recurso humano de asistencia tecnica de

acuerdo a criterios establecidos.
Capacitaciones periódicas de las temáticas que imparte el Semiautomático

143.1 Preventivo 15
responsable de la asistencia Técnica. 10
mesas de trabajo por entidades para identificar intereses

144.1 mutuos y posibles articulaciones y soluciones a Detectivo 5 Manual 5
divergencias inicales
Consultar la información cargada por la entidad en los

aplicativos fuentes del SMSCE. En caso de no encontrar
disponible el aplicativo se realiza el reporte correspondiente
al administrador del sistema para la posterior consulta
Segregación de funciones: Revisar la información por parte
del coordinador antes de ser enviada a las partes
146.1 Preventivo 15 Automático 15
interesadas
147.1 Validar la información por la dirección de seguimiento Correctivo 10 Manual 5

Asignar los proyectos objeto de verificación de requisitos a
los Consultores, acorde a los proyectos registrados por las
entidades en SUIFP definiendo asi mismo el plazo
148.1 establecido para la verificación correspondiente. En caso de Preventivo 15 Manual 5
que el ingreso de proyectos sea superior a la capacidad
operativa se realizará la verificación de manera progresiva
en caso de contingencias
Generar productos o servicios a partir de las necesidades
especificas de los clientes
Revisión y seguimiento por parte del abogado al insumo

técnico
Verificar la consistencia de la base de datos de proyectos

152.1 de ley de actos legislativos y actualizar de manera periódica Preventivo 15 Manual 5
el estado de los proyectos.
Semiautomático
153.1 Validación de la información Preventivo 15
10
154.1 Directrices para la prestación del servicio de transporte Preventivo 15 Manual 5

Inducción en el ingreso de funcionarios y capacitación a
155.1 contratistas y pasantes sobre la conformación de Preventivo 15 Manual 5
expedientes virtuales según la TRD de cada dependencia

prestación de servicios profesionales y para funcionarios

prestación de servicios profesionales y para funcionarios

Apertura del proceso de provision al identificar la necesidad

159.1 de personal (a partir del conocimiento de la situación Preventivo 15 Manual 5
administrativa)
160.1 Verificación de la certificaciones expedidas Preventivo 15 Manual 5
Asistir técnicamente a los sectores y entidades en la Semiautomático

161.1 Detectivo 5
construcción e implementación de políticas 10
162.1 Esquemas de seguimiento interno
163.1 Planes de acción de las DT y CONPES
164.1 Planes de acción de las DT y CONPES
Difusión de información por los canales establecidos en la

entidad
166.1 Verificación de coherencia de APCM Preventivo 15 Manual 5
167.1 Diponer la información con estándares de datos abiertos
Generar información con estándares de calidad, con

168.1
metadatos y de datos abiertos

Aplicación del EPICO como herramienta para la priorización Semiautomático
169.1 Preventivo 15
y asignación de recursos 10
Semiautomático
170.1 Capacitaciones por oferta y demanda Preventivo 15
10
171.1
Semiautomático
173.1 Nuevo esquema e lelgada al territorio Detectivo 5
10
Gestión de cambios significativos en la gestión a través de

Plan de Acción
175.1 Aplicación de las políticas de identificación y manejo de Preventivo 15 Manual 5

riesgos
176.1 Aplicación de las políticas de identificación y manejo de Preventivo 15 Manual 5

riesgos
179.1 Esquema de seguimientoas proyectos
181.1 Caracterizaciones de proceso definidas y documentadas Preventivo 15 Manual 5
Establecimiento y divulgación de políticas de Seguridad de

la Información
Clasificación de información de acuerdo con las guias de

Mintic
Establecimiento y divulgación de políticas de Seguridad de

la Información
Validación de Plan Estratégico de Talento Humano, Plan de

Previsión de Recursos Humanos, Pan Institucional de
Capacitación, Plan de Incentivos Institucionales y Plan de
Trabajo Anual en SST
188.1 Grupos focales para definición de valores institucionales Preventivo 15 Manual 5

Identificación y actualización de normatividad a través de
189.1 normograma Preventivo 15 Manual 5
Establecimiento, aplicación del Plan Anticorrupción del plan

de atención al ciudadano
191.1 Encuesta de percepción de partes interesadas Correctivo 10 Manual 5
Formulación de estrategias de prevención del daño

antijurídico
193.1 Seguimiento y medición del Plan Anual de SST Preventivo 15 Manual 5
194.1 Seguimiento a programas ambientales implementados Preventivo 15 Manual 5
195.1 1. Divulgacion de resultados de satisfacción de partes Preventivo 15 Manual 5

interesadas
196.1 En validación
Matrices de seguimiento entre las solicitudes, el articulado y

201.1
lo planteado
Matrices de seguimiento entre las solicitudes, el articulado y

202.1
lo planteado

Verificación de idoneidad y experiencia en la contratación
de servicios profesionales
Supervisión a las actividades de los apoderados mediante

verificación de su Informe contractual de actividades
205.1 Pausas activas piso a piso Preventivo 15 Manual 5
207.1 Entrega de Elementos de Protección personal Preventivo 15 Manual 5
208.1 Aplicación de protocolos de seguridad en las reparaciones Preventivo 15 Manual 5
211.1 Política de digitalización de documentos en Orfeo Preventivo 15 Manual 5
Capacitar a los sectores y entidades en la formulación de

212.1
proyectos y la viabilidad técnica
Realizar la verificación de requisitos aplicables al proyecto a
través de la plataforma tecnológica SUIFP con el fin de
emitir concepto sobre el cumplimiento o no de los requisitos
213.1 y enviar a revisión por parte del supervisor asignado, en Preventivo 15 Automático 15
caso de no cumplir con los requisitos se realizan
observaciones
Segregación de correspondientes en lasupervisión
funciones: Realizar ficha de verificación
a la ficha
de verificación de requisitos con el fin de validar la
214.1 consistencia de la verificaicón realizada por el consultor Preventivo 15 Manual 5
asignado antes de ser enviada a las partes interesadas


245.1 Actulaización del Lineamiento Correctivo 10 Manual 5

CONTROLES Y VALORACIÓN
DOCUMENTACION DEL CONTROL UBICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL CONTROL
Documentado y con soportes o evidencia AD-AB Administración de bienes

de su aplicación 15 AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes
Documentado y con soportes o evidencia AD-AB Administración de bienes

de su aplicación 15 AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes
Documentado y con soportes o evidencia AL-L01 Lineamientos paa la administración logística

de su aplicación 15 Aplicativo del centro de servicios
Documentado y con soportes o evidencia AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes - Historial de
de su aplicación 15 vehículos y polizas en Orfeo
Documentado y con soportes o evidencia AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes - Pólizas en
de su aplicación 15 Orfeo
No documentado, con soportes de Soportes en disco S - S:\2100 SA Subdirección

aplicación 10 Administrativa\GESTION AMBIENTAL
No documentado, con soportes de

S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GESTION AMBIENTAL
aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10

No documentado 5 No aplica

Contrato en ORFEO
aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10
AL-L01 Lineamientos para la Administración Logística

Documentado y con soportes o evidencia
Expediente en el Sistema ORFEO, Manual de usuario del vehículo y
de su aplicación 15
aplicativo SEVEN

Procesos documentados de la Entidad

aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10
Documentado, sin soportes de aplicación

Contrato en ORFEO
10

Contrato en ORFEO

Disco interno

RH-GT-VN Vinculación de personal

RH-GT-AS Administración Salarial
Documentado, sin soportes de aplicación Contratos de Prestación de Servicios Profesionales

10 Asistencia a la inducción - funcionarios
Documentado y con soportes o evidencia RH-GT-BI Elaboración y ejecución del Plan de Bienestar
de su aplicación 15 Expediente Orfeo/ Plan anual de bienestar
Registro de Control de Evaluación de Desempeño y Registro de

Documentado y con soportes o evidencia Control de Acuerdos de Gestión. Envio de correo electrónico .
de su aplicación 15 Asesoria programada
Rebeca


Expediente Orfeo / Prevención de accidentes e incidentes
aplicación 10

Expediente Orfeo / Prevención de accidentes e incidentes
aplicación 10
Documentado y con soportes o evidencia Expediente Orfeo / Elementos de protección personal

de su aplicación 15 SO - G05 Guia de entrega, uso y mantenimiento de EPP

Expediente Orfeo / Elementos de protección personal
Expediente Orfeo / Elementos de protección personal los

funcionarios de cafeteria
Documentación externa outsourcing

Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa
aplicación 10
Documentado y con soportes o evidencia SO-M02 Manual de Medicina Preventiva y del Trabajo
de su aplicación 15 Concepto de aptitud médica
SO-G03 Guía del Sistema de Vigilancia Epidemioógica para el

control del Riesgo Biomecánico
SO-G04 Guía de Inspecciones de Seguridad
SO-G03 Guía del Sistema de Vigilancia Epidemioógica para el

control del Riesgo Biomecánico

Documentado y con soportes o evidencia SO-G07 Guía para la prevención de lesiones deportivas "Deporte
de su aplicación 15 sano y seguro"

No aplica
aplicación 10

Expedientes Orfeo / Prevención de Accidentes de trabajo
aplicación 10

aplicación 10

Regsitros de origen externo
aplicación 10

aplicación 10

Registros externos
aplicación 10

Registros externos

aplicación 10

Registros externos
aplicación 10

aplicación 10
No documentado, con soportes de Expedientes Orfeo / Prevención de Accidentes de trabajo y del

aplicación 10 Grupo DH

SO - G10 SVE para el control del Riesgo Auditivo


aplicación 10

aplicación 10

Expedientes Orfeo / Prevención de Accidentes
aplicación 10

aplicación 10

Expedientes Orfeo / Prevención de Accidentes
aplicación 10

Registros externos
aplicación 10

Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa y outsourcing
aplicación 10

SO - G12 SVE para el control del riesgo psicosocial




aplicación 10




SO - G05 Guia para la entrega, uso y mantenimiento de EPP

aplicación 10

Plan Estrategico de Segurida Vial

Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes
aplicación 10

aplicación 10

SO - G04 Guia de Inspecciones de Seguridad
No documentado 5 Verificación directa
Documentado y con soportes o evidencia Plan Estrategico de Segurida Vial

de su aplicación 15 Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa

AL - L01 Administración Logistica



aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10

Registros externos
aplicación 10

aplicación 10
Documentado y con soportes o evidencia SO - G05 Guia para la entrega, uso y mantenimiento de EPP
de su aplicación 15 Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa

Expedientes Orfeo / Plan de Emergencia

Registros externos

Plan Estrategico de Seguridad Vial

Expedientes Orfeo / Plan de Emergencia
aplicación 10

SO -G13 Guia para le elaboración de planes de emergencia




Expedientes Orfeo / Prevencion de accidentes e incidentes
aplicación 10

aplicación 10

SO - G03 SVE para el control del riesgo biomecánico


Expedientes Orfeo / Teletrabajo
aplicación 10



Documentado y con soportes o evidencia Plan Estrategico de Seguridad Vial

de su aplicación 15 AL - L01 Administración Logistica

aplicación 10

Documentado y con soportes o evidencia Guía para la formulación y seguimiento de la planeación institucional
de su aplicación 15 PI-G01
Lineamiento para la planeación, ejecución, seguimiento y evaluacion

Documentado y con soportes o evidencia de Auditorias Internas AI-L-01
de su aplicación 15 Plan Individual de Auditoria
Documentado y con soportes o evidencia F-GP-14 diligenciados O:\Planeacion Institucional\Documentos

de su aplicación 15 SGC\Acciones de Mejora

Actas

Plan Operativo
Manual de contratación
Procesos GC-CT y GC-ST
S:\2020 GC Grupo de Contratacion\01 Contratos con formalidades
plenas\ACTAS DE COMITÉ
Archivo físico,de
Manual Expediente ORFEO
contratación
Archivo físico,de
contratación
Archivo físico,de
contratación
Archivo físico, Expediente ORFEO

aplicación 10

No documentado 5

aplicación 10
Documentado y con soportes o evidencia Actas

de su aplicación 15 Listas de asitencias

Aplicativos



Listas de asistencia

Procesos FN-CS, FN-MR, FN-EI



Boletines consultados

de su aplicación 15 Controles de asistencias

Disco interno

R:\BPI\CAPACITACIÓN SPIIP\2018\Capacitaciones
aplicación 10

aplicación 10
S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y Finanzas
Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\Otros
no TRD SGP\Capacitaciones SGP
Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\OTROS
no TRD SGR\Soportes Capacitaciones
Documentado y con soportes o evidencia Proceso de "Acompañamiento a ET para la implementación del
de su aplicación 15 SGR"
Documentado y con soportes o evidencia Proceso de "Acompañamiento a ET para la implementación del

de su aplicación 15 SGR"

Disco S
aplicación 10
APLICATIVO GESPROY
Documentado y con soportes o evidencia APLICATIVO CUENTAS
de su aplicación 15 IGPR
OTROS

De acuerdo a lo establecido en cada proceso

aplicación 10

tablero de control - Disco S

Procesos misionales
aplicación 10
Documentado y con soportes o evidencia JU-DJ Gestión Judicial

de su aplicación 15 JU-EC Emisión de Conceptos Jurídicos
JU-AL Seguimiento a agenda legislativa

O:\Conceptos_Oficina Asesora JURIDICA\Agenda Legislativa\BASE
DE DATOS PROYECTOS DE LEY ACTUALIZADOS
S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y Finanzas Públicas\3154
GFT\431266 DISTRIBUCIONES\Otros no TRD SGP\Validación SGP
de su aplicación 15 S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y Finanzas Públicas\3154
GFT\431266 DISTRIBUCIONES\OTROS no TRD SGR\Soportes
Validación Distribución SGR
Documentado y con soportes o evidencia Normograma: Circular 0009 del 27 de marzo de 2012
de su aplicación 15 Aplicativo Centro de servicios

DC-L01 Lineamiento para el control de la Gestión Documental
Documentado, sin soportes de aplicación Contratos de Prestación de Servicios

10 Actos administrativos de posesión de funcionarios
Documentado, sin soportes de aplicación Contratos de Prestación de Servicios

10 Actos administrativos de posesión de funcionarios

Lineamiento para la provisión de empleos mediante encargo VN-L01

Orfeo / VoBo en la certificación
aplicación 10

Disco interno

aplicación 10

Proceso de administración de la mejora, formato F-GP-14

No documentado, con soportes de S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y Finanzas
aplicación 10 Públicas\CONSOLIDADO\CONSULTA\CENTRAL\EPICO

10
No documentado 5 N.A

Proceso de Planeación Institucional- Sisgestión
Documentado y con soportes o evidencia Proceso de Gestión Integral de Riesgos

de su aplicación 15 Disco S- La Rebeca- Matriz Integral de Riesgos
Documentado y con soportes o evidencia Proceso de Gestión Integral de Riesgos

de su aplicación 15 Disco S- La Rebeca- Matriz Integral de Riesgos
Proceso de Planeación y Mantenimiento del Modelo de Operación

Documentado y con soportes o evidencia Lineamiento para Elaboración y Control de Documentos y sus
de su aplicación 15 registros
La Rebeca
Proceso de Gestión de seguridad de la información

Manual de Políticas de SI
La Rebeca- Disco S

La Rebeca- Disco S

La Rebeca- Disco S

Archivo SGDTH
aplicación 10

Actas de grupos focales y correos con aportes de las dependencias
10

Proceso de Planeación y Mantenimiento del Modelo de Operación
Normograma por Proceso
La Rebeca
No documentado, con soportes de Plan Anticorrupción y atención al ciudadano- Pagina Web DNP- La
aplicación 10 Rebeca

Disco S
aplicación 10
Manual para la elaboración de políticas de prevención

del daño antijurídico
Formato formulación de estrategias de prevención

Plan Anual de SST - Expediente ORFEO - Archivo Grupo SST

aplicación 10 Administrativa\GESTION AMBIENTAL

Disco S
aplicación 10

Documentado y con soportes o evidencia Manual de contratación

de su aplicación 15 Procesos GC-CT Contratación de bienes, servicios y obras



SO - G05 Guia de entrega, uso y mantenimiento de EPP

Registros externos
aplicación 10

Documentado y con soportes o evidencia DC-L01 Lineamiento para el control de la Gestión Documental
de su aplicación 15 Orfeo

SUIFP

Archivo físico - F-SGR-48

Lineamiento Gestión Documental

ALORACIÓN
FRECUENCIA DE
RESPONSABILIDAD
RESPONSABLE APLICACIÓN DEL
DEL CONTROL
CONTROL
Cada vez que se realiza la

Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y Suministros
actividad 15
Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y Suministros Periódico 10

Asignado 15 Grupo de Servicio Generales
actividad 15
Grupo de Servicio Generales y Grupo de

Asignado 15 Permanente 20
Adquisciones y Suministros
Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y Suministros Permanente 20

Asignado 15 Supervisor de Mantenimiento Locativo
actividad 15

actividad 15

actividad 15

actividad 15

actividad 15

Asignado 15 Grupo de Servicios Generales
actividad 15
Asignado 15 Grupo de Servicios Generales Aleatorio- No definido 5

Asignado 15 Gestor Ambiental
actividad 15

actividad 15

actividad 15
Asignado 15 Grupo de Servicios Generales Periódico 10

Asignado 15 Mesa de Ayuda de ORFEO
actividad 15
Asignado 15 Gestor Ambiental Periódico 10

Asignado 15 OTSI
actividad 15

Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y Suministros
actividad 15

Asignado 15 Grupo de Cafetería y Apoyo Administrativo
actividad 15
DIES, DDS, DJSG, DIDE, DDRS, DDU,

DDD Grupo Conpes DDDR, DADS, DSGR Cada vez que se realiza la
Asignado 15
(técnico (s) responsable (s) de la actividad 15
formulación)
Asignado 15
formulación)

Asignado 15 Subdirector GDTH
actividad 15
Asignado 15 Subdirección de Gestión y Desarrollo del
actividad 15
Talento Humano
Asignado 15 Grupo de Desarrollo Humano Periódico 10

Asignado 15 Grupo de Desarrollo Humano
actividad 15
Coordinador y persona designada del Grupo Cada vez que se realiza la

Asignado 15
de Administración de Salarios actividad 15
Asignado 15 Grupo SST Periódico 10

Asignado 15 Grupo SST
actividad 15

actividad 15

Asignado 15 Grupo Servicios Generales y SST
actividad 15

Asignado 15 Grupo Servicios Generales Periódico 10
Asignado 15 Grupo SST Aleatorio- No definido 5

actividad 15

Asignado 15 Subdirección administrativa
actividad 15
Asignado 15 Administración de los edificios Periódico 10

Asignado 15 Grupo SG - SA
actividad 15
Asignado 15 Administrdor del edificio Permanente 20
Asignado 15 Administrdor del edificio Permanente 20
Asignado 15 Grupo GSST Periódico 10

Asignado 15 Administrdor del edificio Periódico 10

actividad 15

Asignado 15 Grupo SST - DH
actividad 15

actividad 15
Grupo SG - SA Cada vez que se realiza la

Asignado 15
Outsourcing actividad 15
Asignado 15 Grupo SG - SA Permanente 20
Grupo SG - SA Cada vez que se realiza la

Asignado 15
Outsourcing actividad 15
Grupo SG - SA
Asignado 15 Periódico 10
Outsourcing

Grupos SA
Outsourcing
Asignado 15 Grupo SG - SA Periódico 10
Asignado 15 Grupo SST - GSG Periódico 10

Asignado 15 Grupo SG - SA Outsorucing
actividad 15

Asignado 15 Grupo SG - SA Outsorucing Periódico 10
Oficina de Tecnologias y Sistemas de Cada vez que se realiza la

Asignado 15
Información (OTSI) actividad 15
Asignado 15 Grupo de SST Periódico 10
Asignado 15 Grupo de SST Periódico 10
Asignado 15 Grupo SG - SA Outsorucing Permanente 20
Asignado 15 Administrador de los edificios Periódico 10

Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y suministros
actividad 15

Asignado 15 Grupo SST y Cafeteria
actividad 15
Asignado 15 SA - Outsourcing Permanente 20
Asignado 15 Grupo SST - GSG SA Periódico 10


actividad 15

actividad 15

actividad 15

Asignado 15 Grupo GSG - SA y Outsourcing
actividad 15

actividad 15

actividad 15
Grupo SST - Oficina de Tecnoclogias y Cada vez que se realiza la

Asignado 15
Sistemas de Información actividad 15
Asignado 15 Grupo GSG - SA y Outsourcing Periódico 10
Asignado 15 Grupo GSG - SA Periódico 10
Asignado 15 Grupo de cafeteria y apoyo administrativo Periódico 10

Asignado 15 Grupo de Planeación
actividad 15

actividad 15

actividad 15

Asignado 15 Auditor OCI
actividad 15

Asignado 15 Lider de Proceso
actividad 15
Asignado 15 Grupo de Planeación Periódico 10

Asignado 15
actividad 15

Asignado 15 Grupo de contratación
actividad 15

actividad 15

actividad 15

actividad 15

Asignado 15
actividad 15

Asignado 15
actividad 15

No asignado 0
actividad 15

No asignado 0 Periódico 10

Asignado 15
actividad 15

Asignado 15
actividad 15

Asignado 15
actividad 15

Asignado 15 Según lo documentado en procesos
actividad 15

actividad 15

actividad 15
Asignado 15 Según lo documentado en procesos Permanente 20

DDD Grupo Conpes DDDR,DADS, DSGR Cada vez que se realiza la
Asignado 15
formulación)
Asignado 15
formulación)
Grupo Conpes
Subdirectores y Coordinador de
Asignado 15 Aleatorio- No definido 5
Grupo DIFP

Subdirección de Proyectos e
Asignado 15 Información para la Inversión
actividad 15
Pública - SPIIP
Para el caso de la programación del

Asignado 15 presupuesto todas las direcciones Periódico 10
técnicas del DNP

Asignado 15 DSGR
actividad 15
Asignado 15 DSGR Periódico 10

Asignado 15
formulación)
Consultor asignado Monitoreo
Consultor asignado Seguimiento Cada vez que se realiza la
Asignado 15
Consultor asignado Evaluación actividad 15
Consultor asignado Control Social
Coordinadores Regionales
Coordinadores: preventivos, correctivos y
sancionatorio, reportes
cuando aplique Coordinadores Nivel Central

No asignado 0
actividad 15
Coordinador verificación de requisitos

Asignado 15 o en su defecto Consultor prfesional 3 nivel
actividad 15
3
Asignado 15 Procesos misionales Aleatorio- No definido 5

Asignado 15 Abogado asignado
actividad 15
Asignado 15 Abogado asignado Periódico 10

Asignado 15 Profesional Asignado
actividad 15

Asignado 15 Grupo de Servicios Generales
actividad 15

Grupo de Biblioteca y Archivo Cada vez que se realiza la
Asignado 15
Grupo de Correspondencia actividad 15
actividad 15
Talento Humano
actividad 15
Talento Humano

actividad 15

Asignado 15 Grupo de Gestion de Personal
actividad 15

Asignado 15 Coordinadora Grupo Gestión de Personal
actividad 15
No asignado 0 SGS, SGT Periódico 10
SGS, SGT
DT, Lider CONPES, SGS, SGT
DT, Lider CONPES, SGS, SGT
Dependencia generadora de la información Cada vez que se realiza la

Asignado 15
con el apoyo del grupo de comunicaciónes actividad 15

Asignado 15 Grupo de Planeación y OCI
actividad 15

Asignado 15 DIFP
actividad 15

Asignado 15 SPIIP
actividad 15
Asignado 15 DDDR Aleatorio- No definido 5
Asignado 15 Lider de Proceso Aleatorio- No definido 5

actividad 15

actividad 15
Delegados DT SGS, SGT

actividad 15
Asignado 15 OTSI Periódico 10
Asignado 15 OTSI Aleatorio- No definido 5
Asignado 15 Subdirector GDTH Periódico 10

Asignado 15 Subdirector GDTH
actividad 15

Todas las dependencias identifican y
Asignado 15 reportan
actividad 15
Grupo de Planeación actualiza y publica

Asignado 15 Consolida GP
actividad 15
Asignado 15 GP Periódico 10
Asignado 15 Oficina Asesora Jurídica Periódico 10

actividad 15
Asignado 15 SA - Coordinador SGS - Gestor Ambiental Periódico 10
Asignado 15 GP Periódico 10
Delegado Dirección General

Delegados SGS y GST
Oficina Asesora Jurídica

Delegados SGS y GST

Asignado 15 Jefe Dependencia solicitante
actividad 15
Asignado 15 Supervisor de contrato Periódico 10

actividad 15

Asignado 15 Grupo GSG - SA
actividad 15
Grupo de Biblioteca y Archivo Cada vez que se realiza la

Asignado 15
Grupo de Correspondencia actividad 15
Consultor asignado para la verificación de

requisitos
Consultor asignado para supervisión de

Asignado 15 verificación de requisitos
actividad 15

Grupo de Biblioteca y Archivo
Asignado 15 Grupo de Correspondencia
actividad 15

EFICACIA DEL CONTROL No.
DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
EN TERMINOS DE UTILIDAD Riesgo. Control
Cada vez que recibe un bien en bodega Algunas veces 15 1.2
Semestral Siempre util 20 2.2
Diariamente se verifican los ticket en el

Siempre util 20 3.2
aplicativo
No aplica Siempre util 20 4.2
En función de la frecuencia de las

actvidades generadoras de residuos Siempre util 20 6.2
peligrosos.
7.2

peligrosos.
9.2
En función de la actividad de
Siempre util 20 10.2
mantenimiento.

peligrosos.
En función de frecuencia de la actividad de

adecuación locativa.

13.2
En función de la frecuencia de la actividad

de mantenimiento del sistema de aire No es util 0 14.2
acondicionado
Se realizó mantenimiento en 2016 Algunas veces 15 15.2

de mantenimiento de los vehiculos


Según tipo de vehiculo Siempre util 20 19.2
No aplica Algunas veces 15 20.2
Mensual Siempre util 20 21.2
Bimestral Siempre util 20 22.2

peligrosos.

actividades de baja y mantenimiento de Siempre util 20 25.2
computadores
26.2

27.2
Los dialogos de coordinación se realizan

cada cuatro años.

cada cuatro años.
Con cada contrato y en cada posesión de

funcionario
Anual Algunas veces 15 33.2
Según programación del proceso de

Algunas veces 15 34.2
evaluación de desempeño
Mensual Algunas veces 15 35.2
Cada vez que se solicite la reposición Algunas veces 15 38.2
Cada vez que se solicite la reposición Siempre util 20 39.2
Cada vez que se solicite la reposición Siempre util 20 40.2

Diario Siempre util 20 41.2
Anual Siempre util 20 42.2
Según plan de trabajo SST para personas

con recomendación médica.
Dotación elementos ergónomicos en
función del uso
Según plan de trabajo SST

Dotación elementos ergónomicos en Siempre util 20 44.2
función del uso
Definido en el plan de trabajo Algunas veces 15 45.2
Cada vez que se realizan torneos de

integración deportiva
Utilización de carros exprimidores en los

pisos que no tienen tapete (23, 24 y 32)
Inventario de vehiculos Algunas veces 15 51.2
Permanente 20 Siempre util 20 52.2

Periodico Algunas veces 15 55.2
Según programación Algunas veces 15 56.2
Según programación Siempre util 20 57.2
Según profesiograma Siempre util 20 58.2
Cada vez que se deteriore Siempre util 20 61.2
Uso según necesidad Siempre util 20 63.2

Según necesidad Siempre util 20 70.2
Según deterioro del elemento Siempre util 20 73.2
Cada vez que se realiza la actividad 15 Siempre util 20 82.2

En el proceso de evaluación de los

trabajadores del outsourcing
Dotació del personal Siempre util 20 92.2

Cada vez que se realiza la actividad 15 Algunas veces 15 104.2
Al inicio y seguimiento semestral Algunas veces 15 107.2

En la formulación y seguimiento del plan
de acción
En la formulacion de planes, programas,

proyectos
En la formulación y seguimeinto a metas

del PND
En la preparación de auditorias internas Algunas veces 15 115.2
Antes de la formulación de acciones Algunas veces 15 116.2
Trimestral Algunas veces 15 117.2
Por cada contrato Algunas veces 15 119.2
Por cada contrato Siempre util 20 122.2

Según lo documentado en procesos Algunas veces 15 132.2
Las mesas de trabajo se convocan según

la necesidad y la ruta de trabajo propuesta.
Se realiza invitación y posteriores

reuniones de trabajo
138.2
Al ingreso de nuevos responsables Siempre util 20 139.2

Al inicio de cada vigencia se
elabora el cronograma de
capacitaciones, que incluye Algunas veces 15 140.2
actualizaciones y capacitación por
oferta y demanda
La capacitación se realiza cada
que ingresa nuevo personal a las
áreas técnicas encargadas de la
distribución de recursos.
Cuando se presenten cambios en la

estructura del equipo.
Cuando ingresa un rol nuevo a la DSGR.

Periodicamente de acuerdo a la Siempre util 20 143.2
programación de la DSGR.

cada cuatro años.
De acuerdo a lo establecido en los

procesos correspondientes
De acuerdo a lo establecido en los

procesos correspondientes
147.2
Diariamente Siempre util 20 148.2
Depende de cada producto Algunas veces 15 149.2
En los casos que se requiera insumo

técnico para la gestión
Semanal Siempre util 20 152.2
Siempre que se realiza la distribución de

recursos los profesionales del área técnica Siempre util 20 153.2
realizan la respectiva validación.
Con solicitudes del servicio de transporte Siempre util 20 154.2

Cada vez que ingresa un funcionario,
contratista o pasante y cuando se requiera Siempre util 20 155.2
por los usuarios

funcionario

funcionario
Con cada novedad Algunas veces 15 159.2
Según solicitud Siempre util 20 160.2
Mesas de trabajo con las diferentes

entidades participantes de la formulación Siempre util 20 161.2
de políticas.
162.2
163.2
164.2
Cada vez que se formula una APCM Siempre util 20 166.2
167.2
168.2

Oferta institucional de capacitaciones a

través de plataforma virtual, capacitaciones
según solicitud de las entidades del orden
nacional y territorial
171.2
Cuando se requieren cambios

significativos que requieren presupuesto
De acuerdo con la diferentes fases de la

gestión de riesgos
De acuerdo con la diferentes fases de la

gestión de riesgos
179.2
Cuando se requieren ajustes al modelo de

operación, procesos o documentos
El manual se encuentra activo y vigente,

su divulgación se realiza
permanentemente (al menos un refuerzo
al mes)
De acuerdo con las necesidades de

actualización
El manual se encuentra activo y vigente,

su divulgación se realiza
permanentemente (al menos un refuerzo
al mes)
Directrices nacionales Siempre util 20 188.2

Cuando se presentan cambios normativos Siempre util 20 189.2
De acuerdo con las fechas normativas y

las acciones programadas, publicacion
anual
Seguimiento al plan cuatrimestral
Cada dos años Algunas veces 15 191.2
Según definición Programas que

conforman el Plan Anual SST
Mensual y en función de los controles

específicos definidos
Cada dos años Algunas veces 15 195.2
196.2
197.2
198.2
199.2
200.2
201.2
202.2

En cada proceso de contratación Siempre util 20 203.2
Según deterioro del elemento Algunas veces 15 207.2
En cada entrega de producto o de informe

de contrato
212.2
Diariamente se verifican los proyectos a

través del aplicativo
215.2
216.2
217.2

218.2
219.2
220.2
221.2
222.2
223.2
224.2
225.2
226.2
227.2
228.2
229.2
230.2
231.2

232.2
233.2
234.2
235.2
236.2
237.2
238.2
239.2
240.2
241.2
242.2
243.2
244.2
Cambio en la normatividad Siempre util 20 245.2

Fecha de Actualización
31/01/2019
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL CLASE DE CONTROL
Verificación de la ficha técnica del Bien

Preventivo 15 Manual 5
(si aplica)
Capacitaciones en técnicas de almacén y

traslado de bienes
Poliza de todo riesgo daños materiales Correctivo 10 Manual 5
Capacitación periodica a conductores Preventivo 15 Manual 5
Directrices de Control y Seguridad para la

prestación del servicio de transporte
Pesaje, registro y entrega de RESPEL Preventivo 15 Manual 5
Pesaje y registro de materiales reciclables Preventivo 15 Manual 5
Pesaje y registro de materiales reciclables Preventivo 15 Manual 5

Campañas sensibilización ahorro de papel Preventivo 15 Manual 5
Recolección, re-clasificación y acopio de los

residuos generados.
Mantenimiento del sistema de suministro de

Correctivo 10 Manual 5
agua, sanitarios, lavamanos, pocetas, etc.
Mantenimiento del sistemas de iluminación y

redes electricas.

Revisión de posibles divergencias inicales
que generen conflicto en el proceso de
Detectivo 5 Semiautomático 10
contrucción de documento y apoyo en la
resolución de conflictos
Verificación de soportes frente al perfil

exigido en Manual de Funciones y al listado Preventivo 15 Manual 5
de documentación exigida para la vinculación
Sujeción al código de ética desde los

contratos de prestación de servicios
profesionales e inclusión en inducción de
funcionarios
Grupos focales para definición de valores

institucionales
Evaluación del programa de bienestar Correctivo 10 Manual 5
Diagnostico y priorizacion de necesidades de

capacitación concertadas con las áreas
Revisión y aprobación de informe de nómina

por parte de Subdirector GDTH
Contratación de servicio de apoyo logístico

para entrenamientos brigada de
emergencias, eventos de bienestar y
capacitación
Aseo y limpieza diaria de oficinas, puestos de

trabajo, baños y cafeterias.
Disposición de residuos peligrosos en

recipientes adecuados
Capacitación en identificacion de riesgos

especificos a las actividades de aseo y Preventivo 15 Manual 5
mantenimiento

Sistema de archivo e información Orfeo, que
tiene como objetivo reducir la acumulación Preventivo 15 Manual 5
de papel en las dependencias.
Almacenamiento de documentos en cajas

con un peso no superior a 25 kg (archivo y Preventivo 15 Manual 5
correspondencia)
Pausas activas (instalación de software y

realización de pausas piso a piso)
Pausas activas (instalación de software y

realización de pausas piso a piso)
Realización de estudios de iluminación Preventivo 15 Manual 5
Acompañamiento a eventos deportivos.

Asesorias frente al calentamiento y vuelta a Preventivo 15 Manual 5
la calma en los torneos
Realización de pausas piso a piso Preventivo 15 Manual 5
Utilización de aerolineas autorizadas por el

organismo competente (aerocivil)
Realización de visitas con autoridades

locales y policia
Mantenimiento preventivo y correctivo de

tanques de agua y conexiones hidraulicas

vehiculos y motocicletas
Procedimiento en caso de sismo Preventivo 15 Manual 5
Activación del Sistema Comando de

Incidentes

locales y policia

Instalación y mantenimiento de lamparas
LED
Uso de traje manga larga en labores

rutinarias de correspondencia
Suministro de diademas telefonicas

monoauricular con regulación de volumen
Suministro de protección auditiva al personal

expuesto
Toma de audiometrias tamiz a grupo de

Detectivo 5 Manual 5
mayor exposición.
Capacitación en cuidado auditivo a grupo de

mayor exposición.
Ductos y rejillas de ventilación edificio

FONADE

FONADE

FONADE
Control del uso por un tiempo maximo de dos

hora
Concertación de objetivos en los Acuerdos

de Gestión para los Gerentes Públicos
Modelo de "Empresa feliz y productiva", en la

implementación de los Planes de SST, Preventivo 15 Manual 5
Bienestar, Capacitación entre otros

Concertación de objetivos con el superior
inmediato para evaluación de desempeño
Asignación de personal suficiente para la

realización de las funciones, asi como
posibilidad de contratación de personal
adicional para cumplir con los requerimientos
Revisión Tecnicomecánica de vehículos Detectivo 5 Manual 5
Etiquetado de sustancias químicas Preventivo 15 Manual 5
Etiquetado de sustancias quimicas Preventivo 15 Manual 5
Utilización de empaques para el traslado e

instalación de toner
Limpieza y aseo de áreas comunes y

puestos de trabajo
Mantenimiento preventivo y correctico de

vehiculos y motocicletas

locales y policia
Aplicativo de reporte de condiciones

inseguras
Mantenimiento de brilladoras Preventivo 15 Manual 5
Aplicación del RETIE (5 reglas de oro) Preventivo 15 Manual 5
Inspección preoperacional de vehiculos Preventivo 15 Manual 5

inseguras

inseguras

inseguras
Realización de las labores de cableado

estructurado por parte de personal externo
Recomendaciones de seguridad en la
realización de pistas de entrenamiento
Mantenimiento de vehiculos Preventivo 15 Manual 5
Suministro de guantes de nilon con refuerzo

en nitrilo
Divulgación de normas de uso adecuado de

ascensores
Entrega de perforadoras semiindustrial al

archivo
Mantenimiento de grecas Preventivo 15 Manual 5
Servicio de Vigilancia en los edificios donde

funciona la entidad
GPS en cada vehiculo Preventivo 15 Manual 5
Servicio de Vigilancia en los edificios donde

funciona la entidad

Activacion del Sistema Comando de
Incidentes
Sistema de control de incendios (Extintores

portatiles, gabinetes contraincendios, Correctivo 10 Semiautomático 10
conexión a hidrantes y detectores de humo)


Divulgación del protocolo de actuacion en

caso de incendio y sismo
Uso de escaleras en buen estado Preventivo 15 Manual 5
Envio de información correspondiente a los

diferentes programas desarrollados en la Preventivo 15 Manual 5
Entidad a traves de comunicaciones internas
Solicitud de instalación de extintores

portatiles al aspirante a Teletrabajo

inseguras

inseguras

parqueaderos
Cambio de filtros de los ozonizadores

dispuestos en las cafeterías

Presentación del modelo de operación al
Director General por parte de la Secretaría
General. Reuniones de Staff en las que se Preventivo 15 Manual 5
consideran las prioridades de la dirección y
se canalizan por la SG
Capacitación, entrenamiento y soporte
técnico en la metodología para la formulación
y seguimiento a la planeación institucional y
uso de las herramientas
Revisión conjunta de hallazgos con evidencia

objetiva del informe preliminar de auditoría
por equipo auditor, auditor Lider y Jefe Correctivo 10 Manual 5
Oficina Control, antes de su presentación al
lider del proceso auditado
Aplicación del Lineamiento para la
formulación y seguimiento
de acciones preventivas, correctivas y de
mejora AP-L01
Capacitación / entrenamiento en la
metodología para la formulación y
seguimiento a la planeación institucional y Correctivo 10 Manual 5
uso de la herramienta, cuando y cómo
reportar
Socialización del informe preliminar ante el

equipo de evaluadores de la OCI.
Divulgación, capacitación / entrenamiento de

los aspectos importantes de la contratación - Preventivo 15 Manual 5
Publicación Boletín Lecciones Aprendidas



Diseñar un documento tipo forma

(Justificación Técnica del Diseño)
Revisiones por la Dirección al SIG

(Componente TI) para informar sobre el Preventivo 15 Manual 5
estado de la plataforma tecnológica.
Evaluación anual del estado de la

infraestructura tecnológica.

Actualización de Ingenieros en las
plataformas tecnológicas de la Entidad.
(Entrenamientos Trimestrales)
Diseño, actualización y socialización de los
documentos (Procesos, Subprocesos) de
Comunicaciones Interna y Externa donde se Preventivo 15 Manual 5
incluya los temas relacionados con los
riesgos inherentes al proceso.
Sensibilización a funcionarios y
colaboradores en la importancia de la Preventivo 15 Manual 5
adecuada y oportuna atención de PQRSD.
Sensibilización a funcionarios y
colaboradores en la importancia de la
adecuada y oportuna atención de PQRSD.
Diseño, actualización y socialización de los
documentos (Procesos, Subprocesos) de
Comunicaciones Interna y Externa donde se
incluya los temas relacionados con los
riesgos inherentes al proceso.
Revisiones por la Dirección (Entrada
Satisfacción del Cliente y retroalimentación Preventivo 15 Manual 5
de partes interesadas).
Seguimiento y evaluación al correcto uso de

la imagen institucional.
Realizar consultas a la asesora tributaria de

la Subdirección Financiera
Uso del sistema SISGESTIÓN para la

solicitud y expedición del CDP, control de Preventivo 15 Automático 15
viáticos y confirmación de pagos
Realizar consultas a la asesora tributaria de

la Subdirección Financiera
Elaboración de documento con antecedentes

y diagnóstico adecuado sobre el tema a Detectivo 5 Semiautomático 10
tratar utilizando lenguaje claro
Realizar las gestiones previas que permitan
que las entidades interesadas se
comprometan a participar regularmente en Preventivo 15 Manual 5
las fases de planeación y/o delegación en
perfil técnico adecuado
Definir y socializar cronograma por cada fase

de la planeación
Los aplicativos MGA y SUIFP

incluyen reglas para la aplicación
del marco normativo, según el Preventivo 15 Semiautomático 10
proceso Programación Presupuestal
de los Recursos del PGN

Filtros de calidad de la información
de las entidades y del DNP a través Preventivo 15 Semiautomático 10
de los sistemas de información
Validación de la información Preventivo 15 Semiautomático 10
Mecanismos virtuales de información y

Preventivo 15 Semiautomático 10
asistencia técnica hacia territorios
Capacitaciones periódicas de las temáticas

que imparte el responsable de la asistencia Preventivo 15 Manual 5
Técnica en APP.
Lineamientos claros para abordar las

Recolectar necesidades del PND durante
y verificar la información
la visita a proyectos seleccionados
financiados con recursos del SGR aplicando
los formatos establecidos para el monitoreo,
seguimiento, evaluación y control social. En
caso de no contar con los formatos para la
visita se informará al coordinador para
Realizarproceder
reunionesa ladelreprogramación
Comités de diseño de
evaluaciones, evalaución de propuestas, Preventivo 15 Manual 5
seguimiento de las evaluciones
Generar alarmas preventivas por vencimiento

del término de respuesta de peticiones, al Preventivo 15 Semiautomático 10
sistema de gestión documental ORFEO.
Distribuir los proyectos por temas a las

direcciones técnicas y segregación de Preventivo 15 Manual 5
funciones .
Capacitar a los funcionarios que realizan la
distribución de recursos, indicando las
implicaciones legales que tiene para la
entidad y los funcionarios una incorrecta
consolidación y distribución de los recursos.
Gestión de los procesos de contratación de

servicios de apoyo logísitico

Política de digitalización de documentos en
Orfeo y manejo de solicitudes de préstamo a
través del aplicativo Orfeo (o vía mail cuando Preventivo 15 Manual 5
no esta digitalizado con seguimiento de
documentos no devueltos
Acceso restringido al almacén. Preventivo 15 Manual 5
Aplicación de políticas de seguridad de la

información y seguimiento al Plan de trabajo
de Seguridad de la Información -
componente informático

Sujeción al código de ética desde los

contratos de prestación de servicios
profesionales e inclusión en inducción de
funcionarios
Elaborar herramientas y metodologías para

la construcción e implementación de políticas
Comunicación y promoción del modelo de

operación desde el GP con los enlaces y a
través del Rol de Gestor integral en cada
dependencia
Seguimiento a las acciones formuladas Correctivo 10 Manual 5

Asistir técnicamente a los sectores y
entidades en la planeación estratégica
sectorial y priorización de la inversión pública
Ejecución de la evaluación del desempeño

del SIG (revisión por la dirección)
Capacitación, divulgación y promoción del

enfoque preventivo, integral y de los
resultados de la gestión de riesgos, a través Preventivo 15 Manual 5
de campañas de comunicación y por Enlaces
y Gestores Integrales
Documentación de procesos, control de

documentos que incluye la revisión de
integridad y coherencia de la información
contenida en los documentos del SIG
Establecimiento y divulgación de políticas de

Seguridad de la Información
Incorporación y articulación de planes

estratégicos, tácticos y operativos de la
SGDTH en el Plan de Acción Institucional del
DNP
Promoción y seguimiento al plan de

divulgación y apropiación del Código de Preventivo 15 Manual 5
Integridad

Establecimiento, aplicación del Plan
Anticorrupción del plan de atención al Preventivo 15 Manual 5
ciudadano
Registro de Etapas procesales en Sistema

de Informacin EKOGUI
Gestionar la divulgación y capacitación para

los procesos APP a entidades involucradas Preventivo 15 Manual 5
(Sector Público).

Supervisión a las actividades de los
apoderados mediante verificación de su Preventivo 15 Manual 5
Informe contractual de actividades
Revisión en etapas críticas a procesos de

alta incidencia para el DNP
Disponibilidad de sillas, para el cambio de

postura
Modelo de "Empresa feliz y productiva",

programa de incentivos entre otros
Mantenimiento a vehiculos para evitar fugas Preventivo 15 Manual 5
Uso de Elementos de protección personal Preventivo 15 Manual 5
Cargue de productos e informes en disco

institucional
Asistir técnicamente la elaboración y la

viabilización de los proyectos de inversión
Realizar supervisión a la ficha de verificación
de requisitos con el fin de validar la
consistencia de la verificaicón realizada por
el consultor asignado en caso de identificar
Asignar
ajustes la verificación
a la ficha al consultor
de verificación de al
se informa
proyectos
consultor paraque no correspondan
su ajuste al
correspondiente
departamento del que son oriundos, en caso
de que sea asignado por error el consultor Preventivo 15 Manual 5
deberá indicar al coordinador/profesional
nivel 3 la no procedencia de la asignación
para que le sea reasignado

Mesas de trabajo con las dependencias, al
momento de surgir cambios en sus funciones

DOCUMENTACION DEL CONTROL UBICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL CONTROL
No documentado, con soportes de Sistema Orfeo de acuerdo al expediente del contrato de

aplicación 10 compra

Archivo soportes PIC
aplicación 10
Documentado y con soportes o AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes -

evidencia de su aplicación 15 Programa de seguros
Documentado y con soportes o

Plan de capacitación de la entidad
evidencia de su aplicación 15
Documentado, sin soportes de

Circular 0009 del 27 de marzo de 2012
aplicación 10
No documentado, con soportes de S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GESTION

aplicación 10 AMBIENTAL





Soportes en disco S - S:\2100 SA Subdirección
No documentado, con soportes de Administrativa\GRUPO DE ADQUISICIONES Y
aplicación 10 SUMINISTROS\2104-03 INFORMES\Consumo
Papel\Campañas de papel 2017

aplicación 10 Administrativa\GESTION AMBIENTAL\AMBIENTAL DNP



aplicación 10 Administrativa\GESTION AMBIENTAL\AMBIENTAL DNP

Disco local

RH-GT-VN Vinculación de personal
Documentado, sin soportes de Contratos de Prestación de Servicios Profesionales

aplicación 10 Asistencia a la inducción - funcionarios
No documentado, con soportes de Actas de grupos focales y correos con aportes de las
aplicación 10 dependencias
Documentado y con soportes o RH-GT-BI Elaboración y ejecución del Plan de Bienestar

evidencia de su aplicación 15 Informe anual de evaluación del Plan de Bienestar
Documentado y con soportes o Subproceso de Capacitación

evidencia de su aplicación 15 Listados asistencia - S: Capacitaciones


Expediente Orfeo / Bienestar

aplicación 10

No aplica
aplicación 10

Expedientes Orfeo / Seguimiento Outsourcing

Sistema de Gestion Documental

Directriz Archivo Nacional
Documentado y con soportes o SO-G03 Guía del Sistema de Vigilancia Epidemioógica para
evidencia de su aplicación 15 el control del Riesgo Biomecánico

SO -G09 SVE para la prevención de lesiones visuales
Documentado y con soportes o SO-G07 Guía para la prevención de lesiones deportivas

evidencia de su aplicación 15 "Deporte sano y seguro"

No aplica
aplicación 10

Regsitros (origen externo)
aplicación 10
No documentado, con soportes de Plan Estrategico de Seguridad Vial en el caso de vehiculos

aplicación 10 Registros (origen externo)
Documentado y con soportes o SO - G13 Guia para la elaboración de Planes de

evidencia de su aplicación 15 Emergencias


aplicación 10

Registros (origen externo)
aplicación 10
No documentado, con soportes de Expedientes Orfeo / Oficina de Tecnologias y Sistemas de

aplicación 10 Información (OTSI)

SO - G05 Guia de Entrega, Uso y Mantenimiento de EPP


Expedientes Orfeo / Seguimiento a Outsourcing
aplicación 10

No aplica
aplicación 10

No aplica
aplicación 10

No aplica
aplicación 10

aplicación 10
Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y Desarrollo

evidencia de su aplicación 15 del Talento Humano

aplicación 10

Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y Desarrollo
evidencia de su aplicación 15 del Talento Humano


aplicación 10

aplicación 10

Expedientes Orfeo / Oficina de Tecnologias y Sistemas de

No documentado 5
Información (OTSI)

aplicación 10

Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa Outsourcing
aplicación 10
No documentado 5 Programación de los desplazamientos en comisión
Documentado y con soportes o Plataforma del centro de servicios / Oficina de Tecnologias y

evidencia de su aplicación 15 Sistemas de Información (OTSI)

Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa Outsourcing
aplicación 10

Verificación directa
aplicación 10

Plan Estrategico de Seguridad Vial
aplicación 10



No documentado, con soportes de Plataforma del centro de servicios / Oficina de Tecnologias y

aplicación 10 Sistemas de Información (OTSI)

Expedientes Orfeo / Plan de Emergencias
aplicación 10
Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa

evidencia de su aplicación 15 Plan Estrategico de Seguridad Vial
Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa

evidencia de su aplicación 15 Registros origen externo

Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes e incidentes

aplicación 10

aplicación 10


aplicación 10







Expedientes Orfeo / SGSST
aplicación 10

Expedientes Orfeo / Teletrabajo
aplicación 10



aplicación 10


No documentado 5 No establecido
Guía para la formulación y seguimiento de la planeación

institucional PI-G01
Proceso Ciclo Presupuestal GI-PP
Lineamiento para la planeación, ejecución, seguimiento y

evaluacion de Auditorias Internas AI-L-01
Registros de auditoria
Documentado y con soportes o F-GP-14 diligenciados O:\Planeacion

evidencia de su aplicación 15 Institucional\Documentos SGC\Acciones de Mejora
Metodología
Herramienta-aplicativo
Listas de asistencia
Documentado y con soportes o Listas de asistencia. Carpeta fisica OCI. retención anual. El
evidencia de su aplicación 15 informe preliminar: ORFEO
S:\2020 GC Grupo de Contratacion\01 Contratos con

formalidades plenas\SEGUIMIENTOS PLANES DE ACCION
aplicación 10
Y MEJORAMIENTO GCT

aplicación 10
Y MEJORAMIENTO GCT

aplicación 10
Y MEJORAMIENTO GCT

aplicación 10
Y MEJORAMIENTO GCT

No documentado 5

aplicación 10

Actas de comité
Documentado y con soportes o Aplicativos

evidencia de su aplicación 15 Informe periódico

web

PST del correo
aplicación 10

PST del correo
aplicación 10

CS-M01 Manual de SISGESTION

PST del correo

Disco local

Disco local
Documentación del Proceso Programación

Presupuestal de los Recursos del PGN
Evidencias en: SUIFP y MGA

Documentación del Proceso Programación
Presupuestal de los Recursos del PGN
evidencia de su aplicación 15 S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y
Evidencias en: SUIFP y MGA
Finanzas Públicas\3154 GFT\431266
DISTRIBUCIONES\Otros no TRD SGP\Validación
SGP
S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y
DISTRIBUCIONES\OTROS no TRD
No documentado, con soportes de Micrositios (Portal territorial,
SGR\Soportes ValidaciónTerridata, SUIFP- SGR-MGA-
Distribución SGR
aplicación 10 SICODIS)
Documentado y con soportes o De acuerdo a lo establecido en los procesos (Disco S,

evidencia de su aplicación 15 ORFEO o aplicativos)

Proceso

Aplicativo ORFEO
aplicación 10
JU-AL Seguimiento a agenda legislativa

Documentado y con soportes o O:\Conceptos_Oficina Asesora JURIDICA\Agenda
evidencia de su aplicación 15 Legislativa\BASE DE DATOS PROYECTOS DE LEY
ACTUALIZADOS
Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\Otros no
TRD SGP\Capacitaciones SGP
Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\OTROS no
TRD SGR\Soportes Capacitaciones
Orfeo

DC-L01 Lineamiento para el control de la Gestión
Documental
Orfeo

Correos electrónicos de autorización de ingreso
aplicación 10
SE-M01 Manual y Políticas de Seguridad de la Información

Plan de trabajo de Seguridad de la Información -

aplicación 10
Y MEJORAMIENTO GCT
Documentado, sin soportes de Contratos de Prestación de Servicios Profesionales

aplicación 10 Asistencia a la inducción - funcionarios

Disco S
Documentado y con soportes o Proceso de administración de la mejora, formato F-GP-24

evidencia de su aplicación 15 Balance de acciones

Documentado y con soportes o Proceso de Evaluación del Desempeño Institucional
evidencia de su aplicación 15 Disco S
Documentado y con soportes o Proceso de Gestión Integral de Riesgos

evidencia de su aplicación 15 Disco S- La Rebeca-
Proceso de Planeación y Mantenimiento del Modelo de

Operación
Lineamiento para Elaboración y Control de Documentos y
sus registros
La Rebeca

La Rebeca- Disco S

Archivo SGDTH
aplicación 10

Archivo SGDTH
aplicación 10

No documentado, con soportes de Plan Anticorrupción y atención al ciudadano- Pagina Web
aplicación 10 DNP- La Rebeca

JU-DJ Gestión Judicial

Disco S
aplicación 10

Manual de contrataciónProcesos GC-CT Contratación de bienes, servicios y obras
Documentado y con soportes o JU-DJ Gestión Judicial

evidencia de su aplicación 15 JU-EC Emiisón de Conceptos Jurídicos

No aplica
aplicación 10

aplicación 10
Documentado y con soportes o AL -L01 Administración Logistica

evidencia de su aplicación 15 Plan Estrategico de Seguridad Vial

aplicación 10


Manual de Inducción a Contratistas

Archivo físico - F-SGR-48

Tablero de control - disco S

Orfeo y físco

RESPONSABILIDAD DEL FRECUENCIA DE APLICACIÓN
RESPONSABLE
CONTROL DEL CONTROL
Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y Suministros Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 SGDTH Aleatorio- No definido 5
Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y Suministros Permanente 20
Asignado 15 Grupo de Servicios Generales Permanente 20
Asignado 15 Gestor Ambiental Cada vez que se realiza la actividad 15

Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y Suministros Periódico 10
Asignado 15 Supervisor Contratista de Aseo y Cafetería Periódico 10
Asignado 15 Supervisor de Mantenimiento Locativo Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Supervisor de Mantenimiento Locativo Cada vez que se realiza la actividad 15

DIES, DDS, DJSG, DIDE, DDRS, DDU, DDD
Asignado 15 Grupo Conpes DDDR, DADS, DSGR Cada vez que se realiza la actividad 15
(tsubdirector o Director técnico)
Asignado 15 Grupo de Gestión de Personal Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Subdirección de Gestión y Desarrollo del Cada vez que se realiza la actividad 15
Talento Humano
Asignado 15 Subdirección GDTH Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Subdirector GDTH Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Grupo GDH Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Subdirección Administrativa Permanente 20
Asignado 15 Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15

Asignado 15 Subdirección Administrativa Permanente 20
Asignado 15 Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Grupo Desarrollo Humano Cada vez que se realiza la actividad 15
Funcionario o contratista que realiza el

desplazamiento
Funcionario o contratista que realiza el

desplazamiento
Asignado 15 Administración de los edificios Periódico 10
Asignado 15 Grupo SG - SA y Outsourcing Periódico 10
Secretaria General, Subdirección

Asignado 15 Administrativa, Grupo SST, Administración del Cada vez que se realiza la actividad 15
edificio
Cada funcionario o contratista que realiza el

desplazamiento

Asignado 15 Grupo SG - SA y Outsourcing Aleatorio- No definido 5
Asignado 15 Grupo de Correspondencia y outsourcing Permanente 20
Oficina de Tecnologias y Sistemas de

Información (OTSI)
Asignado 15 Grupo SG - SA y Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 SGDTH Periódico 10
Subdirección de Gestión y Desarrollo del

Talento Humano

Asignado 15 SGDTH Periódico 10
Asignado 15 Grupos SA y Outsourcing Periódico 10
Asignado 15 Grupo SG - SA Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Grupo SG - SA Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15

Información (OTSI)
Asignado 15 Grupo SG - SA Outsourcing Periódico 10
Asignado 15 Grupo SG - SA Outsourcing de correspondencia Periódico 10
Cada funcionario o contratista que realiza el

desplazamiento

Información (OTSI)
Asignado 15 Grupo SG - SA Cada vez que se realiza la actividad 15

Información (OTSI)

Información (OTSI)

Información (OTSI)

Información (OTSI)
Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y suministros Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Administración de los edificios Permanente 20
Asignado 15 Grupo GSG - SA Permanente 20
Asignado 15 Administración de los edificios Permanente 20

Asignado 15 Grupo GSG - SA y Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Grupo SST - Grupo de comunicaciones Periódico 10

Información (OTSI)

Información (OTSI)
Asignado 15 Administración del edificio Periódico 10
Asignado 15 Grupo de cafeteria y apoyo administrativo Periódico 10

Asignado 15 Secretaría General Aleatorio- No definido 5
Asignado 15 Grupo de Planeación Periódico 10
Asignado 15 Auditor Lider Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Lider del proceso Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Grupo de Planeacion Aleatorio- No definido 5
Asignado 15 Grupo de Contratación Aleatorio- No definido 5
No asignado 0 Cada vez que se realiza la actividad 15

No asignado 0 Periódico 10

Delegados SGS y GST

Asignado 15 Grupo Conpes DDDR,DADS, DSGR (técnico (s) Cada vez que se realiza la actividad 15
responsable (s) de la formulación)

Grupo Conpes DDDR, DADS, DSGR (técnico
(s) responsable (s) de la formulación)
Asignado 15 SPIIP Permanente 20

Asignado 15 DIFP y Delegados DT Permanente 20
Asignado 15 Profesionales del área Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 DDDR, DSGR Permanente 20
No asignado 0 SGS (PAPP) Colaborador APP Aleatorio- No definido 5
Grupo Conpes
Consultor asignado Seguimiento

Consultor asignado Evaluación
Consultor asignado Control Social
Consultor asignado Monitoreo
Asignado 15 Mienmbros del Comité Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Abogado asignado Permanente 20
Asignado 15 Jefe OAJ o su designado Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Lider del proceso y abogados de la DIFP Periódico 10

Asignado 15 Grupo de Adquisiciones y Suministros Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 OTSI Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Subdirección de Gestión y Desarrollo del Cada vez que se realiza la actividad 15
Talento Humano
Dsepp
Asignado 15 GP Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Gestor integral, OCI, GP Periódico 10

Asignado 15 Comité de Gestión y Desempeño Periódico 10
Asignado 15 Grupo de Planeación- Gestores Integrales Periódico 10
Asignado 15 Grupo de Planeación- Líder del Proceso Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Subdireción GDTH Periódico 10
Asignado 15 Subdirectora GDTH Aleatorio- No definido 5

Asignado 15 Consolida GP Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Abogado asignado Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 SGS (PAPP) Colaborador APP Cada vez que se realiza la actividad 15

Asignado 15 Supervisor de contrato Periódico 10
Coordinador Grupo Asuntos Judiciales

Asignado 15 Jefe OAJ Cada vez que se realiza la actividad 15
Asesor de Dirección
Asignado 15 Subdirección Administrativa Cada vez que se realiza la actividad 15
Subdirección de Gestión y Desarrollo del

Talento Humano
Asignado 15 Subdirección Administrativa Periódico 10
Asignado 15 Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Supervisor del contrato Cada vez que se realiza la actividad 15
Consultor asignado para supervisión de

Asignado 15 verificación de requisitos Cada vez que se realiza la actividad 15
Asignado 15 Coordinador o profesional 3 nivel 3 Cada vez que se realiza la actividad 15


EFICACIA DEL CONTROL EN No.
DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
TERMINOS DE UTILIDAD Riesgo. Control
En cada recepción de un bien que tenga

ficha técnica
Programa anual Siempre util 20 4.3

peligrosos.
7.3

peligrosos.
9.3
Semanal Siempre util 20 10.3

peligrosos.

actvidades generadoras de residuos de Siempre util 20 12.3
construcción y demolición.

13.3
14.3
15.3
16.3
17.3
18.3
19.3
Diario Siempre util 20 21.3

peligrosos.
25.3
26.3

27.3
28.3
En la mesa de trabajo se aplica la

negociación, en algunos casos se generan Siempre util 20 29.3
mesas adicionales.
Cada solicitud de nombramiento Siempre util 20 30.3

funcionario
Directrices nacionales Siempre util 20 32.3
37.3
Se realiza diariamente Siempre util 20 38.3
Según programación de estas actividades Siempre util 20 39.3

De manera constante Siempre util 20 41.3
Piso a piso: frecuencia semanal Siempre util 20 43.3
Piso a piso: frecuencia semanal Siempre util 20 44.3
Cada vez que hay un encuentro deportivo Siempre util 20 46.3
Semanal Algunas veces 15 47.3
Según cronograma Siempre util 20 51.3
Según cronograma Algunas veces 15 52.3
Aleatorio- No definido 5 Algunas veces 15 53.3
Aleatorio- No definido 5 Siempre util 20 54.3

55.3
Según cronograma Siempre util 20 56.3
Según demanda Algunas veces 15 58.3
Según demanda Siempre util 20 59.3
66.3

Revisión de las etiquetas en cada envase Siempre util 20 73.3
Revisión de las etiquetas en cada envase Siempre util 20 74.3
75.3
Según el cambio de toner Siempre util 20 76.3
Según reportes generados Siempre util 20 80.3
Antes de cada operación del vehiculo Siempre util 20 83.3

Según reportes generados Algunas veces 15 84.3
Según reportes generados Algunas veces 15 85.3
Según reportes generados Siempre util 20 86.3
Según deterioro Siempre util 20 90.3
Dotación del personal Siempre util 20 92.3
94.3

104.3
105.3
Al inicio y seguimiento semestral Siempre util 20 107.3

Cuando hay cambios en la dirección.
Cuando se presentan decisiones Algunas veces 15 112.3
relacionadas con ajustes estratégicos
Al inicio de cada ciclo de planeacion anual Siempre util 20 113.3
114.3
Al finalizar el informe preliminar de auditoria,

antes de su presentación final al lider del Algunas veces 15 115.3
proceso
Cada vez que se generan acciones

corretivas/ preventivas o de mejora
Según necesidades y solicitudes Algunas veces 15 117.3

129.3
130.3
En la mesa de trabajo se aplica la

negociación, en algunos casos se generan Siempre util 20 136.3
mesas adicionales.
Se realiza invitación y posteriores reuniones

de trabajo
138.3
Parametrizado en los sistemas de

información

Las Direcciones Técnicas validan la
información contenida en los Algunas veces 15 140.3
Sistemas para proseguir el trámite
Siempre que se realiza la

distribución de recursos los
profesionales del área técnica
realizan la respectiva validación.
Herramientas virtuales disponible

spermantentemente
Se ejecuta de conformidad al cronograma

de capacitaciones internas del PAPP
144.3
De acuerdo a lo establecido en cada

proceso
De acuerdo a lo establecido en cada

proceso
147.3
148.3
149.3
Una vez se recibe información del Proyecto

de Ley
La capacitación se realiza cada que ingresa

nuevo personal a las áreas técnicas Siempre util 20 153.3
encargadas de la distribución de recursos.
En función del servicio Siempre util 20 154.3

Política de uso de Orfeo permanente
(institucional)
Seguimiento a préstamo de documentos
mensual
Según solicitud Siempre util 20 156.3
Aplicación permanente
Establecimiento de Plan de trabajo anual Siempre util 20 157.3
Seguimiento trimestral
159.3

funcionario
161.3
162.3
163.3
164.3
Según la programación de capacitaciones y

reuniones
167.3
168.3

169.3
170.3
171.3
173.3
Mínimo semestral y según la programación

de campañas de divulgación
176.3
179.3
Cada vez que se solicitan o requieren

cambios en procesos /documentos
182.3
El manual se encuentra activo y vigente, su

divulgación se realiza permanentemente (al Algunas veces 15 184.3
menos un refuerzo al mes)
185.3

De acuerdo con las fechas normativas y las
acciones programadas, publicacion anual Siempre util 20 189.3
Seguimiento al plan cuatrimestral
190.3
191.3
Cuando se requiere Siempre util 20 192.3
193.3
194.3
195.3
196.3
197.3
198.3
199.3
200.3
Se ejecuta de conformidad al cronograma

de capacitaciones del PAPP
202.3

Por cada proceso de alta incidencia para el

DNP
En cada entrega de producto o de informe

de contrato
212.3
215.3
216.3
217.3

218.3
219.3
220.3
221.3
222.3
223.3
224.3
225.3
226.3
227.3
228.3
229.3
230.3
231.3

232.3
233.3
234.3
235.3
236.3
237.3
238.3
239.3
240.3
241.3
242.3
243.3
244.3
Cada vez que lo solicite la dependencia Siempre util 20 245.3

CLASE DE
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL
CONTROL
Diligenciamiento del formato "Recibí a satisfacción" por parte

del supervisor
Poliza de seguros Correctivo 10 Manual 5
Monitoreo de velocidad por sistema satélital Preventivo 15 Semiautomático 10
Solicitud de certificación de disposición final a la

administración del edificio.

Entrega de materiales reciclables y certificación de disposición

final por la empresa autorizada.

Entrega de materiales reciclables de los residuos de

construcción y certificación de su disposición final por Preventivo 15 Manual 5
empresa autorizada.

Medición consumo de papel en la entidad Detectivo 5 Manual 5
Capacitaciones y campañas de sensibilización, en la

separación de residuos en la fuente.
Configuración de ahorro de enegía de energía en los equipos

de computo.


Lineamientos claros para abordar las necesidades del PND
Capacitaciones al grupo de Directivos de la entidad Preventivo 15 Manual 5
Socialización del nuevo sistema propio de evaluación del

desempeño laboral y de la fase de definición de las
contibuciones individuales e información de las competencias
comportamentales

Lavado y limpieza de tapete Preventivo 15 Manual 5
Realización de lavado de baños y limpieza de areas comunes

diariamente, que disminuya acumulacion de bacterias y polvo

Jornadas de fumigación Preventivo 15 Manual 5
Protocolos de transporte de lesionados Preventivo 15 Manual 5
Capacitación en prevención de desórdenes músculo-

esqueléticos
Capacitación en prevención de desórdenes músculo-

esqueléticos
Cambio y mantenimiento de luminarias Correctivo 10 Manual 5
Establecimiento de reglamento de juego limpio Preventivo 15 Manual 5
Uso de ascensores para el desplazamiento de materiales

entre pisos

Recomendaciones de seguridad en el manejo de vehiculos y

motocicletas
Divulgacion del Plan de emergencias Preventivo 15 Manual 5
Plan de capacitación de la brigada de emergencia Preventivo 15 Manual 5

Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes Preventivo 15 Manual 5
Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes Preventivo 15 Manual 5
Divulgación de riesgos prioritarios relacionados con

desplazamientos por vías públicas
Audiometrias al personal de outsourcing Detectivo 5 Manual 5
Suministro de Ventiladores Correctivo 10 Manual 5
Manual de funciones Preventivo 15 Manual 5
Concertación de objetivos de su personal a cargo para

evaluación de desempeño

Comité de convivencia laboral Correctivo 10 Manual 5
Posibilidad de contratar un personal adicional para cumlpir con

los requerimientos
Valoraciones médicas periódicas para seguimiento a las

condiciones de salud de los funcionarios.
Disponibilidad de tarjetas de emergencias en la oficina DNP Preventivo 15 Manual 5
Disponibilidad de tarjetas de emergencias en la oficina DNP Preventivo 15 Manual 5
Realización de limpieza y mantenimiento de computadores e

impresoras a cargo de personal externo
Suministro de protección respiratoria Preventivo 15 Manual 5
Dispositivos de seguridad activa y pasiva en vehiculos y

motocicletas
Divulgación de normas de seguridad en desplazamientos de

actividades de bienestar y SST
Realización de las labores de cableado estructurado por parte

de personal externo
Suministro de extintores portatiles a cada vehiculo Preventivo 15 Manual 5

Inspeciones de seguridad Detectivo 5 Manual 5
Inspeciones de seguridad a rampas de acceso Detectivo 5 Manual 5
Contratación de espacios deportivos que cuenten con

condiciones de infraestructura adecuada
Entrega de Elementos de Protección personal a conductores Preventivo 15 Manual 5
Uso de herramientas con guardas de seguridad Preventivo 15 Manual 5
Inspecciones de seguridad Preventivo 15 Manual 5
Reposición de elementos deteriorados Correctivo 10 Manual 5
Vinculación con la Asociacion San Diego Preventivo 15 Manual 5
Sistema de comunicación alternativo en el caso de vehiculos Preventivo 15 Manual 5
Servicio de Transporte posterior a la jornada laboral Preventivo 15 Manual 5

Sistema de control de incendios (Extintores portatiles,
gabinetes contraincendios, conexión a hidrantes y detectores Correctivo 10 Manual 5
de humo)
Comité y brigada de emergencia Preventivo 15 Manual 5
Contratación de trabajadores externos con certificaciones y

experiencia en alturas
Seguimiento realizados por la Entidad Preventivo 15 Manual 5
Lavado de tanques de agua Preventivo 15 Manual 5

Inclusión de necesidades y expectativas de partes interesadas
en la encuesta de percepción
Aplicación del proceso "Ciclo Presupuestal" Preventivo 15 Manual 5
Acompañamiento por parte del enlace del GP para el analisis

de las causas
Alertas generadas en el aplicativo por ejecución de

Preventivo 15 Automático 15
actividades y resultados de indicadores
Asesoría jurídica a la dependencia en la etapa precontractual Preventivo 15 Manual 5
Ejercicio de Supervisión de contratos Preventivo 15 Manual 5
Asesoría jurídica a la dependencia en la etapa precontractual Preventivo 15 Manual 5
Sujeción al código de ética desde los contratos de prestación

de servicios profesionales y para funcionarios
Reuniones de revisión, verificación y validación del diseño en

su etapa de planificación.
Documentación y/o actualización de la información relativa a

los Sistemas de Información institucionales.
Presentación del informe anual del estado de la infraestructura

en Comité de Gestión y Desempeño.

Acualización Plan de Recuperación ante incidentes y
socialización a líderes técnicos y funcionales.
Establecer los criterios e indicadores de planificación,

seguimiento y evaluación de los espacios definidos para
planificación, seguimiento y evaluación de la información
institucional.
Definir como criterio de evaluación en los ejercicios de

auditoría interna.
Realizar ejercicios de verificación de calidad de respuestas de

manera aleatoria y con periodicidad trimestral, como entrada
para la revisión por la dirección.
Ejercicios de evaluación (Auditorías) enmarcados en el

Decreto Ley 1474 de 2011 y la ley 1712 de 2017.
Definir como criterio de evaluación en los ejercicios de

auditoría interna.
Validar la información en los sistemas de información

(Prevalidador DIAN y Actualización Versión CHIP)
Revisión de los ODS como meta trazadora para la planeación

Detectivo 5 Automático 15
e identificación de las entidades responsables.
Realizar convocatorias públicas a participar en las fases de

planeación, en particular en la fase de comentarios a los
documentos borrador
Validación de los alcances del macroproceso contra normas

existentes.
Registro y actualización del concepto de los

proyectos en POAI por parte de las direcciones Preventivo 15 Semiautomático 10
técnicas

Acompañamiento a las DT involucradas Preventivo 15 Manual 5
Concepto jurídico Preventivo 15 Manual 5
Diligenciar la información en las herramientas informáticas

dispuestos para tal fin, en caso de no contar con conexión a
internet diligenciar los formatos manualmente para el cargue
posterior
Dar cumplimiento a lo establecido en el proceso de

seguimiento a documentos CONPES.
Revisión de las bases de datos que contienen normativa,

doctrina y jurisprudencia en la web Preventivo 15 Manual 5
y en avance jurídico
Elaborar la agenda Legislativa Semanal Preventivo 15 Manual 5
Concepto jurídico Preventivo 15 Manual 5

Aplicación de políticas de seguridad de la información y
seguimiento al Plan de trabajo de Seguridad de la Información Preventivo 15 Semiautomático 10
- componente informático
Ejercicio de Supervisión de contatos Preventivo 15 Manual 5
Esquemas de seguimiento regional Detectivo 5 Semiautomático 10
Evaluación de la efectividad de las acciones Detectivo 5 Manual 5

Esquema de validación de proyectos
Aplicación de mecanismos de seguimiento a la gestión en

riesgos, indicadores, plan de acción, APCM, por el Grupo de Correctivo 10 Manual 5
Planeación
Seguimiento a controles y a cumplimiento de acciones de

manejo, reporte de eventos de materialización
Diagnostico y priorizacion de necesidades de capacitación

concertadas con las áreas

2. Generación de planes de contingencia para responder a
factores externos
Revisión de medios de diulgación de leyes y normativa Preventivo 15 Manual 5
Solicitud de confirmación de compromiso de la entidad para el

desarrollo del proyecto APP-

Sustituir el poder o soportar la inasistencia a audiencia Preventivo 15 Manual 5
Registro de Etapas procesales en Sistema de Informacin

EKOGUI
Valoraciones medicas con enfasis osteomuscular para

funcionarios
Incorporar en la formulación y viabilización de proyectos

herramientas técnicas como el RIEPI y el EPICO

UBICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL RESPONSABILIDAD
DOCUMENTACION DEL CONTROL
CONTROL DEL CONTROL
AD-AB Administración de bienes

AB-L01 Lineamientos para la administración de Asignado 15
bienes
AD-AB Administración de bienes

AB-L01 Lineamientos para la administración de Asignado 15
bienes

Sistema de información del proveedor del servicio Asignado 15
aplicación 10

Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15
aplicación 10

Administrativa\GESTION AMBIENTAL\AMBIENTAL Asignado 15
aplicación 10
DNP
Documentado y con soportes o SE-M01 Manual y Políticas de Seguridad de la

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Información- V.6. Equipo de Usuario desatendido

Administrativa\GESTION AMBIENTAL\AMBIENTAL Asignado 15
aplicación 10
DNP

Asignado 15

Plan de capacitaciones - PIC Asignado 15
No documentado, con soportes de S: Subdireccion / grupo DH / 2018 / Evaluacion

Asignado 15
aplicación 10 desempeño / socializacion sistema propio
No documentado, con soportes de Expediente Orfeo / Prevención de Lesiones

Asignado 15
aplicación 10 Deportivas

Expediente Orfeo / Subdirección Administrativa Asignado 15
aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10
Documentado y con soportes o SO-G13 Guía para la elaboración de planes de

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 emergencia - anexo Plan de Emergencias

Programa de capacitación en SST Asignado 15

Programa de capacitación en SST Asignado 15

Expedientes Orfeo /Subdirección Administrativa Asignado 15
aplicación 10

Reglamento de juego limpio (documento externo) Asignado 15
No documentado 5 No aplica No asignado 0

Pendiente Asignado 15
aplicación 10

Plan Estrategico de Seguridad Vial Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15

Expediente Orfeo / Prevención de Accidentes Asignado 15
aplicación 10

Expediente Orfeo / Prevención de Accidentes Asignado 15
aplicación 10
Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Plan Estrategico de Seguridad

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Vial

Registros externos Asignado 15
aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10
Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Desarrollo del Talento Humano
Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Desarrollo del Talento Humano

SO - L03 Lineamiento conformación y
funcionamiento del Comité de Convivencia Laboral Asignado 15
(CCL)

Pendiente Asignado 15
aplicación 10
Documentado y con soportes o SO - M02 Manual de Medicina Preventiva y del

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Trabajo

Impresos en oficina del supervisor Asignado 15
aplicación 10

Impresos en oficina del supervisor Asignado 15
No documentado, con soportes de Expedientes Orfeo / Oficina de Tecnologias y

Asignado 15
aplicación 10 Sistemas de Información (OTSI)
Documentado y con soportes o SO - G05 Guia para la entrega, uso y

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 mantenimiento de EPP

Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa No asignado 0
aplicación 10

Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes Asignado 15
aplicación 10

Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa Asignado 15
aplicación 10

aplicación 10

SO - G04 Guia de Inspecciones de Seguridad Asignado 15



Expedientes Orfeo / Grupo de Desarrollo Humano Asignado 15
aplicación 10
Documentado y con soportes o SO - G05 Guia para la entrega, uso y

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 mantenimiento de EPP
No documentado 5 No aplica Asignado 15

SO - G04 Guia de inspecciones de seguridad Asignado 15

aplicación 10

Expedientes Orfeo / Plan de Emergencias Asignado 15
aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10

Documentado y con soportes o SO -G13 Guia para le elaboración de planes de
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 emergencia

Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15

Expedientes Orfeo / Seguimiento Outsourcing Asignado 15
aplicación 10

Expedientes Orfeo / Teletrabajo Asignado 15



aplicación 10

La Rebeca XX Asignado 15
aplicación 10

Ciclo Presupuestal GI-PP Asignado 15
Documentado y con soportes o Listas de asistencia, carpeta fisica GP, correos

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 electronicos

Herramienta-aplicativo Asignado 15

Asignado 15
aplicación 10
Procesos GC-CT y GC-ST Asignado 15
Expediente ORFEO

Asignado 15
aplicación 10
Documentado, sin soportes de Contratos de Prestación de Servicios

Asignado 15
aplicación 10 Actos administrativos de posesión de funcionarios
Asignado 15

Asignado 15
No documentado 5 No asignado 0

No asignado 0
aplicación 10

Servidor Asignado 15

Listas de asistencia, información - presentación Asignado 15

Aplicativo Web Asignado 15

Página web y disco local Asignado 15

MGA y SUIFP Asignado 15

Documentado, sin soportes de S:\3150 DIFP
R:\BPI\CAPACITACIÓN
Dirección de Inversiones y
Asignado 15
aplicación 10 Finanzas
SPIIP\ 2018\Capacitaciones
Públicas\3154 GFT\431266
DISTRIBUCIONES\OTROS no TRD
SGR\Soportes Validación Distribución
SGR\Concepto Juridico
Asignado 15
S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y
DISTRIBUCIONES\05 Distribuciones
SGP\SGP - 2018\6.Versión para
Aprobación
Documentado y con soportes o Aplicativo Seguimiento

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 One drive

La rebeca y disco de red público O:\\ Asignado 15
Documentado y con soportes o JU-AL Seguimiento a agenda legislativa

S:\3150 DIFP Dirección de Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Cronograma enInversiones
La Rebeca y Finanzas
Públicas\3154 GFT\431266
DISTRIBUCIONES\OTROS no TRD SGR\Soportes
Validación Distribución SGR\Concepto Juridico
Asignado 15
Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\05
Distribuciones SGP\SGP - 2018\6.Versión para
Aprobación

SE-M01 Manual y Políticas de Seguridad de la
Documentado y con soportes o Información
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Plan de trabajo de Seguridad de la Información -
Procesos GC-CT y GC-ST Asignado 15
Expediente ORFEO

Página web y disco local Asignado 15
Documentado y con soportes o Proceso de administración de la mejora, formato F-

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 GP-24 Balance de acciones, Formato F-GP-14

Proceso de evaluacion del desempeño
institucional- Autoevaluación de Controles y de la Asignado 15
Gestión
Documentado, sin soportes de Proceso de Gestión Integral de Riesgos

Asignado 15
aplicación 10 Disco S- La Rebeca-
Documentado y con soportes o Subproceso de Capacitación

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Listados asistencia - S: Capacitaciones

Disco S- según el proceso que lo requiera No asignado 0
aplicación 10

Orfeo Asignado 15

Procedimiento Procesal Administrativo Asignado 15

JU-DJ Gestión Judicial Asignado 15

Asignado 15

FRECUENCIA DE APLICACIÓN DEL
RESPONSABLE DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
CONTROL
Cada vez que se realiza la actividad 15 En la recepción de bienes
Suministros
Permanente 20 No aplica
Suministros
Grupo de servicios generales Permanente 20 No aplica
En función de la frecuencia de las actvidades

Gestor Ambiental Cada vez que se realiza la actividad 15
generadoras de residuos peligrosos.

Gestor Ambiental Periódico 10 Semanal


Gestor Ambiental Cada vez que se realiza la actividad 15 generadoras de residuos de construcción y
demolición.

Periódico 10
Suministros
Gestor Ambiental Aleatorio- No definido 5 No aplica
Oficna de Tecnología y Seguridad

Permanente 20 No aplica
de la Información- OTSI


Dirección General
Subdirectores SGS y GST
Grupo de Desarrollo Humano Aleatorio- No definido 5 Según programación PIC
Grupo de Desarrollo Humano Cada vez que se realiza la actividad 15 Por implementación
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 No aplica
Subdirección Administrativa Periódico 10 Se realiza cada semestre
Subdirección Administrativa Periódico 10 Limpieza diaria

Subdirección Administrativa Periódico 10 Anual
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 No aplica
Grupo SST Periódico 10 Según Plan
Grupo SST Periódico 10 Según Plan
Grupo de SG - SA Aleatorio- No definido 5 Se realiza según la demanda
Grupo Desarrollo Humano Cada vez que se realiza la actividad 15 Durante los eventos de integración deportiva
No aplica Cada vez que se realiza la actividad 15 No aplica
Grupo SST y GDH Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo SST Periódico 10 Anual
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 Según cronograma
Grupo SST Periódico 10 Según cronograma

Grupo SST Aleatorio- No definido 5 Anual
Grupo SST - DH Periódico 10 Anual
Grupo SG - Outsourcing Periódico 10 Anual
Grupo SAD - SA Cada vez que se realiza la actividad 15 Según disponibilidad
SGDTH Permanente 20 Permanente 20
SGDTH Periódico 10 Anual

Grupo SST Periódico 10 Trimestralmente
Secretaria General - Subdirección

Aleatorio- No definido 5 Según necesidad
Administrativa
Grupo SST Periódico 10 Según profesiograma
Grupo de cafetería y aseo Permanente 20 Disponibilidad de las tarjetas en el sitio
Grupo GSG - SA Permanente 20 Disponibilidad de las tarjetas en el sitio
Oficina de Tecnologias y Sistemas

Cada vez que se realiza la actividad 15 Según programación
de Información (OTSI)
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 Según demanda
Grupo GSG - SA Outsourcing de

Permanente 20 Estructura de los vehiculos
correspondencia
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo GSG - SA Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15 Según programación
Grupo GSG - SA Permanente 20 Asignado a cada vehiculo

Grupo SST - GSG Periódico 10 Según programación
Grupo de Desarrollo Humano Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo SST - GSG Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se deteriore
Grupo GSG - Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo GSG - Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se deteriore
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 Según programación
Grupo GSG Permanente 20 Permanente 20
Grupo GSG Permanente 20 Permanente 20

Grupo SST - GSG Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo SST Periódico 10 Según programación
Administración de los edificios Periódico 10 Anual

Grupo de Planeación-
Periódico 10 Cada dos años mínimo
Administrador SIG
Cada vez que se realiza la actividad 15
Cada vez que se requiere formular acciones y se

Enlace GP Cada vez que se realiza la actividad 15
solicita por el lider del proceso
Lider de Procesos Permanente 20 Alertas activas siempre
Abogado GCT asignado a la En cada proceso de contratación y a solicitud de la

dependencia dependencia
Supervisor designado Cada vez que se realiza la actividad 15 Según condiciones definidas en contrato
Abogado GCT asignado a la En cada proceso de contratación y a solicitud de la

dependencia dependencia
Subdirección de Gestión y Cada vez que se realiza la actividad 15
funcionario
Desarrollo del Talento Humano

Periódico 10
Periódico 10
Periódico 10
DESEPP Permanente 20 El control se aplica en la página web de los ODS.

DDU, DDD Grupo Conpes DDDR,
DADS, DSGR (tsubdirector o
Director técnico)
DDU, DDD Grupo Conpes,
DADS, DSGR (técnico (s)
responsable (s) de la
formulación)
Direcciones Técnicas Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se revisa un proyecto

Subdirección de Proyectos
e Información para la
Inversión Pública,
Subdirección de
Inversiones para la
Infraestructura y Defensa Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se revisa un proyecto
Nacional, Subdirección de
Inversiones para el
Desarrollo Social y la
Siempre que se realiza la distribución de
Líder del proceso
Administración y del
General
Cada vez que se realiza la actividad 15 recursos los abogados del área técnica
abogados
EstadoDIFP
realizan la respectiva validación juridica.
Consultor asignado Seguimiento

Consultor asignado Evaluación Cada vez que se realiza la actividad 15 De acuerdo a los establecido en cada proceso
Asesora 1020-14 Dirección

Se realiza dos veces al año a través del aplicativo
General con funciones de Periódico 10
SisCONPES 2.0
coordinadora del Grupo CONPES
Abogado asignado Aleatorio- No definido 5 Según necesidad del responsable
Jefe OAJ o su designado Periódico 10 Semanal
Siempre que se realiza la distribución de recursos

Líder del proceso y abogados
Cada vez que se realiza la actividad 15 los abogados del área técnica realizan la respectiva
DIFP
validación juridica.

Aplicación permanente
OTSI Cada vez que se realiza la actividad 15 Establecimiento de Plan de trabajo anual
Seguimiento trimestral
Supervisor designado Cada vez que se realiza la actividad 15 Según condiciones definidas en contrato
DDDR, DSGR, SGT Periódico 10 El control se aplica a través de mesas de trabajo
OCI, GP Cada vez que se realiza la actividad 15 Al finalizar el periodo de madurez de las acciones

Delegados DT
De acuerdo con la periodicidad de cada mecanismo

GP- Responsables de procesos Periódico 10
de evaluacion
Reporte de eventos: Cada vez que se materializa un

riesgo
Lideres de Procesos- Gestores
Periódico 10 Seguimiento por la dependencia: continuo
Integrales y Grupo de Planeación
Seguimiento y monitoreo por GP: Semestral
Grupo de Desarrollo Humano Periódico 10 Anual

Procesos afectados por los Cuando se active un factor externo que impacte el
factores externos cumplimiento normativo
Abogado asignado Periódico 10 Mensual
De conformidad a la confirmación del compromiso

SGS (PAPP) Colaborador Cada vez que se realiza la actividad 15
para la ejecución de la APP.

Coordinador Grupo Asuntos
Cada vez que se realiza la actividad 15 Cuando se requiere
Judiciales
Abogado asignado Cada vez que se realiza la actividad 15 Cuando se requiere

EFICACIA DEL CONTROL
No.
EN TERMINOS DE DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL
Riesgo. Control
UTILIDAD
Siempre util 20 2.4 Acceso restringido al almacén Preventivo 15
3.4
Siempre util 20 4.4 Ejecución de rutinas de mantenimiento Preventivo 15
5.4
Siempre util 20 6.4
7.4
Siempre util 20 8.4
9.4

13.4
14.4
15.4
16.4
17.4
18.4
19.4
Verificación de consumo histórico para

Siempre util 20 20.4 suministro a las dependencias solicitantes Preventivo 15
(solicitud de justificación de incremento)
22.4
Siempre util 20 23.4 Cambio de paneles halogenos a tecnología LED Correctivo 10
25.4
26.4

27.4
28.4
Establecer por medio formal quienes serán los

29.4 profesioanles responsables de la articulación del
proceso de PND
30.4
31.4
32.4
35.4
37.4
Algunas veces 15 38.4 Limpieza de tanques de agua Preventivo 15
39.4

Siempre util 20 41.4 Uso de Deshumidificadores Preventivo 15
Utilización de carros transportadores, para el

Siempre util 20 42.4 Preventivo 15
traslado de materiales (cafetería, almacén)
Clases de acondicionamiento osteomuscular

(incluye valoración inicial de condición física)
Clases de acondicionamiento osteomuscular

(incluye valoración inicial de condición física)
Instalación y mantenimiento de persianas para el

control de iluminación solar
Siempre util 20 47.4 Clases de acondicionamiento osteomuscular Preventivo 15
48.4
50.4
Vidrios con pelicula de seguridad en los edificios

FONADE y WS
54.4

55.4
56.4
58.4
Uso de equipos nuevos

Mantenimiento preventivo
Algunas veces 15 63.4 Suministro de bebidas calientes o frias Preventivo 15
65.4
66.4

Siempre util 20 69.4 Programa de horario flexible Preventivo 15
Algunas veces 15 70.4 Establecimiento de turnos de trabajo rotativos Preventivo 15
Siempre util 20 73.4 Capacitación en uso de sustancias químicas Preventivo 15
Siempre util 20 74.4 Capacitación en uso de sustancias quimicas Preventivo 15
75.4
Siempre util 20 78.4 Realización de pruebas psicosensometricas Detectivo 5
Contratación de empresas de transporte que

garanticen el óptimo estado de los vehiculos
81.4
82.4

Divulgación de normas de seguridad sobre el
Algunas veces 15 84.4 Preventivo 15
control de riesgo locativo
Ubicación de loza en los gabinetes inferiores y

Algunas veces 15 85.4 muebles a una altura adecuada para la Preventivo 15
manipulación de loza y vajillas
Siempre util 20 86.4 Programa de divulgacion y capacitacion Preventivo 15
87.4
Siempre util 20 90.4 Inspecciones a herramientas Preventivo 15
92.4
94.4
Contacto con los cuadrantes de la Policia

Siempre util 20 96.4 metropolitana y realización de visitas con Preventivo 15
autoridades locales y policia
Divulgacion de normas preventivas con respecto

a riesgo publico

Siempre util 20 98.4 Protocolos de actuación en caso de incendio Preventivo 15
Inspeciones de seguridad a instalaciones y

equipos de emergencia


102.4
104.4
105.4
107.4
Divulgación de normas de seguridad sobre el

control de riesgo locativo
Ubicación de loza en los gabinetes inferiores y

Siempre util 20 109.4 muebles a una altura adecuada para la Preventivo 15
manipulación de loza y vajillas
110.4
Curso de manipulación de alimentos al personal

de cafeteria

Controles automáticos a planeación de
Algunas veces 15 112.4 Correctivo 10
proyectos en MGA
Actualización de procesos y su documentación

Siempre util 20 113.4 según solicitudes de las dependencias o de Correctivo 10
necesidades institucionales
114.4
115.4
Validación previa por parte de la OCI, de las

Algunas veces 15 116.4 causas identificadas y de las acciones Preventivo 15
formuladas
118.4
Aplicación de formatos (ckeck list) de

documentos para la suscripción de contratos
Capacitación y/o entrenamiento al personal de la

Siempre util 20 124.4 OTSI en las plataformas, lenguajes y desarrollos Preventivo 15
de la Entidad.
Presentación de necesidades de recursos en

Revisión por la Dirección al SIG.

Formular y establecer indicadores para el

proceso.
Definir como criterio de evaluación en los

129.4
ejercicios de auditoría interna.
130.4
131.4
132.4
133.4
134.4
Hacer seguimiento a los tiempos establecidos

para el reporte y/o transmisión de los informes
Establecer agendas previas y temas mínimos de

concertación.
Idear mecanismos alternos de participación que

137.4 Detectivo 5
permitan la conectividad sin presencialidad
Revisión y actualización constante del

138.4
normograma aplicable a cada temática.
Comunicación con el listado de los proyectos de
las entidades que aún tienen la leyenda previo
concepto DNP, la cual se envía a las entidades
con copia a las Direcciónes técnicas para que
subsanene las observaciones que originaron el
previo.

142.4
143.4
144.4
El consultor asignado analiza y proyecta la
actuación o reporte correspondiente para la
revisión del Coordinador y aprobación de la
Algunas veces 15 145.4 Subdirectora, en caso de requerir ajustes se Preventivo 15
devuelve al consultor para validación de la
información (interna o con el proveedor de la
información) y ajustes correspondientes
147.4
148.4
149.4
Revisión en el disco O de conceptos emitidos en

casos similares
Realizar capacitación, sobre la pertinencia y

oportunidad, a los colaboradores o servidores
Siempre util 20 152.4 públicos encargados en las diferentes Preventivo 15
direcciones técnicas de los conceptos a
proyectos de ley y actos legislativos.
Asignación de las cuotas sectoriales a través del
Siempre util 20 153.4 SUIFP para disbribución por parte de las Preventivo 15
entidades
154.4

Administración del programa de mantenimiento
locativo
156.4
157.4
159.4
160.4
162.4
163.4
164.4
165.4
Ejecución de auditorias integrales con

Siempre util 20 166.4 resultados informados a responsables y a alta Preventivo 15
dirección
167.4
168.4

169.4
170.4
171.4
173.4
176.4
179.4
181.4
182.4
184.4
185.4
Mediciones y controles establecidos en los

Siempre util 20 187.4 programas de SST que conforman el Plan de Preventivo 15
Trabajo Anual
188.4

190.4
191.4
193.4
194.4
195.4
196.4
197.4
198.4
199.4
200.4
202.4

Algunas veces 15 205.4 Clases de acondicionamiento osteomuscular Preventivo 15
206.4
207.4
208.4
209.4
211.4
212.4
213.4
214.4
215.4
216.4
217.4

218.4
219.4
220.4
221.4
222.4
223.4
224.4
225.4
226.4
227.4
228.4
229.4
230.4
231.4

232.4
233.4
234.4
235.4
236.4
237.4
238.4
239.4
240.4
241.4
242.4
243.4
244.4
245.4

CLASE DE DOCUMENTACION DEL UBICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN RESPONSABILIDAD
CONTROL CONTROL DEL CONTROL DEL CONTROL
No documentado, con soportes

Manual 5 Correos electrónicos de autorización de ingreso Asignado 15
de aplicación 10
AL-L01 Lineamientos paa la administración

Documentado y con soportes o logística
Manual 5 Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Expediente en el sistema ORFEO, manual de
usuario y aplicativo seven

Manual 5 No documentado 5 No aplica Asignado 15

Manual 5 Soportes de Compra e Instalación , ORFEO Asignado 15
de aplicación 10

Manual 5 Documentación externa Asignado 15
de aplicación 10

No documentado, con soportes Expedientes Orfeo / Subdirección
de aplicación 10 Administrativa
SO-G03 Guía del Sistema de Vigilancia

Manual 5 Epidemioógica para el control del Riesgo Asignado 15
Biomecánico

Biomecánico

Manual 5 Expediente Orfeo / Subdirección Administrativa Asignado 15
de aplicación 10

de aplicación 10
Biomecánico

Manual 5 Registros externos Asignado 15
de aplicación 10

de aplicación 10

Manual 5 No aplica Asignado 15
de aplicación 10

No documentado, con soportes Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y
de aplicación 10 Desarrollo del Talento Humano

de aplicación 10

Manual 5 Expedientes Orfeo / Seguimiento Outsourcing Asignado 15
de aplicación 10

Manual 5 Expedientes Orfeo / Seguimiento Outsourcing Asignado 15


Manual 5 Expedientes Orfeo / GDH Asignado 15
de aplicación 10

Manual 5 Plan de formación y divulgación del SGSST Asignado 15

Manual 5 Plan de formación y divulgación del SGSST Asignado 15

de aplicación 10

Manual 5 No aplica Asignado 15
de aplicación 10
No documentado, con soportes Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes

de aplicación 10 e incidentes

SO -G13 Guia para le elaboración de planes de

Manual 5 emergencia Asignado 15


Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes

evidencia de su aplicación 15 e incidentes

Manual 5 SO - G12 SVE control de riesgo biologico Asignado 15

Semiautomático 10 xxx Asignado 15
Lineamientos para la elaboración y control de

Manual 5 documentos de los sistemas de gestión del Asignado 15
DNP DS-L01
Lineamiento para la planeación, ejecución,

Manual 5 seguimiento y evaluacion de Auditorias Asignado 15
aplicación 10
Internas AI-L-01
Manual 5 Procesos GC-CT Asignado 15
Expediente ORFEO

Documentado y con soportes o Lineamientos para la evaluación del

evidencia de su aplicación 15 desempeño del SIG RD-L02

Manual 5 PST del correo Asignado 15

Semiautomático 10 Disco local Asignado 15
aplicación 10
Disco
Manual 5 S/3150DIFP/Consolidación/Consulta/Central/20 Asignado 15
19/Programación/ Calidad

Documentado y con soportes o ORFEO
evidencia de su aplicación 15 Módulo de Control
No documentado, con soportes Disco O/ Planeación institucional/

de aplicación 10 Soportes plan de acción
O:\Conceptos_Oficina Asesora
Manual 5 JURIDICA\Agenda Asignado 15
Legislativa\CAPACITACIONES

Automático 15 Sistema SUIFP Asignado 15
aplicación 10

AL-L01 Lineamientos paa la administración
Manual 5 logística Asignado 15
Aplicativo del centro de servicios
Proceso de Auditoria interna, evaluación y

Manual 5 seguimiento Asignado 15
Disco S

Documentado y con soportes o Plan Anual de Trabajo en SST aprobado y
evidencia de su aplicación 15 archivo con soportes de su seguimiento

Manual 5 SO - G03 SVE control de riesgo biomecanico Asignado 15

FRECUENCIA DE EFICACIA DEL CONTROL
DESCRIPCIÓN
RESPONSABLE APLICACIÓN DEL EN TERMINOS DE
FRECUENCIA
CONTROL UTILIDAD
Grupo de Adquisiciones y Cada vez que se realiza la

Según solicitud Siempre util 20
Suministros actividad 15
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Según tipo de vehiculo Siempre util 20

En la entrega de
Grupo de Adquisiciones y Cada vez que se realiza la
suministro de papel a las Algunas veces 15
Suministros actividad 15
dependencias
Grupo de Servicios Generales Permanente 20 No aplica Siempre util 20

Dirección General
Administración de los edificios Periódico 10 Anual Siempre util 20

Grupo BIBA Permanente 20 De manera diaria Siempre util 20
Suministros Cada vez que se realiza la
No aplica Siempre util 20
Grupo de cafetería y apoyo actividad 15
admtivo.
Grupo SST Periódico 10 Semanal Siempre util 20
Grupo SST Periódico 10 Semanal Siempre util 20
Según la necesidad de
Grupo SG - SA Aleatorio- No definido 5 Algunas veces 15
cambio
Grupo SST Periódico 10 Bimensual Siempre util 20
Administradores de los
Permanente 20 Permanente 20 Siempre util 20
edificios

Empresa de Outsourcing Periódico 10 Según programación Siempre util 20
Grupo de cafetería y apoyo

Permanente 20 Todos los dias Algunas veces 15
admtivo.

Según la solicitud del
SGDTH Periódico 10 Siempre util 20
funcionario
Grupos SA y Outsourcing Periódico 10 Según programación Siempre util 20
Grupo SST Periódico 10 Anual Siempre util 20
Grupo SST - Outsourcing Periódico 10 Anual Siempre util 20

Grupo GDH Según programación Siempre util 20
actividad 15

Grupo SST Periódico 10 Según programación Siempre util 20

admtivo.
Grupo GSG - Outsourcing Periódico 10 Según programación Siempre util 20
Cada conductor Permanente 20 Permanente 20 Siempre util 20

Cada vez que se realiza la Cada vez que se realiza
Grupo SST Siempre util 20
actividad 15 la actividad 15

admtivo.
Grupo SST Periódico 10 Anual Algunas veces 15

Asignado 15 xxx Algunas veces 15
actividad 15
Aleatorio- No definido 5 Algunas veces 15
Cuando hay no
conformidades derivadas
Auditor OCI de auditoria, antes de Algunas veces 15
actividad 15
iniciar la aplicación del
plan de accion
Cada vez que se realiza la En cada proceso de

Grupo de Contratación Algunas veces 15
actividad 15 contratación

Siempre util 20
actividad 15
En el marco de la revision
Grupo de Planeación del propósito 5 de la Siempre util 20
actividad 15
política del SIG

Permanente 20 No aplica Algunas veces 15

Delegados SGS y GST

DDRS, DDU, DDD Grupo Validación semanal de los
Conpes DDDR, DADS, DSGR accesos y participación de Siempre util 20
actividad 15
(técnico (s) responsable (s) de los distintos actores
la formulación)
Cada vez que se realiza la Septiembre a Octubre de

SIDSAGE, SIIDN, SPIIP Siempre util 20
actividad 15 cada vigencia

Cada vez que se realiza
Coordinador Subprocesos de
Cada vez que se realiza la reporte a órganos de
Control Siempre util 20
actividad 15 control o imposición de
Subdirectora de Control
medidas

Abogado asignado No aplica Siempre util 20
actividad 15
Jefe OAJ o su designado Periódico 10 Anual Siempre util 20
1 vez al año luego de

Cada vez que se realiza la aprobado el presupuesto
SIDSAGE, SIIDN, SPIIP Siempre util 20
actividad 15 en Decreto por parte del
Congreso

Cada vez que se realiza la Diariamente se verifican
Grupo de Servicio Generales Siempre util 20
actividad 15 los ticket en el aplicativo
De acuerdo con el
programa de auditoria
OCI interna aprobado por el Siempre util 20
actividad 15
Comité Institucional de
Control Interno

Cada vez que se realiza la En función de los definido
Grupo SST Siempre util 20
actividad 15 en cada programa

Grupo SST Periódico 10 Según programación Algunas veces 15

No.
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL CLASE DE CONTROL
Riesgo. Control
1.5
Seguimiento en comité interno de la Subdirección

2.5 Administrativa, a la gestión de contratos bajo Preventivo 15 Manual 5
respnsabilidad
3.5
4.5
5.5
6.5
7.5
8.5
9.5
10.5
11.5
12.5

13.5
14.5
15.5
16.5
17.5
18.5
19.5
20.5
21.5
22.5
23.5
24.5
25.5
26.5

27.5
28.5
29.5
30.5
31.5
32.5
33.5
34.5
35.5
36.5
37.5
38.5 Revisión de filtros de agua en cafeterias Preventivo 15 Manual 5
39.5
40.5

41.5 Suministro de EPP (protección respiratoria) Preventivo 15 Manual 5
42.5 Inspecciones en puesto de trabajo Preventivo 15 Manual 5
43.5 Valoraciones medicas con enfasis osteomuscular Detectivo 5 Manual 5
44.5 Valoraciones medicas con enfasis osteomuscular Detectivo 5 Manual 5
45.5 Realización de campañas de conservación visual Preventivo 15 Manual 5
46.5
Valoraciones medicas con enfasis osteomuscular

47.5 Detectivo 5 Manual 5
a los funcionarios
48.5
49.5
50.5
51.5
52.5
53.5
54.5

55.5
56.5
57.5
58.5
59.5
60.5
61.5
62.5
63.5
64.5
65.5
66.5
67.5
68.5

69.5
70.5
72.5
73.5 Mantenimiento periodico de alfombras Correctivo 10 Manual 5
74.5
75.5
76.5
77.5
78.5
79.5
80.5
81.5
82.5
83.5

84.5
Instalación de señalización de advertencia en el

85.5 proceso de limpieza de baños, escaleras y Preventivo 15 Manual 5
mantenimiento locativo
86.5
87.5
88.5
89.5
90.5
91.5
92.5
93.5
94.5
95.5
96.5
97.5

98.5
Plan de Ayuda Mutua edificio FONADE y la

Asociacion San Diego


102.5
103.5
104.5
105.5
106.5
107.5
Instalación de señalización de advertencia en el

108.5 proceso de limpieza de baños, escaleras y Preventivo 15 Manual 5
mantenimiento locativo
109.5 Uso de escaleras de dos pasos Preventivo 15 Manual 5
110.5
111.5

Análisis e inclusión de información de
112.5 mecanismos de participación ciudadana en la Correctivo 10 Manual 5
planificacion estratégica
113.5
114.5
115.5
116.5
117.5
118.5
119.5
120.5
121.5
122.5
123.5
124.5
125.5

126.5
127.5
128.5
129.5
130.5
131.5
132.5
133.5
134.5
135.5
Unificación de conceptos a partir de la estrategia

136.5
gubernamental de lenguaje claro.
Mapeo de las fuentes de información disponible e

137.5 Detectivo 5 Semiautomático 10
identificación de necesidades de recolección.
138.5 Fortalecer la ética al interior del DNP.
139.5

140.5
141.5
142.5
143.5
144.5
Se determina como fuente de información unica

para los informes de seguimiento sectorial la
145.5 Preventivo 15 Automático 15
registrada en el SPI (información de ejecución
que cargan las entidades sobre sus proyectos)
146.5
147.5
148.5
149.5
Revisión por la firma de vigilancia judicial

151.5 contratada (correo electrónico y publicaciones en Preventivo 15 Manual 5
página Web).
Revisar la prioridad de proyectos por el Asesor de

Dirección General.
153.5
154.5

155.5
156.5
157.5
158.5
159.5
160.5
161.5
162.5
163.5
164.5
165.5
Ejecución de la evalaución del desempeño del

166.5 SIG por parte de la dirección- acciones y Preventivo 15 Manual 5
decisiones de mejora generadas
167.5
168.5

169.5
170.5
171.5
173.5
174.5
175.5
176.5
179.5
181.5
182.5
184.5
185.5
187.5
188.5

189.5
190.5
191.5
192.5
193.5
194.5
195.5
196.5
197.5
198.5
199.5
200.5
201.5
202.5

203.5
204.5
205.5
206.5
207.5
208.5
209.5
211.5
212.5
213.5
214.5
215.5
216.5
217.5

218.5
219.5
220.5
221.5
222.5
223.5
224.5
225.5
226.5
227.5
228.5
229.5
230.5
231.5

232.5
233.5
234.5
235.5
236.5
237.5
238.5
239.5
240.5
241.5
242.5
243.5
244.5
245.5

UBICACIÓN DE LA
DOCUMENTACION DEL RESPONSABILIDAD
DOCUMENTACIÓN DEL
CONTROL DEL CONTROL
CONTROL

Actas de comités SA Asignado 15
aplicación 10

No documentado, con soportes de Expedientes Orfeo / Subdirección
Asignado 15
aplicación 10 Administrativa

Documentado y con soportes o Expediente Orfeo / Elementos de
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 protección personal
SO-G03 Guía del Sistema de

Vigilancia Epidemioógica para el
control del Riesgo Biomecánico Asignado 15
SO-G04 Guía de Inspecciones de
Seguridad
SO-M02 Manual de Medicina
Preventiva y del Trabajo Asignado 15
Concepto de aptitud médica

Documentado y con soportes o SO -G09 SVE para la prevención

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 de lesiones visuales


No documentado, con soportes de Expedientes Orfeo / Subdirección
Asignado 15
aplicación 10 Administrativa

Asignado 15
aplicación 10

SO -G13 Guia para le
elaboración de planes de Asignado 15
aplicación 10
emergencia

aplicación 10
emergencia

aplicación 10
emergencia

No aplica Asignado 15
aplicación 10

No documentado 5 Asignado 15

Disco local Asignado 15

No documentado, con soportes de Sistema de Seguimiento a
Asignado 15
aplicación 10 Proyectos de Inversión (SPI)
Documentado y con soportes o Contrato con la firma de

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 vigilancia judicial
JU-AL Seguimiento a agenda

legislativa Asignado 15
Oficio en Orfeo

Proceso de Evaluación del
Desempeño Institucional Asignado 15
Disco S

FRECUENCIA DE
RESPONSABLE DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
APLICACIÓN DEL CONTROL
Subdirección Administrativa Periódico 10 Reuniones quincenales

Grupo de Servicios Generales Aleatorio- No definido 5 No aplica

Grupo SST Periódico 10 Cada vez que se solicite la reposición
Grupo SST Periódico 10 Según plan de trabajo SST
Nivel profesional: bianual

Grupo SST Periódico 10
Nivel asistencial: anual

Grupo SST Periódico 10 Según plan de trabajo SST


Grupo SGS - SA Periódico 10 Semestralmente

Grupo de cafeteria y apoyo Cada vez que se realiza la
Según programación
administrativo actividad 15

Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15
actividad 15

actividad 15

actividad 15

Grupo GSG - SA y Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15
actividad 15

Permanente 20 Permanente 20
admtivo.

Cada vez que se realiza la Cuando se realiza la actualización de
actividad 15 planeación estratégica

Delegados SGS y GST

DDU, DDD Grupo Conpes
Aleatorio- No definido 5 Cada vez que se identifiquen los actores
DDDR,DADS, DSGR (técnico (s)
responsable (s) de la formulación)
Secretaria General

3 informes de ejecución al año y un
SIDSAGE, SIIDN, SPIIP Periódico 10
informe final

Abogado asignado No aplica
actividad 15

Asesor del Director General No aplica
actividad 15

Comité Institucional de Gestión y Cada vez que se realiza la Revisió completa anual, revisión parcial
Desempeño actividad 15 según necesidades internas

EFICACIA DEL CONTROL EN
TERMINOS DE UTILIDAD
Siempre util 20

Algunas veces 15

Siempre util 20
Siempre util 20
Siempre util 20
Siempre util 20
Algunas veces 15
Siempre util 20

Algunas veces 15

Siempre util 20

Siempre util 20
Siempre util 20
Siempre util 20
Siempre util 20
Siempre util 20

Algunas veces 15

Siempre util 20

Siempre util 20
Algunas veces 15
Siempre util 20

Siempre util 20

Reporte de eventos de materialización de riesgos
Fecha del evento Responsable que detectó evento Matriz Integral de Riesgos
No.
de Descripción del riesgo Situación de materialización Acción de manejo del evento
Riesgo
materialización Nombre Dependencia Actualiza? Que modifica?
Formato F-GP-12 (Versión 3) Grupo de Planeación

Matriz Integral de Riesgos Del DNP

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Matriz Integral de Riesgos Del DNP

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Nivel de Objetivo Institucional /

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 1 de 921 Grupo de Planeación DNP

Operativo- Cambio de lamparas y

Operativo- Mantenimiento equipos aire

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 2 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 3 de 921 Grupo de Planeación DNP

Operativo- Actividades generales de

Operativo- Actividades generales de

Operativo- Actividades generales de

Operativo- Actividades generales de

Operativo- Cambio de toner y repuestos

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 4 de 921 Grupo de Planeación DNP

Operativo- Aseo en instalaciones y

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 5 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 6 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 7 de 921 Grupo de Planeación DNP

Actividades rutinarias dentro

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 8 de 921 Grupo de Planeación DNP

Actividades rutinarias con

Operativo- Actividades no rutinarias de

Actividades rutinarias con

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 9 de 921 Grupo de Planeación DNP

Actividades rutinarias fuera

Operativo- Actividades rutinarias dentro

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 10 de 921 Grupo de Planeación DNP

Actividades rutinarias fuera

Actividades rutinarias dentro

Actividades rutinarias fuera

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 11 de 921 Grupo de Planeación DNP

Operativo- Correspondencia, transporte

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 12 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 13 de 921 Grupo de Planeación DNP

Operativo- Actividades rutinarias dentro

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 14 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 15 de 921 Grupo de Planeación DNP

Operativo- Actividades rutinarias de

Operativo- Actividades de prevención o

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 16 de 921 Grupo de Planeación DNP

Operativo- Mantenimiento locativo y de

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 17 de 921 Grupo de Planeación DNP

Operativo- Actividades rutinarias en

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 18 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 19 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 20 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 21 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 22 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 23 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 24 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 25 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 26 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 27 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 28 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 29 de 921 Grupo de Planeación DNP

Táctico-productos Todos los productos y

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 30 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 31 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 32 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 33 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 34 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 35 de 921 Grupo de Planeación DNP

Estratégico- P7 Propósito de Política

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 36 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 37 de 921 Grupo de Planeación DNP

F-GP-12 (VERSIÓN 3) 38 de 921 Grupo de Planeación DNP